摘 要：檔案開放鑒定是檔案部門的一項重要業(yè)務，也是新時代檔案事業(yè)發(fā)展的重要內容。本文以檔案信息“供需耦合”為視角，探討了檔案信息“供需耦合”與檔案開放鑒定二者之間的聯(lián)系，分析了檔案信息“供需耦合”視角下檔案開放鑒定現(xiàn)狀，并有針對性地提出優(yōu)化檔案信息“供需耦合”，做好檔案部門檔案開放鑒定的對策措施，具有一定的現(xiàn)實指導意義。

關鍵詞：供需耦合；檔案開放鑒定；檔案信息；檔案部門

1 概述

《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》指出，“十四五”時期，隨著“人民生活水平顯著提高，對檔案信息、檔案文化的需求日益增長，迫切要求加快檔案開放”，并將“檔案開放”作為“十四五”時期全國檔案事業(yè)發(fā)展的26項主要任務之一。隨著檔案事業(yè)的快速發(fā)展，尤其是新修訂的《檔案法》頒布和實施，綜合檔案部門積極開展館藏形成滿30年檔案開放工作以來，“檔案開放鑒定”逐漸成為綜合檔案部門一項基礎性、常態(tài)化的重要業(yè)務，在滿足人民群眾日益增長的信息需求的同時，也擴大了綜合檔案部門的社會影響力[1]。

2 檔案信息“供需耦合”、檔案開放鑒定及二者關系

2.1 檔案信息“供需耦合”

“耦合”一詞源自物理學概念，用以解釋一種物理學現(xiàn)象和規(guī)律，后來被廣泛運用于其他學科，更多地描述兩個或多個研究對象相互影響、相互牽制、相互依賴、相互協(xié)調的關系。檔案信息“供需耦合”是指用戶的檔案信息需求與檔案信息滿足之間在時間、內容上的比值。當“供≈或=需”時，則表示“供需耦合”基本優(yōu)化；當“供＞需或供＜需”，說明“供需耦合”處于劣勢。檔案部門作為保存檔案的專門機構，需要面向公眾提供檔案查閱、借閱、檢索、知識宣傳展覽等服務。檔案作為特殊用途的公共產品，包含著為不特定主體公共所需，即供給與需求之間存在著既互相聯(lián)系又互相制約的關系。宏觀開放的檔案事業(yè)對微觀檔案開放鑒定工作提出的創(chuàng)新改革要求如下：建立一種優(yōu)化的“供—需”服務體制，在一定時間內獲得滿意的有效信息供應，以滿足不同檔案用戶的檔案信息需求。因此，檔案信息“供需耦合”受到檔案信息提供的時間、數(shù)量、質量、廣度四個變量因素影響。

2.2 檔案開放鑒定

在檔案開放之前，需要對檔案進行必要的鑒定，經過開放鑒定確認可開放的，方能向公眾開放。檔案開放鑒定是指各級檔案部門按照《檔案法》《保密法》等法律法規(guī)的規(guī)定和要求，對達到一定期限的檔案是否需要繼續(xù)控制使用而作出判定的活動?！芭卸ā毙杞浫四X分析判斷，就特定檔案在內容、時間、密級、環(huán)境等要素分析，確定是否控制使用。檔案開放鑒定涉及檔案信息控制、檔案程序控制等。其中，檔案信息的選擇控制是利用控制論方法，在法律（《檔案法》《保密法》等）法規(guī)許可范圍內及時分離出與用戶當前需要相關或適用檔案信息的控制方式。它是排除“干擾”的控制方式，決定檔案信息提供能否與用戶需求優(yōu)化耦合的關鍵性因素。

2.3 檔案信息“供需耦合”與檔案開放鑒定關系

2.3.1檔案開放鑒定為檔案信息“供需耦合”的實現(xiàn)提供了保證性條件。從經濟學理論分析，生產決定消費的對象、方式、質量和水平，生產為消費創(chuàng)造動力。如沒有檔案開放鑒定就難以提供檔案信息，也就無所謂需求的滿足性消費，更無從談起檔案信息“供需”關系的耦合。檔案開放鑒定的核心在“鑒定”，將處于相對靜態(tài)的檔案信息“激活”，不僅為檔案信息開放創(chuàng)造先決條件，更為檔案信息“供需耦合”提供了前提保證。

2.3.2檔案開放鑒定為檔案信息“供需耦合”提供了更多優(yōu)化耦合機會。新時代，我國社會主要矛盾已經轉化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。檔案信息的供與需之間表現(xiàn)出較大變化，電子檔案、視音頻檔案等檔案的出現(xiàn)，使可供開放的檔案信息種類、內容、利用渠道發(fā)生重大變化。而據(jù)原蘇聯(lián)信息學家研究，國民生產每增長1倍，社會信息需求就增加4倍。改革開放40年來的經濟社會快速發(fā)展，檔案信息需求量呈現(xiàn)快速增長，這也為檔案信息“供需耦合”提供機會。

2.3.3檔案開放鑒定影響檔案信息開放數(shù)量、質量和廣度。除了時間因素外，檔案信息開放的數(shù)量、質量、廣度都深深地受到檔案開放鑒定的影響。檔案開放鑒定效率高，會增加相應的檔案信息開發(fā)數(shù)量，增強檔案信息開放質量，豐富檔案信息開放內容，使受眾更直觀感知檔案部門的開放廣度、深度、精度，獲得更加精準的信息匹配度[2-4]。

3 檔案信息“供需耦合”視角下檔案開放鑒定現(xiàn)狀

任何檔案信息“供需耦合”優(yōu)化都是供方主體、需方主體與檔案信息客體三者之間相互作用的結果。在此理論背景下，檔案開放鑒定在檔案信息供方主體通過其檔案開放鑒定的數(shù)量、廣度、精度，與需方主體之間發(fā)生聯(lián)系，通過檔案信息客體這一橋梁，滿足需方主體信息需求，最終實現(xiàn)檔案信息“供需耦合”優(yōu)化[5]。

3.1 檔案開放鑒定數(shù)量不足

隨著檔案部門館藏到期檔案數(shù)量的不斷增多，需要檔案開放鑒定的工作量越來越大。首先是館藏到期檔案數(shù)量持續(xù)增加。國家檔案局公布的數(shù)據(jù)的顯示，1991—2013年，館藏檔案（萬卷、萬件）從9637.4上升至44759.1，開放檔案（萬卷、萬件）則從2094.3增至8490。隨著經濟社會發(fā)展，每年移交檔案部門的檔案也呈現(xiàn)出大幅度增長態(tài)勢，由此每年到期需要鑒定的檔案也會呈現(xiàn)出大幅增長態(tài)勢。其次是檔案開放鑒定由“卷”轉為“件”[6]。2014年，檔案開放鑒定從“卷”轉為“件”的變革，意味著檔案開放鑒定步入了精細化時代，由此要求鑒定審查檔案內容的時間就會增加，開放鑒定工作量倍增。由于檔案部門從事檔案開放鑒定的人員沒有變化，在鑒定力量不變、年度檔案開放任務指標不變的情況下，館藏檔案數(shù)量的持續(xù)增加，以及按“件”開放鑒定的方法，使得檔案開放鑒定數(shù)量嚴重不足。

3.2 檔案開放鑒定質量不高

3.2.1知識系統(tǒng)化程度不足。檔案部門檔案開放鑒定是以檔案鑒定標準、檔案來源背景特征、檔案內容特征及檔案鑒定專業(yè)知識為支撐，從鑒定人員認知層面對檔案客體特征及其開放必要性進行準確評估和判斷的過程，究其本質而言是一項“知識密集型”工作。但基層檔案部門的檔案鑒定任務重、人員專業(yè)基層薄弱，使整個檔案鑒定開放出現(xiàn)標準化程度不高、過程不透明、主觀性較強等問題。

3.2.2檔案內容解析精準度不夠。檔案開放鑒定涉及對檔案內容的解讀分析，從而判斷其是否符合開放?；鶎訖n案部門存在大量存量檔案難以識讀、來源背景信息有限，增量檔案類型復雜、概念范疇擴大、電子檔案比例上升，基層檔案部門檔案數(shù)據(jù)化程度整體水平較低，無法直接通過現(xiàn)代信息分析工具開展大規(guī)模內容解析，解析結果的準確度也無法保障現(xiàn)實需要。

3.2.3標識不夠規(guī)范。檔案部門檔案開放鑒定結果標識為“開放”或“控制”，但無論是“開放”還是“控制”均不屬于文獻密級標識規(guī)范性用語，且“開放”不等同于“公布”，即查檔者可查閱但不能隨意公布[7]。

3.3 檔案開放鑒定廣度不夠

3.3.1范圍狹窄。檔案部門檔案開放鑒定主要針對的是保存期限滿“30年”的檔案，以文書檔案開放鑒定為主，開放鑒定的主體依賴于各級檔案部門，且檔案部門人員力量有限，這些都使得整個檔案開放范圍十分狹窄。

3.3.2時機滯后。檔案開放鑒定開始于“滿30年”后開始，針對保存期限少于30年的檔案，未待開放鑒定便被銷毀，重“高齡檔案”輕“低齡檔案”的現(xiàn)象不同程度存在。三是開放率下降。國家檔案局官網選取的全國綜合檔案部門館藏檔案與開放檔案數(shù)據(jù)顯示，2010年館藏檔案開放率為23.07%，2011年為22.09%，2012年為20.06%，2019年已經降至15.90%。館藏檔案開放率的持續(xù)下降主要原因在于館藏檔案開放鑒定的增長速度滯后于當年館藏檔案數(shù)量的增長速度。

4 檔案信息“供需耦合”視角下檔案開放鑒定對策

4.1 轉變思路，提升效率，增加檔案信息開放數(shù)量

要增強開放意識。2014年，中辦、國辦聯(lián)合印發(fā)的《關于加強和改進新形勢下檔案工作的意見》中指出：“各級國家檔案部門要嚴格按照檔案法積極開展檔案鑒定工作并開放應開放的檔案?！睓n案部門工作人員應切實增強檔案開放意識，根據(jù)館藏檔案信息資源，不斷擴大開放范圍、開放內容，更好滿足群眾檔案知情權。同時，做好館藏檔案宣傳力度，提高公眾的知曉率。此外，“國外檔案鑒定制度明確，雖然特點不一致，但目的都是確保鑒定有效實行”，要學習、吸收和借鑒國外檔案開放鑒定的先進理念和做法，博采眾長，為我所用[8]。要強化鑒定意識。檔案開放鑒定作為檔案部門的一項常態(tài)化、基礎性重要工作，檔案部門人員要牢固樹立鑒定意識，堅決做到未經鑒定不公開的原則，切實做到公開鑒定，鑒定方公開，切不可本末倒置。及時掌握館藏檔案資源現(xiàn)狀，做好到期檔案的及時鑒定工作，切實做到應鑒定盡鑒定，不斷擴大館藏檔案開放鑒定數(shù)量。要樹立責任意識。檔案開放鑒定不單純是檔案部門一個部門的事情，檔案形成或移交單位也應重視、支持和參與檔案開放鑒定工作，從而形成多方參與、程序規(guī)范、責任明確的檔案開放鑒定工作格局，不斷增加檔案開放鑒定數(shù)量。

4.2 完善制度，嚴格標準，增強檔案信息開放質量

4.2.1完善機制。檔案開放鑒定是一項政治性、專業(yè)性極強的工作，程序復雜，涉及面廣，通過長效機制的建立和完善，確保檔案開放鑒定質量。一方面，需要將檔案開放鑒定工作納入檔案部門議事日程，與其他業(yè)務工作同研究、同部署、同落實、同考核；另一方面，要強化組織領導，成立檔案開放鑒定工作領導小組，建立由文件形成人員、形成部門、開放鑒定工作委員會組成的檔案開放鑒定、審查、復核工作體系，負責具體落實。此外，完善檔案鑒定開放制度。制定檔案開放鑒定工作制度，結合檔案開放鑒定業(yè)務特點細化開放鑒定標準，規(guī)范工作流程，確保工作質量。

4.2.2完善法制。應從法律法規(guī)的角度明確規(guī)定檔案開放鑒定的地位、性質及范圍，可在《檔案法》《檔案法實施辦法》等法律法規(guī)中增設相應的檔案開放鑒定條款，或單獨制定檔案開放鑒定規(guī)范條例、實施細則等，切實從法律法規(guī)制度上改變當前檔案開放鑒定法律不規(guī)范、不明晰問題[9]。此外，要注重與其他相關法律條款的有效銜接，將檔案信息公開鑒定與《個人信息保護法》《數(shù)據(jù)安全法》《信息公開條例》等相關法律法規(guī)做好銜接，確保鑒定工作質量。

4.2.3完善體制。結合基層檔案開放鑒定工作實際，探索較為完善的檔案開放鑒定體制流程：文件形成人員——文件形成業(yè)務部門——開放鑒定工作委員會三級開放鑒定體系，以及“初審、復審、審定”核心流程。堅持“誰形成、誰鑒定”“多論證、多把關”“勤留痕、勤存檔”的原則，由文件形成人員或部門出具開放鑒定初審意見，部門或人員不明的，可函告承接相關職責職能單位出具。檔案開放鑒定要堅守質量底線，爭議較大的重要檔案應組織專家論證，嚴把質量關[10]，及時將檔案開放論證環(huán)節(jié)產生的書面材料存檔。

4.3 統(tǒng)籌規(guī)劃技術應用，增進檔案信息開放廣度

4.3.1注重技術應用。為適應智慧檔案部門、數(shù)字檔案部門建設的需要，將大數(shù)據(jù)、云計算、互聯(lián)網、物聯(lián)網，以及人工智能技術應用于檔案開放鑒定領域。尤其是要注重通過機器視覺系統(tǒng)、智能檢索技術的應用，對數(shù)字檔案、電子檔案等檔案資源進行關鍵詞鎖定和批量鑒定，以及模擬人工智能對電子檔案全程控制、跟蹤和監(jiān)督智能控制技術進行全文鑒定，加快檔案開放鑒定智能化進程，提高鑒定效率。

4.3.2加快平臺建設。各級檔案部門應盡快建設開放的檔案利用平臺，實現(xiàn)開放鑒定的檔案信息資源跨區(qū)域、跨層級、跨館際間的共享?；蚪柚T戶網站或檔案部門自身網站，搭建集檔案信息檢索、查閱、下載功能為一體的檔案信息平臺。借助移動終端App，實現(xiàn)實時在線觀看、下載。

4.3.3做好人才培養(yǎng)。新時代，綜合檔案部門需要實現(xiàn)多元化檔案信息服務，為此需加大人才引進力度。此外，加強業(yè)務知識培訓，重點將檔案開放鑒定工作標準、操作方法、鑒定流程等作為培訓的重要內容，注重檔案開放鑒定、信息技術等復合型人才培育。

結語

任何檔案信息“供需耦合”優(yōu)化都是供方主體、需方主體與檔案信息客體三者之間相互作用的結果。在此理論背景下，檔案開放鑒定在檔案信息供方主體通過其檔案開放鑒定的數(shù)量、廣度、精度，與需方主體之間發(fā)生聯(lián)系，通過檔案信息客體這一橋梁，滿足需方主體信息需求，最終實現(xiàn)檔案信息“供需耦合”優(yōu)化。針對當前檔案信息供需耦合存在的現(xiàn)實問題，需要檔案管理部門增加檔案信息開放數(shù)量、增強檔案信息開放質量、增進檔案信息開放廣度，持續(xù)滿足不斷增長的檔案信息需求，發(fā)揮檔案應有價值功能。

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作者簡介：楊青（1974-），碩士研究生學歷，惠民縣大數(shù)據(jù)中心館員，主要從事中國古代史研究。