陳懷超,田曉煜,何智敏

(太原理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,山西 太原 030024)

0 引言

省域創(chuàng)新是國家創(chuàng)新的基礎(chǔ),是建設(shè)創(chuàng)新型國家的增長點(diǎn)和動力源[1]。中共十九大報(bào)告明確提出,要堅(jiān)定實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,加強(qiáng)國家創(chuàng)新體系建設(shè)。作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分,省域?qū)用娴膭?chuàng)新有助于發(fā)揮地域優(yōu)勢,激發(fā)創(chuàng)新活力,提高創(chuàng)新能力,推動地方創(chuàng)新發(fā)展,形成“百花齊放”的創(chuàng)新格局,助力創(chuàng)新型國家建設(shè)。然而省域?qū)用娴膭?chuàng)新不能僅靠國內(nèi)力量,也需要借力于國際市場。作為“引進(jìn)來”和“走出去”的重要方式,外商直接投資(IFDI)和對外直接投資(OFDI)成為促進(jìn)省域創(chuàng)新的重要國際技術(shù)傳導(dǎo)路徑[2]。因此,立足省域?qū)用嫣骄縄FDI、OFDI與省域創(chuàng)新之間的關(guān)系具有重要意義。

IFDI和OFDI對省域創(chuàng)新的影響得到學(xué)術(shù)界越來越多的關(guān)注。一些學(xué)者[3-5]認(rèn)為,IFDI能夠明顯促進(jìn)創(chuàng)新活動,推動省域創(chuàng)新發(fā)展。一些學(xué)者[6-7]也深入探討了OFDI與省域創(chuàng)新的關(guān)系?，F(xiàn)有文獻(xiàn)中,學(xué)者們主要從單一視角出發(fā),分別研究IFDI或OFDI對省域創(chuàng)新的影響。盡管有些學(xué)者[8-9]開始將IFDI和OFDI同時(shí)納入研究框架,分別考察二者對省域創(chuàng)新的影響,但忽視了雙向FDI的協(xié)調(diào)作用,缺乏對雙向FDI協(xié)調(diào)與省域創(chuàng)新關(guān)系的探討。雙向FDI協(xié)調(diào)意味著IFDI和OFDI水平均較高且具有較高的默契程度[10]。在“引進(jìn)來”和“走出去”并重的開放戰(zhàn)略下,IFDI與OFDI雙管齊下,逐漸實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào),二者同向發(fā)力,助推省域創(chuàng)新水平提升。因此,有必要考察IFDI與OFDI相結(jié)合的雙向FDI協(xié)調(diào)對省域創(chuàng)新的影響。依據(jù)毛毅翀等[11]的觀點(diǎn),創(chuàng)新主體的創(chuàng)新行為可以分為策略性創(chuàng)新和實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新。省域作為一個(gè)創(chuàng)新主體,其創(chuàng)新行為也可分為省域策略性創(chuàng)新和省域?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新。雙向FDI協(xié)調(diào)對不同類型省域創(chuàng)新的影響是否存在差異?由于創(chuàng)新活動的不確定性,其順利開展往往依賴于良好的制度環(huán)境。作為制度環(huán)境的一個(gè)方面,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否影響雙向FDI協(xié)調(diào)對省域創(chuàng)新的作用程度?此外,Mancusi[12]指出,國際技術(shù)流動產(chǎn)生的正外部性主要取決于目的地國家吸收和利用外部知識的能力。那么,作為學(xué)習(xí)外部知識的前提條件,省域吸收能力是否在雙向FDI協(xié)調(diào)影響省域創(chuàng)新的過程中發(fā)揮作用?這些問題都值得進(jìn)一步探討。

鑒于此,結(jié)合2010-2020年我國內(nèi)地30個(gè)省域面板數(shù)據(jù),本文在測算各省域雙向FDI耦合協(xié)調(diào)度的基礎(chǔ)上,從省域策略性創(chuàng)新和實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新兩個(gè)維度出發(fā),探究雙向FDI協(xié)調(diào)對省域創(chuàng)新的影響以及地區(qū)異質(zhì)性,并分析在雙向FDI協(xié)調(diào)影響省域創(chuàng)新中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的調(diào)節(jié)作用和省域吸收能力的中介作用。本研究有助于揭示雙向FDI協(xié)調(diào)對省域創(chuàng)新的影響機(jī)制;同時(shí),能夠?yàn)橥ㄟ^IFDI與OFDI協(xié)調(diào),合力開展省域創(chuàng)新活動,推動省域創(chuàng)新提供對策。

1 文獻(xiàn)綜述與研究假設(shè)

1.1 文獻(xiàn)綜述

在開放型經(jīng)濟(jì)背景下,IFDI和OFDI作為利用外部創(chuàng)新優(yōu)勢的兩種手段,是獲得技術(shù)進(jìn)步的重要方式[9],在省域創(chuàng)新中發(fā)揮關(guān)鍵作用。就IFDI對省域創(chuàng)新的影響而言,Cheung&Lin[3]基于省級面板數(shù)據(jù),得出IFDI對省域創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響的結(jié)論;曹勇等[13]從國際技術(shù)溢出視角,實(shí)證探究IFDI對省域創(chuàng)新產(chǎn)出的促進(jìn)作用;Zhang[5]研究發(fā)現(xiàn),IFDI溢出效應(yīng)對我國省域創(chuàng)新活動生產(chǎn)率具有顯著的積極影響,且這種影響存在地區(qū)差異。就OFDI對省域創(chuàng)新的影響而言,郭婷和毛毅[14]的實(shí)證結(jié)果表明,OFDI快速增長是促進(jìn)省域創(chuàng)新效率提升的一個(gè)重要因素;安孟[15]探究了OFDI對省域創(chuàng)新效率的影響,并揭示了其內(nèi)在作用機(jī)制。通過梳理相關(guān)文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn),一些學(xué)者從IFDI或OFDI視角分別對二者與省域創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行了探索。

意識到IFDI和OFDI均在省域創(chuàng)新中扮演重要角色,有學(xué)者將IFDI和OFDI同時(shí)納入研究框架,考察二者對省域創(chuàng)新的影響。如Li等[8]運(yùn)用GMM估計(jì)方法,分別探究IFDI和OFDI對中國省域創(chuàng)新績效的影響,得出二者均發(fā)揮積極作用的結(jié)論;周平錄等[9]基于中國省級面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn),IFDI和OFDI均對省域創(chuàng)新效率具有正向影響;Li等[6]在研究OFDI對中國省域創(chuàng)新的影響時(shí),進(jìn)一步考察了IFDI在上述影響中的調(diào)節(jié)作用,發(fā)現(xiàn)IFDI與OFDI對省域創(chuàng)新的影響存在互補(bǔ)關(guān)系。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展,引進(jìn)外資和對外投資的互動效應(yīng)不斷增強(qiáng),IFDI和OFDI對省域創(chuàng)新的作用也相互影響?，F(xiàn)有文獻(xiàn)尚未聚焦于IFDI和OFDI,考察二者協(xié)調(diào)對省域創(chuàng)新的作用,更缺乏對其內(nèi)在作用機(jī)制的深入研究。因此,有必要從雙向FDI協(xié)調(diào)視角出發(fā),探究其對省域創(chuàng)新的影響并揭示其內(nèi)在作用機(jī)制。

1.2 影響機(jī)理與研究假設(shè)

1.2.1 雙向FDI協(xié)調(diào)對省域創(chuàng)新的影響機(jī)理

IFDI通過技術(shù)溢出效應(yīng)推動?xùn)|道國(地區(qū))創(chuàng)新發(fā)展(冉光和等,2013),技術(shù)溢出效應(yīng)可以通過示范學(xué)習(xí)效應(yīng)、競爭效應(yīng)和人員流動效應(yīng)等實(shí)現(xiàn)[16-17]。具體而言,在外商投資東道國的過程中,當(dāng)?shù)仄髽I(yè)通過交流合作和技術(shù)咨詢等方式學(xué)習(xí)與模仿外資企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)及管理辦法,推動技術(shù)創(chuàng)新,進(jìn)而提高省域整體創(chuàng)新水平。外資企業(yè)的進(jìn)入也會給當(dāng)?shù)仄髽I(yè)帶來競爭壓力和生存危機(jī),迫使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)努力提升自主研發(fā)能力以掌握創(chuàng)新主動權(quán)。此外,外商進(jìn)入后,通過雇傭當(dāng)?shù)貏趧恿Σζ溥M(jìn)行培訓(xùn),有助于提高勞動力技術(shù)水平。隨著勞動力流動,受過培訓(xùn)的技術(shù)人員進(jìn)入當(dāng)?shù)仄髽I(yè),最終帶動當(dāng)?shù)貏?chuàng)新發(fā)展。然而,IFDI也會通過擠出效應(yīng)對省域自主創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響[18],這是因?yàn)橥赓Y企業(yè)憑借自身技術(shù)優(yōu)勢和價(jià)格優(yōu)勢,擠占了本地創(chuàng)新資源,使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)處于劣勢地位,影響其自主研發(fā)和原始創(chuàng)新。OFDI對省域創(chuàng)新的影響主要是通過逆向技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮積極作用[19]。逆向技術(shù)溢出通過子公司吸納東道國資源、向母國企業(yè)總部傳遞技術(shù)、企業(yè)總部消化吸收共享、省域創(chuàng)新發(fā)展4個(gè)階段實(shí)現(xiàn)。在對外投資過程中,跨國企業(yè)在東道國建立子公司,通過信息交流和研發(fā)人才合作等方式吸納東道國先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn),同時(shí),培訓(xùn)技術(shù)研發(fā)人員,不斷提高自身創(chuàng)新水平,并通過技術(shù)轉(zhuǎn)移、人才流動向母國企業(yè)總部輸送技術(shù)成果和高素質(zhì)技術(shù)人員,推動母國企業(yè)總部技術(shù)創(chuàng)新,從而促進(jìn)省域創(chuàng)新水平提升。但是,對外直接投資也可能導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)空心化問題[20],即產(chǎn)業(yè)向海外大量轉(zhuǎn)移致使母國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新動力不足,不利于省域創(chuàng)新發(fā)展。

由Dunning[21]的國際直接投資發(fā)展周期理論可知,一國的雙向FDI發(fā)展?fàn)顩r與自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有密切關(guān)系,隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不斷提高,引進(jìn)外資和對外投資的互動效應(yīng)會逐漸增強(qiáng),最終實(shí)現(xiàn)IFDI與OFDI協(xié)調(diào)。IFDI是OFDI的重要基礎(chǔ),OFDI是IFDI的有力支持[22],二者相輔相成。雙向FDI的協(xié)調(diào)使得IFDI技術(shù)溢出和OFDI逆向技術(shù)溢出形成良性循環(huán),是省域技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新水平提升的重要途徑。一方面,外商直接投資能夠直接帶來資金和先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù),通過人員流動效應(yīng)引來高素質(zhì)人力資本,而且可以發(fā)揮競爭效應(yīng)激發(fā)省域創(chuàng)新活力,促進(jìn)省域技術(shù)進(jìn)步和研發(fā)創(chuàng)新,增強(qiáng)國際競爭力,為企業(yè)更好地“走出去”、登上國際舞臺奠定基礎(chǔ),也能在一定程度上緩解由OFDI引發(fā)的產(chǎn)業(yè)空心化問題。同時(shí),借助外資企業(yè)的示范作用,國內(nèi)企業(yè)能夠以較低成本學(xué)習(xí)外資企業(yè)知識和技術(shù),并通過不斷增強(qiáng)吸收能力,接收OFDI企業(yè)通過反饋機(jī)制對母國企業(yè)的技術(shù)反哺,使OFDI的逆向技術(shù)溢出更有效,進(jìn)而推動省域創(chuàng)新發(fā)展。另一方面,各省在推進(jìn)對外直接投資過程中,積極學(xué)習(xí)和模仿國外先進(jìn)技術(shù)與管理理念,不斷提升技術(shù)水平和綜合實(shí)力,吸引更多外商到當(dāng)?shù)赝顿Y,更充分地發(fā)揮IFDI的技術(shù)溢出效應(yīng)。而且,通過邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,既能有效規(guī)避IFDI可能帶來的擠出效應(yīng),也能為國內(nèi)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)提供良好的發(fā)展空間,提高資源配置效率,促進(jìn)省域技術(shù)創(chuàng)新。此外,在國際創(chuàng)新環(huán)境下,OFDI企業(yè)會主動加大自主研發(fā)投入,提升技術(shù)水平,增強(qiáng)國內(nèi)企業(yè)總部的競爭力,打破國外先進(jìn)企業(yè)的技術(shù)壁壘,在不斷競爭中促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。綜上所述,IFDI與OFDI相互促進(jìn),二者協(xié)調(diào)有助于強(qiáng)化彼此對省域創(chuàng)新的正面影響,最大化促進(jìn)作用,同時(shí),弱化彼此對省域創(chuàng)新的負(fù)面影響,使抑制作用最小化,共同推動省域創(chuàng)新發(fā)展。雙向FDI協(xié)調(diào)影響省域創(chuàng)新的機(jī)理如圖1所示。

圖1 雙向FDI協(xié)調(diào)對省域創(chuàng)新的影響機(jī)理Fig.1 Influencing mechanism of two-way FDI coordination on provincial innovation

1.2.2 雙向FDI協(xié)調(diào)對省域創(chuàng)新的直接作用

省域創(chuàng)新是指在特定省域內(nèi),創(chuàng)新主體充分利用創(chuàng)新資源從事各種創(chuàng)新活動,通過創(chuàng)新行為形成創(chuàng)新成果。一般而言,創(chuàng)新行為可以分為策略性創(chuàng)新和實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新[11,23-24]。其中,策略性創(chuàng)新是指以謀求其它利益為目的,通過追求創(chuàng)新“數(shù)量”和“速度”來迎合政府政策與監(jiān)管的創(chuàng)新策略;實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新是指能夠推動技術(shù)進(jìn)步并獲取競爭優(yōu)勢的高質(zhì)量創(chuàng)新行為[25]。

IFDI在為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)帶來國際投資經(jīng)驗(yàn)和高技術(shù)人員的同時(shí),也能夠通過示范學(xué)習(xí)效應(yīng)提高當(dāng)?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平,增強(qiáng)其國際競爭力,從而推動當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)行對外直接投資。通過IFDI和OFDI數(shù)量上的調(diào)整,提高二者協(xié)調(diào)水平,使其實(shí)現(xiàn)良性循環(huán),由此IFDI與OFDI的良性互動最終形成雙向FDI的協(xié)同發(fā)展[26],有利于發(fā)揮IFDI技術(shù)溢出效應(yīng)和OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。雙向FDI的溢出效應(yīng)作為先進(jìn)適用性技術(shù)的重要傳播方式,有助于增加省域整體知識、技術(shù)要素的物化存量[27],使得當(dāng)?shù)仄髽I(yè)能夠?qū)W習(xí)、積累先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn),進(jìn)行簡單、低技術(shù)水平的創(chuàng)新活動,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新數(shù)量和速度的提升。此外,雙向FDI協(xié)調(diào)可提供現(xiàn)成的模仿對象,使得當(dāng)?shù)仄髽I(yè)能夠在引進(jìn)外資和對外投資過程中對先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行模仿與改良,進(jìn)而提高省域創(chuàng)新數(shù)量,推動省域策略性創(chuàng)新發(fā)展。由此,本文提出研究假設(shè)。

H1:雙向FDI協(xié)調(diào)對省域策略性創(chuàng)新有正向影響。

OFDI通過轉(zhuǎn)移邊際產(chǎn)業(yè),為IFDI提供了大量生產(chǎn)要素,能夠吸引高質(zhì)量外資。外資進(jìn)入填補(bǔ)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移后的空缺,實(shí)現(xiàn)了二者的良性互動。雙向FDI協(xié)調(diào)在為當(dāng)?shù)貛硐冗M(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的同時(shí),也占據(jù)了部分市場份額,加劇了當(dāng)?shù)馗偁?有助于激發(fā)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)創(chuàng)新意識。當(dāng)?shù)仄髽I(yè)通過投入創(chuàng)新資源進(jìn)行研發(fā)活動,帶來技術(shù)進(jìn)步和競爭優(yōu)勢,表現(xiàn)為高質(zhì)量的創(chuàng)新行為[25],使得省域自主研發(fā)水平和創(chuàng)新能力提高,進(jìn)而推動省域創(chuàng)新質(zhì)量提升。而且,IFDI能夠?yàn)楫?dāng)?shù)仄髽I(yè)注入資金,同時(shí),當(dāng)?shù)仄髽I(yè)通過OFDI獲取的海外投資收益也能為研發(fā)創(chuàng)新提供資金支持[26],即雙向FDI協(xié)調(diào)可為省域研發(fā)活動提供資金保障,有利于自主創(chuàng)新水平提升,從而推動高難度、高附加值、高技術(shù)水平的省域?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新發(fā)展。由此,本文提出研究假設(shè)。

H2:雙向FDI協(xié)調(diào)對省域?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新有正向影響。

1.2.3 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的調(diào)節(jié)作用

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)反映了當(dāng)?shù)毓膭?lì)創(chuàng)新活動和保護(hù)創(chuàng)新成果的力度,是影響雙向FDI技術(shù)溢出的重要制度因素。一般來說,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以降低知識產(chǎn)權(quán)被侵犯的風(fēng)險(xiǎn)[28]。作為創(chuàng)新成果的基本保障,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度在一定程度上會影響雙向FDI的創(chuàng)新效應(yīng)[29]。省域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平提高,既有利于當(dāng)?shù)匚赓Y,促進(jìn)IFDI的技術(shù)溢出,也能夠推動當(dāng)?shù)豋FDI發(fā)展,從而最大程度地發(fā)揮雙向FDI協(xié)調(diào)對省域創(chuàng)新的作用。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的建立與完善會影響外商直接投資意愿[30]。如較高水平的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠減少外資企業(yè)向當(dāng)?shù)赝顿Y或進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)的被侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和顧慮,吸引更多外商直接投資,為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)帶來更多接觸、學(xué)習(xí)和模仿先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會,有利于實(shí)施模仿創(chuàng)新,促進(jìn)省域策略性創(chuàng)新。同時(shí),較高的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平會增強(qiáng)OFDI對省域創(chuàng)新的促進(jìn)作用[29]。完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度有助于保障對外直接投資企業(yè)的合法權(quán)益,鼓勵(lì)企業(yè)到海外生產(chǎn),將先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)國內(nèi),促使OFDI反饋機(jī)制發(fā)揮作用,經(jīng)過學(xué)習(xí)、吸收和再創(chuàng)新,進(jìn)行難度較小、周期較短、風(fēng)險(xiǎn)較低的創(chuàng)新活動,在短期內(nèi)產(chǎn)出創(chuàng)新成果。在完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度下,雙向FDI協(xié)調(diào)能夠更有效地發(fā)揮技術(shù)溢出和逆向技術(shù)溢出效應(yīng),通過示范學(xué)習(xí)、模仿創(chuàng)新開展科技含量與原創(chuàng)性較低的創(chuàng)新活動,從而推動省域策略性創(chuàng)新發(fā)展。由此,本文提出研究假設(shè)。

H3:知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠增強(qiáng)雙向FDI協(xié)調(diào)對省域策略性創(chuàng)新的影響。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度提升,會提高其它企業(yè)侵害外資企業(yè)技術(shù)權(quán)益的成本,同時(shí),降低對外直接投資企業(yè)創(chuàng)新成果被模仿的風(fēng)險(xiǎn)。在引進(jìn)外資過程中,對高水平技術(shù)的有力保護(hù)能夠增強(qiáng)外資企業(yè)先進(jìn)產(chǎn)品的市場競爭力。根據(jù)熊彼特的創(chuàng)新理論,在市場競爭加劇時(shí),當(dāng)?shù)仄髽I(yè)會進(jìn)行創(chuàng)新活動以追趕競爭對手[31],不斷增強(qiáng)自身技術(shù)創(chuàng)新能力。而且,完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能夠?qū)Ω呒夹g(shù)含量的研發(fā)活動提供強(qiáng)力保障,促進(jìn)對外直接投資企業(yè)加大創(chuàng)新投入,增強(qiáng)省域技術(shù)研發(fā)的積極性,提高自主創(chuàng)新水平。在完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度下,雙向FDI協(xié)調(diào)在給當(dāng)?shù)貛硐冗M(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的同時(shí),能夠通過競爭效應(yīng)激發(fā)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的創(chuàng)新意愿,促使其帶動相關(guān)主體進(jìn)行創(chuàng)新活動,提高省域創(chuàng)新質(zhì)量,推動省域?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新發(fā)展。由此,本文提出研究假設(shè)。

H4:知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠增強(qiáng)雙向FDI協(xié)調(diào)對省域?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新的影響。

1.2.4 省域吸收能力的中介作用

省域吸收能力是一個(gè)地區(qū)內(nèi)組織與個(gè)體對外部資源進(jìn)行識別、吸收和應(yīng)用的綜合能力[32]。創(chuàng)新活動的本質(zhì)就是利用已有知識生產(chǎn)新知識,其中,部分知識源于創(chuàng)新主體外部[33]。雙向FDI是獲取外部資源的重要途徑,高吸收能力能夠幫助省域更好地學(xué)習(xí)、利用雙向FDI溢出的知識和技術(shù),在雙向FDI協(xié)調(diào)與省域創(chuàng)新之間發(fā)揮“橋梁”作用。

雙向FDI協(xié)調(diào)能夠帶來大量資金、先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn),拓展省域可獲取的技術(shù)范圍和數(shù)量,有助于提高省域技術(shù)獲取能力和積極性。而且,雙向FDI產(chǎn)生的競爭壓力會促使省域加大人力資本投入[34],提升人員技術(shù)能力。在雙向FDI過程中,通過示范效應(yīng)和人員流動效應(yīng),省域創(chuàng)新主體與先進(jìn)的知識、技術(shù)接觸,并通過不斷的模仿與學(xué)習(xí),進(jìn)一步提高其對高端技術(shù)消化和應(yīng)用的能力?？梢?雙向FDI協(xié)調(diào)能夠促進(jìn)省域吸收能力提升。

吸收能力的提高意味著省域能夠更有效地識別可獲取的外部技術(shù)價(jià)值并加以吸收。較強(qiáng)的吸收能力有助于提高先進(jìn)技術(shù)傳遞效率,增強(qiáng)省域?qū)ο冗M(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)和再創(chuàng)新能力,從而實(shí)現(xiàn)低成本的模仿創(chuàng)新,促進(jìn)低技術(shù)水平創(chuàng)新速度和數(shù)量提升,推動省域策略性創(chuàng)新發(fā)展。同時(shí),吸收能力越強(qiáng),技術(shù)收斂越易于發(fā)生,對新技術(shù)、新知識的認(rèn)知和消化能力也越強(qiáng)[35]。較強(qiáng)的吸收能力促使省域知識存量和技術(shù)儲備不斷增加,生產(chǎn)技術(shù)效率得到提高,從而擁有更強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力以進(jìn)行自主研發(fā)及創(chuàng)新,實(shí)現(xiàn)高技術(shù)含量創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化并促進(jìn)省域?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新。由此,本文提出研究假設(shè)。

H5:省域吸收能力在雙向FDI協(xié)調(diào)影響省域策略性創(chuàng)新過程中發(fā)揮中介作用;

H6:省域吸收能力在雙向FDI協(xié)調(diào)影響省域?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新過程中發(fā)揮中介作用。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 變量測量

2.1.1 因變量

本文因變量為省域策略性創(chuàng)新(STI)和省域?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新(SUI)。策略性創(chuàng)新以謀取其它利益為目的,主要體現(xiàn)為更具數(shù)量性的專利[36];而實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新側(cè)重于技術(shù)進(jìn)步與競爭優(yōu)勢獲取,體現(xiàn)為更具質(zhì)量性的專利?，F(xiàn)有研究[25,37]采用企業(yè)實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利申請量衡量企業(yè)策略性創(chuàng)新,采用企業(yè)發(fā)明專利申請量衡量企業(yè)實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新。借鑒其做法,本文選取各省域?qū)嵱眯滦蛯＠屯庥^設(shè)計(jì)專利申請量作為省域策略性創(chuàng)新水平的衡量指標(biāo),以各省域發(fā)明專利申請量作為省域?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新水平的衡量指標(biāo)。

2.1.2 自變量

本文自變量為雙向FDI協(xié)調(diào)(IO)。耦合協(xié)調(diào)能夠反映雙向FDI的協(xié)調(diào)配合程度[27],本文借鑒黃凌云等[10]的研究,利用耦合協(xié)調(diào)度模型衡量IFDI與OFDI的協(xié)調(diào)程度,具體步驟如下:

(1)確定雙向FDI測量指標(biāo)。對于IFDI,本文借鑒冷艷麗和杜思正[38]的研究,選取各省域?qū)嶋H利用外資額衡量。就OFDI而言,統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,考察期內(nèi)我國非金融類對外直接投資存量占比高達(dá)80%以上。冷艷麗和杜思正[38]利用各省域非金融類對外直接投資存量衡量OFDI。借鑒其研究,本文選擇非金融類對外直接投資存量進(jìn)行衡量。由于這兩個(gè)數(shù)據(jù)都是以當(dāng)年美元價(jià)格計(jì)算,故本文采用當(dāng)年美元對人民幣年均匯率,將其折算為人民幣,并以2010年為基期,利用GDP平減指數(shù)對IFDI和OFDI數(shù)據(jù)進(jìn)行平減。此外,考慮到實(shí)際利用外資額是流量口徑,本文采取永續(xù)盤存法將其存量化,計(jì)算公式如式(1)所示。

IFDIit=(1-δ)IFDIit-1+ifdiit

(1)

其中,IFDIit和IFDIit-1分別為i省第t年與第t-1年的實(shí)際利用外資存量。ifdiit為i省第t年實(shí)際利用外資額。δ為折舊率,參考彭建平和李永蒼[39]的做法,將其設(shè)為15%。

基期實(shí)際利用外資存量可通過式(2)計(jì)算。

IFDIi0=ifdii0/(g+δ)

(2)

其中,IFDIi0表示i省基期的實(shí)際利用外資存量。ifdii0表示i省基期的實(shí)際利用外資額。g為考察期內(nèi)實(shí)際利用外資額的平均增長率。

在此基礎(chǔ)上,通過極差標(biāo)準(zhǔn)化法對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理,計(jì)算公式如式(3)所示。

(3)

(2)計(jì)算雙向FDI的耦合度。耦合是指兩個(gè)或多個(gè)系統(tǒng)在運(yùn)動過程中通過相互作用彼此影響的現(xiàn)象[40]。耦合程度高低反映了系統(tǒng)之間相互作用程度的強(qiáng)弱。為了描述IFDI與OFDI之間的相互作用機(jī)制,本文構(gòu)建如式(4)所示的耦合度模型。

Cit(IO)=IFDIit×OFDIit/(αIFDIit+βOFDIit)γ

(4)

其中,Cit(IO)為i省第t年的雙向FDI耦合度,Cit(IO)值越大,表明IFDI與OFDI的耦合度越高,反之則越低。IFDIit和OFDIit分別為i省第t年的實(shí)際利用外資存量與非金融類對外直接投資存量。α和β為特定權(quán)重,分別代表IFDI和OFDI的貢獻(xiàn)系數(shù),0<α<1,0<β<1,且α+β=1。李琛等[27]在研究國際化問題時(shí)認(rèn)為,外商直接投資與對外直接投資同等重要,即α=β。借鑒其研究,本文將α和β均取值為0.5。γ為調(diào)節(jié)系數(shù),表示耦合系統(tǒng)中包含的子系統(tǒng)個(gè)數(shù)。本文涉及IFDI和OFDI兩個(gè)子系統(tǒng),因此取值為2。

(3)計(jì)算雙向FDI耦合協(xié)調(diào)度。由于IFDI與OFDI間的差異以及各省域雙向FDI發(fā)展的不平衡,可能出現(xiàn)IFDI和OFDI值都較低而耦合度較高的現(xiàn)象。耦合度模型只能表明系統(tǒng)之間相互作用強(qiáng)度,無法反映系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)程度[41]。因此,需要考慮耦合基礎(chǔ)上的協(xié)調(diào)程度。本文引入式(5)的綜合協(xié)調(diào)系數(shù)T,將模型加以改進(jìn),構(gòu)建IFDI與OFDI的耦合協(xié)調(diào)度模型如式(6)所示。

T=(IFDIit+OFDIit)/2

(5)

(6)

其中,T為綜合協(xié)調(diào)系數(shù)。CHit(IO)為i省第t年的雙向FDI耦合協(xié)調(diào)度。

2.1.3 調(diào)節(jié)變量

本文調(diào)節(jié)變量為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)(IPP)。技術(shù)交易的實(shí)質(zhì)是知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移及其利益分配,技術(shù)交易市場是一個(gè)集中體現(xiàn)買賣雙方權(quán)利界定與保護(hù)的市場。胡凱等[42]認(rèn)為,以技術(shù)市場成交額占當(dāng)?shù)谿DP的比重度量的省域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平具有客觀性和綜合性等優(yōu)點(diǎn)。因此,本文選擇各省域技術(shù)市場成交額占當(dāng)?shù)谿DP的比重衡量知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

2.1.4 中介變量

本文中介變量為省域吸收能力(RAC)。就雙向FDI的技術(shù)溢出而言,往往需要具有較高的吸收能力才能識別、消化和利用。作為知識載體,個(gè)體素質(zhì)對創(chuàng)新能力具有重要影響。省域教育水平能夠體現(xiàn)當(dāng)?shù)厝丝谒刭|(zhì),進(jìn)一步反映省域吸收能力。本文借鑒柳卸林和田凌飛[43]的研究,選取各省域大專及以上學(xué)歷人口占總?cè)丝诘谋壤饬渴∮蛭漳芰Α?/p>

2.1.5 控制變量

(1)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(EDL)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的省域具有充足的資金支持,不僅能為技術(shù)創(chuàng)新提供堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ),而且能為創(chuàng)新活動提供良好的環(huán)境。本文參考陳懷超等[44]的研究,用省域GDP衡量當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

(2)基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境(IE)。良好的基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境有助于提高通信便利度,加快技術(shù)傳遞和交流,推動技術(shù)創(chuàng)新活動,進(jìn)而促進(jìn)省域創(chuàng)新發(fā)展。借鑒陳懷超等[44]的研究,本文采用每平方千米長途光纜線路長度衡量基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境。

(3)金融發(fā)展水平(FDL)。創(chuàng)新驅(qū)動需要強(qiáng)有力的資金支持,較高的金融發(fā)展水平能夠?yàn)閯?chuàng)新活動提供資金保障,有利于省域創(chuàng)新水平提升。借鑒李政和楊思瑩[45]的研究,本文選取金融業(yè)增加值占省域GDP的比重作為金融發(fā)展水平的測量指標(biāo)。

(4)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模(HTIS)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是知識和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè),是知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代技術(shù)創(chuàng)新較為活躍的產(chǎn)業(yè)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有利于當(dāng)?shù)貏?chuàng)新要素集聚和科技成果轉(zhuǎn)化,對省域創(chuàng)新具有重要促進(jìn)作用。本文參考靳巧花和嚴(yán)太華[7]的研究,采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)衡量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模。

2.2 數(shù)據(jù)來源與預(yù)處理

本文選取2010-2020年我國內(nèi)地30個(gè)省域(由于西藏自治區(qū)存在較多數(shù)據(jù)缺失,故予以剔除)為樣本。省域策略性創(chuàng)新和實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》(2011-2021);外商直接投資數(shù)據(jù)來源于各省域統(tǒng)計(jì)年鑒(2011-2021),對外直接投資數(shù)據(jù)來源于《中國對外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》(2010-2020);知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、省域吸收能力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境和金融發(fā)展水平數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》(2011-2021);高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模數(shù)據(jù)來源于《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2011-2021)。在回歸過程中,為了消除異方差,對省域策略性創(chuàng)新、省域?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模數(shù)據(jù)進(jìn)行對數(shù)化處理。

3 實(shí)證分析

3.1 描述性統(tǒng)計(jì)分析

各變量描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果如表1所示。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果Tab.1 Results of descriptive statistical analysis

3.2 數(shù)據(jù)分析模型選擇

在對面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析時(shí),有3種模型可供選擇,即混合估計(jì)模型、固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型。為了確定哪種回歸模型更合適,需要分別進(jìn)行F檢驗(yàn)、LM檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)。當(dāng)省域策略性創(chuàng)新作為因變量時(shí),F檢驗(yàn)結(jié)果顯示,F(29,295)=9.490,Prob>F=0.000,可以認(rèn)為固定效應(yīng)模型優(yōu)于混合估計(jì)模型;LM檢驗(yàn)結(jié)果為chibar2(01)=97.36,Prob>chibar2=0.000,表明隨機(jī)效應(yīng)模型優(yōu)于混合估計(jì)模型;Hausman檢驗(yàn)結(jié)果顯示,chi2(5)=75.490,Prob>chi2=0.000,可以認(rèn)為固定效應(yīng)模型優(yōu)于隨機(jī)效應(yīng)模型。當(dāng)省域?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新作為因變量時(shí),F檢驗(yàn)結(jié)果為F(29,295)=14.860,Prob>F=0.000;LM檢驗(yàn)結(jié)果為chibar2(01)=267.48,Prob>chibar2=0.000;Hausman檢驗(yàn)結(jié)果為chi2(5)=72.420,Prob>chi2=0.000,同樣表明應(yīng)使用固定效應(yīng)模型。因此,本文選擇固定效應(yīng)模型進(jìn)行分析。

3.3 回歸分析

當(dāng)省域策略性創(chuàng)新和省域?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新作為因變量時(shí),異方差檢驗(yàn)結(jié)果分別為chi2(30)=2 162.540,Prob>chi2=0.000和chi2(30)=337.860,Prob>chi2=0.000,表明面板數(shù)據(jù)存在異方差;序列相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果分別為F(1,29)=221.837,Prob>F=0.000和F(1,29)=102.816,Prob>F=0.000,表明面板數(shù)據(jù)存在序列相關(guān)問題。本文利用Driscoll &Kraay[46]提出的方法,使用xtscc命令對固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì),以修正異方差和序列相關(guān)問題。

3.3.1 直接作用檢驗(yàn)

(1)總樣本回歸。雙向FDI協(xié)調(diào)對省域策略性創(chuàng)新和實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新直接作用的檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。

表2 直接作用檢驗(yàn)結(jié)果Tab.2 Test results of direct effect

由模型1-2可知,雙向FDI協(xié)調(diào)的回歸系數(shù)顯著為正(λ=2.418,p<0.01),表明雙向FDI協(xié)調(diào)對省域策略性創(chuàng)新有顯著正向影響,假設(shè)H1得到支持。由模型2-2可知,雙向FDI協(xié)調(diào)的回歸系數(shù)不顯著(λ=0.526,p>0.1),表明雙向FDI協(xié)調(diào)未對省域?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新產(chǎn)生正向影響,假設(shè)H2未得到驗(yàn)證。綜上可見,雙向FDI協(xié)調(diào)有利于省域策略性創(chuàng)新發(fā)展,不利于省域?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新發(fā)展。究其原因可能是,IFDI與OFDI間的協(xié)調(diào)互動能夠促進(jìn)雙向FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮,使二者實(shí)現(xiàn)良性循環(huán),有利于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)模仿學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù),推動省域創(chuàng)新活動開展。但是,由于外資企業(yè)對核心技術(shù)的保護(hù),當(dāng)?shù)仄髽I(yè)僅能模仿非核心技術(shù),推動技術(shù)含量較低、難度較小的策略性創(chuàng)新發(fā)展;而實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新是高難度、高水平的技術(shù)性創(chuàng)新,不能在短時(shí)間內(nèi)通過雙向FDI協(xié)調(diào)的技術(shù)溢出實(shí)現(xiàn),需要經(jīng)過不斷學(xué)習(xí)新技術(shù)和新理念,加強(qiáng)自身知識積累和沉淀,最終通過自主研發(fā)推動實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新發(fā)展。

(2)地區(qū)異質(zhì)性分析。在利用數(shù)據(jù)對總樣本進(jìn)行回歸的基礎(chǔ)上,參考劉志堅(jiān)[47]的研究,本文進(jìn)一步將總樣本分為沿海地區(qū)和內(nèi)陸地區(qū)兩個(gè)子樣本。其中,沿海地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、廣西和海南12個(gè)省域,其它為內(nèi)陸地區(qū),對兩個(gè)子樣本分別進(jìn)行回歸,結(jié)果如表3所示。

表3 地區(qū)異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果Tab.3 Test results of regional heterogeneity

根據(jù)模型1-4和模型1-6回歸結(jié)果,沿海地區(qū)雙向FDI協(xié)調(diào)的回歸系數(shù)為1.419(p<0.01),內(nèi)陸地區(qū)雙向FDI協(xié)調(diào)的回歸系數(shù)為5.619(p<0.01),說明無論是沿海地區(qū)還是內(nèi)陸地區(qū),雙向FDI協(xié)調(diào)對省域策略性創(chuàng)新均存在顯著正向影響。相對于實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新,策略性創(chuàng)新更著重于追求創(chuàng)新數(shù)量和速度,屬于低難度、低附加值的創(chuàng)新活動。當(dāng)?shù)仄髽I(yè)通過IFDI和OFDI獲取先進(jìn)技術(shù),對其進(jìn)行簡單改進(jìn),能夠獲得一些小發(fā)明和小創(chuàng)造,從而促進(jìn)低成本的策略性創(chuàng)新。因此,雙向FDI協(xié)調(diào)有利于沿海地區(qū)和內(nèi)陸地區(qū)的策略性創(chuàng)新發(fā)展,對策略性創(chuàng)新表現(xiàn)出顯著的促進(jìn)作用。

根據(jù)模型2-4和模型2-6的回歸結(jié)果,沿海地區(qū)雙向FDI協(xié)調(diào)的回歸系數(shù)為1.288(p<0.01),內(nèi)陸地區(qū)雙向FDI協(xié)調(diào)的回歸系數(shù)為1.105(p>0.1),說明雙向FDI協(xié)調(diào)對省域?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新的影響存在明顯的地區(qū)差異,雙向FDI協(xié)調(diào)顯著促進(jìn)了沿海地區(qū)的實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新,而對內(nèi)陸地區(qū)實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新的影響不顯著。這可能是由于沿海地區(qū)地理位置優(yōu)越,為IFDI和OFDI活動創(chuàng)造了便利條件,有利于雙向FDI協(xié)調(diào),使IFDI技術(shù)溢出效應(yīng)和OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)獲得充分發(fā)揮。而且,大部分沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá),擁有充足的資金支持當(dāng)?shù)剡M(jìn)行自主研發(fā),其創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能動性較強(qiáng),能夠促進(jìn)高質(zhì)量的實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新。內(nèi)陸地區(qū)缺乏地理優(yōu)勢,IFDI和OFDI活動成本較高,雙向FDI協(xié)調(diào)程度較低,其創(chuàng)新投入也相對有限,不能為實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新提供充足的技術(shù)和資金支持,導(dǎo)致雙向FDI協(xié)調(diào)對省域?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新的促進(jìn)作用不顯著。

3.3.2 調(diào)節(jié)作用檢驗(yàn)

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在雙向FDI協(xié)調(diào)影響省域策略性創(chuàng)新和實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新過程中的調(diào)節(jié)作用檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。

表4 調(diào)節(jié)作用檢驗(yàn)結(jié)果Tab.4 Test results of moderating effect

根據(jù)模型1-8結(jié)果,雙向FDI協(xié)調(diào)與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)乘積項(xiàng)的回歸系數(shù)顯著為正(γ=17.161,p<0.05),說明知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)明顯增強(qiáng)了雙向FDI協(xié)調(diào)對省域策略性創(chuàng)新的正向影響,假設(shè)H3得到驗(yàn)證。根據(jù)模型2-8結(jié)果,雙向FDI協(xié)調(diào)與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)乘積項(xiàng)的回歸系數(shù)不顯著(γ=-3.465,p>0.1),說明知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)未能增強(qiáng)雙向FDI協(xié)調(diào)對省域?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新的影響,假設(shè)H4未得到驗(yàn)證。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平提高,意味著當(dāng)?shù)毓膭?lì)創(chuàng)新、保護(hù)創(chuàng)新的制度更加完善,為創(chuàng)新活動提供了制度保障。但是對于技術(shù)復(fù)雜的發(fā)明專利來說,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度也可能誘使企業(yè)形成技術(shù)壟斷,從而削弱技術(shù)外溢效應(yīng)[48],不利于在雙向FDI技術(shù)溢出過程中實(shí)現(xiàn)具有高技術(shù)含量的創(chuàng)新。相比實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度提高能夠促進(jìn)技術(shù)含量更低的實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利申請。由此可見,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)增強(qiáng)了雙向FDI協(xié)調(diào)對省域策略性創(chuàng)新的正向影響,但未能增強(qiáng)雙向FDI協(xié)調(diào)對省域?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新的影響。

為直觀展示,本文繪制了反映知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在雙向FDI協(xié)調(diào)影響省域策略性創(chuàng)新過程中的調(diào)節(jié)作用圖,如圖2所示。由圖2可知,高水平知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的直線斜率大于低水平知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的直線斜率,表明當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較高時(shí),雙向FDI協(xié)調(diào)對省域策略性創(chuàng)新的正向影響更顯著。

圖2 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在雙向FDI協(xié)調(diào)影響省域策略性創(chuàng)新中的調(diào)節(jié)作用Fig.2 Moderating effect of intellectual property protection in the influence of two-way FDI coordination on provincial strategic innovation

3.3.3 中介作用檢驗(yàn)

根據(jù)溫忠麟等[49]的研究,由于雙向FDI協(xié)調(diào)對省域?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新的影響不顯著,本文不再分析省域吸收能力在該影響中的中介作用,即假設(shè)H6未得到驗(yàn)證。本文僅對省域吸收能力在雙向FDI協(xié)調(diào)影響省域策略性創(chuàng)新過程中的中介作用進(jìn)行檢驗(yàn),結(jié)果如表5所示。

表5 中介作用檢驗(yàn)結(jié)果Tab.5 Test results of mediating effect

在模型1-2中,雙向FDI協(xié)調(diào)對省域策略性創(chuàng)新具有顯著正向影響(λ=2.418,p<0.01);模型1-9的結(jié)果顯示,雙向FDI協(xié)調(diào)對省域吸收能力具有顯著正向影響(λ=0.173,p<0.01);由模型1-10可知,雙向FDI協(xié)調(diào)(λ=1.184,p<0.05)和省域吸收能力(δ=7.142,p<0.05)均對省域策略性創(chuàng)新有顯著正向影響,表明省域吸收能力在雙向FDI協(xié)調(diào)影響省域策略性創(chuàng)新過程中發(fā)揮部分中介作用,假設(shè)H5成立。這是因?yàn)殡p向FDI協(xié)調(diào)為各省域企業(yè)帶來更多接觸先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會,有利于提高省域技術(shù)水平。隨著技術(shù)水平提高,省域吸收能力得到增強(qiáng),通過高效學(xué)習(xí)和模仿先進(jìn)技術(shù)并加以改良,加快省域創(chuàng)新速度,進(jìn)而推動省域策略性創(chuàng)新發(fā)展。

3.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了驗(yàn)證上文回歸結(jié)果的穩(wěn)健性,本文通過替換因變量測量指標(biāo)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn),即選取實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)量作為省域策略性創(chuàng)新的衡量指標(biāo),選取發(fā)明專利授權(quán)量作為省域?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新的衡量指標(biāo),對上述模型進(jìn)行重新估計(jì),檢驗(yàn)結(jié)果如表6和表7所示。

表6 更換省域策略性創(chuàng)新測量指標(biāo)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果Tab.6 Robustness test results of replacing measurement indicator of provincial strategic innovation

表7 更換省域?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新測量指標(biāo)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果Tab.7 Robustness test results of replacing measurement indicator of provincial substantive innovation

由表6和表7可以看出,與初始檢驗(yàn)結(jié)果相比,無論是策略性創(chuàng)新還是實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新,直接作用、地區(qū)異質(zhì)性、調(diào)節(jié)作用和中介作用檢驗(yàn)的相關(guān)變量回歸系數(shù)符號均沒有改變且顯著性相同,即結(jié)果與上文保持一致,說明上述研究結(jié)果是穩(wěn)健的。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

本文依據(jù)2010-2020年我國內(nèi)地30個(gè)省域的國際直接投資數(shù)據(jù),測算了各省域IFDI與OFDI協(xié)調(diào)程度,探究了雙向FDI協(xié)調(diào)對省域策略性創(chuàng)新和實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新的影響,以及該影響的地區(qū)異質(zhì)性,并對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的調(diào)節(jié)作用和省域吸收能力的中介作用進(jìn)行了分析,得出以下研究結(jié)論:①IFDI與OFDI協(xié)調(diào)對省域策略性創(chuàng)新和實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新具有差異化影響,雙向FDI協(xié)調(diào)顯著促進(jìn)了省域策略性創(chuàng)新,未顯著促進(jìn)省域?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新,即雙向FDI協(xié)調(diào)對省域創(chuàng)新發(fā)揮了增“量”未提“質(zhì)”的作用;②雙向FDI協(xié)調(diào)對省域策略性創(chuàng)新的影響不具有明顯的地區(qū)差異,對省域?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新的影響存在明顯的地區(qū)差異,即雙向FDI協(xié)調(diào)均顯著促進(jìn)了沿海和內(nèi)陸地區(qū)的策略性創(chuàng)新與沿海地區(qū)的實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新,未能顯著促進(jìn)內(nèi)陸地區(qū)的實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新;③知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在雙向FDI協(xié)調(diào)影響省域策略性創(chuàng)新過程中發(fā)揮調(diào)節(jié)作用,在雙向FDI協(xié)調(diào)影響實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新過程中未發(fā)揮調(diào)節(jié)作用,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)增強(qiáng)了雙向FDI協(xié)調(diào)對省域策略性創(chuàng)新的影響,但未能增強(qiáng)雙向FDI協(xié)調(diào)對省域?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新的影響;④省域吸收能力在雙向FDI協(xié)調(diào)影響省域策略性創(chuàng)新的過程中發(fā)揮部分中介作用,雙向FDI協(xié)調(diào)通過影響省域吸收能力進(jìn)而促進(jìn)省域策略性創(chuàng)新,省域吸收能力起到“橋梁”作用。

4.2 理論貢獻(xiàn)

(1)從耦合協(xié)調(diào)視角出發(fā),驗(yàn)證了雙向FDI協(xié)調(diào)對省域創(chuàng)新的作用。以往研究已經(jīng)證實(shí)IFDI或OFDI在省域創(chuàng)新中發(fā)揮作用,本文將IFDI和OFDI納入同一框架,測算了二者耦合協(xié)調(diào)程度,檢驗(yàn)了雙向FDI協(xié)調(diào)對省域策略性創(chuàng)新和實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新的影響,拓展了省域創(chuàng)新在“引進(jìn)來”和“走出去”背景下的相關(guān)研究。

(2)揭示了地理區(qū)位造成雙向FDI協(xié)調(diào)影響省域創(chuàng)新的異質(zhì)性。本文從地區(qū)差異性角度出發(fā),檢驗(yàn)雙向FDI協(xié)調(diào)對不同地區(qū)省域創(chuàng)新的影響,體現(xiàn)了國際直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)、逆向技術(shù)溢出效應(yīng)與地理區(qū)位間密不可分的關(guān)聯(lián)性,深化了國際直接投資領(lǐng)域的理論研究。

(3)驗(yàn)證了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在雙向FDI協(xié)調(diào)影響省域策略性創(chuàng)新中的情境作用。本文證實(shí)作為制度環(huán)境的一個(gè)方面,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是發(fā)揮國際直接投資創(chuàng)新效應(yīng)的重要情境因素,拓展了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和雙向FDI協(xié)調(diào)在省域創(chuàng)新中的整合研究。

(4)明晰了省域吸收能力在雙向FDI協(xié)調(diào)影響省域策略性創(chuàng)新中的路徑作用。本文驗(yàn)證了雙向FDI協(xié)調(diào)通過省域吸收能力影響省域策略性創(chuàng)新的路徑,為揭示雙向FDI協(xié)調(diào)如何影響省域創(chuàng)新提供了新視角。

4.3 建議

根據(jù)研究結(jié)論,本文提出幾點(diǎn)建議。

(1)統(tǒng)籌規(guī)劃IFDI和OFDI,促進(jìn)雙向FDI協(xié)調(diào),推動省域創(chuàng)新增“量”?！百|(zhì)”發(fā)展。相關(guān)部門要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)“引進(jìn)來”和“走出去”,搭建IFDI與OFDI協(xié)調(diào)發(fā)展的平臺,整合雙向FDI力量,促進(jìn)雙向FDI技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮,有效推動省域策略性創(chuàng)新發(fā)展。此外,要適時(shí)調(diào)整外資引進(jìn)政策,鼓勵(lì)引進(jìn)優(yōu)質(zhì)外資。同時(shí),要對技術(shù)尋求型對外直接投資給予資金支持和稅收優(yōu)惠,鼓勵(lì)企業(yè)學(xué)習(xí)海外先進(jìn)技術(shù),提高雙向FDI質(zhì)量,豐富技術(shù)積累,確保省域?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新發(fā)展。

(2)找準(zhǔn)地區(qū)定位,因地制宜指導(dǎo)雙向FDI活動,推動各地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展。針對沿海地區(qū)和內(nèi)陸地區(qū)發(fā)展的差異性,相關(guān)部門需要通過稅收優(yōu)惠政策和財(cái)政補(bǔ)貼等方式引導(dǎo)不同地區(qū)雙向FDI的合理配置。沿海地區(qū)應(yīng)依據(jù)自身地理優(yōu)勢,持續(xù)推進(jìn)IFDI和OFDI,提升自身策略性創(chuàng)新和實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新水平,并帶動內(nèi)陸地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展。內(nèi)陸地區(qū)應(yīng)擴(kuò)大雙向FDI規(guī)模,在模仿學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)、推動策略性創(chuàng)新發(fā)展的同時(shí),提高自主創(chuàng)新意識,激發(fā)省域創(chuàng)新活力,利用后發(fā)優(yōu)勢,加速實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新發(fā)展。

(3)靈活調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度,為雙向FDI保駕護(hù)航,促進(jìn)省域創(chuàng)新數(shù)量積累,確保創(chuàng)新質(zhì)量提升。相關(guān)部門要完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度,增強(qiáng)省域?qū)Ω哔|(zhì)量外資的吸引力,激發(fā)省域在OFDI過程中學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)并進(jìn)行二次創(chuàng)新的動力,進(jìn)而推動省域策略性創(chuàng)新發(fā)展。此外,要加強(qiáng)技術(shù)交易市場建設(shè),適度調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度,確保雙向FDI協(xié)調(diào)在適宜的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平下對省域?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新的促進(jìn)作用,為省域高質(zhì)量創(chuàng)新活動提供制度保障。

(4)提高省域吸收能力,保障雙向FDI協(xié)調(diào)促進(jìn)策略性創(chuàng)新路徑的通暢。相關(guān)部門要重視省域?qū)ν獠恐R的消化和吸收,通過加大人力資本投入、引進(jìn)優(yōu)質(zhì)人才和提高人才培養(yǎng)質(zhì)量等方式提高人口素質(zhì),優(yōu)化省域人才結(jié)構(gòu),提高省域吸收能力,充分發(fā)揮其在雙向FDI協(xié)調(diào)與策略性創(chuàng)新之間的“橋梁”作用,推動省域策略性創(chuàng)新發(fā)展。此外,要加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研之間的合作,推動企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)之間的資源共享,以共同培養(yǎng)創(chuàng)新型人才,切實(shí)提高省域吸收能力,確保省域在雙向FDI中加強(qiáng)知識積累,進(jìn)行高質(zhì)量創(chuàng)新活動,保證實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新發(fā)展。

4.4 局限與展望

本文實(shí)證分析了雙向FDI協(xié)調(diào)對省域策略性創(chuàng)新和實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新的影響,但仍存在一些局限,在未來研究中需要進(jìn)一步探討。首先,本文立足省域?qū)用嬲归_研究,未考慮省際創(chuàng)新活動的空間相關(guān)性。未來可以利用空間計(jì)量模型,進(jìn)一步探討雙向FDI協(xié)調(diào)影響省際創(chuàng)新的空間溢出效應(yīng)。其次,由于國家之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同,中國與發(fā)展中國家、發(fā)達(dá)國家進(jìn)行雙向FDI活動的動機(jī)存在差異,不同動機(jī)下雙向FDI協(xié)調(diào)的影響也有所差異。未來在數(shù)據(jù)可獲取情況下,可以區(qū)分國家類型,進(jìn)一步探究國際直接投資對省域創(chuàng)新的影響。最后,本文從省域出發(fā),考察了雙向FDI協(xié)調(diào)對省域創(chuàng)新的影響,而未考慮行業(yè)類別。未來可以獲取更多相關(guān)數(shù)據(jù),探究“引進(jìn)來”和“走出去”背景下不同行業(yè)的創(chuàng)新效果,或者選擇創(chuàng)新活躍的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究對象,深入分析雙向FDI協(xié)調(diào)對其創(chuàng)新的作用。