文/湖南省人事考試院 姚麗娟

2014年10月，中共中央組織部在全國范圍內(nèi)分類、分級、分批部署開展了兩次干部人事檔案專項審核工作。2014年10月至2016年6月，重點對公務(wù)員和參公管理人員、國有企事業(yè)單位領(lǐng)導班子成員等的人事檔案進行集中審核。2020年底，用一年半左右時間完成國有企事業(yè)單位其他相關(guān)人員的人事檔案審核。干部人事檔案專項審核工作的要求之嚴、涉及面之廣、時間跨度之長，前所未有。同時，各地區(qū)各部門各單位持續(xù)發(fā)力，先后部署開展了專審工作“回頭看”、集中整改與專項督查、審核整治深化行動等，全面推行任前審核制度，集中解決了人事檔案存在的問題，檔案審核也嵌入干部人事工作的多個環(huán)節(jié)，取得了顯著成效。

專項審核工作目標任務(wù)如期完成，但因干部人事檔案具有連續(xù)性、動態(tài)性等特點，且檔案管理是一項長期、系統(tǒng)性的工作，專項審核難以做到一蹴而就，也無法保證一勞永逸，對有關(guān)方面仍然需要持續(xù)關(guān)注。鞏固拓展專審工作成果，對于全面提升干部人事檔案工作具有重要意義，也是為新時代組織人事工作奠定堅實基礎(chǔ)。

一、鞏固拓展專項審核工作成果的必要性

（一）按干部人事檔案的連續(xù)性、動態(tài)性等基本特性要求鞏固拓展專審工作成果。一是從干部人事檔案管理整體工作的角度來看，在日常開展考試錄用、提拔任職、職稱評聘、軍轉(zhuǎn)干部安置等工作時，會有新增的人事檔案陸續(xù)進入專審范圍，要按照相關(guān)工作要求進行審核，將專審工作常態(tài)化。二是從單卷干部人事檔案的角度來看，檔案材料具有時間上的連續(xù)性，每卷檔案在完成專審之后，根據(jù)干部個人成長經(jīng)歷變化和組織人事工作需要，會不斷形成新的檔案材料，歸檔檔案內(nèi)容在不斷增加充實中。從以上兩個方面來看，專審工作成果需要鞏固拓展，以繼續(xù)確保人事檔案的真實準確、完整規(guī)范。

（二）按干部人事檔案的重要性要求鞏固拓展專審工作成果。2018年11月起施行的《干部人事檔案工作條例》提出，干部人事檔案是黨的重要執(zhí)政資源，屬于黨和國家所有。人事檔案記錄著干部的基本信息、成長經(jīng)歷、業(yè)務(wù)能力、工作實績和現(xiàn)實表現(xiàn)情況，在服務(wù)組織人事部門精準科學識人、選人、用人和從嚴管理干部工作中發(fā)揮著重要作用。因此，檔案質(zhì)量和管理水平的高低，直接影響黨和國家補充力量、選拔人才、任用干部、從嚴治吏的工作質(zhì)量。近年來，官方通報和媒體報道的檔案造假問題令人瞠目結(jié)舌、觸目驚心，嚴重損害了人事檔案的嚴肅性、真實性和權(quán)威性，使黨和政府的選人用人公信力受損，在社會上造成了不良影響。歷經(jīng)幾年的專審工作，干部人事檔案工作取得了明顯成效，但仍有一些關(guān)鍵點和薄弱環(huán)節(jié)需要補齊短板。各組織人事部門需肩負起責任，繼續(xù)鞏固拓展專項工作成果，從嚴從實抓好檔案管理，不斷推動干部人事檔案工作高質(zhì)量發(fā)展，為黨和國家選人用人提供堅實保障。

（三）專審認定受到主客觀因素的影響，部分問題需要繼續(xù)整改完善。在專審工作中，審核人發(fā)揮的作用最為關(guān)鍵，初審人、復審人通過審核干部人事檔案材料，給出認定意見，因此，認定結(jié)果難免會受到主客觀因素的影響：一是審核人的政策水平高低、專業(yè)素養(yǎng)好壞，直接影響著專審工作的質(zhì)量，少數(shù)審核人存在對部分政策把握不準、對機構(gòu)歷史沿革不清楚、工作態(tài)度不嚴謹?shù)葐栴}，導致認定結(jié)果不精準。二是在專審前，干部檔案材料不齊全、不規(guī)范等問題。另外，部分干部檔案在未完成材料補缺的情況下，依據(jù)現(xiàn)有的或不規(guī)范的檔案材料進行認定，導致認定結(jié)果有偏差。三是因為社會歷練和審核經(jīng)驗的限制，部分審核人在專審工作過程中會忽視個別問題，比如2020年山東省通報的冒名頂替上學、偽造檔案事件，在以往的檔案審核中，審核人可能對此類問題有所忽視。因此，干部人事檔案專審工作需要審核人時?！盎仡^看”，核查認定結(jié)果的準確性和精準度，如果發(fā)現(xiàn)問題，繼續(xù)整改完善，推動干部人事檔案工作邁上新臺階。

二、鞏固拓展專項審核工作成果的建議

干部人事檔案工作千頭萬緒，抓住重點才能事半功倍。通過梳理檔案的建立、保管、利用等各環(huán)節(jié)工作流程，結(jié)合近年來在審核工作中發(fā)現(xiàn)的問題，在總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，建議采取以下措施來鞏固拓展專審工作成果。

（一）以夯實日常基礎(chǔ)工作為前提，鞏固拓展專項審核工作成果。目前，干部人事檔案專項審核工作還需要進一步夯實基礎(chǔ)：一是要著力提高各管檔單位的重視程度，全面貫徹落實《干部人事檔案工作條例》，深刻把握人事檔案工作的政治屬性，進一步提高政治站位，切實把檔案工作放在重要位置，重視檔案審核結(jié)果的運用，在單位內(nèi)部營造良好氛圍，避免出現(xiàn)人事檔案“說起來重要，忙起來忘掉”或“不考察不查檔、不提拔不用檔”等現(xiàn)象。二是著力提升檔案室的硬件基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平，在人力、物力和財力資源上給予有力保障，按規(guī)定比例配備人員，按照“三室分離”、庫房“八防”要求來完善基礎(chǔ)建設(shè)，更新辦公設(shè)備，提升檔案保管條件，做好檔案室的職業(yè)病危害因素的監(jiān)測工作。三是著力抓好日常管理工作，注重檔案材料收集，主動催繳、逐份鑒別審核歸檔材料，把好入口關(guān)，嚴格查借閱審批和轉(zhuǎn)遞手續(xù)，讓檔案存得踏實、用得放心、經(jīng)得起歷史檢驗。四是著力解決任前審核、巡視巡察、選人用人專項檢查等工作中發(fā)現(xiàn)的問題，及時清理核查，將反饋問題整改到位，提升干部人事檔案的完整性和規(guī)范性。

（二）以構(gòu)建長效機制為關(guān)鍵，鞏固拓展專項審核工作成果。目前，干部人事檔案的案卷質(zhì)量顯著提升、管理水平明顯提高、制度建設(shè)有力加強，但仍存在“老問題”重現(xiàn)的可能性。檔案審核已成為一項日常化、精準化工作，長效機制的構(gòu)建是鞏固拓展專項審核工作成果的關(guān)鍵。

1.健全專項審核及認定結(jié)果回查機制。對新納入專審范圍內(nèi)的干部檔案，組織人事部門要繼續(xù)嚴格實施專項審核制度，突出重點嚴審“三齡兩歷一身份”，將發(fā)現(xiàn)的問題處理到位，準確認定干部信息。組織人事部門要繼續(xù)嚴格落實任前審核制度，對擬提拔晉升干部、交流任職干部、軍轉(zhuǎn)干部和新考錄人員等的人事檔案，堅持“凡提必審、凡進必審”，干部管理權(quán)限發(fā)生變化的“凡轉(zhuǎn)必審”，從源頭上把關(guān)、在關(guān)鍵處把關(guān)，從而防止干部“帶病提拔”“帶病上崗”；對已專審過的檔案，要“一把尺子量到底”，全面排查是否存在專項審核不到位、信息認定有偏差、執(zhí)行政策不嚴格、存疑問題未處理到位等問題，確保專審認定結(jié)果經(jīng)得起歷史的檢驗。

2.健全內(nèi)部質(zhì)量控制和外部協(xié)作機制。完善內(nèi)部管理體系，一是健全檔案材料收集歸檔制度，著重解決檔案材料收集不及時、不完整等難點問題。二是修訂完善檔案整理、保管、利用、轉(zhuǎn)遞、保密等日常管理制度，明確工作流程和分工職責，劃出“紅線”和“禁區(qū)”，使干部人事檔案“建、管、用”各環(huán)節(jié)全流程都有章可循、有規(guī)可依，有效解決檔案管理不規(guī)范、安全風險等問題。在外部，健全部門協(xié)作機制，組織人事部門加強與公安、教育、人社、紀檢監(jiān)察等相關(guān)部門和軍隊的協(xié)調(diào)聯(lián)系，各部門協(xié)同制定相關(guān)政策、完善調(diào)查核實程序，在解決突出問題、查找認定依據(jù)和認定結(jié)果運用等方面形成合力。

3.健全風險防控和監(jiān)督問責機制。各組織人事部門要貫徹落實中央全面從嚴治黨精神，充分借鑒專項審核工作的經(jīng)驗做法，全流程全鏈條梳理形成風險點清單及防控處理辦法，構(gòu)建系統(tǒng)完備的從嚴管檔用檔的制度體系和工作體系，督促相關(guān)部門和人員切實擔負起責任。建立完善的常態(tài)化監(jiān)督、追責問責機制，紀委監(jiān)委、巡視組等會同組織人事部門開展專項檢查、強化日常督查，對不如實填報個人檔案資料、篡改或偽造個人檔案資料、檔案管理和審核工作中履職不到位、授意或參與檔案造假等行為，要根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》和《干部人事檔案造假處理辦法》嚴格問責、嚴肅處理，讓檔案造假者付出沉重代價，完全斬斷檔案造假“鏈條”，形成“不想、不愿、不敢、不能”造假的長效機制。

（三）以抓好“關(guān)鍵人”為重點，鞏固拓展專項審核工作成果。從干部人事檔案材料的形成及歸檔，檔案建立、保管和流轉(zhuǎn)等各環(huán)節(jié)來看，主要涉及干部本人、檔案材料形成部門經(jīng)辦人、檔案管理人員、檔案審核人等關(guān)鍵人員。各管檔單位要重點抓好對上述人員的管理，從根源上解決問題，有效鞏固拓展專審工作成果。

1.提高干部本人對人事檔案的重視程度。各管檔單位越來越重視干部人事檔案工作，但仍有部分干部的檔案意識薄弱，隨意填寫需歸檔材料的信息、不配合檔案補缺工作、將應(yīng)歸檔的材料自行保管等，檔案管理出現(xiàn)了不協(xié)調(diào)現(xiàn)象。這一方面反映出人事檔案工作的宣傳力度還不夠，同時反映出干部本人對人事檔案重要性的認識還存在偏差，影響了材料的及時收集，也難以從源頭上確保檔案內(nèi)容的準確、規(guī)范、齊全。各地各單位要把人事檔案作為衡量干部的基本誠信的重要方面，通過檔案政策宣傳、知識競賽、警示教育等方式，引導干部學習人事檔案相關(guān)制度，了解檔案材料的收集范圍、歸檔要求，不斷提高干部對人事檔案的重視程度，從行動上維護人事檔案的權(quán)威性，支持和配合檔案工作。

2.加強對材料形成部門經(jīng)辦人的指導和督促。除組織人事部門之外，專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）類、教育培訓類、表彰獎勵類等歸檔材料的制作，還涉及多個部門，具有分散性的特點。同時，檔案內(nèi)容又處在不斷累加的動態(tài)過程中，這就使得各部門對材料形成的規(guī)范化管理程度，均會對干部人事檔案的及時性、完整性、真實性、準確性產(chǎn)生影響。但是，某些材料形成部門經(jīng)辦人工作程序不規(guī)范、檔案業(yè)務(wù)知識匱乏，導致信息填寫不規(guī)范、手續(xù)不完備、信息記載不一致等問題，影響了人事檔案的整體質(zhì)量。因此，各地各單位要加強指導，凝聚材料形成部門經(jīng)辦人從嚴管檔的思想共識，共同做好干部人事檔案內(nèi)容建設(shè)；建立日常督促檢查制度，明確填報、審核職責并規(guī)定移交時限；經(jīng)辦人應(yīng)當按照要求制發(fā)材料，如實填寫、認真核對有關(guān)信息，確保歸檔材料真實準確、規(guī)范完整，從源頭夯實檔案質(zhì)量提升的基礎(chǔ)。

3.提升檔案管理人員、審核人的業(yè)務(wù)能力。干部人事檔案管理是一項政策性、專業(yè)性強的工作，檔案管理人員、審核人不僅需要有一定的人事工作經(jīng)驗和檔案業(yè)務(wù)技能，同時要對各個歷史階段的學歷學位、工資、干部選拔任用政策規(guī)定等有一定的知識儲備，“三齡兩歷一身份”信息的認定政策規(guī)定需熟記于心。各管檔單位要加強對檔案專業(yè)人才和后繼力量的培養(yǎng)，關(guān)心他們的思想動向和成長發(fā)展，提供業(yè)務(wù)培訓和交流心得的機會，提升他們的工作積極性，確保隊伍的穩(wěn)定、保證檔案工作的連續(xù)性。檔案管理人員、審核人不僅要熟悉檔案業(yè)務(wù)，也要熟悉干部工作，還要提高運用現(xiàn)代信息技術(shù)手段的能力，保持“身在檔案室，埋頭故紙堆，心里有責任，腦中有儲備”的工作狀態(tài)，嚴把干部人事檔案“質(zhì)量關(guān)”“準確關(guān)”“認定關(guān)”。

（四）以推進干部人事檔案數(shù)字化轉(zhuǎn)型為載體，鞏固拓展專審工作成果。近年來，各級組織人事部門就推進干部人事檔案數(shù)字化建設(shè)作出安排部署，加快人事檔案工作由傳統(tǒng)管理方式向信息化方式轉(zhuǎn)變，積極開展數(shù)字化工作提高查檔用檔的工作效率，節(jié)約時間和體力。按照“整理—審核—補缺完善—復審—再整理—掃描”的工作流程，在啟動檔案數(shù)字化工作前，需要完整地對紙質(zhì)原件進行清理和審核，補充完善檔案內(nèi)容，以確保檔案材料的齊全、規(guī)范，促進案卷質(zhì)量再次提升，鞏固拓展專審工作成果。在數(shù)字化工作完成后，可以充分利用管理系統(tǒng)，優(yōu)化功能，通過關(guān)鍵信息提取、統(tǒng)計分析、信息應(yīng)用和共享、優(yōu)化服務(wù)等途徑，更好地為組織人事工作提供基礎(chǔ)保障，為干部隊伍管理、人力資源配置提供精準、全面、科學的信息參考。

（五）以加強社會監(jiān)督為手段，鞏固拓展專項審核工作成果。干部人事檔案材料和信息，有的屬于國家秘密、工作秘密，有的涉及商業(yè)秘密、個人隱私，因此，查借閱、復制和摘錄檔案內(nèi)容都需要嚴格保密、嚴格控制知悉范圍，未經(jīng)批準不得公開，以維護黨和國家的利益，保護公民個人隱私和權(quán)益不受侵犯。長期的內(nèi)向型、封閉式的內(nèi)部管理模式，雖然符合保密要求，但是同時也限制了社會公眾的監(jiān)督，因此，組織人事部門要嚴格執(zhí)行干部任前公示制度。在任前公示時，除了涉及黨和國家秘密、組織內(nèi)部掌握的工作秘密、干部個人的隱私等需要保密的信息，其他如出生日期、學歷學位、工作經(jīng)歷、黨員身份等基本信息，應(yīng)向社會公眾公開，接受監(jiān)督，如果出現(xiàn)信訪舉報，則必須啟動調(diào)查核實程序，在未核準前一律暫緩考察并停止選任程序，最終形成結(jié)論性意見。通過社會公眾監(jiān)督程序，增加選任工作的透明度和政府的公信力，如果發(fā)現(xiàn)檔案方面的問題要及時處理，進一步鞏固拓展專項審核工作成果。

（六）以提供精準高效服務(wù)為目標，鞏固拓展專項審核工作成果。人事檔案是個人歷史信息和現(xiàn)實信息的濃縮性記錄，具有個人信息的靜態(tài)和動態(tài)兩個核心特征，屬于應(yīng)受法律保護的個人信息范疇。而干部人事檔案作為人事檔案中的一類，則具有多重屬性，既具有個人信息記錄和信用憑證的功能，是組織人事工作的重要基礎(chǔ)，又是維護工資定級、養(yǎng)老待遇、財產(chǎn)公證等個人合法權(quán)益的重要依據(jù)，涉及干部的切身利益。但有些單位并未處理好“管控”與“利用”之間的關(guān)系，使得人事檔案的資政作用沒有得到充分發(fā)揮，憑證價值也沒有完全體現(xiàn)。各管檔部門要改變管理理念，站在“為黨守檔、為民服務(wù)”的高度，強化服務(wù)意識，突出服務(wù)職能，變被動管理為主動服務(wù)，為組織為干部提供全面準確、鮮活及時的檔案信息利用服務(wù)。一是與組織人事工作精準配合，盤活檔案信息資源，為選拔任用干部提供信息支撐。二是積極配合巡視巡察、紀檢監(jiān)察機關(guān)執(zhí)紀辦案等工作，發(fā)揮檔案在管理監(jiān)督干部方面的作用。三是在干部本人及其親屬辦理有關(guān)個人合法利益保障的事項來查閱檔案時，在嚴格執(zhí)行有關(guān)管理規(guī)定的基礎(chǔ)上，細致周到做好服務(wù)工作。通過提供精準高效服務(wù)，使人事檔案價值得到充分發(fā)揮，提高檔案利用效能，保障干部的個人合法權(quán)益，鞏固拓展專項審核工作成果。

三、結(jié)語

干部人事檔案作為保存期限為永久的檔案類型，其管理是一項長期、系統(tǒng)性的工作，也是一個動態(tài)的過程。在集中專審階段，各地各單位在上級組織部門的指導下，干部人事檔案工作已取得顯著成效，今后的工作中，要繼續(xù)以夯實日常基礎(chǔ)工作為前提、以構(gòu)建長效機制為關(guān)鍵、以抓好“關(guān)鍵人”為重點、以推進干部人事檔案數(shù)字化轉(zhuǎn)型為載體、以加強社會監(jiān)督為手段、以提供精準高效服務(wù)為目標，開展專審工作成果鞏固拓展工作。各管檔部門要實施精細化管理，不斷提升干部人事檔案工作的科學化、制度化、規(guī)范化水平，促進干部人事工作高質(zhì)量發(fā)展。