李 莉，董寒凝，李丹君

（1.浙江長(zhǎng)征職業(yè)技術(shù)學(xué)院 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)學(xué)院，浙江 杭州 310023；2.浙江省發(fā)展規(guī)劃院，浙江 杭州 310013；3.杭州醫(yī)學(xué)院 臨床醫(yī)學(xué)院，浙江 杭州 311399）

自2015 年以來，國(guó)家先后分4 批投入巨資推進(jìn)了30 個(gè)國(guó)家試點(diǎn)海綿城市以及45 個(gè)系統(tǒng)化全域海綿示范城市的建設(shè)，其中前兩批30 個(gè)國(guó)家試點(diǎn)海綿城市都已通過驗(yàn)收。然而，在“城市火爐”愈燒愈旺、洪澇災(zāi)害頻頻發(fā)生、水體黑臭反復(fù)無常、“海綿城市依舊看海”等現(xiàn)實(shí)面前——尤其是2021洪災(zāi)之后，海綿城市建設(shè)一時(shí)間陷入了“萬能論”“無用論”的社會(huì)拷問與輿論窘境。究其原因，由于系統(tǒng)化的風(fēng)險(xiǎn)管控經(jīng)驗(yàn)不足，試點(diǎn)城市缺乏對(duì)各類潛在風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)來源與擴(kuò)散路徑的準(zhǔn)確判斷，最終導(dǎo)致海綿建設(shè)效果不如預(yù)期。因此，加強(qiáng)海綿城市建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)因素及其機(jī)理機(jī)制的探究的具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

國(guó)外關(guān)于低影響開發(fā)（LID）設(shè)施的研究已相對(duì)成熟，在建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)方面的相關(guān)研究主要集中于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估兩方面。首先，學(xué)者們采用多種調(diào)查分析手段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，如Olorunkiya等［1］的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，制度、技術(shù)、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)以及合同等五方面風(fēng)險(xiǎn)因素是影響LID 建設(shè)推廣的主要原因；Benzerra等［2］的案例分析表明，技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、制度規(guī)范和社會(huì)是可持續(xù)排水系統(tǒng)管理的主要風(fēng)險(xiǎn)因素；Matthews 等［3］則認(rèn)為氣候變化是影響城市綠色基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃建設(shè)的主要風(fēng)險(xiǎn)因素。其次，一些學(xué)者通過構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型的方式試圖定量測(cè)度各風(fēng)險(xiǎn)因素，如Thorne 等［4］借助相關(guān)不確定（RDU）方法的研究發(fā)現(xiàn)，在俄勒岡州波特蘭，藍(lán)綠基礎(chǔ)設(shè)施的主要實(shí)施障礙在于技術(shù)和社會(huì)政治方面的不確定性，且社會(huì)政治方面的影響更大；Sullivan 等［5］則在建立全生命周期評(píng)價(jià)模型（LCA）基礎(chǔ)上，通過量化分析不同雨水收集處理系統(tǒng)中構(gòu)造、材料、運(yùn)輸、操作和維護(hù)過程對(duì)環(huán)境造成的影響，為可持續(xù)雨洪管理提供優(yōu)化方案。

國(guó)內(nèi)關(guān)于海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的理論探索與實(shí)踐應(yīng)用研究相對(duì)較晚，目前尚處于起步階段。如一些學(xué)者從多維視角識(shí)別相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)［6-8］，但系統(tǒng)性仍顯不足。楊雪鋒等［9］從可持續(xù)發(fā)展角度審視海綿城市建設(shè)存在的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)三個(gè)維度風(fēng)險(xiǎn)，提出要建立起包括成果轉(zhuǎn)化、協(xié)同決策、系統(tǒng)治理、風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)管控等五大方面在內(nèi)的協(xié)同治理機(jī)制；杜曉麗等［10］從生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)視角提出應(yīng)高度重視海綿城市建設(shè)中生物滯留設(shè)施建設(shè)這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)。與此同時(shí)，部分學(xué)者從科學(xué)度量風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)出發(fā)構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系［11-13］，但對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)理機(jī)制的探索仍待加強(qiáng)。張麗［14］在對(duì)PPP融資模式下海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素分析的基礎(chǔ)上建立了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制；陳前虎等［15］從全生命周期視角，構(gòu)建了包括法規(guī)、管理、技術(shù)和資金四維度因素在內(nèi)的海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，并利用SEM 模型分析探究了各風(fēng)險(xiǎn)因素的因子荷載及其關(guān)聯(lián)性；夏檸萍等［16］從融資結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目特征、融資環(huán)境三方面識(shí)別融資風(fēng)險(xiǎn)來源，運(yùn)用FAHP-CIM模型構(gòu)建海綿城市建設(shè)項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系并對(duì)其進(jìn)行度量研究。

可見學(xué)界在海綿城市風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與度量評(píng)估方面已形成了較為成熟的理論基礎(chǔ)，但缺少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)過程中關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素的量化分析，尤其是缺乏對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素之間作用機(jī)理的系統(tǒng)研究。為此，以文獻(xiàn)檢索為基礎(chǔ)，結(jié)合我國(guó)嘉興、寧波、池州、貴陽和鎮(zhèn)江5個(gè)典型國(guó)家海綿試點(diǎn)城市的實(shí)地調(diào)研結(jié)果，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素，構(gòu)建貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型，厘清風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)聯(lián)機(jī)理，揭示關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素及其風(fēng)險(xiǎn)致因鏈，完善風(fēng)險(xiǎn)管控體系，以持續(xù)推進(jìn)海綿城市建設(shè)。

一、貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型可行性分析及研究步驟

貝葉斯網(wǎng)絡(luò)基于概率論理論，是一種描述隨機(jī)變量之間依賴關(guān)系的圖形模式，目前被廣泛應(yīng)用于智能化求解和推理不確定問題領(lǐng)域胡春玲［17］。貝葉斯網(wǎng)絡(luò)關(guān)聯(lián)診斷推理基于現(xiàn)有知識(shí)對(duì)未知事件進(jìn)行預(yù)測(cè)，根據(jù)生成結(jié)果反推出原因關(guān)系。推理公式如下：

條件概率：設(shè)兩隨機(jī)事件為X和Y，且P（Y）＞0，在Y一定發(fā)生時(shí)X發(fā)生的概率為

可以得到

若P（Y）＞0，根據(jù)式（1，2），同樣可以定義P（X|Y），則有

先驗(yàn)概率：設(shè)事件Y1，Y2，…，YN屬于樣本空間C，P（YI）可通過已有數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算獲得，則先驗(yàn)概率為P（Yi）。

后驗(yàn)概率：Yi在X發(fā)生的情況下的概率為P（Yi|X），依據(jù)P（Yi）和觀測(cè)數(shù)據(jù)對(duì)其進(jìn)行改正可得P（Yi|X）為后驗(yàn)概率。

貝葉斯定理Y1，Y2，…，Yn互不相容但能構(gòu)成一個(gè)完整事件，且P（X）＞0，P（Yi）＞0（i＝1, 2,…,n），根據(jù)乘法定理和條件概率，有

式中：P（Yi）為先驗(yàn)概率；P（Yi|X）為后驗(yàn)概率。

（一）貝葉斯網(wǎng)絡(luò)分析法的可行性分析

貝葉斯網(wǎng)絡(luò)分析相較于其他方法的優(yōu)勢(shì)在于：用構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖形模式的方式描述變量之間關(guān)系，表達(dá)直觀，邏輯清晰，便于理解；定性描述和定量分析相結(jié)合，結(jié)論的準(zhǔn)確性和可信度高；可以處理不完備數(shù)據(jù)集，在數(shù)據(jù)缺少情況下尤為適用；可以較為簡(jiǎn)便地持續(xù)修正信息，使研究更接地氣；有較強(qiáng)的預(yù)測(cè)能力，各因素之間關(guān)系得到深入挖掘，從而對(duì)不確定問題進(jìn)行有效的智能化求解和推理，更好地掌握事物發(fā)展的客觀性和規(guī)律性。

我國(guó)海綿城市建設(shè)剛起步，建設(shè)過程動(dòng)態(tài)復(fù)雜，涉及面廣，風(fēng)險(xiǎn)及不確定因素多，數(shù)據(jù)不完備且不易獲取，具有明顯的非典型系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)特性，貝葉斯網(wǎng)絡(luò)方法對(duì)于海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)研究具有較好的適用性。

（二）貝葉斯網(wǎng)絡(luò)分析法的研究步驟

1.根據(jù)文獻(xiàn)、實(shí)地訪談等方法識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)因素，列出風(fēng)險(xiǎn)因素清單。

2.依據(jù)清單構(gòu)建貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型，得到網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，根據(jù)專家意見進(jìn)行調(diào)整優(yōu)化。

3.分析網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖中的風(fēng)險(xiǎn)因素關(guān)系及其作用機(jī)理，識(shí)別關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素及風(fēng)險(xiǎn)鏈。

二、海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素清單

梳理現(xiàn)有截至2023 年4 月的文獻(xiàn)，將海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行歸納整理，結(jié)合對(duì)5 個(gè)試點(diǎn)城市的實(shí)地訪談?dòng)∽C，發(fā)現(xiàn)大部分風(fēng)險(xiǎn)因素可歸于管理、資金、社會(huì)、技術(shù)、環(huán)境及法規(guī)這六個(gè)維度（表1，2）。分析因素出現(xiàn)的文獻(xiàn)頻率和調(diào)研頻次，發(fā)現(xiàn)有16 個(gè)因素大于等于3 次，接近九成，這一現(xiàn)象說明，海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素在學(xué)界和實(shí)踐一線已基本達(dá)成共識(shí)。頻率最高的是技術(shù)類因素，反映了當(dāng)前海綿城市正處如火如荼建設(shè)期及其面臨諸多問題的現(xiàn)實(shí)情況。

表1 海綿城市相關(guān)中文文獻(xiàn)檢索主要主題分布

表2 國(guó)家層面海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素清單

三、建立海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素及其致因鏈分析

（一）海綿城市建設(shè)的貝葉斯網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)模型

選取表1的16個(gè)海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素作為變量，利用GeNle 2.3軟件構(gòu)建模型。通過貝葉斯網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)，得出網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，再根據(jù)專家建議進(jìn)行修正和優(yōu)化。

圖1 為優(yōu)化后的海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖。

圖1 海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的貝葉斯網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)

（二）模型驗(yàn)證

借助“留一交叉”檢驗(yàn)方法（leave-one-out cross-validation）來模擬測(cè)試構(gòu)建的海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型性能，以確保模型的準(zhǔn)確性和科學(xué)性，貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型交叉驗(yàn)證結(jié)果見表3。

表3 貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型交叉驗(yàn)證結(jié)果

從表3 可見：絕大多數(shù)節(jié)點(diǎn)的預(yù)測(cè)精度高于0.800，其中運(yùn)維資金來源不穩(wěn)定因素的預(yù)測(cè)精度達(dá)到了0.897。與此同時(shí)，模型整體的節(jié)點(diǎn)預(yù)測(cè)精度達(dá)到了0.830，說明本模型具有較高的預(yù)測(cè)精度，可以用來分析與推理海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的致因鏈。

（三）海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)致因鏈分析

由表1 可見：16 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素形成了一個(gè)海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的整體網(wǎng)絡(luò)，各風(fēng)險(xiǎn)因素之間的因果風(fēng)險(xiǎn)鏈共有11 條。其中，海綿城市未納入國(guó)家立法體系、管理制度與工作機(jī)制不健全、社會(huì)宣傳教育不到位、配套法規(guī)體系不健全和自然環(huán)境的隨機(jī)性和不可預(yù)見性均處于父節(jié)點(diǎn)的位置，說明這5 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素是致因型風(fēng)險(xiǎn)因素，是主要的風(fēng)險(xiǎn)源頭，會(huì)產(chǎn)生其他風(fēng)險(xiǎn)因素；位于子節(jié)點(diǎn)位置的惟有海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，位于中間節(jié)點(diǎn)的則是剩余的其他因素。另外，海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)子節(jié)點(diǎn)與5 個(gè)父節(jié)點(diǎn)之間也會(huì)形成各自局部的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，并且形成了“牽一發(fā)而動(dòng)全身”的狀態(tài)關(guān)系。

1.以“海綿城市未納入國(guó)家立法體系”為風(fēng)險(xiǎn)源形成了以下風(fēng)險(xiǎn)鏈：

（1）海綿城市未納入國(guó)家立法體系→制度執(zhí)行不到位→建設(shè)資金籌措困難→海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)雖然已發(fā)布了海綿城市建設(shè)工程技術(shù)、績(jī)效考核等方面的指導(dǎo)性文件，但尚未出臺(tái)強(qiáng)制性法律法規(guī)，缺乏系統(tǒng)的法律保障，而現(xiàn)有“一刀切”的規(guī)范不能有效解決各地面臨的實(shí)際問題，地方積極性不高，上述制度的執(zhí)行力不強(qiáng)。同時(shí)，海綿城市建設(shè)主要集中于道路、廣場(chǎng)、公園等公益性項(xiàng)目，投資規(guī)模大，但經(jīng)濟(jì)效益不明顯，對(duì)社會(huì)資本的吸引力較弱，建設(shè)資金籌措困難，而地方政府執(zhí)行力弱，尚未建立起多元化海綿城市建設(shè)投融資機(jī)制，進(jìn)一步加大了建設(shè)資金籌措的難度，極易引發(fā)海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。（2）海綿城市未納入國(guó)家立法體系→制度執(zhí)行不到位→智慧化監(jiān)管平臺(tái)未搭建→海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。智慧化監(jiān)管平臺(tái)的主要功能在于便捷交換各專業(yè)部門之間的信息、監(jiān)測(cè)海綿城市、對(duì)海綿城市建設(shè)效果進(jìn)行定量化評(píng)估、綜合調(diào)度管理已建成設(shè)施等。平臺(tái)建設(shè)需要政府投入，若地方政府不重視，則信息集成與完善很困難，部門之間信息不暢通或建成設(shè)施調(diào)度不合理，從而影響海綿城市建設(shè)效果。（3）海綿城市未納入國(guó)家立法體系→制度執(zhí)行不到位→科研投入力度不足→海綿產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足→海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。目前海綿城市尚未納入國(guó)家立法體系，意味著地方海綿城市建設(shè)缺乏上位法保障，相關(guān)制度難以有效落地，造成海綿城市科研激勵(lì)制度執(zhí)行不到位，主要表現(xiàn)在未能設(shè)立獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)助資金以鼓勵(lì)和支持海綿城市相關(guān)領(lǐng)域的研發(fā)，進(jìn)而影響企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)對(duì)海綿城市關(guān)鍵技術(shù)的科研投入，阻礙自主創(chuàng)新能力提升，影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，最終導(dǎo)致海綿產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足，帶來海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。（4）海綿城市未納入國(guó)家立法體系→制度執(zhí)行不到位→行業(yè)環(huán)境不穩(wěn)定→海綿產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足→海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。由于未能在國(guó)家立法層面建立健全海綿城市建設(shè)的法制化、標(biāo)準(zhǔn)化、常態(tài)化、社會(huì)化實(shí)施機(jī)制，導(dǎo)致地方政府對(duì)海綿城市建設(shè)相關(guān)制度執(zhí)行不到位，不能引起參與建設(shè)方的足夠重視，致使海綿城市試點(diǎn)熱度下降、規(guī)劃編制重點(diǎn)轉(zhuǎn)移，加劇了海綿城市相關(guān)行業(yè)環(huán)境不穩(wěn)定性，最終引發(fā)海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。

2.以“管理制度與工作機(jī)制不健全”為風(fēng)險(xiǎn)源形成了以下風(fēng)險(xiǎn)鏈：

（1）管理制度與工作機(jī)制不健全→組織架構(gòu)不合理→海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。海綿城市建設(shè)全過程管理涉及財(cái)政、水利、規(guī)劃、住建等多個(gè)部門，經(jīng)歷從規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、考核到運(yùn)維等多個(gè)階段，程序多且復(fù)雜。然而，截至目前，海綿城市建設(shè)未設(shè)立專職管理機(jī)構(gòu)，組織架構(gòu)不合理，管理制度與工作機(jī)制不健全，各職能部門權(quán)責(zé)不明，不能統(tǒng)籌兼顧、協(xié)調(diào)發(fā)展，導(dǎo)致政出多門、職責(zé)交叉、多頭管理、相互推諉的“九龍治水”亂象，使海綿城市建設(shè)效果難達(dá)預(yù)期。（2）管理制度與工作機(jī)制不健全→社會(huì)參與程度較低→規(guī)劃設(shè)計(jì)方案不合理→海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。海綿城市建設(shè)管理制度與工作機(jī)制不健全，還表現(xiàn)在政府管理部門尚未建立有效的公眾參與機(jī)制，公眾對(duì)海綿城市的了解度和認(rèn)可度相對(duì)不足，參與海綿城市建設(shè)程度低。如果設(shè)計(jì)方案未能咨詢公眾的意見與需求，在實(shí)施過程中就無法得到公眾的支持，最終引發(fā)海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。

3.以“社會(huì)宣傳教育不到位”為風(fēng)險(xiǎn)源形成了以下風(fēng)險(xiǎn)鏈：

社會(huì)宣傳教育不到位→參與程度較低→規(guī)劃設(shè)計(jì)方案不合理→海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。作為一項(xiàng)民生工程，海綿城市建設(shè)涉及老舊小區(qū)改造、廣場(chǎng)公園與公共停車建設(shè)等項(xiàng)目，亟需公眾參與和支持。影響社會(huì)參與程度有兩個(gè)主要因素：（1）有效的公眾參與機(jī)制是否建立，百姓有無提供建議和反映問題的暢通渠道。（2）公民素養(yǎng)和公眾的社會(huì)責(zé)任意識(shí)，這與社會(huì)發(fā)展階段和水平相關(guān)，但是也離不開社會(huì)的宣傳教育。海綿城市建設(shè)理念的宣傳教育可以有效地提高公眾認(rèn)可度，增強(qiáng)公民責(zé)任意識(shí)；但若地方政府和社會(huì)媒體不作為，則易導(dǎo)致公眾“主人翁”意識(shí)缺失，對(duì)海綿城市建設(shè)的設(shè)計(jì)方案不聞不問，一旦建設(shè)過程中觸及自身利益則會(huì)極力阻撓，給海綿城市可持續(xù)推進(jìn)帶來社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。

4.以“配套法規(guī)體系不健全”為風(fēng)險(xiǎn)源形成了以下風(fēng)險(xiǎn)鏈：

（1）配套法規(guī)體系不健全→規(guī)劃設(shè)計(jì)方案不合理→海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。健全海綿城市規(guī)劃體系、完善規(guī)劃許可制度是科學(xué)規(guī)劃設(shè)計(jì)與有效管理的前提。若規(guī)劃體系缺乏或“一書兩證”等許可制度不完善，則極易導(dǎo)致規(guī)劃設(shè)計(jì)方案不合理，大中小海綿體布局無序混亂等技術(shù)問題，從而帶來海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。（2）配套法規(guī)體系不健全→人才隊(duì)伍建設(shè)水平不高→海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)和人才是海綿城市建設(shè)的關(guān)鍵因素，人才隊(duì)伍建設(shè)水平不高會(huì)導(dǎo)致施工技術(shù)不到位，使海綿城市工程項(xiàng)目在建設(shè)過程中出現(xiàn)質(zhì)量問題。人才隊(duì)伍建設(shè)水平的提升離不開地方配套法規(guī)體系的規(guī)范引領(lǐng)作用，一旦地方城市缺乏相應(yīng)的實(shí)施和管理規(guī)定，在創(chuàng)新人才引進(jìn)機(jī)制、優(yōu)化人才培養(yǎng)模式和構(gòu)建交流溝通平臺(tái)等方面不到位，便無法為海綿城市建設(shè)提供堅(jiān)實(shí)的人才保障，最終影響海綿城市建設(shè)效果。（3）配套法規(guī)體系不健全→運(yùn)維資金來源不穩(wěn)定→海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)海綿設(shè)施建成后，需投入大量資金進(jìn)行維護(hù)，以確保其持續(xù)發(fā)揮效用。然而，面對(duì)高額的海綿城市建設(shè)項(xiàng)目運(yùn)維成本，公共財(cái)政撥款難以為繼。為此，海綿設(shè)施的運(yùn)維亟需社會(huì)資本的共同參與。目前社會(huì)資本參與海綿設(shè)施運(yùn)維的形式多以PPP 投融資模式為主，但我國(guó)海綿城市建設(shè)時(shí)間短，一方面，各地滯后的法律法規(guī)建設(shè)使得PPP建設(shè)模式缺乏有效規(guī)范；另一方面，已出臺(tái)的部分PPP規(guī)范性文件與當(dāng)前法律法規(guī)沖突，極易出現(xiàn)諸如融資主體權(quán)責(zé)不清等金融風(fēng)險(xiǎn)問題，從而導(dǎo)致穩(wěn)定的市場(chǎng)融資模式難以形成。此外，根據(jù)國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，雨水排放收費(fèi)也應(yīng)作為海綿設(shè)施運(yùn)維資金的重要來源，但我國(guó)目前還缺乏雨水排放收費(fèi)的地方配套法規(guī)體系，民眾對(duì)此的接受度很低。（4）以“自然環(huán)境的隨機(jī)性和不可預(yù)見性”為風(fēng)險(xiǎn)源。自然環(huán)境的隨機(jī)性和不可預(yù)見性→海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)高溫、暴雨等極端天氣事件的頻發(fā)，對(duì)民眾生活造成了廣泛影響，致力于解決旱澇災(zāi)害問題的海綿城市建設(shè)工程也由此成為民眾日益關(guān)注的焦點(diǎn)。例如，2021 年鄭州“7.20 極端暴雨事件”造成重大人員傷亡與財(cái)產(chǎn)損失，社會(huì)輿論因此就質(zhì)疑海綿城市建設(shè)這一國(guó)家重大戰(zhàn)略了。然而，海綿城市在建設(shè)工程標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)才可保有效，若就極端強(qiáng)降雨帶來的內(nèi)澇問題，對(duì)海綿城市建設(shè)橫加指責(zé)，甚至是簡(jiǎn)單地否定，而沒有認(rèn)識(shí)到海綿城市建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜而長(zhǎng)期的系統(tǒng)工程，并不能立竿見影、一蹴而就，則可能導(dǎo)致海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。

海綿城市建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，面臨諸多風(fēng)險(xiǎn)因素，亟需加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別、內(nèi)在機(jī)理分析與管控機(jī)制研究。在文獻(xiàn)研究結(jié)合實(shí)地調(diào)查訪談的基礎(chǔ)上識(shí)別出16 個(gè)海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素，構(gòu)建了海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的貝葉斯網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)模型，得到5 條風(fēng)險(xiǎn)致因鏈，厘清了各風(fēng)險(xiǎn)因素之間的作用機(jī)理，認(rèn)為“海綿城市未納入國(guó)家立法體系”“配套法規(guī)體系不健全”“管理制度與工作機(jī)制不健全”“社會(huì)宣傳教育不到位”和“自然環(huán)境的隨機(jī)性和不可預(yù)見性”是導(dǎo)致海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的最大致因源頭，加強(qiáng)對(duì)這5 大致因源頭的重點(diǎn)防控，可以最大程度減少海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

從社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)角度來看，對(duì)海綿城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)影響最為顯著的是“社會(huì)宣傳教育不到位”，其次為“社會(huì)參與程度較低”。社會(huì)宣傳教育是公眾了解海綿城市建設(shè)的主要途徑，從試點(diǎn)城市民眾的訪談結(jié)果看，仍有很多民眾對(duì)海綿城市的認(rèn)知度不足，說明目前的社會(huì)宣傳教育仍不到位。同時(shí)，從因果風(fēng)險(xiǎn)鏈可知，“宣傳教育不到位”處在風(fēng)險(xiǎn)源的位置，是致因型風(fēng)險(xiǎn)因素，一旦風(fēng)險(xiǎn)增大，會(huì)造成“社會(huì)參與程度較低”等其他因素的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性大增。