張晶

摘 要：檔案管理是事業(yè)單位管理工作及業(yè)務工作的實施基礎，是事業(yè)單位管理現(xiàn)狀及檔案管理能力的重要體現(xiàn)。通過分析事業(yè)單位檔案管理工作面臨的問題，探尋問題誘發(fā)的深層原因，可為問題化解提供思路，進而有效展現(xiàn)事業(yè)單位的公益服務職能。新時代背景下，事業(yè)單位的檔案管理工作面臨著新的挑戰(zhàn)。基于此，本文按照提出問題、分析問題、解決問題的思路，對事業(yè)單位檔案管理工作存在的問題、問題產(chǎn)生的原因展開了分析與探討，并圍繞問題表現(xiàn)及總結出的原因，立足檔案管理體系健全、檔案管理能力提升、檔案管理信息化建設、檔案管理服務水平提升四個方面提出了檔案管理工作優(yōu)化的有效方法，旨在為其他事業(yè)單位的檔案管理工作改革創(chuàng)新提供思路。

關鍵詞：事業(yè)單位；檔案管理；信息化建設

中圖分類號：G271文獻標識碼：Ａ 文章編號：１００９ — ２２３４（２０23）05 — ０147 — ０4

事業(yè)單位檔案資料可作為社會經(jīng)濟發(fā)展、民生改善方面的重要服務資源。然而當前我國事業(yè)單位檔案管理情況差強人意，而管理體制是影響檔案管理工作成效的重要原因。主要體現(xiàn)在檔案管理重視度不足、檔案管理技術不高等方面，由于檔案管理信息化建設相對滯后，未能將事業(yè)單位檔案資料的價值充分展現(xiàn)出來，從而限制了市場經(jīng)濟背景下事業(yè)單位的快速發(fā)展。為此，事業(yè)單位需要積極調(diào)整現(xiàn)有體制機制，優(yōu)化檔案管理工作模式，發(fā)揮事業(yè)單位檔案資料價值，從而提升社會公益服務質(zhì)量。

一、事業(yè)單位檔案管理工作存在的問題

（一）組織管理不完善

通過調(diào)查分析發(fā)現(xiàn)，許多事業(yè)單位的年度工作規(guī)劃當中未納入檔案管理工作，重要決策制定時未考慮到檔案管理因素，在檔案管理方面所給予的支持不足，導致檔案管理順暢推進的動力不足。同時，檔案管理職責劃分不夠清晰。部分事業(yè)單位由綜合辦公室統(tǒng)一收集與管理檔案，會對檔案管理部門的職責履行產(chǎn)生限制，或是由于各部門及崗位的崗位職責中未納入檔案管理職責，無法引起工作人員重視，出現(xiàn)了檔案管理職責履行不到位的現(xiàn)象。最后，檔案管理的監(jiān)督考核未能全面開展，缺乏完善的檔案管理工作考核制度，未將所有人員的檔案管理工作職責履行情況作為工作考核指標，存在重要文件資料未及時歸檔的現(xiàn)象，會影響檔案資料的完整性與真實性。

（二）基礎業(yè)務成效欠佳

事業(yè)單位檔案管理中存在所收集的檔案資料類別不全的問題，統(tǒng)計報表、工作總結等相關資料的歸納則不夠及時與完整，或是缺乏項目過程性材料。完成歸檔的資料主要以項目申報、經(jīng)費預算材料為主，一些具有研究價值的原始記錄、計算數(shù)據(jù)等資料未能收集與保留。其次，檔案資料的載體不夠豐富，仍以紙質(zhì)載體為主，原生電子文件、聲像檔案文件、模型或樣本等實物檔案未能全面收集。再次，事業(yè)單位的檔案資料收集主要采用的是被動性、臨時性接收方式，檔案資料總體收集質(zhì)量不高。此外，由于事業(yè)單位檔案培訓開展不到位，專職人員自身業(yè)務能力不強，加之兼職檔案人員的培訓機制未完善建立，檔案歸檔意識未能科學樹立，或是未針對性開展特殊需求的檔案管理培訓，導致專兼職員工對新的政策及新業(yè)務知識了解不足，歸檔業(yè)務操作能力不高，無法實現(xiàn)檔案資料的及時性、完整性歸檔。

（三）信息化建設滯后

事業(yè)單位未將信息化建設作為本單位信息化建設的重點內(nèi)容，且信息化與電子化文件管理標準及辦法未建立完善，或是不具備較強的可操作性。在信息化建設方面所給予的資金資源扶持也有所不足。沒有充足的資金引進檔案信息化所必需的軟硬件設施及配套設備，電子檔案、檔案信息管理無法科學、高效開展。事業(yè)單位檔案管理中還存在應用系統(tǒng)未及時構建的問題。為防止重要信息資源泄露，仍采用傳統(tǒng)人工方式管理檔案資料，有的單位雖引進了檔案管理操作系統(tǒng)，但與其他管理系統(tǒng)的兼容性不強。檔案信息資源未得到有效開發(fā)，主要體現(xiàn)為數(shù)字檔案室建設速度慢、未實現(xiàn)檔案資源信息共享、信息資源安全保障措施不完善幾個方面。

（四）檔案服務質(zhì)量不高

第一，事業(yè)單位的檔案利用方式相對陳舊，主要以線下檔案查詢與借閱為主，在此基礎上提供復制、咨詢等其他基礎性服務內(nèi)容，用戶的網(wǎng)絡電子檔案信息在線查詢利用需求未能得到滿足，導致檔案服務效率偏低。第二，檔案資料利用率偏低且利用效果欠佳。檔案利用方式相對單一，無法根據(jù)用戶需求的不同提供多元化、差異化的檔案服務方式，或是由于未能深度開發(fā)檔案信息資源，無法最大化展現(xiàn)檔案資料的應用價值。第三，檔案編研能力不足。部分事業(yè)單位的檔案編研主要是以年鑒、簡介等類型為主，在專題文件匯編等高品質(zhì)檔案編碼方面有所欠缺，導致檔案資料未得到多元化利用。第四，檔案宣傳不到位。目前事業(yè)單位主要以線下宣傳展板展示作為主要宣傳方式，網(wǎng)絡宣傳利用不足，未開設檔案宣傳網(wǎng)站，未能借助微信、微博等多種宣傳途徑擴大檔案宣傳范圍，宣傳內(nèi)容側(cè)重于知識、規(guī)則等方面，缺少科學精神、歷史文化發(fā)展等方面的宣傳內(nèi)容，導致事業(yè)單位檔案信息資源的科學價值及文化價值未能有效展現(xiàn)。

二、事業(yè)單位檔案管理問題出現(xiàn)的原因

（一）檔案管理重視度有所不足

部分事業(yè)單位負責人對于檔案管理質(zhì)量與單位發(fā)展之間的關聯(lián)認識不清，頂層設計時未將檔案管理工作規(guī)劃納入其中，未立足事業(yè)單位發(fā)展全局制定檔案工作規(guī)劃及指導方案，致使檔案管理工作中面臨的問題無法及時研討與有效解決。與此同時，部分檔案管理人員甚至不了解檔案管理相關律法，未能建立起正確的檔案管理工作認知。再者，檔案管理人員創(chuàng)新觀念缺失，側(cè)重于檔案資料的收集與管理，未結合應用現(xiàn)代化信息技術手段展開檔案信息資源內(nèi)在價值的挖掘與分析，因此檔案管理服務無法高效化、多元化開展。除此之外，部分檔案管理人員因工作付出未及時得到回饋，產(chǎn)生了消極懈怠思想，部分業(yè)務部門職工未及時向檔案管理部門移交需要歸檔的材料。

（二）專業(yè)化檔案管理人才欠缺

由于事業(yè)單位采取的是定編定崗制，因而專職檔案管理人員配備不足，需要聘用部分兼職檔案管理人員輔助專職檔案管理者完成管理任務。然而兼職檔案管理人員的檔案業(yè)務知識基礎相對薄弱，不具備較高的檔案管理水平，加之兼職檔案管理人員不夠穩(wěn)定，會經(jīng)常更換，導致事業(yè)單位存在檔案資料收集完整性不足、檔案資料保管期限劃分不正確、檔案資料整理與規(guī)定要求不相符等問題。一些檔案管理人員只能完成基礎性的檔案收集、存儲與管理職責，檔案管理工作開展過程形式化較為嚴重，未能將檔案管理工作的真正作用有效展現(xiàn)出來。主要體現(xiàn)在部分檔案管理人員對于檔案工作流程了解不到位，或是應用的檔案管理方式不夠先進，缺乏數(shù)字化檔案整理、利用的能力，對檔案信息不夠敏感，或是不具備良好的編研能力，從而導致事業(yè)單位檔案管理工作低效開展。

（三）檔案管理經(jīng)費投入過少

完善的檔案管理軟件及硬件設施是檔案管理信息化落實的重要保障。一些事業(yè)單位在檔案信息化建設方面所投入的經(jīng)費有所不足，沒有充足的資金及時更新檔案管理技術及軟硬件設備，會由于檔案管理設施不完善而影響檔案管理工作開展質(zhì)量及效率。一些事業(yè)單位未能根據(jù)規(guī)定要求分別設立檔案庫房、閱卷室及檔案管理辦會室，會影響檔案資料的管理及利用成效。同時，檔案資料存儲庫房的條件不佳，因受到經(jīng)費不足的限制，未能引進溫濕度控制設備，導致部分原始紙質(zhì)資料文件因受潮霉變而無法使用。由于事業(yè)單位的經(jīng)濟來源主要是政府財政撥款，缺乏檔案管理專項基金、資金投入量相對較少、社會資本引入不足是導致檔案管理軟硬件設施及配套設備無法齊全配備的主要原因。

（四）檔案服務考核管理不到位

部分事業(yè)單位未建立科學系統(tǒng)的檔案管理服務考核評價機制，未給出清晰的檔案管理工作監(jiān)督方式方法，也未在年度考核或季度考核中針對性開展檔案服務考核。沒有采取可行性的外部監(jiān)督方式，內(nèi)部監(jiān)督措施落實也不到位，導致檔案管理面臨較高的風險。另一方面，事業(yè)單位缺乏健全的檔案管理監(jiān)督制度。事業(yè)單位所在地的檔案管理部門無法對其展開高頻次的監(jiān)督檢查，或是檢查工作未深入性與全面性開展，檢查后未根據(jù)結果對管理服務不到位的責任人進行追責，造成檔案管理人員思想懈怠、檔案資料審查不嚴格、檔案資料服務價值挖掘不深入等問題。

三、事業(yè)單位檔案管理工作優(yōu)化的有效方法

（一）強化檔案組織管理、建立健全檔案工作管理體系

1.加強組織領導、細化管理職責

事業(yè)單位需要加強組織領導，在單位年度工作規(guī)劃、總體發(fā)展規(guī)劃當中，將檔案管理工作列為重點，并將之引入領導議事日程及工作考核范疇，立足頂層完成檔案管理工作的宏觀部署。同時，要加強職能定位，構建規(guī)范化、科學性的工作責任體系，主管領導要承擔起檔案管理職責，做好工作規(guī)劃，發(fā)揮出自身的協(xié)調(diào)、指導作用，對檔案管理工作問題展開及時的分析與處理。綜合檔案室要履行對各部門建檔工作指導的職責，確保檔案資料全面、及時收集。各部門及項目組還應配備充足的兼職檔案人員，從而構建一個覆蓋全面、各部門各司其職的檔案管理工作模式。

2.開展全過程管控、提高檔案收集覆蓋面

事業(yè)單位應加強業(yè)務管理優(yōu)化，引入全過程質(zhì)量控制措施，以提升檔案收集覆蓋面。應在管理制度當中納入檔案管理要求，在各崗位工作職責當中明確檔案管理職責，并針對性實施工作成效考核，以便推動檔案管理工作在各項管理活動中的深度融合。還要進一步細化檔案資料歸檔范圍，合理設定不同類型檔案資料的保存期限，完善現(xiàn)有檔案收集制度，要求所有部門按照規(guī)定要求、在規(guī)定時間內(nèi)完成需歸檔資料向綜合檔案室的移交工作。事業(yè)單位要對重要項目、重點工作的相關資料收集歸檔給予充分指導，并實施全過程的監(jiān)督檢查，科學建立并嚴格落實重大項目檔案驗收制度。

3.構建考核評價機制、強化檔案意識

事業(yè)單位需要建立與實施檔案工作追究制，通過制度約束提高檔案管理人員及各部門職工對檔案管理工作的重視，進而主動性履行自身的檔案收集、歸檔責任，推動檔案管理工作的規(guī)范化、有序性開展。同時，要出臺檔案管理獎懲激勵及責任追究制度。激發(fā)檔案管理人員的檔案管理積極性，提升事業(yè)單位職工的責任意識，督促其嚴謹、認真履行自身的檔案管理職責。此外，還要制定檔案工作定期評估檢查機制，上級管理部門要提高檔案工作檢查頻次，引入互查方式，提升評估檢查的全面性，通過以查促改引起事業(yè)單位領導層、檔案管理人員的重視，從而有效落實檔案管理考評工作。

（二）組建專業(yè)化檔案管理團隊、整體提高檔案管理水平

1.打造穩(wěn)定檔案管理團隊

事業(yè)單位應結合檔案管理工作量酌情增加檔案管理人員編制，為檔案管理人員提供專業(yè)技術職稱，引導檔案管理人員積極參與任職資格評審工作，合理調(diào)整檔案管理人員的薪酬待遇，貫通檔案管理人員的職業(yè)發(fā)展通道，從而增強檔案管理團隊的穩(wěn)定性。同時，需要根據(jù)事業(yè)單位實際情況，合理設置專兼職檔案管理崗位，并構建完善、科學的工作評價及考核機制，在獎罰激勵、薪酬激勵作用下，激發(fā)出檔案管理人員的工作熱情，以增強其責任意識，提高檔案管理工作動力。

2.提升專業(yè)水平及管理能力

事業(yè)單位應加強檔案管理團隊專業(yè)建設，篩選檔案管理專業(yè)、具備本科以上學歷、具有執(zhí)業(yè)資格證的人員作為檔案管理人員，還要加快檔案業(yè)務培訓體系建設，構建完善的人才培養(yǎng)機制，并制定在職人員再教育規(guī)劃，舉辦業(yè)務交流會、學術研討會等不同形式的能力提升活動，從而提升檔案管理團隊的整體水平。事業(yè)單位還要致力于檔案管理人員綜合管理能力的強化，重點增強檔案管理人員對檔案業(yè)務的了解，并要掌握其他管理業(yè)務及項目實施流程、組織形式，加強與其他業(yè)務部門的有效溝通，把控好檔案資料生成源頭，從而提升檔案資料收集、管理及利用質(zhì)量。

3.組織多層次知識技能培訓

事業(yè)單位應構建完善的檔案業(yè)務培訓體系，做好培訓規(guī)劃設計工作，對檔案業(yè)務培訓資源進行整合。應定期召開主管及業(yè)務骨干檔案業(yè)務能力培訓，并舉辦新進員工、兼職人員的檔案基礎業(yè)務培訓活動，還要針對社會公眾組織定期開展檔案法律法規(guī)及相關知識普及性培訓，或是舉辦面向數(shù)字化檔案室建設及電子文件歸檔負責人的專題業(yè)務培訓活動。通過多層次知識技能培訓，幫助事業(yè)單位內(nèi)部成員樹立良好的檔案意識，并提升檔案管理的業(yè)務水平。培訓過程中，事業(yè)單位要遵循實用性、易操作性原則編制培訓教材，并采取辦講座、開交流會或研討會的形式展開培訓活動。

（三）推進檔案管理信息化建設進程、實現(xiàn)檔案管理信息化

1.建立數(shù)字檔案室

事業(yè)單位應從頂層設計層面入手，將數(shù)字檔案室建設作為檔案信息化建設的重點，詳細劃分主管及執(zhí)行部門的職責，構建溝通交流與協(xié)同互助機制。同時，要制定數(shù)字檔案室建設規(guī)范及體系，在全面論證與分析基礎上，結合數(shù)字檔案室的功能需求合理制定分期建設方案，出臺檔案元數(shù)據(jù)規(guī)范制度、檔案資料安全管理制度，并需建立數(shù)字檔案室技術標準。事業(yè)單位還要分析自身業(yè)務流程及業(yè)務特點，科學制定檔案存儲保管、安全防護、移交接收等流程，并做好數(shù)字檔案管理系統(tǒng)與業(yè)務系統(tǒng)的對接，實現(xiàn)數(shù)字檔案在線歸檔與信息資源全面共享。

2.完善數(shù)字檔案資源

數(shù)字檔案資源建設要以提升資源種類、突出資源特色為重點。一方面要將新增檔案制成電子文檔，做好現(xiàn)有檔案的數(shù)字轉(zhuǎn)化，并實現(xiàn)檔案管理全面信息化。需要構建長效性檔案數(shù)字化工作機制，做好各類型現(xiàn)有檔案數(shù)字化轉(zhuǎn)換的規(guī)劃設計，設置電子化目標，建立專題性數(shù)據(jù)庫。另一方面，綜合檔案室要做好檔案信息資源整合，構建文件級檔案目錄數(shù)據(jù)庫，打造檔案大數(shù)據(jù)平臺，集中化、統(tǒng)一化管理各種檔案及檔案目錄資源。此外，還要加強檔案信息資源保護力度，構建檔案資源保存制度，通過異地備份、增量備份保障檔案信息資源應用的安全性。

3.加大信息化建設經(jīng)費投入

事業(yè)單位應設置檔案管理專項基金，根據(jù)預算編制，結合管理要求，精準測算檔案管理信息化建設所需費用，并將之列入到事業(yè)單位年度總預算之中。還應構建檔案投入保障機制，以增強專項經(jīng)費投入的穩(wěn)定性與持久性。同時，事業(yè)單位要開拓經(jīng)費獲取途徑，引入社會資本，確保檔案信息化建設經(jīng)費的充足性。事業(yè)單位需要在檔案信息化建設方面提高經(jīng)費投入，完善建設基礎設施，分開設置庫房、閱覽室及辦公區(qū)，引進先進的檔案服務軟硬件設備，并為檔案應用系統(tǒng)開發(fā)提供充足經(jīng)費，研發(fā)出具有高兼容性、功能完善性特征的數(shù)字檔案管理信息系統(tǒng)，為檔案數(shù)據(jù)在線管理、在線查閱提供支持。

（四）創(chuàng)新優(yōu)化檔案利用體系、提升檔案管理服務能力

1.調(diào)整檔案資料利用服務方式

事業(yè)單位要突破思維限制，梳理現(xiàn)有檔案利用服務流程，降低服務手續(xù)繁瑣度，提升信息利用者獲取檔案信息的便利性與精準性。應對現(xiàn)有檔案信息資源進行深入開發(fā)，依托事業(yè)單位官網(wǎng)、數(shù)據(jù)庫推出在線服務業(yè)務，運用互聯(lián)網(wǎng)、新媒體等媒介增強檔案服務多元性，通過主動辦展、拍攝宣傳視頻等方式增強檔案利用服務的主動性。同時，事業(yè)單位要摒棄傳統(tǒng)檔案利用模式，采用數(shù)字化檔案資源利用服務模式，應構建完善性數(shù)字檔案資源在線服務制度，以共享服務平臺為基礎，結合專題數(shù)據(jù)庫，面向公眾推出個性化定制服務，以此提高檔案資源利用率。

2.加快檔案資源開發(fā)與共享

為滿足社會公眾的檔案利用需求，事業(yè)單位首先要實現(xiàn)檔案資源的開放共享。應打造檔案資源共享服務平臺，并詳細鑒定數(shù)字檔案資源的類別及保密等級，開放部分符合要求的檔案資源。還需聯(lián)合其他信息平臺構建協(xié)同機制，共享利用各平臺的信息資源。事業(yè)單位還要深入挖掘檔案資源價值，提升檔案信息產(chǎn)品的質(zhì)量層次。應結合用戶需求展開檔案信息開發(fā)工作，通過舉辦檔案展覽、推送檔案信息等方式擴大檔案資料宣傳面，還可組織多種類型的檔案宣傳活動，利用開設檔案網(wǎng)站、創(chuàng)建檔案網(wǎng)上展廳等形式，立足不同方面展示事業(yè)單位的檔案服務成果。

3.深入挖掘檔案文化價值效能

事業(yè)單位要秉持為人民服務的工作原則，提升現(xiàn)有檔案資源利用率，結合社會公眾的實際需求，不斷調(diào)整與優(yōu)化檔案服務范圍及方式。需對檔案信息資源的現(xiàn)實價值、歷史價值展開分別分析，并運用新的宣傳方式及手段，推出特色鮮明、影響效應較高的檔案宣傳作品。同時，還需要發(fā)揮現(xiàn)代化技術手段的優(yōu)勢，利用新媒體擴大優(yōu)秀檔案文化的宣傳范圍，提升檔案管理工作的影響效應，深入挖掘檔案文化的價值效能，發(fā)揮出檔案管理在社會經(jīng)濟發(fā)展驅(qū)動、民眾生活改善方面的重要作用。

四、結語

作為事業(yè)單位重要管理環(huán)節(jié)的檔案管理工作，在新時代背景下的管理要求進一步提升，事業(yè)單位需要高度重視此項工作，立足多個維度實施檔案管理工作改革與優(yōu)化。應立足頂層設立的層面，加強組織領導，構建完善的檔案工作管理體系，還需要打造一支穩(wěn)定性、專業(yè)化的檔案管理團隊，通過多層次知識技能培訓，提高事業(yè)單位檔案管理的整體水平。并且要從數(shù)字檔案室建設、數(shù)字檔案資源建設、信息化建設投入增加幾個方面推進檔案管理信息化建設進程，還要推動檔案資料利用服務向主動性、數(shù)字化的方向轉(zhuǎn)變，在檔案資源全面共享、檔案文化價值深入挖掘的基礎上，增強事業(yè)單位的檔案管理服務水平。

〔參 考 文 獻〕

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〔責任編輯：楊 赫〕