●廣東省委編辦

廣東省在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)事業(yè)單位法人登記管理方面進(jìn)行了有益探索，明確設(shè)立程序、完善章程管理、強(qiáng)化聯(lián)合監(jiān)管，在實(shí)踐中注重把握“兩個(gè)確?！薄皟蓚€(gè)突出”“兩個(gè)壓實(shí)”，為促進(jìn)公益事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供體制機(jī)制保障。

黨的二十大報(bào)告指出，要加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。習(xí)近平總書(shū)記2023年4月視察廣東時(shí)強(qiáng)調(diào)，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，是中國(guó)式現(xiàn)代化建設(shè)的關(guān)鍵。廣東省委編辦始終堅(jiān)持習(xí)近平總書(shū)記和黨中央的指揮棒指向哪里、機(jī)構(gòu)編制工作就保障到哪里，牢牢樹(shù)立大局意識(shí)，緊緊圍繞重點(diǎn)工作，服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、服務(wù)科技發(fā)展、服務(wù)廣東現(xiàn)代化建設(shè)，在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)事業(yè)單位法人登記管理方面，敢于探索、勇于創(chuàng)新，為促進(jìn)廣東公益事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供了有力的體制機(jī)制保障。

一、對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)事業(yè)單位法人登記管理的探索

目前，廣東省經(jīng)科技部門(mén)認(rèn)定的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中，登記為事業(yè)單位法人的約占46%，主要集中在廣州、深圳、東莞等地。各級(jí)登記管理機(jī)關(guān)從加強(qiáng)前期預(yù)審、完善章程管理、強(qiáng)化登記監(jiān)管等方面對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)事業(yè)單位法人登記管理工作進(jìn)行了有益探索。

一是提高政治站位，服務(wù)發(fā)展大局。習(xí)近平總書(shū)記要求廣東在提升科技自立自強(qiáng)能力方面繼續(xù)走在全國(guó)前列。我們深入領(lǐng)會(huì)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于要使粵港澳大灣區(qū)成為新發(fā)展格局的戰(zhàn)略支點(diǎn)、高質(zhì)量發(fā)展的示范地、中國(guó)式現(xiàn)代化的引領(lǐng)地的深刻內(nèi)涵，聚焦推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)、深圳先行示范區(qū)和橫琴、前海、南沙三大平臺(tái)建設(shè)，聚力廣東創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，在深入研究和充分論證基礎(chǔ)上，將一批省實(shí)驗(yàn)室、研究院和粵港澳大灣區(qū)（廣東）國(guó)創(chuàng)中心、粵港澳大灣區(qū)（廣東）量子科學(xué)中心等機(jī)構(gòu)，登記為事業(yè)單位法人，為廣東省開(kāi)辟新賽道、塑造新動(dòng)能提供了科技支撐，努力打造科技體制改革示范地、關(guān)鍵核心技術(shù)發(fā)源地、科技成果轉(zhuǎn)化最佳地、全球一流科技創(chuàng)新人才聚集地。

二是明確設(shè)立程序，充分研究論證。廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)事業(yè)單位法人大都是由科技部門(mén)牽頭，政府、事業(yè)單位、企業(yè)等組織利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦的，必須對(duì)其必要性、可行性、公益性、非營(yíng)利性等進(jìn)行全面客觀(guān)充分論證和資質(zhì)認(rèn)定。登記管理機(jī)關(guān)主動(dòng)提前介入，在舉辦單位評(píng)估論證基礎(chǔ)上、相關(guān)部門(mén)動(dòng)議后，對(duì)擬設(shè)立為事業(yè)單位法人的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、名稱(chēng)、宗旨和業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)費(fèi)來(lái)源、開(kāi)辦資金、公益性和非營(yíng)利性、利用國(guó)有資產(chǎn)情況、與同類(lèi)機(jī)構(gòu)對(duì)比情況等事項(xiàng)，進(jìn)行必要性預(yù)審。符合事業(yè)單位登記管理要求的，由牽頭部門(mén)將擬設(shè)立為事業(yè)單位法人的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相關(guān)事宜提請(qǐng)政府常務(wù)會(huì)議審議。會(huì)議審議通過(guò)后，按程序印發(fā)批準(zhǔn)設(shè)立文件，舉辦單位憑批準(zhǔn)設(shè)立文件等資料向登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。由于目前的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)事業(yè)單位法人大都是在政府與大型科研院所、高校合作背景下設(shè)立的，其開(kāi)辦資金均為直接或間接投入的財(cái)政資金，開(kāi)辦資金的金額、形式、到位期限均有相關(guān)協(xié)議規(guī)定，因此在為此類(lèi)機(jī)構(gòu)辦理事業(yè)單位法人登記時(shí)，要求提交多方合作舉辦協(xié)議。

三是加強(qiáng)章程管理，健全治理機(jī)制。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)事業(yè)單位法人實(shí)行章程管理。2022年以來(lái)，相繼印發(fā)《關(guān)于完善事業(yè)單位章程管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》《廣東省事業(yè)單位章程備案管理辦法（試行）》等規(guī)章制度，以章程管理為抓手，推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)事業(yè)單位法人全面加強(qiáng)黨的建設(shè)、完善黨的領(lǐng)導(dǎo)，明確內(nèi)外部權(quán)利關(guān)系，理順領(lǐng)導(dǎo)體制和組織結(jié)構(gòu)，建立符合行業(yè)專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)及內(nèi)在規(guī)律、協(xié)同高效、充滿(mǎn)活力的事業(yè)單位現(xiàn)代治理機(jī)制。通過(guò)健全決策議事、科學(xué)管理和民主監(jiān)督等制度，加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)管理，強(qiáng)化公益屬性，突出成果轉(zhuǎn)化，提高公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力。

四是強(qiáng)化聯(lián)合監(jiān)管，提升管理效能。近年來(lái)，《廣東省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)管理辦法（試行）》《廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法》相繼出臺(tái)，進(jìn)一步明確了科技部門(mén)負(fù)責(zé)制定新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)指南和支持政策，理順了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的認(rèn)定和評(píng)估流程。事業(yè)單位登記管理機(jī)關(guān)依據(jù)法定職責(zé)對(duì)登記事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)管，一般是通過(guò)檢查年度報(bào)告、組織“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查、建立異常情形名錄等方式開(kāi)展，監(jiān)管內(nèi)容和手段都較為有限。為避免形成“政策孤島”，2022年，省委編辦聯(lián)合省委網(wǎng)信辦等5部門(mén)共同簽署文件，正式建立涉事業(yè)單位違法違規(guī)有關(guān)問(wèn)題處理情況通報(bào)、信息共享、線(xiàn)索移送、執(zhí)法互助、結(jié)果反饋等聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制，進(jìn)一步增強(qiáng)了監(jiān)管合力、提高了監(jiān)管效能。

二、做好新型研發(fā)機(jī)構(gòu)事業(yè)單位法人登記管理工作需重點(diǎn)把握的方面

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)事業(yè)單位法人具有投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化、用人機(jī)制靈活化等特點(diǎn)，既有利于提升科技創(chuàng)新體系整體效能，又給登記管理工作帶來(lái)了新挑戰(zhàn)。在實(shí)踐中應(yīng)重點(diǎn)把握“兩個(gè)確?！薄皟蓚€(gè)突出”“兩個(gè)壓實(shí)”。

一是“兩個(gè)確保”，即確保堅(jiān)持黨的全面領(lǐng)導(dǎo)、確保國(guó)有資產(chǎn)不流失。堅(jiān)持黨的全面領(lǐng)導(dǎo)是公益事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的根本政治保證。對(duì)于實(shí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院長(zhǎng)或者主任負(fù)責(zé)制的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)事業(yè)單位法人，更應(yīng)完善保證黨的全面領(lǐng)導(dǎo)的制度安排，在章程中專(zhuān)章專(zhuān)款對(duì)本單位黨組織的建設(shè)、地位、作用和黨組織發(fā)揮作用的途徑、方式、程序等加以明確，堅(jiān)決貫徹執(zhí)行黨的路線(xiàn)方針政策，強(qiáng)化政治引領(lǐng)和黨的創(chuàng)新理論武裝，全面加強(qiáng)黨的建設(shè)。維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全完整，合理配置和有效利用國(guó)有資產(chǎn)，是事業(yè)單位應(yīng)有之責(zé)。為確保國(guó)有資產(chǎn)不流失，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)事業(yè)單位在舉辦單位的指導(dǎo)下，應(yīng)當(dāng)建立健全國(guó)有資產(chǎn)管理辦法并嚴(yán)格執(zhí)行。同時(shí)，舉辦單位對(duì)其國(guó)有資產(chǎn)保值增值不流失負(fù)有監(jiān)管責(zé)任，尤其是當(dāng)開(kāi)辦資金減少時(shí)，舉辦單位必須確認(rèn)該情況的合法、合規(guī)、合理性。

二是“兩個(gè)突出”，即突出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)事業(yè)單位法人的公益性和非營(yíng)利原則。《中華人民共和國(guó)民法典》明確事業(yè)單位是為公益目的或者其他非營(yíng)利目的成立，不向出資人、設(shè)立人或者會(huì)員分配所取得利潤(rùn)的非營(yíng)利法人。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)事業(yè)單位法人雖然體制機(jī)制較為靈活，但其本質(zhì)特性仍是事業(yè)單位，是公益服務(wù)組織、非營(yíng)利性組織，必須堅(jiān)持公益性和非營(yíng)利原則不動(dòng)搖。

三是“兩個(gè)壓實(shí)”，即壓實(shí)舉辦單位監(jiān)督管理責(zé)任，壓實(shí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)事業(yè)單位法人管理層的全面管理責(zé)任。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)事業(yè)單位法人的監(jiān)管應(yīng)遵循“誰(shuí)舉辦誰(shuí)監(jiān)管”的原則，除登記管理機(jī)關(guān)日常開(kāi)展的登記事項(xiàng)監(jiān)管外，在微觀(guān)管理層面，必須壓實(shí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)事業(yè)單位法人內(nèi)部管理層和其舉辦單位責(zé)任，防止出現(xiàn)管理不規(guī)范、運(yùn)營(yíng)無(wú)秩序等亂象，嚴(yán)密防范國(guó)有資產(chǎn)流失、偏離公益屬性、違規(guī)開(kāi)展活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)。

三、加強(qiáng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)事業(yè)單位法人登記管理的思考

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)事業(yè)單位法人登記管理，既有事業(yè)單位的共性特征又有個(gè)性特征。在工作實(shí)踐中，我們也遇到了一些新情況新問(wèn)題，需要從政策上進(jìn)一步完善明確。

一是進(jìn)一步明確利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦的具體條件?！蛾P(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》明確，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可依法注冊(cè)為科技類(lèi)民辦非企業(yè)單位（社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)）、事業(yè)單位和企業(yè)。利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是登記為事業(yè)單位還是登記為民辦非企業(yè)并沒(méi)有明確標(biāo)準(zhǔn)和條件。為科學(xué)界定政府和市場(chǎng)的邊界，鼓勵(lì)社會(huì)力量和資本參與公共服務(wù)，同時(shí)避免造成與民辦非企業(yè)單位之間的概念交叉，借鑒《民辦非企業(yè)單位登記暫行辦法》關(guān)于“民辦非企業(yè)單位合法財(cái)產(chǎn)中的非國(guó)有資產(chǎn)份額不得低于總財(cái)產(chǎn)的三分之二”的規(guī)定，我們認(rèn)為，可以將開(kāi)辦資金中國(guó)有資產(chǎn)的占比情況作為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)事業(yè)單位和民辦非企業(yè)單位區(qū)分的重要指標(biāo)，探索新型研發(fā)機(jī)構(gòu)事業(yè)單位法人開(kāi)辦資金中國(guó)有資產(chǎn)份額一般不低于總金額三分之一的可行性。

二是進(jìn)一步明確細(xì)化舉辦單位責(zé)任。舉辦單位是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)立的發(fā)起方、出資方、建設(shè)方，承擔(dān)著直接管理的責(zé)任。為明晰監(jiān)管責(zé)任、健全監(jiān)管機(jī)制、織密監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，維護(hù)事業(yè)單位良好發(fā)展生態(tài)，按照“誰(shuí)舉辦誰(shuí)監(jiān)管”的原則，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)事業(yè)單位法人設(shè)立時(shí)，舉辦單位要對(duì)擬任法定代表人資格進(jìn)行審查，承諾舉辦出資到位情況和應(yīng)當(dāng)解散退出的情形；在日常運(yùn)行中，指導(dǎo)監(jiān)督新型研發(fā)機(jī)構(gòu)依照法律法規(guī)和章程開(kāi)展活動(dòng)、加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)管理、科學(xué)使用財(cái)政資金、依法進(jìn)行信息公開(kāi)等，定期對(duì)開(kāi)展活動(dòng)的情況及效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，指導(dǎo)督促其依法依規(guī)及時(shí)辦理事業(yè)單位法人變更、注銷(xiāo)登記。多個(gè)單位聯(lián)合舉辦的，舉辦方在簽署有關(guān)合作協(xié)議時(shí)，應(yīng)明確各方權(quán)利義務(wù)和監(jiān)管責(zé)任。舉辦單位原則上不可變更，如有特殊情形，審批機(jī)關(guān)應(yīng)進(jìn)行充分論證。

三是進(jìn)一步明確完善退出機(jī)制。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)事業(yè)單位法人的退出機(jī)制是各級(jí)事業(yè)單位登記管理機(jī)關(guān)普遍關(guān)注的問(wèn)題。在設(shè)立之初就需要按照行業(yè)類(lèi)別和相關(guān)要求，明確該類(lèi)事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)退出的情形，并規(guī)定舉辦單位可依據(jù)章程或承諾書(shū)作出解散新型研發(fā)機(jī)構(gòu)事業(yè)單位法人的決定，審批機(jī)關(guān)可批準(zhǔn)撤銷(xiāo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)事業(yè)單位法人或依法轉(zhuǎn)為其他組織。此外，出于加強(qiáng)監(jiān)管的需要，機(jī)構(gòu)編制部門(mén)可根據(jù)登記監(jiān)管情況向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)提出對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)事業(yè)單位法人作出撤銷(xiāo)或轉(zhuǎn)為其他組織等決定的建議，推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)事業(yè)單位法人有序退出。