陳麗娜，柏 楊

(西南科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，四川綿陽 621010)

改革開放四十年來，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，已成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。然而，傳統(tǒng)的粗放型經(jīng)濟(jì)增長模式給生態(tài)環(huán)境帶來了一系列問題。因此，改變傳統(tǒng)發(fā)展模式，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)向綠色、可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)型已迫在眉睫。黨的二十大報告明確指出要加快發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型，而實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和綠色轉(zhuǎn)型的一個重要途徑是要提高綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）。作為當(dāng)今世界上最大的溫室氣體排放國，中國開展了一系列的碳減排實踐活動，致力于通過建立低碳城市試點等手段來推動綠色發(fā)展，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。綠色發(fā)展要以科技創(chuàng)新為動力，是習(xí)近平生態(tài)文明思想的重要內(nèi)容。作為創(chuàng)新的空間承載者和創(chuàng)新驅(qū)動力的集中地，城市是發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)的責(zé)任主體和必不可少的行動單位。為加快建設(shè)創(chuàng)新型城市，早在2006 年中國就將建設(shè)創(chuàng)新型國家確立為國家戰(zhàn)略，科技部在2008 年探索出臺了創(chuàng)新型城市試點政策。作為我國綠色發(fā)展理念和創(chuàng)新發(fā)展理念的實踐，低碳城市和創(chuàng)新型城市的建設(shè)過程均能助力經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。學(xué)術(shù)界對低碳城市和創(chuàng)新型城市單一試點政策的實施效果進(jìn)行了大量的探討，而對于低碳城市和創(chuàng)新型城市雙試點政策的研究存在不足。相對于單試點政策而言，雙試點城市建設(shè)是否更有效？如果更有效，其作用機(jī)制又如何？對這些問題的探討，無疑具有重要意義。由此，本文使用多期DID 模型，探討雙試點城市建設(shè)對綠色全要素生產(chǎn)率的影響情況，對進(jìn)一步優(yōu)化試點政策，推動綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。

1 文獻(xiàn)綜述

自低碳城市試點政策和創(chuàng)新型城市試點政策推行以來，學(xué)者們對低碳城市試點政策和創(chuàng)新型城市試點政策的實施效果展開了大量的研究，主要是從生態(tài)效益和社會效益兩個層面進(jìn)行探索。關(guān)于生態(tài)效益層面，周迪等［1］、張華［2］、郭沛等［3］學(xué)者利用雙重差分法，實證檢驗了低碳城市試點政策對碳排放的抑制作用。但從動態(tài)效應(yīng)上來看，張華［2］認(rèn)為低碳城市試點政策對碳排放強(qiáng)度降低具有顯著且持續(xù)的推動作用，而周迪等［1］發(fā)現(xiàn)低碳城市試點政策的碳減排效應(yīng)會在試點后的第五年和第六年后消失。并且，在進(jìn)一步的研究中發(fā)現(xiàn)，低碳試點政策會對鄰接非試點城市產(chǎn)生鯰魚效應(yīng)，這種效應(yīng)會促進(jìn)鄰接非試點城市碳減排［4］。同樣，大量學(xué)者也通過準(zhǔn)自然實驗證明了創(chuàng)新型城市試點政策的減排效果。如徐正麗等［5］發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新型城市試點政策的碳減排效果主要通過技術(shù)創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)優(yōu)化和資源配置效應(yīng)來實現(xiàn)，其中技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)最能促進(jìn)碳減排；張華等［6］認(rèn)為創(chuàng)新型城市能得到政府的政策支持，通過優(yōu)化資源配置和不斷提高研發(fā)投入強(qiáng)度來改善試點城市的創(chuàng)新環(huán)境，從技術(shù)創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)優(yōu)化等角度來達(dá)到發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的目的；王雅莉等［7］發(fā)現(xiàn)不同試點政策對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動效果存在差異，其中碳排放權(quán)交易政策的推動效果最為明顯，其次是創(chuàng)新型城市試點政策，然后再是低碳城市政策，環(huán)境保護(hù)重點監(jiān)控政策的碳減排效果最弱。試點城市建設(shè)除了能減少碳排放外，還能提升空氣質(zhì)量，降低城市的霧霾污染，從而改善城市生態(tài)環(huán)境。宋弘等［8］研究發(fā)現(xiàn)低碳城市建設(shè)能通過促進(jìn)企業(yè)減排和優(yōu)化工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升城市空氣質(zhì)量。王華星等［9］研究發(fā)現(xiàn)，在信息化程度和人力資本水平較高的地區(qū)，低碳城市建設(shè)降低城市霧霾污染的作用效果更加明顯。冉啟英等［10］運(yùn)用PSM-DID 實證評估了創(chuàng)新型城市建設(shè)的減霾效應(yīng)。關(guān)于社會效益層面，學(xué)術(shù)界多聚焦于試點政策對技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及經(jīng)濟(jì)增長等方面的研究。如郭豐等［11］發(fā)現(xiàn)低碳城市建設(shè)能提升試點城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，其主要通過增加科技人才和緩解融資約束來實現(xiàn)；武力超［12］通過PSM-DID 檢驗發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新型城市建設(shè)能顯著促進(jìn)試點城市創(chuàng)新績效的提升，但對綠色創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用并不明顯；逯進(jìn)等［13］和胡兆廉等［14］分別實證發(fā)現(xiàn)低碳城市和創(chuàng)新型城市建設(shè)能促進(jìn)試點地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級；聶長飛等［15］發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新型試點政策能顯著提升城市的經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量；王曉等［16］研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新型城市建設(shè)增強(qiáng)了試點城市的經(jīng)濟(jì)韌性；韋東明等［17］利用雙重差分法實證檢驗了低碳城市建設(shè)對地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用。其中，關(guān)于環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策對綠色全要素生產(chǎn)率的影響方面，佘碩等［18］、趙振智等［19］、劉曙光等［20］研究發(fā)現(xiàn)低碳試點城市建設(shè)和創(chuàng)新型試點城市建設(shè)都能顯著促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的增長；王亞飛等［21］從產(chǎn)業(yè)集聚的視角探究了低碳城市試點政策對綠色經(jīng)濟(jì)的影響；聶長飛等［22］在DEA 框架下，運(yùn)用GML 生產(chǎn)率指數(shù)測度了我國283個城市綠色全要素生產(chǎn)率，實證檢驗了創(chuàng)新型城市建設(shè)有利于我國經(jīng)濟(jì)的綠色轉(zhuǎn)型。在對其影響機(jī)制進(jìn)行分析時，臧傳琴等［23］與王曉紅等［24］認(rèn)為試點城市主要通過綠色技術(shù)創(chuàng)新和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來釋放政策效應(yīng)。

盡管學(xué)者們對低碳城市試點政策和創(chuàng)新型城市試點政策的作用效果做了豐富的研究和探討，但現(xiàn)有研究仍存在進(jìn)步空間。首先，目前學(xué)術(shù)界主要集中于研究某個單試點政策的實施效果，鮮有研究討論低碳城市試點政策與創(chuàng)新型城市試點政策的協(xié)同作用。國內(nèi)外僅蘇濤勇等［25］、Zhang 等［26］從碳排放的視角，研究了雙試點政策的作用效果。其次，關(guān)于綠色全要素生產(chǎn)率的研究，Wu 等［27］、Sun 等［28］、Sun 等［29］、李江龍等［30］分別從技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源效率以及資源稟賦等方面出發(fā)，而關(guān)于政府政策對綠色經(jīng)濟(jì)驅(qū)動效果的研究較少。

2 理論分析與研究假設(shè)

2.1 雙試點政策對綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用

為推動綠色低碳發(fā)展和建設(shè)創(chuàng)新型國家，低碳試點城市和創(chuàng)新型試點城市出臺了一系列政策和考核指標(biāo)，這會對綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生直接和間接的影響。一方面，低碳城市和創(chuàng)新型城市建設(shè)涵蓋多項支持綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的舉措，對城市綠色全要素生產(chǎn)率的增長產(chǎn)生直接影響。如，低碳城市試點在產(chǎn)業(yè)、金融、稅收和技術(shù)推廣等方面制定了促進(jìn)低碳發(fā)展的政策，不斷優(yōu)化試點地區(qū)人才隊伍建設(shè)；創(chuàng)新型城市試點將加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變以及推動經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展作為主要任務(wù)，從稅收政策、政府采購政策、科技金融政策等方面，加大營造激勵創(chuàng)新的良好環(huán)境。各試點城市以此為指導(dǎo)，根據(jù)自身要素稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、區(qū)位優(yōu)勢以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等基礎(chǔ)條件，探尋出各具優(yōu)勢特色的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑，這能對試點城市綠色全要素生產(chǎn)率的提升產(chǎn)生重要影響。并且，政府官員出于政績考慮，也會積極落實雙試點項目，加大碳減排和技術(shù)創(chuàng)新的力度，推動低碳產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。另一方面，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中，政策是外在的驅(qū)動力，而科技創(chuàng)新則為其提供由下至上的內(nèi)部力量［20］。低碳城市和創(chuàng)新型試點城市會通過指標(biāo)考核倒逼區(qū)域進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，從而培育低能耗、可持續(xù)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，淘汰傳統(tǒng)的高污染、高耗能的生產(chǎn)方式，從而促進(jìn)城市綠色全要素生產(chǎn)率的提高。

相較于單試點政策對綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用，進(jìn)一步成為雙試點城市后對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用可能會更強(qiáng)。對于創(chuàng)新型城市而言，若再進(jìn)一步成為低碳城市，可在城市后續(xù)發(fā)展中將綠色低碳作為技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)，提高城市資源利用效率、降低企業(yè)生產(chǎn)污染的排放，實現(xiàn)城市綠色經(jīng)濟(jì)的增長。而對于低碳城市而言，若再進(jìn)一步成為創(chuàng)新型城市，能加快城市綠色轉(zhuǎn)型的速度，提高城市的綠色全要素生產(chǎn)率。因此，低碳城市和創(chuàng)新型城市試點政策都能促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的提升，且兩者可能存在協(xié)同作用。因此，本文提出如下假設(shè)：

H1:雙試點政策能促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的增長。

2.2 雙試點政策對綠色全要素生產(chǎn)率的作用路徑

2.2.1 結(jié)構(gòu)效應(yīng)

低碳城市試點政策的實施，能從污染遷移效應(yīng)、環(huán)境壁壘效應(yīng)，以及資源配置效應(yīng)三方面優(yōu)化試點城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，如圖1 所示。首先，試點城市中的部分企業(yè)會在政策沖擊下主動采取措施進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級。同時，隨著低碳試點政策的不斷推進(jìn)和完善，試點城市中高污染、高排放企業(yè)會面臨高額的環(huán)境成本，利潤空間隨之減小，從而很難在試點地區(qū)存活。因此，為了緩解嚴(yán)格的環(huán)境約束、降低成本、提高利潤，“兩高”企業(yè)可能會在政策壓力下選擇遷移到非試點城市，降低其在整個產(chǎn)業(yè)規(guī)模中的比重，促使試點地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級。其次，在低碳城市建設(shè)中，需要對試點地區(qū)進(jìn)行各項績效評估，目標(biāo)約束將迫使政府重點發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)，淘汰落后產(chǎn)能，實行更加嚴(yán)格的行業(yè)進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)，形成一定的進(jìn)入壁壘，高污染性企業(yè)會因此望而卻步，舍棄試點城市，從而優(yōu)化試點地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。最后，試點城市為實現(xiàn)節(jié)能降耗和經(jīng)濟(jì)增長等多重目標(biāo)，會將政策紅利向清潔型產(chǎn)業(yè)靠近，從而引發(fā)生產(chǎn)要素向低碳部門轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)資源再配置，推動試點地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

圖1 雙試點城市建設(shè)對綠色全要素生產(chǎn)率的作用路徑

創(chuàng)新型試點政策是政府主導(dǎo)的政策工具，主要由政府制定一系列規(guī)劃措施推動政策的落地?？萍疾吭?010 年發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)創(chuàng)新型城市試點工作的指導(dǎo)意見》明確指出，試點城市要加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的提高，對試點城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，在利用高新技術(shù)促進(jìn)三次產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的同時，提高傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)含量，增強(qiáng)其競爭能力，實現(xiàn)勞動密集型產(chǎn)業(yè)數(shù)字化升級，進(jìn)而加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。在監(jiān)測和評估試點城市的系列指標(biāo)中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)產(chǎn)值的比重、科學(xué)技術(shù)財政支出占財政支出的比重、萬元地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）綜合能耗等指標(biāo)將倒逼試點城市更加努力改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、培育創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)和低碳產(chǎn)業(yè)，助推產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。

根據(jù)上面闡述，在雙試點政策的影響下，地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會更加趨于合理化和高級化，由此所帶來的結(jié)構(gòu)紅利將對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到更大的促進(jìn)作用，實現(xiàn)城市GTFP 的快速增長。一方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化有利于推動產(chǎn)業(yè)分工的細(xì)化以及合作的專業(yè)化，促進(jìn)不同生產(chǎn)要素、不同經(jīng)濟(jì)部門以及經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)，實現(xiàn)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)增長的目標(biāo)。另一方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化主要表現(xiàn)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)由第一產(chǎn)業(yè)向二三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，并逐漸形成由第三產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)群。現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)因其知識密集度高、產(chǎn)品附加值高、生產(chǎn)率水平高等特點，能減少對能源與物質(zhì)資源的依賴，降低污染排放，在實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的同時改善環(huán)境，進(jìn)而推動綠色全要素生產(chǎn)率的提升。因此，本文提出如下假設(shè)：

H2:雙試點政策能通過優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)促進(jìn)城市綠色全要素生產(chǎn)率的提升。

2.2.2 技術(shù)效應(yīng)

低碳試點城市會從成本效應(yīng)與創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)兩方面提高城市綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。試點城市會對企業(yè)的過度排放加以制裁，增加企業(yè)的環(huán)境成本。比如，政府會將減排任務(wù)下放給試點地區(qū)的各個企業(yè)，對各試點企業(yè)形成目標(biāo)約束，監(jiān)管單位會對企業(yè)的減排工作進(jìn)行指標(biāo)考核，對超標(biāo)的企業(yè)采取相應(yīng)的懲罰措施。因此，為了降低排污成本，強(qiáng)制性治理措施可以倒逼企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。同時，低碳城市試點政策還會通過設(shè)立低碳發(fā)展基金、金融杠桿和優(yōu)化人才引進(jìn)政策等方式鼓勵企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，提高城市自主創(chuàng)新能力。

創(chuàng)新型試點政策首先通過政府引領(lǐng)效應(yīng)促進(jìn)試點城市綠色技術(shù)創(chuàng)新。為了建設(shè)創(chuàng)新型城市，政府會加大創(chuàng)新投入力度，財政支持科技創(chuàng)新活動基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，為綠色技術(shù)創(chuàng)新提供條件和保障。同時，試點城市會進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)主體地位，鼓勵企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。其次，創(chuàng)新型試點城市建設(shè)還會通過促進(jìn)金融與產(chǎn)業(yè)的結(jié)合，加大對綠色技術(shù)創(chuàng)新的融資力度。試點政策包括構(gòu)建創(chuàng)新型城市金融服務(wù)體系的一系列措施，具體內(nèi)容有：建立多維度的科技創(chuàng)新投融資體系，加強(qiáng)對高新技術(shù)企業(yè)的信貸保障等。這些舉措不但能夠為環(huán)保技術(shù)革新提供足夠的財務(wù)支持，而且能夠幫助公司實現(xiàn)風(fēng)險的多元化。另一方面，試點城市還可通過人才集聚效應(yīng)促進(jìn)當(dāng)?shù)鼐G色技術(shù)創(chuàng)新?？萍紕?chuàng)新的主要承擔(dān)者是人，提高人力資本水平是建設(shè)創(chuàng)新型城市的重要保障。與非試點城市相比，試點城市的人才引進(jìn)水平更強(qiáng)，其通過不斷吸引高水平人才集聚，從而提升區(qū)域總體綠色創(chuàng)新水平。

雙試點城市建設(shè)不僅能通過綠色技術(shù)創(chuàng)新提升資源利用效率，還能改變高成本、高能耗的粗放式經(jīng)濟(jì)增長模式，促進(jìn)城市綠色全要素生產(chǎn)率的提升，為實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境兼顧的高質(zhì)量發(fā)展提供新動能。因此，本文提出如下假設(shè)：

H3：雙試點政策能通過提高綠色創(chuàng)新能力促進(jìn)城市綠色全要素生產(chǎn)率的提升。

3 研究設(shè)計

3.1 模型構(gòu)建

雙重差分法因其能夠通過檢驗實驗組與對照組在政策執(zhí)行前后的差別來對政策效果進(jìn)行評估，因此現(xiàn)如今被廣泛應(yīng)用于政策效果評估類的實證研究中。本文將低碳城市和創(chuàng)新型城市雙試點作為一項準(zhǔn)自然實驗，利用雙試點政策在不同城市和試點年份上的差異，使用多期DID 模型實證分析雙試點城市建設(shè)對GTFP 的影響情況，即考察雙試點城市與非雙試點城市的綠色全要素生產(chǎn)率在政策實施前后的差異。具體模型構(gòu)建如式（1）所示。

3.2 變量選取

3.2.1 被解釋變量

本文的被解釋變量為綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）。為了克服變量松弛、跨期比對等難題，本文借鑒余奕杉等［31］的做法，采用包括能源消耗和預(yù)期產(chǎn)出的超效率SBM 模型，并以全局參比的GML 指數(shù)測算了中國2007—2020 年282 個城市歷年GTFP。其中，投入指標(biāo)包括勞動力、資本和能源投入，產(chǎn)出指標(biāo)包括期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出。具體的各投入產(chǎn)出指標(biāo)如表1 所示。

表1 綠色全要素生產(chǎn)率指標(biāo)含義與測量

3.2.2 核心解釋變量

本文采用虛擬變量來表示某城市是否同時為低碳城市和創(chuàng)新型城市雙試點城市，即若城市i 在t 年之后同時為低碳城市和創(chuàng)新型城市雙試點，則取值為1，反之取值為0。為了促進(jìn)低碳發(fā)展，國家發(fā)改委在2010 年推行了第一批低碳試點省份和城市，并隨后于2012 年和2017 年開展了第二批和第三批低碳城市試點。本文參考張華［2］和宋弘等［8］的做法，將首批低碳試點中的廣東、湖北、遼寧、陜西、云南5 個省份和第二批試點的海南省的全部城市視為試點城市，若第二批試點城市也曾出現(xiàn)在第一批試點省份中，則將該城市試點年份設(shè)定為2010 年。2008 年，深圳成為我國首個創(chuàng)新型試點城市，緊接著我國于2010 年、2011 年、2012 年、2013 年和2018 年先后設(shè)立了78 個創(chuàng)新型試點城市。在將低碳城市試點名單與創(chuàng)新型城市試點名單進(jìn)行匹配后發(fā)現(xiàn)，全國共有47 個城市實行了雙試點政策，即這47 個城市為本文的實驗組，如表2 所示?？紤]到數(shù)據(jù)的可獲得性，本文剔除了數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失的部分城市，文中僅包含282 個城市，其中低碳城市為123 個，創(chuàng)新型城市為75 個。

表2 雙試點城市名單

3.2.3 中介變量

在研究雙試點政策對城市綠色全要素生產(chǎn)率的作用路徑時，本文分析了綠色技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響機(jī)制。其中，本文用城市當(dāng)年綠色專利獲得情況衡量其綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。由于綠色外觀專利對城市技術(shù)創(chuàng)新帶來的實質(zhì)性幫助不大，所以本文只考慮綠色發(fā)明專利和綠色實用型專利的獲得情況。由于部分城市當(dāng)年綠色專利授權(quán)數(shù)存在為0的情況，本文將城市當(dāng)年綠色專利獲得數(shù)加一后再取對數(shù)表示。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。其中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化（advance）借鑒付凌暉［32］的方法構(gòu)建城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（rational），本文參照袁航等［33］的做法，使用泰勒指數(shù)，并根據(jù)公式（2）測算出各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度。

式（2）中，Y 代表產(chǎn)值，L 代表就業(yè)量，i 代表產(chǎn)業(yè)，分別表示一二三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值占當(dāng)?shù)乜偖a(chǎn)值的比重，以及一二三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員占總從業(yè)人數(shù)的比重。

3.2.4 控制變量

參考劉瑞明等［34］的研究，本文選用表3 所示的控制變量。其中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，參考林柏強(qiáng)等［35］、任亞運(yùn)等［36］的做法，用人均地區(qū)生產(chǎn)總值的對數(shù)表示地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。金融發(fā)展水平用城市金融存貸款余額占GDP 的比重衡量。城鎮(zhèn)化水平用年末城鎮(zhèn)人口與城市常住人口的比重衡量。政府干預(yù)程度參考林柏強(qiáng)等［35］的做法，用政府財政支出占GDP 的比重衡量。對外開放程度用各城市實際利用外資金額占GDP 的比重表示。本文使用的主要變量及定義見表3。

表3 變量名稱

3.3 數(shù)據(jù)來源

本文選取2007—2020 年282 個城市的面板數(shù)據(jù)作為研究對象，其中實驗組為47 個城市，對照組為其余的235 個非雙試點城市。低碳城市試點名單來自國家發(fā)改委網(wǎng)站，創(chuàng)新型城市試點名單來自科技部網(wǎng)站，綠色專利相關(guān)數(shù)據(jù)來源于CNRDS 數(shù)據(jù)庫，其余數(shù)據(jù)主要來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國區(qū)域統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》等，對于個別缺失數(shù)據(jù)采用插值法進(jìn)行填補(bǔ)。

4 實證結(jié)果與分析

4.1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表4 報告了雙試點政策對綠色全要素生產(chǎn)率的估計結(jié)果。模型（1）為未加入控制變量時的回歸結(jié)果，did 的估計系數(shù)在1%的顯著性水平上為正，初步驗證了雙試點城市建設(shè)能顯著促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。模型（2）是在模型（1）基礎(chǔ)上加入城鎮(zhèn)化水平（urban）得到，模型（3）是在模型（2）基礎(chǔ)上加入金融發(fā)展水平（finance）得到，模型（4）是在模型（3）基礎(chǔ)上加入政府干預(yù)程度（gov）得到，模型（5）是在模型（4）基礎(chǔ)上再加入經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（lpgdp）得到，模型（6）是在加入全部控制變量后得到。據(jù)模型（2）至（6）結(jié)果顯示，雙試點政策虛擬變量的回歸系數(shù)和顯著性水平均未發(fā)生明顯的變化，且均在1%的顯著性水平上為正，進(jìn)一步說明了雙試點城市建設(shè)能推動城市經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。其中，模型（6）的回歸結(jié)果表明，在其他條件相同的前提下，相對于非雙試點城市，雙試點城市的綠色全要素生產(chǎn)率平均提高了1.40%，即假設(shè)1 得到初步驗證。

表4 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

4.2 穩(wěn)健性檢驗

4.2.1 平行趨勢檢驗

在運(yùn)用多期DID 方法進(jìn)行估計時，首先需通過平行趨勢檢驗，即在政策執(zhí)行之前，實驗組和對照組的變化趨勢是一致的。本文參考Mcgavock［37］的做法，基于事件研究法考察平行趨勢假設(shè)以及雙試點政策是否在啟動前后存在顯著差異。

檢驗結(jié)果如圖2 所示，在雙試點政策實施前三年到實施后兩年其回歸系數(shù)均未通過顯著性檢驗，這意味著在政策啟動前，實驗組與控制組并不存在顯著差異，雙試點城市與非雙試點城市的GTFP 變動趨勢大致相同，即通過平行趨勢假設(shè)，滿足使用多期DID 的前提條件。而從雙試點政策實施后的第三年開始，回歸系數(shù)開始在10%的顯著性水平下為正，表明相對于非雙試點城市，雙試點政策對城市綠色全要素生產(chǎn)率具有正向影響，且系數(shù)呈上升趨勢，能夠顯著促進(jìn)試點城市GTFP 的提升。

圖2 平行趨勢檢驗

4.2.2 安慰劑檢驗

在多期DID 模型中實驗組受到政策沖擊的時間不同，為了檢驗基準(zhǔn)結(jié)果的穩(wěn)健性，本文進(jìn)行安慰劑檢驗。具體地，本文從282 個城市中隨機(jī)選取47個城市作為實驗組，并對實驗組隨機(jī)匹配政策沖擊年份，從而構(gòu)建新的虛擬交互項DID。進(jìn)一步根據(jù)式（1），重復(fù)模擬5 000 次實驗，得到估計系數(shù)分布圖。如圖3 所示，虛擬估計系數(shù)都分布在0 附近，與真實系數(shù)0.014 相距較遠(yuǎn)，且大多估計系數(shù)的P值大于0.1，多為不顯著。由此可見，雙試點政策對城市綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用并未受到其他非觀測因素的影響，基準(zhǔn)回歸結(jié)果得到進(jìn)一步的驗證。

圖3 安慰劑檢驗結(jié)果

4.2.3 PSM-DID

由于在建設(shè)雙試點城市過程中，國家可能會將城市資源稟賦、自主創(chuàng)新能力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及區(qū)域輻射能力作為試點城市的選擇依據(jù)，這就會引起選擇性偏差的問題，最后致使基準(zhǔn)回歸結(jié)果出現(xiàn)偏誤。為緩解選擇偏誤所帶來的內(nèi)生性問題，本文采用了PSM-DID 方法對基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性進(jìn)行檢驗。具體而言，以綠色全要素生產(chǎn)率為結(jié)果變量，以城鎮(zhèn)化水平（urban）、金融發(fā)展（finance）、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（pgdp）、政府干預(yù)程度（gov）和對外開放水平（fdi）作為匹配變量，使用logit 模型計算傾向得分，按照一對一近鄰匹配法進(jìn)行匹配。最后再對匹配后的樣本進(jìn)行重新估計，其回歸結(jié)果如表5 第（1）列所示，在加入全部控制變量后，did 的估計系數(shù)在5%顯著性水平上顯著為正，進(jìn)而說明雙試點政策能夠促進(jìn)試點地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。從政策的實施效果來看，PSM-DID 方法得到的估計系數(shù)略小于基準(zhǔn)回歸得到的0.014，這對本文的主要結(jié)論影響并不大。

表5 穩(wěn)健性檢驗

4.2.4 其他穩(wěn)健性檢驗

第一，解釋變量滯后。考慮到雙試點政策對綠色全要素生產(chǎn)率的影響存在滯后性，本文將所有解釋變量分別滯后一期和滯后兩期再進(jìn)行基準(zhǔn)回歸。表5 第（2）—（3）列結(jié)果表明，在對所有解釋變量滯后一期和兩期后，雙試點城市的設(shè)立對城市綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用均通過了1%水平的顯著性檢驗。

第二，改變樣本容量。受限于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取了2007 年到2020 年的時間區(qū)間。而2018年設(shè)立的創(chuàng)新型試點城市有17 個，其中有8 個成為雙試點城市?？紤]到政策效應(yīng)的滯后性，導(dǎo)致2018年雙試點城市政策效果檢驗可能存在偏差。因此，本文將剔除2018 年新增的8 個雙試點城市，將樣本改為274 個城市，其中實驗組為39 個?；貧w結(jié)果如表5 第（4）列所示，改變樣本容量后，雙試點政策對城市GTFP 的促進(jìn)作用依舊顯著為正。

第三，控制時間趨勢。因為不同城市綠色全要素生產(chǎn)率隨時間變動的趨勢可能存在較大差異，所以在回歸中加入時間趨勢項以控制時間趨勢對回歸結(jié)果的影響。根據(jù)表5 第（5）列所示，在控制時間趨勢項后，雙試點城市建設(shè)仍能促進(jìn)GTFP 的提升，進(jìn)一步證實了基準(zhǔn)回歸結(jié)果的可靠性。

5 異質(zhì)性分析與機(jī)制檢驗

5.1 異質(zhì)性分析

為防止基于總體樣本的分析可能掩蓋雙試點政策對不同城市綠色發(fā)展影響的潛在差異，因此本文將從城市區(qū)位與資源稟賦兩方面考察雙試點城市建設(shè)對綠色全要素生產(chǎn)率的異質(zhì)性影響。

5.1.1 區(qū)位異質(zhì)性

區(qū)域發(fā)展不平衡不充分的問題是中國長期以來面臨的社會矛盾之一，為了分析雙試點政策對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用是否存在區(qū)位異質(zhì)性，首先按照地理位置將樣本城市分為東、中、西部三大區(qū)域分別進(jìn)行回歸，進(jìn)而探討雙試點政策在不同區(qū)位下的政策效應(yīng)，回歸結(jié)果如表6 第（1）—（3）列所示。其中，只有東部城市的did 系數(shù)顯著為正，中部和西部城市的系數(shù)為正，但都不顯著。這意味著東部地區(qū)通過雙試點政策能顯著促進(jìn)地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而中西部地區(qū)的綠色發(fā)展效應(yīng)并不顯著?？赡艿脑蛟谟?，東部城市整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，基礎(chǔ)設(shè)施相對完善，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也更加合理，其不僅具備綠色轉(zhuǎn)型升級的良好基礎(chǔ)，還在吸引優(yōu)質(zhì)要素流入方面具有比較優(yōu)勢。較東部而言，中西部城市技術(shù)基礎(chǔ)相對薄弱，綠色發(fā)展動力不足，環(huán)境規(guī)制并不能促進(jìn)其進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，相反還可能對試點城市研發(fā)投入產(chǎn)生擠出效應(yīng)，綠色全要素生產(chǎn)率的增長并不突出。同時中西部城市為了大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)，可能成為東部污染性企業(yè)的“避難所”，從而加重環(huán)境負(fù)擔(dān)。因此，在雙試點政策的沖擊下，東部城市能加快綠色技術(shù)和創(chuàng)新要素的積累，從而推動綠色經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展。

表6 異質(zhì)性檢驗

5.1.2 資源異質(zhì)性

因為資源型城市和非資源城市在資源種類、要素稟賦和利用水平等方面都有著差異，因此，在創(chuàng)建雙試點城市的過程中，資源型城市和非資源型城市所面對的壓力也不盡相同，它們的政策實施效果也會有很大的差別。為了檢驗雙試點政策對資源型城市和非資源型城市的政策效應(yīng)的作用強(qiáng)度是否一致，本文將根據(jù)《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020）》對城市的分類，將282 個樣本城市分為114 個資源型城市和168 個非資源型城市分別進(jìn)行回歸分析?；貧w結(jié)果如表6 第（4）—（5）列所示。其中，非資源型城市的did 系數(shù)為0.014，且在1%的顯著性水平上顯著，而資源型城市的系數(shù)并不顯著。這說明相對于資源型城市，雙試點政策對非資源型城市GTFP 的提升作用更為明顯。這是因為資源型城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展在很大程度上依賴于自身資源，特別是煤炭、油、天然氣等傳統(tǒng)能源。而這些城市在早期的生產(chǎn)過程中，由于受到物質(zhì)基礎(chǔ)和技術(shù)力量等因素的限制，存在資源利用效率低下、環(huán)境污染嚴(yán)重等問題。因此這些同時成為低碳和創(chuàng)新型雙試點的資源型城市在建設(shè)初期由于碳排放基數(shù)大、技術(shù)基礎(chǔ)薄弱而面臨著更艱巨的減排任務(wù)和創(chuàng)新任務(wù)，雙試點城市建設(shè)所帶來的巨大壓力和挑戰(zhàn)導(dǎo)致資源型試點城市的政策實施效果不佳，從而對其綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用并不明顯。

5.2 機(jī)制檢驗

基于前文理論部分所述，雙試點政策可能通過綠色技術(shù)創(chuàng)新和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)兩方面促進(jìn)城市綠色全要素生產(chǎn)率的提升。為了進(jìn)一步對影響機(jī)制進(jìn)行實證檢驗，本文借鑒徐佳等［38］的做法，構(gòu)建模型如式（3）所示。

其中Mediator 代表中介變量，包括綠色技術(shù)創(chuàng)新水平（GTI）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化（advance）以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（rational）。本部分主要關(guān)注的是交互項系數(shù)，若系數(shù)顯著為正，則表明雙試點政策對綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用在綠色技術(shù)創(chuàng)新水平更高或者優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平較高的地區(qū)更為顯著，從而驗證雙試點政策促進(jìn)城市綠色全要素生產(chǎn)率的提升是通過提高綠色技術(shù)創(chuàng)新水平和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的路徑進(jìn)行傳導(dǎo)。

回歸結(jié)果如表7 所示。其中第（1）列顯示了綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展路徑的結(jié)果，后兩列則顯示了優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)路徑的結(jié)果。首先就綠色技術(shù)創(chuàng)新而言，其交互項系數(shù)在5%的水平上顯著為正。這表明，雙試點政策促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率提升這一作用在綠色技術(shù)發(fā)展水平高的地區(qū)更為顯著。即在同時成為低碳城市和創(chuàng)新型城市雙試點背景下，各地區(qū)通過增強(qiáng)自身綠色技術(shù)創(chuàng)新能力，進(jìn)而推動經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。其次就產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級而言，根據(jù)表7 第（2）列和第（3）列回歸結(jié)果顯示，did 與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的交互項系數(shù)為負(fù)，但并不顯著，而與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的交互項系數(shù)顯著為正，說明在當(dāng)前研究背景下，雙試點政策并未通過影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化推動地區(qū)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型，而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化是雙試點政策推動城市綠色發(fā)展的主要渠道。由此假設(shè)H2和假設(shè)H3得以驗證。

表7 機(jī)制檢驗

5.3 低碳城市與創(chuàng)新型城市雙試點的協(xié)同作用

通過文獻(xiàn)梳理可以得到，低碳城市試點政策和創(chuàng)新型城市試點政策都能促進(jìn)GTFP 的增長，然而有關(guān)雙試點城市建設(shè)的政策效果評估的文獻(xiàn)存在不足。因此，為了探討雙試點城市建設(shè)是否比單試點城市建設(shè)更有效，本文將研究創(chuàng)新型城市試點與低碳城市試點政策的協(xié)同效應(yīng)。具體做法如下：本文將對樣本重新選擇，刪掉既非低碳試點也非創(chuàng)新型試點的樣本，只保留單試點和雙試點城市。隨后，再根據(jù)式（1）對解釋變量不滯后、滯后1 期、滯后2 期分別進(jìn)行回歸。此時的did 系數(shù)表示低碳或創(chuàng)新型單試點城市成為雙試點城市對綠色全要素生產(chǎn)率的凈影響效應(yīng)。結(jié)果如表8 所示，在加入全部控制變量后，單試點城市成為雙試點城市能顯著促進(jìn)GTFP 的提升。并且，在對解釋變量滯后1 期和滯后2 期后，其回歸系數(shù)依舊在1%的顯著性水平上為正。由此可得，雙試點政策比單試點政策更能促進(jìn)地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

表8 雙試點與單試點對比分析

6 結(jié)論與建議

6.1 結(jié)論

創(chuàng)新型城市建設(shè)和低碳城市建設(shè)已逾十年，其對我國技術(shù)、經(jīng)濟(jì)以及環(huán)境等方面產(chǎn)生了巨大影響，為進(jìn)一步推動我國經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型注入了新動力。然而，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多聚焦于單一試點政策的研究，鮮有學(xué)者從雙試點城市建設(shè)出發(fā)，探討低碳城市和創(chuàng)新型城市“雙試點”政策是否比單試點政策更有效。鑒于此，本文利用2007—2020 年282 個城市的面板數(shù)據(jù)，使用多期DID 模型實證考察了低碳城市和創(chuàng)新型城市雙試點城市建設(shè)對綠色全要素生產(chǎn)率的影響情況，并采用安慰劑、PSM-DID、控制時間趨勢以及滯后解釋變量等方法對回歸結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。研究結(jié)果表明：（1）低碳城市和創(chuàng)新型城市雙試點政策能促進(jìn)試點地區(qū)GTFP 提升，實現(xiàn)了“波特假說”中環(huán)境與經(jīng)濟(jì)雙贏的局面。并且與單試點政策相比，雙試點政策對綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用更加明顯，即在助推城市綠色發(fā)展方面，低碳城市試點政策與創(chuàng)新型城市試點政策存在協(xié)同作用，滿足以低碳為目標(biāo)、創(chuàng)新為驅(qū)動力的發(fā)展策略。（2）雙試點城市建設(shè)對地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用存在滯后性，實證分析顯示基本上雙試點政策實施后的第三年綠色發(fā)展效應(yīng)才發(fā)揮其功效。（3）機(jī)制分析表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和綠色技術(shù)創(chuàng)新是雙試點政策推動城市綠色發(fā)展的主要路徑，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的機(jī)制作用并不明顯。（4）雙試點城市建設(shè)對不同類型城市GTFP 的影響具有異質(zhì)性?？傮w而言，雙試點政策對東部城市和非資源型城市綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用更加顯著，而中西部城市和資源型城市未能實現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)雙贏的目標(biāo)，綠色發(fā)展效應(yīng)并未體現(xiàn)。

6.2 建議

基于研究結(jié)論，本文提出以下政策啟示：（1）應(yīng)通過總結(jié)試點經(jīng)驗、形成經(jīng)典案例等方式，繼續(xù)擴(kuò)大雙試點城市輻射范圍，發(fā)揮低碳城市試點政策與創(chuàng)新型城市試點政策的協(xié)同作用，以創(chuàng)新驅(qū)動為引領(lǐng)，進(jìn)一步推動城市綠色低碳發(fā)展。此外，政府在加強(qiáng)對低碳城市與創(chuàng)新型城市試點政策協(xié)同效應(yīng)的關(guān)注時，還應(yīng)充分考慮其他多政策因素對地區(qū)綠色發(fā)展效應(yīng)的影響，如創(chuàng)新型試點政策、低碳城市試點政策與智慧型城市、碳排放權(quán)交易試點政策等其他政策的有機(jī)結(jié)合。（2）探索出雙試點城市建設(shè)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的多維路徑。對于雙試點城市而言，政府要充分發(fā)揮引領(lǐng)效應(yīng)，加大創(chuàng)新投入力度，優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，通過加速引進(jìn)創(chuàng)新型人才、培育本土人才等途徑為綠色創(chuàng)新打好基礎(chǔ)。同時政府要有針對性地制定科學(xué)的產(chǎn)業(yè)政策，在有效推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝著高級化發(fā)展的同時，更應(yīng)該助推產(chǎn)業(yè)分工細(xì)化與專業(yè)化，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用。因此，對于具有良好創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的創(chuàng)新型城市以及擁有強(qiáng)大創(chuàng)新動力的低碳城市來說，應(yīng)該充分發(fā)揮其優(yōu)勢，大力發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，通過多渠道實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。（3）在不同特征城市的綠色經(jīng)濟(jì)提升方面，要堅持因地制宜、因城施策的原則。研究結(jié)果顯示雙試點政策對綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用在東部城市和非資源型城市更為有效。因此，對于經(jīng)濟(jì)水平靠后的中西部城市來說，要鼓勵其在大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時注重生態(tài)環(huán)境的改善，以政策引導(dǎo)為核心吸引更多高新技術(shù)企業(yè)的轉(zhuǎn)移，將東部地區(qū)城市的成功經(jīng)驗引入到政策效應(yīng)尚未充分發(fā)揮的中西部城市；而對于資源型城市來說，要加強(qiáng)地區(qū)科技發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，減少對傳統(tǒng)能源的依賴，提升資源利用效率，探索出有效的經(jīng)濟(jì)增長模式，以更好地實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展綠色轉(zhuǎn)型。