張雯鑫，柴 原，吳興宇

（西北工業(yè)大學 學校辦公室，陜西 西安 710072）

引言

黨的二十大報告明確指出加快建設(shè)中國特色、世界一流的大學和優(yōu)勢學科［1］。這是黨中央做出的重要決策，對于加快教育現(xiàn)代化、建設(shè)教育強國具有重大意義?！丁半p一流”建設(shè)成效評價辦法（試行）》指出，“雙一流”建設(shè)成效評價是對高校及其學科建設(shè)實現(xiàn)大學功能、內(nèi)涵發(fā)展及特色發(fā)展成效的多元多維評價，綜合呈現(xiàn)高校自我評價、專家評價和第三方評價結(jié)果。因此，如何通過第三方評價和衡量世界一流大學的建設(shè)成效成為社會各界普遍關(guān)注的熱點問題。當前，在第三方評價領(lǐng)域，知名度高、影響力大的大學評價工具當屬THE、QS、U.S.News和ARWU四個世界大學排行榜。

一、大學排名相關(guān)文獻綜述

現(xiàn)代的大學排名是高等教育大眾化和市場化的產(chǎn)物，其最初的作用是為學生挑選高校提供參考，發(fā)展至今對高校自身的發(fā)展也有一定的促進和激勵作用。目前對于大學排名的研究主要集中在以下三個方面。

一是研究世界大學排名指標體系內(nèi)涵。學者們從世界大學排名的指標特征、價值取向和文化適應(yīng)性等方面對世界大學排名進行全面的研究。Mehmet Pinar等［2］通過對ARWU和THE指標體系進行深入分析，發(fā)現(xiàn)大學的綜合分數(shù)和排名對指標權(quán)重的變化非常敏感，尤其是對排名中低的大學。而指標權(quán)重的設(shè)置存在很大的主觀性，帶有測量者的主觀偏好，所以指標體系科學但不客觀。學者們從比較和發(fā)展的視角對世界大學排名的價值取向進行研究發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外有影響力的大學排名的指標體系囊括了對大學教學、科研和社會服務(wù)的評價，但是在權(quán)重上差異很大；排名指標體系本身也在不斷發(fā)展，體現(xiàn)出由傳統(tǒng)的學術(shù)卓越走向“不失社會責任”的趨勢。

二是研究影響世界大學排名位次的主要因素。世界大學排名位次的影響因素很多，大致可以分為國家制度層面因素和高校層面因素。郭叢斌等［3］將國家高等教育分為國家控制型和國家監(jiān)督型兩類，通過研究發(fā)現(xiàn)國家監(jiān)督型大學排名普遍靠前，國家控制型大學進步快，同時通過對面板數(shù)據(jù)進行方差分析，發(fā)現(xiàn)對我國大學位次影響最大的是論文引用因子、國際最高級別科研獎勵、教學質(zhì)量與學校聲譽以及產(chǎn)業(yè)收入。

三是研究世界大學排名在高校和社會中的影響。目前對于世界大學排名影響的雙面性認識得到了大多數(shù)學者的認同。其有利的方面在于多樣的排名體系有利于學生和家長擇校；對于高校而言，排名位次的橫向和縱向比較能促進高校清晰認識自身的優(yōu)勢和短板，其弊端在于世界大學排名影響學生擇校，使得生源分化，加劇高校分化的馬太效應(yīng)；排名導向作用的存在會使排名靠后的高校模仿排名靠前的高校，進而高校出現(xiàn)趨同，失去學校特色，機構(gòu)多元化趨向消失。

二、四大世界大學排名指標體系與變化

1.泰晤士高等教育世界大學排名（又稱THE世界大學排名）是由《泰晤士高等教育》自2004年開始發(fā)布的一項世界大學排名。THE世界大學排名通過教學、研究、引用、收入和國際視野五個方面對世界大學進行評估。2023年，THE世界大學排名發(fā)布了最新版指標體系，在原指標體系的基礎(chǔ)上調(diào)整了教學和研究的權(quán)重，重新設(shè)計了引用層面的二級指標構(gòu)成，增加了專利和出國留學兩項2級指標。更新后的THE世界大學排名指標體系更加關(guān)注研究成果的質(zhì)量，并且為國際化視野預留了更多的權(quán)重空間。

2.QS世界大學排名是由Quacquarelli Symonds公司發(fā)布的年度世界大學排名，目前和ElSEVIER公司合作，使用Scopus數(shù)據(jù)庫。相較于其他世界大學排名，QS備受爭議的原因在于主觀性評價指標占比較高。QS原有指標體系已運行20年，2023年在原有指標體系的基礎(chǔ)上對各個指標的比重進行了調(diào)整，并新增國際研究合作、就業(yè)成就和可持續(xù)性三項指標。

3.軟科世界大學學術(shù)排名（ARWU），ARWU數(shù)據(jù)來源于諾貝爾獎官網(wǎng)、菲爾茲獎官網(wǎng)、Clarivate數(shù)據(jù)庫、Web of Science數(shù)據(jù)庫，以及各國教育部、統(tǒng)計局等官方網(wǎng)站。相較于其他排名，ARWU側(cè)重于大學的學術(shù)地位，特點是采用國際上可比的科研成果和學術(shù)績效作為主要指標，通過客觀數(shù)據(jù)衡量高校的研究實力。

4.U.S.News世界大學排名，數(shù)據(jù)由科睿唯安統(tǒng)一采集，使用Wed of Science數(shù)據(jù)庫。和ARWU類似，U.S.News也強調(diào)以論文計量的學術(shù)排行，不同的是其引入了聲譽調(diào)查相關(guān)指標。

三、我國部分“雙一流”建設(shè)高校在四大世界大學排名中表現(xiàn)情況

本文選擇國內(nèi)40 所一流大學建設(shè)高校2016—2022 年 的THE、QS、ARWU 和U.S.News 等四大世界大學排名數(shù)據(jù)進行比較分析，其中A類高校35所，B類高校5所。

1.高校排名位次情況。本文分析40所一流大學建設(shè)高校2018—2022年世界大學排名變化情況，這40所高校分別為北大、中國人大、清華、北航、北理工、中國農(nóng)大、北師大、南開、天大、大連理工、吉大、哈工大、復旦、同濟、上海交大、華東師大、南京大學、東南大學、浙江大學、中科大、廈大、山大、中國海洋、武漢大學、華中科大、中南大學、中山大學、華南理工、四川大學、重慶大學、電子科大、西交大、西工大、蘭州大學、國防科大、東北大學、鄭州大學、湖南大學、云南大學、西北農(nóng)林。從四個排名TOP100的分布變化看，THE2018年有3所，2022年已經(jīng)提升至7所，進步明顯；QS則一直穩(wěn)定在6所；U.S.News由2018年的2所提升到2022年的4所；ARWU則由2018年的3所提升到2022年的8所。排名101～500間的高校明顯發(fā)力，追逐之勢明顯。600名之后的學校數(shù)量逐年減少。

2.整體排名分析。對五年內(nèi)的學校排名進行統(tǒng)計分析，圖1為“雙一流”建設(shè)高校在四個排行榜中的年度分布情況，我國“雙一流”建設(shè)高校的平均排名在THE、ARWU和U.S.News世界大學排名中逐年進步，在QS排名中則進步緩慢。結(jié)合圖1和圖2可以看出，我國“雙一流”建設(shè)高校在THE排名中最為突出的特征是頭部高校進步搶眼。QS排名中，我國高校整體進步較慢，表現(xiàn)穩(wěn)定，但是整體呈現(xiàn)更為分散的趨勢，這意味著，在QS指標所表示的高校辦學特征中，我國高校的差距正在拉大。由于ARWU和U.S.News整體指標設(shè)計更注重客觀數(shù)據(jù)，兩個排名都呈現(xiàn)出我國“雙一流”建設(shè)高校整體實力的不斷加強，排名逐年上升，尤其是300名之前的學校增加明顯。從整體上分析，四個排名之間的差距表明，我國“雙一流”建設(shè)高校的整體辦學尚有很大的進步空間。

圖1 各高校在四個排名年度分布情況

圖2 2018年和2022年各排名段高校的頻數(shù)統(tǒng)計

四、對中國高?！半p一流”建設(shè)的啟示與建議

從本文所述的四大世界大學排名數(shù)據(jù)中可以看出，中國高校的排名近年來大都穩(wěn)步提升，一些高校在某些排名、某些領(lǐng)域中還取得了較為突出的成績，這得益于中國高等教育的高質(zhì)量內(nèi)涵式發(fā)展，也是中國高度重視發(fā)展高等教育的必然結(jié)果。基于上述分析亦可看出，任何一個排名體系都存在爭議之處，排行榜僅作參考，不能搞唯“排名論”、唯“指標論”，不能因為追求排名而偏離了大學自身的辦學方向，忽視了大學自身的辦學特色。高?？稍诮Y(jié)合自身辦學特色的基礎(chǔ)上，將大學排名評價體系作為參考，找自身辦學差距短板，分析問題原因并提出改進措施，提高自身辦學實力。因此，基于對THE、QS、U.S.NEWS、ARWU中國大學排名指標的討論，從如何有效提升中國高?！半p一流”建設(shè)成效角度提出如下建議。

一是堅持正確的辦學方向和自身的辦學特色。建設(shè)世界一流大學和一流學科必須扎根中國實際。中國研究型大學的基本邏輯是服務(wù)國家戰(zhàn)略，美國研究型大學的基本邏輯是學術(shù)導向和學科導向。大學要國際化，首先必須地方化。因此，必須貫徹落實學校立德樹人根本任務(wù)，扎根中國大地辦大學，不能偏離建設(shè)中國特色、世界一流大學的基本辦學方向和辦學特色。

二是多維度形成合力，提升學校國際聲譽。聲譽是高校的辦學軟實力，需要多維度地加強。一流大學的良好聲譽需要長時間的積淀，影響大學聲譽的首要因素是學術(shù)成果，同時與學校的國際化程度密不可分。因此，要完善科學研究激勵機制，深化國際學術(shù)交流合作，優(yōu)化留學生結(jié)構(gòu)，建立與國際媒體、國際學術(shù)組織的有效對接，積極維護我國高校在國際平臺上的形象。

三是注重培育高水平學術(shù)成果。在“破五唯”的新要求下，針對高水平學術(shù)成果的培育，推進學術(shù)評價體系改革，改變過去過分重視學術(shù)成果數(shù)量的做法，強調(diào)對學術(shù)成果質(zhì)量的考查，突出關(guān)注原創(chuàng)性學術(shù)成果。

四是拓寬國際視野，提升國際影響力。從宏觀層面分析，要積極引進國外優(yōu)質(zhì)教育資源、國際先進教學理念和優(yōu)秀師資，培養(yǎng)具有國際視野的專業(yè)化人才；要扎實推進中外合作辦學，提升合作辦學質(zhì)量；要提升留學生招生水平和培養(yǎng)水平，在保證規(guī)模的同時更加注重提升國際招生質(zhì)量，進一步推動留學生與中國學生的管理趨同化；要不斷搭建國際合作交流平臺，鼓勵更多國際合作的研究成果、更多高水平國際期刊成果產(chǎn)生。

五是集中力量培育高水平人才。未來的國際競爭、科技競爭，歸根結(jié)底是人才的競爭。除ARWU中國大學排名外，上述四大國際排名指標體系中，盡管直接提及高水平人才的指標較少，但無論是拓寬國際視野、提高辦學聲譽，還是培育高水平學術(shù)成果、爭取重大科研項目、提升學科建設(shè)水平，核心關(guān)鍵需要以高水平人才團隊為依托。有了好的人才隊伍就能形成凝練方向、匯聚隊伍、構(gòu)建平臺、承擔項目、產(chǎn)生成果的良性循環(huán)。因此，應(yīng)制定并實施師資隊伍建設(shè)規(guī)劃，堅持引進和培育并重，堅持與時俱進和問題導向，深化人事制度改革，激發(fā)人才創(chuàng)新活力，逐步實現(xiàn)考核評價的科學化、規(guī)范化。