王晨誠 高 翔 朱建平 應(yīng) 鈞 戴 昇

一、研究背景

2020年5月，數(shù)據(jù)作為新型生產(chǎn)要素，被正式寫入《中共中央國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的意見》。在這一時(shí)代背景下，數(shù)據(jù)已和其他生產(chǎn)要素一起，成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的基礎(chǔ)性資源、戰(zhàn)略性資源和重要生產(chǎn)力。黨中央和國務(wù)院陸續(xù)制定并出臺數(shù)據(jù)管理相關(guān)要求，明確提升數(shù)據(jù)管理水平和數(shù)據(jù)質(zhì)量、加強(qiáng)數(shù)據(jù)治理和全生命周期質(zhì)量管理等要求。數(shù)據(jù)質(zhì)量管理是數(shù)據(jù)治理框架中的重要部分[1-5]。2021年9月，習(xí)總書記在中國質(zhì)量(杭州)大會賀信中強(qiáng)調(diào)質(zhì)量變革創(chuàng)新，加強(qiáng)全面質(zhì)量管理，推動高質(zhì)量發(fā)展。在現(xiàn)今數(shù)字經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合的新趨勢下，各行業(yè)面臨的挑戰(zhàn)不僅是健全產(chǎn)品的質(zhì)量管理體系，更是建立對數(shù)據(jù)的質(zhì)量管理體系?！渡虾Ｊ腥嫱七M(jìn)城市數(shù)字化轉(zhuǎn)型“十四五”規(guī)劃》《上海市質(zhì)量提升三年行動計(jì)劃（2021-2023年）》等提出建設(shè)國際數(shù)字之都的總體目標(biāo)，以及加快推進(jìn)傳統(tǒng)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型、加速企業(yè)質(zhì)量管理轉(zhuǎn)型升級等要求。

綜上，以數(shù)據(jù)為驅(qū)動推動數(shù)字化賦能實(shí)體經(jīng)濟(jì)[6]，構(gòu)建數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系是基礎(chǔ)。本研究立足上海市，結(jié)合先進(jìn)制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等企業(yè)的典型經(jīng)驗(yàn)做法，以質(zhì)量管理視角，結(jié)合典型質(zhì)量管理理論與數(shù)據(jù)治理理論審視分析當(dāng)前數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系的構(gòu)建要素及面臨的挑戰(zhàn)，為后續(xù)開創(chuàng)性地探索構(gòu)建一套基礎(chǔ)型數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系框架及基本實(shí)施路徑打下基礎(chǔ)，同時(shí)為未來在企業(yè)的試點(diǎn)應(yīng)用提供一套理論方法，旨在為實(shí)體經(jīng)濟(jì)與數(shù)字經(jīng)濟(jì)更好融合、更快適應(yīng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，跨前一步進(jìn)行理論探索。

二、當(dāng)前數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系構(gòu)建研究現(xiàn)狀

當(dāng)前，國內(nèi)外普遍重視對數(shù)據(jù)的質(zhì)量管理。結(jié)合不同領(lǐng)域的特點(diǎn)，出現(xiàn)了眾多不同角度或范疇的研究探索與實(shí)踐應(yīng)用（表1）。

一是重視數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的頂層設(shè)計(jì)與總體要求1《國家健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、安全和服務(wù)管理辦法》《市場主體登記數(shù)據(jù)質(zhì)量建設(shè)實(shí)施方案》《中國科學(xué)院科學(xué)數(shù)據(jù)管理與開放共享辦法》《國家統(tǒng)計(jì)質(zhì)量保證框架》（2021版）。。在健康醫(yī)療、市場監(jiān)管、科學(xué)領(lǐng)域、統(tǒng)計(jì)領(lǐng)域等制定并出臺了數(shù)據(jù)相關(guān)管理辦法或總體要求，聚焦于大數(shù)據(jù)采集程序、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量監(jiān)測、糾錯機(jī)制、全生命周期安全管理等方面，提出不同角度的原則與要求。

二是不同領(lǐng)域的數(shù)據(jù)質(zhì)量評價(jià)維度既有共性亦有特性。在GB/T 36344-2018《信息技術(shù) 數(shù)據(jù)質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)》與GB/T 36073-2018《數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估模型》等國家推薦標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量“六個性”評價(jià)維度基礎(chǔ)上，不少學(xué)者結(jié)合領(lǐng)域需求和特點(diǎn)，對數(shù)據(jù)質(zhì)量評價(jià)體系的構(gòu)建進(jìn)行了理論層面的研究探討[1，7-8]，拓展并豐富了六個性的內(nèi)涵[4，9-11]。

三是數(shù)據(jù)的質(zhì)量管理環(huán)節(jié)與數(shù)據(jù)全生命周期密切相關(guān)。在數(shù)據(jù)生命周期被概括為九個環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)上2數(shù)據(jù)從設(shè)計(jì)、開發(fā)、創(chuàng)建、遷移、應(yīng)用、存檔、回收的周期、再次激活以及退出的整個過程。，根據(jù)不同數(shù)據(jù)類型結(jié)合相應(yīng)的業(yè)務(wù)需求，對數(shù)據(jù)全生命周期管理重新劃分，除數(shù)據(jù)本身全生命周期以外，還應(yīng)關(guān)注環(huán)境因素、制度因素、業(yè)務(wù)需求等。

四是數(shù)據(jù)質(zhì)量管理路徑注重全面性、多角度[4，8-12]，包括組織機(jī)構(gòu)、制度體系、資源支持、管理工具、評估分析與改進(jìn)、產(chǎn)品交易[13]等方面，同時(shí)亦有采取全生命周期[14]、PDCA[15-16]等方法或工具來構(gòu)建的數(shù)據(jù)質(zhì)量管控模式。

五是國外組織或機(jī)構(gòu)重視并制定了翔實(shí)、通用的數(shù)據(jù)質(zhì)量評估框架，包括國際貨幣基金組織（IMF）、聯(lián)合國統(tǒng)計(jì)委員會（UNSC）3《聯(lián)合國官方統(tǒng)計(jì)國家質(zhì)量保證框架手冊》于2017年修訂形成共提出五項(xiàng)核心建議和九項(xiàng)補(bǔ)充建議。、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）4《統(tǒng)計(jì)活動質(zhì)量框架和導(dǎo)則》于2003年發(fā)布關(guān)于統(tǒng)計(jì)領(lǐng)域的質(zhì)量框架及基本原則。等。其中，IMF于2003年修訂的《數(shù)據(jù)質(zhì)量評估框架》強(qiáng)調(diào)了質(zhì)量評估維度（包括準(zhǔn)確性、及時(shí)性、相關(guān)性等），并認(rèn)為管理環(huán)節(jié)應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)流程綜合考慮，把環(huán)境/制度因素排在首位，然后是過程質(zhì)量管控、結(jié)果評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等。此外，歐盟統(tǒng)計(jì)局5《歐洲統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)質(zhì)量手冊和元數(shù)據(jù)報(bào)告（2021年度）》。、加拿大統(tǒng)計(jì)局也同樣制定了數(shù)據(jù)質(zhì)量保障框架6國家統(tǒng)計(jì)局解讀《國家統(tǒng)計(jì)質(zhì)量保證框架（2021）》。http://www.gov.cn/zhengce/2021-06/18/content_5618987.htm。訪問日期：2022年6月23日；發(fā)布日期：2021年6月18日。。

總體來看，國內(nèi)外都已意識到數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的重要性，但除了國外相關(guān)組織制定了通用型管理體系之外，國內(nèi)研究大多聚焦于特定領(lǐng)域或業(yè)務(wù)特點(diǎn)開展的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理模式，更偏向于對數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、評價(jià)分析及質(zhì)量監(jiān)測方面的管控要求和規(guī)范流程。從領(lǐng)導(dǎo)層面或組織架構(gòu)等管理層面的研究和實(shí)證分析及應(yīng)用，仍顯單薄。

三、構(gòu)建數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系的關(guān)鍵要素分析及面臨的挑戰(zhàn)

基于GB/T 36073-2018《數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估模型》的八個重要方面和GB/T 19580-2012《卓越績效評價(jià)準(zhǔn)則》的七大評價(jià)要求（見圖1），結(jié)合上海市典型企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)做法及難點(diǎn)，歸納總結(jié)并分析當(dāng)前數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系構(gòu)建的6大關(guān)鍵要素及面臨的挑戰(zhàn)。

（一）領(lǐng)導(dǎo)核心與組織架構(gòu)

一是具備基本的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理組織架構(gòu)。企業(yè)基本能夠充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)核心作用，尤其大型企業(yè)成立有數(shù)字化轉(zhuǎn)型領(lǐng)導(dǎo)小組，數(shù)據(jù)相關(guān)的具體工作則主要由科技與信息管理相關(guān)部門負(fù)責(zé)。二是設(shè)置有數(shù)據(jù)質(zhì)量管理職能。大部分企業(yè)由信息化條線承擔(dān)數(shù)據(jù)管理職能，數(shù)據(jù)質(zhì)量的管理和推進(jìn)工作則由信息化條線和業(yè)務(wù)部門共同開展。部分企業(yè)已成立首席數(shù)據(jù)官，專職負(fù)責(zé)推進(jìn)數(shù)據(jù)管理工作。

（二）戰(zhàn)略規(guī)劃與頂層設(shè)計(jì)

一是從總體上看，企業(yè)的數(shù)據(jù)意識尚欠缺，以業(yè)務(wù)驅(qū)動為主。大部分企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中，數(shù)字化思維尚未完全形成，仍然以完成業(yè)務(wù)工作為目標(biāo)，而非以數(shù)據(jù)為主要驅(qū)動力，業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)“兩張皮”的現(xiàn)象仍較普遍，導(dǎo)致數(shù)據(jù)處理工作在業(yè)務(wù)流程中屬于附加工作，地位不高，因而出現(xiàn)質(zhì)量問題的情況較多。二是具備企業(yè)整體的戰(zhàn)略規(guī)劃，但缺少針對數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的頂層設(shè)計(jì)。多數(shù)企業(yè)依托國家或地方層面的宏觀規(guī)劃要求開展數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工作，尚未制定符合行業(yè)或企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)和需求的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理要求和體系框架，國家層面也缺乏相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范予以指導(dǎo)，從而在當(dāng)前企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中對數(shù)據(jù)這一新型生產(chǎn)要素的規(guī)范化生產(chǎn)應(yīng)用產(chǎn)生不利影響。

（三）數(shù)據(jù)生命周期管理與安全

一是企業(yè)基本能夠結(jié)合自身產(chǎn)品或服務(wù)特點(diǎn)，在數(shù)據(jù)生命周期環(huán)節(jié)基礎(chǔ)上拓展外延，形成符合自身需求的數(shù)據(jù)生存周期管理。比如某科技型企業(yè)，在數(shù)據(jù)治理過程中基于數(shù)據(jù)全生命周期，構(gòu)建“入”“存”“用”“出”四個管理環(huán)節(jié)。其中，“入”是指做好數(shù)據(jù)規(guī)劃和計(jì)劃，包括數(shù)據(jù)的需求、產(chǎn)生、資產(chǎn)管理、標(biāo)準(zhǔn)等；“存”是指面對不同數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和形式在考慮成本因素基礎(chǔ)上選取合適的存儲形式和計(jì)算引擎，對數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理；“用”是指對數(shù)據(jù)進(jìn)行資產(chǎn)性的加工使用，包括協(xié)同共享、價(jià)值核算、收益分析等；“出”是指將進(jìn)入最后生命周期的數(shù)據(jù)保存到低性能的存儲介質(zhì)或歸檔銷毀。又如，某服務(wù)型企業(yè)基于數(shù)據(jù)全生命周期，圍繞生活垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)處置業(yè)務(wù)，將數(shù)據(jù)處理流程劃分為采集與清洗、存儲、整合、呈現(xiàn)與使用、分析與應(yīng)用、歸檔等多個環(huán)節(jié)。其中，采集階段主要通過AI技術(shù)識別運(yùn)輸垃圾集裝箱箱號、對接各類設(shè)備工控設(shè)備數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)生活垃圾量、跡、質(zhì)的數(shù)據(jù)采集，做到生活垃圾“快遞式”精準(zhǔn)管理。另外，已有少部分企業(yè)根據(jù)自身情況，結(jié)合全面質(zhì)量管理、卓越績效管理方法，構(gòu)建數(shù)據(jù)方面的卓越績效評價(jià)指標(biāo)。二是數(shù)據(jù)安全成為貫穿數(shù)據(jù)全生命周期管理的關(guān)鍵基礎(chǔ)。企業(yè)普遍關(guān)注且重視數(shù)據(jù)安全管理，尤其國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)如航天航空等。比如在智能網(wǎng)聯(lián)汽車領(lǐng)域，國家及個人數(shù)據(jù)的安全問題是企業(yè)運(yùn)營的關(guān)鍵核心問題，但個別企業(yè)僅制定了解決方案，數(shù)據(jù)安全管理機(jī)制尚未成體系。

（四）質(zhì)量檢查與數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)

一是企業(yè)普遍重視對事前、事中、事后數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查和管理。比如，某科技型企業(yè)將數(shù)據(jù)質(zhì)量管理過程分為三個階段：第一階段是事前預(yù)防，主要關(guān)注實(shí)施前的策劃，包括架構(gòu)設(shè)計(jì)、業(yè)務(wù)藍(lán)圖的制定等，以及在信息化建設(shè)前期明確并統(tǒng)一數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的定義和使用規(guī)則等；第二階段是事中監(jiān)測，采用評估手段每半年開展一次數(shù)據(jù)抽檢，主要檢查數(shù)據(jù)是否按照業(yè)務(wù)流程等要求進(jìn)行記錄和管理；第三階段是事后改進(jìn)，通過定期盤查發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，提出整改要求，并在各系統(tǒng)中進(jìn)行調(diào)整。又如，某服務(wù)型企業(yè)將數(shù)據(jù)質(zhì)量管理流程分為三個階段：第一階段開展事前錯誤補(bǔ)償糾偏，針對集裝箱箱號識別錯誤問題，利用多點(diǎn)識別開展前后補(bǔ)償；第二階段開展事中重點(diǎn)問題的攻關(guān)改進(jìn)；第三階段開展事后的更正調(diào)整。二是企業(yè)迫切需要制定數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。部分傳統(tǒng)企業(yè)內(nèi)部的縱向系統(tǒng)已經(jīng)建好，但在當(dāng)前的數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中各系統(tǒng)之間卻難以連接，且在集成整合中存在數(shù)據(jù)難以使用、滯后、不準(zhǔn)確等情況，在數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、運(yùn)用、對接等方面沒有完整的定義和規(guī)范，導(dǎo)致數(shù)據(jù)難以反映真實(shí)業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)鏈無法橫向打通、數(shù)據(jù)無法發(fā)揮賦能作用。

（五）數(shù)據(jù)應(yīng)用與持續(xù)改進(jìn)

在業(yè)務(wù)驅(qū)動下，跨部門的數(shù)據(jù)流動服務(wù)于不同業(yè)務(wù)活動，而對外形成的數(shù)據(jù)服務(wù)、數(shù)據(jù)交易產(chǎn)品較少。不少企業(yè)的數(shù)據(jù)應(yīng)用更多是在企業(yè)內(nèi)部，如財(cái)務(wù)管理、人員管理等。不少企業(yè)表示，數(shù)據(jù)質(zhì)量是關(guān)鍵問題，因此在數(shù)據(jù)質(zhì)量管理中通常會設(shè)置反饋機(jī)制，目的是為了及時(shí)對發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題進(jìn)行改進(jìn)。

（六）資源協(xié)同與制度保障

一是不少企業(yè)已經(jīng)重視數(shù)據(jù)質(zhì)量管理，但是普遍存在業(yè)務(wù)與數(shù)據(jù)之間的“隔閡”。缺乏業(yè)務(wù)與數(shù)據(jù)復(fù)合型人才，是影響企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要因素之一。但是目前企業(yè)對數(shù)據(jù)質(zhì)量管理人員的培訓(xùn)尚處于起步階段，資源支持尚未充足。二是普遍缺乏可落地的管理制度保障。不少文獻(xiàn)指出，數(shù)據(jù)質(zhì)量問題不僅僅是數(shù)據(jù)本身技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等缺失所導(dǎo)致，而更多源于缺乏對數(shù)據(jù)的管理，缺少相關(guān)的管理制度來保障，比如部門協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制、統(tǒng)一的業(yè)務(wù)流程制度和規(guī)范、人員專業(yè)培訓(xùn)機(jī)制等[4，17]。

四、對構(gòu)建數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系的建議

（一）明確數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素的特點(diǎn)

數(shù)據(jù)是流動和變化的；數(shù)據(jù)作為一種具有獨(dú)特屬性的資產(chǎn)，相比其他實(shí)物資產(chǎn)和金融，不會被消耗，而是不斷地產(chǎn)生并擴(kuò)增；應(yīng)用數(shù)據(jù)所需要的專業(yè)技能和知識要求更高。基于上述認(rèn)識，數(shù)據(jù)質(zhì)量管理應(yīng)本著動態(tài)發(fā)展觀點(diǎn)，從組織管理的全方位視角出發(fā)，通過跨職能部門和人員協(xié)作等原則進(jìn)行。

（二）明確數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系構(gòu)建的總體原則

一是強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的領(lǐng)導(dǎo)力，以及整體的數(shù)據(jù)協(xié)同架構(gòu)。突顯組織架構(gòu)中數(shù)據(jù)的前瞻性戰(zhàn)略規(guī)劃和主要負(fù)責(zé)部門，以及跨部門數(shù)據(jù)管理的職責(zé)分工和合作。二是強(qiáng)調(diào)構(gòu)建數(shù)據(jù)質(zhì)量系統(tǒng)性管理體系。運(yùn)用系統(tǒng)思維，從廣義上考慮影響數(shù)據(jù)質(zhì)量的多方面因素，注重事前策劃、事中檢查和事后改進(jìn)，全方位、多角度完善數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系。三是采用組織動態(tài)發(fā)展評價(jià)等級。不以數(shù)據(jù)質(zhì)量評價(jià)維度的“六個性”為標(biāo)準(zhǔn)，而是涵蓋數(shù)據(jù)服務(wù)在不同領(lǐng)域的特性，突顯通用領(lǐng)域的數(shù)據(jù)從產(chǎn)生到消亡整個生命周期所應(yīng)達(dá)到的質(zhì)量要求。借鑒GB/T 36073-2018《數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估模型》（以下簡稱DCMM）的初始級、受管理級、穩(wěn)健級、量化管理級和優(yōu)化級等五個發(fā)展等級，重點(diǎn)聚焦數(shù)據(jù)質(zhì)量管理構(gòu)建總體評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。四是注重培養(yǎng)數(shù)據(jù)思維。倡導(dǎo)企業(yè)全員參與，開展數(shù)據(jù)思維能力培訓(xùn)，鼓勵引入專業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型服務(wù)，重點(diǎn)形成數(shù)據(jù)思維和數(shù)字化管理體系。

（三）建立數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系框架的架構(gòu)思路

結(jié)合GB/T 19580-2012《卓越績效評價(jià)準(zhǔn)則》的七個評價(jià)方面和DCMM的八個重要方面，基于在領(lǐng)導(dǎo)核心與組織架構(gòu)等6大關(guān)鍵要素分析，提出整體框架的三個層面：第一個層面是領(lǐng)導(dǎo)作用，包含領(lǐng)導(dǎo)核心、組織架構(gòu)與戰(zhàn)略規(guī)劃，呈穩(wěn)固的三角結(jié)構(gòu)，具有驅(qū)動性；第二個層面是“4+1”管理體系，包含數(shù)據(jù)生命周期管理、質(zhì)量檢查與改進(jìn)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)應(yīng)用以及持續(xù)改進(jìn)，具有從動性，是體系的實(shí)際實(shí)施主體部分；第三個層面是資源保障和數(shù)據(jù)安全，具有推動性，作為基礎(chǔ)保障推動戰(zhàn)略規(guī)劃的有效落地。

五、結(jié)論

本研究結(jié)合國內(nèi)外不同領(lǐng)域數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系的理論和實(shí)踐探索，在對上海市先進(jìn)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)典型經(jīng)驗(yàn)做法和普遍難點(diǎn)進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，從領(lǐng)導(dǎo)作用、數(shù)據(jù)全生命周期管理、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量檢查、數(shù)據(jù)應(yīng)用、持續(xù)改進(jìn)等方面進(jìn)行思考，構(gòu)建數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系的總體原則和架構(gòu)思路。本研究的調(diào)研對象集中在制造業(yè)、服務(wù)業(yè)和科研單位，雖具有一定代表性但仍有其局限性，后續(xù)將進(jìn)一步拓展豐富框架內(nèi)容，并與實(shí)際情況相銜接，在試點(diǎn)應(yīng)用中著力構(gòu)建能用于企業(yè)評價(jià)的、更為科學(xué)客觀的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系成熟度評價(jià)指標(biāo)體系。