劉彩珍　樊學(xué)瑞

［摘 要］城鄉(xiāng)收入差距過(guò)大是中國(guó)式現(xiàn)代化進(jìn)程中面臨的重要挑戰(zhàn)之一。在系統(tǒng)梳理FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入差距影響的理論基礎(chǔ)之上，結(jié)合中國(guó)實(shí)際，提出了研究假說(shuō)，并利用中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。理論闡述和實(shí)證分析均表明FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入差距有直接和間接影響，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化是FDI影響城鄉(xiāng)收入差距的兩個(gè)部分中介變量，F(xiàn)DI通過(guò)城市化對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的縮小作用更突出。本研究的政策含義在于，發(fā)展更高層次的開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)，充分釋放循環(huán)累積過(guò)程中的回波效應(yīng)，將有助于縮小城鄉(xiāng)收入差距。

［關(guān)鍵詞］FDI；城鄉(xiāng)收入差距；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；城市化；中介效應(yīng)

［中圖分類號(hào)］F061.3［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］1672-1071（2023）02-0058-10

引 言

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)人均收入大幅提高，但不平等程度也在加劇。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)，2003年以來(lái)中國(guó)居民收入的基尼系數(shù)一直保持在0.46以上，高于國(guó)際公認(rèn)的貧富差距警戒線。中國(guó)社會(huì)的這種不平等狀態(tài)引起了學(xué)者們的廣泛關(guān)注，大量的研究表明城鄉(xiāng)收入差距是中國(guó)收入不平等最重要的構(gòu)成部分，城鄉(xiāng)收入差距解釋了全國(guó)基尼系數(shù)的40%以上［1-2］?？梢?jiàn)，縮小城鄉(xiāng)收入差距不僅是實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)融合發(fā)展的必要條件，也是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的重要前提。有鑒于此，本文研究城鄉(xiāng)收入差距的產(chǎn)生根源及其影響因素就具有十分重要的現(xiàn)實(shí)價(jià)值。

對(duì)外開(kāi)放對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入分配的影響比較突出，受到眾多學(xué)者的關(guān)注。通常來(lái)講，國(guó)際貿(mào)易和FDI是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體通過(guò)對(duì)外開(kāi)放融入全球生產(chǎn)體系的兩種主要方式。相比于國(guó)際貿(mào)易受到的眾多批評(píng)和質(zhì)疑，F(xiàn)DI對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)效應(yīng)受到廣泛支持，包括斯蒂格利茨［3］在內(nèi)的全球化批評(píng)者也認(rèn)為FDI的增長(zhǎng)效應(yīng)很具說(shuō)服力。同樣的，F(xiàn)DI對(duì)國(guó)內(nèi)收入分配也有深刻影響［4-5］。與國(guó)內(nèi)企業(yè)相比，跨國(guó)企業(yè)（MNEs）在企業(yè)特定資產(chǎn)（如技術(shù)知識(shí)和管理技能）上更有生產(chǎn)力優(yōu)勢(shì)，這些優(yōu)勢(shì)保證了他們能比本地企業(yè)提供更高的工資［6］，而且是所有類型工人［7］。高工資一方面提升了跨國(guó)企業(yè)（MNEs）國(guó)外投資的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，降低了員工離職率，增加了勞動(dòng)收入，有利于縮小收入差距；但另一方面，外國(guó)投資企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)抑制了本地企業(yè)的發(fā)展，而本地企業(yè)與低收入群體關(guān)系更緊密，這會(huì)擴(kuò)大收入差距。因此，F(xiàn)DI與收入不平等之間的關(guān)系在理論上是仍然是模糊的。

有不少文獻(xiàn)研究了FDI對(duì)收入差距的影響。Driffield & Taylor［8］的研究指出外商投資企業(yè)對(duì)收入分配的影響并不只是由它們生產(chǎn)力優(yōu)勢(shì)而支付高工資引起的，還與企業(yè)特征相關(guān)。一些外商投資企業(yè)傾向于從已就業(yè)人員內(nèi)部招人，而不是在失業(yè)和未就業(yè)人口中，這增加了勞動(dòng)力市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性，最終帶來(lái)了工資的分散和收入差距的擴(kuò)大。Smarzynska［9］的研究顯示外商直接投資的地址選擇和數(shù)量與東道國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)的靈活性是正相關(guān)的。如果東道國(guó)的勞動(dòng)力市場(chǎng)更加靈活（相比于投資來(lái)源地），會(huì)吸引更多投資以及增加對(duì)低技能勞動(dòng)力的需求，縮小東道主國(guó)的收入差距。Sourafel Girma & Holger Grg［10］的研究認(rèn)為如果外資是以并購(gòu)方式進(jìn)入東道國(guó)，那么投資對(duì)東道國(guó)工資差距的影響跟投資企業(yè)的國(guó)籍有關(guān)。如果投資企業(yè)來(lái)源于美國(guó)，并購(gòu)后低技能和高技能工人工資都會(huì)提高；如果投資企業(yè)來(lái)源于歐洲，則不會(huì)出現(xiàn)這種情況；如果跨國(guó)公司的收購(gòu)發(fā)生在其他地區(qū)，對(duì)非熟練工人工資的增長(zhǎng)效應(yīng)更強(qiáng)。因此，外商投資對(duì)收入分配的影響是不確定的。Nigel Driffield 等［11］發(fā)現(xiàn)FDI對(duì)收入分配影響在國(guó)家層面和地區(qū)層面的效果是不同的。FDI加劇了國(guó)家層面的收入不平等，合適的區(qū)域政策可以緩解FDI對(duì)區(qū)域不平等擴(kuò)大的影響。同樣聚焦于區(qū)域?qū)用?，Greenaway & Nelson［12］的研究得出了FDI不僅會(huì)擴(kuò)大投資地的收入差距，這種效應(yīng)還會(huì)蔓延到周邊地區(qū)，引起周邊地區(qū)收入差距的擴(kuò)大。從以上研究可以看出，F(xiàn)DI對(duì)收入分配的影響因投資國(guó)、東道國(guó)、區(qū)域等因素而不同，并不能得到一致的結(jié)論。這些研究都集中討論高、低技能勞動(dòng)力以及熟練、非熟練工人的工資差異，并沒(méi)有直接對(duì)城鄉(xiāng)收入進(jìn)行討論，但也潛藏著城鄉(xiāng)收入分配的影子，因?yàn)楦?、低技能水平是城鄉(xiāng)勞動(dòng)力異質(zhì)性的主要體現(xiàn)。由此，可以推斷FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入差距確實(shí)存在影響。相比于這些文獻(xiàn)，國(guó)內(nèi)有很多文獻(xiàn)直接探討了FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響，但研究結(jié)論也未成一致。劉渝琳等［13］認(rèn)為FDI縮小了城鄉(xiāng)收入差距，闞大學(xué)和羅良文［14］認(rèn)為FDI與城鄉(xiāng)收入差距的關(guān)系不確定，黃雯等［15］認(rèn)為FDI擴(kuò)大了城鄉(xiāng)收入差距，何楓和徐桂林［16］則認(rèn)為二者之間實(shí)際上是倒“U”型關(guān)系。不難看出，現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于FDI與城鄉(xiāng)收入差距關(guān)系的認(rèn)識(shí)存在明顯分歧，且對(duì)潛在的傳導(dǎo)機(jī)制缺乏深入的探討。鑒于此，本文首先從理論層面分析和梳理了FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入差距影響作用機(jī)制，結(jié)合中國(guó)實(shí)際提出了研究假說(shuō)。隨后，以中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)為研究樣本，實(shí)證檢驗(yàn)了FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響，并重點(diǎn)分析了其傳導(dǎo)機(jī)制。

一、 理論分析和研究假說(shuō)

（一） FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的直接影響

FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入差距可能存在正反兩方面的影響。一方面，F(xiàn)DI擴(kuò)大了勞動(dòng)就業(yè)市場(chǎng)范圍，增加了勞動(dòng)力需求，降低了農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口的失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口在非農(nóng)業(yè)部門(mén)就業(yè)會(huì)提高其工資收入，從而縮小城鄉(xiāng)收入差距。如果農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口在外商投資企業(yè)就業(yè)，其工資收入會(huì)更高。這是因?yàn)橥馍掏顿Y企業(yè)在生產(chǎn)方面的許多指標(biāo)都比國(guó)內(nèi)企業(yè)表現(xiàn)得更好，因此，外商投資企業(yè)公司往往比國(guó)內(nèi)同行支付更高的工資［17］。同時(shí)，當(dāng)這類人獲得高收入以后，他們可以進(jìn)行人力資本投資，這有利于職業(yè)技能的培訓(xùn)和新事業(yè)的開(kāi)創(chuàng)，低階層的居民收入得到進(jìn)一步提升，進(jìn)而降低收入差距［18］。此外，在較貧窮的東道國(guó)，相對(duì)廉價(jià)的勞動(dòng)力的供應(yīng)可能會(huì)鼓勵(lì)較富裕的來(lái)源國(guó)企業(yè)將生產(chǎn)過(guò)程中勞動(dòng)密集型的部分外包給東道國(guó)的成本導(dǎo)向的外國(guó)直接投資，這有助于提高低收入者收入，從而縮小城鄉(xiāng)收入差距。另一方面，如果FDI不是成本導(dǎo)向的，而是通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方式進(jìn)入東道國(guó)，受援公司就要以人力資本的形式做出努力，這意味著高技能勞動(dòng)力更加受益于FDI。同時(shí)，由于外商投資企業(yè)的生產(chǎn)率和高工資優(yōu)勢(shì)，可能會(huì)擠壓本地企業(yè)的發(fā)展，加深勞動(dòng)力市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度。高技能勞動(dòng)力更加受到青睞，低技能勞動(dòng)力工資將會(huì)降低或者被擠出勞動(dòng)力市場(chǎng)，這會(huì)擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差距。許多情況下，如果跨國(guó)公司只傾向于提高當(dāng)?shù)毓S管理人員和收入相對(duì)較高的現(xiàn)代行業(yè)工人的工資，而降低其他人的福利，這種經(jīng)營(yíng)活動(dòng)會(huì)加劇經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的二元性，擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差距。進(jìn)一步，跨國(guó)公司經(jīng)常生產(chǎn)不合時(shí)宜的產(chǎn)品（生產(chǎn)集中于滿足當(dāng)?shù)厣贁?shù)富有階層的需求和外國(guó)消費(fèi)者口味的尖端技術(shù)產(chǎn)品制造），而工廠一般都在城市的出口飛地，會(huì)造成過(guò)度的城鄉(xiāng)人口流動(dòng)，加劇農(nóng)村和城市的經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)不平等，擴(kuò)大本來(lái)存在的城鄉(xiāng)收入差距［4］144-180。新增長(zhǎng)理論還強(qiáng)調(diào)，F(xiàn)DI還有明顯的技術(shù)外溢效應(yīng)，即技術(shù)外溢提高了本地企業(yè)的技術(shù)水平，增加其對(duì)高技能勞動(dòng)力的需求同時(shí)降低對(duì)低技能勞動(dòng)力的需求，這會(huì)加劇城鄉(xiāng)收入差距。

綜上所述，F(xiàn)DI對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的直接影響可能表現(xiàn)顯著為負(fù)、顯著為正和不存在顯著影響三種情況，具體取決于投資企業(yè)的投資導(dǎo)向、投資地的勞動(dòng)力市場(chǎng)狀況以及FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)強(qiáng)度。以中國(guó)實(shí)際情況來(lái)看，流入中國(guó)的FDI既有規(guī)模和質(zhì)量不高的以港澳臺(tái)地區(qū)的中小資本為主且集中在服裝、鞋帽、電子元器件等勞動(dòng)密集型加工企業(yè)，也有科技含量較高的大型跨國(guó)公司以研發(fā)、開(kāi)發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品為主的技術(shù)和資本密集型企業(yè)［19］401-405?？傮w上來(lái)看，中國(guó)流入的FDI都集中在中低端制造業(yè)［20］121-135。因此，F(xiàn)DI可能同時(shí)提高了城鄉(xiāng)居民收入，但對(duì)低技能勞動(dòng)力的影響更大，會(huì)縮小城鄉(xiāng)收入差距。

（二） FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的間接影響

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化被認(rèn)為是緩解收入不平等的兩個(gè)重要因素［21-22］，且兩者都會(huì)受到FDI的影響。

首先，F(xiàn)DI通過(guò)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而對(duì)城鄉(xiāng)收入差距產(chǎn)生間接影響。根據(jù)“雙缺口”模型及其延伸理論，F(xiàn)DI可以彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)可用的儲(chǔ)蓄、外匯、政府財(cái)政收入和人力資本技能等資源供給與實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展目標(biāo)所必需的資源理想水平之間的缺口，F(xiàn)DI還可以填補(bǔ)東道國(guó)在管理、企業(yè)家、技術(shù)和技能方面的缺口［4］144-180。Poole［23］的研究指出，從外國(guó)到國(guó)內(nèi)工廠的勞動(dòng)力流動(dòng)會(huì)帶來(lái)知識(shí)共享而不僅僅是工廠之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出。此外，如果外來(lái)投資者從本土供應(yīng)商購(gòu)買(mǎi)中間投入品時(shí)，外來(lái)投資的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)就會(huì)進(jìn)一步放大。甚至，如果一個(gè)地區(qū)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)因?yàn)橥鈦?lái)投資的刺激，其國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)展還會(huì)最終取代原有的FDI［24］。綜上，盡管學(xué)術(shù)界對(duì)FDI通過(guò)何種途徑影響東道國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)尚未達(dá)成一致，但都表明FDI的確對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在顯著影響。庫(kù)茲涅茨［25］提出了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中收入不平等將先擴(kuò)大再縮小的假說(shuō)，該假說(shuō)隨后得到了一系列實(shí)證研究的支持［26-27］。但該假說(shuō)也受到了很多質(zhì)疑，F(xiàn)ields［28］指出在亞洲新興工業(yè)化國(guó)家，即使在發(fā)展早期收入分配也沒(méi)有惡化反而改善了。

可以看出，不管“庫(kù)茲涅茨假說(shuō)”是否成立，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都是縮小收入差距的有效途徑。

其次，F(xiàn)DI通過(guò)影響城市化進(jìn)程對(duì)城鄉(xiāng)收入差距存在間接影響。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率和非農(nóng)業(yè)部門(mén)生產(chǎn)率增長(zhǎng)差異是城市化發(fā)展的動(dòng)力［29］。經(jīng)典的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模型和理論認(rèn)為制造業(yè)投資增加和技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的城市部門(mén)高工資是城市化持續(xù)進(jìn)行的關(guān)鍵［30-31］，工業(yè)部門(mén)工資增加會(huì)吸引低收入或未充分就業(yè)的勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)進(jìn)入制造業(yè)。一些研究指出，相比于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，非農(nóng)業(yè)部門(mén)生產(chǎn)率提高對(duì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的拉動(dòng)作用更大。不論經(jīng)濟(jì)體處于結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的哪個(gè)階段，生產(chǎn)率增加發(fā)生在非農(nóng)業(yè)部門(mén)而不是農(nóng)業(yè)部門(mén)時(shí)，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)就業(yè)份額的下降幅度更大［29］。如前文所述，F(xiàn)DI為東道國(guó)帶來(lái)了資本、技術(shù)、知識(shí)和管理技能，并且FDI都集中在城市和工業(yè)部門(mén)。也就是說(shuō)，F(xiàn)DI的流入對(duì)工業(yè)部門(mén)資本積累和全要素生產(chǎn)率提升有重要的推動(dòng)作用，而工業(yè)部門(mén)生產(chǎn)率的提升對(duì)城市化的拉動(dòng)作用更強(qiáng)。因此，F(xiàn)DI的流入會(huì)加速東道國(guó)城市化進(jìn)程。城市化進(jìn)程通過(guò)影響總產(chǎn)出和總需求對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)供求產(chǎn)生作用。在土地規(guī)模報(bào)酬遞減的約束條件下，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力能否有效轉(zhuǎn)移到城市，對(duì)農(nóng)村居民人均收入的影響巨大，并最終影響居民收入的分配狀況。如果城市化帶來(lái)的勞動(dòng)力需求是低技能和農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口，那么城鄉(xiāng)收入差距就會(huì)縮小。綜上，不難得出FDI會(huì)通過(guò)非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率對(duì)城市化產(chǎn)生影響，而城市化又深刻影響著城鄉(xiāng)收入差距。但必須同時(shí)注意到，F(xiàn)DI通過(guò)城市化對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響另一個(gè)方面，由于FDI都集中在城市地區(qū)，這增加了城鄉(xiāng)發(fā)展機(jī)會(huì)的不平等，其活動(dòng)可能擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差距［32］157-179。

綜上所述，F(xiàn)DI對(duì)城鄉(xiāng)收入差距產(chǎn)生直接影響，并通過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化產(chǎn)生間接影響。

二、 模型設(shè)定、指標(biāo)選取和基本事實(shí)

（一） 模型設(shè)定與估計(jì)方法

首先，檢驗(yàn)FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響，設(shè)立如下基本面板回歸模型：

其中，IG為被解釋變量，表示城鄉(xiāng)收入差距；FDI是核心解釋變量；X是影響城鄉(xiāng)收入差距的控制變量；μi和t分別是個(gè)體固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)；εit是殘差項(xiàng)。

其次，檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化在FDI影響城鄉(xiāng)收入差距中的中介作用。具體步驟如下：第一步，以地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（LNPGDP）和城市化水平（UR）作為被解釋變量，將FDI分別回歸在這兩個(gè)變量上，來(lái)檢驗(yàn)FDI對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化的影響；第二步，再次以城鄉(xiāng)收入差距IG作為被解釋變量，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和城市化水平作為核心解釋變量，檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響。對(duì)應(yīng)的計(jì)量模型分別設(shè)定如下：

最后，為檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化的中介效應(yīng)是否完全，即是否存在FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入的直接效應(yīng)，構(gòu)建如下面板模型：

（二） 指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)來(lái)源

結(jié)合已有的研究文獻(xiàn)，本文選取了以下指標(biāo)：1. 城鄉(xiāng)收入差距的度量。與陳斌開(kāi)和林毅夫［33］、鈔小靜和沈坤榮［34］相一致，本文使用城鎮(zhèn)居民人均可支配收入和農(nóng)民人均純收入之比作為其代理變量，比值越大，城鄉(xiāng)收入差距越大。2. FDI采用實(shí)際利用外資額與當(dāng)年GDP比值來(lái)度量。3. 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)采用地區(qū)人均GDP來(lái)衡量。4. 城市化水平采用非農(nóng)業(yè)人就占總?cè)丝谡急葋?lái)表示，而不是使用城鎮(zhèn)人口比重，這與陸銘和陳釗［35］一致。

其次，控制變量的選取?，F(xiàn)有文獻(xiàn)中，就業(yè)結(jié)構(gòu)、政府支出、金融發(fā)展、人力資本、農(nóng)業(yè)技術(shù)水平被認(rèn)為是影響城鄉(xiāng)居民收入差距的重要因素。本文借鑒陸銘和陳釗［35］使用就業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)，即國(guó)有企業(yè)職工占在崗職工的比重作為就業(yè)結(jié)構(gòu)的代理變量。政府支出有政府支出總量指標(biāo)和政府支出結(jié)構(gòu)指標(biāo)，但現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)資料中由于2007年前后政府支出統(tǒng)計(jì)口徑有所變動(dòng)，政府支出項(xiàng)目也有所調(diào)整，因此沒(méi)有長(zhǎng)時(shí)間序列的統(tǒng)一政府支出結(jié)構(gòu)指標(biāo)。與李子葉等［36］一樣，本文采用政府支出總量指標(biāo)，即政府支出占GDP的比重，作為政府支出的衡量指標(biāo)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率與城鄉(xiāng)居民收入差距緊密相關(guān)。本文用農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力與農(nóng)作物播種總面積之比表示農(nóng)業(yè)技術(shù)水平，該指標(biāo)反映了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的機(jī)械化水平。人力資本利用地區(qū)高中及以上人口占6歲及6歲以上人口的比重來(lái)衡量。本文借鑒了崔艷娟和孫剛［37］的做法，采用各省金融機(jī)構(gòu)存貸款總額與地區(qū)GDP的比值來(lái)衡量當(dāng)?shù)亟鹑诎l(fā)展。表1展示了本文的指標(biāo)選取和度量方式。

本文選取2002年至2020年中國(guó)30個(gè)省、市及自治區(qū)（剔除了西藏）的數(shù)據(jù)①。本文所有數(shù)據(jù)來(lái)源于《新中國(guó)六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》《中國(guó)金融年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)區(qū)域統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省《統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及WIND數(shù)據(jù)庫(kù)、EPS數(shù)據(jù)庫(kù)，部分缺失數(shù)據(jù)還參考了相關(guān)年份和省市的統(tǒng)計(jì)公報(bào)。當(dāng)同一指標(biāo)出現(xiàn)在多個(gè)數(shù)據(jù)來(lái)源且存在差異時(shí)，本文以各省歷年《統(tǒng)計(jì)年鑒》為準(zhǔn)。

（三） 基本事實(shí)

圖1匯報(bào)了FDI通過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化影響城鄉(xiāng)收入差距的基本事實(shí)。不難看出，F(xiàn)DI與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化之間存在明顯的正相關(guān)關(guān)系，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化與城鄉(xiāng)收入差距存在明顯的負(fù)相關(guān)關(guān)系。結(jié)合理論分析初步可知，F(xiàn)DI的引入有利于增加人均真實(shí)GDP和加速城市化進(jìn)程，從而縮小城鄉(xiāng)

收入差距。然而，上述結(jié)論僅僅是基本事實(shí)的初步刻畫(huà)，為得到更加可靠的結(jié)論，仍需進(jìn)一步綜合考慮各因素，并納入統(tǒng)一分析框架展開(kāi)實(shí)證檢驗(yàn)。

三、 實(shí)證檢驗(yàn)和結(jié)果分析

（一） 單位根檢驗(yàn)

為了避免偽回歸，確保估計(jì)結(jié)果的有效性，需要對(duì)面板序列的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)。面板單位根檢驗(yàn)分為相同單位根檢驗(yàn)和不同根單位根檢驗(yàn)兩種情況，本文分別用LLC檢驗(yàn)和IPS檢驗(yàn)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。表2匯報(bào)了本文的單位根檢驗(yàn)結(jié)果，根據(jù)表2，所有的變量都通過(guò)了單位根檢驗(yàn)，可以進(jìn)行進(jìn)一步分析。

（二） 基準(zhǔn)回歸

1. FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的綜合影響

分別用雙向固定效應(yīng)模型和系統(tǒng)GMM模型對(duì)式（1）進(jìn)行估計(jì)，檢驗(yàn)FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的綜合影響，回歸結(jié)果見(jiàn)表3。從表3可以看出，在FE模型和系統(tǒng)GMM估計(jì)下，F(xiàn)DI與城鄉(xiāng)收入差距存在穩(wěn)定的負(fù)相關(guān)關(guān)系。該實(shí)證結(jié)果表明FDI的引入可以縮小城鄉(xiāng)居民收入差距。從FDI的回歸系數(shù)來(lái)看，系統(tǒng)GMM估計(jì)的系數(shù)明顯小于FE的估計(jì)結(jié)果。這一方面是因?yàn)槟Ｐ驮O(shè)定的問(wèn)題，另一方面是因?yàn)橄到y(tǒng)GMM模型中加入了城鄉(xiāng)收入差距的滯后一期，其回歸系數(shù)還較大，說(shuō)明城鄉(xiāng)收入差距有較強(qiáng)的循環(huán)累積效應(yīng)。對(duì)比FE和系統(tǒng)GMM的回歸結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)部分控制變量回歸系數(shù)的大小和顯著性存在明顯差異，從側(cè)面反映了回歸模型可能有內(nèi)生性問(wèn)題，應(yīng)該使用多種回歸方法交叉檢驗(yàn)。就本文而言，F(xiàn)E的回歸結(jié)果為基準(zhǔn)結(jié)果，本文的分析更依賴于系統(tǒng)GMM的估計(jì)結(jié)果。

從控制變量來(lái)看，政府支出對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響在FE估計(jì)中顯著為正。之所以出現(xiàn)這一結(jié)果，是因?yàn)槌擎?zhèn)居民在科教文衛(wèi)支出以及社會(huì)保障支出、撫恤和社會(huì)救濟(jì)支出、政策性補(bǔ)貼支出和行政事業(yè)單位離退休人員支出上享有更高的比例。因此，這些支出比重的增加，大多惠及了城鎮(zhèn)居民，勢(shì)必會(huì)引發(fā)城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大［38］。但在系統(tǒng)GMM估計(jì)中，該變量系數(shù)不再顯著，可能是因?yàn)榭刂谱笠黄诤螅溆绊懣梢院雎曰蛘邇H與回歸模型設(shè)定相關(guān)。同樣，就業(yè)結(jié)構(gòu)在FE模型中顯著為負(fù)且系數(shù)較小，但在系統(tǒng)GMM估計(jì)中不再顯著。這說(shuō)明市場(chǎng)化進(jìn)程可能不會(huì)對(duì)城鄉(xiāng)收入差距造成顯著影響，這與陳斌開(kāi)和林毅夫［33］的結(jié)論一致。

2. FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的間接影響

以上回歸結(jié)果及分析刻畫(huà)了FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的綜合影響，包含了直接效應(yīng)和間接效應(yīng)。進(jìn)一步，本文對(duì)式（2）和式（3）進(jìn)行估計(jì)，以驗(yàn)證FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的間接影響是否存在以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化的中介作用。其中，表4報(bào)告了FDI對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化的影響，表5報(bào)告了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、城市化對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響。

從表4的Panel A的回歸結(jié)果可以看出，在FE回歸中，F(xiàn)DI與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在明顯的正向關(guān)系，且在1%水平上顯著，這說(shuō)明FDI能夠有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。當(dāng)然，F(xiàn)DI流入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間可能存在雙向因果關(guān)系，用系統(tǒng)GMM方法減弱內(nèi)生性之后，發(fā)現(xiàn)這種正相關(guān)關(guān)系仍然在1%水平顯著，這充分表明外資的引入對(duì)促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)十分必要。在GMM估計(jì)結(jié)果中，政府支出和人力資本都顯著地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。就業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，說(shuō)明中國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。農(nóng)業(yè)技術(shù)水平在FE和GMM估計(jì)中都顯著，但符號(hào)相反，這需要進(jìn)一步的深入研究。在Panel B中，F(xiàn)DI與城市化之間同樣存在穩(wěn)定的正相關(guān)關(guān)系。表明FDI的引入的確促進(jìn)了農(nóng)業(yè)人口轉(zhuǎn)移過(guò)程，推動(dòng)了地區(qū)城市化進(jìn)程的發(fā)展。在GMM估計(jì)中，金融發(fā)展程度對(duì)城市化進(jìn)程有明顯的促進(jìn)作用。金融發(fā)展有利于城市部門(mén)的擴(kuò)張，提升了對(duì)非熟練工人的需求，從而促進(jìn)了城市化的進(jìn)程。農(nóng)業(yè)技術(shù)水平與城市化率負(fù)相關(guān)。這可能是因?yàn)椋r(nóng)業(yè)技術(shù)水平提升提高了農(nóng)業(yè)產(chǎn)出，農(nóng)民收入增加，降低了其向城市轉(zhuǎn)移的期望，從而延緩了城市化進(jìn)程。

根據(jù)表5的回歸結(jié)果，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化與城鄉(xiāng)收入差距存在顯著的負(fù)向關(guān)系，結(jié)合表4的估計(jì)結(jié)果，不難得到FDI通過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化縮小了城鄉(xiāng)收入差距。在表4和表5中對(duì)比回歸系數(shù)的均值可以發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對(duì)城市化的促進(jìn)作用更強(qiáng)，大約是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的44倍左右，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的縮小效應(yīng)更為明顯，是城市化對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響的33倍左右。綜合起來(lái)，F(xiàn)DI通過(guò)城市化對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的縮小作用是通過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)縮小城鄉(xiāng)收入差距的1.3倍。可見(jiàn)，作為FDI影響城鄉(xiāng)收入差距的作用機(jī)制，城市化的中介作用更強(qiáng)。

3.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化的中介效應(yīng)檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化是否為完全中介變量，按照式（4）將FDI、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化分別同時(shí)納入回歸方程進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表6。根據(jù)回歸結(jié)果，當(dāng)FDI與中介變量同時(shí)納入回歸模型時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響依舊為負(fù)（城市化在FE回歸中不顯著，但在GMM中顯著為負(fù)）。特別地，F(xiàn)DI與城鄉(xiāng)收入差距之間仍存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。這些結(jié)果充分表明，F(xiàn)DI對(duì)城鄉(xiāng)收入差距有顯著為負(fù)的直接影響，且經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化屬于部分中介變量。

（三） 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文采用增加控制變量的方法來(lái)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）的變動(dòng)也會(huì)影響城鄉(xiāng)收入差距，因此將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)納入回歸方程進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。本文使用第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)增加值之比來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化。穩(wěn)健性檢驗(yàn)的結(jié)果與本文實(shí)證結(jié)果相差不大，說(shuō)明本文的實(shí)證分析結(jié)果是穩(wěn)健的②。

（四） 傳導(dǎo)機(jī)制的路徑分析

綜合理論和實(shí)證分析可知，F(xiàn)DI的引入不僅會(huì)直接縮小城鄉(xiāng)收入差距，還會(huì)通過(guò)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化來(lái)間接縮小城鄉(xiāng)收入差距。一方面，外商直接投資企業(yè)在企業(yè)生產(chǎn)力上的優(yōu)勢(shì)，使其向工人支付了高于本地企業(yè)的所能支付的工資。雖然高技能勞動(dòng)力工資也有上升，但低技能勞動(dòng)力受眾更廣，總體上縮小了收入差距。另一方面，中國(guó)引入的FDI大部分都流入了制造業(yè)［20］121-135，塑造了中國(guó)的產(chǎn)業(yè)能力、擴(kuò)大了就業(yè)機(jī)會(huì)，吸引了大批農(nóng)村勞動(dòng)力到城市就業(yè)，這在加快了城市化進(jìn)程的同時(shí)又提高了低收入者收入，縮小了城鄉(xiāng)收入差距。外商直接投資在帶來(lái)資本的同時(shí)，也帶來(lái)了管理經(jīng)驗(yàn)、營(yíng)銷渠道和生產(chǎn)技術(shù)，促進(jìn)了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并外溢到投資地周?chē)貐^(qū)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯著地改善了低收入群體的收入，因而促進(jìn)了城鄉(xiāng)收入差距的縮小。

現(xiàn)實(shí)中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的縮小作用似乎感知不到。這是因?yàn)?，城鄉(xiāng)收入差距是由眾多因素決定的。如陸銘和陳釗［35］等人認(rèn)為城市偏向經(jīng)濟(jì)政策是城鄉(xiāng)收入差距不斷擴(kuò)大的原因。而陳斌開(kāi)和林毅夫［33］所說(shuō)中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大根源于政府優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略，這一戰(zhàn)略及其衍生的一整套政府干預(yù)政策才是中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大的真正原因。但這些因素在本文的研究中很難得到控制。總而言之，提高外資引入力度和質(zhì)量、努力維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、持續(xù)推動(dòng)城市化都能夠縮小城鄉(xiāng)收入差距，但要想真正縮小城鄉(xiāng)收入差距，需要政府改變城市偏向和工業(yè)偏向的發(fā)展戰(zhàn)略以及加強(qiáng)政府在工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)中的“強(qiáng)制反哺”作用。

四、 研究結(jié)論和政策啟示

正確認(rèn)識(shí)和理解FDI在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，不僅關(guān)系到新時(shí)代中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力問(wèn)題，還關(guān)系到縮小城鄉(xiāng)差距的經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題，更關(guān)系到構(gòu)建新型開(kāi)放格局的重大戰(zhàn)略規(guī)劃問(wèn)題。從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化的雙重視角出發(fā)，本文對(duì)FDI影響城鄉(xiāng)收入差距的傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行了理論闡述，并用中國(guó)2002—2020年的省際數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。理論闡述和實(shí)證分析均表明FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入差距有直接和間接影響，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化是FDI影響城鄉(xiāng)收入差距的兩個(gè)部分中介變量。其中，F(xiàn)DI的引入增加了低技能勞動(dòng)力的收入，直接縮小了城鄉(xiāng)收入差距。FDI還通過(guò)多種方式促進(jìn)了資本流入地的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并外溢至周?chē)貐^(qū)，縮小了城鄉(xiāng)收入差距。同時(shí)，F(xiàn)DI擴(kuò)大了低技能勞動(dòng)力的市場(chǎng)需求，促進(jìn)了農(nóng)業(yè)人口轉(zhuǎn)移過(guò)程，即城市化進(jìn)程，提高了轉(zhuǎn)移人口的收入，縮小了城鄉(xiāng)收入差距。本文研究還發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI通過(guò)城市化對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響更突出。這可能是因?yàn)镕DI在自身發(fā)展的同時(shí)還促進(jìn)了本地企業(yè)的發(fā)展和壯大，塑造了地區(qū)產(chǎn)業(yè)能力，進(jìn)一步增強(qiáng)了非農(nóng)產(chǎn)業(yè)對(duì)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的吸納能力，從而縮小了城鄉(xiāng)收入差距。

本文的分析結(jié)果有助于厘清FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響，為縮小城鄉(xiāng)差距實(shí)現(xiàn)公平發(fā)展提供政策啟示。（1）發(fā)展更高層次的開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)。引導(dǎo)成本導(dǎo)向的FDI在城鄉(xiāng)結(jié)合區(qū)落地，使得FDI的技術(shù)、管理和知識(shí)溢出效應(yīng)能夠向農(nóng)村和農(nóng)業(yè)擴(kuò)散。同時(shí)，鼓勵(lì)FDI流向第一產(chǎn)業(yè)，協(xié)助中國(guó)完成農(nóng)業(yè)供給側(cè)改革，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，從而消除城鄉(xiāng)收入差距。（2）中國(guó)已進(jìn)入中高速增長(zhǎng)和城市經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)地位的新發(fā)展階段，只發(fā)揮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的縮小作用將會(huì)大大延緩城鄉(xiāng)融合發(fā)展的進(jìn)程。因此，必須加強(qiáng)政府在縮小城鄉(xiāng)收入差距中的作用。重點(diǎn)加大對(duì)農(nóng)村地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和教育事業(yè)的扶持力度，增強(qiáng)政府“強(qiáng)制反哺”農(nóng)業(yè)的角色。（3）城鄉(xiāng)差距有較強(qiáng)的循環(huán)累積效應(yīng)，在工業(yè)化后期，要充分釋放循環(huán)累積過(guò)程中的回波效應(yīng)。城市和工業(yè)部門(mén)不僅要通過(guò)收入對(duì)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村進(jìn)行反哺，更重要的是先進(jìn)生產(chǎn)要素的反哺，因此要形成要素反哺的內(nèi)生機(jī)制，使農(nóng)村和城市在市場(chǎng)體制中處于同等的競(jìng)爭(zhēng)地位，獲得相同的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，消除人才、資金和信息要素等在城鄉(xiāng)流動(dòng)的各種體制和政策障礙。

注釋：

①以2002年為起始點(diǎn)是因?yàn)橹袊?guó)2001年12月正式成為WTO會(huì)員，隨后對(duì)“三資”企業(yè)法進(jìn)行了修訂，中國(guó)的外商直接投資開(kāi)始與國(guó)際接軌。

②由于篇幅的原因，穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果文中并不匯報(bào)，可向作者索要。

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（責(zé)任編輯：向 梅）

（校對(duì)：山 柏）

［基金項(xiàng)目］? 2019年甘肅省社科規(guī)劃項(xiàng)目“甘肅協(xié)調(diào)推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化與鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略研究”（19YB045）；馬鞍山學(xué)院2022年度校級(jí)科研基金項(xiàng)目“房地產(chǎn)貸款集中度管理制度對(duì)房地產(chǎn)行業(yè)的影響研究”（QS2022010）。

［收稿日期］ 2023-01-16

［作者簡(jiǎn)介］ 劉彩珍，馬鞍山學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院講師，243100；樊學(xué)瑞，蘭州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師，730000。