張杰，尚樺，秦陳慧子，胡志芳

（長江三峽通航管理局，湖北 宜昌 443000）

1 引言

習(xí)近平同志在黨的二十大報告中強調(diào)要“加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快實現(xiàn)高水平科技自立自強”。三峽通航管理部門一直致力于自主科技創(chuàng)新工作，堅持自主立項科技項目近300 項，共累計投入科技經(jīng)費1 億余元。累計取得了系列的科技項目成果，在已完成的近250 個項目中有約70%的科技項目成果相繼在三峽通航管理的各項工作中得到轉(zhuǎn)化應(yīng)用，并取得了良好的效果，少量成果在其他樞紐通航中開展了應(yīng)用。但仍然存在部分科技項目成果束之高閣，并未開展轉(zhuǎn)化應(yīng)用工作，也未能支撐科技獎勵申報和高層次科研工作的情況。

為了響應(yīng)國家科技評價政策，進一步發(fā)揮科技項目成果作用，提升科技項目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用效益，體現(xiàn)科技創(chuàng)新價值，本文針對科技項目成果的績效和轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況，開展評價指標的構(gòu)建研究。

2 科技項目成果評價分類

2.1 三峽通航管理部門科技項目成果定義

根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年修訂）規(guī)定，科技成果是指通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果。

本文中所提到的科技項目成果主要是指緊密結(jié)合三峽通航運行生產(chǎn)的實際需要，執(zhí)行三峽通航管理部門科技項目研究，開展科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)等科技活動所取得的具有實用價值或者學(xué)術(shù)價值的創(chuàng)新性智力勞動結(jié)果。

2.2 科技項目成果分類

科技項目成果具有一般科技成果的基本特征，具有新穎性與先進性，實用性與重復(fù)性，獨立、完整的內(nèi)容和存在形式。根據(jù)國務(wù)院辦公廳發(fā)布的《完善科技成果評價機制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26 號）要求，對科技成果堅持科學(xué)分類、多維度評價。本文檢索了國內(nèi)5 項關(guān)于科技成果或項目分類方式的辦法等規(guī)章制度，具體參見表1。

表1 各類文件的分類對比

表2 評價指標

根據(jù)三峽通航管理部門的《科技項目管理辦法》，三峽通航管理部門立項項目分為技術(shù)研發(fā)、應(yīng)用研究、技術(shù)標準和管理決策四類。綜合考慮國家關(guān)于科技成果分類或者項目分類以及三峽通航管理部門科技立項分類方式，將三峽通航管理部門科技項目的技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用研究分為技術(shù)應(yīng)用類，涵蓋技術(shù)研發(fā)、集成或移植應(yīng)用類；技術(shù)標準和管理決策分為軟科學(xué)類，涵蓋技術(shù)文件成果、管理科學(xué)和決策研究類。

3 科技項目評價指標的構(gòu)建

3.1 評價指標構(gòu)建的目標

開展對科技項目成果評價的核心目的是加強科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，提升科技投入的總體績效，次要目的是評價局內(nèi)單位部門的創(chuàng)新能力、實踐能力，有利于科技獎勵的申報和科技項目的管理，該評價不對科技項目成果水平進行評價。

3.2 評價指標構(gòu)建的原則

（1）科學(xué)性原則。評價工作要符合客觀規(guī)律，評價工作要建立在科學(xué)的基礎(chǔ)上?？陀^合理設(shè)計評價指標，選擇恰當(dāng)評價方法，針對性采集數(shù)據(jù)，繼而準確反映科技項目成果整體的績效情況，分析既有成果與評價目標的適配程度。在設(shè)計科技項目的評價指標時，遵守事實原則和邏輯原則，周密地分析與統(tǒng)計各項數(shù)據(jù)，以確?？冃гu價具有客觀性與準確性。

（2）可操作性原則。評價指標體系的構(gòu)建是為了科技項目成果的評價，為了保證評價指標的可操作性，在構(gòu)建指標體系的過程中在遵循評價目的和保證科學(xué)方法的前提下，對具體內(nèi)容進行分析和簡化，指標設(shè)計要淺顯易懂，數(shù)據(jù)采集要方便、易操作，指標體系的權(quán)重要明確、標準。

（3）可比性原則。在確定評價指標的過程中，應(yīng)該對指標進行量化處理，對于無法進行量化處理的部分，若存在一定衡量價值的指標，則進行定性評價，定量和定性相結(jié)合的方式會使得評價結(jié)果更為合理，保障指標的可比性。

（4）導(dǎo)向性原則?？萍柬椖砍晒u價的主要目的是加強科技項目成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，提升科技投入的總體績效，應(yīng)該針對科技項目成果的現(xiàn)狀，采取措施將其引導(dǎo)到正確的方向上，在構(gòu)建評價指標體系上充分考慮宏觀和評價目標的導(dǎo)向作用。

3.3 評價指標體系

評價指標中主要包括技術(shù)指標、效益指標和轉(zhuǎn)化應(yīng)用指標3 類一級指標。

3.3.1 技術(shù)指標

技術(shù)指標主要包括；專家評價、信用評價、知識產(chǎn)權(quán)3 個二級指標；

技術(shù)指標主要以科技項目研究階段的課題完成情況和相關(guān)管理情況作為主要評價指標，主要包括三峽通航管理部門的《科技項目管理辦法》中的專家評價和信用評價等2 個技術(shù)指標，以及項目在研究和轉(zhuǎn)化應(yīng)用過程中額外創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)。

（1）專家評價，指局科技項目研究階段的總體完成情況、提交成果情況、創(chuàng)新程度和技術(shù)先進性等等，以科技項目結(jié)題時專家組評價的綜合評分作為指標。

（2）信用評價，指科技項目管理信用的總體情況，以科技項目信用評價的評測分數(shù)作為指標。

（3）知識產(chǎn)權(quán)，指標屬于科技項目研究過程中、在后續(xù)的成果工程化、轉(zhuǎn)化應(yīng)用中或其他工作中創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)，非課題任務(wù)書指標要求。

3.3.2 效益指標

效益指標主要包括：經(jīng)濟效益、社會效益和生態(tài)效益3 個二級指標；

效益指標主要指局科技項目成果應(yīng)用實踐所帶來的效果和利益，主要包括經(jīng)濟效益、社會效益和生態(tài)效益等。

（1）經(jīng)濟效益，經(jīng)濟效益指科技成果應(yīng)用或轉(zhuǎn)讓所取得的直接或間接經(jīng)濟效益、潛在經(jīng)濟效益。

（2）社會效益，社會效益指科技成果為推動社會進步及社會發(fā)展，對提高科學(xué)研究水平和科學(xué)技術(shù)普及的貢獻，提高人民生活質(zhì)量和健康水平，防災(zāi)、減災(zāi)，保障經(jīng)濟、社會有序、持久發(fā)展等方面所取得的綜合效益。

（3）生態(tài)效益，生態(tài)效益是指科技項目成果在運行生產(chǎn)過程中，對生態(tài)平衡和生態(tài)系統(tǒng)減少消耗沖擊，或有利于生態(tài)環(huán)境的保護。由于軟科學(xué)類成果一般不直接產(chǎn)生生態(tài)效益，因此其效益指標中不設(shè)置生態(tài)效益指標。

3.3.3 轉(zhuǎn)化應(yīng)用指標

轉(zhuǎn)化應(yīng)用指標主要包括：局內(nèi)應(yīng)用和推廣應(yīng)用2 個二級指標。

（1）局內(nèi)應(yīng)用，科技成果已經(jīng)在局內(nèi)的生產(chǎn)運行、技術(shù)改造、管理規(guī)定或者其他方面得到了應(yīng)用。

（2）推廣應(yīng)用，科技成果已經(jīng)推廣應(yīng)用到三峽-葛洲壩梯級樞紐以外的水域或者其他領(lǐng)域。

4 科技項目成果評價指標權(quán)重賦值

4.1 專家調(diào)查法

專家調(diào)查法，其本質(zhì)上是一種反饋匿名函詢法，其主要流程是就所要預(yù)測的問題在征得專家的意見之后，進行整理、歸納、統(tǒng)計，再匿名反饋給各專家，再次征求意見，再集中，再反饋，直至得到一致的意見。該方法的優(yōu)點是可以避免群體決策中可能出現(xiàn)的一些缺點，避免個人意志控制群體意志，因為每個人的觀點都會被收集，另外，管理者可以保證在征集意見做出決策時，沒有忽視重要觀點。因此，科技項目成果評價指標權(quán)重賦值采用專家調(diào)查法，計劃采用2 輪專家調(diào)查來確定權(quán)重值。

4.2 指標權(quán)重賦值

評價指標權(quán)重的賦值總共開展了2輪專家調(diào)查咨詢，第一輪共計向15 名專家開展調(diào)查，調(diào)查前對指標含義和評價意義開展了討論，各專家獨立完成評價指標的權(quán)重分配，并對第一輪專家調(diào)查評價指標權(quán)重進行統(tǒng)計。

為了進一步對評價指標和權(quán)重達成統(tǒng)一意見，在第一輪結(jié)果上開展了第二次專家調(diào)查，共對22 位專家和科技主管進行調(diào)查。第二輪專家調(diào)查結(jié)果經(jīng)統(tǒng)計得到最終權(quán)重賦值結(jié)果，見表3。

可以看到，技術(shù)應(yīng)用類和軟科學(xué)類存在一定的差異，體現(xiàn)了2 類科技項目成果的特點和評價重點，技術(shù)應(yīng)用類相對軟科學(xué)類注重項目成果的效益和轉(zhuǎn)化應(yīng)用等方面，軟科學(xué)更注重項目評價，即總體完成情況、提交成果情況、創(chuàng)新程度和技術(shù)先進性等等。

5 結(jié)語

三峽通航管理部門自身立項科技項目成果的科學(xué)合理評價，對促進自身科技項目成果的轉(zhuǎn)化和提升項目績效有著重要作用，對科技項目的管理有重要意義。本文的研究成果立足于三峽通航管理部門自身科技項目全過程的管理體系，依托評價結(jié)果建立科技項目的激勵機制，合理引導(dǎo)科技工作者樹立正確的價值導(dǎo)向，并在實際工作中，不斷結(jié)合國家、交通運輸部、長航局及三峽通航管理部門的科技政策不斷優(yōu)化和完善，達到促進科技項目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的目的，建設(shè)現(xiàn)代化“三峽通航”典范。