［關(guān)鍵詞］ 生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目；水土保持；信用監(jiān)管；內(nèi)生動(dòng)力；監(jiān)管效能

［摘 要］ 近年來(lái)，國(guó)家進(jìn)一步從法律、監(jiān)管上加大了保護(hù)生態(tài)環(huán)境、防治水土流失的力度，但生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目違規(guī)行為仍然較多，人為活動(dòng)造成水土流失的問(wèn)題仍十分突出，水土保持監(jiān)管任務(wù)更加繁重，急需創(chuàng)新監(jiān)管機(jī)制，提升監(jiān)管效能。各級(jí)管理部門(mén)要轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，完善和落實(shí)新的監(jiān)管制度，按中央要求和工作部署，積極探索和實(shí)踐以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，在生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目事前、事中、事后各環(huán)節(jié)廣泛運(yùn)用信用監(jiān)管，守信激勵(lì)，失信懲戒，將行政監(jiān)管力度與市場(chǎng)主體信用水平聯(lián)動(dòng)，通過(guò)實(shí)行市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)、信息公開(kāi)、水土保持信用監(jiān)管“兩單”等，增強(qiáng)企業(yè)遵規(guī)守法、自我守約的內(nèi)生動(dòng)力，從源頭上避免和減少違法違規(guī)行為。行業(yè)學(xué)會(huì)的水土保持水平星級(jí)評(píng)價(jià)要與水土保持信用評(píng)價(jià)及“兩單”聯(lián)動(dòng)，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制促進(jìn)優(yōu)勝劣汰，促使信用水平和技術(shù)服務(wù)質(zhì)量不斷提升。

［中圖分類(lèi)號(hào)］ S157［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ C［文章編號(hào)］ 1000－0941（2023）07－0001－04

防治生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土流失是水土保持法規(guī)定的項(xiàng)目法人的法律責(zé)任，加強(qiáng)水土保持監(jiān)督管理是各級(jí)水行政主管部門(mén)的法定職責(zé)。2020年頒布的《中華人民共和國(guó)長(zhǎng)江保護(hù)法》，2022年頒布的《中華人民共和國(guó)黃河保護(hù)法》《中華人民共和國(guó)黑土地保護(hù)法》，進(jìn)一步從法律上加大了保護(hù)生態(tài)環(huán)境、防治水土流失的力度。黨的二十大開(kāi)啟了建設(shè)人與自然和諧共生的中國(guó)式現(xiàn)代化新征程，2022年12月中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代水土保持工作的意見(jiàn)》，明確指出水土保持是江河保護(hù)治理的根本措施，是生態(tài)文明建設(shè)的必然要求。提供更多優(yōu)質(zhì)生態(tài)產(chǎn)品，不斷滿足人民日益增長(zhǎng)的優(yōu)美生態(tài)環(huán)境需要成為水土保持工作者的奮斗目標(biāo)。特定的自然地理?xiàng)l件決定了我國(guó)的許多地區(qū)極易產(chǎn)生水土流失，加之工業(yè)化、城市化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程的快速推進(jìn)，能源、交通、水利等基礎(chǔ)設(shè)施的持續(xù)建設(shè)，人為活動(dòng)造成水土流失的問(wèn)題仍十分突出。生態(tài)文明新時(shí)代、高質(zhì)量發(fā)展新階段，水土保持監(jiān)督管理任重道遠(yuǎn)，急需創(chuàng)新監(jiān)管機(jī)制，提升監(jiān)管效能［1］。

1 水土保持監(jiān)管任務(wù)艱巨，急需提升監(jiān)管效率

據(jù)水利部水土保持年度公報(bào)數(shù)據(jù)，2019、2020、2021年全國(guó)審批生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案數(shù)量從2018年的3.79萬(wàn)個(gè)，分別增加到5.59萬(wàn)、8.58萬(wàn)、10.19萬(wàn)個(gè)，是2018年的1.47、2.26、2.69倍；需要監(jiān)管的范圍（即生產(chǎn)建設(shè)單位的水土流失防治責(zé)任范圍）從110萬(wàn)hm2分別增大到208萬(wàn)、271萬(wàn)、243萬(wàn)hm2，分別是2018年的1.89、2.46、2.21倍。年度需實(shí)施監(jiān)管的項(xiàng)目數(shù)量達(dá)25萬(wàn)個(gè)左右。

近年來(lái)我國(guó)連續(xù)4 a運(yùn)用衛(wèi)星遙感、無(wú)人機(jī)等技術(shù)手段，開(kāi)展了覆蓋全國(guó)的水土保持遙感監(jiān)管。從水利部及流域機(jī)構(gòu)完成的550萬(wàn)km2區(qū)域遙感監(jiān)管來(lái)看，2019年前后發(fā)現(xiàn)的擾動(dòng)圖斑數(shù)量高達(dá)50多萬(wàn)個(gè)。各地依法認(rèn)定查處違法違規(guī)項(xiàng)目1.46萬(wàn)個(gè)，2019—2021年歷史違法違規(guī)項(xiàng)目得到了系統(tǒng)整改。隨著國(guó)家能源、水利、交通等基礎(chǔ)設(shè)施新布局的大規(guī)模建設(shè)，生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目仍將呈繼續(xù)增長(zhǎng)之勢(shì)，水土保持監(jiān)管任務(wù)更加繁重，主要依靠行政管理部門(mén)的監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、跟蹤整改的模式，難以從源頭上防控人為活動(dòng)造成的水土流失。

2 違法違規(guī)行為主要靠行政監(jiān)管及處罰，企業(yè)長(zhǎng)期缺乏內(nèi)生動(dòng)力

長(zhǎng)期以來(lái)，項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）履行水土流失防治責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)，缺乏主動(dòng)性，主要依賴(lài)水土保持監(jiān)督管理部門(mén)的檢查、宣傳、教育，但由于建設(shè)單位數(shù)量巨大，施工單位更是良莠不齊，因此常常形成反復(fù)教育、反復(fù)整改的被動(dòng)局面，建設(shè)項(xiàng)目水土流失治理長(zhǎng)期陷入事后補(bǔ)救的怪圈。黃河流域生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持專(zhuān)項(xiàng)整治行動(dòng)收集了流域內(nèi)2011—2020年生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目60 828個(gè)，清理排查項(xiàng)目31 626個(gè)，經(jīng)查證核實(shí)，最終認(rèn)定8 286個(gè)違法違規(guī)項(xiàng)目，涉及違法違規(guī)行為16 609個(gè)［2］，其中相當(dāng)數(shù)量的項(xiàng)目是2011年新水土保持法實(shí)施后長(zhǎng)期處于違法狀態(tài)、各地多次要求整改的積案項(xiàng)目。對(duì)這些項(xiàng)目采取了篩查認(rèn)定、限期整改、掛牌督辦、行政處罰、追究責(zé)任、信用懲戒等綜合手段，在專(zhuān)項(xiàng)整治行動(dòng)后，基本得以整改。

從長(zhǎng)江流域（含片區(qū)）對(duì)2020—2021年水利部批復(fù)水土保持方案的生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的194個(gè)問(wèn)題分類(lèi)看：在責(zé)任對(duì)象方面，涉及生產(chǎn)建設(shè)單位的問(wèn)題有20個(gè)，涉及設(shè)計(jì)單位的問(wèn)題有23個(gè)，涉及施工單位的問(wèn)題有125個(gè)，涉及監(jiān)測(cè)單位的問(wèn)題有8個(gè)，涉及監(jiān)理單位的問(wèn)題有65個(gè)；在工作環(huán)節(jié)上，涉及水土保持設(shè)計(jì)方面的問(wèn)題有24個(gè)，涉及棄渣堆置不合規(guī)的問(wèn)題有38個(gè)，涉及水土保持措施落實(shí)的問(wèn)題有85個(gè)，涉及監(jiān)理監(jiān)測(cè)的問(wèn)題有37個(gè)，涉及組織管理的問(wèn)題有10個(gè)。

各地監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的普遍問(wèn)題，是建設(shè)單位沒(méi)有承擔(dān)起防治水土流失的主體責(zé)任，施工合同中缺少詳細(xì)、具體的水土保持要求，有的項(xiàng)目法人認(rèn)為對(duì)施工單位提了總體要求，后續(xù)沒(méi)有落實(shí)就不是自己的責(zé)任了。而施工單位是總包制，不采取或少采取水土保持措施就能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益最大化，只要沒(méi)有被監(jiān)管到，就我行我素。監(jiān)理、監(jiān)測(cè)等技術(shù)服務(wù)單位以最簡(jiǎn)化方式做工作，最終以“編”一個(gè)報(bào)告完成任務(wù)，沒(méi)有起到防控水土流失的責(zé)任與作用。有的單位多年來(lái)多次被通報(bào)、要求整改，但換了建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)項(xiàng)目，依舊沒(méi)有采取做好水土保持工作的改進(jìn)行動(dòng)，缺乏內(nèi)生壓力和動(dòng)力是主要原因。

3 加快建立國(guó)家信用體系，構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制

3.1 國(guó)家信用體系建設(shè)

社會(huì)在不斷文明進(jìn)步，公民、法人、社會(huì)組織均應(yīng)樹(shù)立自我管理的思想意識(shí)，提升守法遵規(guī)信用水平。隨著“放管服”改革的深入推進(jìn)，為進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)主體活力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的高質(zhì)量發(fā)展，國(guó)家加快了社會(huì)信用體系建設(shè)，在創(chuàng)新監(jiān)管機(jī)制、提高監(jiān)管能力和水平方面充分發(fā)揮信用的基礎(chǔ)性作用?！渡鐣?huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度 加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》提出以法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和契約為依據(jù)，構(gòu)建守信激勵(lì)、失信懲戒的獎(jiǎng)懲機(jī)制，以增強(qiáng)全社會(huì)的誠(chéng)信意識(shí)，提高全民信用水平。2019年國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè) 構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》，要求建立健全事前、事中、事后全鏈條的監(jiān)管機(jī)制，推進(jìn)監(jiān)管能力和監(jiān)管水平的不斷提升，發(fā)揮信用體系約束、行業(yè)組織自律、媒體與公眾監(jiān)督的合力作用，實(shí)現(xiàn)社會(huì)共治。國(guó)家“十四五”發(fā)展規(guī)劃明確推廣信用承諾制度，實(shí)行公共信用信息目錄制、失信懲戒措施清單制，同時(shí)要完善失信主體信用的修復(fù)機(jī)制。2022年3月中辦、國(guó)辦印發(fā)了《關(guān)于推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展 促進(jìn)形成新發(fā)展格局的意見(jiàn)》，全面實(shí)施環(huán)境保護(hù)、水土保持等領(lǐng)域的信用評(píng)價(jià)，將水土保持信用評(píng)價(jià)納入社會(huì)信用體系建設(shè)。2022年12月水土保持信用評(píng)價(jià)結(jié)果正式被列入國(guó)家發(fā)展改革委、中國(guó)人民銀行聯(lián)合印發(fā)的《全國(guó)公共信用信息基礎(chǔ)目錄（2022年版）》，明確要求強(qiáng)化信用評(píng)價(jià)結(jié)果共享運(yùn)用［3］。2022年12月中辦、國(guó)辦印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代水土保持工作的意見(jiàn)》，明確要求全面實(shí)施水土保持信用評(píng)價(jià)。

3.2 水土保持信用體系建設(shè)

近幾年，水利部加快建立和完善水利、水土保持信用監(jiān)管制度，2019年印發(fā)了《水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)管理辦法》《水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用信息管理辦法》，2020年印發(fā)了《水利部辦公廳關(guān)于做好生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持承諾制管理的通知》《水利部辦公廳關(guān)于實(shí)施生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持信用監(jiān)管“兩單”制度的通知》《水利部辦公廳關(guān)于印發(fā)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持問(wèn)題分類(lèi)和責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)的通知》等政策文件。3 a來(lái)各地將467家單位列入水土保持“重點(diǎn)關(guān)注名單”和“黑名單”，在全國(guó)水利建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管平臺(tái)公開(kāi)，實(shí)施聯(lián)合懲戒。目前，水利部正在加快制定水土保持信用評(píng)價(jià)相關(guān)制度，規(guī)范信用管理各項(xiàng)工作。

4 信用監(jiān)管應(yīng)成為重要手段，增強(qiáng)企業(yè)自我約束，減少違規(guī)行為

4.1 承諾制將成為新常態(tài)，承諾將與信用評(píng)價(jià)聯(lián)動(dòng)

改革越深入，行政許可事項(xiàng)越少，承諾制事項(xiàng)將越來(lái)越多，主要依靠社會(huì)自律的體制和機(jī)制，通過(guò)社會(huì)自律、行業(yè)自律、企業(yè)自律、個(gè)人自律，走向自我守信、自我管理，政府部門(mén)依靠建立完善的信用監(jiān)管體系實(shí)施社會(huì)管理。各地在事前環(huán)節(jié)的信用運(yùn)用中，對(duì)信用水平高的申請(qǐng)人在水土保持方案許可時(shí)優(yōu)先受理，激勵(lì)守信企業(yè)，推動(dòng)全社會(huì)信用水平的提升。水利部已將編制水土保持方案報(bào)告表的項(xiàng)目放寬為征占地面積在0.5 hm2以上5 hm2以下或者挖填土石方總量在1 000 m3以上5萬(wàn)m3以下的項(xiàng)目，并明確編報(bào)水土保持方案報(bào)告表的項(xiàng)目實(shí)施承諾制管理，全國(guó)一大批項(xiàng)目尤其是市縣級(jí)審批的許多項(xiàng)目將轉(zhuǎn)變?yōu)閳?bào)告表模式，建設(shè)單位按水利部印發(fā)的承諾書(shū)格式，提交書(shū)面承諾及簡(jiǎn)單材料，在政務(wù)大廳可即時(shí)辦理。

隨著信用機(jī)制的廣泛實(shí)施，水土保持方案無(wú)論是報(bào)告書(shū)還是報(bào)告表的方式，都是建設(shè)單位向國(guó)家作出的鄭重承諾，申報(bào)方案時(shí)均應(yīng)附承諾書(shū)（按水土保持方案落實(shí)各項(xiàng)水土保持措施的承諾），該書(shū)面承諾的履約情況相關(guān)管理部門(mén)應(yīng)記入企業(yè)信用記錄，作為事中、事后監(jiān)管的重要依據(jù)，實(shí)施過(guò)程中未履約的企業(yè)，管理部門(mén)應(yīng)視情節(jié)實(shí)施懲戒。對(duì)履行水土保持法定義務(wù)記錄良好、3 a內(nèi)未被列入水土保持信用監(jiān)管“兩單”，也未被其他部門(mén)列入失信名單的市場(chǎng)主體，可按《水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用信息管理辦法》予以激勵(lì)或褒揚(yáng)。而對(duì)違法違規(guī)項(xiàng)目不再適用承諾制，如西安市2023年發(fā)文，對(duì)違法違規(guī)項(xiàng)目不再適用承諾制，加強(qiáng)對(duì)其監(jiān)管。

4.2 強(qiáng)化事中信用監(jiān)管，促進(jìn)企業(yè)自我約束、自我改正

根據(jù)國(guó)務(wù)院和水利部文件，按重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象名單、信用約談?dòng)涗?、失信企業(yè)限期整改情況等，將嚴(yán)重失信企業(yè)納入聯(lián)合懲戒名單，綜合使用行政性、市場(chǎng)性、行業(yè)性、社會(huì)性等懲戒措施，形成社會(huì)力量廣泛參與的失信聯(lián)合懲戒大格局。水利部及部分省級(jí)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持信用監(jiān)管“兩單”制度中“重點(diǎn)關(guān)注名單”主要針對(duì)8類(lèi)單位（生產(chǎn)建設(shè)單位、水土保持方案編制單位、方案技術(shù)評(píng)審單位、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告編制單位、監(jiān)測(cè)單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位）

在生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持活動(dòng)中的違規(guī)情形。一是對(duì)項(xiàng)目法人（生產(chǎn)建設(shè)單位）設(shè)立的9種情形：未按規(guī)定組織開(kāi)展水土保持設(shè)計(jì)、監(jiān)測(cè)、監(jiān)理工作的；存在“未批先建”“未批先棄”“未驗(yàn)先投”的；未履行承諾的；水土保持工程、植物、臨時(shí)措施落實(shí)不足50%的；不符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和條件而通過(guò)自主驗(yàn)收的等。如水利部黃河水利委員會(huì)在生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持專(zhuān)項(xiàng)整治行動(dòng)中，因內(nèi)蒙古某鐵路航空管理中心、甘肅省某機(jī)場(chǎng)投資管理公司、山東省某黃河大橋建設(shè)公司存在水土保持設(shè)施“未驗(yàn)先投”等問(wèn)題，故于2021年將這3個(gè)建設(shè)單位列入“重點(diǎn)關(guān)注名單”；廈門(mén)市水利局2022年因某項(xiàng)目“未驗(yàn)先投”，故將某市政城市開(kāi)發(fā)公司列入“重點(diǎn)關(guān)注名單”。二是對(duì)水土保持方案編制單位設(shè)立的1種情形：在1 a內(nèi)出現(xiàn)2個(gè)以上水土保持方案未通過(guò)審查審批的。

如某省水利科學(xué)研究院因存在此類(lèi)情形，故2022年被省水利廳列入“重點(diǎn)關(guān)注名單”。三是對(duì)水土保持設(shè)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告編制單位設(shè)立的2種情形：驗(yàn)收?qǐng)?bào)告存在嚴(yán)重缺漏或者嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題的；不滿足驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和條件而作出驗(yàn)收合格結(jié)論的。如廣東省水利廳對(duì)某生活垃圾焚燒發(fā)電廠水土保持設(shè)施驗(yàn)收核查，發(fā)現(xiàn)存在不滿足驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和條件而作出驗(yàn)收合格結(jié)論的情況，2021年將驗(yàn)收?qǐng)?bào)告編制單位廣州某環(huán)?？萍脊玖腥搿爸攸c(diǎn)關(guān)注名單”；黑龍江某礦業(yè)公司在爭(zhēng)光巖金礦驗(yàn)收?qǐng)?bào)告中，存在評(píng)估內(nèi)容與實(shí)際不符的重大技術(shù)問(wèn)題，且不滿足驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和條件而作出驗(yàn)收合格結(jié)論，驗(yàn)收?qǐng)?bào)告編制單位哈爾濱某環(huán)保技術(shù)公司2021年被黑龍江省列入“重點(diǎn)關(guān)注名單”。四是對(duì)水土保持監(jiān)測(cè)單位設(shè)立的3種情形：遲于合同規(guī)定6個(gè)月以上未實(shí)施監(jiān)測(cè)工作的；同一項(xiàng)目的監(jiān)測(cè)季報(bào)兩次未按時(shí)提交的；監(jiān)測(cè)季報(bào)“三色評(píng)價(jià)”和監(jiān)測(cè)總結(jié)報(bào)告結(jié)論與實(shí)際不符的。如云南省水利廳因承擔(dān)某水電站水土保持監(jiān)測(cè)的昆明某水電工程咨詢(xún)公司存在監(jiān)測(cè)總結(jié)報(bào)告結(jié)論與實(shí)際不符的問(wèn)題，故將該咨詢(xún)公司列入“重點(diǎn)關(guān)注名單”。五是對(duì)水土保持監(jiān)理單位設(shè)立的2種情形：對(duì)施工單位違反規(guī)定擅自作出重大變更未予制止和督促整改的；對(duì)“未批先棄”、亂棄亂倒、順坡溜渣、隨意開(kāi)挖等未予制止和督促整改的。如湖南某水利水電工程監(jiān)理承包總公司，在福建某引水工程項(xiàng)目中存在監(jiān)理履職不到位問(wèn)題，由福建省水利廳上報(bào)水利部，被納入信用管理。六是對(duì)工程設(shè)計(jì)單位設(shè)立的1種情形：未按水土保持方案和設(shè)計(jì)規(guī)范開(kāi)展設(shè)計(jì)，擅自降低防治標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)的。如黃河某勘測(cè)設(shè)計(jì)公司在福建某引水工程中違規(guī)分包施工業(yè)務(wù)，難以保證設(shè)計(jì)質(zhì)量，2021年由福建省水利廳將不良行為記錄信息上報(bào)水利部，被納入信用管理。七是對(duì)施工單位設(shè)立的2種情形：水土保持工程、植物、臨時(shí)措施落實(shí)到位不足50%的；未按照監(jiān)督檢查、監(jiān)測(cè)、監(jiān)理意見(jiàn)要求對(duì)“未批先棄”、亂棄亂倒、順坡溜渣、隨意開(kāi)挖等問(wèn)題進(jìn)行整改的。如重慶市水利局因云開(kāi)高速公路互通隧道橋梁施工單位武漢市某路橋公司施工中未采取有效攔擋、排水及覆蓋等臨時(shí)防護(hù)措施，造成嚴(yán)重水土流失，故2022年將該施工單位列入“重點(diǎn)關(guān)注名單”；深圳市南山區(qū)水務(wù)局因上海某建工集團(tuán)在城市更新項(xiàng)目施工中未按照水土保持方案和設(shè)計(jì)施工，造成嚴(yán)重水土流失，且未按照監(jiān)督檢查意見(jiàn)要求落實(shí)水土保持措施，故將該施工單位列入“重點(diǎn)關(guān)注名單”。八是對(duì)方案技術(shù)評(píng)審單位設(shè)立的1種情形：因未按規(guī)定程序和標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展技術(shù)評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的水土保持方案未被準(zhǔn)予許可的。八類(lèi)單位存在上述情形的，通過(guò)全國(guó)水利建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管服務(wù)平臺(tái)等向社會(huì)公開(kāi)，公開(kāi)期限為1 a。

對(duì)違規(guī)情形嚴(yán)重、造成嚴(yán)重后果的，將責(zé)任單位列入水土保持“黑名單”。如貴州某咨詢(xún)服務(wù)公司，在其承擔(dān)的貴州省18個(gè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施驗(yàn)收、監(jiān)測(cè)、監(jiān)理等工作及相關(guān)技術(shù)成果中弄虛作假，2020年被貴州省水利部門(mén)列入水土保持“黑名單”，并通過(guò)全國(guó)水利建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管服務(wù)平臺(tái)等向社會(huì)公開(kāi)，公開(kāi)期限為1 a。云南某工程設(shè)計(jì)咨詢(xún)公司在承擔(dān)鐵礦項(xiàng)目水土保持設(shè)施驗(yàn)收中存在弄虛作假、謀取不正當(dāng)利益問(wèn)題，被云南省水利廳列入水土保持“黑名單”。根據(jù)《水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用信息管理辦法》，對(duì)被列入“黑名單”的市場(chǎng)主體，在公開(kāi)期限內(nèi)依據(jù)聯(lián)合懲戒備忘錄實(shí)施聯(lián)合懲戒，對(duì)其從事水土保持活動(dòng)的，同時(shí)再加以限制：一是不得向該市場(chǎng)主體購(gòu)買(mǎi)服務(wù)；二是限制其參加生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持示范工程評(píng)選；三是將失信單位列為水土保持重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管；四是將承擔(dān)的項(xiàng)目納入水土保持設(shè)施驗(yàn)收現(xiàn)場(chǎng)核查名單實(shí)施重點(diǎn)核查；五是限制其享受水土保持財(cái)政資金補(bǔ)助等政府優(yōu)惠政策。被列入“兩單”的市場(chǎng)主體若涉及水土保持違法違規(guī)問(wèn)題，則水土保持監(jiān)督執(zhí)法部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法從重作出行政處罰。

4.3 行政監(jiān)管力度與市場(chǎng)主體信用水平聯(lián)動(dòng)，守信激勵(lì)，失信懲戒

各級(jí)水土保持監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)遵循守信激勵(lì)、失信懲戒原則，依據(jù)公共信用綜合評(píng)價(jià)結(jié)果、行業(yè)信用評(píng)價(jià)結(jié)果等，對(duì)監(jiān)管對(duì)象實(shí)施分類(lèi)分級(jí)管理，按信用等級(jí)高低（如水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用等級(jí)分為三等五級(jí)）實(shí)施差異化的監(jiān)管措施。在“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管中，對(duì)信用較好、造成水土流失風(fēng)險(xiǎn)低的市場(chǎng)主體，可合理降低抽查比例和頻次；對(duì)信用一般、造成水土流失風(fēng)險(xiǎn)較低的市場(chǎng)主體，開(kāi)展常規(guī)抽查；對(duì)違法失信、造成水土流失風(fēng)險(xiǎn)較高的市場(chǎng)主體，抽查比例和頻次適當(dāng)提高，依法依規(guī)實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管和懲戒。福建等省水行政主管部門(mén)還制定了行業(yè)信用監(jiān)管制度，上海市、青海省、重慶市等省（市）制定了生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持信用評(píng)價(jià)及監(jiān)管制度，推動(dòng)監(jiān)管以行政處罰為主向更加注重信用約束轉(zhuǎn)變，多點(diǎn)發(fā)力不斷探索水行政執(zhí)法信用監(jiān)管路徑，持續(xù)優(yōu)化以信用為導(dǎo)向的營(yíng)商環(huán)境，對(duì)守信企業(yè)實(shí)現(xiàn)“無(wú)事不擾”，最大限度地發(fā)揮信用監(jiān)管的效能［4］。

4.4 信用監(jiān)管“兩單”信息與行業(yè)組織星級(jí)評(píng)定聯(lián)動(dòng)，提升市場(chǎng)服務(wù)水平

根據(jù)國(guó)務(wù)院要求，行政主管部門(mén)應(yīng)積極引導(dǎo)行業(yè)組織和信用服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展協(xié)同管理。中國(guó)水土保持學(xué)會(huì)、省級(jí)水土保持學(xué)會(huì)對(duì)會(huì)員單位開(kāi)展了水土保持從業(yè)單位能力與水平評(píng)價(jià)，中國(guó)水土保持學(xué)會(huì)修訂發(fā)布的管理辦法在水平綜合評(píng)價(jià)中增加了信用度分值。被行業(yè)主管部門(mén)列入生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持信用監(jiān)管“兩單”，以及被行業(yè)主管部門(mén)約談或通報(bào)的市場(chǎng)主體，均記入不良行為，及時(shí)進(jìn)行處理，并向社會(huì)公告。被主管部門(mén)列入“黑名單”的，取消水平評(píng)價(jià)資格或證書(shū)，并在2 a內(nèi)不予受理重新申請(qǐng)；水平評(píng)價(jià)綜合滿分100分，被列入“重點(diǎn)關(guān)注名單”、被約談或通報(bào)的，通過(guò)扣減分值，重新確定星級(jí)（根據(jù)技術(shù)服務(wù)單位失信情況，最多可減50分，總分低于50分的不能取得水平評(píng)價(jià)星級(jí)）。山東等省級(jí)水土保持學(xué)會(huì)也在積極開(kāi)展相關(guān)工作，促進(jìn)本省區(qū)水土保持技術(shù)服務(wù)單位提升信用水平，更好地服務(wù)于生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土流失防治工作。水行政主管部門(mén)的水土保持信用監(jiān)管“兩單”信息要與行業(yè)組織相互連通、信息共享，提高聯(lián)動(dòng)效率。失信單位、被列入水土保持信用監(jiān)管“兩單”的單位，在市場(chǎng)中有的被禁止投標(biāo)、有的被降星級(jí)或取消星級(jí)，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制將不守信單位淘汰出市場(chǎng)，促進(jìn)社會(huì)信用水平和服務(wù)質(zhì)量不斷提升。

從近2 a的實(shí)踐看，實(shí)行全國(guó)水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用管理，以及國(guó)家和地方相關(guān)部門(mén)聯(lián)合懲戒，對(duì)市場(chǎng)主體單位起到了警示作用，增強(qiáng)了其自我履約責(zé)任意識(shí)，有效減少了生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目違法違規(guī)行為。

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收稿日期： 2023-05-22

第一作者： 姜德文（1959—），男，內(nèi)蒙古阿拉善左旗人，二級(jí)教授，博士，享受?chē)?guó)務(wù)院政府特殊津貼專(zhuān)家，水利部“5151人才工程”部級(jí)人選，水利部綜合事業(yè)局首席專(zhuān)家，中國(guó)水土保持學(xué)會(huì)預(yù)防監(jiān)督專(zhuān)業(yè)委員會(huì)主任，水利部水土保持監(jiān)測(cè)中心原副主任，長(zhǎng)期從事水土保持與生態(tài)保護(hù)工作。

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（責(zé)任編輯 徐素霞）