關(guān)鍵詞：能源；環(huán)境權(quán)益；用能權(quán)交易；市場(chǎng)機(jī)制；綠色低碳轉(zhuǎn)型

中圖分類號(hào)：X196 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2024.06.010

工業(yè)革命以來(lái)，人類生產(chǎn)活動(dòng)排放大量二氧化碳等溫室氣體，導(dǎo)致全球極端氣候事件頻發(fā)，氣候變化已成為影響生態(tài)系統(tǒng)及人類社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的重要問(wèn)題。為此，我國(guó)于2020年提出“力爭(zhēng)2030年前實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和”的“雙碳”目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)開啟全面綠色低碳轉(zhuǎn)型。化石能源燃燒是碳排放的主要來(lái)源，占全球碳排放總量的80%以上，尤其是在我國(guó)，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)以煤炭為主，這決定了能源系統(tǒng)革命在減污降碳中的關(guān)鍵作用。我國(guó)于2015年提出能耗消費(fèi)強(qiáng)度和總量雙控（簡(jiǎn)稱能耗“雙控”）制度，并在《生態(tài)文明體制改革總體方案》中首次提出要推行用能權(quán)交易制度，促進(jìn)能源要素高效配置，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。2022年，《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見(jiàn)》指出，要加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)，推進(jìn)用能權(quán)市場(chǎng)化交易。然而，用能權(quán)交易試點(diǎn)建設(shè)以來(lái)，市場(chǎng)交易量有限、要素配置成效并不明顯，限制了用能權(quán)交易制度的進(jìn)一步推廣。因此，有必要對(duì)用能權(quán)交易政策演變過(guò)程、各省份試點(diǎn)發(fā)展情況和市場(chǎng)發(fā)展水平等方面進(jìn)行全面梳理與分析，從而剖析用能權(quán)交易在政策體系、市場(chǎng)機(jī)制建設(shè)等方面存在的問(wèn)題并提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

1 用能權(quán)交易概述

1.1 用能權(quán)與用能權(quán)交易

能源是工業(yè)的糧食、國(guó)民經(jīng)濟(jì)的命脈，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和動(dòng)力源泉，也是推進(jìn)碳達(dá)峰碳中和的主戰(zhàn)場(chǎng)，充足的能源供應(yīng)是企業(yè)發(fā)展壯大的基礎(chǔ)。然而，能源是一種公共產(chǎn)品，具有非排他性和競(jìng)爭(zhēng)性等特征［1］。每個(gè)企業(yè)都有用能的權(quán)利，但是，能源資源的供應(yīng)是有限的。此外，企業(yè)對(duì)能源的消耗會(huì)產(chǎn)生一定的環(huán)境負(fù)外部性，如果不限制使用能源，會(huì)降低能源的利用效率，導(dǎo)致資源的過(guò)度消耗和破壞，形成“公地悲劇”。為了控制區(qū)域能耗總量、提高能耗水平，政府往往會(huì)嚴(yán)格控制企業(yè)的能源使用限額。用能權(quán)即是指企業(yè)直接或間接使用一定配額的能源進(jìn)行生產(chǎn)和發(fā)展的權(quán)利。在能耗“雙控”政策下，我國(guó)對(duì)企業(yè)實(shí)行用能預(yù)算管理制度，有限的能源消耗配額會(huì)導(dǎo)致不同的利益相關(guān)者之間會(huì)為獲取和使用能源資源而競(jìng)爭(zhēng)，從而產(chǎn)生用能權(quán)再配置的需求。根據(jù)科斯的產(chǎn)權(quán)理論，只要產(chǎn)權(quán)是明晰的，企業(yè)便可以通過(guò)市場(chǎng)化交易的方式，購(gòu)買或者出售用能權(quán)指標(biāo)，從而實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)能源要素的最優(yōu)配置［2］。

在區(qū)域用能總量控制的前提下，企業(yè)對(duì)依法取得的用能總量指標(biāo)進(jìn)行市場(chǎng)化交易的行為即為用能權(quán)交易［3］。用能權(quán)交易可以從前端推動(dòng)企業(yè)節(jié)能減排，降低環(huán)境外部性，從而推動(dòng)區(qū)域能耗總量及強(qiáng)度的下降。作為我國(guó)一項(xiàng)重要的制度創(chuàng)新，用能權(quán)交易是從供給側(cè)改革的角度來(lái)解決日益嚴(yán)峻的能源危機(jī)和環(huán)境問(wèn)題，對(duì)于推進(jìn)社會(huì)綠色低碳轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展有著深遠(yuǎn)意義。

1.2 理論研究現(xiàn)狀

用能權(quán)與用水權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)并稱為四大基本環(huán)境權(quán)益。環(huán)境權(quán)益類要素交易是重要的市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制政策，其基本思想就是運(yùn)用市場(chǎng)化機(jī)制方式來(lái)解決環(huán)境外部性問(wèn)題，是學(xué)術(shù)界研究的重要問(wèn)題。早在1960年，科斯提出了利用市場(chǎng)和產(chǎn)權(quán)界定的方法來(lái)解決外部性問(wèn)題［4］。根據(jù)這一理論思想，環(huán)境權(quán)益類要素在國(guó)外的市場(chǎng)中得到了發(fā)展。Dales［5］進(jìn)一步發(fā)展了科斯的理論，將這種思想應(yīng)用到實(shí)踐中，首次提出了排污權(quán)交易的概念。Montgomery［6］通過(guò)分析證明了排污權(quán)交易制度要比傳統(tǒng)的治理方式更有優(yōu)勢(shì)，可以降低企業(yè)成本。Carlson等［7］論證了二氧化硫排放配額交易市場(chǎng)的推出降低了企業(yè)的減排成本。隨后我國(guó)學(xué)者也展開了大量的研究，并論證了市場(chǎng)化交易的有效性［8-10］。如史丹等［11］發(fā)現(xiàn)排污權(quán)交易制度通過(guò)提高市場(chǎng)化水平、完善政府與市場(chǎng)關(guān)系、提升要素市場(chǎng)發(fā)育度降低單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗，通過(guò)綠色創(chuàng)新提高綠色全要素能源效率。此外，若排污權(quán)與碳排放權(quán)同時(shí)實(shí)施，則比政策單獨(dú)實(shí)施更有效，組合政策實(shí)現(xiàn)了減污降碳的協(xié)同效應(yīng)［12-13］。國(guó)際上雖然沒(méi)有用能權(quán)交易，但是關(guān)于如何節(jié)能減排，各個(gè)國(guó)家也提出了相關(guān)政策，其中最成功的是歐盟各國(guó)采取的白色證書交易制度。政府設(shè)定節(jié)能目標(biāo)分配給企業(yè)，企業(yè)完成節(jié)能任務(wù)即可獲得白色證書，該證書也可進(jìn)行交易。Malinauskaite等［14］指出白色證書制度在意大利貢獻(xiàn)了超過(guò)一半的工業(yè)節(jié)能。白色證書制度符合成本效益和環(huán)境效益的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于減少能源消耗，提高能源利用效率具有促進(jìn)作用［15-17］。

在借鑒白色證書制度的基礎(chǔ)上，我國(guó)在“十二五”期間開始開展節(jié)能量交易機(jī)制的探索。從節(jié)能量交易發(fā)展情況、交易機(jī)制設(shè)計(jì)、配額分配方法等不同角度來(lái)看，節(jié)能量交易更適用于能耗較大的企業(yè)和行業(yè)，存在著市場(chǎng)機(jī)制較弱、依賴政府監(jiān)管、減排手段單一等問(wèn)題［18-20］。為了進(jìn)一步優(yōu)化節(jié)能減排的市場(chǎng)化機(jī)制，我國(guó)在節(jié)能量交易的基礎(chǔ)上提出了用能權(quán)交易制度?，F(xiàn)階段關(guān)于用能權(quán)交易的研究主要包括三個(gè)方面的內(nèi)容。第一是用能權(quán)法律屬性方面。不同學(xué)者將用能權(quán)的權(quán)利屬性歸為準(zhǔn)物權(quán)［21-22］、特許權(quán)［23］、管制性財(cái)產(chǎn)權(quán)［24］、復(fù)合性財(cái)產(chǎn)權(quán)益［25］等，目前仍未出臺(tái)相關(guān)的法律法規(guī)對(duì)用能權(quán)權(quán)利屬性進(jìn)行明確界定。缺乏法律支撐會(huì)導(dǎo)致用能權(quán)分配規(guī)則不一、監(jiān)管不健全等問(wèn)題，不利于市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行［26-27］。第二是初始配額分配方法研究方面。零和DEA方法作為一種無(wú)償分配方式，近年來(lái)多次被應(yīng)用于用能權(quán)交易研究中，可以提高初始分配的公平性［28-29］。例如，Yang等［30］基于零和DEA和優(yōu)化配置模型，設(shè)計(jì)了2020年和2025年18個(gè)部門的能源配置方案，該方案簡(jiǎn)化了過(guò)程，提高了交易的效率。Pan等［31］運(yùn)用博弈-公平固定成本分配模型對(duì)不同部門進(jìn)行能源使用配額分配，發(fā)現(xiàn)其是一種兼顧公平與效率的分配模型，可以降低區(qū)域能源脆弱性。第三是關(guān)于政策效果的研究。用能權(quán)交易是我國(guó)重要的市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制政策，在提高企業(yè)的綠色創(chuàng)新水平的同時(shí)，可顯著提高能源利用效率，降低能源消耗強(qiáng)度［32-33］。另外，通過(guò)用能權(quán)交易，可以有效降低二氧化碳、二氧化硫的排放量，降低碳排放強(qiáng)度，提高綠色發(fā)展水平［34-36］。

2 我國(guó)用能權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀

2.1 用能權(quán)交易政策沿革

2011年《“十二五”節(jié)能減排綜合性工作方案》中首次提出了節(jié)能量交易的概念，并于2013年在北京實(shí)現(xiàn)了首筆節(jié)能量的交易。這是我國(guó)在節(jié)能減排領(lǐng)域一次新的嘗試，隨后全國(guó)各地都開始探索建立節(jié)能量交易市場(chǎng)。例如，山東省出臺(tái)了《山東省節(jié)能量交易暫行辦法》，截至2014年底累計(jì)完成節(jié)能量交易3 547.75萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤；其他省份如江蘇、福建等也相繼頒布了相應(yīng)的節(jié)能量交易管理辦法或規(guī)則，嘗試開展節(jié)能量交易。在此基礎(chǔ)上，2015年，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《生態(tài)文明體制改革總體方案》，首次提出了用能權(quán)交易的概念。用能權(quán)交易與節(jié)能量交易都是利用市場(chǎng)機(jī)制來(lái)達(dá)到節(jié)約能源的目的，前者通過(guò)總量控制來(lái)實(shí)現(xiàn)節(jié)能，且適用范圍更廣，更加簡(jiǎn)潔方便。因此，用能權(quán)交易制度逐步取代了之前的節(jié)能量交易制度。

為了加快建立健全用能權(quán)有償使用和交易制度，2016年國(guó)家發(fā)展改革委印發(fā)《用能權(quán)有償使用和交易制度試點(diǎn)方案》，明確提出將浙江、河南、四川、福建4省作為用能權(quán)交易的試點(diǎn)地區(qū)。隨后，在國(guó)家政策的指導(dǎo)下，試點(diǎn)地區(qū)陸續(xù)出臺(tái)了相關(guān)配套制度文件來(lái)探索建設(shè)用能權(quán)交易市場(chǎng)。2021年，《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達(dá)峰碳中和工作的意見(jiàn)》中進(jìn)一步指出，要加快建設(shè)全國(guó)用能權(quán)交易市場(chǎng)，同時(shí)與電力交易、碳排放權(quán)交易市場(chǎng)統(tǒng)籌銜接，為下一步建立全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)奠定基礎(chǔ)。具體政策文件及相關(guān)表述見(jiàn)表1。

可見(jiàn)，國(guó)家層面陸續(xù)出臺(tái)了多項(xiàng)政策，持續(xù)重視用能權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展。尤其是“十四五”以來(lái)，綠色低碳轉(zhuǎn)型成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要抓手。2021年及2022年，在總結(jié)試點(diǎn)省份的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，國(guó)家密集出臺(tái)多項(xiàng)文件要求推動(dòng)用能權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)，對(duì)用能權(quán)交易的要求也越來(lái)越具體。文件的內(nèi)容主要包括以下四點(diǎn)：一是要建立和完善用能權(quán)有償使用和交易制度?？偨Y(jié)地方經(jīng)驗(yàn)，建立和完善規(guī)范的交易制度，確保用能權(quán)交易的公平、公正和透明。二是要加快建設(shè)全國(guó)用能權(quán)交易市場(chǎng)。推動(dòng)能源市場(chǎng)的整合和統(tǒng)一，提高能源市場(chǎng)的運(yùn)行效率，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。三是要加強(qiáng)與電力交易、碳排放權(quán)交易的統(tǒng)籌銜接。電力市場(chǎng)是能源領(lǐng)域的核心市場(chǎng)，碳排放權(quán)交易市場(chǎng)是實(shí)現(xiàn)碳減排的重要手段，三個(gè)市場(chǎng)的協(xié)同發(fā)展可以形成良性循環(huán)，推動(dòng)整個(gè)能源系統(tǒng)的轉(zhuǎn)型和升級(jí)。四是提出更加具體的措施，如實(shí)行用能預(yù)算管理、實(shí)施節(jié)能審查制度、完善能耗雙控考核制度等，為全面開展用能權(quán)交易奠定了基礎(chǔ)。這些政策的出臺(tái)體現(xiàn)了我國(guó)在能源領(lǐng)域加快轉(zhuǎn)型升級(jí)、推動(dòng)綠色低碳發(fā)展的決心，有助于促進(jìn)能源消費(fèi)方式的轉(zhuǎn)變，推動(dòng)我國(guó)能源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和能源效率的提高。

2.2 用能權(quán)交易通用流程

浙江、河南、福建、四川作為我國(guó)第一批用能權(quán)交易試點(diǎn)省份，分別制定了相應(yīng)的管理辦法等文件為開展用能權(quán)交易提供政策指導(dǎo)。文件對(duì)交易主體、交易類別、交易程序、監(jiān)督管理等方面均做出了明確的規(guī)定。此外，山東、安徽等5個(gè)非試點(diǎn)地區(qū)也陸續(xù)開展用能權(quán)交易的實(shí)踐，積極探索交易機(jī)制，優(yōu)化交易流程，為全國(guó)統(tǒng)一用能權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)。根據(jù)各地試點(diǎn)情況，結(jié)合公共資源交易基本流程規(guī)范，歸納出我國(guó)開展用能權(quán)交易的通用流程（見(jiàn)圖1）。

用能權(quán)交易需要四方主體參與，分別是企業(yè)、政府部門、交易平臺(tái)和第三方審核機(jī)構(gòu)。企業(yè)是最重要的參與主體，需要在用能權(quán)交易平臺(tái)中進(jìn)行注冊(cè)，并錄入基本信息。當(dāng)獲得初始配額后，企業(yè)會(huì)根據(jù)自身用能預(yù)算執(zhí)行情況，評(píng)估自身節(jié)能成本，決定是否購(gòu)買或者出售配額。企業(yè)每年年初都需要將上一年度的用能消費(fèi)量、技改項(xiàng)目實(shí)施情況、履約情況等做好統(tǒng)計(jì)并形成年度消費(fèi)報(bào)告提交主管部門進(jìn)行審核。對(duì)于完成配額清繳的企業(yè)會(huì)允許其下一年度繼續(xù)交易，未完成履約的企業(yè)會(huì)受到相應(yīng)的處罰。政府主管部門負(fù)責(zé)發(fā)放初始配額，并出臺(tái)制度標(biāo)準(zhǔn)等文件來(lái)規(guī)范和監(jiān)管整個(gè)交易流程，確保市場(chǎng)公平、順暢、高效運(yùn)轉(zhuǎn)。配額的發(fā)放需要綜合考慮企業(yè)能源使用情況、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、節(jié)能減排水平等因素，同時(shí)需要開展地區(qū)次年預(yù)期用能總量測(cè)算，形成用能預(yù)算方案。第三方審核機(jī)構(gòu)受主管部門委托，負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)用能情況進(jìn)行核查，并承擔(dān)相應(yīng)的績(jī)效評(píng)估等工作。交易平臺(tái)提供信息發(fā)布、提供交易場(chǎng)所、交易見(jiàn)證、交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等全過(guò)程服務(wù)，保障用能權(quán)交易順利開展。所有的交易過(guò)程都會(huì)在交易平臺(tái)上進(jìn)行，各個(gè)部門之間相互配合，協(xié)同合作，共同推動(dòng)整個(gè)交易高效運(yùn)轉(zhuǎn)。

2.3 用能權(quán)市場(chǎng)發(fā)展成效

目前用能權(quán)交易各試點(diǎn)地區(qū)市場(chǎng)活躍度各異。相較而言，浙江、福建等地區(qū)市場(chǎng)較為活躍，其他地區(qū)交易量仍較少。除此之外，各地在用能權(quán)交易類型和納入標(biāo)準(zhǔn)等方面也有一定的差異，具體情況見(jiàn)表2。

浙江省是最早開展用能權(quán)交易且市場(chǎng)最活躍的省份。2015年，浙江選擇了25個(gè)地區(qū)開展交易試點(diǎn)工作，推動(dòng)建立用能權(quán)交易制度。浙江采用增量交易的形式，對(duì)于單位工業(yè)增加值能耗高于0.6噸標(biāo)準(zhǔn)煤／萬(wàn)元的新增用能量（包括新建、改建、擴(kuò)建）的企業(yè)需要開展交易。截至2023年12月，全省累計(jì)交易量為394萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤。但從交易形式上看，更多的是政府與企業(yè)之間進(jìn)行交易，目前只有一筆交易是企業(yè)與企業(yè)之間完成的，可見(jiàn)浙江省用能權(quán)交易二級(jí)市場(chǎng)并不活躍，市場(chǎng)機(jī)制并沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的作用。

河南省出臺(tái)用能權(quán)有償使用和交易“1+4”制度體系，提出在鄭州、平頂山、鶴壁、濟(jì)源示范區(qū)4個(gè)地區(qū)開展試點(diǎn)，并將有色、化工、鋼鐵、建材等重點(diǎn)行業(yè)年綜合耗能5 000 噸標(biāo)準(zhǔn)煤以上的用能企業(yè)納入試點(diǎn)范圍。2022年，河南省修訂了《河南省用能權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)實(shí)施方案》，提出以增量交易為主，并細(xì)化了交易品種，分別為綜合能源消費(fèi)量和煤炭消費(fèi)實(shí)物量?jī)深悺＝刂?023年12月，累計(jì)交易總量21.4萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，交易總金額251萬(wàn)元。河南省在試點(diǎn)推行用能權(quán)交易中存在交易主體偏少、交易活躍度不高等問(wèn)題。

2018年，四川省相繼出臺(tái)《四川省用能權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)實(shí)施方案》《四川省用能權(quán)有償使用和交易管理暫行辦法》等多份文件來(lái)規(guī)范和指導(dǎo)用能權(quán)市場(chǎng)化交易。2019年9月，四川聯(lián)合環(huán)境交易所用能權(quán)交易平臺(tái)正式啟用，并逐步將鋼鐵、水泥、造紙、白酒等行業(yè)年綜合能耗達(dá)到10000噸標(biāo)準(zhǔn)煤以上的企業(yè)納入到交易中。但截至2023年7月，四川省僅在2019年有兩筆交易，成交量為3 000噸標(biāo)準(zhǔn)煤，此外再無(wú)實(shí)質(zhì)性交易，市場(chǎng)活躍度較低。

福建省從2015年開始節(jié)能量交易試點(diǎn)工作，截至2016年底有17家企業(yè)購(gòu)入節(jié)能量約9.4萬(wàn)噸標(biāo)煤。在此基礎(chǔ)上，2017年開始試點(diǎn)用能權(quán)交易，逐步將有色、石化、化工、平板玻璃等重點(diǎn)行業(yè)的95家企業(yè)納入試點(diǎn)范圍。福建省的指標(biāo)分配方式多元，水泥制造行業(yè)采用基于歷史年度產(chǎn)品產(chǎn)量的基準(zhǔn)值法，火力發(fā)電行業(yè)采用履約年度產(chǎn)量的基準(zhǔn)法，其他行業(yè)采用歷史總量法。目前福建省累計(jì)成交量220.91萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，但均集中于市場(chǎng)建設(shè)初期，近兩年無(wú)交易產(chǎn)生。福建省同時(shí)也是碳排放權(quán)交易的試點(diǎn)省份，企業(yè)可能需要面對(duì)碳排放權(quán)和用能權(quán)的雙重履約和監(jiān)管，會(huì)降低企業(yè)參與用能權(quán)交易的積極性，影響市場(chǎng)運(yùn)行效率。

其他非試點(diǎn)地區(qū)也大多處于初步探索階段。2022年，青島市出臺(tái)《關(guān)于開展用能權(quán)交易工作的實(shí)施意見(jiàn)》，正式開啟用能權(quán)交易的試點(diǎn)工作，它采取“先增量、后存量，先煤炭、后其它”的總體思路，以新建耗煤項(xiàng)目為突破口，以“兩高”行業(yè)為重點(diǎn)，率先啟動(dòng)用煤權(quán)交易工作，并于2023年完成了6筆交易。黑龍江則是只完成了一筆模擬交易?？傊覈?guó)用能權(quán)交易市場(chǎng)仍不成熟，需要進(jìn)一步探索市場(chǎng)機(jī)制模式，促進(jìn)能源要素自由高效流通。

3 用能權(quán)交易市場(chǎng)存在的問(wèn)題分析

（1）法律法規(guī)與政策體系有待完善。用能權(quán)交易作為一種節(jié)能政策，只有明確用能權(quán)的法律地位與產(chǎn)權(quán)屬性，方可充分發(fā)揮用能權(quán)交易制度的作用。雖然已有多省提出要加快建設(shè)用能權(quán)交易市場(chǎng)，并出臺(tái)了相關(guān)制度文件，但倡導(dǎo)性文件居多，規(guī)范性、引導(dǎo)性的文件較少，尤其缺少針對(duì)如何開展交易、交易規(guī)則、制度框架、監(jiān)管體系等具體的政策。這導(dǎo)致各試點(diǎn)地區(qū)交易平臺(tái)各異，用能權(quán)交易類型和納入標(biāo)準(zhǔn)等交易機(jī)制也不統(tǒng)一，不利于用能權(quán)交易試點(diǎn)的推廣和統(tǒng)一大市場(chǎng)建設(shè)。此外，用能權(quán)交易還存在與碳排放權(quán)交易重復(fù)建設(shè)的問(wèn)題。我國(guó)生態(tài)文明建設(shè)已進(jìn)入以降碳為重點(diǎn)戰(zhàn)略方向的關(guān)鍵時(shí)期，對(duì)能源的管控正由能耗雙控向碳排放雙控轉(zhuǎn)變。用能權(quán)交易和碳排放權(quán)交易在本質(zhì)上都是對(duì)稀缺環(huán)境容量的有償使用，都是運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制促進(jìn)企業(yè)節(jié)能減排的工具。用能權(quán)交易屬于前端控制，主要是控制能源消費(fèi)總量、優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。碳排放權(quán)交易屬于末端治理，主要目的為控制企業(yè)溫室氣體排放。但化石燃料消耗量和碳排放量之間具有相互換算的關(guān)系，兩個(gè)市場(chǎng)存在數(shù)據(jù)交叉重疊問(wèn)題。并且，二者主管部門不同，容易造成多頭管理、雙重履約。因此，不同交易機(jī)制之間的有效銜接面臨政策制度等不統(tǒng)一的挑戰(zhàn)。

（2）市場(chǎng)機(jī)制未能充分發(fā)揮資源配置作用。目前，我國(guó)用能權(quán)市場(chǎng)仍處在探索階段，市場(chǎng)活躍度較低，市場(chǎng)機(jī)制在能源要素配置方面并未充分發(fā)揮相應(yīng)的作用。這主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是主體參與度低，部分地區(qū)在建立用能權(quán)市場(chǎng)以來(lái)，相關(guān)企業(yè)交易需求較少，交易數(shù)量極為有限，亟需深入調(diào)研分析企業(yè)不愿參與用能權(quán)交易市場(chǎng)的具體原因，及時(shí)調(diào)整交易政策及制度安排；二是二級(jí)市場(chǎng)交易活躍度低，現(xiàn)有的交易大多集中于一級(jí)市場(chǎng)，即政府與企業(yè)之間的交易，二級(jí)市場(chǎng)交易量更低。可見(jiàn)，用能權(quán)市場(chǎng)目前仍處于初級(jí)發(fā)展階段，更多的是依靠政府來(lái)推動(dòng)交易，“看不見(jiàn)的手”和“看得見(jiàn)的手”沒(méi)有發(fā)揮出有機(jī)統(tǒng)一、相互補(bǔ)充、相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)的作用，不利于用能權(quán)交易市場(chǎng)進(jìn)一步的建設(shè)與發(fā)展。

（3）試點(diǎn)建設(shè)及示范推廣進(jìn)程緩慢。用能權(quán)市場(chǎng)可幫助政府遴選技術(shù)先進(jìn)、能耗水平較高的項(xiàng)目?jī)?yōu)先落地，反之也會(huì)增加對(duì)一般項(xiàng)目的招商難度。用能權(quán)市場(chǎng)的存在會(huì)在一定程度上影響新項(xiàng)目的落地，例如，會(huì)增加企業(yè)的學(xué)習(xí)成本和生產(chǎn)成本，降低企業(yè)投資意愿。對(duì)增量交易而言，企業(yè)新上項(xiàng)目在取得用能預(yù)算指標(biāo)的同時(shí)，還需額外申請(qǐng)（或購(gòu)買）用能權(quán)配額，對(duì)企業(yè)來(lái)講需要額外學(xué)習(xí)用能權(quán)交易的相關(guān)政策，降低企業(yè)在該地的投資興趣。對(duì)存量交易而言，未來(lái)用能權(quán)初始配額若由免費(fèi)發(fā)放改為有償使用，會(huì)直接增加企業(yè)的生產(chǎn)成本。因此，對(duì)于新興的用能權(quán)交易市場(chǎng)，各地政府多處于觀望狀態(tài)，并存在“干打雷不下雨”的情況，即僅發(fā)布相關(guān)政策，但未實(shí)質(zhì)性建設(shè)交易平臺(tái)，或已建設(shè)交易平臺(tái)但并未開展市場(chǎng)化交易。

4 推進(jìn)用能權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展的對(duì)策建議

用能權(quán)交易作為我國(guó)一項(xiàng)創(chuàng)新性制度，是實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的重要政策工具，對(duì)于提高能源要素配置效率、推動(dòng)我國(guó)能源系統(tǒng)綠色低碳轉(zhuǎn)型具有重要意義。針對(duì)我國(guó)用能權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)存在的以上問(wèn)題，從加強(qiáng)基礎(chǔ)研究、完善制度建設(shè)、強(qiáng)化激勵(lì)措施等角度提出相應(yīng)的對(duì)策建議。具體包括：

一是加強(qiáng)用能權(quán)交易理論基礎(chǔ)和方法研究。用能權(quán)交易作為一個(gè)新興的環(huán)境權(quán)益交易機(jī)制，目前還存在理論基礎(chǔ)研究不夠深入、方法不夠完善、實(shí)證研究不夠充分等問(wèn)題，不能有效支撐用能權(quán)交易市場(chǎng)的快速發(fā)展。首先，用能權(quán)交易市場(chǎng)是一個(gè)復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，需要建立起完備的理論框架來(lái)解釋其內(nèi)在機(jī)制和影響因素。可以從經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境學(xué)、法律學(xué)等多個(gè)學(xué)科角度，深入探討用能權(quán)交易的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、初始配額分配機(jī)制、價(jià)格形成機(jī)制、交易規(guī)則等方面的理論問(wèn)題，形成扎實(shí)的理論基礎(chǔ)。其次，應(yīng)加強(qiáng)用能權(quán)交易的方法體系研究，包括市場(chǎng)設(shè)計(jì)、交易機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理等方法，提高用能權(quán)交易的效率和公平性。第三，需要加強(qiáng)實(shí)證研究，探索用能權(quán)交易的實(shí)際效果和影響因素?？梢酝ㄟ^(guò)實(shí)地調(diào)研、數(shù)據(jù)分析和模型建立等方法，研究用能權(quán)交易在不同市場(chǎng)環(huán)境下的實(shí)際效果，分析交易價(jià)格的形成機(jī)制和影響因素，探討用能權(quán)交易對(duì)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、環(huán)境污染減排和經(jīng)濟(jì)效益的影響，為政策制定和市場(chǎng)運(yùn)作提供科學(xué)依據(jù)。最后，應(yīng)加強(qiáng)學(xué)術(shù)交流，提升區(qū)域合作水平，推動(dòng)用能權(quán)交易市場(chǎng)的示范推廣。

二是盡快完善用能權(quán)交易制度體系建設(shè)。在法律和法規(guī)方面，應(yīng)盡快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的用能權(quán)交易相關(guān)法律法規(guī)體系建設(shè)，明確用能權(quán)交易的法律地位、權(quán)責(zé)關(guān)系和交易規(guī)則，以確保用能權(quán)交易的合法性和規(guī)范性，并為相關(guān)主體提供法律保護(hù)和監(jiān)督。在規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)方面，應(yīng)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，明確用能權(quán)的操作規(guī)程、交易流程和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，包括制定統(tǒng)一的配額分配方案、交易范圍、獎(jiǎng)懲原則以及平臺(tái)運(yùn)行管理標(biāo)準(zhǔn)等，規(guī)范用能權(quán)交易行為，提高交易效率和降低交易成本。在機(jī)制和程序方面，應(yīng)建立和完善用能權(quán)交易的決策、監(jiān)管、激勵(lì)和執(zhí)行的機(jī)構(gòu)和機(jī)制，明確各方的權(quán)責(zé)和職責(zé)，確保用能權(quán)交易的有效實(shí)施和運(yùn)行。在監(jiān)管和執(zhí)行方面，應(yīng)充分利用大數(shù)據(jù)等手段，強(qiáng)化信用監(jiān)管，健全跨部門、跨區(qū)域協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，全面提升智慧監(jiān)管能力，確保交易的公平、公正和透明。另外，未來(lái)還應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)用能權(quán)交易與碳排放權(quán)交易等其他市場(chǎng)的機(jī)制銜接，以碳排放總量控制制度為主導(dǎo)，構(gòu)建統(tǒng)一規(guī)范的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)核算體系以及市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制，提升能源要素配置效率。各試點(diǎn)地區(qū)可在統(tǒng)一規(guī)則下，根據(jù)本地資源稟賦和產(chǎn)業(yè)特色等提出相應(yīng)的配套政策，進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，保障能源系統(tǒng)綠色低碳轉(zhuǎn)型。

三是創(chuàng)新用能權(quán)相關(guān)金融工具和激勵(lì)措施。在當(dāng)前的能源轉(zhuǎn)型背景下，為了加快能源節(jié)約和碳減排的進(jìn)程，需要通過(guò)金融工具和激勵(lì)措施來(lái)推動(dòng)用能權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展。首先，金融工具的創(chuàng)新可以為用能權(quán)交易提供資金支持和融資渠道，以滿足不同交易主體的需求。例如，金融機(jī)構(gòu)可以推出優(yōu)惠貸款和融資產(chǎn)品，盤活用能權(quán)配額資產(chǎn)，為企業(yè)拓寬綠色融資渠道；還可以引入用能權(quán)期貨合約、推出用能權(quán)衍生品等綠色金融產(chǎn)品，吸引更多的資金進(jìn)入用能權(quán)交易市場(chǎng)，促進(jìn)企業(yè)綠色、低碳轉(zhuǎn)型。其次，政府可以制定一系列的激勵(lì)措施，激發(fā)交易主體的積極性和參與度。例如，設(shè)立獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，對(duì)于參與用能權(quán)交易并節(jié)能效果顯著的企業(yè)給予財(cái)政補(bǔ)貼、稅收減免、配額傾斜等獎(jiǎng)勵(lì)，激勵(lì)相關(guān)市場(chǎng)主體積極參與用能權(quán)交易，持續(xù)推進(jìn)節(jié)能減排。另外，政府主管部門和交易平臺(tái)還應(yīng)加大用能權(quán)市場(chǎng)推廣和宣傳力度，培養(yǎng)專業(yè)化的用能權(quán)交易人才，建立完善信息平臺(tái)和數(shù)據(jù)共享渠道，積極為交易主體提供培訓(xùn)和技術(shù)支持，以此來(lái)推動(dòng)用能權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展。