周 磊 宋泉昆 陳 松

（1.中國科協(xié)培訓和人才服務中心，北京 100081；2.武漢大學中南醫(yī)院，武漢 430071）

0 引言

建設科技人才獎項評審專家?guī)欤ㄒ韵潞喎Q專家?guī)欤┦菢?gòu)建人才評價體系的基礎(chǔ)性工程，是團結(jié)聯(lián)系服務科技工作者的職責所系，是服務科技人才數(shù)據(jù)庫建設的有效舉措，是提升科技人才獎項評審工作客觀性、公正性、權(quán)威性的必然要求，專家?guī)旖ㄔO對科技管理工作具有重要的意義[1]。

本文結(jié)合中國科協(xié)科技人才獎項評審工作實際，聚焦“聯(lián)系和服務”，按照分類管理、規(guī)范使用、安全可靠、動態(tài)更新、開放共享的原則，科學把握專家?guī)旖ㄔO的總體部署，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、科學研究制定相關(guān)政策和管理制度，專家入（出）庫、專家信用和監(jiān)督評價等管理工作，優(yōu)化評審專家?guī)旖ㄔO，完善專家遴選、入庫、抽取、評審、評價等流程，分析研究了專家?guī)祗w系構(gòu)建中面臨的問題與挑戰(zhàn)，結(jié)合評審工作實際，初步提出了專家?guī)旖ㄔO及管理中遇到的問題并提出了有關(guān)改進舉措，以期為專家人才管理工作提供借鑒參考。

1 所開展工作情況概述

1.1 制度先行，規(guī)范管理

為規(guī)范中國科協(xié)科技人才獎項評審專家管理與服務工作，根據(jù)《關(guān)于分類推進人才評價機制改革的指導意見》[2]和《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見的通知》[3]，參照《國家科技專家?guī)旃芾磙k法（試行）》，結(jié)合中國科協(xié)科技人才獎項評審實際，制定《中國科協(xié)科技人才獎項評審管理辦法》。

1.2 明確專家的權(quán)利與義務

（1）自愿選擇，自愿退出，獨立客觀。中國科協(xié)科技人才獎項評審專家通過隨機抽取和指派產(chǎn)生，自愿選擇是否參與評審工作，自愿要求退出專家?guī)?。專家不受任何組織和個人干預，具有獨立發(fā)表評審意見和建議的權(quán)利，按照中國科協(xié)財務管理要求，專家可以在規(guī)定范圍內(nèi)獲取勞務報酬。

（2）嚴守紀律，公平客觀，定期維護。評審專家要嚴格遵守法律、法規(guī)，客觀、獨立、公正進行評審。嚴格遵守評審工作紀律及保密規(guī)定，不得泄露在評審過程中知悉的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密和個人隱私。不得泄露評審內(nèi)容、過程及結(jié)果等重要信息，以及其他不宜公開的事宜；不得侵犯被評估的知識產(chǎn)權(quán)。接受評審邀請的，應對評審行為進行承諾，保證獨立、客觀、公平、公正、科學地履行職責，對所提出的評審意見承擔相應責任。原則上不得無故缺席評審等活動；不得委托他人代評。本人專業(yè)能力不能勝任評審時，主動提出退出此次評審活動。評審專家應及時在系統(tǒng)中更新個人有關(guān)信息，原則上每年至少登錄專家?guī)炀S護信息一次。

1.3 嚴把專家入庫標準

（1）政治標準鮮明

思想政治堅定，熱愛祖國，擁護黨的路線、方針、政策，樹立“四個意識”，堅定“四個自信”，擁護“兩個確立”，做到“兩個維護”。

（2）學風道德優(yōu)良

學風正派，遵守科研倫理，積極踐行科學家精神，具有良好的職業(yè)道德，作風嚴謹、客觀公正、廉潔自律、遵紀守法，無違紀違法等不良記錄。

（3）學術(shù)水平達標

對于入庫專家，具有正高級專業(yè)技術(shù)職稱是必備條件，并且要求在相關(guān)領(lǐng)域連續(xù)工作五年以上，具有較高的專業(yè)學術(shù)水平、敏銳的洞察力和較強的分析判斷能力。明確要作為負責人，承擔過中央財政支持的科技計劃（專項、基金）項目（課題）。國家科學技術(shù)獎勵獲得者不同等級的完成人順序也進行規(guī)范（比如：一等獎及以上獎項要求為前三名完成人，二等獎的應為第一完成人）。

（4）熟悉科協(xié)業(yè)務工作

結(jié)合中國科協(xié)業(yè)務工作實際，按照理工農(nóng)醫(yī)和交叉學科劃分。中國科協(xié)有215 個全國學會，對于擔任全國學會理事或分支機構(gòu)負責人、地方科協(xié)全委會委員以上職務，或在國際學術(shù)組織擔任高級職務，或在重要學術(shù)期刊任職，或為國際（國家）標準的主要完成人。在工程技術(shù)方面取得重大的、創(chuàng)造性的成果和作出貢獻，并有顯著應用成效。積極投身世界一流期刊建設、科學技術(shù)普及、國際科技人文交流、科技咨詢服務、“科創(chuàng)中國”、科技人才舉薦等科協(xié)重點工作。

1.4 專家入庫方式多措并舉

專家入庫采取公開征集、定向邀請和交換共享三種方式。

（1）公開征集。定期面向中國科協(xié)所屬全國學會、協(xié)會、研究會，各省、自治區(qū)、直轄市科協(xié)，新疆生產(chǎn)建設兵團科協(xié)，各有關(guān)高?？茀f(xié)，各有關(guān)企業(yè)科協(xié)等單位公開征集評審專家。

（2）定向邀請。針對國家榮譽獲得者、諾貝爾獎獲得者、中國科學院和中國工程院院士、國內(nèi)（國際）重要獎項獲得者、中央和國家機關(guān)有關(guān)部委科技管理部門負責同志、科技企業(yè)技術(shù)負責人、創(chuàng)投界知名人士、權(quán)威科技媒體負責人、文藝界知名人士和社科領(lǐng)域知名專家等，進行定向邀請。

（3）交換共享。通過簽訂共建共享協(xié)議，與科技部、國家自然科學基金委、教育部等部委，全國學會、地方科協(xié)、高?？茀f(xié)、企業(yè)科協(xié)等科協(xié)組織建立評審專家交換共享機制，擇優(yōu)擴充和豐富專家資源。

1.5 專家抽取和評審遵循回避原則

評審專家抽取時自動回避與獎項申報人同名、有提名關(guān)系、有合作關(guān)系、有師生關(guān)系、在同一單位工作的專家。在評審過程中，評委應對需要回避的候選人（團隊）主動回避?；乇芊秶鸀椋汉蜻x人（團隊）近親屬（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女和其他具有撫養(yǎng)、贍養(yǎng)關(guān)系的擬制血親關(guān)系親屬）、與候選人（團隊）有密切關(guān)系的師生（存在研究生師生關(guān)系、師從同一研究生指導教師）、合作伙伴、候選人（團隊）的提名專家，以及其他存在利益沖突或可能影響評審公正性的專家等。

2 專家?guī)旖ㄔO與管理中的挑戰(zhàn)

通過專家?guī)斓慕ㄔO和日常管理，基本已經(jīng)能保障中國科協(xié)日常獎項的評審工作。目前，基于專家?guī)煲秧樌瓿闪说诙膶煤偷诙鍖弥袊茀f(xié)求是杰出青年成果轉(zhuǎn)化獎、第十八屆中國青年女科學家獎、第十七屆中國青年科技獎、“典贊·2022 科普中國”活動、第三屆全國創(chuàng)新爭先獎的評審等獎項評審及2022年度最美科技工作者遴選工作。此外，專家?guī)煲材軡M足日常專家的抽取和查詢等基礎(chǔ)性工作，極大地提升了評審工作和日常工作的效率。雖然專家?guī)斓慕ㄔO已為中國科協(xié)專家數(shù)據(jù)庫信息的原始積累奠定了基礎(chǔ)，但基于中國科協(xié)后續(xù)評審業(yè)務發(fā)展的需要和評價導向的變化，專家?guī)斓慕ㄔO和管理也同樣面臨新的挑戰(zhàn)和難題。

2.1 系統(tǒng)中專家信息尚不全面，整合梳理難度較大

由于專家來源不一，不同途徑征集或者入庫的專家在系統(tǒng)的數(shù)據(jù)信息資源不夠全面，不利于全方位的搜索、挖掘、整合專家資源。數(shù)據(jù)信息的集中管理有難度，專家?guī)旖ㄔO因不同獎項評審中遇到的特殊性進行調(diào)整，數(shù)據(jù)信息建設的主體多為因獎項的特殊性邊建邊用，不同獎項的字段呈現(xiàn)出相互獨立的狀態(tài)導致系統(tǒng)中各個維度、字段的數(shù)據(jù)建設主體較多，缺少統(tǒng)一有效整合，隨著獎項增多加大了數(shù)據(jù)搜集、整合的難度。

2.2 缺少對數(shù)據(jù)及時進行動態(tài)管理機制

專家的工作單位信息和職務是在動態(tài)變化的，數(shù)據(jù)抓取的渠道有限，專家?guī)熘械淖侄涡畔⒍酁槿斯耄黾尤肆Τ杀镜耐瑫r，對數(shù)據(jù)信息的準確性和質(zhì)量產(chǎn)生一定影響，部分字段信息未能實現(xiàn)與其他內(nèi)部平臺的互通、互聯(lián)、互動，使得數(shù)據(jù)應用受到限制。

2.3 專家數(shù)據(jù)的應用有待深化

目前，專家?guī)斓闹饕獞脠鼍笆仟勴椩u審時的專家抽取。中國科協(xié)的獎項評審專家的抽取主要是基于學科，缺乏基于研究領(lǐng)域、專家行為信息等多維度的智能抽取。應設計基于專家回避、專家行為分析和評價、學科、研究領(lǐng)域等多維度的評審專家抽取匹配機制，滿足評審系統(tǒng)在專家抽取、回避、匹配等全流程的業(yè)務需求。

3 優(yōu)化舉措

針對科技人才獎項評審專家?guī)旖ㄔO進程中存在的挑戰(zhàn)，結(jié)合中國科協(xié)工作的實際，提出以下幾方面優(yōu)化舉措。

3.1 加強專家信息保密工作，提升評審公平性

專家?guī)斓谋Ｃ芄ぷ魇强萍既瞬弄勴椩u審工作的基本保障[4]。專家個人信息應準確、完整、全面，不得涉及國家秘密，并提供必要的證明文件。信息填報不符合要求的，審核不予通過。擬入庫的專家需通過科研誠信審核、輿情檢索、資格審查后方可入庫。推薦單位負責專家推薦、信息審核和重大事項報告工作，及時組織專家登錄系統(tǒng)對本人信息進行定期核對、補充。對在庫專家進行動態(tài)管理，對反復指定同一專家、高頻使用專家、專家打分離散度較高等異常情況，將使用技術(shù)手段進行鑒別；對違規(guī)的，根據(jù)相關(guān)管理規(guī)定納入科研誠信記錄。

3.2 探索專家行為評價，完善動態(tài)進出機制

建立專家標簽體系，包括行業(yè)領(lǐng)域、科研領(lǐng)域、學科和研究方向、人才類型等，支撐分類評價所需的抽（選）取、智能指派等。對專家進行評價和畫像，有利于專家?guī)鞂＜业膭討B(tài)進入和退出[5]。所有科技人才獎項評審工作結(jié)束后10 個工作日內(nèi)，從專家評審質(zhì)量、參與評審積極性、評審公正性、評審結(jié)果準確度等方面對專家履職情況進行綜合評價，并計入專家信用記錄，作為后續(xù)評審專家邀請的參考依據(jù)。專家信用管理實行等級評價并作為專家信用等級動態(tài)管理依據(jù)。信用等級較差的，將列入“黑名單”，取消專家資格，并取消參與中國科協(xié)各項科技獎勵活動資格。

3.3 采取隨機分步抽取方式，提升抽取的精準度

明確專家抽取條件、專家結(jié)構(gòu)、回避要求等抽取方式，通過語義分析、數(shù)據(jù)挖掘、機器學習等大數(shù)據(jù)技術(shù)和人工智能方法，由系統(tǒng)隨機抽取一定規(guī)模的專家，并通過系統(tǒng)邀請，減少人工干預。接受邀請的專家將由系統(tǒng)進行指派。開展專家活躍度評價、影響力評價和小同行標識匹配，支撐服務專家抽取工作。第一步，劃分評審學科組，如果學科組內(nèi)人數(shù)較多，可以進行適當分包（即更小粒度的分組）。第二步，針對每個學科組，在專家?guī)斓南鄳獙W科中，使用規(guī)定的智能抽取算法（計算機程序），隨機抽取若干專家（考慮各組抽取專家數(shù)量的均衡性），作為評審專家。第三步，對抽取出的專家，進行信息復核和輿情檢測，如有不合適的專家，及時進行補充抽取和替換，形成評審專家初擬名單。

3.4 專家?guī)觳捎脤嵜品旨墮?quán)限管理，追責有據(jù)可依

根據(jù)使用部門或單位申請，對每位使用人員單獨設置使用權(quán)限。使用人員須妥善保管帳號和密碼，不得借用和轉(zhuǎn)讓，并對使用本人帳號下的所有操作負責。獲得專家?guī)煜嚓P(guān)權(quán)限的工作人員，不得徇私舞弊，不得泄露專家信息，不得縱容或從事影響評審客觀、公平、公正的言行及相關(guān)違法違規(guī)行為，否則按有關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)定處理。

3.5 優(yōu)化專家退出進入機制，提升榮譽感

一是對已入庫專家發(fā)放評審專家電子聘書，作為參與中國科協(xié)科技人才獎項評審工作的“唯一”身份認證和榮譽標識。通過系統(tǒng)向在庫專家推送國家科技戰(zhàn)略規(guī)劃制定、科技前沿信息、科技計劃管理、科技政策、評審結(jié)果（投票準確率）等信息。積極創(chuàng)造條件，推薦專家參與學術(shù)、科普、智庫、國際科技人文交流、“科創(chuàng)中國”等中國科協(xié)重要活動。二是專家入庫實行信息定期更新機制。定期通過短信、郵件等方式通知專家進行信息確認與更新。入庫專家個人信息發(fā)生變更的，專家本人應及時、主動登錄專家?guī)煜到y(tǒng)更新信息。專家連續(xù)2年未登錄專家?guī)旎蛭磳€人信息進行更新確認的，專家資格將進入凍結(jié)狀態(tài)，相關(guān)情況將及時通知專家本人。

（文責自負）