陳 穎

(國電華北國際電力工程（北京）有限公司，北京 100120)

0 引言

在 “一帶一路”建設(shè)背景下，我國企業(yè)參與國外電力總承包項目的機會日益增加?！白叱鋈ァ钡钠髽I(yè)在參與國際電力項目投標時，需要對項目存在的風險、合同條件進行詳細分析，盡量避免漏項、廢標或中標后無法執(zhí)行的情況。本文重點分析在投標階段應(yīng)關(guān)注的事項。

1 標前決策

當企業(yè)獲得國外招標項目信息后，首先應(yīng)對信息作簡要判斷，判斷內(nèi)容包括：

1)項目真實性

國際電力總包項目招標分國際公開招標和議標。國際公開招標項目一般為國際金融機構(gòu)貸款項目，項目資金已落實，投標競爭激烈。議標項目沒有公開招標項目競爭激烈，常常需要幫業(yè)主解決或協(xié)助解決融資問題，這類項目需重視對業(yè)主的評估，評估內(nèi)容包括業(yè)主的背景、信譽度、財務(wù)能力、與當?shù)卣年P(guān)系、已取得的批文等。

2)國家和地區(qū)風險

需要考慮項目所在國和地區(qū)的安全情況、自然災(zāi)害、經(jīng)濟形勢等，可參考中國出口信用保險公司編制的《國家風險分析報告》。如果風險過高，應(yīng)放棄本次投標。

3)資質(zhì)業(yè)績

如果是國際公開招標項目，投標人需分析本企業(yè)財務(wù)、業(yè)績是否滿足業(yè)主要求。如果是亞開行或世行貸款的項目，有排他性規(guī)定，投標人需在集團做好備案，確保具備投標資格。

4)投標時間

從獲得項目信息到提交標書，需要預(yù)留足夠的時間編制投標文件。不同項目所需時間不同，輸變電項目一般需預(yù)留一個半月時間。

2 標書編制中應(yīng)注意的事項

國際公開招標項目的投標文件通常分技術(shù)標(technical bid)和價格標(price bid)。技術(shù)標中包含投標保函(bid security)、技術(shù)投標函(letter of technical bid)、授權(quán)書(power of attorney)、承諾函(declaration of undertaking)、資質(zhì)文件(qualification forms)、聯(lián)營體協(xié)議(joint venture agreement)、技術(shù)方案(technical proposal)、廠家資料(manufacturer’s data)等。價格標中包含報價函(letter of Price bid)、報價表(prices schedules)、現(xiàn)金流表(cash flow statement)等。

2.1 投標保函

投標保函指在招標投標中招標人為保證投標人不得撤銷投標文件、中標后不得無正當理由不與招標人訂立合同等，要求投標人在提交投標文件時一并提交的一般由銀行出具的書面擔保。招標文件通常會提供投標保函的模板，有效期為投標書有效期后28天。如果是聯(lián)營體投標，投標保函應(yīng)以聯(lián)營體名義開立。

投標保函能否按時開出，對項目投標影響巨大。國際項目的保函辦理，因銀行審批程序復(fù)雜，通常不在投標人控制范圍內(nèi)，因此投標人應(yīng)盡早向銀行提出申請。辦理投標保函需要關(guān)注以下方面：

1)開立行

如果招標文件只要求信譽良好的銀行出具保函，投標人可向國內(nèi)銀行申請直接開立。如果招標文件規(guī)定必須由項目所在國銀行開立，需咨詢國內(nèi)銀行是否有在項目所在國的分支機構(gòu)。如有，可向銀行申請由其在項目所在國分支機構(gòu)開立保函；如果國內(nèi)銀行在項目所在國沒有分支機構(gòu)，需要國內(nèi)行開到當?shù)匦校儆僧數(shù)匦谐鼍弑：?，所需的時間和費用會增加。

2)開立方式

保函開立分為信開和電開。信開由開立行直接出具紙質(zhì)保函給保函受益人(業(yè)主)，可由國內(nèi)銀行直接出具。電開分轉(zhuǎn)開和轉(zhuǎn)遞兩種：轉(zhuǎn)開是國內(nèi)行開到當?shù)匦?，當?shù)匦幸援數(shù)匦械拿x再開立保函(即最終開立行為當?shù)匦?，對投標人來說相當于雙重收費且耗時比較長；轉(zhuǎn)遞是國內(nèi)行開保函到當?shù)匦?，從當?shù)匦谐霰：?，當?shù)匦兄黄疝D(zhuǎn)手和聯(lián)絡(luò)作用(即開立行仍為國內(nèi)銀行)，轉(zhuǎn)遞方式收費低耗時短。投標保函采用轉(zhuǎn)遞還是轉(zhuǎn)開，需要按招標文件的要求，轉(zhuǎn)開在招標文件中的描述為endorse或counterguarantee，轉(zhuǎn)遞為authenticate。

3)保函被沒收的情況

投標保函被沒收的情況通常包括：① 投標書有效期內(nèi)撤回投標；②如果中標，中標人不與業(yè)主簽訂中標合同，或不向業(yè)主提供履約保函，或拒絕修正標書中的算術(shù)錯誤。有的“走出去”的企業(yè)因為投標階段漏項，報價遠遠低于第二標，因而中標后拒絕和業(yè)主簽訂合同，只能以犧牲保函為代價。

2.2 聯(lián)營體協(xié)議

聯(lián)營體是由一個國籍或不同國籍的兩家或兩家以上具有法人資格的企業(yè)以協(xié)議方式組成，以聯(lián)營體名義共同參加某項工程資格預(yù)審、投標、簽約并共同完成承包合同的一種承包方式。聯(lián)營體分法人型聯(lián)營體和合同型聯(lián)營體。法人型聯(lián)營體，實際上是一種合資企業(yè)，是具有獨立法人資格的各方同意聯(lián)合組成新的經(jīng)濟實體，共同承擔民事責任，并注冊登記為新的法人。國際公開招標中組建的聯(lián)營體一般為合同型聯(lián)營體，不需注冊登記為新的法人。投標階段采用聯(lián)營體方式能整合不同企業(yè)優(yōu)勢，彌補企業(yè)在業(yè)績、財務(wù)和當?shù)刭Y源上的劣勢。組建聯(lián)營體需要考慮合作伙伴、授權(quán)和保函風險，如果處理不當，會對項目執(zhí)行造成很大障礙。組建聯(lián)營體在投標階段需要注意：

1)合理選擇合作對象

如果投標人選擇和項目所在地企業(yè)組建聯(lián)營體，一定要考核當?shù)仄髽I(yè)的資信情況，包括當?shù)仄髽I(yè)的經(jīng)濟實力、技術(shù)水平、工程人員素質(zhì)、擁有設(shè)備狀況、墊資能力、以往項目經(jīng)驗、組織管理能力等方面。

2)編制聯(lián)營體協(xié)議

編制聯(lián)營體協(xié)議需要明確聯(lián)營體各方的工作界面、工程款劃撥方式、各方成員的責任義務(wù)、聯(lián)營體內(nèi)部協(xié)調(diào)機制、聯(lián)營體解體時間和方式、內(nèi)部爭議解決模式等。

3)通過擔?；蚝献鞅ＷC的方式，合理合規(guī)向聯(lián)營體另一方轉(zhuǎn)移風險。聯(lián)營體成員各方共同向業(yè)主承擔連帶責任。

2.3 合同條款

合同是法人和法人之間，或法人和公民之間，或公民和公民之間為實現(xiàn)某種目的而確定相互之間權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。世行或亞開行貸款的國際項目，合同通用條件(general conditions of contract)一般采用國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)編制的銀皮書-設(shè)計采購施工(EPC)/交鑰匙工程合同條件(conditions of contract for EPC/turnkey projects)。國際工程總承包項目的合同通常包括：

1)合同協(xié)議書contract agreement

2)報價表price schedules

3)合同談判會議紀要minutes of contract negotiation meeting(s)

4)中標函notification of award

5)投標函letter of bid

6)專用條件special conditions of contract

7)通用條件general conditions of contract

8)技術(shù)規(guī)范specification

9)圖紙drawings

10)其他投標文件other completed bidding forms submitted with the bid

11)任何其他構(gòu)成業(yè)主要求的文件Any other documents forming part of the employer’s requirements

合同一經(jīng)成立，即受法律保護。合同雙方(中標人和業(yè)主)必須嚴格按合同條款執(zhí)行項目。在投標階段，投標人需要仔細研讀以下方面：

1)工作范圍

工作范圍直接影響報價，投標階段應(yīng)明確工作范圍，同時評估：①項目是否存在非常規(guī)技術(shù)要求或特殊環(huán)保要求；②是否有屬于業(yè)主負責辦理的各項審批。如有，需要核實工作難度、工作量以及所發(fā)生的費用，在報價中計列風險預(yù)備費。

2)合同術(shù)語

合同中對“完工”、“試運行”、“性能考核”、“缺陷責任”、“質(zhì)保期”的定義，需要與合同款支付、工期、履約保證責任解除和缺陷責任期相對應(yīng)，如果出現(xiàn)合同術(shù)語定義不明或前后矛盾，會導致合同邏輯關(guān)系混亂，投標時需做澄清或提偏差。

3)合同生效條件與開工條件

合同可以簽字即生效，也可以附生效條件。當合同簽字即生效時，需要關(guān)注開工條件的約定是否公平合理。如果合同簽字即生效且沒有約定開工條件，投標時應(yīng)當提出與工期考核有關(guān)的開工條件的澄清，除非確認合同生效時開工條件已經(jīng)具備。

同樣，如果合同約定了除簽字蓋章以外的生效條件但沒有約定開工條件的，投標時要確認合同生效后即開始計算考核工期是否合理和風險可控，否則應(yīng)提出澄清或偏差。

4)保函

國際工程總包項目的保函包括投標保函、預(yù)付款保函、履約保函和質(zhì)保保函(如有)。每個項目根據(jù)不同情況會有所差別。對于業(yè)主資信情況不了解或者從公開渠道獲知業(yè)主商業(yè)信譽一般或較差的，合同談判時爭取把提供的保函約定到收到預(yù)付款后生效(投標保函除外)。

5)合同價格

如果是固定總價合同，總承包方的風險較大，需要關(guān)注合同約定的價格調(diào)整條款和合同變更條款是否公平和符合國際慣例，報價時根據(jù)招標文件的要求合理選擇幣種，同時考慮匯率風險。

6)合同工期

需要結(jié)合項目所在國國情和法定工作時間，判斷業(yè)主要求的工期是否合理。如果工期要求合理，即使延期罰則較高，風險也是可控的。對于工期要求不合理，違約條款又比較嚴厲的，應(yīng)當制定避險方案，包括但不限于報價中增加風險預(yù)備費。

7)設(shè)備所有權(quán)保留

對于付款條件較差，特別是存在合同貨物到貨或工程完工后尚有較大比例合同款沒能收回的，合同談判時爭取能約定總承包方在收到80%以上合同款之前保留合同貨物的所有權(quán)。

8)承包商的停工權(quán)和解除合同權(quán)

需要關(guān)注合同條款中業(yè)主延遲付款時，承包商是否有停工權(quán)、工期索賠權(quán)、費用索賠權(quán)以及解除合同的權(quán)利，項目實施時按合同規(guī)定執(zhí)行。

9)技術(shù)要求

需要明確招標文件合同要求的技術(shù)標準，包括工程設(shè)計標準、設(shè)備制造標準和許可、施工驗收規(guī)范等。

國際工程項目如果涉及企業(yè)使用引進技術(shù)或?qū)＠S可技術(shù)的，需要注意技術(shù)引進協(xié)議或?qū)＠S可合同對技術(shù)使用范圍的限制性規(guī)定，以避免違反上述約定帶來的風險。

10)從業(yè)許可/限制

需要調(diào)研項目所在國是否有對中國人員的資格資質(zhì)要求、工作簽證或配額限制，確認是否有要求投標人在當?shù)刈云髽I(yè)或代表處、獲取當?shù)匦袠I(yè)資質(zhì)許可等的強制性規(guī)定。

11)性能保證值

投標人需要判斷合同中要求性能保證值的合理性。如果性能保證值高，違約條款又嚴厲的，應(yīng)當制定避險方案，包括但不限于報價中增加風險預(yù)備費。

12)支付條款

總承包商在收到業(yè)主款項和向分包方、供貨商付款之間常常存在時間差，會產(chǎn)生暫時的墊資，屬于總承包模式的固有風險。投標階段應(yīng)根據(jù)設(shè)備詢價、施工進度計劃和合同中規(guī)定的業(yè)主支付計劃，測算墊資費用。

13)違約金上限

如果工期或性能保證要求嚴格，或者違約金標準較高，且沒有約定違約金上限的，投標人應(yīng)提出偏差或者在報價中增加風險預(yù)備費。

14)拒收

拒收包括兩種情形，一種是對不合格的分部分項工程不予驗收或者對于不合格的設(shè)備材料不予接收，要求退貨，這種要求合理；另外一種情形是，工程完工后，經(jīng)驗收不合格或者達不到最低的性能保證要求，業(yè)主有權(quán)要求總承包商退回全部已收合同款、拆除已完工程并清退場地、賠償業(yè)主的損失等。這種要求苛刻，風險很大。除非投標人對達到合同要求的最低性能保證值有足夠把握，否則應(yīng)提偏差或者在報價中增加風險預(yù)備費，或放棄投標。

15)無限期消缺條款

如果合同約定，在性能驗收時已完工程沒有達到合同要求，總承包方應(yīng)無償消除缺陷直至驗收合格，并承擔消缺期間的全部原材料成本以及已完工程的照管、維護直至工程移交，這期間運行收益歸發(fā)包方所有。以上相當于構(gòu)成了無限期消缺，在這種情形下，投標人的風險也比較大，除非投標人對達到合同要求的最低性能保證值有足夠的把握，否則應(yīng)當提出投標偏差或者在報價中增加風險預(yù)備費，或在合同談判時爭取修改或刪除該項條款。

16)保險

國際總包項目的保險通常包括貨物運輸險、工程一切險、第三方責任險、機動車責任險、工傷責任險、業(yè)主責任險等。投標階段應(yīng)根據(jù)標書要求的保險種類、保險企業(yè)及最低保險金額計列費用。

17)視同合格

工程合同履行過程是業(yè)主與總承包商互相配合的過程，總承包商需要按照工程進展向業(yè)主以及監(jiān)理方提交需要審核的文件、進度報告、結(jié)算報告、簽證申請等。如果業(yè)主怠于出具確認意見或者簽證，對總承包商有不利影響。因此合同中應(yīng)當約定，在規(guī)定時間內(nèi)，如果業(yè)主沒有提出異議又不出具同意意見或簽證的，視為業(yè)主在約定期滿后同意或者已經(jīng)簽證。如果招標合同中對于重要節(jié)點，如圖紙審核、各類結(jié)算、各類驗收等沒有上述約定，投標人應(yīng)提出偏差，或在合同談判時爭取在合同中約定。

18)索賠

需要仔細研讀合同中關(guān)于工期索賠和經(jīng)濟索賠的條件及程序，以及因不可抗力因素造成總承包商損害的補償規(guī)定，項目實施時按規(guī)定程序處理。

19)爭議解決方式

如果合同約定的爭議解決方式是向法院起訴，投標人應(yīng)提出偏差，或在合同談判時爭取采用國際仲裁。如果合同規(guī)定采用爭端裁決委員會(dispute adjudication board，DAB)方式解決爭議，DAB專家委員會中獨立專家的選擇方式必須滿足公平原則，否則應(yīng)當提出偏差，或在合同談判時爭取公平原則。

3 標書提交

招標文件會對投標書提交的時間、地點、投標書數(shù)量、包封模式有明確規(guī)定，投標人必須完全按照業(yè)主要求執(zhí)行。通常投標文件每一頁需要由授權(quán)人小簽，任何劃線、擦除等必須經(jīng)授權(quán)人小簽。包裹箱上應(yīng)寫上“DO NOT OPEN BEFORE…”并加蓋企業(yè)印章。如果招標文件要求臘封(wax seal)，需要用蠟和鋼印密封。

4 結(jié)語

國際電力總承包項目復(fù)雜性高、周期長、規(guī)模大、投標工作涉及設(shè)計、采購、施工、合同、報價等多個部門，工作繁瑣而龐大，標前一定要做好投標策劃，同時在投標過程中協(xié)調(diào)好各部門間配合，仔細研讀合同條款，在提供有競爭力報價的同時，實現(xiàn)風險可控。