凌鑫

陜西省委、省政府啟動秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動平臺建設兩年多來，在科技成果轉(zhuǎn)化孵化產(chǎn)業(yè)化、兩鏈融合、區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新等方面取得全面進展，為全省高質(zhì)量發(fā)展注入了強勁動能。取得成效的同時，在“三項改革”的深入貫徹落實、科技創(chuàng)新對現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的支撐、科技金融對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展支持、秦創(chuàng)原運行機制等方面還存在薄弱環(huán)節(jié)。針對以上問題，本文提出大力破除“三項改革”機制運行障礙、構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)服務創(chuàng)新體系、完善科技金融供給體系、完善秦創(chuàng)原協(xié)同創(chuàng)新體系等方面的措施建議。

為加快推動陜西科教優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展優(yōu)勢，陜西省委、省政府提出匯聚貫通全省創(chuàng)新資源，建設“秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動平臺”的戰(zhàn)略構(gòu)想，于2021年3月30日在西咸新區(qū)召開大會，正式啟動秦創(chuàng)原建設工作，并提出將秦創(chuàng)原總窗口設在西部科技創(chuàng)新港和西咸新區(qū)。兩年多來，陜西省委、省政府大力推動秦創(chuàng)原建設，深化科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”，創(chuàng)新驅(qū)動引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展不斷見效成勢。

秦創(chuàng)原建設主要成效

秦創(chuàng)原建設啟動兩年多來，陜西堅持“企業(yè)主體、人才主力、市場主導、政府主推”，優(yōu)創(chuàng)新生態(tài)，促成果轉(zhuǎn)化，育創(chuàng)新主體，強產(chǎn)業(yè)體系，推區(qū)域協(xié)同，較好地破解了長期困擾陜西科技與經(jīng)濟融合不緊、結(jié)合不夠的問題，為陜西省高質(zhì)量發(fā)展注入了強勁動能。全省科技型中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、技術(shù)合同成交額、有效發(fā)明專利擁有量、每萬人口發(fā)明專利擁有量年均分別增長40.6%、40.34%、31.76%、22.55%、21.35%，高技術(shù)制造業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值年均增長13%和9.8%。據(jù)《中國科技成果轉(zhuǎn)化年度報告（2022）》，陜西省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化總合同金額77.35億元，同比增長53%，位居西部第一。在“中國高校專利轉(zhuǎn)讓排行榜”中，陜西8所高校上榜，專利轉(zhuǎn)讓總數(shù)5218件、全國排名第4。2022年，陜西省綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)達到71.6%，居全國第9位，其中科技活動產(chǎn)出指數(shù)位居全國第4，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、科技促進經(jīng)濟發(fā)展指數(shù)均晉升2位。

西咸新區(qū)作為秦創(chuàng)原總窗口，兩年多來，主動謀劃、多措并舉，積極融入秦創(chuàng)原建設和“三項改革”，探索了一批創(chuàng)新模式，在科技成果轉(zhuǎn)化孵化產(chǎn)業(yè)化、兩鏈融合、全省示范創(chuàng)新等方面取得全面進展。西咸新區(qū)以“三項改革”為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展點火器，催動科技成果在總窗口不斷落地綻放，構(gòu)建了“挖掘-落地-服務-展示-打榜”的全鏈條“三項改革”推進機制，累計組建158人的科技經(jīng)紀人團隊，累計新增科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)632家。先后簽約隆基、三一、西部超導等564個項目、總投資5760億元；新增省市級新型研發(fā)機構(gòu)9家、創(chuàng)新聯(lián)合體8家、工程研究中心5家。2022年，總窗口高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)、市場主體分別增長5.9、2.8、2.1倍，工業(yè)投資增速達82%；累計形成20支科創(chuàng)基金，總規(guī)模達122億元以上；累計發(fā)行科技金融產(chǎn)品89款，為91家企業(yè)提供信貸金額8.06億元。

存在的主要問題

對照中央關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的部署要求，對比先進發(fā)達地區(qū)成功經(jīng)驗，陜西在秦創(chuàng)原建設中還存在一些問題和不足。

（一）“三項改革”貫徹落實還存在薄弱環(huán)節(jié)

1、“三項改革”在實施過程中存在政策障礙

“三項改革”中，成果轉(zhuǎn)化教師和專職人員職稱評定改革方面推進較為順利，但職務科技成果不再納入國有資產(chǎn)管理體系的改革內(nèi)容在部分部屬院校中難以推廣，部分高校反映上級部門暫未允許實施；部分高校反映橫向科研項目結(jié)余經(jīng)費出資科技成果轉(zhuǎn)化改革內(nèi)容與教育部企業(yè)體制改革存在沖突，也較難推廣。

2、科技成果產(chǎn)權(quán)評估及國資退出機制尚不健全

在科技成果評價方面，缺乏高效普適的手段和科學的評估體系，全面性專業(yè)性評估難、專業(yè)機構(gòu)和專業(yè)人才少，存在科技成果評估流于形式的情況。同時，橫向科研項目節(jié)余經(jīng)費出資科技成果轉(zhuǎn)化后國有股權(quán)退出機制尚不完善，以某大學為例，學校已經(jīng)形成相關(guān)文件并開始實施，但關(guān)于出資后股權(quán)代持問題和退股后收益問題仍不明確。

3、成果轉(zhuǎn)化路演項目與創(chuàng)投機構(gòu)缺乏精準對接

部分路演項目尚處于成果轉(zhuǎn)化早期階段，風險較大、前景不明，難以吸引國內(nèi)優(yōu)質(zhì)投資機構(gòu)、關(guān)聯(lián)行業(yè)企業(yè)代表的參與興趣。對路演成果投資主要依靠于政府自有產(chǎn)業(yè)基金發(fā)揮投資作用，市場化基金投入不足。項目路演對于一些成果持有人來講是新課題，成果持有人對項目路演認識不足、重視程度不高，缺乏優(yōu)秀的路演團隊。

4、成果轉(zhuǎn)化中介服務機構(gòu)配套不足

科研人員對科創(chuàng)孵化公司的管理還處于懵懂階段，通常缺乏市場、經(jīng)營、財稅、工商、金融等方面的認知，對成果未來市場價值判斷、公司股權(quán)設置等問題還沒有完全了解，急需專業(yè)化的中介機構(gòu)提供一定的專業(yè)輔導。另一方面，高校很多科技成果尚處于實驗室階段，應用于實際生產(chǎn)還有一段距離，急需市場化的概念驗證中心、中試基地等公共服務平臺給予成果轉(zhuǎn)化方面的支持。

5、高校老師自身存在短板和顧慮

學校老師遠離市場，缺乏承壓和對市場的敏感，在企業(yè)經(jīng)營發(fā)展上面有一定的天然缺陷，而科技成果更新迭代非?？欤瑘F隊是否可以抗住壓力存在一定的問題。行業(yè)內(nèi)的龍頭企業(yè)和高校合作往往希望一次性買斷成果，但科技成果的產(chǎn)生往往是學校老師幾十年的辛苦換來的，一次性買斷的方式不利于成果轉(zhuǎn)化的后續(xù)實施及老師利益的保障。

（二）科技創(chuàng)新對現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的支撐不足

1、對企業(yè)核心技術(shù)現(xiàn)實需求響應不夠

科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新之間缺少銜接，總體重視“供給推動”，但忽視“需求拉動”。目前秦創(chuàng)原建設更多強調(diào)對高校院所的科技成果轉(zhuǎn)化，而對當前我國產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主化的現(xiàn)實需求響應不夠，導致一方面大量資源被投入到周期漫長、市場前景尚不明朗的科技成果轉(zhuǎn)化中；另一方面，面臨斷供危機的企業(yè)缺少外部研發(fā)力量幫助。

2、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力和能力不足

陜西省國有企業(yè)占主導地位，創(chuàng)新的考核壓力和動力不足；且大部分尚處于產(chǎn)品粗放型、數(shù)量型增長階段，仍處在價值鏈的中低端，對新技術(shù)吸納不敏銳、不主動，向創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展轉(zhuǎn)軌的壓力不夠，對新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化帶來的技術(shù)升級不愿意嘗試參與。另一方面，陜西大批中小企業(yè)發(fā)展以一般性技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新為主，一些關(guān)鍵領(lǐng)域的研發(fā)創(chuàng)新能力短板明顯。

3、高校技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求脫節(jié)

高?？萍汲晒驹从谇捌诳蒲许椖垦芯砍恋?，與產(chǎn)業(yè)實際需求有所脫節(jié)，學科建設、專業(yè)建設與企業(yè)技術(shù)需求普遍對接度不高，導致企業(yè)對與高校合作興趣不足。

4、“鏈主”企業(yè)創(chuàng)新引領(lǐng)作用發(fā)揮不足

在“揭榜掛帥”及企業(yè)技術(shù)需求征集中，重點產(chǎn)業(yè)鏈“鏈主”企業(yè)的核心需求比例偏小。以第七屆中國創(chuàng)新挑戰(zhàn)賽揭榜比拼為例，公開發(fā)布的130個企業(yè)需求中，重點產(chǎn)業(yè)鏈“鏈主”企業(yè)核心需求只有37個，涉及行業(yè)共性和卡脖子技術(shù)的需求占比不足。

（三）科技金融對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展支持不夠

1、種子基金數(shù)量偏少

目前秦創(chuàng)原總窗口已形成科創(chuàng)基金20支，總規(guī)模達122億元以上。其中5支天使基金、12支產(chǎn)業(yè)投資基金，但種子基金僅有2支，數(shù)量較少且投早投小不夠，對于科轉(zhuǎn)項目資金支持不足。

2、金融機構(gòu)服務水平待提升

金融機構(gòu)缺乏知識產(chǎn)權(quán)價值評估、風險識別以及交易流轉(zhuǎn)等專業(yè)化的公共服務平臺，尚未建立適應科技型中小企業(yè)授信特點的貸款審批、風險管理、激勵機制、人才培訓和內(nèi)控機制，未能將銀行的信貸產(chǎn)品、資金結(jié)算、理財產(chǎn)品、電子銀行等產(chǎn)品與科技型企業(yè)的發(fā)展特點有效結(jié)合。

3、科技企業(yè)融資擔保不健全

大部分高校院所科技成果完成了基礎(chǔ)性研究，即完成了從0到1的突破（概念驗證），而從1到10到100這個階段（小試、中試階段）更需要融資擔保產(chǎn)品支持，但初創(chuàng)企業(yè)多為輕資產(chǎn)企業(yè)，可用于抵押的機器設備、廠房和其他抵押物等資產(chǎn)較少，商業(yè)銀行在這個階段基本上沒有可匹配的融資擔保產(chǎn)品。

（四）秦創(chuàng)原運行機制有待提升

1、秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動平臺資源統(tǒng)籌能力不強

西咸新區(qū)、西部科技創(chuàng)新港是秦創(chuàng)原總窗口，但限于職能邊界和授權(quán)，無法統(tǒng)籌集聚全省科技創(chuàng)新資源，示范帶動全省高質(zhì)量發(fā)展的功能仍顯不足。個別園區(qū)和大型企業(yè)對秦創(chuàng)原建設認識把握不到位，泛化秦創(chuàng)原概念，創(chuàng)新工作不聚焦不深入，存在流于形式的隱患。

2、秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動平臺缺乏標準化、規(guī)范化服務體系

秦創(chuàng)原平臺缺乏明確的建設指南和服務標準，包括“三器”“三支隊伍”建設指引等。對平臺運行機理研究不夠深入，對秦創(chuàng)原建設及“三項改革”成效的評估和分析尚不全面。

相關(guān)建議

（一）大力破除“三項改革”機制運行障礙

1、建立科學的科技成果評價體系

圍繞概念驗證、種子項目、天使項目三個階段，確定邊界條件，分階段搭建科技成果評價指標體系?？蓞⒖颊憬∽龇?，在建設技術(shù)交易市場方面制定出臺《科技成果公開交易規(guī)范》等相關(guān)標準和規(guī)范，在制度層面對科技成果公開交易的基本原則、交易流程、評價與改進機制等進行明確，進一步規(guī)范科技成果交易秩序，實現(xiàn)科技成果交易規(guī)范的閉環(huán)。

2、建議由高校牽頭政府支持，搭建輕量化概念驗證平臺

學?？衫没ヂ?lián)網(wǎng)思維，牽頭搭建可復制、可推廣、集成化、智能化的概念驗證線上平臺。跨界整合政、產(chǎn)、學、研、金、介、貿(mào)、媒、用等創(chuàng)新要素于一體，通過要素間協(xié)同整合，實現(xiàn)輕量化概念驗證、線上創(chuàng)業(yè)團隊搭建、線上創(chuàng)業(yè)過程跟蹤、財務信息透明、市場需求有效對接、創(chuàng)業(yè)投入及時止損等精益化創(chuàng)業(yè)目標。

3、做深做實成果轉(zhuǎn)化路演

建議由秦創(chuàng)原創(chuàng)新促進中心聯(lián)盟牽頭，建立總窗口和各地市路演網(wǎng)絡共享機制，擴大路演受眾面，推動更多科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；建立路演項目跟蹤服務機制，由科技經(jīng)紀人主動跟蹤對接服務，確?；顒尤〉脤嵭?；整合秦創(chuàng)原路演公司、全景網(wǎng)等市場化專業(yè)路演機構(gòu)，建立不落幕的線上路演平臺，全天候滾動推介成果項目，鏈接更多優(yōu)秀創(chuàng)投機構(gòu)。

4、建議推出科技成果轉(zhuǎn)化專項保險產(chǎn)品

參考浙江省做法，對“先用后轉(zhuǎn)”等形式的科技成果轉(zhuǎn)化項目，推出“先用后轉(zhuǎn)”專項保險產(chǎn)品，進一步降低轉(zhuǎn)化過程中可能存在的違約和侵權(quán)風險，破解在科技成果轉(zhuǎn)化中“高校不敢放、企業(yè)不敢投”的問題。

（二）構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)服務創(chuàng)新體系

1、打造研發(fā)產(chǎn)業(yè)，支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

參考借鑒江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院模式，由秦創(chuàng)原創(chuàng)新促進中心牽頭，聯(lián)合行業(yè)龍頭企業(yè)共建企業(yè)聯(lián)創(chuàng)中心，深度對接企業(yè)、高校院所等資源，挖掘凝練企業(yè)技術(shù)需求，將企業(yè)技術(shù)難題凝煉成精準的科技語言。依靠科技經(jīng)紀人在省內(nèi)外高校院所尋找優(yōu)秀項目團隊，條件成熟時設立產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究所，解決企業(yè)技術(shù)難題，產(chǎn)出自主可控的核心技術(shù)成果。

2、大力推廣“校招共用”，解決企業(yè)研發(fā)人員緊缺問題

推廣秦創(chuàng)原總窗口“校招共用”“三池一機制”模式，支持省內(nèi)重點高校院所充分利用人才、教育、科研資源優(yōu)勢，按照“高校聘、企業(yè)用、政府助”的思路，與產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)圍繞科技成果轉(zhuǎn)化、共性技術(shù)攻關(guān)、創(chuàng)新人才引培等方面加強合作，將人才“蓄水池”向各領(lǐng)域、各市場主體、用才主體開放，各種人才通過“三池”對接機制的紐帶與橋梁連接，按市場需求進行精準匹配。

3、建設科技型企業(yè)家培養(yǎng)平臺，激發(fā)創(chuàng)新主體熱情

通過與國內(nèi)外頂尖創(chuàng)業(yè)導師、團隊、領(lǐng)軍企業(yè)家、科學家、投資人等進行多維度合作，設立進階式、線上線下相結(jié)合的創(chuàng)業(yè)課程體系及培訓內(nèi)容，精準招引和選拔一批高層次科技創(chuàng)新人才，進行定向培訓并提供創(chuàng)業(yè)實踐環(huán)境和應用場景，開展全流程、全生命周期的深度培養(yǎng)和全面賦能，使其快速成長為科技型企業(yè)家，打造“發(fā)現(xiàn)-服務-培訓-投資-落地”全鏈條、一站式的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺。

4、實施重大技術(shù)項目攻關(guān)工程

圍繞共性關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)設立各類科技計劃項目，鼓勵大中小企業(yè)聯(lián)合申報進行技術(shù)攻關(guān)。認真總結(jié)、梳理分析全省已布局的重點產(chǎn)業(yè)技術(shù)攻關(guān)項目、關(guān)鍵技術(shù)、基礎(chǔ)研究的重點，相對集中人力財力，實施一批產(chǎn)學研聯(lián)合開發(fā)的重點工程及技術(shù)創(chuàng)新項目，實施一批重點產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造項目，盡快形成該領(lǐng)域高地。

（三）完善科技金融供給體系

1、構(gòu)建重點支持成果轉(zhuǎn)化的基金投資體系

充分發(fā)揮政府投資基金的作用，積極探索形成財政資金、國資收益和社會資金多渠道并舉的滾動投入機制，在保障現(xiàn)有種子基金正常運轉(zhuǎn)的同時，重點推進專業(yè)化種子期、天使期基金的創(chuàng)設。引導基金投早投小投智，搭建股權(quán)投資綜合服務平臺，通過舉辦線上線下培訓、開展投融資對接等方式，增強對早期科創(chuàng)項目的投后增值服務。

2、發(fā)展科技信貸產(chǎn)品服務新模式

鼓勵金融機構(gòu)推出更加契合科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)特征的科技信貸創(chuàng)新產(chǎn)品，支持金融機構(gòu)創(chuàng)新貸款審批模式，開展投貸聯(lián)動、股債結(jié)合的混合式融資，推動知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，提高科技型企業(yè)融資可得性。

（四）完善秦創(chuàng)原協(xié)同創(chuàng)新體系

1、建議構(gòu)建標準化、規(guī)范化的秦創(chuàng)原建設及“三項改革”服務支持體系

進一步明晰秦創(chuàng)原運行機制、功能定位、范圍邊界、組織協(xié)調(diào)，探索出臺“三項改革”推進落實的政策細則、秦創(chuàng)原標準化建設指南及服務體系，規(guī)范各級各類創(chuàng)新資源及高校、院所、大型企事業(yè)單位等創(chuàng)新主體統(tǒng)籌協(xié)同機制。

2、建議支持打造秦創(chuàng)原總窗口升級版

經(jīng)過兩年多的發(fā)展，總窗口在示范全省秦創(chuàng)原建設方面取得了一定成效，基于西咸新區(qū)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱但發(fā)展空間大的實際，建議進一步向總窗口授權(quán)及賦能，推進“三項改革”各項科技成果在總窗口落地，集中全省科技創(chuàng)新力量，發(fā)揮對構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的支撐作用。

兩年多來，秦創(chuàng)原建設不斷深化，秦創(chuàng)原改革成果、人才成果、發(fā)展成果、共享成果、生態(tài)成果日益顯現(xiàn)，為陜西高質(zhì)量發(fā)展提供了強有力的支撐和源源不竭的動力。陜西應當進一步深入貫徹習近平總書記歷次來陜考察重要講話重要指示精神，以“三項改革”放大秦創(chuàng)原平臺效能，在加強科技創(chuàng)新、建設現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系上取得新突破，讓秦創(chuàng)原成為服務國家高水平科技自立自強的重要支撐點和引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的強大動力源，為打造中國式現(xiàn)代化的“陜西樣板”做出更大貢獻。

作者簡介

凌 鑫 秦創(chuàng)原創(chuàng)新促進中心發(fā)展規(guī)劃部部長，主要研究方向為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、區(qū)域經(jīng)濟