李文江 邱永濤

（河南工業(yè)大學(xué)，河南 鄭州 450000）

0 引言

鄭州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱鄭州高新區(qū)），1988 年啟動(dòng)籌建，是河南省第一個(gè)開發(fā)區(qū)，是1991 年國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的第一批國(guó)家級(jí)高新區(qū)，也是2016 年國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)建設(shè)的鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)核心區(qū)。該區(qū)域管轄面積99 km2，下轄5 個(gè)辦事處，總?cè)丝?5 萬(wàn)，擁有各類市場(chǎng)主體5.9萬(wàn)余家［1］。2022 年8 月1 日公開數(shù)據(jù)顯示，鄭州高新區(qū)2022 年上半年GDP 同比下降0.7%，2021 年鄭州高新區(qū)增長(zhǎng)速度僅為3%，不及鄭州市4.7%的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)嚴(yán)重放緩。2022 年上半年技術(shù)合同成交額增速50.3%，超目標(biāo)任務(wù)20.3百分點(diǎn)，完成入庫(kù)國(guó)家科技型中小企業(yè)市定目標(biāo)任務(wù)的80.5%［2］。一方面，多項(xiàng)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展指標(biāo)發(fā)展迅猛，另一方面，經(jīng)濟(jì)增速嚴(yán)重下滑。黨的二十大提出高質(zhì)量發(fā)展是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的首要任務(wù)，習(xí)近平總書記指出保持經(jīng)濟(jì)量的合理增長(zhǎng)，為實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展夯實(shí)基礎(chǔ)。即高質(zhì)量發(fā)展應(yīng)是兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量與效率的統(tǒng)一，當(dāng)前鄭州高新區(qū)在高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展方面取得一定成就的同時(shí)，也存在待探究和解決的問(wèn)題。

1 鄭州高新區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的理論依據(jù)和實(shí)證優(yōu)勢(shì)

我國(guó)高新區(qū)的發(fā)展具有理論依據(jù)，鄭州高新區(qū)也不例外。鄭州高新區(qū)自成立以來(lái)，雖然存在發(fā)展不充分、不平衡的問(wèn)題，但依然具有人才高地、產(chǎn)業(yè)高地和創(chuàng)新高地的優(yōu)勢(shì)，為高質(zhì)量發(fā)展提供了良好機(jī)遇。

1.1 鄭州高新區(qū)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展理論依據(jù)

黨的十八大以來(lái)，關(guān)于高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展的理論日益豐富，鄭州高新區(qū)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展理論依據(jù)可梳理為以下3個(gè)方面。

1.1.1 創(chuàng)新發(fā)展理念。習(xí)近平總書記把創(chuàng)新擺在突出的位置，先后提出關(guān)于創(chuàng)新發(fā)展的重要論述。第一，關(guān)于創(chuàng)新主體，習(xí)近平強(qiáng)調(diào)統(tǒng)籌加強(qiáng)各類高層次人才建設(shè)，進(jìn)一步破除制約人才創(chuàng)新工作的制度障礙。第二，關(guān)于創(chuàng)新應(yīng)用，習(xí)近平認(rèn)為也要堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，努力創(chuàng)新突破制約發(fā)展的瓶頸，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新研發(fā)、實(shí)驗(yàn)、應(yīng)用“三級(jí)跳”。第三，在創(chuàng)新保護(hù)方面，習(xí)近平提出創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新。既闡明創(chuàng)新保護(hù)的重要性，又點(diǎn)明保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為保護(hù)創(chuàng)新的重點(diǎn)。習(xí)近平總書記在黨的二十大報(bào)告中指出，“貫徹新發(fā)展理念是新時(shí)代我國(guó)發(fā)展壯大的必由之路”。在創(chuàng)新發(fā)展理念的引領(lǐng)下，鄭州高新區(qū)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展具備堅(jiān)定的方向指引。

1.1.2 高質(zhì)量發(fā)展理論。2017年，黨的十九大首次提出高質(zhì)量發(fā)展的新表述。近年來(lái)習(xí)近平總書記接連強(qiáng)調(diào)“高質(zhì)量發(fā)展”，2022 年，習(xí)近平總書記在黨的二十大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)，“高質(zhì)量發(fā)展是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的首要任務(wù)”，高質(zhì)量發(fā)展理論達(dá)到前所未有的高度。建設(shè)現(xiàn)代化工業(yè)體系是高質(zhì)量發(fā)展的重要內(nèi)容之一，要求以高質(zhì)量發(fā)展理論為依據(jù)，著力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，在高端引領(lǐng)、成果轉(zhuǎn)化和釋放創(chuàng)新潛力等方面下大氣力。高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展是高質(zhì)量發(fā)展的題中應(yīng)有之義，由此為鄭州高新區(qū)貫徹落實(shí)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展理念提供了理論指導(dǎo)。

1.1.3 區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展理論。高新技術(shù)開發(fā)區(qū)作為一個(gè)特殊的發(fā)展區(qū)域，其高質(zhì)量發(fā)展是在區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、城市經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)上的理論創(chuàng)新。在區(qū)位論和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的基礎(chǔ)上，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)引入了外部性、集聚經(jīng)濟(jì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等概念［3］。在具體實(shí)踐中，一方面相繼提出并制定了京津冀協(xié)同發(fā)展、長(zhǎng)三角一體化發(fā)展、粵港澳大灣區(qū)建設(shè)、黃河流域高質(zhì)量發(fā)展等發(fā)展戰(zhàn)略，另一方面推動(dòng)高新技術(shù)開發(fā)區(qū)高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。在國(guó)家戰(zhàn)略框架的頂層設(shè)計(jì)下，全國(guó)各個(gè)開發(fā)區(qū)從實(shí)際出發(fā)，充分利用優(yōu)勢(shì)，體現(xiàn)了區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)地理格局的重塑。

1.2 鄭州高新區(qū)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展實(shí)證優(yōu)勢(shì)

進(jìn)入新時(shí)代，鄭州高新區(qū)以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指引，深入貫徹落實(shí)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展思想及區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展理論，已經(jīng)形成一定的人才高地、產(chǎn)業(yè)高地、創(chuàng)新高地等高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展的優(yōu)勢(shì)。

1.2.1 人才高地。鄭州高新區(qū)創(chuàng)新引領(lǐng)型人才隊(duì)伍不斷壯大，創(chuàng)新引領(lǐng)型人才團(tuán)隊(duì)提質(zhì)擴(kuò)容。根據(jù)《鄭州高新區(qū)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》，“十三五”期末，轄區(qū)擁有2個(gè)諾獎(jiǎng)工作站，駐區(qū)院士13人、國(guó)家“萬(wàn)人計(jì)劃”專家14 人、國(guó)務(wù)院政府特殊津貼專家25 人、海外高層次人才15 人；“智匯鄭州”高層次人才113 人，連續(xù)多年位于全市第一；高層次人才數(shù)量居全市之首，博士后科研工作站23 家，省博士后創(chuàng)新實(shí)踐基地11 家，占鄭州總數(shù)的30%以上。初步形成了“兩院”院士、中原學(xué)者、科技創(chuàng)新杰出人才、科技創(chuàng)新杰出青年等組成的金字塔科技創(chuàng)新人才體系。

1.2.2 產(chǎn)業(yè)高地。鄭州高新區(qū)形成以傳感器為重點(diǎn)的物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)、以網(wǎng)絡(luò)安全為重點(diǎn)的電子信息產(chǎn)業(yè)、以精密測(cè)繪為重點(diǎn)的北斗應(yīng)用產(chǎn)業(yè)、以超硬材料為重點(diǎn)的新材料產(chǎn)業(yè)等四大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。其中，“北斗+”與裝備制造業(yè)的跨界融合，發(fā)展智能移動(dòng)設(shè)備、無(wú)人駕駛車輛、無(wú)人機(jī)等新業(yè)態(tài)，力爭(zhēng)成為百億元級(jí)產(chǎn)業(yè)集群及世界傳感器產(chǎn)業(yè)集群、磨料磨具計(jì)量產(chǎn)業(yè)集群。區(qū)內(nèi)擁有傳感器行業(yè)相關(guān)企業(yè)3 011 家，網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)1 232 家，北斗應(yīng)用技術(shù)產(chǎn)業(yè)760 余家，超硬材料行業(yè)關(guān)聯(lián)企業(yè)1 838 家，為鄭州高新區(qū)高質(zhì)量發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

1.2.3 創(chuàng)新高地。鄭州高新區(qū)積極引進(jìn)高端研發(fā)機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，轄區(qū)內(nèi)設(shè)有840 家市級(jí)以上研發(fā)機(jī)構(gòu)和231 家省級(jí)以上研發(fā)機(jī)構(gòu)。與中國(guó)計(jì)量院、中國(guó)科學(xué)院微電子所、蘇州醫(yī)工所、浙江大學(xué)、中國(guó)地質(zhì)大學(xué)等著名高校和研究機(jī)構(gòu)合作，采取建立分支機(jī)構(gòu)、共建產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、引進(jìn)核心團(tuán)隊(duì)等方式，共同打造了8 個(gè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。此外，還大力支持鄭州大學(xué)、中國(guó)人民解放軍戰(zhàn)略支援部隊(duì)信息工程大學(xué)等高校，以及新華三等龍頭企業(yè)，在區(qū)內(nèi)建設(shè)7 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，形成了高端新型研發(fā)機(jī)構(gòu)集群。為促進(jìn)創(chuàng)新與發(fā)展，高新區(qū)還積極實(shí)施“走出去、引進(jìn)來(lái)”戰(zhàn)略，加強(qiáng)與知名高校、研究機(jī)構(gòu)合作對(duì)接，共同建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

綜上，對(duì)照經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略的要求，鄭州高新區(qū)已經(jīng)具備實(shí)施經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)條件，但綜合近年來(lái)公開數(shù)據(jù)顯示，鄭州高新區(qū)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中還存在一些問(wèn)題。

2 鄭州高新區(qū)高質(zhì)量發(fā)展存在的問(wèn)題

為準(zhǔn)確把握鄭州高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展面臨的問(wèn)題，特選取我國(guó)東部的蘇州工業(yè)園區(qū)和西部的西安高新區(qū)，以及其他發(fā)展勢(shì)頭較好的地區(qū)作為參照，通過(guò)較為翔實(shí)的數(shù)據(jù)對(duì)比，以宏觀和微觀相結(jié)合分析存在的動(dòng)力不足、效果欠佳、保障缺位等問(wèn)題。

2.1 高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展動(dòng)力不足

宏觀經(jīng)濟(jì)方面，2022 年8 月1 日公開的數(shù)據(jù)顯示，鄭州高新區(qū)2022 年上半年GDP 同比下降0.7%，2021 年鄭州高新區(qū)增長(zhǎng)速度僅為3%，不及鄭州市4.7%的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。相較于生產(chǎn)總值同比增長(zhǎng)10.2%的西安高新區(qū)［4］，鄭州高新區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩嚴(yán)重，高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展動(dòng)力不足。創(chuàng)新主體是影響區(qū)域內(nèi)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展動(dòng)力的關(guān)鍵因素，尤其是高成長(zhǎng)創(chuàng)新主體對(duì)區(qū)域發(fā)展的引領(lǐng)和拉動(dòng)作用。下面從3 個(gè)方面分析高質(zhì)量發(fā)展動(dòng)力不足的創(chuàng)新主體問(wèn)題。

2.1.1 高層次和青年人才相對(duì)較少。①高層次人才相對(duì)較少。高層次人才數(shù)量一定程度上決定了區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新發(fā)展水平的上限，鄭州高新區(qū)高層次人才總數(shù)僅為223 名。而西安高新區(qū)匯聚國(guó)家、省、市級(jí)高層次人才400 余名；蘇州工業(yè)園區(qū)累計(jì)159人入選“國(guó)家重點(diǎn)人才計(jì)劃”，蘇州市“姑蘇領(lǐng)軍人才”400 余人。成都高新區(qū)內(nèi)國(guó)家級(jí)人才437 人、省級(jí)人才547 人、市級(jí)人才502 人。海外高層次人才方面，鄭州高新區(qū)僅15人，西安高新區(qū)匯集1 000余名，蘇州工業(yè)園區(qū)達(dá)5 000 余名。②青年人才相對(duì)較少。青年人才是科技創(chuàng)新的生力軍，一定程度上代表區(qū)域內(nèi)當(dāng)下和未來(lái)創(chuàng)新發(fā)展的希望和動(dòng)力。鄭州高新區(qū)各類科技青年人才10 萬(wàn)人；成都高新區(qū)聚集各類人才超過(guò)70 萬(wàn)人，35 歲以下青年人才占比90%以上；合肥高新區(qū)各類從業(yè)人員約43.3萬(wàn)人，其中新生代員工（18~35 歲）占比64.84%，研發(fā)人員占比24.5%，青年科技人才成為高新區(qū)發(fā)展的主力軍。

2.1.2 高成長(zhǎng)創(chuàng)新企業(yè)相對(duì)較少。新發(fā)展格局下，高成長(zhǎng)企業(yè)作為新技術(shù)、新業(yè)態(tài)的代表，已成為推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵力量。目前我國(guó)科技型高成長(zhǎng)企業(yè)種類繁多，常見的是高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)、瞪羚企業(yè)、潛在瞪羚企業(yè)、獨(dú)角獸企業(yè)、潛在獨(dú)角獸企業(yè)7 種類型。鄭州、西安、蘇州三地開發(fā)區(qū)7 種高成長(zhǎng)企業(yè)數(shù)量統(tǒng)計(jì)情況見表1，鄭州高新區(qū)以上7 種企業(yè)的數(shù)量不及另外兩個(gè)開發(fā)區(qū)［5］。

表1 三地開發(fā)區(qū)5種高成長(zhǎng)企業(yè)數(shù)量統(tǒng)計(jì)（數(shù)據(jù)截至2021年）①單位：家

2.1.3 高成長(zhǎng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相對(duì)較少。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是國(guó)家重點(diǎn)支持發(fā)展的創(chuàng)新載體，其主要職責(zé)涵蓋科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)。具有以下特征：投資主體多元化，吸引來(lái)自不同領(lǐng)域的投資與支持；管理制度現(xiàn)代化，采用先進(jìn)的管理理念和運(yùn)營(yíng)模式；運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)導(dǎo)向和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制；用人機(jī)制靈活，具備快速應(yīng)對(duì)變化的能力。近年來(lái)，在推動(dòng)科技創(chuàng)新、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及提升科技實(shí)力方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。鄭州高新區(qū)累計(jì)引進(jìn)培育新型研發(fā)機(jī)構(gòu)26 家，與省外開發(fā)區(qū)相比仍然存在差距，如西安高新區(qū)累計(jì)建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)195 家，蘇州工業(yè)園區(qū)集聚新型研發(fā)機(jī)構(gòu)500多家。

2.2 高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展效果不佳

宏觀產(chǎn)業(yè)體系方面，區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)體系是高質(zhì)量發(fā)展效果的重要衡量標(biāo)準(zhǔn)［6］。目前鄭州高新區(qū)形成以傳感器為重點(diǎn)的物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)等四大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，其形成的產(chǎn)業(yè)集群規(guī)劃達(dá)到百億元級(jí)。與西安高新區(qū)5個(gè)千億元和蘇州工業(yè)園區(qū)2個(gè)千億元級(jí)產(chǎn)業(yè)集群相比，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)規(guī)模尚不具有優(yōu)勢(shì)，存在高質(zhì)量發(fā)展效果不佳等問(wèn)題。產(chǎn)業(yè)體系的競(jìng)爭(zhēng)力情況離不開科技成果及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的支撐，特別是專利的研發(fā)和轉(zhuǎn)化的支撐。以下從專利創(chuàng)造、轉(zhuǎn)化及賦能3個(gè)方面分析高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展效果不佳的問(wèn)題。

2.2.1 專利創(chuàng)造能力不足。①專利授權(quán)量較小。2021 年鄭州高新區(qū)發(fā)明專利授權(quán)1 629 件，PCT專利申請(qǐng)量43件，萬(wàn)人有效發(fā)明專利擁有量達(dá)123.1 件。西安高新區(qū)與之相比，僅2021 年1—4月，授權(quán)發(fā)明專利2 646 件，申請(qǐng)PCT 專利126 件，萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量達(dá)383 件。蘇州工業(yè)園區(qū)與之相比，2021 年，園區(qū)全年發(fā)明專利授權(quán)2 966 件，全年P(guān)CT 申請(qǐng)量達(dá)957 件，每萬(wàn)人專利擁有量175件。鄭州高新區(qū)專利授權(quán)量不占優(yōu)勢(shì)。②高價(jià)值專利較少。一方面，鄭州高新區(qū)高價(jià)值發(fā)明專利總量為2 435件。對(duì)比蘇州工業(yè)園區(qū)7 383件，成都高新區(qū)12 972 件，數(shù)量上差距明顯。另一方面，數(shù)據(jù)顯示鄭州高新區(qū)內(nèi)重要?jiǎng)?chuàng)新主體的高校，其維持年限超過(guò)10 年的發(fā)明專利數(shù)量分別為鄭州大學(xué)142件、河南工業(yè)大學(xué)31件、鄭州輕工業(yè)大學(xué)6件，說(shuō)明高價(jià)值專利數(shù)量距支撐區(qū)內(nèi)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展的要求還有一定的差距。

2.2.2 專利轉(zhuǎn)化效率低。①不具有轉(zhuǎn)化能力的專利占比大。業(yè)界認(rèn)為專利權(quán)人主動(dòng)放棄的專利多是垃圾專利，不具有轉(zhuǎn)化能力。2021年鄭州市高新區(qū)未繳納年費(fèi)失效專利部分統(tǒng)計(jì)情況見表2，相較于授權(quán)量，失效數(shù)量較大。專利應(yīng)為創(chuàng)新市場(chǎng)而生，較大數(shù)量的專利失效而被放棄，不僅說(shuō)明專利不具有可實(shí)施性，而且否定了創(chuàng)新行為的有效性。②區(qū)內(nèi)高校專利利用率低。鄭州高新區(qū)內(nèi)高校專利許可、轉(zhuǎn)讓情況見表3、表4。對(duì)2011—2020 年申請(qǐng)的專利和轉(zhuǎn)化情況進(jìn)行檢索，一方面，區(qū)內(nèi)高校是高新區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的重要力量，然而其專利許可率整體不高。另一方面，相較于申請(qǐng)量，其轉(zhuǎn)讓率也較低。日前浙江省、北京市已經(jīng)出臺(tái)相應(yīng)的政策，如試點(diǎn)高校專利免費(fèi)許可，以解決高質(zhì)量發(fā)展效果不佳中高校專利實(shí)施率低的問(wèn)題。

表2 鄭州高新區(qū)2021年未繳納年費(fèi)失效專利②

表3 鄭州高新區(qū)內(nèi)高校專利許可統(tǒng)計(jì)③

表4 鄭州高新區(qū)內(nèi)高校專利轉(zhuǎn)讓統(tǒng)計(jì)［7］單位：件

2.2.3 專利金融化不足。①專利質(zhì)押方面，數(shù)據(jù)顯示2021 年鄭州市全市共完成專利和商標(biāo)質(zhì)押31項(xiàng)，質(zhì)押總金額4.399億元。與之對(duì)比，浙江縉云縣開展質(zhì)押融資“入園惠企”系列活動(dòng)，為200 多家企業(yè)量身定制知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用方案，累計(jì)完成專利質(zhì)押融資1.4 億元，涉及專利、商標(biāo)120 多項(xiàng)。鄭州高新區(qū)2020 年被列為全國(guó)專利質(zhì)押融資單位，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押工作還有很大的上升空間。相較于蘇州工業(yè)園區(qū)先后成功發(fā)行“全國(guó)首單知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押雙創(chuàng)債”，鄭州高新區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押亟須深入推進(jìn)。②專利證券化方面，截至2021 年2 月，全國(guó)共發(fā)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品24 單，累計(jì)發(fā)行規(guī)模89.70 億元，分布在北上廣及沿海地區(qū)八個(gè)城市，中西部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化項(xiàng)目仍存在空白。蘇州工業(yè)園區(qū)第1~10 期知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃已于2020年順利獲上交所批復(fù)，實(shí)現(xiàn)江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品“零的突破”。鄭州市高新區(qū)內(nèi)目前專利證券化還處于起步階段，但隨著國(guó)家新一輪經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的加持，以及資本市場(chǎng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的認(rèn)可，區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化也應(yīng)加快進(jìn)程，為企業(yè)增加更多專利轉(zhuǎn)化融資。

2.3 高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展保障缺位

宏觀政策方面，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，產(chǎn)權(quán)保護(hù)特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是塑造良好營(yíng)商環(huán)境的重要方面［8］。目前，由鄭州市政府發(fā)布的《鄭州市“十四五”知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃》可知［9］，與其他國(guó)家中心城市相比，鄭州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在治理能力有待提升、“嚴(yán)、大、快、同”保護(hù)體系有待健全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境要求還不相適應(yīng)的問(wèn)題。高質(zhì)量發(fā)展保障缺位具體問(wèn)題可體現(xiàn)在以下3 個(gè)方面。

2.3.1 大保護(hù)格局不健全。當(dāng)前諸多地區(qū)構(gòu)建大保護(hù)格局，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合力，鄭州高新區(qū)在大保護(hù)格局構(gòu)建中還存在待健全之處。其一，嚴(yán)保護(hù)方面，鄭州市中級(jí)人民法院2021 年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)狀況白皮書的數(shù)據(jù)顯示，涉及侵害商標(biāo)權(quán)及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案件、侵害專利權(quán)案件適用懲罰性賠償22件。蘇州市中級(jí)人民法院2020年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)狀況白皮書的數(shù)據(jù)顯示，2020年度法庭判決適用懲罰性賠償433件，判決賠償100萬(wàn)元~300 萬(wàn)元的案件23 件，300 萬(wàn)元~500 萬(wàn)元的案件6件，500萬(wàn)元~1 000萬(wàn)元的案件4件，1 000萬(wàn)元以上的案件3 件。兩地適用懲罰性賠償案件的數(shù)量差距較大。其二，大保護(hù)方面，2021年頒布的《重大專利侵權(quán)糾紛行政裁決辦法》為行政機(jī)關(guān)早期解決專利侵權(quán)提供了依據(jù)。但我國(guó)專利侵權(quán)行政裁決發(fā)展較晚，仍然有許多需要進(jìn)一步完善的地方。鄭州高新區(qū)應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定主動(dòng)作為，協(xié)同各維權(quán)主體，形成具有合力的大保護(hù)格局。其三，快保護(hù)方面，專利糾紛民間調(diào)解方式相較于公力救濟(jì)方式，以其程序靈活、成本低、解決周期短等特點(diǎn)，更能為雙方當(dāng)事人帶來(lái)最大化利益。陜西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已將構(gòu)建“快保護(hù)”工作格局寫入《陜西省“十四五”知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃》。鄭州高新區(qū)在構(gòu)建快保護(hù)格局中，尚缺乏專利糾紛民間調(diào)解組織及調(diào)解機(jī)制。其四，在同保護(hù)方面，有待健全外向型企業(yè)及海外企業(yè)的溝通對(duì)話機(jī)制，對(duì)市場(chǎng)主體在海外及區(qū)域內(nèi)同等保護(hù)，營(yíng)造更好的創(chuàng)新環(huán)境和營(yíng)商環(huán)境。

2.3.2 分類保護(hù)不健全。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在一定時(shí)期和一定區(qū)域內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度有限，分類差異性保護(hù)具有重要的意義。一方面，高質(zhì)量、高價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的剛需，是科技創(chuàng)新的核心，創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)“強(qiáng)保護(hù)”環(huán)境是大勢(shì)所趨。另一方面，如前所述，鄭州市面臨垃圾專利、非實(shí)施專利數(shù)量眾多的問(wèn)題。如何防止該類專利打“擦邊球”，惡意提起侵權(quán)訴訟，阻礙正常的創(chuàng)新活動(dòng)，值得區(qū)域內(nèi)思考并需要建立一定的分類保護(hù)機(jī)制。

2.3.3 保險(xiǎn)機(jī)制不健全。隨著國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，專利訴訟案件數(shù)量不斷上升。由于專利侵權(quán)維權(quán)取證難、費(fèi)用高、時(shí)間長(zhǎng)等，企業(yè)遭遇侵權(quán)行為時(shí)往往對(duì)維權(quán)之事心存顧慮。專利保險(xiǎn)具有經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償與風(fēng)險(xiǎn)防范的雙重功能，能顯著降低專利侵權(quán)維權(quán)成本，提升企業(yè)維權(quán)能力，成為解決這一知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)難題的“金鑰匙”。浙江省已正式發(fā)布的《浙江省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)創(chuàng)新試點(diǎn)改革方案》，從提升全鏈條保險(xiǎn)供給水平、強(qiáng)化關(guān)鍵領(lǐng)域保險(xiǎn)創(chuàng)新、完善保險(xiǎn)推進(jìn)機(jī)制、強(qiáng)化保險(xiǎn)服務(wù)支撐體系四個(gè)方面提出了具體任務(wù)?；诖耍嵵莞咝聟^(qū)可加快推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)，全面覆蓋企業(yè)在專利實(shí)施運(yùn)用過(guò)程中投入的固定成本和變動(dòng)成本，緩解企業(yè)專利轉(zhuǎn)化的后顧之憂，助力高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展。

3 域外科技園區(qū)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展經(jīng)驗(yàn)

依據(jù)政府引導(dǎo)型、市場(chǎng)主導(dǎo)型、政府主導(dǎo)型的分類，針對(duì)鄭州高新區(qū)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展存在的問(wèn)題，選取較為著名的法國(guó)索菲亞科技園區(qū)、美國(guó)硅谷、日本筑波科技城三大科技園區(qū)［10］，重點(diǎn)借鑒其在科技創(chuàng)新主體、應(yīng)用、保護(hù)方面的經(jīng)驗(yàn)。

3.1 法國(guó)索菲亞科技園區(qū)

巴黎索菲亞科技園區(qū)始建于1969 年，屬于政府引導(dǎo)型的高科技園區(qū)，目前已成為歐洲最早、最大的科技園區(qū)，其在創(chuàng)新主體、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新保護(hù)方面的突出特點(diǎn)如下。

3.1.1 創(chuàng)新主體方面。一地區(qū)初創(chuàng)企業(yè)不斷誕生，反映區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新動(dòng)力強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)潛力大。大力培育支持中小型科技企業(yè)發(fā)展，是法國(guó)索菲亞科技園區(qū)創(chuàng)新主體方面的特點(diǎn)之一。在索菲亞高科技園區(qū)眾多企業(yè)中，少于10 人的企業(yè)超過(guò)70%，少于50 人的企業(yè)超過(guò)90%，50~100 人及超過(guò)100 人的企業(yè)分別只占4%和6%，但這些企業(yè)具有較強(qiáng)的創(chuàng)新性。

3.1.2 創(chuàng)新轉(zhuǎn)化方面。企業(yè)、高校院所和政府是高科技園區(qū)建設(shè)的基本要素。在創(chuàng)新轉(zhuǎn)化方面，第一，企業(yè)、高校院所和政府平衡相互分工和協(xié)同轉(zhuǎn)化［11］。企業(yè)作為市場(chǎng)的參與者，研究集中在應(yīng)用領(lǐng)域；大學(xué)及科研院所重視基礎(chǔ)研究；政府通過(guò)產(chǎn)業(yè)研究計(jì)劃、提供信息對(duì)接平臺(tái)等方式，使得各創(chuàng)新主體能各司其職，高效對(duì)接轉(zhuǎn)化。第二，建立多家“加速技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化”（SATT）公司，通過(guò)這些技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化公司，拓寬專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓渠道，積極推進(jìn)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化，為科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供有力支持。第三，創(chuàng)新轉(zhuǎn)化人才交流機(jī)制方面，當(dāng)?shù)亍都夹g(shù)創(chuàng)新與科研法》允許研究人員積極參與企業(yè)創(chuàng)建，公共科研機(jī)構(gòu)的研究人員有機(jī)會(huì)以合作者、經(jīng)營(yíng)者（持股不超過(guò)15%）或領(lǐng)導(dǎo)者的身份在企業(yè)工作。在企業(yè)工作一段時(shí)間后，他們可以自由選擇回到公共科研機(jī)構(gòu)，或者選擇留在企業(yè)繼續(xù)發(fā)揮自己的技能。這一政策為科研人員提供了更加廣闊的發(fā)展空間，促進(jìn)了科技成果在產(chǎn)業(yè)界的靈活轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。

3.1.3 創(chuàng)新保護(hù)方面。索菲亞工業(yè)園區(qū)在創(chuàng)新保護(hù)方面既具有法國(guó)國(guó)內(nèi)法典的優(yōu)勢(shì)，也具有園區(qū)獨(dú)具的特點(diǎn)。一是法國(guó)擁有較為完善的保護(hù)法典。法國(guó)《法國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》和《法國(guó)商法典》兩大法典為園區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)提供了強(qiáng)有力的依據(jù)，同時(shí)，法國(guó)又是歐盟重要的成員國(guó)，其園區(qū)創(chuàng)新保護(hù)也與歐盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則息息相關(guān)，形成較為嚴(yán)密的保護(hù)體系。二是園區(qū)內(nèi)嚴(yán)厲打擊濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除和限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。任何人認(rèn)為企業(yè)存在濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，可向法國(guó)競(jìng)爭(zhēng)管理局投訴。經(jīng)查證屬實(shí)，法國(guó)競(jìng)爭(zhēng)管理局會(huì)采取措施，包括命令企業(yè)停止壟斷行為，施加實(shí)現(xiàn)補(bǔ)救效果的條件或禁令，甚至要求進(jìn)行許可。旨在維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)創(chuàng)新與技術(shù)公正傳播，確保每個(gè)企業(yè)在公平競(jìng)爭(zhēng)中獲得創(chuàng)新應(yīng)用與發(fā)展［12］。

3.2 美國(guó)硅谷高科技園區(qū)

美國(guó)硅谷始建于1971 年，屬于市場(chǎng)主導(dǎo)型科技園區(qū)，呈現(xiàn)出典型的“技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”的特征。

3.2.1 創(chuàng)新主體方面。硅谷重視高層次人才和青年人才建設(shè)。第一，截至2016 年，硅谷聚集了50 多位諾貝爾獎(jiǎng)得主、上千名科學(xué)院和工程院院士，數(shù)以萬(wàn)計(jì)的自然科學(xué)和工學(xué)博士、約39 萬(wàn)高端技術(shù)人員。硅谷高端人才集聚程度可見一斑，國(guó)際化高層次人才大多也是一大特征。2012—2016年，外國(guó)人才加速流入硅谷，流入總量達(dá)8.1 萬(wàn)人。第二，豐富風(fēng)投支持年輕人創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，為許多懷揣夢(mèng)想與技術(shù)的年輕人提供強(qiáng)力資金支持。得益于風(fēng)險(xiǎn)投資家和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者相互成就，園區(qū)不斷涌現(xiàn)成功案例，也使得硅谷對(duì)于高層次人才和青年人才的吸引磁場(chǎng)不斷增強(qiáng)，人才向硅谷集聚趨勢(shì)明顯［13］。

3.2.2 創(chuàng)新轉(zhuǎn)化方面。面向區(qū)內(nèi)市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的政策引導(dǎo)和專利開放許可極大地提高了硅谷的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率。第一，面向區(qū)內(nèi)市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的政策引導(dǎo)，不僅可以最大程度地提高科研成果的轉(zhuǎn)化效率，而且可以最有效地發(fā)揮科技對(duì)市場(chǎng)的推動(dòng)作用，比起日常強(qiáng)調(diào)的面向市場(chǎng)更為直接有效。第二，推進(jìn)專利開放許可，在明確校企合作的專利歸屬基礎(chǔ)上，采用更加有效的“一對(duì)多”專利開放許可模式。在這種模式下，專利權(quán)人以自愿為基礎(chǔ)，依托開放許可聲明，旨在促進(jìn)專利的廣泛運(yùn)用，降低交易成本。只要符合許可條件，多個(gè)企業(yè)可以共同對(duì)該成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)最大程度的專利開發(fā)與應(yīng)用［14］。這種靈活的許可形式還有效地促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)合作，推動(dòng)了技術(shù)的跨界轉(zhuǎn)移與應(yīng)用。

3.2.3 創(chuàng)新保護(hù)方面。硅谷在創(chuàng)新保護(hù)方面，建立了區(qū)域內(nèi)官方機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)相結(jié)合的方式。第一，引進(jìn)有力的官方保護(hù)機(jī)構(gòu)。美國(guó)專利商標(biāo)局等官方知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)組織在硅谷設(shè)立專門辦事處，為硅谷等各高園區(qū)提供較為完善的專利申請(qǐng)和保護(hù)服務(wù)。第二，擁有專業(yè)高效的中介保護(hù)機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)的突出特點(diǎn)是，在高校院所的科研成果尚處于研發(fā)階段時(shí)，便可以高效介入。通過(guò)成果披露制度，預(yù)先評(píng)估科研成果的價(jià)值和潛力。然后該機(jī)構(gòu)會(huì)與專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)合作，共同研究科研成果的專利保護(hù)需求，確定適合的專利申請(qǐng)方式，以及開展一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。

3.3 日本筑波科技城

日本筑波科技城始建于20 世紀(jì)60 年代，屬于政府主導(dǎo)建設(shè)的科技城的典型。其在科技創(chuàng)新主體、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新保護(hù)方面呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)。

3.3.1 創(chuàng)新主體方面。作為政府主導(dǎo)型科技城，其在創(chuàng)新主體方面的亮點(diǎn)之一是構(gòu)建市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

科技城于2001 年完成國(guó)家級(jí)研究機(jī)構(gòu)全面轉(zhuǎn)型，轉(zhuǎn)型為獨(dú)立的管理機(jī)構(gòu)，這一改革旨在減弱國(guó)有科研機(jī)構(gòu)的制度惰性，健全機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新機(jī)制，這一系列舉措產(chǎn)生了積極影響。第一，在新的管理制度與科技政策的支持下，科研機(jī)構(gòu)獲得更多自主權(quán)，提高了筑波科技城內(nèi)部研發(fā)活動(dòng)的水平，挖掘了先進(jìn)技術(shù)的研究方向，實(shí)現(xiàn)了區(qū)域內(nèi)先進(jìn)技術(shù)的協(xié)調(diào)發(fā)展。科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)附加值得到提高，在減弱對(duì)其他科技依賴性的同時(shí)，與研發(fā)投入形成了良性互動(dòng)。第二，在科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)調(diào)過(guò)程中，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以不同形式向社會(huì)各界開放，建立了高層次研發(fā)機(jī)構(gòu)間共享資源的機(jī)制。這樣的開放合作模式促進(jìn)了科研成果的交流與共享，加速了科技創(chuàng)新的步伐，使各個(gè)研發(fā)機(jī)構(gòu)能夠更好地借鑒彼此的優(yōu)勢(shì)。

3.3.2 創(chuàng)新轉(zhuǎn)化方面。作為政府主導(dǎo)型科技城，其在創(chuàng)新轉(zhuǎn)化方面的特點(diǎn)之一是政府介入科技成果轉(zhuǎn)化。第一，實(shí)用化研究政策引導(dǎo)，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)政府委托研究所獲得的專利活用，對(duì)日本版拜杜法規(guī)進(jìn)行調(diào)查，并針對(duì)專利權(quán)轉(zhuǎn)移及實(shí)施等設(shè)定事前承認(rèn)制度。第二，政府促進(jìn)未利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)活用，對(duì)于企業(yè)及大學(xué)給予獎(jiǎng)勵(lì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，其產(chǎn)權(quán)歸于大學(xué)或者企業(yè)的，會(huì)定期檢查、再評(píng)價(jià)。同時(shí)，關(guān)于對(duì)第三者有許可使用及出賣等開發(fā)意思的未利用專利，利用企業(yè)等獨(dú)立的網(wǎng)點(diǎn)、工業(yè)所有權(quán)信息等機(jī)構(gòu)，積極促進(jìn)其公開。第三，為了盤活科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，收集利用資金分配型知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托、知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保融資及特定目的企業(yè)計(jì)劃分配方案，并不斷優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押規(guī)則。

3.3.3 創(chuàng)新保護(hù)方面。受日本外向型經(jīng)濟(jì)的影響，筑波科技城十分重視海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)同保護(hù)。第一，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外侵害狀況調(diào)查制度，進(jìn)行關(guān)于國(guó)外同種制度現(xiàn)狀等的相關(guān)調(diào)查。第二，強(qiáng)化國(guó)外使館聯(lián)系，建立海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)行官制度，兼顧區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的推廣與保護(hù)。第三，爭(zhēng)取上級(jí)政府的支持，打造區(qū)域內(nèi)其他國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的保護(hù)標(biāo)桿，促進(jìn)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)在園區(qū)運(yùn)營(yíng)傳播。

4 鄭州高新區(qū)高質(zhì)量發(fā)展對(duì)策

以科技成果創(chuàng)新為主線，借鑒域外有益經(jīng)驗(yàn)，從高價(jià)值創(chuàng)新、高效率應(yīng)用、高水平保護(hù)三方面提出鄭州高新區(qū)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展對(duì)策。

4.1 高價(jià)值創(chuàng)新：注入創(chuàng)新發(fā)展動(dòng)力

應(yīng)著力建設(shè)高成長(zhǎng)的人才、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)，以進(jìn)行高價(jià)值創(chuàng)新，為鄭州高新區(qū)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展注入動(dòng)力，引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。

4.1.1 引育和服務(wù)創(chuàng)新人才。①引育高層次人才。一是注重引進(jìn)高層次人才，重點(diǎn)圍繞引進(jìn)戰(zhàn)略科學(xué)家、一流科技領(lǐng)軍人才、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)做出政策設(shè)計(jì)。二是注重培育高層次人才，引導(dǎo)高校建立與區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展相匹配的人才培育體系，加強(qiáng)跨學(xué)科、實(shí)用型、復(fù)合型創(chuàng)新人才的培育力度。三是注重海外高層次人才。著眼全球集聚優(yōu)秀人才，鼓勵(lì)創(chuàng)新主體探索“一院多地”等柔性人才引進(jìn)機(jī)制。②服務(wù)青年人才。一是建強(qiáng)青年人才集聚引力場(chǎng)，包括精準(zhǔn)推出硬核新政、全面升級(jí)招引渠道、創(chuàng)新構(gòu)建集聚模式等。二是延伸青年人才安居服務(wù)鏈，包括致力“居有所安”，一體化推進(jìn)人才公寓與青年驛站建設(shè)；致力居有所樂(lè)，推進(jìn)休閑健康服務(wù)圈。三是激活青年發(fā)展動(dòng)力源，包括為青年就業(yè)鋪路架橋、青年創(chuàng)新賦能造夢(mèng)、青年創(chuàng)業(yè)保駕護(hù)航政策等。

4.1.2 扶持培育高成長(zhǎng)企業(yè)。高成長(zhǎng)企業(yè)與科技研發(fā)緊密相連，也是科技運(yùn)用的重要渠道。鄭州高新區(qū)相對(duì)于鄭州市內(nèi)，擁有較為豐富的高校創(chuàng)新資源，在扶持培育高成長(zhǎng)企業(yè)時(shí)可成立相應(yīng)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)促進(jìn)校企融合。一是組織高校在區(qū)內(nèi)召開科技成果推介會(huì)，提高區(qū)內(nèi)企業(yè)運(yùn)用新技術(shù)、促進(jìn)產(chǎn)品升級(jí)換代；二是收集區(qū)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)需求，幫助校企簽訂技術(shù)委托研發(fā)活動(dòng)，提高高校技術(shù)服務(wù)的針對(duì)性；三是引導(dǎo)區(qū)內(nèi)各類高成長(zhǎng)企業(yè)與高校簽訂合作研發(fā)及技術(shù)聯(lián)盟協(xié)議，協(xié)同創(chuàng)新。四是推行“百校千企”工程，每個(gè)高校至少與10 個(gè)企業(yè)簽訂技術(shù)服務(wù)協(xié)議，切實(shí)推進(jìn)校企融合。

4.1.3 支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)運(yùn)營(yíng)。打破原有體制機(jī)制對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的束縛，不斷創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制，是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)和進(jìn)一步激發(fā)活力的關(guān)鍵所在［15］。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)最大的特點(diǎn)是引入市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)機(jī)制，因此，必須做到以下幾點(diǎn)。第一，加快放權(quán)賦能，讓新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在科研立項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)使用、人才引育、成果處置和職稱評(píng)定等方面擁有更多自主權(quán)，使其能夠更靈活、高效地開展工作。第二，優(yōu)化管理制度，遵循“政事分開、管辦分離”的原則，建立理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，以確保機(jī)構(gòu)職責(zé)分明、管理規(guī)范。第三，著力完善激勵(lì)機(jī)制，探索建立績(jī)效分類評(píng)價(jià)和動(dòng)態(tài)評(píng)估機(jī)制，引入第三方評(píng)估，將評(píng)估結(jié)果與財(cái)政支持政策掛鉤，從而鼓勵(lì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)不斷創(chuàng)新和提高績(jī)效，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化為具體應(yīng)用，促進(jìn)科技創(chuàng)新和社會(huì)發(fā)展的融合與共進(jìn)。

4.2 高效率應(yīng)用：提高創(chuàng)新成果應(yīng)用水平

高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展效果，與科技成果高效率的應(yīng)用息息相關(guān)。專利作為重要的創(chuàng)新成果，其高效率應(yīng)用轉(zhuǎn)化對(duì)提高創(chuàng)新成果應(yīng)用效果和區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)體系競(jìng)爭(zhēng)力具有重要意義。

4.2.1 強(qiáng)化專利創(chuàng)造。①全面增加企業(yè)專利供給。一是培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集產(chǎn)業(yè)。圍繞區(qū)域內(nèi)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，著力打造產(chǎn)業(yè)特色，加快提升產(chǎn)業(yè)規(guī)模。二是鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入，鼓勵(lì)企業(yè)建立各類技術(shù)研發(fā)中心，圍繞主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)培育一批高成長(zhǎng)企業(yè)，打造知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)企和專利大戶。三是深入開展專利挖掘和專利布局，推廣實(shí)施專利組合和專利包申請(qǐng)模式，促進(jìn)專利申請(qǐng)量質(zhì)齊升。四是拓展知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合作，引進(jìn)和培育國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，積累和推廣海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)和布局的經(jīng)驗(yàn)［16］。②構(gòu)建高校高價(jià)值專利培育中心。江蘇省最早在2014 年就提出了高價(jià)值專利的概念，2015年在全國(guó)首發(fā)了《高價(jià)值專利培育計(jì)劃組織實(shí)施方案（試行）》，同年設(shè)立了“高價(jià)值專利培育示范中心”計(jì)劃項(xiàng)目。河南省在出臺(tái)的《推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展年度實(shí)施方案(2021)》中，提出建設(shè)6~10家高價(jià)值專利培育中心，屬于年度目標(biāo)，因此，還遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到高質(zhì)量發(fā)展階段的要求。鑒于鄭州高新區(qū)高校高價(jià)值專利少的狀況，鄭州高新區(qū)高校尤其工科院校全部建設(shè)成高價(jià)值專利培育中心，通過(guò)專利擁有量、專利轉(zhuǎn)化率、專利實(shí)施效果等指標(biāo)考核，提高各高校對(duì)區(qū)域內(nèi)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展的貢獻(xiàn)度。

4.2.2 加強(qiáng)專利轉(zhuǎn)化建設(shè)。①改善專利申請(qǐng)獎(jiǎng)補(bǔ)政策。2021 年鄭州市因未繳納年費(fèi)失效的專利主要集中在2017、2018 和2019 年三年申請(qǐng)的專利，2017 年3 027 件、2018 年6 232 件、2019 年3 732件，三年申請(qǐng)的1.3 萬(wàn)件專利到2021 年全部失效。其申請(qǐng)?jiān)蚺c河南省專利獎(jiǎng)補(bǔ)政策有關(guān)系，如2016年河南省試行《河南省專利申請(qǐng)資助資金管理辦法》。2017 年8 月，河南省政府印發(fā)《河南省專利獎(jiǎng)勵(lì)辦法》，該辦法中強(qiáng)調(diào)申請(qǐng)、獲得授權(quán)，助長(zhǎng)了問(wèn)題專利、垃圾專利的泛濫。在資助政策的執(zhí)行中，出現(xiàn)了部分申請(qǐng)人為套取資助和獎(jiǎng)勵(lì)，不以使用為目的專利申請(qǐng)。為此，鄭州高新區(qū)可考慮改善專利申請(qǐng)、授權(quán)環(huán)節(jié)的獎(jiǎng)補(bǔ)政策，將獎(jiǎng)補(bǔ)政策評(píng)價(jià)重點(diǎn)落在專利應(yīng)用環(huán)節(jié)和市場(chǎng)效果上，以促進(jìn)區(qū)內(nèi)專利面向市場(chǎng)轉(zhuǎn)化研發(fā)。②推行高校專利開放許可。針對(duì)高校專利許可率低的問(wèn)題，鄭州高新區(qū)可全面推行高校專利開放許可。其具體內(nèi)容為：一方面，協(xié)調(diào)公立高校的現(xiàn)有專利全部面向區(qū)內(nèi)中小企業(yè)開放許可，許可費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照研發(fā)成本及成本利潤(rùn)率不超過(guò)50%確定；另一方面，高校全面開放許可的專利中，免費(fèi)許可比重不低于50%。提出上述機(jī)制的理由有兩個(gè)：一是提高高校服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力和創(chuàng)新效果，利用開放許可公開透明、簡(jiǎn)便快捷的特點(diǎn)，有利于更大范圍地助力中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展；二是高校專利部分實(shí)施免費(fèi)開放許可，因?yàn)楦咝＠^大部分屬于職務(wù)發(fā)明，其專利的研發(fā)費(fèi)用、申請(qǐng)費(fèi)和專利年費(fèi)基本屬于財(cái)政負(fù)擔(dān)，采取廉價(jià)許可或免費(fèi)許可具有一定的合理性。

4.2.3 健全專利融資渠道。①暢通專利質(zhì)押對(duì)接機(jī)制。當(dāng)前專利質(zhì)押融資的難點(diǎn)有專利質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)難控及銀企對(duì)接機(jī)制不暢通等。為此，一是可依托知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)公司建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估中心，形成一定的定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)庫(kù)；建成并運(yùn)營(yíng)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織技術(shù)與創(chuàng)新支持中心（TISC），開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等質(zhì)押融資匹配服務(wù)④。二是積極探索創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押金融服務(wù)模式，開拓知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資新路徑，為企業(yè)提供白名單盡調(diào)、產(chǎn)品創(chuàng)新、產(chǎn)品推介撮合、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息等服務(wù)，幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)適合的金融產(chǎn)品、幫助金融機(jī)構(gòu)找尋客戶，開展產(chǎn)業(yè)和企業(yè)政策研究、政策宣傳、政策兌現(xiàn)等服務(wù)，引導(dǎo)企業(yè)與政策導(dǎo)向相向而行。②政府介入專利證券化建設(shè)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化是一種涉及各方出資、信用的系統(tǒng)性工程，政府介入有重要的意義。一是由于專利靜態(tài)權(quán)利本身不能產(chǎn)生現(xiàn)金流，其依賴于原始權(quán)益人的運(yùn)營(yíng)，鄭州高新區(qū)應(yīng)加強(qiáng)專利證券化配套運(yùn)營(yíng)建設(shè)，引導(dǎo)企業(yè)專利符合規(guī)范化運(yùn)營(yíng)的標(biāo)準(zhǔn)。二是由于證券化建立在企業(yè)信用的基礎(chǔ)上，政府可以通過(guò)擔(dān)保貼息等方式，幫助科技型成長(zhǎng)企業(yè)通過(guò)外部增信提高信用評(píng)級(jí)，以使高成長(zhǎng)企業(yè)專利滿足信用評(píng)價(jià)和降低成本。

4.3 高標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)：打造科技成果保護(hù)高地

結(jié)合上文部分的問(wèn)題，吸收域外有益經(jīng)驗(yàn)，健全事前大保護(hù)格局和分類保護(hù)機(jī)制，以及事后保險(xiǎn)機(jī)制，提高創(chuàng)新保護(hù)水平，打造科技成果保護(hù)高地。

4.3.1 健全“嚴(yán)、大、快、同”保護(hù)格局。①推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償?shù)倪m用，構(gòu)建嚴(yán)保護(hù)格局。關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償適用方面，主要存在兩個(gè)法律模糊點(diǎn)影響司法適用判斷：一是法律條款中關(guān)于“惡意（故意）”及“情節(jié)嚴(yán)重”的表述缺乏清晰界定；二是計(jì)算懲罰性賠償?shù)幕鶖?shù)和倍數(shù)缺乏統(tǒng)一的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)［17］。為此，構(gòu)建完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)損害賠償評(píng)估機(jī)制具有重要意義。知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門可結(jié)合現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的實(shí)際情況和要求，打造一支高度專業(yè)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估團(tuán)隊(duì)，制定發(fā)布科學(xué)合理的評(píng)估指南，并進(jìn)行實(shí)際推廣應(yīng)用。此外，有關(guān)賠償金額的計(jì)算會(huì)生成大量數(shù)據(jù)，為創(chuàng)造相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)提供了條件，以供知識(shí)產(chǎn)權(quán)損害賠償作參考［18］。②實(shí)施專利侵權(quán)協(xié)同保護(hù)機(jī)制，構(gòu)建大保護(hù)格局。一是對(duì)一專利所提起的司法侵權(quán)和行政確權(quán)兩案件問(wèn)題通過(guò)組織并案聯(lián)合審理的辦法予以解決，一方面避免部分程序重復(fù)、規(guī)避專利循環(huán)訴訟，有效節(jié)約司法和行政資源，實(shí)現(xiàn)辦案周期有效縮減的目標(biāo)；另一方面，聯(lián)合審理能夠?qū)崿F(xiàn)裁決人員對(duì)于案件全部細(xì)節(jié)的精準(zhǔn)把握，有利于提高兩個(gè)案件審理質(zhì)量。二是不斷強(qiáng)化與部門之外的其他機(jī)關(guān)、機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系，如律師事務(wù)所、法院等，探索打造知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)多部門多機(jī)構(gòu)溝通協(xié)作平臺(tái)，形成辦案合力，有效發(fā)揮其在提高解決高實(shí)用性專利侵權(quán)案件水平中的積極效能。③推行專利糾紛的民間調(diào)解，構(gòu)建快保護(hù)格局。一是探索建立民間調(diào)解組織，吸納知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政部門、知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師、高校法學(xué)院教師、科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)人員擔(dān)任調(diào)解員，建立一支專職與兼職相結(jié)合的高素質(zhì)調(diào)解員隊(duì)伍，通過(guò)其專業(yè)技能來(lái)提高專利糾紛認(rèn)定的專業(yè)性、科學(xué)性和中立性。二是合理劃定專利糾紛的民間調(diào)解范圍。積極適用民間調(diào)解的包括專利侵權(quán)賠償、專利許可使用、專利轉(zhuǎn)讓等糾紛。傾向排除適用民間調(diào)解的包括涉及專利有效性的認(rèn)定、涉及公共利益權(quán)利處置等糾紛，即并不是所有的糾紛均適用民間調(diào)解。三是設(shè)立專利糾紛的“訴中推介”調(diào)解程序，依照當(dāng)事人意愿啟動(dòng)訴前調(diào)解機(jī)制，由民間調(diào)解機(jī)構(gòu)先行調(diào)解，調(diào)解成功的，可以申請(qǐng)?jiān)诰€司法確認(rèn)或者出具調(diào)解書。調(diào)解不成，再進(jìn)入專利訴訟程序處理，做到矛盾糾紛在最初高效化解。以“快”為導(dǎo)向，堅(jiān)持調(diào)解先行、調(diào)訴結(jié)合。四是明確民間調(diào)解在專利糾紛解決中的執(zhí)行效力。2011年1月1日起施行的《人民調(diào)解法》確認(rèn)了民間調(diào)解的效力，結(jié)合《人民調(diào)解法》第31條和33條，當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議后，可以向法院申請(qǐng)確認(rèn)調(diào)解協(xié)議的效力。一方當(dāng)事人拒絕履行或者未全部履行的，對(duì)方當(dāng)事人可以向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。④建立海外維權(quán)機(jī)制，構(gòu)建同保護(hù)格局。一是強(qiáng)化維權(quán)援助服務(wù)和海外維權(quán)援助服務(wù)，推動(dòng)有條件的行業(yè)成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助組織，支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)行業(yè)協(xié)會(huì)組織開展公益代理和維權(quán)援助。二是建立和完善海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對(duì)指導(dǎo)機(jī)制，加強(qiáng)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)服務(wù)。支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)公益性服務(wù)機(jī)構(gòu)開展海外糾紛應(yīng)對(duì)指導(dǎo)服務(wù)，引導(dǎo)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)等建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外維權(quán)聯(lián)盟。三是建立交流合作機(jī)制條例規(guī)定，推動(dòng)與海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)作、糾紛解決、學(xué)術(shù)研究、人才培養(yǎng)等工作，鼓勵(lì)和支持企業(yè)、社會(huì)組織、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)依法開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際交流合作。

4.3.2 健全分類保護(hù)機(jī)制。①優(yōu)先保護(hù)高價(jià)值專利主體。一是重點(diǎn)監(jiān)控高價(jià)值專利侵權(quán)多發(fā)領(lǐng)域，早期解決該類侵權(quán)問(wèn)題。行政部門可考慮對(duì)產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)及專門從事專利代理的公司等區(qū)域?qū)嵤┲攸c(diǎn)監(jiān)控，持續(xù)排查相關(guān)線索并及時(shí)進(jìn)行受理工作。二是構(gòu)建專門的線上平臺(tái)拓寬相關(guān)線索的收集面和案件受理的廣度和深度?？煽紤]將互聯(lián)網(wǎng)和案件投訴與受理結(jié)合，構(gòu)建快捷的網(wǎng)上受理入口，實(shí)現(xiàn)線上與多部門、多主體的對(duì)接。三是設(shè)立專門的電話投訴平臺(tái)，將其觸角深入到那些對(duì)網(wǎng)絡(luò)適應(yīng)能力欠佳的部分主體。四是將高價(jià)值專利案件線索收集數(shù)量等指標(biāo)納入專利保護(hù)工作的年度考量體系之中，充分激發(fā)其工作人員的排查線索積極性。這樣的措施將有助于增加線索的收集數(shù)量，將案件受理更廣泛地延伸到各個(gè)相關(guān)主體，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到更好的保護(hù)。②規(guī)制非實(shí)施專利主體。一是司法機(jī)關(guān)應(yīng)精準(zhǔn)推進(jìn)懲罰性賠償?shù)倪m用，主要是考慮到鄭州高新區(qū)活動(dòng)范圍內(nèi)，非實(shí)施專利數(shù)量較大。非實(shí)施性專利權(quán)主體在訴訟對(duì)應(yīng)審慎適用懲罰性賠償，使其無(wú)法獲得高額利益，也在一定程度上降低了他們?yōu)E訴的積極性。此外，對(duì)于非實(shí)施專利惡意訴訟，應(yīng)當(dāng)完善前禁令及停止侵害制度，盡量避免對(duì)被告造成不必要的過(guò)大損失。參考域外經(jīng)驗(yàn)，引入訴訟承擔(dān)轉(zhuǎn)移制度，使非實(shí)施主體承擔(dān)通常較高的律師費(fèi)等［19］。二是行政機(jī)關(guān)加強(qiáng)專利權(quán)濫用反壟斷執(zhí)法建設(shè)。在行政執(zhí)法方面，以現(xiàn)有法規(guī)中對(duì)侵權(quán)人適用的措施罰款為例，罰款數(shù)額規(guī)定在五十萬(wàn)元以下，實(shí)踐中濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為獲利頗高，這種數(shù)額的罰款未在實(shí)質(zhì)上提升濫用專利權(quán)人的犯罪成本。在發(fā)達(dá)國(guó)家，對(duì)于專利權(quán)濫用行為大多都設(shè)置了較高數(shù)額的罰款，以美國(guó)的謝爾曼法為例，對(duì)公司最高罰款可達(dá)一千萬(wàn)美元，對(duì)個(gè)人可達(dá)三十五萬(wàn)美元。綜合目前經(jīng)濟(jì)水平，有必要提升濫用專利權(quán)的懲罰標(biāo)準(zhǔn)。

4.3.3 構(gòu)建專利保險(xiǎn)機(jī)制。目前制約專利保險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)機(jī)制構(gòu)建的主要因素有保險(xiǎn)產(chǎn)品和保險(xiǎn)費(fèi)用。關(guān)于保險(xiǎn)產(chǎn)品，在總結(jié)試點(diǎn)基礎(chǔ)上，既要確定保險(xiǎn)險(xiǎn)種，又要提高某一具體產(chǎn)品的針對(duì)性。關(guān)于保險(xiǎn)費(fèi)用，科技型企業(yè)在利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資中，除了銀行貸款利息外，還將涉及評(píng)估費(fèi)用和保險(xiǎn)費(fèi)用兩項(xiàng)，建議政府協(xié)調(diào)以下兩方面，一是銀行貸款利息不上浮或者適當(dāng)下浮，以支持中小企業(yè)融資；二是評(píng)估費(fèi)用和保險(xiǎn)費(fèi)用不超過(guò)銀行貸款利息的30%，超過(guò)部分由政府予以補(bǔ)貼［20］。