鄭浩

摘?要：文章首先梳理科創(chuàng)板對(duì)擬上市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類(lèi)型及數(shù)量要求、信息披露要求，其次結(jié)合812家擬上市企業(yè)的招股書(shū)和上市委員會(huì)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的審核問(wèn)詢及相應(yīng)的回復(fù)，對(duì)擬上市企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題進(jìn)行類(lèi)型化分析，最后針對(duì)擬上市企業(yè)存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信披不準(zhǔn)確、對(duì)應(yīng)不清楚、歸屬不明確、侵權(quán)訴訟風(fēng)險(xiǎn)、無(wú)效宣告風(fēng)險(xiǎn)等主要問(wèn)題提出相應(yīng)的對(duì)策，建議通過(guò)建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理制度、完善核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局、提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控能力、規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露等方式來(lái)完善擬上市企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)日常管理和信息披露，有助于防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力，提升科創(chuàng)板IPO過(guò)會(huì)率。

關(guān)鍵詞：科創(chuàng)板；擬上市企業(yè)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；信息披露；合規(guī)管理

中圖分類(lèi)號(hào)：F204文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1005-6432（2023）35-0066-04

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2023.35.066

1?引言

科創(chuàng)板于2018年11月宣布設(shè)立并試點(diǎn)注冊(cè)制，2019年6月正式開(kāi)板，其定位是通過(guò)資本市場(chǎng)來(lái)促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施，重點(diǎn)支持高新技術(shù)領(lǐng)域、戰(zhàn)略性新興領(lǐng)域的硬科技企業(yè)上市，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。擬上市企業(yè)需符合國(guó)家戰(zhàn)略，通過(guò)不斷地研發(fā)創(chuàng)新形成核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)或突破關(guān)鍵核心技術(shù)，并以科研創(chuàng)新的產(chǎn)品、服務(wù)為企業(yè)的主要利潤(rùn)來(lái)源，市場(chǎng)認(rèn)可度高。與其他板塊相比，科創(chuàng)板允許擬上市企業(yè)虧損，但特別重視擬上市企業(yè)的科創(chuàng)指標(biāo)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技創(chuàng)新能力密不可分，知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠反映科技創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱，因此科創(chuàng)板對(duì)擬上市企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有一定的要求。作為中國(guó)資本市場(chǎng)的重要組成部分，科創(chuàng)板為科技創(chuàng)新型企業(yè)提供了更加廣闊的融資平臺(tái)，有助于提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，提升我國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力。然而，并非所有擬上市企業(yè)在申請(qǐng)科創(chuàng)板IPO時(shí)都順利過(guò)會(huì)、成功上市，2019年3月至2023年8月已有242家企業(yè)IPO折戟，占比30%左右，見(jiàn)圖1。在這些IPO折戟企業(yè)中，大多數(shù)企業(yè)因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題而上市受阻，不得不主動(dòng)撤回IPO申請(qǐng)或被動(dòng)終止注冊(cè)。因此，擬上市企業(yè)如不妥善解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，則勢(shì)必會(huì)影響其科創(chuàng)板上市進(jìn)程。

圖1?2019年3月至2023年8月科創(chuàng)板首次發(fā)行上市變化情況

數(shù)據(jù)來(lái)源：上海證券交易所網(wǎng)站。

2?科創(chuàng)板對(duì)擬上市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指權(quán)利主體依法對(duì)自己的特定智力成果、商譽(yù)和其他特定相關(guān)客體等享有的權(quán)利[1]，包括專(zhuān)利權(quán)（包含發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利）、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)（包含作品著作權(quán)和軟件著作權(quán)）、鄰接權(quán)、商號(hào)權(quán)（亦稱(chēng)字號(hào)權(quán)）、商業(yè)秘密權(quán)（包含經(jīng)營(yíng)秘密權(quán)和技術(shù)秘密權(quán)）、地理標(biāo)志權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)等權(quán)利[2]。擬上市企業(yè)均會(huì)涉及上述幾種類(lèi)型知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的至少一種，科創(chuàng)板對(duì)擬上市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類(lèi)型及數(shù)量、信息披露提出了明確要求。

2.1?科創(chuàng)板對(duì)擬上市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類(lèi)型及數(shù)量要求

在擬上市企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)幾種類(lèi)型中，專(zhuān)利屬于技術(shù)內(nèi)容公開(kāi)可查的科研成果，其中發(fā)明專(zhuān)利對(duì)技術(shù)創(chuàng)造性高度的要求最高，授權(quán)率最低，技術(shù)含金量最高，且經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查，其權(quán)利相對(duì)比較穩(wěn)定，不容易被宣告無(wú)效，被認(rèn)可度最高，因此發(fā)明專(zhuān)利最能體現(xiàn)擬上市企業(yè)的科技創(chuàng)新能力。

有鑒于此，科創(chuàng)板的4項(xiàng)常規(guī)指標(biāo)之一即對(duì)擬上市企業(yè)的發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量作了一般規(guī)定，原則上要求非軟件行業(yè)的擬上市企業(yè)擁有至少5項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利并形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入；例外情況下，不符合4項(xiàng)常規(guī)指標(biāo)但擁有至少50項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利（含國(guó)防專(zhuān)利）并形成核心技術(shù)和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的企業(yè)也可以申報(bào)上市。

2.2?科創(chuàng)板對(duì)擬上市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息披露要求

除商業(yè)秘密可申請(qǐng)信息披露豁免外，擬上市企業(yè)應(yīng)當(dāng)在招股書(shū)中披露以下知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，主要包括五點(diǎn)要求。

一是披露包括技術(shù)專(zhuān)利許可或授權(quán)不具排他性在內(nèi)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，披露包括重大技術(shù)、產(chǎn)品糾紛或訴訟風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)權(quán)屬瑕疵等在內(nèi)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以方便投資者決策參考。二是披露對(duì)主要業(yè)務(wù)有重大影響的主要無(wú)形資產(chǎn)等資源要素的構(gòu)成，分析各要素與所提供產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)在聯(lián)系，是否存在瑕疵、糾紛和潛在糾紛，是否對(duì)其持續(xù)經(jīng)營(yíng)存在重大不利影響；若與他人共享資源要素的，應(yīng)披露共享的方式、條件、期限、費(fèi)用等[3]。三是披露其核心技術(shù)是否取得專(zhuān)利或其他技術(shù)保護(hù)措施、在主營(yíng)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品或服務(wù)中的應(yīng)用和貢獻(xiàn)情況[4]。四是披露其合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的商標(biāo)、專(zhuān)利、非專(zhuān)利技術(shù)的所有權(quán)或者使用權(quán)[5]，以說(shuō)明其資產(chǎn)完整性。五是披露其不存在主要資產(chǎn)、核心技術(shù)、商標(biāo)的重大權(quán)屬糾紛，重大仲裁、訴訟等對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大影響的事項(xiàng)。在發(fā)行上市申請(qǐng)文件中，擬上市企業(yè)應(yīng)當(dāng)提供其擁有或者使用的對(duì)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大影響的商標(biāo)、專(zhuān)利、軟著等知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書(shū)清單，提供對(duì)其有重大影響的商標(biāo)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可使用協(xié)議。

3?科創(chuàng)板擬上市企業(yè)存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題

文章研究了812家擬上市企業(yè)的招股書(shū)（申報(bào)稿，下同），結(jié)合上市委員會(huì)的審核問(wèn)詢函以及對(duì)應(yīng)的回復(fù)，就招股書(shū)中存在的主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題進(jìn)行分析和匯總，具體如下。

3.1?知識(shí)產(chǎn)權(quán)信披不準(zhǔn)確

擬上市企業(yè)在招股書(shū)披露的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息存在諸多不準(zhǔn)確的問(wèn)題，具體包括以下四點(diǎn)。

其一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)信息不準(zhǔn)確。有的擬上市企業(yè)在招股書(shū)中粗心寫(xiě)錯(cuò)專(zhuān)利號(hào)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)信息，例如，南新制藥將發(fā)明專(zhuān)利號(hào)ZL200710143607.5誤寫(xiě)成ZL200710143607.2。其二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)型認(rèn)識(shí)不準(zhǔn)確。有的擬上市企業(yè)在招股書(shū)中將非知識(shí)產(chǎn)權(quán)錯(cuò)誤當(dāng)作知識(shí)產(chǎn)權(quán)，例如，復(fù)旦張江將PCT國(guó)際申請(qǐng)誤認(rèn)為是已授權(quán)專(zhuān)利并錯(cuò)誤表述為PCT專(zhuān)利。其三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)認(rèn)識(shí)不準(zhǔn)確。有些擬上市企業(yè)的招股書(shū)中沒(méi)有正確區(qū)分不同類(lèi)型知識(shí)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)，例如，瀚川智能的招股書(shū)中存在“盡管公司采取了……申請(qǐng)境內(nèi)外專(zhuān)利等措施對(duì)技術(shù)予以保密”等多處錯(cuò)誤表述，混淆了專(zhuān)利與商業(yè)秘密的性質(zhì)。其四，發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量計(jì)算不準(zhǔn)確。不少擬上市企業(yè)重復(fù)計(jì)算分案和母案、同族境外專(zhuān)利與境內(nèi)專(zhuān)利，也沒(méi)有說(shuō)明同族境外專(zhuān)利產(chǎn)品是否在該境外地域?qū)嶋H銷(xiāo)售。例如，振華新材在第一輪問(wèn)詢中被要求重新計(jì)算申請(qǐng)內(nèi)容與境內(nèi)專(zhuān)利相同的境外專(zhuān)利，益方生物在第二輪問(wèn)詢中被問(wèn)到分案與母案是否實(shí)質(zhì)相同。

3.2?知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)應(yīng)不清楚

擬上市企業(yè)在招股書(shū)中披露的知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在對(duì)應(yīng)不清楚的問(wèn)題，具體包括以下三點(diǎn)。

其一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與主營(yíng)業(yè)務(wù)不對(duì)應(yīng)。有些擬上市企業(yè)的招股書(shū)中披露的專(zhuān)利與主營(yíng)業(yè)務(wù)不相關(guān)，此類(lèi)專(zhuān)利容易被認(rèn)為不屬于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，存在專(zhuān)利權(quán)屬糾紛的風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法轉(zhuǎn)化成主營(yíng)產(chǎn)品并形成主營(yíng)收入，不符合科創(chuàng)板關(guān)于科創(chuàng)屬性的規(guī)定。例如，世紀(jì)空間主營(yíng)衛(wèi)星遙感及空間大數(shù)據(jù)技術(shù)，卻申請(qǐng)了披肩和絲巾的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利。其二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與核心技術(shù)不對(duì)應(yīng)。大部分?jǐn)M上市企業(yè)沒(méi)有在招股書(shū)中詳細(xì)披露知識(shí)產(chǎn)權(quán)與核心技術(shù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，難以證明其科創(chuàng)屬性，使得上市委員會(huì)無(wú)法判斷其是否真實(shí)擁有核心技術(shù)以及核心技術(shù)是否得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的充分保護(hù)。其三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與核心技術(shù)人員不對(duì)應(yīng)。有的擬上市企業(yè)申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)習(xí)慣以法定代表人、董事、高管等領(lǐng)導(dǎo)作為發(fā)明人進(jìn)行署名，而不以實(shí)際對(duì)專(zhuān)利作出貢獻(xiàn)的技術(shù)人員作為發(fā)明人進(jìn)行署名，這樣就導(dǎo)致專(zhuān)利的發(fā)明人與招股書(shū)中披露的核心技術(shù)人員不對(duì)應(yīng)，核心技術(shù)人員甚至從未作為專(zhuān)利的發(fā)明人。

3.3?知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不明確

擬上市企業(yè)在招股書(shū)中披露的知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在歸屬不明確的問(wèn)題，具體包括以下四點(diǎn)。

其一，離職一年內(nèi)作出的發(fā)明創(chuàng)造。有的擬上市企業(yè)的核心技術(shù)人員從上一家單位離開(kāi)不滿1年就作為專(zhuān)利發(fā)明人，且專(zhuān)利與原單位本職工作或者分配任務(wù)有關(guān)，這種專(zhuān)利應(yīng)當(dāng)屬于上一家單位。例如，容百科技披露的核心技術(shù)人員田光磊于2018年1月從大學(xué)離職，2018年12月作為容百科技的專(zhuān)利發(fā)明人（專(zhuān)利號(hào)：ZL201811518602.0）。其二，多處任職作出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。有的擬上市企業(yè)的核心技術(shù)人員同時(shí)在多家單位任職并分別產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)，很可能會(huì)引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬糾紛。例如，江蘇北人智能制造科技股份有限公司的多名核心技術(shù)人員同時(shí)在上海交通大學(xué)等其他單位任職。其三，他處任職作出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。有的擬上市企業(yè)核心技術(shù)人員在入職前就作為企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)署名人，然而企業(yè)在申請(qǐng)這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)該核心技術(shù)人員尚在他處任職，且這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及的領(lǐng)域與原單位的業(yè)務(wù)重疊。例如，燦瑞科技的核心技術(shù)人員羅杰在入職之前就作為燦瑞科技的專(zhuān)利發(fā)明人和集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)的創(chuàng)作人，而根據(jù)招股書(shū)的披露可知，燦瑞科技申請(qǐng)這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)羅杰正在美國(guó)高通擔(dān)任工程師。其四，合作或委托完成的技術(shù)。有的擬上市企業(yè)與外部合作開(kāi)發(fā)或委托外部開(kāi)發(fā)技術(shù)，然而其在招股書(shū)中并未披露該技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議，可能存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬糾紛。

3.4?知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟風(fēng)險(xiǎn)

擬上市企業(yè)因知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛而被叫?？苿?chuàng)板上市的新聞經(jīng)常見(jiàn)諸報(bào)端，擬上市企業(yè)在科創(chuàng)板上市前、中、后均存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟風(fēng)險(xiǎn)，具體包括以下三點(diǎn)。

其一，上市申請(qǐng)前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟。很多擬上市企業(yè)在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)前就有早已結(jié)束或正在進(jìn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟，小部分企業(yè)因未妥善解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟問(wèn)題而上市未成。其二，上市過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟。不少擬上市企業(yè)在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)過(guò)程中遇到他人（含競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和非專(zhuān)利實(shí)施主體）通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟進(jìn)行阻擊，他人期望以此達(dá)到阻止其上市或者獲得高額專(zhuān)利許可費(fèi)/轉(zhuǎn)讓費(fèi)的目的，這種情形下的終止率最高。例如，晶豐明源因遭同行矽力杰起訴專(zhuān)利侵權(quán)而被臨時(shí)取消審議，最終實(shí)控人保證公眾股東無(wú)損失才得以成功上市。而安翰科技在上市過(guò)程中遭遇由重慶金山提起的多項(xiàng)專(zhuān)利侵權(quán)訴訟，導(dǎo)致折戟科創(chuàng)板。其三，未來(lái)潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟。有的擬上市企業(yè)披露的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入部分來(lái)自境外，但是其在招股書(shū)中并未披露任何境外專(zhuān)利，而境外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手就有可能對(duì)其提起知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟、ITC進(jìn)口禁令等。例如，賽赫智能披露其2019年境外銷(xiāo)售收入占總收入78%左右，但沒(méi)有披露境外專(zhuān)利布局情況，而其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手杜爾、蒂森克虜伯在全世界布局大量專(zhuān)利，這些競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手有可能對(duì)其提起專(zhuān)利侵權(quán)訴訟。

3.5?知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)效宣告風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求常常伴著知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟，雖然發(fā)明專(zhuān)利的穩(wěn)定性相對(duì)較高，但也有可能被無(wú)效掉，因?yàn)榘l(fā)明專(zhuān)利審查員在檢索對(duì)比文件的過(guò)程中可能存在漏檢的情況，有些能夠影響發(fā)明專(zhuān)利新穎性或/和創(chuàng)造性的對(duì)比文件沒(méi)有被審查員發(fā)現(xiàn)，特別是非專(zhuān)利對(duì)比文件，例如擬上市企業(yè)的技術(shù)內(nèi)容在申請(qǐng)專(zhuān)利前被提前公開(kāi)。擬上市企業(yè)由于通常需要至少5項(xiàng)與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入相關(guān)的發(fā)明專(zhuān)利才能滿足科創(chuàng)板的科創(chuàng)屬性，其發(fā)明專(zhuān)利在上市過(guò)程中往往成為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的主要攻擊目標(biāo)，有的擬上市企業(yè)成功化解專(zhuān)利無(wú)效宣告帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)并順利上市，也有的擬上市企業(yè)因其發(fā)明專(zhuān)利被提起無(wú)效宣告請(qǐng)求而終止上市申請(qǐng)。例如，極米科技在提交上市申請(qǐng)后遭受峰米科技針對(duì)其招股書(shū)中披露的16項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利全部提出無(wú)效宣告請(qǐng)求，最終雙方以三千萬(wàn)元的和解費(fèi)暫停專(zhuān)利戰(zhàn)并達(dá)成戰(zhàn)略合作關(guān)系，順利解決了危機(jī)。又如，白云山科技在科創(chuàng)板IPO審核階段遭受網(wǎng)宿科技提起2項(xiàng)專(zhuān)利侵權(quán)訴訟，白云山科技遂對(duì)上述2項(xiàng)專(zhuān)利提起無(wú)效宣告請(qǐng)求，網(wǎng)宿科技接著又提起2項(xiàng)專(zhuān)利侵權(quán)訴訟，網(wǎng)宿科技之后再提起2項(xiàng)專(zhuān)利侵權(quán)訴訟和6項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利無(wú)效宣告請(qǐng)求，在專(zhuān)利侵權(quán)訴訟和專(zhuān)利無(wú)效宣告請(qǐng)求的雙重打擊下，白云山科技最終無(wú)奈主動(dòng)終止上市申請(qǐng)。

4?科創(chuàng)板擬上市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的解決路徑

針對(duì)擬上市企業(yè)存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，文章結(jié)合GB/T?29490—2023國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和ISO?56005國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，提出以下四點(diǎn)對(duì)策建議供擬上市企業(yè)參考，以助力企業(yè)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)日常管理和信息披露，強(qiáng)化企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)IPO審核通過(guò)率。

4.1?建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理制度

由諸多招股書(shū)可知，部分?jǐn)M上市企業(yè)不熟悉不同類(lèi)型知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念、保護(hù)客體、權(quán)利差異、獲取方式等基礎(chǔ)知識(shí)，缺乏有效可行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理制度，導(dǎo)致出現(xiàn)上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。

因此，擬上市企業(yè)有必要建立基于PDCA循環(huán)和風(fēng)險(xiǎn)思維的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理制度，通過(guò)穩(wěn)定、有效、持續(xù)運(yùn)行并改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系。

擬上市企業(yè)在策劃階段要理解其所處的環(huán)境及科創(chuàng)板對(duì)其的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)助力企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的方針和創(chuàng)造至少五項(xiàng)核心發(fā)明專(zhuān)利助力企業(yè)科創(chuàng)板上市的目標(biāo)，識(shí)別并應(yīng)對(duì)潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬糾紛、侵權(quán)糾紛和專(zhuān)利被無(wú)效宣告等風(fēng)險(xiǎn)，確定實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)所需的核心技術(shù)人員等資源以及必要的措施；在實(shí)施階段要在主營(yíng)產(chǎn)品的立項(xiàng)、研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售和售后等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，認(rèn)真履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露等合規(guī)義務(wù)；在檢查階段要根據(jù)策劃的活動(dòng)對(duì)實(shí)施過(guò)程以及主營(yíng)產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)，并報(bào)告結(jié)果；在改進(jìn)階段要根據(jù)檢查結(jié)果持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系及其績(jī)效。

4.2?完善核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局

擬上市企業(yè)必須擁有至少5項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利，才有可能符合科創(chuàng)板關(guān)于科創(chuàng)屬性的規(guī)定，因此要?jiǎng)?chuàng)造更多的發(fā)明專(zhuān)利并轉(zhuǎn)化形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入。擬上市企業(yè)在經(jīng)營(yíng)和創(chuàng)新活動(dòng)中，可以通過(guò)路障式、策略式、地毯式、城墻式、圍欄式、糖衣式等方式在境內(nèi)外布局專(zhuān)利，在全方位保護(hù)主營(yíng)產(chǎn)品的同時(shí)制約競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；通過(guò)全職的技術(shù)人員基于研發(fā)項(xiàng)目、技術(shù)改進(jìn)、規(guī)避設(shè)計(jì)、完善專(zhuān)利組合等方法挖掘?qū)＠麃?lái)擴(kuò)大核心技術(shù)專(zhuān)利儲(chǔ)備，在申請(qǐng)核心專(zhuān)利時(shí)應(yīng)以對(duì)發(fā)明的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人為發(fā)明人，避免發(fā)明專(zhuān)利與主營(yíng)業(yè)務(wù)、核心技術(shù)、核心技術(shù)人員不對(duì)應(yīng)；以專(zhuān)利數(shù)據(jù)為核心深度融合各類(lèi)數(shù)據(jù)資源，全景式分析經(jīng)營(yíng)決策和技術(shù)創(chuàng)新方向，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)反過(guò)來(lái)助力創(chuàng)新管理，將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為高價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)形資產(chǎn)。

4.3?提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控能力

擬上市企業(yè)應(yīng)當(dāng)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控能力，具體從以下兩點(diǎn)入手。

第一，對(duì)新入職的技術(shù)人員，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查、簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明，避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)；對(duì)在職的技術(shù)人員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)勞動(dòng)合同等方式約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密義務(wù)、競(jìng)業(yè)限制條件等；對(duì)離退的技術(shù)人員，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)提醒、簽署離職知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議、執(zhí)行競(jìng)業(yè)限制協(xié)議并監(jiān)控執(zhí)行情況等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)商業(yè)秘密泄露或不正當(dāng)使用的線索。

第二，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取，應(yīng)當(dāng)排除不正當(dāng)獲取他人商業(yè)秘密等非法獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形；對(duì)受讓取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)當(dāng)在受讓前評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值和穩(wěn)定性；在申請(qǐng)專(zhuān)利前，避免公開(kāi)技術(shù)方案，并進(jìn)行必要的檢索和分析，以提高專(zhuān)利的授權(quán)率和穩(wěn)定性；對(duì)商業(yè)秘密，應(yīng)當(dāng)采取必要的保密措施，避免技術(shù)秘密泄露；對(duì)合作、委托開(kāi)發(fā)形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)當(dāng)約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬；對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品生產(chǎn)銷(xiāo)售前做好FTO分析、及時(shí)進(jìn)行專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)、提出無(wú)效宣告請(qǐng)求，避免產(chǎn)品侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

4.4?規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露

擬上市企業(yè)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)利代理師或者專(zhuān)利律師進(jìn)行輔導(dǎo)，輔導(dǎo)的內(nèi)容具體包括以下兩點(diǎn)。

第一，對(duì)于招股書(shū)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)利代理師或者專(zhuān)利律師輔導(dǎo)企業(yè)撰寫(xiě)、審核，確保招股書(shū)中披露的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息精確、充分，避免出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)信息不準(zhǔn)確、類(lèi)型認(rèn)識(shí)不準(zhǔn)確、性質(zhì)認(rèn)識(shí)不準(zhǔn)確、數(shù)量計(jì)算不準(zhǔn)確、與主營(yíng)業(yè)務(wù)不對(duì)應(yīng)、與核心技術(shù)不對(duì)應(yīng)、與核心技術(shù)人員不對(duì)應(yīng)等問(wèn)題。

第二，對(duì)于審核問(wèn)詢函中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)利代理師或者專(zhuān)利律師輔導(dǎo)企業(yè)回復(fù)，必要時(shí)可以請(qǐng)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)或律所出具知識(shí)產(chǎn)權(quán)意見(jiàn)書(shū)、法律意見(jiàn)書(shū)，例如中科藍(lán)訊在回復(fù)第二輪問(wèn)詢時(shí)聘請(qǐng)萬(wàn)慧達(dá)律所對(duì)其被請(qǐng)求無(wú)效宣告的相關(guān)專(zhuān)利的穩(wěn)定性進(jìn)行分析，該律所認(rèn)為無(wú)效宣告請(qǐng)求人所主張的無(wú)效宣告請(qǐng)求理由不成立，相關(guān)專(zhuān)利被宣告無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)較低。

5?結(jié)語(yǔ)

科創(chuàng)板開(kāi)板至今已滿4年多，已為500多家企業(yè)提供了更加靈活、包容的融資渠道，然而有不少企業(yè)因各種各樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題而折戟IPO。擬上市企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理制度，完善核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控能力，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力；同時(shí)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)利代理師或者專(zhuān)利律師輔導(dǎo)其撰寫(xiě)招股書(shū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息和回復(fù)問(wèn)詢函中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，以規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露，進(jìn)而提高科創(chuàng)板IPO過(guò)會(huì)率。

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