郭春鎮(zhèn)

關(guān)鍵詞：生成式AI;生成式預(yù)訓(xùn)練模型（GPT）;融貫性治理;法律3.0

引言

生成式AI（GenerativeAI）是指能夠自主生成新的文本、圖像、音頻等內(nèi)容的人工智能系統(tǒng)。①生成式預(yù)訓(xùn)練模型（GenerativePre-trainedTransformer，以下簡(jiǎn)稱GPT）是生成式AI重要的模型之一，且其從文本模型到多模態(tài)模型的新進(jìn)展，引發(fā)了產(chǎn)業(yè)界研發(fā)熱潮。2022年11月，美國(guó)OpenAI公司研發(fā)的聊天機(jī)器人ChatGPT一經(jīng)推出，僅兩個(gè)月時(shí)間月活躍用戶便突破1億，成為史上用戶增長(zhǎng)速度最快的消費(fèi)級(jí)應(yīng)用程序，且其增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了之前在用戶增長(zhǎng)率上表現(xiàn)出色的應(yīng)用軟件。①但這一紀(jì)錄又很快被打破，微軟將ChatGPT嵌入其Bing搜索引擎，一個(gè)月后Bing日活躍用戶即突破1億。②圍繞生成式AI產(chǎn)業(yè)，微軟、谷歌、Meta、亞馬遜和國(guó)內(nèi)的百度、阿里巴巴等公司都迅速跟進(jìn)，均希望在這一新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)占領(lǐng)一席之地。③

生成式AI在給生產(chǎn)力帶來(lái)巨大提升空間的同時(shí)，也給相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、公民權(quán)益保護(hù)帶來(lái)一系列的沖擊與風(fēng)險(xiǎn)。一方面，生成式AI不僅是一種生產(chǎn)工具，還是一種生產(chǎn)要素。它不僅能夠作為技術(shù)手段應(yīng)用于生產(chǎn)過(guò)程，還能夠在這一過(guò)程中進(jìn)行一定程度的創(chuàng)新，取代人類的某些工作，甚至給生產(chǎn)力帶來(lái)革命性進(jìn)步。另一方面，恰恰是由于它在內(nèi)容生產(chǎn)中的高效率高質(zhì)量的表現(xiàn)，給包括文秘、教育、軟件設(shè)計(jì)、圖像設(shè)計(jì)等在內(nèi)的行業(yè)發(fā)展帶來(lái)潛在的巨大沖擊并造成心理恐慌。④同時(shí)，它在訓(xùn)練過(guò)程中需要被“投喂”海量數(shù)據(jù)的來(lái)源所涉的相關(guān)法律問(wèn)題、它所生產(chǎn)的內(nèi)容中潛在的歧視⑤和“黑化”⑥等問(wèn)題，給數(shù)據(jù)安全、算法安全、網(wǎng)絡(luò)謠言及數(shù)據(jù)主權(quán)、國(guó)家安全等都帶來(lái)潛在風(fēng)險(xiǎn)。因此，如何從法律上理解和對(duì)待生成式AI，如何從法律上理性地對(duì)待其產(chǎn)業(yè)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防，是當(dāng)前面臨的重要問(wèn)題。

一、生成式預(yù)訓(xùn)練模型GPT的產(chǎn)生與發(fā)展

對(duì)科技引發(fā)的問(wèn)題從法律和法學(xué)的角度進(jìn)行討論，并不意味著法學(xué)研究是以俯視的姿態(tài)唱獨(dú)角戲。在權(quán)衡是否應(yīng)對(duì)技術(shù)進(jìn)行治理、應(yīng)如何治理時(shí)，了解技術(shù)的基本內(nèi)容與特點(diǎn)，是對(duì)技術(shù)問(wèn)題的基本尊重，也是讓法學(xué)研究具有現(xiàn)實(shí)意義、法律能夠發(fā)揮作用的前提與基礎(chǔ)。因此，有必要對(duì)生成式AI進(jìn)行簡(jiǎn)要的介紹。

隨著大規(guī)模數(shù)據(jù)集、計(jì)算能力和算法等新興技術(shù)與資源的爆發(fā)式增長(zhǎng)，以GPT為代表的生成式AI迅猛發(fā)展?；谧宰⒁饬C(jī)制的Transformer模型是GPT技術(shù)的基礎(chǔ)，它是一種處理序列數(shù)據(jù)的深度學(xué)習(xí)模型。①，Transformer模型是一種用于處理序列數(shù)據(jù)的深度學(xué)習(xí)模型，是生成式AI取得顯著進(jìn)展的關(guān)鍵技術(shù)之一。②它解決了傳統(tǒng)模型在處理長(zhǎng)文本、并行計(jì)算、信息損失和長(zhǎng)距離依賴關(guān)系等方面的問(wèn)題，在語(yǔ)義特征提取能力、長(zhǎng)距離特征捕獲能力、任務(wù)綜合特征抽取能力③、并行計(jì)算能力及運(yùn)行效率④等維度上，都強(qiáng)于傳統(tǒng)自然語(yǔ)言處理模型并引領(lǐng)了自然語(yǔ)言處理領(lǐng)域的革命。⑤OpenAI公司基于Transformer模型研發(fā)出GPT、GPT-2、GPT-3、ChatGPT并迭代升級(jí)到GPT-4，生成式AI從文本模型狂飆突進(jìn)發(fā)展到文本、圖像等多模態(tài)模型。

2018年6月，OpenAI發(fā)表論文介紹了一種基于Transformer的生成式預(yù)訓(xùn)練模型，即GPT（GenerativePre-trainedTransformer）。⑥GPT改善了傳統(tǒng)自然語(yǔ)言處理模型難以處理長(zhǎng)文本、需要大量標(biāo)注數(shù)據(jù)的缺點(diǎn)，通過(guò)無(wú)監(jiān)督的預(yù)訓(xùn)練來(lái)獲得模型的初始參數(shù)，并經(jīng)過(guò)受監(jiān)督的微調(diào)適應(yīng)不同的下游任務(wù)。⑦GPT能夠根據(jù)給定的提示生成連貫且語(yǔ)法正確的文本，并進(jìn)行某些簡(jiǎn)單的自然語(yǔ)言處理任務(wù)。然而，由于GPT的訓(xùn)練數(shù)據(jù)集只有1.17億個(gè)參數(shù)⑧，使其生成能力、生成文本的質(zhì)量和連貫性、生成內(nèi)容的篇幅往往都受到一定限制，缺乏復(fù)雜性和多樣性。

2019年2月，OpenAI推出了GPT-2模型。⑨相較于GPT，GPT-2在結(jié)構(gòu)上沒(méi)有太多的創(chuàng)新和設(shè)計(jì)，而是使用了更多的參數(shù)和更大的數(shù)據(jù)集。GPT-2的參數(shù)量達(dá)15億，由于模型規(guī)模和參數(shù)數(shù)量顯著增加，GPT-2能夠更好地處理復(fù)雜的自然語(yǔ)言任務(wù)。除了理解能力外，GPT-2能夠生成長(zhǎng)的、連貫且多樣化的文本，不僅能夠閱讀摘要、聊天、續(xù)寫、編故事，還能夠生成誤導(dǎo)性新聞、垃圾郵件或網(wǎng)絡(luò)“釣魚”內(nèi)容。此時(shí)，GPT-2展現(xiàn)出了普適而強(qiáng)大的能力，并在多個(gè)特定的語(yǔ)言建模任務(wù)上實(shí)現(xiàn)了彼時(shí)的最佳性能。

2020年5月，OpenAI推出GPT-3模型。GPT-3具有更大的模型規(guī)模和參數(shù)數(shù)量，包含多個(gè)版本，其中最大的版本包含了1750億個(gè)參數(shù)和96個(gè)Transformer編碼器層。相較于GPT-2和GPT-1，GPT-3的顯著提升不僅來(lái)自更大的模型規(guī)模和參數(shù)數(shù)量，還源于更先進(jìn)的架構(gòu)、更多的訓(xùn)練數(shù)據(jù)以及更多的優(yōu)化技術(shù)。GPT-3幾乎可以完成自然語(yǔ)言處理的絕大部分任務(wù)，例如，問(wèn)題答案的搜索、閱讀理解、語(yǔ)義推斷、機(jī)器翻譯、文章生成和自動(dòng)問(wèn)答等等。同時(shí)，該模型在諸多任務(wù)上表現(xiàn)卓越，在“法譯英”和“德譯英”機(jī)器翻譯任務(wù)上達(dá)到當(dāng)時(shí)的最佳水平，自動(dòng)生成的文章幾乎讓人無(wú)法辨別是由人還是機(jī)器所寫的（正確率達(dá)52%）①，還可以依據(jù)任務(wù)描述自動(dòng)生成代碼。②GPT-3能夠?qū)⒕W(wǎng)頁(yè)描述轉(zhuǎn)換為相應(yīng)代碼、模仿人類敘事、創(chuàng)作定制詩(shī)歌和生成游戲劇本。③

2022年2月，OpenAI公布InstructGPT模型。④該模型是在GPT-3的基礎(chǔ)上進(jìn)行了新一輪的增強(qiáng)優(yōu)化，主要區(qū)別在于引入了人類反饋強(qiáng)化學(xué)習(xí)（ReinforcementLearningfromHumanFeedback，RLHF），也被稱為GPT-3.5。2022年11月，OpenAI推出基于InstructGPT的新型AI聊天機(jī)器人ChatGPT，同樣使用了人類反饋強(qiáng)化學(xué)習(xí)訓(xùn)練模型。⑤用戶僅需向ChatGPT提出需求，即可實(shí)現(xiàn)文章創(chuàng)作、代碼編寫、回答問(wèn)題等功能。ChatGPT除了能夠與人類進(jìn)行語(yǔ)言交互外，還可以完成多種相對(duì)復(fù)雜的語(yǔ)言工作，包括文本自動(dòng)生成、自動(dòng)問(wèn)答、自動(dòng)摘要等，甚至能夠編寫和調(diào)試計(jì)算機(jī)程序。⑥盡管ChatGPT在自然語(yǔ)言生成方面表現(xiàn)出色，但它仍然存在一些局限，例如：生成的文本可能缺乏常識(shí)性知識(shí);容易受到偏見和歧視的影響;對(duì)話連貫性存在問(wèn)題;容易受到對(duì)抗性攻擊的影響導(dǎo)致生成的輸出出現(xiàn)錯(cuò)誤或攻擊性內(nèi)容。⑦

2023年3月，OpenAI公司推出了最新版本GPT-4。GPT-4是一個(gè)多模態(tài)模型，意味著它既可以理解文本這一“模態(tài)”信息，還可以接受圖像作為輸入并生成字幕、進(jìn)行分類和分析。⑧GPT-4在各種專業(yè)和學(xué)術(shù)基準(zhǔn)上表現(xiàn)優(yōu)異，比以往的模型都更具創(chuàng)造力和協(xié)作性，可以生成、編輯并與用戶一起完成創(chuàng)意和技術(shù)寫作任務(wù)，諸如創(chuàng)作歌曲、編寫劇本或?qū)W習(xí)用戶的寫作風(fēng)格等。此外，它還可以處理超過(guò)25000個(gè)單詞的文本，允許使用長(zhǎng)內(nèi)容創(chuàng)作、擴(kuò)展對(duì)話以及文檔搜索和分析等。⑨有研究者認(rèn)為GPT-4擁有全世界的常識(shí)性知識(shí)并能在此基礎(chǔ)上作出推理，可被視作AGI（ArtificialGeneralIntelligence，通用人工智能）的早期版本。①在微軟團(tuán)隊(duì)進(jìn)行的測(cè)試中，GPT-4滿分通過(guò)了亞馬遜公司的模擬面試，超越所有參與測(cè)試的人類，可以被聘用為軟件工程師。②

二、圍繞GPT的紛爭(zhēng)及其根源

作為一種技術(shù)現(xiàn)實(shí)，生成式AI正以指數(shù)級(jí)方式發(fā)展并影響著我們的世界;作為一種高科技應(yīng)用，它在經(jīng)濟(jì)、教育、生活等方面具有造福人類的潛力，同時(shí)也可能給對(duì)個(gè)體、社會(huì)、政府帶來(lái)巨大風(fēng)險(xiǎn)。③盡管法律學(xué)人正在貢獻(xiàn)大量的學(xué)理探討、時(shí)事評(píng)論、法律和政策提案，并呼吁企業(yè)和國(guó)際組織對(duì)人工智能注入倫理，但由于缺乏足夠的人工智能知識(shí)與技術(shù)能力，常常被譏諷為“盲人摸象”式的研究，難以承擔(dān)起解決這些問(wèn)題的任務(wù)。④但是，對(duì)生成式AI不同的理論觀點(diǎn)進(jìn)行梳理，仍是必要的前置性研究。

（一）圍繞GPT的紛爭(zhēng)

在論及如何面對(duì)以GPT為代表的生成式AI及其未來(lái)前景時(shí)，無(wú)論是學(xué)術(shù)界還是產(chǎn)業(yè)界都存在著諸多紛爭(zhēng)。整體而言，主要有支持、反對(duì)和中立三種態(tài)度。

不少學(xué)者和專家對(duì)GPT給予高度的評(píng)價(jià)，將其視為一種顛覆性突破，并認(rèn)為它將在賦權(quán)賦能方面有所作為。在大西洋雜志發(fā)布的2022“年度突破”中，德里克·湯普森（DerekThompson）將ChatGPT視為不可思議的工具，認(rèn)為其可能會(huì)改變我們對(duì)工作方式、思維方式以及人類創(chuàng)造力真正含義的看法。⑤比爾·蓋茨（BillGates）更是將它視為目前最重要的創(chuàng)新，是1980年以來(lái)最具革命性的技術(shù)進(jìn)步，它將會(huì)改變我們的世界并使其更加高效。它不僅會(huì)為閱讀和寫作提供產(chǎn)生巨大影響的優(yōu)化，而且可以切實(shí)提高醫(yī)療保健和教育領(lǐng)域的效率并顯著改善效果⑥，甚至能夠創(chuàng)造可以治愈或預(yù)防疾病的疫苗蛋白質(zhì)，提供更安全的自動(dòng)化駕駛以及將所有領(lǐng)域的認(rèn)知錯(cuò)誤最小化。⑦喻國(guó)明認(rèn)為ChatGPT利用人類反饋信號(hào)直接優(yōu)化語(yǔ)言模型，生產(chǎn)出與人類的常識(shí)、認(rèn)知、需求盡可能匹配的文本，彌合了不同層級(jí)、不同地域民眾在信息整合和使用方面的“能力溝”和“使用溝”，是對(duì)人類的又一次重大賦能賦權(quán)。同時(shí)，它突破了不同個(gè)體在資源使用與整合方面的能力差異，使每個(gè)人都能夠以社會(huì)平均線之上的語(yǔ)義表達(dá)和資源動(dòng)員能力進(jìn)行社會(huì)性的內(nèi)容生產(chǎn)和對(duì)話，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)弱勢(shì)群體的賦權(quán)賦能。①

反對(duì)GPT的學(xué)者主要從知識(shí)增長(zhǎng)與人的主體性、權(quán)力控制與法律風(fēng)險(xiǎn)的角度進(jìn)行論述。以美國(guó)哲學(xué)家和語(yǔ)言學(xué)家諾姆·喬姆斯基（NoamChomsky）為代表的學(xué)者從知識(shí)增長(zhǎng)與人的主體性角度進(jìn)行批評(píng)。喬姆斯基將ChatGPT視為一種高科技剽竊，一種逃避學(xué)習(xí)的方式，認(rèn)為學(xué)生本能地使用高科技來(lái)避免學(xué)習(xí)是“教育系統(tǒng)失敗的標(biāo)志”。②愛麗絲·吳（AliceWu）等強(qiáng)調(diào)ChatGPT和AI聊天機(jī)器人只是簡(jiǎn)單地重復(fù)一般信息，它們的興起可能會(huì)削弱我們的創(chuàng)造力。③汪民安則認(rèn)為ChatGPT的文本生成是一種抽象的、概括式的結(jié)構(gòu)主義活動(dòng)，其目的是去尋找最均平化的意義，會(huì)造成有個(gè)性的、活生生的東西越來(lái)越少并可能帶來(lái)某種意義上福柯所說(shuō)的“人之死”。④姜奇平認(rèn)為以ChatGPT為代表的生成式AI因?yàn)槿狈εc眾不同的洞見而難以用于前沿專業(yè)判斷。⑤從權(quán)力控制與法律風(fēng)險(xiǎn)角度批判ChatGPT的觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)，ChatGPT、AIGC其實(shí)是傳統(tǒng)力量的延伸，是互聯(lián)網(wǎng)中心化壟斷模式的進(jìn)一步強(qiáng)化。每一個(gè)與AIGC相關(guān)的產(chǎn)業(yè)和公司，后面都站著一個(gè)巨頭，甚至自己就是巨頭本身。如果說(shuō)區(qū)塊鏈技術(shù)的原教旨價(jià)值是“去中心化”，希望打破這種壟斷，并重構(gòu)一種新的分布式網(wǎng)絡(luò)，讓普通人重新?lián)碛凶约旱臄?shù)據(jù)主權(quán)。那么，ChatGPT、AIGC則完全無(wú)視人的主權(quán)，無(wú)所顧忌地抓取全球數(shù)據(jù)進(jìn)行訓(xùn)練，最后制造出一個(gè)屬于自己的“超級(jí)大腦”。⑥控制這樣超級(jí)大腦的寡頭公司，不僅在面對(duì)消費(fèi)者或使用者時(shí)具有外在的影響力和控制力，還通過(guò)“超級(jí)大腦”擁有了影響人們決策的更為直接的支配力。在歐洲，AI法案的主要立法者貝尼菲（Benifei）和都多拉奇（Tudorache）提議，AI系統(tǒng)在沒(méi)有人類監(jiān)督的情況下生成復(fù)雜文本應(yīng)該被列入“高風(fēng)險(xiǎn)”列表。⑦此外，馬克·墨菲（MarkG.Murphy）進(jìn)一步指出，ChatGPT和OpenAI代表了一種沒(méi)有責(zé)任感的無(wú)意識(shí)，這是對(duì)社會(huì)紐帶的威脅，它沒(méi)有為我們?nèi)匀辉馐艿母綦x以及基本的孤立和對(duì)抗提供任何解決方案。⑧

目前國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界對(duì)GPT更多地秉持中立立場(chǎng)。這一立場(chǎng)從辯證的角度看問(wèn)題，對(duì)ChatGPT技術(shù)的革命性影響、技術(shù)優(yōu)先性及其弊端都有所考量。美國(guó)眾議院科學(xué)委員會(huì)民主黨代表劉云平（TedLieu）在《紐約時(shí)報(bào)》最近發(fā)表的一篇評(píng)論文章中表示，他既“對(duì)人工智能感到興奮”，又“被人工智能嚇壞了，特別是不受控制和監(jiān)管的人工智能?！雹嵫邪l(fā)ChatGPT的OpenAI公司的首席執(zhí)行官薩姆·奧特曼（SamAltman）也認(rèn)為，人工智能最好的情況是“好得令人難以置信”，“我可以想象當(dāng)我們擁有令人難以置信的豐富和系統(tǒng)，可以幫助我們打破僵局，改善現(xiàn)實(shí)的方方面面，讓我們都過(guò)上最好的生活”，但他擔(dān)心最糟糕的情況是“所有人都會(huì)出局（lightout）”，“更擔(dān)心在短期內(nèi)發(fā)生意外誤用”，所以他認(rèn)為“不可能夸大人工智能安全和校正工作的重要性”。①邁克爾·安（MichaelJ.Ahn）和陳玉哲（Yu-CheChen）指出ChatGPT可能會(huì)徹底改變我們與技術(shù)交互的方式，有潛力幫助機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)更高的效率。但這可能會(huì)使得人們嚴(yán)重依賴技術(shù)使用，使我們記住特定事實(shí)和批判性思考的能力下降，進(jìn)一步降低平民在決策制定中的地位與作用。②

在我國(guó)，有學(xué)者認(rèn)為ChatGPT作為生成式AI領(lǐng)域的重大顛覆性應(yīng)用，具有廣泛的商業(yè)化前景，將推動(dòng)眾多行業(yè)的快速變革，有望在客戶服務(wù)、醫(yī)療健康、教育、家庭陪護(hù)等領(lǐng)域快速落地。但ChatGPT目前尚處于發(fā)展的早期階段，存在關(guān)鍵核心技術(shù)發(fā)展不成熟、算法模型不完善、理解能力不足、回答問(wèn)題不夠靈活和對(duì)語(yǔ)料庫(kù)依賴過(guò)多等突出問(wèn)題，距離大規(guī)模的商業(yè)化應(yīng)用還需要很長(zhǎng)一段時(shí)間。③也有學(xué)者認(rèn)為，ChatGPT既有可能讓師生對(duì)其過(guò)于依賴并導(dǎo)致未來(lái)學(xué)生思維更加趨同化和單一化，也有可能在技術(shù)上使以蘇格拉底式對(duì)話為代表的古典意義上的批判性思考重新回歸。④還有學(xué)者認(rèn)為，如果以智人的大腦結(jié)構(gòu)和自然語(yǔ)言的理解與交流為基礎(chǔ)的人類文明可以稱之為“人類紀(jì)文明”，那么ChatGPT以及AIGC的出現(xiàn)則在某種意義上預(yù)示著“后人類紀(jì)文明”的到來(lái)，這將把人類帶向希望與恐懼并存的不確定的未來(lái)。⑤

（二）圍繞GPT的紛爭(zhēng)原因

任何一個(gè)觀點(diǎn)背后總有支持它的原因，雖然很多時(shí)候論證其間存在因果關(guān)系較為困難甚至是不可能的，但從相關(guān)性和邏輯性的角度進(jìn)行剖析，會(huì)發(fā)現(xiàn)觀點(diǎn)與影響因素之間存在合乎邏輯與情理之處。圍繞GPT的紛爭(zhēng)中，支持其發(fā)展的觀點(diǎn)暫且不論，對(duì)其進(jìn)行質(zhì)疑、批判乃至否定的觀點(diǎn)，大體可以從認(rèn)知、經(jīng)濟(jì)利益與權(quán)利保護(hù)的角度進(jìn)行分析。

1.GPT紛爭(zhēng)的認(rèn)知根源

認(rèn)知是對(duì)事物的認(rèn)識(shí)和感知，它是理解事物的前提和基礎(chǔ)。這種理解可能是對(duì)事物本質(zhì)的理解，也可能是由于偏見或前見而產(chǎn)生的對(duì)事物表層的理解。GPT目前代表在自然語(yǔ)言處理領(lǐng)域的最高水平，但囿于對(duì)現(xiàn)代科技認(rèn)知的局限，很多人對(duì)它并不理解，并由此產(chǎn)生猶疑恐慌的態(tài)度。這種態(tài)度，可以分為兩類：技術(shù)恐慌和奇點(diǎn)恐慌。

技術(shù)恐慌并不僅僅是由于對(duì)某一類技術(shù)不了解而恐慌，還包括由于不了解這一技術(shù)及其帶來(lái)的影響而對(duì)未知的恐慌，尤其是直接牽涉自身重要利益甚至根本利益時(shí)，由于難以預(yù)測(cè)未來(lái)自己的利益將會(huì)受到何種影響而恐慌。比如，GPT由于技術(shù)上的不斷進(jìn)步，在很多領(lǐng)域表現(xiàn)得比人類更加出色，可以輔助甚至替代人類工作，這自然會(huì)給從事這些行業(yè)的人帶來(lái)恐慌。①

與技術(shù)恐慌不同，學(xué)界關(guān)注奇點(diǎn)恐慌更多的是由于擔(dān)心人類自己被人工智能替代。奇點(diǎn)是科技預(yù)言家們口中令人感到絕望的終點(diǎn)，第一次在科技領(lǐng)域使用“奇點(diǎn)”概念的是“計(jì)算機(jī)之父”馮·諾依曼（JohnvonNeumann），他指出：“圍繞技術(shù)的加速進(jìn)步和人類生活模式的改變，這讓我們看到了人類歷史上一些本質(zhì)上的奇點(diǎn)。一旦超越了這些奇點(diǎn)，我們所熟知的人類事務(wù)就將無(wú)法繼續(xù)下去了?！雹诿绹?guó)數(shù)學(xué)家計(jì)算機(jī)專家弗諾·文奇（VernorVinge）進(jìn)一步指出，新的超級(jí)智能將持續(xù)自我升級(jí)，并以不可思議的速度在技術(shù)上進(jìn)步，這將標(biāo)志著人類時(shí)代的終結(jié)。③斯蒂芬·霍金（StephenHawking）和埃隆·馬斯克（ElonMusk）等公眾人物對(duì)人工智能將會(huì)導(dǎo)致人類滅絕這一可能性地表達(dá)了擔(dān)憂。④

艾倫·圖靈（AlcmTuring）也指出那種認(rèn)為“人工智能不能思考、沒(méi)有意識(shí)”的觀點(diǎn)存在的不足：“你要是肯定一臺(tái)機(jī)器是否能夠思考，唯一的途徑就是成為那臺(tái)機(jī)器，并且去感受這臺(tái)機(jī)器的思維活動(dòng)。”⑤也正是基于這一理念，他提出了著名的“圖靈測(cè)試”（TheTuringTest）標(biāo)準(zhǔn)，即人工智能在打字對(duì)話中模仿人類，如果機(jī)器讓平均每個(gè)參與者做出超過(guò)30%的誤判，即人類交談?wù)邿o(wú)法有效區(qū)分對(duì)方是人工智能還是人類智能，那么這臺(tái)機(jī)器就通過(guò)了測(cè)試，并被認(rèn)為具有人類智能。⑥雖然圖靈的辯駁有“濠梁之爭(zhēng)”⑦的嫌疑，但他從弱意義上理解智能和意識(shí)、從功能的角度觀察人工智能運(yùn)行結(jié)果的思路也有其合理之處———人類從未有過(guò)鳥一樣的翅膀，但仍可以像鳥一樣根據(jù)空氣動(dòng)力學(xué)原理制造飛機(jī)，以極快甚至更快的速度從一個(gè)空間移轉(zhuǎn)到另一個(gè)空間。侯世達(dá)（DaglasR.Hofstadter）的論斷也回應(yīng)了圖靈的觀點(diǎn)：“我們所知的屬于我們自己的意識(shí)不過(guò)是人類大腦的物理活動(dòng)……關(guān)鍵的是組織的模式，而不是構(gòu)成物的本性。”⑧因此，有學(xué)者認(rèn)為，因果推斷能力讓人工智能向人靠近了一步，故而“主體性問(wèn)題不再會(huì)構(gòu)成我們理解奇點(diǎn)是否會(huì)到來(lái)的原則性障礙”⑨。同樣是基于功能視角，雖然人工智能不是由原生質(zhì)構(gòu)成的，無(wú)法進(jìn)行新陳代謝，且計(jì)算機(jī)系統(tǒng)不像大腦神經(jīng)系統(tǒng)一樣是連續(xù)系統(tǒng)，但這并不妨礙人工智能在功能意義上代替人類大腦。比如，原生質(zhì)的馬可以在軌道上拖動(dòng)列車以較快速度前行，非原生質(zhì)的蒸汽機(jī)完全可以取代馬拉列車的工作，而且做得更好。人工智能的進(jìn)化從來(lái)不是依靠原生質(zhì)屬性，而是依賴于算法的迭代升級(jí)。因此，有觀點(diǎn)認(rèn)為，盡管奇點(diǎn)是否實(shí)際會(huì)到來(lái)是一個(gè)經(jīng)驗(yàn)問(wèn)題，但從因果推斷的角度來(lái)看，奇點(diǎn)的到來(lái)在邏輯上是可能的。

2.GPT紛爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)考量

在某種意義上，任何一個(gè)觀點(diǎn)和訴求背后總有或隱或顯的主客觀利益。對(duì)于GPT的理論紛爭(zhēng)背后的利益考量，至少受包括公益性分歧和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)份額因素的影響。

OpenAI設(shè)立初期為非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，隨著它的市場(chǎng)潛力與價(jià)值一步步被挖掘，它轉(zhuǎn)向了盈利模式，這引發(fā)了對(duì)它及GPT的質(zhì)疑。OpenAI是由薩姆·奧特曼（SamAltman）、埃隆·馬斯克（ElonMusk）、AmazonWebServices（AWS）和YCResearch等人和組織捐款創(chuàng)辦的非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，這些捐贈(zèng)者承諾投入共計(jì)10億美元，后因資金不足在2019年轉(zhuǎn)型為有限營(yíng)利機(jī)構(gòu)，開始接受風(fēng)險(xiǎn)基金的投資，微軟公司更是分別在2019年、2021年和2023年三次向OpenAI追加投資數(shù)十億美元，紅杉資本、基巖資本、科斯拉風(fēng)險(xiǎn)投資公司等緊隨其后，使OpenAI經(jīng)過(guò)6個(gè)回合的融資籌集到110億美元。①這體現(xiàn)了OpenAI、微軟等公司的前瞻性和不追求短期盈利的態(tài)度，而這與它們資金的豐裕度直接相關(guān)聯(lián)。但也有觀點(diǎn)認(rèn)為，OpenAI從非營(yíng)利機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)闋I(yíng)利機(jī)構(gòu)，背離其初創(chuàng)精神。這家公司的“主要受托責(zé)任是對(duì)人類”，其目標(biāo)是“為每個(gè)人而不是股東創(chuàng)造價(jià)值”，而轉(zhuǎn)向盈利模式則使它放棄了最初堅(jiān)持的崇高使命宣言。②

近期的一封關(guān)于生成式AI研究風(fēng)險(xiǎn)的公開信，背后也有市場(chǎng)與利益的考量。美國(guó)產(chǎn)業(yè)界人士發(fā)表公開信并有千人聯(lián)署，主張所有人工智能實(shí)驗(yàn)室應(yīng)立即暫停訓(xùn)練至少6個(gè)月。信中寫道：“只有在我們確信其效果是積極的，風(fēng)險(xiǎn)是可控的情況下，才應(yīng)該開發(fā)強(qiáng)大的人工智能系統(tǒng)?！雹垭m然這在表層上體現(xiàn)為因人工智能風(fēng)險(xiǎn)不確定而應(yīng)慎重對(duì)待的穩(wěn)健態(tài)度，且簽署公開信的是包括馬斯克和蘋果聯(lián)合創(chuàng)始人斯蒂夫·沃茲尼亞克（SteveWozniak）在內(nèi)的1000多名行業(yè)高管和專家，④似乎表明他們更多的是從技術(shù)安全的角度考慮此事。但“對(duì)于各種觀點(diǎn)、社會(huì)運(yùn)動(dòng)、人們的所作所為，都應(yīng)該考慮它們對(duì)誰(shuí)有利，誰(shuí)獲益最多”⑤。馬斯克曾對(duì)OpenAI投資，但中途退出，在GPT快速迭代升級(jí)且功能越來(lái)越強(qiáng)大的時(shí)候，他已經(jīng)不占有相關(guān)股份。此時(shí)，他若重新投資相關(guān)產(chǎn)業(yè)，需要時(shí)間。除了擔(dān)心自己的工作被生成式AI取代的群體，呼吁暫停的產(chǎn)業(yè)界人士，基本上在生成式AI領(lǐng)域都不是領(lǐng)跑者。

從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看，呼吁暫停甚至禁止大規(guī)模人工智能研究，與數(shù)字圈地運(yùn)動(dòng)相似。⑥平臺(tái)企業(yè)在資本的驅(qū)動(dòng)下開啟圈地運(yùn)動(dòng)，通過(guò)所提供的免費(fèi)基礎(chǔ)設(shè)施將其他服務(wù)有效接入其中，不斷延伸平臺(tái)系統(tǒng)的作用范圍，使非平臺(tái)企業(yè)被迫使用平臺(tái)才能繼續(xù)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)而最終使用戶永遠(yuǎn)無(wú)法離開封閉的生態(tài)系統(tǒng)。⑦從GPT到GPT-4，由于技術(shù)路線已明晰，在投入大量人力、物力和財(cái)力后重現(xiàn)類似產(chǎn)品的可能性并不小，谷歌、百度等相繼發(fā)布類ChatGPT的人工智能競(jìng)品，但高昂的訓(xùn)練成本和頂尖科技人才自然而然地形成了一種競(jìng)爭(zhēng)壁壘，使有能力進(jìn)入該市場(chǎng)的僅限于那些科技巨頭。這些科技巨頭將生成式AI與其既有的業(yè)務(wù)相結(jié)合，不斷強(qiáng)化已有的業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)，①在錨定效應(yīng)的作用下將該優(yōu)勢(shì)延伸到相關(guān)聯(lián)的市場(chǎng)之中，不斷拓展自身的勢(shì)力范圍，通過(guò)這種圈地運(yùn)動(dòng)的產(chǎn)業(yè)策略，在生成式AI的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中尋求一席之地。

總之，對(duì)生成式AI質(zhì)疑、否定乃至主張暫停的態(tài)度，不能僅僅從技術(shù)發(fā)展與安全的角度來(lái)理解，更應(yīng)該從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角觀察態(tài)度背后所蘊(yùn)含的利益訴求和行為動(dòng)機(jī)。

3.GPT紛爭(zhēng)的權(quán)利保護(hù)考量

GPT的訓(xùn)練數(shù)據(jù)集存在著侵犯他人權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)。人工智能的迭代升級(jí)需要大量數(shù)據(jù)“投喂”，OpenAI之所以能夠在數(shù)年內(nèi)將生成式AI從GPT迭代到GPT-4，與投入的數(shù)據(jù)量直接相關(guān)聯(lián)，數(shù)據(jù)規(guī)模在超出特定閾值后引發(fā)算法模型從量變到質(zhì)變的轉(zhuǎn)換。ChatGPT是預(yù)訓(xùn)練基礎(chǔ)模型應(yīng)用的典型例子，預(yù)訓(xùn)練技術(shù)通過(guò)使用大量技術(shù)和任務(wù)來(lái)訓(xùn)練通用模型，這些數(shù)據(jù)和任務(wù)可以在不同的下游應(yīng)用程序中輕松地進(jìn)行微調(diào)，②且隨著數(shù)據(jù)規(guī)模的增加，預(yù)訓(xùn)練模型的參數(shù)越多，算法輸出的精度越高。OpenAI不斷擴(kuò)展預(yù)訓(xùn)練模型的參數(shù)規(guī)模，GPT訓(xùn)練數(shù)據(jù)集只有1.17億個(gè)參數(shù)，GPT-2的參數(shù)量達(dá)15億個(gè)，GPT-3具有更大的模型規(guī)模和參數(shù)數(shù)量，包含了多個(gè)版本，其中最大的版本包含了1750億個(gè)參數(shù)，GPT-4更是達(dá)到了一百萬(wàn)億。GPT使用互聯(lián)網(wǎng)的海量文本數(shù)據(jù)集進(jìn)行訓(xùn)練，其主要數(shù)據(jù)來(lái)源是新聞文章、網(wǎng)站和在線論壇等多樣化文本集合構(gòu)成的WebText數(shù)據(jù)集，其中包含從互聯(lián)網(wǎng)收集的大約800萬(wàn)個(gè)公開可用的網(wǎng)頁(yè)，以及其他包括書籍、文章、維基百科等在內(nèi)的數(shù)據(jù)集，以增強(qiáng)訓(xùn)練數(shù)據(jù)集的多樣性。③但OpenAI公司沒(méi)有公開披露ChatGPT以及GPT-4訓(xùn)練數(shù)據(jù)集的確切來(lái)源，且GPT所提供的答案缺乏可信性的驗(yàn)證，無(wú)法知悉其所提供的內(nèi)容是真實(shí)或虛假的，抑或是憑空捏造的，這些都可能構(gòu)成對(duì)他人合法權(quán)益的不當(dāng)侵損。

GPT的生成內(nèi)容存在著侵犯版權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。一方面，GPT的迭代升級(jí)需要從互聯(lián)網(wǎng)上抓取海量的數(shù)據(jù)集進(jìn)行訓(xùn)練，然后通過(guò)識(shí)別和復(fù)制數(shù)據(jù)中的關(guān)系和模式來(lái)生成代碼、文本、音樂(lè)和圖像。這些數(shù)據(jù)本身是由人類創(chuàng)建的，且以某種方式受到版權(quán)保護(hù)，但AI公司往往采用爬蟲技術(shù)在互聯(lián)網(wǎng)上收集數(shù)據(jù)集，并將其輸入到訓(xùn)練模型中，此時(shí)使用這些數(shù)據(jù)集是否有侵犯他人版權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)？AI公司認(rèn)為使用這些數(shù)據(jù)集（至少在美國(guó)）受到合理使用原則的約束，該原則鼓勵(lì)使用受版權(quán)保護(hù)的作品來(lái)促進(jìn)自由的表達(dá)，但不少律師和分析家認(rèn)為這必然會(huì)侵犯版權(quán)，并可能在不久的將來(lái)面臨嚴(yán)重的法律挑戰(zhàn)，尤其是權(quán)利人無(wú)從知曉自身的作品被爬取使用的情況下。④目前國(guó)外有新聞媒體指責(zé)OpenAI在未經(jīng)其許可且未支付任何費(fèi)用的情況下使用其數(shù)據(jù)集來(lái)訓(xùn)練GPT，《紐約郵報(bào)》《華爾街日?qǐng)?bào)》等新聞集團(tuán)正準(zhǔn)備通過(guò)法律手段向OpenAI、微軟和谷歌要求賠償。①另一方面，GPT是一種生成式語(yǔ)言模型，能夠通過(guò)學(xué)習(xí)已有的語(yǔ)料、文本規(guī)則、語(yǔ)法構(gòu)造來(lái)生成新的內(nèi)容，其實(shí)質(zhì)是在一定的抽象限度內(nèi)對(duì)已有的知識(shí)進(jìn)行重新組合，②如果GPT所生成的內(nèi)容與現(xiàn)有受到版權(quán)保護(hù)的材料相似，則所生成的內(nèi)容可能會(huì)侵犯現(xiàn)有作品的版權(quán)。即使是對(duì)他人已有作品的改編、整理、翻譯而成的演繹作品，如果沒(méi)有獲得現(xiàn)有著作權(quán)人的授權(quán)，仍可能構(gòu)成對(duì)他人版權(quán)的侵犯。③GPT是基于機(jī)器學(xué)習(xí)的自然語(yǔ)言處理技術(shù)，沒(méi)有人類的創(chuàng)造性，其所生成的內(nèi)容主要是基于已有的語(yǔ)料數(shù)據(jù)與統(tǒng)計(jì)模型，這往往會(huì)導(dǎo)致相似輸入相似輸出，會(huì)給他人現(xiàn)有版權(quán)造成不確定風(fēng)險(xiǎn)。

GPT可能對(duì)隱私權(quán)與個(gè)人信息權(quán)益帶來(lái)挑戰(zhàn)。GPT以大型語(yǔ)言模型為基礎(chǔ)，需要海量的數(shù)據(jù)資源才能運(yùn)行和改進(jìn)，OpenAI為該模型提供了大約3000億個(gè)從互聯(lián)網(wǎng)上收集的數(shù)據(jù)集。首先，這些訓(xùn)練數(shù)據(jù)集面臨著來(lái)源合法性問(wèn)題。OpenAI未經(jīng)許可使用有關(guān)個(gè)人的數(shù)據(jù)，這顯然構(gòu)成對(duì)當(dāng)事人隱私的侵犯，尤其是敏感數(shù)據(jù)且可以被用來(lái)識(shí)別當(dāng)事人及其家庭成員時(shí)，即使是那些公開可用的數(shù)據(jù)，其使用也超出了最初公開時(shí)的場(chǎng)景脈絡(luò)與合理期待。更何況OpenAI也沒(méi)有為它從互聯(lián)網(wǎng)上抓取的數(shù)據(jù)付費(fèi)，無(wú)論是個(gè)人還是網(wǎng)絡(luò)所有者都沒(méi)有獲得補(bǔ)償。④GPT采用的預(yù)訓(xùn)練模型無(wú)需人工介入、監(jiān)督，這使GPT得以自動(dòng)爬取互聯(lián)網(wǎng)上的數(shù)據(jù)資源，可能會(huì)獲取非法來(lái)源的數(shù)據(jù)信息，侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、隱私權(quán)等，甚至構(gòu)成非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)罪。⑤其次，這些訓(xùn)練數(shù)據(jù)集聚合后可能會(huì)揭示用戶的私密信息或敏感信息。OpenAI將海量的訓(xùn)練數(shù)據(jù)聚合重組，這些數(shù)據(jù)單獨(dú)來(lái)看是無(wú)關(guān)緊要的，但經(jīng)過(guò)組合和分析，可能揭示個(gè)人的敏感事實(shí)或隱私，現(xiàn)代數(shù)據(jù)分析技術(shù)更是能夠從數(shù)據(jù)足跡中推斷出關(guān)于個(gè)人的廣泛信息，尤其是那些已公開的個(gè)人信息，個(gè)人往往無(wú)法對(duì)公開的成本與收益作出有意義的判斷，⑥從而使公眾的隱私權(quán)與個(gè)人信息權(quán)益時(shí)刻處于風(fēng)險(xiǎn)之中。當(dāng)然，這些訓(xùn)練數(shù)據(jù)集來(lái)源廣泛，有時(shí)本身就蘊(yùn)含著敏感數(shù)據(jù)。最后，這些訓(xùn)練數(shù)據(jù)集面臨著數(shù)據(jù)安全性問(wèn)題。數(shù)據(jù)安全是生成式AI的底線性要求，要求OpenAI等公司采取技術(shù)與管理措施保障數(shù)據(jù)安全，但實(shí)踐中個(gè)人信息泄露事件的頻發(fā)不僅威脅著用戶的隱私權(quán)和個(gè)人信息權(quán)益，還侵蝕著公眾對(duì)相關(guān)技術(shù)的信任度。2023年3月20日，因Redis客戶端開源庫(kù)redis-py中的一個(gè)錯(cuò)誤導(dǎo)致ChatGPT發(fā)生了嚴(yán)重的數(shù)據(jù)泄露事件，使一些ChatGPT用戶不僅能夠看到其他用戶的聊天內(nèi)容，還能看到他人的姓名、賬單地址、信用卡類型、到期日期等。⑦正是因此次數(shù)據(jù)泄露事件以及對(duì)使用個(gè)人數(shù)據(jù)訓(xùn)練聊天機(jī)器人的法律基礎(chǔ)表示擔(dān)憂，意大利數(shù)據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在該國(guó)境內(nèi)暫時(shí)禁止了ChatGPT。

總之，生成式AI的發(fā)展依托于從互聯(lián)網(wǎng)上爬取的海量訓(xùn)練數(shù)據(jù)集，這些數(shù)據(jù)集不僅可能侵犯他人現(xiàn)有的版權(quán)，還可能給他人的隱私權(quán)、個(gè)人信息權(quán)益等帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，這些權(quán)益侵損風(fēng)險(xiǎn)使眾多專家學(xué)者對(duì)人工智能秉持質(zhì)疑、否定的態(tài)度。

三、注重技術(shù)方案的法律3.0及其融貫性治理

作為一種代表互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和數(shù)字科技發(fā)展的高科技成果，GPT在提高生產(chǎn)力、推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的同時(shí)，也帶來(lái)了一系列社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)，以及潛在的法律問(wèn)題。即便當(dāng)前不立即通過(guò)立法進(jìn)行應(yīng)對(duì)，但進(jìn)行未雨綢繆式的思考和研究仍有必要?？萍紗?wèn)題不僅需要在法律的框架內(nèi)理解和解決，更需要對(duì)技術(shù)問(wèn)題有一定的理解和把握才能更好地應(yīng)對(duì)。囿于法律人知識(shí)架構(gòu)的特性以及法律學(xué)科自身的特點(diǎn)，在對(duì)GPT及與之類似的科學(xué)技術(shù)帶來(lái)的問(wèn)題進(jìn)行治理時(shí)，容易在擅長(zhǎng)的規(guī)范分析領(lǐng)域做文章，而對(duì)如何進(jìn)行技術(shù)治理則缺乏抓手和著力點(diǎn)。此時(shí)，注重技術(shù)方案的法律3.0理論可以在治理思路方面為我們打開一扇門。

（一）注重技術(shù)方案的法律3.0

法律的滯后性與現(xiàn)實(shí)的快速發(fā)展使得二者之間存在著張力，這種張力在技術(shù)更新與迭代迅速的當(dāng)代社會(huì)尤其明顯。除了通過(guò)不斷制定新的法律來(lái)緩解這種張力外，還有一種思路就是嘗試通過(guò)對(duì)法律進(jìn)行更廣義的理解、把科學(xué)技術(shù)和政府規(guī)制納入法律范圍來(lái)應(yīng)對(duì)技術(shù)發(fā)展帶來(lái)的問(wèn)題。①法律具有滯后性，經(jīng)常落后于現(xiàn)實(shí)的發(fā)展，尤其是技術(shù)狂飆猛進(jìn)這一現(xiàn)實(shí)。對(duì)此，巴洛（JohnPerryBarlow）曾略帶戲謔地說(shuō)，相對(duì)于現(xiàn)實(shí)世界“以令人目眩的速度變化”，“法律以不斷改進(jìn)的方式進(jìn)行調(diào)整，其節(jié)奏的莊嚴(yán)程度僅次于地質(zhì)變化”。②一個(gè)常見的解決路徑就是通過(guò)不斷制定新的法律來(lái)緩解這種張力。不過(guò)，即便我們對(duì)法條和法教義的效用抱有信心，在一定情況下現(xiàn)有的法律條文可以“應(yīng)對(duì)”新技術(shù)帶來(lái)的法律問(wèn)題，但它們未必能夠“解決”這些問(wèn)題，更難稱得上“有效”或“令人滿意”地解決這些問(wèn)題。互聯(lián)網(wǎng)和GPT發(fā)展帶來(lái)的隱私保護(hù)、個(gè)人信息保護(hù)及相關(guān)問(wèn)題的治理即為例證。因此，一種更為靈活的解決思路是，對(duì)法律進(jìn)行更廣義的理解，把科學(xué)技術(shù)和政府規(guī)制納入法律范圍，通過(guò)法律解釋將包括新技術(shù)在內(nèi)的新興事物與現(xiàn)象涵攝進(jìn)現(xiàn)有的法律條文內(nèi)，以不變應(yīng)萬(wàn)變地解決新事物帶來(lái)的新問(wèn)題。由此，除了在規(guī)則完善方面通過(guò)國(guó)家立法應(yīng)對(duì)新事物和新問(wèn)題外，還要嘗試對(duì)法律進(jìn)行不斷升級(jí)地理解，以較低的立法成本實(shí)現(xiàn)更有效的應(yīng)對(duì)。

布朗斯沃德的法律3.0理論，是發(fā)展法學(xué)理論以動(dòng)態(tài)應(yīng)對(duì)社會(huì)發(fā)展的嘗試。在布朗斯沃德的理論架構(gòu)中，對(duì)法律概念與含義的理解不斷升級(jí)，從法律1.0升級(jí)到法律3.0，分別對(duì)應(yīng)著英國(guó)場(chǎng)域下的普通法、成文法和替代法律規(guī)則的技術(shù)方案。從功能比較的角度來(lái)看，大陸法系和中國(guó)語(yǔ)境下的法律1.0和法律2.0分別對(duì)應(yīng)的是法教義學(xué)和法政策學(xué)，運(yùn)行場(chǎng)景分別是法院和廣義的立法機(jī)構(gòu)（包括擁有法規(guī)和規(guī)章制定權(quán)的政府機(jī)構(gòu)），而法律3.0則同樣指替代法律規(guī)則的技術(shù)方案。③法律3.0既關(guān)注規(guī)則的修改，也關(guān)注技術(shù)方案，是一種雙管齊下的思路和方法。法律法規(guī)需要隨著法律目的或政策的調(diào)整而被更新或修改，支持這些規(guī)則的機(jī)構(gòu)與資源需要被維系和升級(jí)，以保障規(guī)則在紙面上和實(shí)踐中契合立法目的。除了規(guī)則之外，還應(yīng)該尋求可能的技術(shù)性解決方案，以補(bǔ)充或代替規(guī)則，使技術(shù)本身成為解決方案的一部分。這些措施可以被融入產(chǎn)品或工作流程的設(shè)計(jì)當(dāng)中，甚至被融入穿戴設(shè)備，乃至人類自身當(dāng)中。①

需要強(qiáng)調(diào)的是，法律3.0不僅是一類廣泛的法律興趣領(lǐng)域，更是一種特別的對(duì)話和思維模式。②之所以說(shuō)它是一個(gè)領(lǐng)域，是因?yàn)樗皇欠?.0或法律1.0的終結(jié)者，而是一種和它們共存、兼容的升級(jí)版;之所以說(shuō)它是一種特別的對(duì)話和思維模式，是因?yàn)樵谶@種升級(jí)共存的基礎(chǔ)上，法律3.0不斷在和法律2.0與法律1.0“對(duì)話”，經(jīng)由對(duì)話的方式，使“新版本”在“老版本”限定的空間里“帶著鐐銬跳舞”，以更為精細(xì)和更具針對(duì)性的方式，解決社會(huì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的新問(wèn)題。

（二）法律3.0中技術(shù)與規(guī)范的融貫性

法律3.0理論對(duì)話和升級(jí)版的屬性，實(shí)質(zhì)上是一種融貫性，是法律、政府規(guī)制和技術(shù)之間的融貫。從法律適用的視角來(lái)看，融貫性意味著動(dòng)態(tài)流暢地保持著內(nèi)在一致性，它既包括基于主體源自客觀世界的感知和內(nèi)省而產(chǎn)生的信念之間的融貫，也包括同一主體不同信念和不同主體的信念之間的融貫。③融貫性經(jīng)常出現(xiàn)在法教義學(xué)及與之有密切關(guān)聯(lián)的法解釋學(xué)的研究中，并成為法教義學(xué)最核心的特征之一。在法教義學(xué)的學(xué)術(shù)理念中，“法律概念、原則、制度以及由此構(gòu)成的法律規(guī)范”是一個(gè)結(jié)構(gòu)化的網(wǎng)絡(luò)，在這個(gè)意義上，法教義學(xué)又可稱作“法網(wǎng)結(jié)構(gòu)學(xué)”④。在法解釋學(xué)的學(xué)術(shù)旨趣中，融貫性不僅僅體現(xiàn)為主體對(duì)客體本身既有特征的把握，還被視為法律推理和解釋主體在理解法律材料時(shí)能動(dòng)、積極地賦予這些材料的屬性。

法律3.0理論超越了法教義學(xué)意義上的融貫。在法教義學(xué)和司法理論中，融貫性有三個(gè)層次，遵守規(guī)范與判例、體系內(nèi)的融貫和法律體系外的融貫，⑥法律3.0則超越了這種對(duì)融貫性的理解。這主要體現(xiàn)為：首先，在規(guī)范體系上，法律3.0架構(gòu)中的規(guī)范包括立法機(jī)構(gòu)制定的國(guó)家法，也包括執(zhí)法過(guò)程中規(guī)制機(jī)構(gòu)制定的相關(guān)規(guī)則，還包括一系列解決真實(shí)世界中現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的技術(shù)方案和技術(shù)規(guī)范。其次，法律3.0理論所涉及的治理主體不僅包括法教義學(xué)和司法理論所指向的司法機(jī)關(guān)，還包括強(qiáng)調(diào)以行政過(guò)程為中心的現(xiàn)代行政法學(xué)中的行政規(guī)制主體，⑦對(duì)技術(shù)進(jìn)行規(guī)制的私主體，⑧以及運(yùn)用技術(shù)進(jìn)行技術(shù)治理的所有相關(guān)主體。再次，相對(duì)于法教義學(xué)和司法理論所關(guān)切的判例、規(guī)則和原則及其運(yùn)行過(guò)程中的程序，法律3.0理論強(qiáng)調(diào)結(jié)果導(dǎo)向，更關(guān)注從結(jié)果來(lái)理解和評(píng)價(jià)實(shí)踐、技術(shù)和規(guī)范。以個(gè)人放飛無(wú)人機(jī)影響飛機(jī)行駛安全為例，如果通過(guò)射頻干擾的方式使得機(jī)場(chǎng)附近無(wú)人機(jī)無(wú)法起飛的同時(shí)又不影響飛行安全，那么這個(gè)技術(shù)方案就能替代設(shè)置禁飛區(qū)這樣的規(guī)則設(shè)計(jì)。此時(shí)，技術(shù)與規(guī)則運(yùn)行具有同樣甚至更好的效果。最后，法律3.0理論強(qiáng)調(diào)從功能的角度觀察和分析技術(shù)與規(guī)范（包括法律和政府規(guī)制）的融貫。在功能替代意義上，“architecture和設(shè)計(jì)可以用來(lái)保護(hù)人身和財(cái)產(chǎn)的想法與金字塔和鎖一樣古老”①。在符合法律理念與目的的前提下，支持規(guī)則運(yùn)行的機(jī)構(gòu)和資源與技術(shù)解決方案可以并行不悖，彼此對(duì)話甚至互相替代。值得強(qiáng)調(diào)的是，這里的architecture不僅是建筑學(xué)意義上規(guī)劃、設(shè)計(jì)與構(gòu)建建筑物和物理結(jié)構(gòu)的過(guò)程和產(chǎn)物，還包括當(dāng)下計(jì)算機(jī)工程和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)中描述功能、組織和計(jì)算機(jī)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的一組規(guī)則與方法，②即通過(guò)程序代碼實(shí)現(xiàn)軟件系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)與行為設(shè)計(jì)。

法律3.0超越了司法導(dǎo)向的法解釋學(xué)、政府規(guī)制意義上的現(xiàn)代行政法學(xué)，成為在兼顧二者基礎(chǔ)上容納并強(qiáng)調(diào)技術(shù)方案的“新”法學(xué)。也正是在這個(gè)意義上，法律3.0是一種強(qiáng)調(diào)對(duì)話和融貫的理論：它強(qiáng)調(diào)司法導(dǎo)向的法解釋學(xué)、行政過(guò)程為中心的規(guī)制法學(xué)和技術(shù)方案之間的兩兩對(duì)話，注重國(guó)家法律、行政規(guī)制和技術(shù)方案之間的融貫。這種融貫，是保持不同主體制定的不同層級(jí)法律規(guī)范內(nèi)在一致性和統(tǒng)一性的規(guī)范性融貫，也是一種將技術(shù)方案融入規(guī)范，進(jìn)而使得技術(shù)方案與不同層級(jí)規(guī)范及引領(lǐng)這些規(guī)范的原則與價(jià)值融合的整體性融貫。如果說(shuō)，在現(xiàn)代行政國(guó)家，高度復(fù)雜化、技術(shù)化的規(guī)制事項(xiàng)和現(xiàn)代社會(huì)中的各種風(fēng)險(xiǎn)，使得原有立法機(jī)關(guān)的立法難以有效應(yīng)對(duì)，因而行政機(jī)關(guān)不得不制定規(guī)則填補(bǔ)法律罅隙，補(bǔ)全立法機(jī)關(guān)劃定的藍(lán)圖，并借助其專業(yè)化的行政技術(shù)官僚應(yīng)對(duì)高度專業(yè)性的問(wèn)題，③那么法律3.0則是在吸收制度發(fā)展成果、堅(jiān)持價(jià)值融貫的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了專業(yè)升級(jí)，以更專業(yè)的技術(shù)方案、更低的治理成本高效應(yīng)對(duì)社會(huì)發(fā)展和技術(shù)發(fā)展帶來(lái)的問(wèn)題。

規(guī)則、治理思路與方案的變化是社會(huì)變遷的體現(xiàn)。如果說(shuō)以法解釋為核心的法教義學(xué)是前工業(yè)化時(shí)期和工業(yè)化初期對(duì)相對(duì)簡(jiǎn)單社會(huì)的治理方式，將問(wèn)題的解決主要放在下游的司法環(huán)節(jié)，那么以行政過(guò)程和與之相應(yīng)的行政規(guī)制為主導(dǎo)的法政策學(xué)則是在工業(yè)化時(shí)期對(duì)復(fù)雜社會(huì)的治理方式。由于社會(huì)生活復(fù)雜性的增加和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)不確定性的提高，需要專業(yè)機(jī)構(gòu)和專業(yè)人士根據(jù)專業(yè)化的法制度做專業(yè)的事情，以關(guān)注行政過(guò)程和規(guī)制的方式將問(wèn)題解決在中上游。法律3.0則在尊重前述兩個(gè)版本的法律和規(guī)制措施的前提下，強(qiáng)調(diào)應(yīng)對(duì)和解決問(wèn)題的技術(shù)方案，是應(yīng)對(duì)工業(yè)化社會(huì)、信息社會(huì)更加復(fù)雜、更具有技術(shù)挑戰(zhàn)性問(wèn)題的新思路。需要再次強(qiáng)調(diào)的是，法律3.0并非要求技術(shù)方案取代行政規(guī)制和立法，而是在尊重立法、行政規(guī)制的前提下，通過(guò)與前兩個(gè)版本的融貫性互動(dòng)，盡可能以低成本的技術(shù)方案應(yīng)對(duì)和解決問(wèn)題。

四、對(duì)GPT進(jìn)行融貫性治理的框架

融貫性治理將技術(shù)方案、政府規(guī)制和國(guó)家立法進(jìn)行融會(huì)貫通，把技術(shù)和制度、專家和公眾進(jìn)行結(jié)合，為治理高科技技術(shù)提供了一個(gè)相對(duì)整全與系統(tǒng)的思路和框架。在對(duì)某一技術(shù)進(jìn)行規(guī)制時(shí)，精通某類技術(shù)的專家們既有可能提出高效的、具有針對(duì)性的治理策略，也有可能“扎堆犯傻”①，還有可能被技術(shù)及技術(shù)背后的資本俘獲，以“專業(yè)”的方式制定出偏向某個(gè)或某些產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)的公共政策。融貫性治理力求將聚集專家的規(guī)制者與代表民意的立法者進(jìn)行對(duì)接整合，同時(shí)把技術(shù)方案納入治理的工具箱，力求既通過(guò)技術(shù)應(yīng)對(duì)技術(shù)問(wèn)題，又努力把技術(shù)也關(guān)進(jìn)制度的籠子里，實(shí)現(xiàn)技術(shù)與制度“兩手抓，兩手都要硬”。

（一）用“魔法”制約“魔法”

在互聯(lián)網(wǎng)世界中，有“用魔法打敗魔法”的說(shuō)法，意思是以其人之道還治其人之身或以彼之道還施彼身。但是，當(dāng)我們面對(duì)以GPT為代表的人工智能時(shí)，很難用“打敗”這樣的表述?；蛟S，自人工智能誕生的那一天起，它就和其他技術(shù)一樣，與人類形成一種共生共存的關(guān)系。就像我們已經(jīng)看到的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)那樣，人類與人工智能共同生長(zhǎng)，人類在創(chuàng)造人工智能的同時(shí)，也在被人工智能塑造著。不過(guò)，面對(duì)功能越來(lái)越強(qiáng)大的人工智能，人類能夠從自己的治理工具箱中尋找到多種工具對(duì)其進(jìn)行制約。

從當(dāng)前科技發(fā)展的成果來(lái)看，制約GPT的技術(shù)架構(gòu)中，至少包括區(qū)塊鏈和人工智能。除了用人工智能技術(shù)檢測(cè)人工智能技術(shù)進(jìn)而對(duì)其進(jìn)行制約外，區(qū)塊鏈成為另一個(gè)可靠選項(xiàng)。區(qū)塊鏈有助于提升生成式人工智能的安全性。如果我們采取措施，將重要個(gè)人信息、重要的決策依據(jù)，關(guān)鍵的數(shù)據(jù)生成式人工智能的能量系統(tǒng)等交給區(qū)塊鏈智能合約管理，將確保生成式人工智能對(duì)人類的安全性。由此不僅緩解公眾對(duì)生成式人工智能的安全焦慮，還能在事實(shí)上認(rèn)人工智能更安全。更重要的是，如果說(shuō)GPT自身的迅速迭代發(fā)展代表了技術(shù)更新的效率，那么它高效處理自然語(yǔ)言并對(duì)現(xiàn)有某些工作的替代，則體現(xiàn)了它提升社會(huì)整體效率的潛力與能力。與效率相伴而行甚至被優(yōu)先考量的是公平，在法學(xué)的視野中，盡管對(duì)公平有不同的理解，但將其視為首要的價(jià)值則已形成基本的共識(shí)。②如果以GPT為代表的高科技代表了高效率，那么區(qū)塊鏈則體現(xiàn)了技術(shù)的公平取向。對(duì)此，有網(wǎng)友精彩評(píng)論，科技之神在工業(yè)革命兩百年之后，再一次同時(shí)在“效率”與“公平”的天平上加碼放大招，在放出強(qiáng)人工智能這個(gè)瓶子里的精靈的同時(shí)，也把駕馭這個(gè)精靈的咒語(yǔ)書交給人類，這就是區(qū)塊鏈。③

狹義區(qū)塊鏈?zhǔn)前凑諘r(shí)間順序，將數(shù)據(jù)區(qū)塊以順序相連的方式組合成的鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，并以密碼學(xué)方式保證不可篡改和不可偽造的分布式賬本。廣義區(qū)塊鏈技術(shù)是利用塊鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)驗(yàn)證與存儲(chǔ)數(shù)據(jù)，利用分布式節(jié)點(diǎn)共識(shí)算法生成和更新數(shù)據(jù)，利用密碼學(xué)的方式保證數(shù)據(jù)傳輸和訪問(wèn)的安全，利用由自動(dòng)化腳本代碼組成的智能合約，編程和操作數(shù)據(jù)的全新的分布式基礎(chǔ)架構(gòu)與計(jì)算范式。④盡管區(qū)塊鏈獨(dú)創(chuàng)的token、挖礦和炒幣等模式，讓很多人對(duì)區(qū)塊鏈充滿了質(zhì)疑，認(rèn)為區(qū)塊鏈只是資本催生出來(lái)的噱頭，是一種投機(jī)和炒作的工具，⑤但其特有的功能與價(jià)值使其成為不可忽視的技術(shù)。2019年10月24日，在中共中央政治局第十八次集體學(xué)習(xí)時(shí)，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，“我們要把區(qū)塊鏈作為核心技術(shù)自主創(chuàng)新的重要突破口”“加快推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展”①。區(qū)塊鏈技術(shù)帶來(lái)的一個(gè)重要的產(chǎn)物是token，作為一種便捷和有公信力的記賬工具，它與智能合約結(jié)合之后，在線上線下均可以作為衡量工作貢獻(xiàn)、獎(jiǎng)勵(lì)工作成效、代表個(gè)人身份和所有權(quán)的憑證。從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，商品的價(jià)值源于凝結(jié)于其中的無(wú)差別人類勞動(dòng)。在當(dāng)前社會(huì)，人類的勞動(dòng)方式日益多樣化和多元化，人們?cè)谌粘Ｉ钪袑?duì)網(wǎng)頁(yè)的瀏覽、小程序的使用、發(fā)布視頻、展示朋友圈甚至回復(fù)他人的評(píng)論都構(gòu)成一種勞動(dòng)，②即便這些勞動(dòng)的價(jià)值相對(duì)較低，但仍然為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的提高、網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品品質(zhì)的提升等帶來(lái)積極效用。這些勞動(dòng)行為，都可以token的形式記賬。通過(guò)token，可以實(shí)現(xiàn)人工智能技術(shù)發(fā)展帶來(lái)的收益更公平地為公眾和用戶享有，同時(shí)為那些被人工智能發(fā)展影響其工作的人們提供了尋找工作、得到報(bào)酬的新途徑。比如，有些用戶提供了顯卡并由此提供了算力，有些用戶對(duì)人工智能進(jìn)行數(shù)據(jù)“投喂”以完善和提高其性能，③有些用戶按照平臺(tái)發(fā)布的任務(wù)寫代碼，在此基礎(chǔ)上可能發(fā)展出真正的共享人工智能，算力、模型構(gòu)建、數(shù)據(jù)投喂全部由用戶通過(guò)去中心化的框架來(lái)完成，根據(jù)用戶的貢獻(xiàn)來(lái)獲取token，token可以換取相應(yīng)的AI使用權(quán)限和相應(yīng)的服務(wù)。因此，區(qū)塊鏈提供了新型的勞動(dòng)計(jì)劃，同時(shí)為那些提供了勞動(dòng)的人們享受到相應(yīng)的服務(wù)或得到相應(yīng)的報(bào)酬提供了可能性，使人工智能技術(shù)發(fā)展的成果能被更多人更公平地享有。

（二）把理念注入“魔法”

當(dāng)一個(gè)組織、技術(shù)或其他主體主張進(jìn)行自我約束時(shí)，人們往往會(huì)懷疑這種約束的效果。這種懷疑有經(jīng)驗(yàn)和邏輯的支撐：從歷史上看，“作為制度的皇帝”即便能夠在短期內(nèi)進(jìn)行自我約束，但難以長(zhǎng)期制度化和規(guī)范化，最后也難逃越權(quán)和覆滅的結(jié)局。④從邏輯上看，任何權(quán)力都有擴(kuò)張的沖動(dòng)，直至權(quán)力擴(kuò)張的成本與收益達(dá)到邊際平衡。⑤由此人們自然會(huì)懷疑人工智能技術(shù)及掌握這些技術(shù)的機(jī)構(gòu)自我約束的動(dòng)機(jī)、動(dòng)力和執(zhí)行力。

對(duì)于這一質(zhì)疑，可以從內(nèi)外兩方面進(jìn)行理解和回應(yīng)。從內(nèi)在角度來(lái)看，一個(gè)期待長(zhǎng)期效益的機(jī)構(gòu)，有動(dòng)力進(jìn)行自我規(guī)制和自我約束。規(guī)制是“對(duì)構(gòu)成特定社會(huì)的個(gè)人和構(gòu)成經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)進(jìn)行限制的行為”⑥，進(jìn)行限制的主體，可以是行政機(jī)關(guān)，也可以是為自己設(shè)定行為標(biāo)準(zhǔn)或行為模式的私主體。規(guī)制的結(jié)果，除了有助于公共利益的實(shí)現(xiàn)，也有助于私主體長(zhǎng)期利益的實(shí)現(xiàn)。比如，我國(guó)國(guó)有企業(yè)的環(huán)境監(jiān)督員制度、食品企業(yè)的自愿認(rèn)證體系、互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會(huì)的產(chǎn)業(yè)自律規(guī)范等。⑦在這個(gè)意義上，自我規(guī)制是一種“主體責(zé)任”，即主體做好分內(nèi)之事所應(yīng)主動(dòng)承擔(dān)的積極作為和不作為的義務(wù)。⑧從外在角度來(lái)看，很多自我規(guī)制除了有自我約束、自身利益和社會(huì)公益的追求外，還有來(lái)自社會(huì)和國(guó)家的監(jiān)督這一外在因素，是一種法律、國(guó)家和社會(huì)“凝視”下的自我規(guī)制。外在“凝視”是使內(nèi)在自我約束具有動(dòng)力和執(zhí)行力的重要因素。自我規(guī)制實(shí)際上是一種公權(quán)力和社會(huì)權(quán)力影響下的自律，故我們不必過(guò)于擔(dān)心自我規(guī)制的效果，因?yàn)檫@是他律下的自律。也正是在這個(gè)意義上，自我規(guī)制是個(gè)體理性在追求自身整體利益最大化的時(shí)候，從人與人的“交互性關(guān)系”“互依性關(guān)系”理解人的存在，因而也在踐行公共理性。①

建設(shè)“有道德”的人工智能。當(dāng)向GPT提出關(guān)于種族歧視的問(wèn)題時(shí)，它的回答都是非常政治正確的，這是注入了倫理規(guī)范、設(shè)置了禁止性規(guī)則的緣故。②就整體而言，ChatGPT并未出現(xiàn)系統(tǒng)性違反倫理的情況。有學(xué)者在評(píng)估了“阿西洛馬人工智能原則”、人工智能社會(huì)責(zé)任發(fā)展論壇發(fā)布的《蒙特利爾宣言》、2017年出版的《道德一致的設(shè)計(jì)：通過(guò)自主和智能系統(tǒng)優(yōu)先考慮人類福祉的愿景》（第二版）、歐盟委員會(huì)發(fā)布的《人工智能、機(jī)器人和“自主”系統(tǒng)》、英國(guó)上議院人工智能委員發(fā)布的《英國(guó)的人工智能：準(zhǔn)備好、愿意和有能力？》報(bào)告中提出的“人工智能代碼的五項(xiàng)總體原則”“與人工智能伙伴關(guān)系”等六個(gè)文件47項(xiàng)原則之后，認(rèn)為這六套原則之間的連貫性和重疊程度令人印象深刻，且這些原則與生物倫理學(xué)中常用的仁慈、非惡意、自主和正義四項(xiàng)核心原則相通。③與之相呼應(yīng)，在對(duì)大型語(yǔ)言模型（LargeLanguageModel，LLM））進(jìn)行研究時(shí)，學(xué)界系統(tǒng)地確定六個(gè)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域：歧視、排斥和毒性，信息危害，錯(cuò)誤信息危害，惡意使用，人機(jī)交互危害，自動(dòng)化、訪問(wèn)和環(huán)境危害，并對(duì)這些領(lǐng)域違反人類基本倫理的情況進(jìn)行研究。結(jié)果顯示，在最新的語(yǔ)言模型系統(tǒng)中，沒(méi)有跡象表明這些危害會(huì)發(fā)生。④此外，歐盟2019年4月8日制定發(fā)布了《可信AI倫理指南》，將人的尊嚴(yán)作為人工智能發(fā)展的核心價(jià)值。⑤有學(xué)者在考察了2018年《多倫多宣言》的主要規(guī)制思路后，將算法視為一種特殊形式的立法。⑥這些現(xiàn)象似乎都說(shuō)明，在對(duì)ChatGPT進(jìn)行設(shè)計(jì)與學(xué)習(xí)時(shí)，算法被嵌入了相對(duì)穩(wěn)固的倫理。當(dāng)然，這并不意味著對(duì)它的倫理要求與監(jiān)管就高枕無(wú)憂了。實(shí)際上，當(dāng)有人要求ChatGPT寫一首詩(shī)贊美特朗普時(shí)，它以技術(shù)中立為由拒絕，而當(dāng)要求它寫詩(shī)贊美拜登時(shí)，它迅速給出了一首雖然粗鄙但高度肯定的贊美詩(shī)。⑦與之類似，當(dāng)人們向它提問(wèn)中國(guó)的氣象氣球飄入美國(guó)時(shí)，美國(guó)應(yīng)如何處置，與美國(guó)的氣象氣球飄入中國(guó)時(shí)，中國(guó)應(yīng)如何處置，它給出了截然相反的答案。⑧這意味著，即便現(xiàn)有的人工智能或GPT受基本的倫理約束，但也受到意識(shí)形態(tài)和國(guó)際關(guān)系的影響。因此，應(yīng)當(dāng)時(shí)刻關(guān)注人工智能的倫理約束，將倫理理念注入魔法的施展中。

（三）用“市場(chǎng)+規(guī)則”助力“魔法”發(fā)展

融貫性治理意味著將技術(shù)、規(guī)制和立法都作為治理工具，解決真實(shí)世界中的問(wèn)題。從功能的角度來(lái)看，無(wú)論是立法機(jī)關(guān)的立法、行政機(jī)關(guān)的規(guī)制，還是司法機(jī)關(guān)的判例或指導(dǎo)性案例，都具有規(guī)則的屬性，能夠?qū)Σ惶囟ǘ鄶?shù)人的行為進(jìn)行指引、評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)、教育和強(qiáng)制。在某種意義上，市場(chǎng)對(duì)資源配置的基礎(chǔ)性作用，幾乎具有法律強(qiáng)制外的其他所有功能。因此，在技術(shù)、規(guī)制和立法的罅隙中，存在著市場(chǎng)的位置與發(fā)揮作用的空間。

從資源配置和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度來(lái)看，市場(chǎng)天然具有公平屬性。當(dāng)然，當(dāng)市場(chǎng)主體發(fā)展到一定程度之后，也會(huì)出現(xiàn)通過(guò)壟斷扭曲市場(chǎng)、對(duì)資源進(jìn)行不公平配置以及對(duì)弱勢(shì)者進(jìn)行不合理分配的現(xiàn)象。就人工智能的發(fā)展而言，由于它正處于發(fā)展階段，且對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步具有不可估量的潛力，因此在其所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與不利影響尚不充分和明顯時(shí)，不急于通過(guò)法律對(duì)其進(jìn)行約束，而是通過(guò)市場(chǎng)讓其充分發(fā)育，充分發(fā)揮其能級(jí)提升的潛力。當(dāng)蒸汽機(jī)火車取代馬車的時(shí)候，我們不應(yīng)為了馬車夫的工作而限制火車產(chǎn)業(yè);當(dāng)電腦的普及使得人人都可以打字的時(shí)候，我們不應(yīng)為了打字員而禁止電腦產(chǎn)業(yè)發(fā)展。相反，火車和電腦產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在讓一部分人失業(yè)的同時(shí)，也創(chuàng)造了更多代表生產(chǎn)力發(fā)展方向的和更高待遇的崗位，正是在這種產(chǎn)業(yè)升級(jí)的過(guò)程中，生產(chǎn)力不斷提升，社會(huì)不斷發(fā)展，人自身不斷得到解放。與之類似，當(dāng)人工智能開始迸發(fā)活力并對(duì)某些產(chǎn)業(yè)和人們的心理產(chǎn)生沖擊力的時(shí)候，我們可以審慎對(duì)待、關(guān)注其帶來(lái)的各種積極和消極影響，但不應(yīng)急于對(duì)其進(jìn)行限制。在這個(gè)意義上，對(duì)待生成式AI的態(tài)度可以參考互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期的“非法興起”。那時(shí)互聯(lián)網(wǎng)作為一種新型生產(chǎn)方式，不斷連接線上與線下各類生產(chǎn)性資源，在社會(huì)范圍內(nèi)調(diào)動(dòng)匹配，從而創(chuàng)造性地產(chǎn)生有效利用資源的新方法，①并引發(fā)生產(chǎn)方式的持續(xù)性變革。②

市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展會(huì)對(duì)人工智能技術(shù)的發(fā)展產(chǎn)生反應(yīng)，靜觀其變和見招拆招、在未發(fā)現(xiàn)“明顯而即刻的危險(xiǎn)”③之前對(duì)它秉持寬容態(tài)度，或許是最優(yōu)策略。從當(dāng)前人工智能發(fā)展的現(xiàn)狀來(lái)看，該產(chǎn)業(yè)是重資本產(chǎn)業(yè)，需要投放大量的人力、物力和財(cái)力，對(duì)其進(jìn)行人工“投喂”，才可能讓其功能越來(lái)越優(yōu)化，而能投入這樣資源的企業(yè)和國(guó)家并不多。因此，被監(jiān)管的主體數(shù)量有限。在其發(fā)生潛在威脅和危險(xiǎn)需進(jìn)行監(jiān)管時(shí)，監(jiān)管的廣度會(huì)使得監(jiān)管難度降低。與此同時(shí)，ChatGPT和文心一言這樣的人工智能產(chǎn)品，對(duì)其產(chǎn)業(yè)鏈中其他環(huán)節(jié)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，也能在現(xiàn)有的法律規(guī)則體系所要求的框架內(nèi)，以較低成本通過(guò)自我監(jiān)管和規(guī)制降低風(fēng)險(xiǎn)。盡管人工智能的性能不斷提升，并在某些辦公室工作、學(xué)術(shù)輔助工作甚至音像視頻制作工作中表現(xiàn)優(yōu)異，④但也沒(méi)有必要對(duì)此過(guò)于擔(dān)憂。比如，某些人工智能制作的畫作、音頻質(zhì)量很高，這是使用高質(zhì)量作品反復(fù)訓(xùn)練的結(jié)果，當(dāng)信息反饋或者資料收集方面沒(méi)有更新、更有創(chuàng)造性的內(nèi)容之時(shí)，帶來(lái)的有可能僅是低水平或較高水平的重復(fù)。因此，人工智能生產(chǎn)的產(chǎn)品，并不會(huì)威脅到人類真正有意義的創(chuàng)新。

除了用市場(chǎng)及其底層邏輯與規(guī)則引導(dǎo)人工智能外，法律規(guī)則也不能缺位。實(shí)際上，我國(guó)現(xiàn)有的法律規(guī)則并沒(méi)有缺位，比如，現(xiàn)有的關(guān)于版權(quán)、隱私權(quán)、個(gè)人信息權(quán)益和網(wǎng)絡(luò)安全、國(guó)家安全的立法，基本上涵蓋了人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展所涉及的法律領(lǐng)域。盡管存在某些所謂“空白”，比如個(gè)人信息到底是否具有權(quán)利地位、數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)應(yīng)如何確定等，①但這更多的是由于對(duì)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展和權(quán)利屬性尚未形成社會(huì)共識(shí)，當(dāng)前法律不適于或不急于介入，是一種有意為之的“留白”，待時(shí)機(jī)成熟、共識(shí)形成之時(shí)再進(jìn)行法律上的確認(rèn)。整體而言，我國(guó)現(xiàn)有的包括國(guó)家立法、政府規(guī)制和技術(shù)方案在內(nèi)的規(guī)制架構(gòu)處于“基本夠用”的階段，因此，我們似乎不應(yīng)過(guò)于焦慮和著急對(duì)人工智能進(jìn)行規(guī)制，而應(yīng)在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、科技進(jìn)步的同時(shí)，關(guān)注人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的潛在風(fēng)險(xiǎn)，不強(qiáng)求體系化一勞永逸地解決問(wèn)題———實(shí)際上這也不可能，而是采取逐一解決、逐漸升級(jí)的思路：對(duì)于已經(jīng)發(fā)現(xiàn)或有較強(qiáng)現(xiàn)實(shí)性的風(fēng)險(xiǎn)，首先嘗試可否通過(guò)技術(shù)方案解決，因?yàn)閷?duì)于某些權(quán)利，代碼可以與現(xiàn)實(shí)中的法律和社會(huì)規(guī)范進(jìn)行雙重保護(hù)，甚至比法律更有效;②對(duì)于技術(shù)方案難以完全奏效的風(fēng)險(xiǎn)或行為，嘗試通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)、政策、政府具體和抽象的行政行為解決，這樣既可以降低立法成本，也可以調(diào)動(dòng)職業(yè)官僚中的專家團(tuán)隊(duì)，對(duì)問(wèn)題進(jìn)行針對(duì)性解決;對(duì)于前述行為仍難以解決且已基本形成社會(huì)共識(shí)的規(guī)則方案，再考慮通過(guò)立法機(jī)關(guān)進(jìn)行專門立法。

結(jié)語(yǔ)

當(dāng)ChatGPT產(chǎn)生之時(shí)，產(chǎn)業(yè)界和學(xué)界興奮地宣稱，這是另一個(gè)“iPhone時(shí)刻”③，將ChatGPT視為與iPhone手機(jī)一樣偉大的發(fā)明，認(rèn)為它在解決人與人工智能交互方面是一次偉大的革命，人們可以像用iPhone手機(jī)那樣方便流暢地使用人工智能。④在iPhone手機(jī)存續(xù)至今的十余年里，我們也看到了智能手機(jī)和移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)理論、應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)模式等各個(gè)領(lǐng)域?qū)ι鐣?huì)和世界帶來(lái)的積極影響。它不僅提供了優(yōu)質(zhì)的交流方式，還提供了高效和高質(zhì)量的移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、便捷安全的生活。⑤

實(shí)際上，當(dāng)iPhone剛產(chǎn)生之時(shí)，并沒(méi)有多少人認(rèn)為它會(huì)給我們的生活帶來(lái)多大的風(fēng)險(xiǎn)，有多么迫切的需要對(duì)其進(jìn)行規(guī)制。與之類似，以GPT為代表的生成式人工智能方興未艾，它的產(chǎn)生運(yùn)行所涉及的法律問(wèn)題，在現(xiàn)有的法律體系框架內(nèi)基本上能得到有效應(yīng)對(duì)，比如關(guān)于隱私、版權(quán)、個(gè)人信息等。有些在法律上存在模糊的地方，如信息權(quán)屬的性質(zhì)、數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的屬性等，目前尚未形成社會(huì)共識(shí)，無(wú)論GPT是否產(chǎn)生，這種模糊都存在。因此，就現(xiàn)在GPT所涉的法律問(wèn)題而言，在形成社會(huì)共識(shí)之前，我們不應(yīng)也沒(méi)有必要通過(guò)立法對(duì)它進(jìn)行規(guī)制。對(duì)于它帶來(lái)的現(xiàn)實(shí)、急迫且法律沒(méi)有明確規(guī)定的問(wèn)題，我們可以嘗試進(jìn)行融貫性治理，即優(yōu)先考慮技術(shù)方案用“魔法”制約“魔法”、通過(guò)內(nèi)在和外在方式把價(jià)值理念注入“魔法”以建設(shè)“有道德”的人工智能，營(yíng)造一個(gè)好的市場(chǎng)讓生成式人工智能公平競(jìng)爭(zhēng)并催生出高質(zhì)量算法模型，在確有必要的時(shí)候通過(guò)政府規(guī)制和國(guó)家立法引導(dǎo)、約束生成式人工智能的發(fā)展。