王 肅

黨的二十大報告提出:“增強自主創(chuàng)新能力,加快實現(xiàn)高水平科技自立自強,加強知識產權法治保障,形成支持全面創(chuàng)新的基礎制度?！边@充分表明了我國矢志不移建設創(chuàng)新型國家的堅定決心。高質量專利的創(chuàng)造、篩選與培育,作為衡量、支撐我國科技自主創(chuàng)新能力提升的重要抓手,將在國家實力博弈、技術創(chuàng)新競爭中發(fā)揮關鍵作用。本文將對此進行初步探討,以便為大國博弈下我國科技自主創(chuàng)新高地的建設,提供自己的一得之見。

一、高質量專利的“技術—戰(zhàn)略”轉向及其與自主創(chuàng)新之間的映射關系

一般認為,“自主創(chuàng)新”,是指創(chuàng)新的進程由中國公民、企事業(yè)單位掌控且其創(chuàng)新成果(知識產權)也為中國公民、企事業(yè)單位所有的創(chuàng)新模式。學界有觀點認為,這種提法或表述將外國國民(公司)在我國注冊的創(chuàng)新成果或知識產權排除在外,從學術邏輯上看,是不嚴謹?shù)?并且“自主創(chuàng)新”的提法與表達,僅是一個政策用語,不是嚴謹?shù)膶W術表述,容易導致創(chuàng)新的狹隘化與法律指代的混亂,并建議用“本土創(chuàng)新”對其進行替換[1]。筆者認為,在大國科技博弈背景下審視“自主創(chuàng)新”中“自主”的界限與含義,可以得到啟示,對于何謂“自主”的認定,決不能落入封閉、陳腐的學術窠臼,單純的學術、法律與商業(yè)考量,并不能全面揭示“自主”的深刻含義。強調國別或國籍意義上的創(chuàng)新進程或創(chuàng)新成果的“自我”掌控,仍具有重大的現(xiàn)實意義,我們不能選擇性地無視國際地緣政治、國家核心技術競爭對科技創(chuàng)新的消極影響及其阻滯知識流動的能力。高站位的創(chuàng)新技術與具有戰(zhàn)略價值的高質量專利為中國公民、企事業(yè)單位所有或掌控,在大國博弈背景下,具有重大現(xiàn)實意義。因此,“自主創(chuàng)新”學術范疇的建構與研究,是非常重要和必要的。

2021年3月,習近平總書記在《求是》雜志上發(fā)表重要文章,提出“努力成為世界主要科學中心和創(chuàng)新高地”。認真研讀習近平總書記的重要論述,可以推知,“自主創(chuàng)新高地”,就是指關鍵核心技術的自主國產可控、科技體制機制的本土比較優(yōu)勢、國際大科學計劃和工程的積極參與和自我主導、高水平創(chuàng)新人才的自主培養(yǎng)和引流。其中,“高質量科技創(chuàng)新供給”是我國自主創(chuàng)新高地建設的基礎與核心。高質量專利作為科技創(chuàng)新高質量供給的重要體現(xiàn),創(chuàng)造、篩選與培育高質量專利是深化供給側結構性改革、加大技術創(chuàng)新產出的重要抓手。

多數(shù)學者認為,“高質量專利”不是僅指技術層面的高水平和技術貢獻的高價值,還包括通過專利說明書與權利要求書表現(xiàn)出來的權利狀態(tài)的可靠性與穩(wěn)定性、權利保護范圍的充分性與合理性、專利申請文件撰寫的高質量,以及專利具有良好的市場前景與較強的資產變現(xiàn)能力等多重考量。2021年4月26日,國家知識產權局戰(zhàn)略規(guī)劃司司長葛樹在國家知識產權局第二季度例行新聞發(fā)布會上指出,高價值發(fā)明專利主要是指符合國家重點產業(yè)發(fā)展方向、專利質量較高、價值較高的有效發(fā)明專利。主要包括五種情況:一是戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)明專利,二是在海外有同族專利權的發(fā)明專利,三是維持年限超過10年的發(fā)明專利,四是實現(xiàn)較高質押融資金額的發(fā)明專利,五是獲得國家科學技術獎或中國專利獎的發(fā)明專利。據(jù)此可以看出,國家知識產權局對“高質量專利”的定義,主要是從技術先進性、權利穩(wěn)定性、經(jīng)濟價值角度進行的描述性界定。筆者認為,高質量專利主要是指能夠代表高技術先進性與創(chuàng)新程度的發(fā)明專利和實用新型專利①。同時,對專利“高質量”的界定,應從強調法律質量、技術質量、經(jīng)濟質量與商業(yè)價值面面俱到的綜合考量,轉向側重于專利技術創(chuàng)新質量及其衍生出來的戰(zhàn)略價值的重大變革。應明確“技術質量”在專利質量評價中的核心地位,提高其在認定科技自主創(chuàng)新強度指標中的權重,以此強化高質量專利支撐我國搶占國際科技創(chuàng)新制高點的重大戰(zhàn)略價值,這一點必須特別強調。

與此同時,我們還需對實踐中“高質量專利”與“高價值專利”混用的情況進行說明。專利質量的基底主要是專利技術的先進性、技術貢獻度及其法律形態(tài)展現(xiàn);而專利價值更強調專利對于權利主體的“有用性”,例如專利的“靜態(tài)”市場或商業(yè)前景,或者運營過程中專利資產變現(xiàn)的經(jīng)濟價值等。相比較來說,在專利的多元面向中,專利的技術與法律面向較為接近上述“專利質量”的范疇,專利的經(jīng)濟、市場、戰(zhàn)略面向則相對傾向于其“專利價值”定位。實踐中,兩者的區(qū)別更多的是側重點與運用習慣的不同,并沒有本質區(qū)別,這可以從前述國家知識產權局戰(zhàn)略規(guī)劃司司長葛樹表述的“高價值專利”與國家知識產權局規(guī)劃發(fā)展司撰寫的《2017年全國專利調查基礎數(shù)據(jù)報告(四)》中的“高質量專利”提法的差異中獲得例證。有鑒于此,這里不再對“專利質量”和“專利價值”進行區(qū)分,并在同一學術范疇下使用這兩個概念。

高質量專利主要集中于基礎技術、先進工藝技術、共性技術、非對稱技術、“殺手锏”技術、前沿技術和顛覆性技術等關鍵核心技術上。例如,量子信息技術、人工智能技術、先進制造技術、生命健康技術等。評價一項專利是否具備高質量,關鍵在于獲得專利授權的發(fā)明在當前已有的技術基礎上是否取得了本質上的創(chuàng)新,高質量專利的技術質量主要是從專利技術創(chuàng)新水平的角度對專利質量做出的分析[2]。專利技術質量越高,其創(chuàng)新質量也相應較高。也就是說,高質量專利與自主創(chuàng)新之間存在一定的映射關系。主要表現(xiàn)為:第一,自主創(chuàng)新產出可以由高被引專利數(shù)量、高價值專利備案數(shù)量、年度獲得發(fā)明授權企業(yè)數(shù)量占比、高新技術企業(yè)發(fā)明專利平均擁有量等指標加以表征。第二,自主創(chuàng)新效益可以由每億元研發(fā)投入專利授權量、年研發(fā)人員發(fā)明專利授權量、專利運營活躍度、專利密集型產業(yè)產值占比、每百萬元出口總值國內專利貢獻率等指標加以表征。第三,國內產業(yè)創(chuàng)新匹配度可以由新興產業(yè)專利相對優(yōu)勢指數(shù)、主導產業(yè)產值與專利規(guī)模匹配度、產業(yè)專利密集度達標占比等指標加以表征。在大國博弈背景下,高質量專利中的“高質量”應更為強調專利的技術質量以及由其衍生或者科學布局的戰(zhàn)略價值(主要通過基本專利、核心專利、鉗制專利發(fā)揮作用)。其中,高技術質量應重點考察專利的技術原創(chuàng)性、技術的生命周期、技術的不可規(guī)避性、技術成熟度、技術獨立實施度等指標,高質量專利的戰(zhàn)略價值則應將重點由傳統(tǒng)的進攻防御價值轉向專利的產業(yè)價值鏈定位與專利的影響力。對于專利質量的評價,還可由標準相關度(包括標準納入、標準類型、與標準專利的關系)等其他衍生或反射價值加以表征。在運用上述指標體系對專利質量進行評價時,可以采用德爾菲法、層次分析法、回歸分析法或柔性算法模型等評價方法與模型,科學設定各評價指標的權重,對具體的專利技術進行量化評分,進而分析特定產業(yè)(區(qū)域)高質量專利產出與分布的規(guī)律,建立區(qū)域高質量專利質量指標數(shù)據(jù)庫,用于指導專利技術的自主創(chuàng)新評價。

二、高質量專利的篩選培育及其支撐自主創(chuàng)新高地建設的耦合效應

專利質量評價指標的靜態(tài)設定,僅是高質量專利發(fā)揮自主科技創(chuàng)新支撐作用的第一步,接下來,還需要采用科學的專利篩選方法與培育路徑,對高質量專利進行“多中選優(yōu)”,進一步提升具有發(fā)展?jié)摿εc前景的專利的質量。唯有如此,才能夯實高質量專利支撐科技自主創(chuàng)新發(fā)展的基礎。

筆者認為,可以高技術質量指標為核心,從專利重要性的維度對專利質量進行評價。從重要性來看,專利至少可以分為基本(或基礎)專利、核心專利、重要專利和普通(一般)專利,分別與開創(chuàng)性技術、新一代技術、顯著進步技術、常規(guī)技術相對應。在專利重要性分層(取值區(qū)間為0～1)體系中,應按照技術質量→法律質量→經(jīng)濟質量→戰(zhàn)略價值依次判斷。由此,可以從四個方面設定高質量專利篩選的路徑[3]67-73。

第一,對待評專利在特定技術領域的先進性程度、技術方案的創(chuàng)新程度和創(chuàng)造性大小進行技術質量評價。必要時,可運用技術路線圖分析法、專利地圖、功效矩陣等專利分析方法,以及技術可行性、技術可替代性、技術獨立性、技術強度、技術重心指數(shù)、技術生命周期、科學力量(專利數(shù)目×科學關聯(lián)性)等輔助指標體系,對專利在某領域的技術地位進行分析論證,將那些對特定技術領域起基礎作用與處于核心環(huán)節(jié)且其分值超過0.5的專利,初步認定為重要專利,否則,就進入下一個環(huán)節(jié)的判斷。

第二,對具有高技術質量的專利進行法律面向的判斷。通過對現(xiàn)有專利文件是否充分反映了該專利的技術創(chuàng)新點、權利要求范圍是否合理、權利要求是否被精準表達、可能的侵權點是否被全面防御等,進行專利技術質量的法律表達與專利法律權利救濟的評價,不斷充實高質量專利的法律內涵。

第三,對具有高技術質量與法律質量的備選專利,進行投入市場的虛擬價值判斷。在這個過程中,可采用成本法、市場法、收益法、實務期權法、行業(yè)標準法、代用品法等,對該專利技術進行可產業(yè)化(即可工業(yè)復制性)、商業(yè)費效比、效用比的經(jīng)濟學評估,將大于一定經(jīng)濟閾值(如≥30萬元)的專利技術認定為高質量專利,否則,進行下一步的判斷。

第四,對具有高技術質量、法律質量與經(jīng)濟質量的專利進行戰(zhàn)略面向的判斷。具體路徑為:將產業(yè)、企事業(yè)單位專利資源按照重要性進行分類,構建基于技術創(chuàng)新的專利組合、基于科技專項的專利聯(lián)盟以及基于自主創(chuàng)新的產業(yè)專利池,準確判定專利的產業(yè)價值鏈定位、專利的進攻防御價值和專利的影響力,并進一步將它們分為基礎專利(包括基本專利和核心專利)、競爭性專利、互補性專利、支撐性專利、延伸性專利、迷惑性專利、防御公開專利,科學分析這些專利在具體產業(yè)鏈上可能發(fā)揮的戰(zhàn)略功能與所需的創(chuàng)新資源支撐情況。同時,繪制高質量專利產業(yè)布局規(guī)劃圖與戰(zhàn)略價值實現(xiàn)路線圖,以此在面對國外技術封鎖與打壓時,做到未雨綢繆。

在對專利進行重要性判斷與評價時,應該注意以下兩點。

第一,專利質量分級與評分管理。要對企事業(yè)單位擁有的專利資源進行摸底排查與分級管理,對存量專利進行科學的組合運用和專利池建設,按照質量維度(如技術質量、法律質量、經(jīng)濟價值、戰(zhàn)略價值)、重要程度(基本或基礎專利、核心專利、重要專利、普通或一般專利)、技術等級(開創(chuàng)性技術、新一代技術、顯著進步技術、常規(guī)技術)與各個專利所處的流程與環(huán)節(jié)(專利創(chuàng)造階段、專利申請階段、專利授權階段、專利運營階段、專利保護階段等)等參數(shù)進行排列組合,形成專利智慧樹或專利包,建立計算機輔助高質量專利篩選模型,對自有專利進行整體排名與篩選,對于排名靠前的高質量專利,采用多元措施重點培育,對其他專利則根據(jù)所屬技術占位與特性進行商業(yè)化運用等。

第二,核心專利技術質量的培育與再提升。將關鍵核心技術與已有(包括自有或第三方持有)專利技術、潛在可替代專利技術、衍生專利技術等進行縱向與橫向的對比分析,深入研究企事業(yè)單位能夠適用該專利的技術領域與運用策略,對它們之間的技術創(chuàng)新點與公用技術域進行科學的交叉對比分析,梳理其達致某技術功能所使用的技術路線,進而找出技術創(chuàng)新程度更高、技術獨立性更強、技術可替代性更低的高質量專利,依此確定某個或某些專利技術的戰(zhàn)略價值,以及不同專利技術在擬建設的專利池中的節(jié)點位置。

綜合學界觀點可知,高質量專利培育體系主要由培育影響因素、培育環(huán)節(jié)、培育路徑等構成②。面對高質量專利評價的“技術—戰(zhàn)略”轉向,必須優(yōu)化專利高技術質量與戰(zhàn)略價值的培育路徑。從專利高技術質量培育路徑來看,首先,檢索分析該技術領域的所有技術方案,從時間占位和技術性能的維度理清技術發(fā)展脈絡,繪制技術路線圖,判斷當前技術方案在技術路線圖中的位置。其次,確定培育專利申請基礎專利和相關外圍專利的時機,對培育專利的技術方案進行特征分解與專利檢索分析,判斷實施是否依賴于現(xiàn)有專利的許可以及其是否可作為后續(xù)專利申請的基礎。最后,將待申請技術的技術方案作為核心專利申請進行布局,進行整體替代與特征替代技術方案分析[4]。歸結起來,專利高技術質量培育的邏輯路線為:技術先進程度培育路徑→技術成熟度培育路徑→技術獨立性培育路徑→技術不可替代性培育路徑。從專利高戰(zhàn)略價值培育路徑來看,要以高質量專利自主技術創(chuàng)新的戰(zhàn)略生態(tài)位理論為指導,堅持“搶占高技術占位,強化市場領先優(yōu)勢”的戰(zhàn)略思路,從專利增長率、相對專利位置和專利研發(fā)重點三個維度,綜合運用專利戰(zhàn)略布局、部署專利技術叢林、設置專利技術柵欄、彌補專利技術空隙、圍繞基礎專利設置外圍專利網(wǎng)等多元舉措[5],提高關鍵核心專利的技術創(chuàng)新質量、產業(yè)價值鏈定位與技術(國際)影響力,構筑專利多元競爭優(yōu)勢?？傊?技術是專利的本質所在,因而在評價中應更加突出專利的技術性評價。高質量專利的培育,應以提高專利的技術質量、戰(zhàn)略價值為核心,對各個構成要素的不同構成環(huán)節(jié)進行有針對性的差異化培育,引領創(chuàng)新主體向價值鏈上游與技術創(chuàng)新制高點攀升。

耦合最早是物理學概念,用于描述兩個或兩個以上系統(tǒng)內部要素之間通過相互作用而彼此影響的現(xiàn)象。目前這一概念在創(chuàng)新管理、軍工器械、材料科技、生態(tài)環(huán)境領域得到了廣泛應用。在耦合理論中,分別采用耦合度、耦合協(xié)調度表征各系統(tǒng)之間相互作用、彼此影響的強度與協(xié)調功效③。耦合度表明兩個系統(tǒng)要素相互作用的關聯(lián)程度,同時,為了避免兩個系統(tǒng)要素均處于低值狀態(tài)而達到高度耦合情況,還需要考慮處于耦合關系的兩個系統(tǒng)要素之間的耦合協(xié)調情況。自主創(chuàng)新具有技術突破的內在性、技術與市場的率先性以及知識和能力支持的內在性特征[6]。專利質量的高低在一定程度上反映了創(chuàng)新主體的自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新成果的經(jīng)濟和社會效益,而高質量專利與自主科技創(chuàng)新兩個系統(tǒng)要素之間的相互作用、彼此影響的動態(tài)關聯(lián)狀態(tài)所引發(fā)的耦合效應,就是技術創(chuàng)新與法律制度有機耦合的生動體現(xiàn)。借鑒耦合理論,我們可以對高質量專利與自主創(chuàng)新之間的“競合且聯(lián)動、多樣且協(xié)調、關聯(lián)且整體”[7]關系進行耦合性分析。兩者的耦合度越大,說明它們的相互關聯(lián)程度越高,高質量專利支撐自主創(chuàng)新高地建設的能力就越強;兩者的耦合協(xié)調度越高,兩者在高水平基礎上共同促進的協(xié)同能力就越強。通過有效實施專利模塊化架構戰(zhàn)略(層次模式—關鍵點識別戰(zhàn)略、核心—外圍模式—培育整合能力戰(zhàn)略、控制模式—知識搜索戰(zhàn)略、多核模式—防御型封鎖戰(zhàn)略),有助于企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng),更好地實現(xiàn)價值創(chuàng)造與價值獲取協(xié)同耦合[8]。需要注意的是,不同系統(tǒng)之間的耦合效應不一定都呈現(xiàn)出良性與正向發(fā)展的狀態(tài)。如果這些系統(tǒng)之間的關系協(xié)調度不高,產生抵牾或發(fā)生嚴重沖突,那么,系統(tǒng)之間的正向耦合效應就可能出現(xiàn)遞減、抵消甚至異化現(xiàn)象。有鑒于此,在大國科技博弈不斷升級的國際背景下,需要進一步研究高質量專利與科技自主創(chuàng)新高地建設之間的耦合效應,通過對高質量專利的科學創(chuàng)造、篩選與培育,增強我國的高質量科技供給,避免高質量專利與自主科技創(chuàng)新之間產生負向耦合效應,進而提高我國應對技術封鎖的反擊能力。

三、高質量專利支撐自主創(chuàng)新高地建設的實踐困境

2021年3月,習近平總書記在《求是》雜志上發(fā)表的重要文章——《努力成為世界主要科學中心和創(chuàng)新高地》中指出:“我國科技創(chuàng)新政策與經(jīng)濟、產業(yè)政策的統(tǒng)籌銜接還不夠,關鍵核心技術受制于人的局面還沒有得到根本性改變?！本唧w到知識產權領域,主要表現(xiàn)在關鍵共性技術、前沿引領技術、現(xiàn)代工程技術、顛覆性技術方面的高質量專利不足,高質量專利與自主創(chuàng)新高地建設之高內聚、低耦合的正向效應發(fā)揮不突出,技術研發(fā)聚焦產業(yè)發(fā)展短板與瓶頸的集中度不高等。

1.高質量專利的技術“硬核”引領與創(chuàng)新“熔鑄”機能受限

目前,我國高質量專利在產業(yè)升級、技術創(chuàng)新、保護自主知識產權和對外貿易中的技術“硬核”引領與創(chuàng)新“熔鑄”機能發(fā)揮受到抑制的主要原因,是以往對高質量專利之“質量”的評價過多地集中于對專利市場經(jīng)濟價值(商業(yè)價值)的強調以及權重分配過高,擠壓了專利的技術先進度、技術成熟度、技術獨立性與技術不可替代性的關鍵內核,相對忽視了高質量專利在維護國家科技安全、創(chuàng)新驅動發(fā)展新格局構建、國家競爭優(yōu)勢培育、科技自立自強以及助力其向產業(yè)鏈高端攀升中發(fā)揮的引領保障作用,使得高質量專利對于自主創(chuàng)新的支撐呈現(xiàn)出“虛化”“弱化”的現(xiàn)象。雖然近年來,美國對中國的技術打壓點醒了國人對于專利之戰(zhàn)略價值的重視,我國也已經(jīng)采取一定的措施加以應對,但是,宏觀領域的頂層設計缺乏,微觀領域的技術反制制度、機制的創(chuàng)新與支持力度仍然薄弱。主要表現(xiàn)在:戰(zhàn)略性與規(guī)范性兼顧的頂層設計缺乏,對科技創(chuàng)新中高質量專利創(chuàng)造的龍頭地位重視程度不夠,技術特征創(chuàng)新融入高質量專利培育的機制不順,關鍵核心技術非對稱攻關的針對性不強,科技投入考評體系的科學性、合理性仍待加強等。

2.高質量專利創(chuàng)造的協(xié)同度與顆粒度“失準”

綜觀我國當下以高質量專利培育與創(chuàng)造為核心的科技自主創(chuàng)新態(tài)勢可知,能夠發(fā)揮科技自主創(chuàng)新協(xié)同合力的最大經(jīng)濟功能區(qū)是都市經(jīng)濟圈,所謂的國家自主創(chuàng)新示范區(qū)也僅是地理上鄰近的高新技術開發(fā)區(qū)的整合,產業(yè)集聚區(qū)與經(jīng)濟開發(fā)區(qū)的創(chuàng)新功能發(fā)揮還不充分?？梢哉f,我國除了通過“項目制”形式的核心技術合作攻關實施科技自主創(chuàng)新外,跨省域、跨產業(yè)、跨學科的更大范圍、更寬領域實施的知識產權協(xié)同機制、融合機制尚未充分形成,攻堅克難的“錐形”突破尚未到來。

“顆粒度”是指工作嚴謹細致程度和工作成效的詳盡與精準化。當下體現(xiàn)我國科技自主創(chuàng)新程度的高質量專利培育的認知“顆粒度”、政策“顆粒度”與協(xié)同“顆粒度”均不同程度上存在不夠精細的情況,各地基本上都是基于自身的科技資源優(yōu)勢確定突破點,全國性的、跨區(qū)域性的“卡脖子”高質量專利的“顆粒度”培育不足。例如,戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利作為高質量專利的重要組成部分,全國除了極個別省份(如廣東省)對本省的戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利進行了微觀專利技術領域的技術優(yōu)位度、戰(zhàn)略功能發(fā)揮方面的自主創(chuàng)新度分析與排序以外,其他大部分省份對于本省高質量創(chuàng)新資源的存增量調查與細部分析不夠,關鍵核心專利布局“優(yōu)”“先”性的失焦失準和目標失當現(xiàn)象較為突出。

3.高質量專利培育的企業(yè)動能不足

我國當前高質量專利培育的企業(yè)動能不足,企業(yè)還沒有真正成為推進“硬核”專利高質量創(chuàng)造的主導力量。其成因與表現(xiàn)有以下三點:第一,壓力錯位。部分企業(yè)熱衷追求眼前利益最大化的“小確幸”,企業(yè)缺乏原創(chuàng)性、變革性、顛覆性關鍵核心專利技術攻關與“被逼到墻角”的強烈刺激和使命擔當。當下的政策激勵僅是起到好上加好的“錦上添花”作用,而沒有體現(xiàn)填補我國技術空白、打破國外壟斷的創(chuàng)新倍增功能。第二,導向失位。都市經(jīng)濟區(qū)、經(jīng)濟功能區(qū)企業(yè)集群缺乏制度性的高質量專利攻關機制,阻礙了企業(yè)高質量專利培育的有組織協(xié)同科研活動,擁有高質量專利的“硬核”企業(yè)發(fā)展方向與業(yè)績考核容易受到資本市場短期利益期待的影響,導致其無法傾全力發(fā)展兼顧“國家亟須、企業(yè)所能、未來所向”的高戰(zhàn)略價值專利。第三,保障缺位。當前部分制造業(yè)企業(yè)傾力推進市場終端的“強經(jīng)營、防風險”運行,而不是圍繞高質量專利重構自主創(chuàng)新模式,缺少能夠消弭企業(yè)全方位投入自主創(chuàng)新后顧之憂的“兜底性”保障機制。

4.高質量專利支撐性多元措施的耦合效能欠佳

高質量專利的培育、創(chuàng)造與迭代既是傳統(tǒng)技術升級轉型、關鍵核心技術突破的法律體現(xiàn),又是專利精準導航、專利充分保護耦合共振的共同驅動。然而,“卡脖子”技術的協(xié)同攻關、專利科學導航與充分保護之間卻存在“一體化”發(fā)展滯后、耦合效能不高、適配度低等問題。主要表現(xiàn)在:第一,關鍵核心技術或者顛覆性技術的識別方法和國家(區(qū)域)層面的專利數(shù)據(jù)散亂,基于此的關鍵核心技術專利導航的戰(zhàn)略支撐點挖掘、產業(yè)投資引導、科教資源引進、區(qū)域產業(yè)布局等宏觀戰(zhàn)略成效不彰。第二,知識產權保護對具體產業(yè)的“自主”原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新的作用機理尚不清晰,基于微觀數(shù)據(jù)的自主創(chuàng)新成果的激勵機制和風險容錯機制不健全,對于高質量專利挖掘、申請前評估和專利監(jiān)理等培育機制的自主創(chuàng)新功能釋放不足。第三,個別細分產業(yè)、具體經(jīng)濟功能區(qū)高質量專利培育與創(chuàng)造存在“把脈問診”難、“對癥開方”難、應用市場發(fā)展不成熟等問題,一定程度上出現(xiàn)上面政策支持靶心不準、下面高質量專利技術創(chuàng)新長效保障乏力的現(xiàn)象。第四,我國通過對外直接投資逆向技術溢出獲取高質量專利的技術投資通道尚未徹底打通,知識產權“敲竹杠”的現(xiàn)象不時發(fā)生,對外直接技術投資反向推動我國自主創(chuàng)新的效果不明顯。

四、高質量專利支撐自主創(chuàng)新高地建設的耦合路徑優(yōu)化

大國博弈背景下,需要加快攻克重要領域的“卡脖子”技術,打造我國自主可控的高質量專利體系,日益凸顯出其構建自主創(chuàng)新高地、搶占發(fā)展先機的戰(zhàn)略功能與價值。為此,專利質量的提高,除了要實施提高專利的法律質量與經(jīng)濟質量的政策措施外,更為重要的是增強以技術質量為核心的高質量專利支撐科技自主創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略能力。

1.構建有利于自主創(chuàng)新的功能性產業(yè)政策體系

各級政府應以重大新興產業(yè)的核心技術、顛覆性技術的創(chuàng)新突破為工作重心,構建以高技術質量專利為核心的功能性產業(yè)政策體系。

第一,善用專利信息情報,構筑有利于自主創(chuàng)新的專利政策基礎。地方政府應對本區(qū)域關鍵核心產業(yè)或技術領域的專利技術發(fā)展趨勢、整體發(fā)展現(xiàn)狀進行科學的預見與分析。從國內外技術競爭格局、產業(yè)發(fā)展趨勢、產業(yè)龍頭企業(yè)專利儲備、產業(yè)結構優(yōu)劣勢、產業(yè)化基礎和科研支撐、龍頭企業(yè)專利控制力等多個維度,對區(qū)域產業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀做出系統(tǒng)分析,進行產業(yè)結構調整路徑、技術創(chuàng)新引進提升路徑、企業(yè)整合引進培育路徑、創(chuàng)新人才引進培養(yǎng)路徑、專利運營體系建設路徑、專利協(xié)同運用路徑的頂層規(guī)劃與實踐探索,為各產業(yè)發(fā)展樹立精準政策靶向、指明實操策略[9]。

第二,以產業(yè)發(fā)展為龍頭,制定專項發(fā)展政策,加速孕育顛覆性技術創(chuàng)新。高質量專利的產業(yè)化實施,是強化自主創(chuàng)新優(yōu)勢的重要途徑。具體來說,就是以“技術攻關產業(yè)實施市場優(yōu)選”為架構,加強顛覆性技術創(chuàng)新發(fā)展的產業(yè)政策設計,制定分梯次、分階段的關鍵核心技術創(chuàng)新近、中、遠期目標,建立長效跟蹤機制和技術儲備,研究制定高新技術企業(yè)、高質量專利培育入庫標準和實施細則,加大原始創(chuàng)新研發(fā)資金投入力度,完善產業(yè)企業(yè)支持資金、基礎設施建設、投融資服務、人才培養(yǎng)選拔等配套政策法規(guī),對探索性強、前沿引領性高的量子科技、元宇宙等科研項目,建立健全優(yōu)先使用自主創(chuàng)新成果的激勵機制和風險容錯機制。

2.突出高質量專利支撐自主創(chuàng)新的“優(yōu)”“先”導向

發(fā)揮高質量專利對自主創(chuàng)新的支撐作用,必須在專利的優(yōu)質培育和前瞻布局上做文章。為此,需要突出“優(yōu)”“先”導向。

第一,導向的“優(yōu)”,是指以專利技術質量與戰(zhàn)略價值為核心的擇優(yōu)甄別遴選與知識產權競爭優(yōu)勢培育。我國可以對高質量專利進行甄別和遴選,重點選擇“卡脖子”技術與“卡腦子”問題、前瞻性技術、突破性技術等,對重點領域專利的技術成熟度、技術獨立性及技術可替代性,圍繞創(chuàng)新特征點、創(chuàng)新強度、技術應用前景和范圍等進行獨立或關聯(lián)度的占位分析,并在此基礎上,結合專利的產業(yè)化、專利的標準化和專利的防御價值三方面的要求,確定實現(xiàn)高技術質量專利戰(zhàn)略價值的最優(yōu)培育路徑與戰(zhàn)略性技術布局,夯實優(yōu)勢產業(yè)知識產權優(yōu)勢。

第二,導向的“先”,是指加強對符合產業(yè)優(yōu)先政策、代表未來科技創(chuàng)新方向、戰(zhàn)略與市場價值高的專利的前瞻布局,建立高質量專利組合保護網(wǎng)。首先,對輻射帶動能力強的關鍵核心產業(yè)進行“創(chuàng)新鏈—技術鏈—產業(yè)鏈—價值鏈”面向的分析,加強原始創(chuàng)新領域的專利產出和維護管理,通過分析不同行業(yè)或環(huán)節(jié)之間的價值差異,幫助企業(yè)認清專利產出后的產業(yè)鏈結構與價值實現(xiàn)方式,以及各環(huán)節(jié)之間的競合關系,找到富有價值與發(fā)展前景的專利技術攻堅方向[3]212。其次,依據(jù)科學預見與專利戰(zhàn)略規(guī)劃,將對我國未來發(fā)展具有基礎與先導性作用的大規(guī)模集成電路、人工智能、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等進行前沿專利戰(zhàn)略制定、中觀專利布局與微觀專利導航。在這些戰(zhàn)略性新興產業(yè)萌芽之初,就對相關產業(yè)與企業(yè)開展具有前瞻性的自主知識產權分析,提供有針對性的政策支持。例如,改革“雨露均沾式”的專利轉化獎勵機制,以專利的產業(yè)化實施作為獎勵重點,防止虛假轉化和無效轉化,引導產業(yè)鏈上下游企業(yè)進行高質量自主創(chuàng)新專利競爭力布局,以此提高我國自主創(chuàng)新的整體實力。

3.強化專利導航服務自主創(chuàng)新的產業(yè)引領作用

專利導航具有產業(yè)決策引導、區(qū)域創(chuàng)新資源有效配置、企業(yè)運營路徑選擇等功能。為了促進我國戰(zhàn)略性新興產業(yè)、高新技術產業(yè)的轉型升級,實現(xiàn)由集成創(chuàng)新、消化吸收再創(chuàng)新向原始創(chuàng)新、突破性創(chuàng)新的轉變,必須發(fā)揮專利導航的創(chuàng)新引領作用。具體可采取以下措施。

第一,構建以企業(yè)精準創(chuàng)新為主體的科技自主架構。各級政府應強化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位,錨定高價值發(fā)明專利培育目標,針對各類高新技術企業(yè)面對面“把脈開方”,從激發(fā)知識產權報國意識與政策法規(guī)保障兩個維度,組建創(chuàng)新型行業(yè)領軍企業(yè)主導的“龍頭企業(yè)+優(yōu)勢學科+高端服務”三位一體的創(chuàng)新聯(lián)合體,引導開展訂單式研發(fā)和投放式創(chuàng)新,發(fā)揮科技型骨干企業(yè)的引領支撐作用,將行業(yè)龍頭骨干企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)和制造業(yè)單項冠軍企業(yè)納入重點支持范圍,在龍頭企業(yè)建設高價值專利培育示范中心,按企業(yè)研發(fā)投入中基礎研究所占比例實施階梯式稅收優(yōu)惠,以精準培訓、精準保護、精準幫扶、精準導航“四精準”服務模式,多點組合、協(xié)同發(fā)力,推進專利權人、技術需求方和投融資機構的精準對接。

第二,強化“專利微導航”的實施力度。地方政府可以戰(zhàn)略前沿技術、關鍵核心技術、顛覆性技術研發(fā)為切入點,摸清重點區(qū)域、重點產業(yè)、重點園區(qū)、重點企業(yè)、重點高校與科研院所五個層面實施自主創(chuàng)新的核心專利需求情況,對已經(jīng)亮紅燈及可能被外國“卡脖子”的產業(yè)和關鍵核心技術,發(fā)揮重大科技項目知識產權評議的項目過濾及風險防范作用。積極推進關系國家科技安全、產業(yè)自主創(chuàng)新、民眾生產生活的高質量專利知識產權風險預警,并根據(jù)專利風險預警提示,采取專利自研、外購、技術投資等形式,組建專利池,引導企業(yè)圍繞競爭對手開展有針對性的專利布局,進行高質量專利預先儲備性收購,支持產業(yè)或行業(yè)龍頭企業(yè)建立高質量專利“備胎”體系,提高專利的戰(zhàn)略性運用與企業(yè)的風險防控能力。

4.聚力高質量專利技術攻關與知識產權協(xié)同聯(lián)動

充分發(fā)揮體制優(yōu)勢和組織優(yōu)勢,是應對外部技術封鎖和打壓的有效途徑。當前,我們可以從以下兩個方面努力。

第一,健全關鍵核心技術攻關新型舉國體制,布局自主創(chuàng)新發(fā)展鏈條。各級政府應瞄準柔性電子、人工智能、材料科學、泛物聯(lián)網(wǎng)、空間科學、健康科學、能源科學、數(shù)據(jù)科學等關鍵領域,組建“卡脖子”技術、關鍵核心技術攻關團隊,設立專項計劃,加速孕育關鍵核心技術創(chuàng)新,推動形成若干個基于產業(yè)優(yōu)勢的創(chuàng)新集群。具體來說,地方政府對內可以本區(qū)域自主創(chuàng)新質量評價為目標,以本區(qū)域內主體自主掌控的高質量專利資源儲備為基礎,以區(qū)域規(guī)劃類、產業(yè)布局類專利導航的高效實施為抓手與突破口,回應地方關鍵核心技術攻關需求,推動在都市經(jīng)濟圈、經(jīng)濟功能區(qū)之間簽訂知識產權協(xié)作協(xié)議,強化知識產權公共服務共享,推動重點產業(yè)的專利協(xié)同運用。同時,企業(yè)還可以通過跨國并購、在技術先進國家進行“綠地投資”、設立研究中心、資助大學(科研機構)研究項目、與跨國公司成立合資企業(yè)、建立知識產權(技術)聯(lián)盟等形式,突破地理空間限制與投資壁壘,融入東道國的技術集聚區(qū)和技術研發(fā)網(wǎng)絡,再經(jīng)由海外分支機構實現(xiàn)高質量專利向我國母公司的轉移,利用逆向技術溢出效應中的“外腦”資源,提升我國自主創(chuàng)新實力。

第二,優(yōu)化高質量專利“保護反哺創(chuàng)造”的自主創(chuàng)新驅動機制?？萍甲灾鲃?chuàng)新與專利法律保護之間存在激勵與壟斷、開放與保守的緊張關系,消解兩者抵牾的關鍵在于維持科技自主創(chuàng)新與高質量專利法律保護間的合理平衡。具體來說,就是精確論證知識產權政策、體制、機制、制度的變革對特定產業(yè)自主創(chuàng)新的效能影響,得出不同自主創(chuàng)新模式下知識產權保護推進產業(yè)(企業(yè))自主創(chuàng)新的門檻值、范圍與強度,在此基礎上,通過科技創(chuàng)新政策法規(guī)與知識產權法的立法調整、司法技術裁量規(guī)則的科學合理適用等知識產權法律協(xié)同合力,分(地理、經(jīng)濟)區(qū)域、分產業(yè)實施有區(qū)別的專利保護強度與差異化的保護策略。以此,建立應對外部技術封鎖與打壓的專利防御和應急機制,以法律保護反哺高質量專利創(chuàng)造。

5.完善助推自主創(chuàng)新的知識產權人才培養(yǎng)體系

知識產權人才為科技自立自強與高質量專利培育創(chuàng)造,提供了堅實的智力支撐。我們可以圍繞以下四個方面進行人才培養(yǎng)體系建設。

第一,加強人才培養(yǎng)平臺建設。高水平大學要對接顛覆性技術開發(fā)產業(yè)區(qū),籌建大型前沿科學研究中心(實驗室),聯(lián)合國家知識產權局設立區(qū)域布局合理、品牌特色鮮明、影響輻射全國的知識產權培訓基地。同時,開展企業(yè)知識產權管理人員和知識產權中介服務人員的培訓,對企業(yè)與研究型大學和技術研究中心聯(lián)合培養(yǎng)科研人才加大專項補助、收益分配與獎勵力度。

第二,促進人才供需精準對接。各級政府應制定、發(fā)布年度重點產業(yè)企業(yè)緊缺知識產權人才和高層次知識產權人才目錄,設立知識產權人才專項基金,支持行業(yè)龍頭企業(yè)牽頭組建知識產權人才產教融合培養(yǎng)聯(lián)盟,與學校共建共享服務性實訓基地,建立產業(yè)導師特設崗位,支持產教聯(lián)盟成員企業(yè)實務專家到學校任教[10],構建融合型產業(yè)人才需求與專業(yè)人才供給耦合機制。

第三,推進人才高地建設項目試點。教育部、國家知識產權局可以在優(yōu)勢高校開展知識產權人才高地建設項目試點,設立知識產權交叉學科與“知識產權應用”聯(lián)合學士、碩士、博士學位點,制定實施“知識產權+”新型人才培養(yǎng)方案與“工法”融合培養(yǎng)模式,著重培養(yǎng)具有理工科專業(yè)背景的復合型知識產權中高端應用人才。

第四,深化實踐教學模式改革。高校人才培養(yǎng)單位對知識產權專業(yè)學生可以按照4∶4∶2(知識產權法+知識產權管理+理工學科知識)學分比例設置課程體系,在關鍵核心技術所涉學科進行“工法”交叉培養(yǎng)試點,鼓勵知識產權研究生培養(yǎng)單位設定產業(yè)需求與專利創(chuàng)造配套耦合的“重點產業(yè)+高質量專利”研究方向,推行“實務精英進課堂”,對前沿技術、顛覆性技術進行模塊化、專題性專利質量提升實踐教學。

結 語

從維護國家科技安全、推進產業(yè)高質量發(fā)展的視角來看,專利質量中的技術質量及其衍生的戰(zhàn)略價值是高質量專利培育、創(chuàng)造與布局的重中之重。在當前大國科技博弈日益激烈的大背景下,過于強調專利市場價值的關鍵核心專利的創(chuàng)造運用正在愈來愈多地受到政治安全因素的侵擾,這種情況不可避免地會阻礙專利經(jīng)濟價值的實現(xiàn)。因此,充分發(fā)揮制度、體制與組織優(yōu)勢,以專利高技術質量培育為核心,重構產業(yè)政策體系,強化自主創(chuàng)新的“優(yōu)”“先”導向,發(fā)揮專利導航引領功能,進行關鍵專利的協(xié)同攻關,打造高水平的人才高地,是增強我國自主創(chuàng)新實力的可行路徑。

注釋

①因為,一方面,發(fā)明專利是科技創(chuàng)新的核心表征,代表了一個國家(地區(qū))或微觀創(chuàng)新主體創(chuàng)新能力“法律化”的最高水平。另一方面,對處于由要素驅動型經(jīng)濟向創(chuàng)新驅動型經(jīng)濟轉型的國家或地區(qū)來說,實用新型專利更能體現(xiàn)其創(chuàng)新的階段性特征。另外,需要說明的是,外觀設計專利仍具有相當?shù)募夹g蘊含,因為工業(yè)品的外觀設計,要考慮到與產品的技術內涵及其欲實現(xiàn)的技術功能達致最優(yōu)匹配狀態(tài),兩者的科學聯(lián)結體現(xiàn)了一定的技術水平與技術貢獻。②其中,影響高質量專利培育的因素,可分為高質量專利培育、培育資源(資金、專利信息、專利平臺、非專利文獻)與培育人員(發(fā)明人、知識產權服務人員、專利審查員)等。高質量專利培育的環(huán)節(jié)主要分布于前瞻長遠布局專利的精準政策扶持、高質量創(chuàng)造、高質量申請、高標準授權、高水平遴選和評估、高質量的專利管理與運營等方面。③參看趙天翊、楊雅程、陳虹、雷家骕:《區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展與融資活躍度耦合性研究》,《宏觀經(jīng)濟研究》2019年第2期;郝晨曦、郭力娜、王奉林、劉明月、焦琳琳:《京津冀地區(qū)大氣氣溶膠與污染物耦合協(xié)調度研究》,《華北理工大學學報》(自然科學版)2021年第2期。