王 楠 羅珺文 孟祥賽

(1.首都師范大學(xué) 教育學(xué)院,北京 100037;2.新疆大學(xué) 研究生院,新疆 烏魯木齊 830046;3.都柏林大學(xué) 公共政策研究所,愛(ài)爾蘭;4.外交學(xué)院 研究生部,北京 100037)

近一個(gè)世紀(jì)以來(lái),知識(shí)生產(chǎn)模式的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型推動(dòng)著大學(xué)與社會(huì)之間的硬邊界逐漸軟化,大學(xué)的知識(shí)生產(chǎn)與社會(huì)需求之間的關(guān)聯(lián)變得更加緊密,包括在宏觀(guān)層面迎來(lái)了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,在微觀(guān)層面不斷強(qiáng)調(diào)知識(shí)的公共傳播等諸多方面。在這種趨勢(shì)下,全球高等教育和科研領(lǐng)域逐步形成了對(duì)科研成果“影響力議程(Impact Agenda)”的共識(shí),即不僅強(qiáng)調(diào)科研成果的學(xué)術(shù)價(jià)值,停留在學(xué)術(shù)界的發(fā)表和內(nèi)部交流,還應(yīng)重視其外部社會(huì)價(jià)值,使其對(duì)經(jīng)濟(jì)、文化、公共政策、醫(yī)療、環(huán)境、教育、公民健康等產(chǎn)生更廣泛的積極影響。由此,世界不同國(guó)家和地區(qū)也都積極探索“影響力議程”下的科研政策,以及作為科研活動(dòng)風(fēng)向標(biāo)的評(píng)估范式的轉(zhuǎn)型,由單純地關(guān)注科研成果的“學(xué)術(shù)影響”轉(zhuǎn)向兼顧其對(duì)外部社會(huì)輻射的“非學(xué)術(shù)影響”。比如,加拿大在近幾年的科研政策中引入了強(qiáng)化知識(shí)流通與成果轉(zhuǎn)移的相關(guān)政策,以促進(jìn)科研的社會(huì)影響力;(1)Chubb Jennifer et al.,“Fear and Loathing in the Academy? The Role of Emotion in Response to an Impact Agenda in the UK and Australia,”Higher Education Research &Development 36, no.3(2017):555-568.美國(guó)、(2)The National Institutes of Health,“STAR METRICS Overview,”https://www.starmetrics.nih.gov/Star/About.荷蘭、(3)KNAW et al., Standard Evaluation Protocol 2015-2021, Protocol for Research Assessment in the Netherlands(Amsterdam: Royal Netherlands Academy of Arts and Sciences,2014).澳大利亞(4)Australian Research Council,“Excellence in Research for Australia,”https://www.arc.gov.au/excellence-research-australia.等國(guó)家也都在科研評(píng)估框架中引入了“非學(xué)術(shù)影響”評(píng)估維度,探索將科研成果的社會(huì)貢獻(xiàn)作為知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)的導(dǎo)向和資源分配的指揮棒。

在眾多他國(guó)的實(shí)踐中,英國(guó)作為“影響力議程”這一概念的起源國(guó)和先行者,其回應(yīng)尤其值得關(guān)注。英國(guó)對(duì)科研成果外部影響的關(guān)注最早可以追溯到英國(guó)議會(huì)于1993年發(fā)表的白皮書(shū)《實(shí)現(xiàn)我們的潛力》(5)GOV.UK,“Realising Our Potential: A Strategy for Science, Engineering and Technology,”https://www.gov.uk/government/publications/realising-our-potential-a-strategy-for-science-engineering-and-technology.,其中著重討論了科學(xué)技術(shù)及科研活動(dòng)推動(dòng)英國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的路徑。此后,英國(guó)在宏觀(guān)政策和微觀(guān)實(shí)踐層面,都對(duì)推進(jìn)影響力議程開(kāi)展了積極探索。2014年,英國(guó)在首輪全新的“科研卓越框架(Research Excellence Framework,REF)”評(píng)估體系中引入了“(非學(xué)術(shù))影響力(Impact of Research Beyond Academia)”評(píng)估維度,(6)UK Research Excellence Framework 2014,“Introduction of Research Excellence Framework 2014,”https://www.ref.ac.uk/2014/results/intro/.將社會(huì)貢獻(xiàn)作為界定卓越科研和分配資源的重要依據(jù),將知識(shí)生產(chǎn)與社會(huì)需求更加緊密地掛鉤,一度成為全球高等教育和科研領(lǐng)域關(guān)注的焦點(diǎn)。本研究希望通過(guò)回顧英國(guó)政府、高校、學(xué)者在影響力議程框架下所作出的改革行動(dòng),充分借鑒“先行者”的經(jīng)驗(yàn),同時(shí)規(guī)避以影響力界定卓越科研的做法有可能帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)而為更好地構(gòu)建健康的科研生態(tài)體系、完備的科研管理和評(píng)估制度等提供建議和參照。

一、政府:結(jié)構(gòu)化的治理框架重構(gòu)

為了消除知識(shí)生產(chǎn)與知識(shí)應(yīng)用之間的壁壘,促進(jìn)卓越的科研成果形成更加廣泛的社會(huì)影響,英國(guó)政府對(duì)科研管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行了改革與重組,重新搭建了英國(guó)科研與創(chuàng)新治理框架。

(一)以?xún)r(jià)值認(rèn)同作為治理結(jié)構(gòu)變革的內(nèi)源性支撐

英國(guó)政府于2018年5月對(duì)負(fù)責(zé)高?？蒲信c創(chuàng)新管理的組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行了重組,將原先的英國(guó)研究理事會(huì)(Research Councils UK,RCUK)改組為全新的英國(guó)研究與創(chuàng)新理事會(huì)(UK Research and Innovation,UKRI)。UKRI是在英國(guó)2017年最新頒布的《高等教育與研究法案》的授權(quán)下,由政府建立的全新的負(fù)責(zé)英國(guó)研究與創(chuàng)新治理的獨(dú)立機(jī)構(gòu),由英國(guó)商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部提供的科學(xué)預(yù)算資金支持,由獨(dú)立的主席和董事會(huì)運(yùn)行,主要負(fù)責(zé)每年在全英國(guó)分配和管理將近70億英鎊的研究與創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)。UKRI提出將始終保持開(kāi)放態(tài)度,以創(chuàng)新與合作作為工作核心,為廣泛的利益相關(guān)者,如學(xué)術(shù)界、商界、慈善機(jī)構(gòu)、政府決策者、研究人員、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者、企業(yè)家等搭建一個(gè)促進(jìn)多方溝通與融通的平臺(tái),(7)UK Research and Innovation,“About UK Research and Innovation,”https://www.ukri.org/who-we-are/about-uk-research-and-innovation/.并希望通過(guò)與研究和創(chuàng)新共同體的合作,實(shí)現(xiàn)三個(gè)遞進(jìn)式目標(biāo):第一,通過(guò)聚集人力資源、改善基礎(chǔ)設(shè)施、建設(shè)誠(chéng)信體系、實(shí)施全球化戰(zhàn)略等,創(chuàng)建英國(guó)科研與創(chuàng)新體系,產(chǎn)出更多卓越的研究與創(chuàng)新成果,打造良好的科研與創(chuàng)新環(huán)境;第二,依托科研創(chuàng)新體系,以卓越的成果和良好的環(huán)境作為基礎(chǔ),不斷推進(jìn)人類(lèi)知識(shí)與理解的前沿;第三,也是UKRI最高戰(zhàn)略目標(biāo),即通過(guò)支持個(gè)體和組織變得更加健康、多樣,具備適應(yīng)性和可持續(xù)發(fā)展能力,從而創(chuàng)造更廣泛的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化影響。(8)UK Research and Innovation,“Our Vision and Strategy,”https://www.ukri.org/who-we-are/our-vision-and-strategy/.

由此,UKRI所屬的科研、創(chuàng)新、監(jiān)管等各職能部門(mén)將科研與創(chuàng)新管理工作置于服務(wù)國(guó)家需求、社會(huì)需要、民生訴求等更廣闊的社會(huì)責(zé)任之下,形成了依托卓越的科研成果創(chuàng)造廣泛社會(huì)影響力的價(jià)值認(rèn)同,而這種價(jià)值認(rèn)同也成為其治理結(jié)構(gòu)變革的內(nèi)源性支撐。

(二)通過(guò)機(jī)構(gòu)重組搭建高度協(xié)同的治理結(jié)構(gòu)

UKRI通過(guò)機(jī)構(gòu)重組搭建了高度協(xié)同的治理結(jié)構(gòu)。UKRI整合了全英國(guó)科研創(chuàng)新生態(tài)譜系下的學(xué)術(shù)委員會(huì)、企業(yè)創(chuàng)新部門(mén)、資助監(jiān)管機(jī)構(gòu)。(9)武學(xué)超,羅志敏.組織創(chuàng)新與制度優(yōu)化:英國(guó)高等教育治理體制改革新向度及基本邏輯[J].清華大學(xué)教育研究,2019,(3):75-83.首先,UKRI整合了英國(guó)原有的七個(gè)學(xué)術(shù)研究委員會(huì),包括藝術(shù)與人文研究委員會(huì)、生物技術(shù)與生物科學(xué)研究委員會(huì)、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)研究委員會(huì)、工程與物理科學(xué)研究委員會(huì)、醫(yī)學(xué)研究委員會(huì)、自然環(huán)境研究委員會(huì)、科學(xué)與技術(shù)設(shè)施委員會(huì)。七個(gè)學(xué)術(shù)研究委員會(huì)在各自的學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)開(kāi)展科研活動(dòng)、進(jìn)行科研項(xiàng)目的資金資助決策。同時(shí),UKRI容納了以企業(yè)創(chuàng)新為導(dǎo)向的“創(chuàng)新英國(guó)(Innovate UK)”,以及主要負(fù)責(zé)英格蘭科研資助與管理工作的英格蘭研究委員會(huì)(Research England)。(10)UK Research and Innovation,“Our Councils,”https://www.ukri.org/councils/.“創(chuàng)新英國(guó)”通過(guò)建立與企業(yè)的密切聯(lián)系,促進(jìn)研究成果的轉(zhuǎn)化,實(shí)現(xiàn)促進(jìn)知識(shí)應(yīng)用和助力企業(yè)成長(zhǎng)的目標(biāo);(11)UK Research and Innovation,“Innovate UK,”https://www.ukri.org/councils/innovate-uk/.英格蘭研究委員會(huì)則通過(guò)與高等院校合作并為其提供基金資助,為促進(jìn)高等教育領(lǐng)域多向度的知識(shí)交流創(chuàng)造有利的條件和良好的環(huán)境。(12)UK Research and Innovation,“Research England,”https://www.ukri.org/councils/research-england/.

UKRI轉(zhuǎn)變了部門(mén)之間各自為政的傳統(tǒng)科研管理模式,通過(guò)機(jī)構(gòu)重組搭建了涵蓋學(xué)術(shù)研究部門(mén)、企業(yè)創(chuàng)新部門(mén)、資助監(jiān)管機(jī)構(gòu)等多元主體在內(nèi)的協(xié)同治理結(jié)構(gòu),同時(shí)建立健全了各部門(mén)之間協(xié)同治理的運(yùn)行機(jī)制。這大大提升了部門(mén)之間協(xié)同運(yùn)行的工作效率,降低了部門(mén)之間的溝通成本,簡(jiǎn)化了協(xié)作流程,使得各部門(mén)工作目標(biāo)更加聚焦,行動(dòng)步調(diào)更加一致。同時(shí),這有利于更好地發(fā)揮UKRI的職能,打通知識(shí)生產(chǎn)與知識(shí)應(yīng)用之間的壁壘,消除大學(xué)與企業(yè)多向度合作互動(dòng)的制度障礙,促進(jìn)院校發(fā)展與企業(yè)創(chuàng)新交叉融合,從而實(shí)現(xiàn)推進(jìn)卓越科研、促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新、擴(kuò)大社會(huì)影響的多重目標(biāo)。

(三)通過(guò)優(yōu)化職能配置探索擴(kuò)大科研影響力的有效路徑

高度協(xié)同的治理結(jié)構(gòu)為UKRI提供了體制機(jī)制的有力保障,在良好的外部環(huán)境下,UKRI也在優(yōu)化自身的職能,提升下設(shè)職能部門(mén)之間協(xié)同治理的能力,探索推動(dòng)科研成果輻射社會(huì)影響的有效路徑,包括:支持不同的學(xué)術(shù)委員會(huì)之間開(kāi)展多學(xué)科、跨學(xué)科的知識(shí)創(chuàng)新、知識(shí)交換、知識(shí)增值活動(dòng),促進(jìn)各學(xué)科研究和創(chuàng)新交叉融合、協(xié)同發(fā)展;鼓勵(lì)和吸引高?？蒲腥藛T直接或間接參與重大技術(shù)研發(fā)和企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng),加強(qiáng)大學(xué)與外部社會(huì)的互動(dòng)與合作;對(duì)各學(xué)科領(lǐng)域科研創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行更有力的資助和更完備的監(jiān)管,始終追求科研創(chuàng)新質(zhì)量卓越、環(huán)境優(yōu)越、社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響強(qiáng)勁(13)UK Research and Innovation,“Our Vision and Strategy,”https://www.ukri.org/who-we-are/our-vision-and-strategy/.的目標(biāo)。

例如,在資金支持方面,為更有效地?cái)U(kuò)大科研的影響力輻射范圍,UKRI下設(shè)的九個(gè)委員會(huì)都設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的影響力加速基金(Impact Acceleration Funding),并根據(jù)學(xué)科差異下設(shè)不同的子資金,希望為大學(xué)和研究人員在科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面提供更多的資源和更大的靈活度。比如工程與物理科學(xué)研究委員會(huì)(EPSRC)設(shè)立了伙伴關(guān)系發(fā)展獎(jiǎng)勵(lì)資金、知識(shí)轉(zhuǎn)移資金、研究項(xiàng)目后期資助資金等子項(xiàng)目。希望通過(guò)提供基金來(lái)鼓勵(lì)研究人員參與知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng),提高知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的效率,改善研究基地與資助者之間的溝通效果,建立與企業(yè)更緊密的合作伙伴關(guān)系,提高研究成果商業(yè)轉(zhuǎn)化的成功率,增加研究人員在大學(xué)和企業(yè)之間的流動(dòng)等。(14)Research Strategy Office, University of Cambridge,“EPSRC Impact Acceleration Account,”https://www.research-strategy.admin.cam.ac.uk/epsrc-impact-acceleration-account.又如,醫(yī)學(xué)研究委員會(huì)下設(shè)概念置信計(jì)劃(Confidence in Concept,CiC),其作為面向醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的研究轉(zhuǎn)化基金,旨在通過(guò)支持處于開(kāi)發(fā)期的可行性研究,加速其從研究到應(yīng)用的過(guò)渡。(15)Office for Translational Research, University of Cambridge,“MRC Confidence in Concept (CiC),”https://otr.medschl.cam.ac.uk/funding/confidence-concept.這些加速基金通過(guò)不同的方式運(yùn)作,一部分撥付至高校,另一部分面向全社會(huì)各類(lèi)研發(fā)機(jī)構(gòu)與個(gè)人開(kāi)放申請(qǐng),并由各委員會(huì)組織專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)審和資金管理。

二、高校:全方位的戰(zhàn)略推進(jìn)

在國(guó)家層面的政策引領(lǐng)下,英國(guó)的高校采取了全方位的推進(jìn)策略來(lái)回應(yīng)影響力議程,積極拓展科研成果的外部社會(huì)影響。

(一)成立職能部門(mén),增設(shè)專(zhuān)門(mén)職位

大學(xué)紛紛成立了輔助和支持一線(xiàn)研究人員建立合作網(wǎng)絡(luò)、開(kāi)展公眾參與、推廣研究成果的職能部門(mén),或在原有職能部門(mén)中增加和強(qiáng)化推進(jìn)影響力的新職能,這些部門(mén)專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)在學(xué)校層面落實(shí)推進(jìn)科研影響力的戰(zhàn)略措施。比如,劍橋大學(xué)中主要負(fù)責(zé)促進(jìn)影響力的職能部門(mén)包括科研戰(zhàn)略辦公室、戰(zhàn)略伙伴關(guān)系辦公室兩個(gè)部門(mén),其職能近年來(lái)被不斷延伸和強(qiáng)化。在巴斯大學(xué),主要負(fù)責(zé)推動(dòng)影響力的部門(mén)是研究與創(chuàng)新服務(wù)中心,(16)University of Bath,“Research &Innovation Services (RIS),”https://www.bath.ac.uk/professional-services/research-innovation-services-ris/.其主要職能是推動(dòng)院校的科研與創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展,以高質(zhì)量的研究推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

各院校還新設(shè)立了一些行政管理職位,例如商業(yè)伙伴關(guān)系負(fù)責(zé)人、知識(shí)轉(zhuǎn)讓和伙伴關(guān)系促進(jìn)員、REF影響力協(xié)調(diào)員等,以協(xié)助研究人員與行業(yè)中各方利益相關(guān)者形成良好的伙伴關(guān)系。比如,劍橋大學(xué)中的不同院系根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)設(shè)立了相應(yīng)的職位:藝術(shù)與人文學(xué)院設(shè)立了社會(huì)科學(xué)影響促進(jìn)專(zhuān)員、商業(yè)合作協(xié)調(diào)專(zhuān)員、伙伴關(guān)系發(fā)展專(zhuān)員,流行病學(xué)研究所設(shè)立了知識(shí)傳播協(xié)調(diào)專(zhuān)員,理工科學(xué)院設(shè)立了產(chǎn)業(yè)合作協(xié)調(diào)專(zhuān)員、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化協(xié)調(diào)專(zhuān)員,生物學(xué)院設(shè)立了社會(huì)參與協(xié)調(diào)專(zhuān)員、知識(shí)傳播協(xié)調(diào)專(zhuān)員等崗位。(17)Research Strategy Office, University of Cambridge,“Research and Knowledge Transfer Facilitators Contacts,”https://www.research-strategy.admin.cam.ac.uk/impact/research-and-knowledge-transfer-contacts.巴斯大學(xué)則在院系中指定了科研副院長(zhǎng)專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)支持和推動(dòng)本院系的影響力相關(guān)工作。(18)University of Bath,“Impact Directors,”https://www.bath.ac.uk/teams/impact-directors/.再如曼徹斯特大學(xué),同樣在各院系中設(shè)立了知識(shí)交換協(xié)調(diào)員、學(xué)術(shù)公關(guān)協(xié)調(diào)員等崗位,(19)University of Manchester,“Collaborate,”https://www.manchester.ac.uk/collaborate/.研究人員可以依托這些崗位專(zhuān)員的支持與幫助,花費(fèi)更少的時(shí)間更有效地與行業(yè)拓展伙伴關(guān)系,以更有利地促成研究的外部影響。

(二)開(kāi)發(fā)工具資源,定期推送共享

為更有力地支持科研人員在影響力方面取得成就,高校紛紛開(kāi)發(fā)了有利于推動(dòng)和促進(jìn)影響力的工具資源包,研究人員可以利用這些資源更好地理解和規(guī)劃研究的預(yù)期影響,有效捕捉影響力相關(guān)證據(jù),以更加便捷、直觀(guān)的方式來(lái)證明和展現(xiàn)影響,并及時(shí)評(píng)估影響的成效。這不僅能夠減輕研究人員的工作負(fù)擔(dān),同時(shí)將更有效地促成并展現(xiàn)其科研成果的外部影響。

例如,劍橋大學(xué)開(kāi)發(fā)和共享了一系列促進(jìn)影響力的應(yīng)用工具和指南,定期為研究人員進(jìn)行推送,主要包括如下幾類(lèi):第一類(lèi),科研影響力計(jì)劃模板。(20)Research Strategy Office, University of Cambridge,“Pathways to Impact Planning Tool: Research Impact Planning Template,”https://www.research-strategy.admin.cam.ac.uk/pathwaytoimpact/documents/2-and-9-ImpactPlanningTemplate.xlsx.該模板是協(xié)助科研人員計(jì)劃其科研影響輻射方式的工具,研究人員可以參照模板在設(shè)計(jì)研究方案的過(guò)程中將成果的潛在影響力納入研究設(shè)計(jì)。第二類(lèi),應(yīng)用與實(shí)踐指南。比如共享《學(xué)術(shù)研究的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)影響:良好實(shí)踐和證據(jù)管理的國(guó)際視角》《研究共同體收集研究影響證據(jù)的最佳實(shí)踐指南》等,這些指南總結(jié)了目前在收集、管理和應(yīng)用影響證據(jù)方面的做法,為如何采集影響證據(jù)、展示影響效果、利用證據(jù)開(kāi)展內(nèi)部管理和外部評(píng)估等提供了建議和指導(dǎo)。(21)Research Strategy Office, University of Cambridge,“Evidencing Impact,”https://www.research-strategy.admin.cam.ac.uk/impact/evidencing-impact.通過(guò)參考資料,研究人員可以更好地認(rèn)識(shí)不同學(xué)科背景和不同類(lèi)型研究所帶來(lái)的多樣化的影響,以及學(xué)習(xí)收集影響力證據(jù)和展現(xiàn)影響力效果的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。第三類(lèi),在線(xiàn)智能技術(shù)工具。比如推薦Researchfish等用于跟蹤研究過(guò)程和捕捉影響力的工具,通過(guò)智能技術(shù)從網(wǎng)絡(luò)、外部數(shù)據(jù)源和研究人員等渠道廣泛收集資源,跟蹤研究的影響力,并為制定合作戰(zhàn)略提供豐富的信息和數(shù)據(jù)支持。(22)Research Strategy Office, University of Cambridge,“Evidencing Impact,”https://www.research-strategy.admin.cam.ac.uk/impact/evidencing-impact.

(三)組織模擬評(píng)估,開(kāi)展專(zhuān)業(yè)分析

為更好地迎接和準(zhǔn)備面向全英高校和科研院所的“科研卓越評(píng)估”框架中全新的“影響力”評(píng)估維度,一些大學(xué)開(kāi)展了模擬評(píng)估。例如卡迪夫大學(xué)在REF2014評(píng)估的準(zhǔn)備期間(正式評(píng)估一年半以前)組織了為期兩天的模擬評(píng)估,以盡可能相似地演繹真實(shí)的影響力評(píng)估現(xiàn)場(chǎng),該次模擬評(píng)估依據(jù)指南設(shè)立了四個(gè)不同領(lǐng)域的評(píng)估分委員會(huì),邀請(qǐng)了共90名評(píng)審者,既包括各領(lǐng)域內(nèi)的專(zhuān)家評(píng)審委員,也包括經(jīng)過(guò)甄選的科研成果終端用戶(hù)代表。評(píng)估對(duì)象則是各院系準(zhǔn)備提交的真實(shí)的影響力案例。評(píng)審委員參考REF2014的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)分范例來(lái)對(duì)影響力案例進(jìn)行評(píng)審和打分,公開(kāi)探討打分依據(jù)以及優(yōu)秀的影響力案例所應(yīng)具備的條件。與此同時(shí),英國(guó)REF的資深研究者沃特邁耶(Watermeyer)博士在模擬現(xiàn)場(chǎng)作為“沉默的觀(guān)察者”,將評(píng)審委員會(huì)的討論過(guò)程記錄下來(lái)并進(jìn)行了專(zhuān)業(yè)分析,認(rèn)為不同的評(píng)審專(zhuān)家對(duì)影響力評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)中“范圍”和“意義”兩項(xiàng)指標(biāo)存在不同解讀,比如研究成果對(duì)本地區(qū)產(chǎn)生的外部影響的分值是否低于國(guó)際范圍內(nèi)的廣泛影響等。(23)Richard Watermeyer and Adam Hedgecoe,“Selling ‘Impact’: Peer Reviewer Projections of What Is Needed and What Counts in REF Impact Case Studies. A Retrospective Analysis,”Journal of Education Policy 31, no.5(2016):651-665.這些專(zhuān)業(yè)分析有利于為影響力案例的撰寫(xiě)者和高校的評(píng)估組織協(xié)調(diào)者提供重要參考,從而對(duì)評(píng)估材料進(jìn)行修改和潤(rùn)色,使科研成果的影響力以評(píng)審者更容易理解、接受和贊同的方式表達(dá)和呈現(xiàn)出來(lái),同時(shí)更好地組織影響力案例的收集和提交工作。卡迪夫大學(xué)在REF2014的影響力評(píng)估中確實(shí)取得了很好的成績(jī),其模擬評(píng)估帶來(lái)了有效的改進(jìn)和啟示作用。

(四)開(kāi)展針對(duì)性培訓(xùn),提供實(shí)踐機(jī)會(huì)

高校為研究人員、行政人員、博士后和學(xué)生們?cè)O(shè)置了多樣化的、有利于更好地理解影響力、捕捉影響力、描述影響力以及促進(jìn)影響力發(fā)生的培訓(xùn)課程,并注重將教學(xué)研討、實(shí)踐參與、案例研究相結(jié)合,以實(shí)現(xiàn)最佳的培訓(xùn)效果。帝國(guó)理工學(xué)院為博士研究生開(kāi)設(shè)了“科研影響力策略”工作坊,旨在幫助研究人員在職業(yè)發(fā)展早期階段理解科研影響之于不同受眾群體的意義,改善與不同受眾群體的溝通方式,并將影響力以一種更容易被普通大眾理解和贊同的方式表達(dá)出來(lái);同時(shí)明確社會(huì)參與將為研究和職業(yè)增值。(24)Graduate School, Imperial College London,“Professional Development Programme: Research Impact,”https://www.imperial.ac.uk/students/academic-support/graduate-school/professional-development/courses-for-doctoral-students/professional-development/research-impact/.再如,劍橋大學(xué)的科學(xué)與政策中心開(kāi)展了助推研究者將成果轉(zhuǎn)化為公共政策的培訓(xùn),通過(guò)研討會(huì)、政府借調(diào)和部門(mén)實(shí)習(xí),為職業(yè)生涯初期和中期的研究人員提供機(jī)會(huì),加深其對(duì)政策制定需求的理解,了解學(xué)術(shù)研究影響政策決策的路徑,并獲得在研究和政策的“交叉點(diǎn)”工作的經(jīng)驗(yàn)。(25)Centre for Science and Policy, University of Cambridge,“Helping Researchers Improve Their Understanding of the Needs of Policy Makers,”http://www.csap.cam.ac.uk/professional-development/.又如,劍橋大學(xué)的麥克斯韋中心設(shè)立了“影響推動(dòng)力”計(jì)劃,旨在幫助研究者評(píng)估自己的研究創(chuàng)新理念,并學(xué)會(huì)將創(chuàng)意推向市場(chǎng)。該計(jì)劃采用行動(dòng)學(xué)習(xí)的方式,凸顯結(jié)果驅(qū)動(dòng)導(dǎo)向,參與培訓(xùn)的人員需在模擬談判中展現(xiàn)他們的創(chuàng)業(yè)思路,在一些企業(yè)家的引領(lǐng)和指導(dǎo)下進(jìn)行項(xiàng)目開(kāi)發(fā)和落地,可謂是個(gè)人和組織創(chuàng)業(yè)的催化劑。(26)Maxwell Centre, University of Cambridge,“Impulse Programme,”https://www.maxwell.cam.ac.uk/programmes/impulse-programme.

(五)成立專(zhuān)項(xiàng)基金,設(shè)立獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃

院校一方面要負(fù)責(zé)管理和撥付UKRI中各委員會(huì)在院校設(shè)立的影響力加速基金,同時(shí)也獨(dú)立設(shè)立了鼓勵(lì)影響力的基金和獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃。比如,前述所提到的英國(guó)工程與物理科學(xué)研究委員會(huì)就在多所大學(xué)設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的影響力加速基金。為了更好地利用這筆資金,各院校分別成立了委員會(huì),負(fù)責(zé)基金的申請(qǐng)、撥款、審核及各項(xiàng)過(guò)程管理工作,并定期向?qū)W校研究政策委員會(huì)進(jìn)行匯報(bào),(27)Research Strategy Office, University of Cambridge,“EPSRC Impact Acceleration Account,”https://www.research-strategy.admin.cam.ac.uk/epsrc-impact-acceleration-account．以保證影響力加速基金的使用效率。各大學(xué)也設(shè)立了獨(dú)立的院校影響力促進(jìn)基金和獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃。比如劍橋大學(xué)、巴斯大學(xué)、曼徹斯特大學(xué)、利茲大學(xué)等院校,都設(shè)置了大學(xué)內(nèi)部的影響力促進(jìn)基金,從而為相關(guān)領(lǐng)域的研究團(tuán)隊(duì)和學(xué)者個(gè)人提供靈活的資金支持,用于開(kāi)發(fā)創(chuàng)新性的社會(huì)參與途徑,開(kāi)展項(xiàng)目推廣活動(dòng),擴(kuò)大與企業(yè)、非政府組織、公眾、第三部門(mén)的接觸與合作,(28)AHSS Research, University of Cambridge,“Arts and Humanities Impact Funding,”https://www.ahssresearch.group.cam.ac.uk/impact/AH-impact-Fund.使研究在更廣泛的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化等領(lǐng)域產(chǎn)生積極的外部影響。再如,劍橋大學(xué)于2016年設(shè)立了副校長(zhǎng)獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃,旨在認(rèn)可、鼓勵(lì)和表彰在科研影響力和社會(huì)參與方面表現(xiàn)卓越、取得杰出和創(chuàng)新成績(jī)的員工。(29)Research Strategy Office, University of Cambridge,“Vice-Chancellor’s Awards,”https://www.research-strategy.admin.cam.ac.uk/impact/vice-chancellors-awards.

三、學(xué)者:多元化的態(tài)度表達(dá)

面對(duì)影響力議程的政策環(huán)境和全新的REF評(píng)估形勢(shì),一線(xiàn)科研工作者也做出了多元化的態(tài)度表達(dá),總體而言分為“擁護(hù)者”“質(zhì)疑者”“中立者”三類(lèi)。(30)Chubb Jennifer et al.,“Fear and Loathing in the Academy? The Role of Emotion in Response to an Impact Agenda in the UK and Australia,”Higher Education Research &Development 36, no.3(2017):555-568.

(一)擁護(hù)者:認(rèn)同影響力議程,積極履行社會(huì)責(zé)任

“擁護(hù)者”認(rèn)同影響力議程的意義,并通過(guò)投身社會(huì)參與、拓展研究成果的影響力等途徑積極地樹(shù)立社會(huì)公共形象,履行社會(huì)責(zé)任。“擁護(hù)者”認(rèn)為影響力議程的推進(jìn)及由此衍生的影響力評(píng)估,為個(gè)人的研究帶來(lái)了更廣泛的機(jī)會(huì)和回報(bào)。許多“擁護(hù)者”在受訪(fǎng)中描述他們對(duì)影響力議程的感受時(shí),表達(dá)了一系列如熱情、快樂(lè)、享受、興奮等積極和肯定的情緒。一方面,“擁護(hù)者”認(rèn)為影響力議程帶來(lái)的研究范式及評(píng)估范式的轉(zhuǎn)型,使其更好地理解了研究成果之于外部社會(huì)產(chǎn)生輻射影響的價(jià)值和意義,增強(qiáng)了自身的社會(huì)責(zé)任感和使命感,同時(shí)也敦促個(gè)體在研究中強(qiáng)化科研工作的外部影響,而這也為研究工作帶來(lái)了更加豐厚的回報(bào)。另一方面,“擁護(hù)者”認(rèn)為影響力評(píng)估對(duì)于他們的研究機(jī)構(gòu)、團(tuán)隊(duì)及個(gè)人的學(xué)術(shù)身份至關(guān)重要。影響力評(píng)估為學(xué)者的研究工作提供了一個(gè)公開(kāi)展示成果和回應(yīng)公眾問(wèn)責(zé)的機(jī)會(huì)。比如通過(guò)REF影響力評(píng)估,他們不僅可以向公立資助者和社會(huì)大眾展現(xiàn)研究人員的付出及所取得的成績(jī),而且可以向同行展示研究的最新進(jìn)展。這使得學(xué)者的學(xué)術(shù)權(quán)威和學(xué)術(shù)形象得到了更加正面的體現(xiàn)和強(qiáng)化,更好地樹(shù)立了學(xué)者的社會(huì)公共角色,同時(shí)也使得學(xué)者更加認(rèn)同自身的知識(shí)分子身份。(31)Chubb Jennifer et al.,“Fear and Loathing in the Academy? The Role of Emotion in Response to an Impact Agenda in the UK and Australia,”Higher Education Research &Development 36, no.3(2017):555-568.當(dāng)然,不同的學(xué)者對(duì)學(xué)術(shù)角色有著不同的認(rèn)知,對(duì)影響力議程最積極的反應(yīng)很可能來(lái)自?xún)刹糠謱W(xué)者,一部分是有著更強(qiáng)責(zé)任感,認(rèn)為有義務(wù)回饋社會(huì)的研究者;另一部分則來(lái)自那些科研內(nèi)容(如醫(yī)藥)與終端用戶(hù)(如醫(yī)院和病人)之間連接更加緊密的研究者,因?yàn)橄鄬?duì)而言,他們更容易捕捉和證明研究成果和外部影響之間的因果關(guān)系。(32)Gemma E.Derrick and Gabrielle N.Samuel,“The Evaluation Scale: Exploring Decisions about Societal Impact in Peer Review Panels,”Minerva 54, no.1(2016):75-97.

(二)質(zhì)疑者:反對(duì)外部審查,呼吁學(xué)術(shù)自由

“質(zhì)疑者”認(rèn)為影響力議程及相應(yīng)的評(píng)估改革打亂了研究人員追求學(xué)術(shù)理想和學(xué)術(shù)自由的節(jié)奏,對(duì)學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)造成諸多負(fù)面影響。一方面,對(duì)影響力的過(guò)度追求可能會(huì)對(duì)科學(xué)研究本身造成一定的威脅。有學(xué)者表示,影響力評(píng)估促使學(xué)者不得不審視和調(diào)整研究方向以配合產(chǎn)出更現(xiàn)實(shí)、可見(jiàn)的影響力成效,這無(wú)疑削弱和抑制了不同學(xué)者之間多元化的研究興趣,甚至將淘汰掉那些個(gè)人研究興趣與影響力評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)不那么一致(比如“冷門(mén)”專(zhuān)業(yè))的學(xué)者,這可能造成研究領(lǐng)域發(fā)展的高度同質(zhì)化傾向,也將大大損傷學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)多樣、自由的特色,以及高等學(xué)校對(duì)學(xué)術(shù)自治的追求。(33)Ben R.Martin,“The Research Excellence Framework and the ‘Impact Agenda’: Are We Creating a Frankenstein Monster?”Research Evaluation 20, no.3(2011):247-254.另一方面,“質(zhì)疑者”擔(dān)心未來(lái)對(duì)影響力的要求不斷強(qiáng)化,會(huì)導(dǎo)致學(xué)術(shù)角色的重新定位,這給部分學(xué)者帶來(lái)了不小的壓力、擔(dān)憂(yōu)和恐慌情緒。比如為了更好地捕捉、跟蹤、展現(xiàn)影響力,學(xué)者將承擔(dān)科研工作之外的諸多社會(huì)參與、推廣工作以及伴隨而來(lái)的行政事務(wù),這有可能給學(xué)者帶來(lái)與傳統(tǒng)的教學(xué)和科研活動(dòng)的疏離感,以及因額外的工作和全新的社會(huì)角色的不確定性而帶來(lái)的恐懼感。尤其是從事基礎(chǔ)研究的學(xué)者就表達(dá)了“根深蒂固的擔(dān)憂(yōu)”和“挫折感”,他們認(rèn)為影響力議程降低了學(xué)術(shù)生涯對(duì)他們的吸引力,以至于影響了研究工作和個(gè)人職業(yè)發(fā)展決策。特別是他們當(dāng)中不太善于與人溝通和交流的學(xué)者,將可能因?yàn)槿笔茝V影響力的能力而被同行嘲笑,或選擇離開(kāi)學(xué)術(shù)界。(34)Chubb Jennifer et al.,“Fear and Loathing in the Academy? The Role of Emotion in Response to an Impact Agenda in the UK and Australia,”Higher Education Research &Development 36, no.3(2017):555-568.同時(shí),“質(zhì)疑者”指出,當(dāng)前將影響力作為衡量科研成果質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)之一,與日益?zhèn)涫芤兄氐摹皩徲?jì)文化”有關(guān)。然而,其過(guò)于注重嚴(yán)苛的審核證據(jù),有悖于傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)理想和學(xué)術(shù)自由,且并不能真實(shí)反映研究成果的質(zhì)量。盡管“質(zhì)疑者”也一致認(rèn)同對(duì)公共資金所支持的研究進(jìn)行審查的做法,但這更應(yīng)該是學(xué)者內(nèi)心驅(qū)動(dòng)的自我行為,而不是通過(guò)外部審查提供一條自我合法化的途徑。(35)Richard Watermeyer and Jennifer Chubb,“Evaluating ‘Impact’ in the UK’s Research Excellence Framework(REF): Liminality, Looseness and New Modalities of Scholarly Distinction,”Studies in Higher Education 44, no.9(2019):1554-1566.顯然,現(xiàn)行的評(píng)估框架還未建立推動(dòng)學(xué)者自我反思和自我審查的機(jī)制。

(三)中立者:做出務(wù)實(shí)回應(yīng),尋求動(dòng)態(tài)平衡

事實(shí)上,還有不少學(xué)者是介于“擁護(hù)者”和“質(zhì)疑者”之間的“中立者”。他們承認(rèn)影響力議程的價(jià)值和意義,但也表達(dá)了與公眾問(wèn)責(zé)和不得不配合影響力評(píng)估有關(guān)的緊張情緒?！爸辛⒄摺闭J(rèn)同并愿意承擔(dān)推動(dòng)影響力的責(zé)任,但同時(shí)對(duì)其中具體而復(fù)雜的工作表現(xiàn)出一定的焦慮和無(wú)奈。(36)Chubb Jennifer et al.,“Fear and Loathing in the Academy? The Role of Emotion in Response to an Impact Agenda in the UK and Australia,”Higher Education Research &Development 36, no.3(2017):555-568.影響力評(píng)估對(duì)他們來(lái)說(shuō)既是機(jī)會(huì)和資源,也意味著沉重的負(fù)擔(dān),無(wú)論在何種具體的影響力評(píng)估框架下,他們都會(huì)選擇性地去爭(zhēng)取對(duì)所在科研機(jī)構(gòu)和自身至關(guān)重要的外部資源,承擔(dān)起與科研活動(dòng)緊密相關(guān)的社會(huì)責(zé)任。但同時(shí)他們也畏懼“質(zhì)疑者”所提出的擔(dān)憂(yōu)和挑戰(zhàn),擔(dān)心因?yàn)閷?duì)影響力的過(guò)分追求而失去了對(duì)科研本身的控制權(quán)和對(duì)學(xué)者身份的認(rèn)同感。(37)Ben R.Martin,“The Research Excellence Framework and the ‘Impact Agenda’: Are We Creating a Frankenstein Monster?”Research Evaluation 20, no.3(2011):247-254.“中立者”是相對(duì)而言的靈活主義者,他們對(duì)影響力議程的政策環(huán)境和具體的評(píng)估框架都能給出比較務(wù)實(shí)的回應(yīng),比“擁護(hù)者”少了些主動(dòng),比“質(zhì)疑者”少了些抱怨,努力在二者之間追求動(dòng)態(tài)平衡。

四、經(jīng)驗(yàn)及啟示

(一)凝聚共識(shí):搭建協(xié)同開(kāi)放的治理框架,形成推動(dòng)影響力議程的協(xié)同效應(yīng)

英國(guó)對(duì)影響力議程給出了積極的回應(yīng),其中最值得關(guān)注的是通過(guò)搭建高度協(xié)同開(kāi)放的科研與創(chuàng)新治理框架,凝聚各方共識(shí),形成了推進(jìn)影響力議程的協(xié)同效應(yīng)。要實(shí)現(xiàn)以科研成果更好地促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo),離不開(kāi)一線(xiàn)研究人員的意識(shí)提升和行動(dòng)努力,但更需要外部的組織保障與制度優(yōu)化。UKRI的改革與重組整合了全英國(guó)科研創(chuàng)新生態(tài)譜系下的學(xué)術(shù)、創(chuàng)新、監(jiān)管機(jī)構(gòu),搭建了各部門(mén)高度協(xié)同、相互耦合的治理框架,有利于打破學(xué)科與學(xué)科之間、科學(xué)與社會(huì)之間進(jìn)行知識(shí)交換與創(chuàng)新合作的壁壘,為科研與創(chuàng)新活動(dòng)提供了有力的體制機(jī)制保障和優(yōu)越的治理環(huán)境。

治理結(jié)構(gòu)的重構(gòu)也必然帶來(lái)其功能的重塑。在高度協(xié)同開(kāi)放的治理框架下,英國(guó)高等教育領(lǐng)域不同層面、不同組織、不同主體之間都采取了積極的行動(dòng),形成了落實(shí)影響力議程的合力。學(xué)術(shù)組織之間進(jìn)一步拓展交流與合作領(lǐng)域,創(chuàng)新交流與合作形式,更加有效地整合和利用資源,開(kāi)展了更多高質(zhì)量的跨學(xué)科、多學(xué)科、超學(xué)科的科研活動(dòng)。高校采取了多元化的戰(zhàn)略措施來(lái)實(shí)現(xiàn)影響力議程中所需要的平臺(tái)搭建、資源分配和人力協(xié)調(diào),同時(shí)加強(qiáng)了與企業(yè)創(chuàng)新部門(mén)的多向度合作,形成了良性互動(dòng)、交織融合的創(chuàng)新聯(lián)合體,以促進(jìn)科學(xué)研究與企業(yè)創(chuàng)新交叉融合,加速科研成果向行業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,使研究成果得到更廣泛的應(yīng)用和認(rèn)可,為社會(huì)帶來(lái)切實(shí)的改變和影響。而學(xué)者個(gè)人無(wú)論是否支持和擁護(hù)影響力議程,REF這一統(tǒng)一的評(píng)估體系都推動(dòng)和促進(jìn)了他們對(duì)科研工作之于外部社會(huì)的意義與價(jià)值進(jìn)行更深層次的反思。協(xié)同效應(yīng)在英國(guó)落實(shí)影響力議程的實(shí)踐中發(fā)揮了積極重要的作用,也為他國(guó)提供了有益的經(jīng)驗(yàn)參照。

(二)多措并舉:采取多樣化的戰(zhàn)略行動(dòng),推動(dòng)影響力導(dǎo)向的知識(shí)創(chuàng)新

在知識(shí)生產(chǎn)模式現(xiàn)代轉(zhuǎn)型的背景下,學(xué)術(shù)研究活動(dòng)已經(jīng)超越傳統(tǒng)的在學(xué)科結(jié)構(gòu)體系和邏輯下所進(jìn)行的純粹的知識(shí)生產(chǎn),更加強(qiáng)調(diào)跨越學(xué)科和學(xué)術(shù)的邊界。在這樣的背景下,英國(guó)的大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)利用自身的環(huán)境、制度、人才優(yōu)勢(shì),采取了多樣化的戰(zhàn)略措施回應(yīng)影響力議程,不斷推動(dòng)更高層次的、以影響力為導(dǎo)向的知識(shí)創(chuàng)新。如上所述,英國(guó)高校在價(jià)值提升、制度優(yōu)化、資源分配、人力協(xié)調(diào)的各方面做出了卓有成效的行動(dòng)回應(yīng),包括:在價(jià)值層面推動(dòng)院校和一線(xiàn)研究人員更好地理解影響力以及科研工作之于社會(huì)的意義與價(jià)值;在制度層面,形成了一系列有利于強(qiáng)化影響力的院校和學(xué)院制度;在具體實(shí)施策略方面,開(kāi)發(fā)促生影響力的資源工具,幫助學(xué)者開(kāi)展學(xué)術(shù)公關(guān),建立與社會(huì)廣泛而緊密的合作網(wǎng)絡(luò),協(xié)助推廣研究成果的外部影響;在保障機(jī)制方面,給予學(xué)者更靈活的經(jīng)費(fèi)和資源支持,以及在行政事務(wù)方面的分擔(dān)與協(xié)助。這些行動(dòng)不僅產(chǎn)生了立竿見(jiàn)影的成效,還將潛移默化地促進(jìn)英國(guó)大學(xué)深層次的文化變革。

不過(guò)需要特別強(qiáng)調(diào)的是,鼓勵(lì)大學(xué)采取戰(zhàn)略行動(dòng)來(lái)推進(jìn)影響力議程,并非要求大學(xué)以一種機(jī)械化、程式化的方式去追求短期效益或刻意迎合影響力議程。雖然影響力議程倡導(dǎo)大學(xué)有責(zé)任為增進(jìn)社會(huì)福祉、消除貧困、保存文化、促進(jìn)社會(huì)正義等作出貢獻(xiàn),但并不等同于狹隘地認(rèn)為大學(xué)知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)應(yīng)被直接的、短期的社會(huì)效益所驅(qū)動(dòng)。相反,影響力導(dǎo)向下的科研活動(dòng)應(yīng)定位于為社會(huì)作出更長(zhǎng)遠(yuǎn)、可持續(xù)的改變與貢獻(xiàn)。舉例而言,電子芯片的設(shè)計(jì)制造與更新?lián)Q代僅僅依靠接近終端市場(chǎng)的電子工程方向的研究是不可能實(shí)現(xiàn)的,還需要依賴(lài)物理、材料、化學(xué)等多個(gè)基礎(chǔ)學(xué)科領(lǐng)域之間開(kāi)展長(zhǎng)期、深入的協(xié)作與創(chuàng)新,產(chǎn)出高水平的研究成果。這需要高校明確長(zhǎng)周期的投資回報(bào)目標(biāo)、投入更多的成本,并提高對(duì)失敗風(fēng)險(xiǎn)的寬容度。因此,大學(xué)應(yīng)始終將推動(dòng)更高層次的知識(shí)創(chuàng)新作為目標(biāo),在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的過(guò)程中將科研成果的輻射影響作為一種常態(tài)化、內(nèi)生性的追求,嵌入大學(xué)的文化基因。當(dāng)院校和學(xué)者都能夠關(guān)注和反思研究的社會(huì)責(zé)任,那么影響力議程將由自上而下的推進(jìn),轉(zhuǎn)變?yōu)樽韵露系男袆?dòng)自覺(jué)。這將促進(jìn)大學(xué)在不斷增進(jìn)人類(lèi)知識(shí)與理解前沿的過(guò)程中,自然而然地產(chǎn)生預(yù)期之內(nèi)和預(yù)期之外的積極、持久的影響。

(三)尊重差異:共建信任體系與信任機(jī)制,為學(xué)者保留空間和彈性

通過(guò)對(duì)英國(guó)的考察,發(fā)現(xiàn)影響力議程的推進(jìn)確實(shí)帶來(lái)了科學(xué)家之間截然不同的反饋,喚起了一部分學(xué)者對(duì)科研更廣泛的價(jià)值的認(rèn)知和認(rèn)同,使其主動(dòng)承擔(dān)起了研究者的社會(huì)責(zé)任,但是對(duì)于另一部分學(xué)者而言,卻帶來(lái)了極大的困擾,比如被認(rèn)為侵蝕了研究自主權(quán),破壞了學(xué)術(shù)信任機(jī)制,增加了個(gè)體的工作壓力,(38)Bruce Macfarlane,“The Morphing of Academic Practice: Unbundling and the Rise of the Para-academic,”Higher Education Quarterly 65, no.1(2011):59-73.甚至帶來(lái)了不良的負(fù)面情緒。我們應(yīng)該意識(shí)到,科研成果的影響力固然重要,但它只是科研價(jià)值的一部分,不應(yīng)該成為決定研究?jī)r(jià)值的最為核心的標(biāo)準(zhǔn),也不應(yīng)該成為影響研究者的研究方向與內(nèi)容的絕對(duì)依據(jù)。大學(xué)的核心任務(wù)始終是“通過(guò)無(wú)邊界的、開(kāi)放式的探究來(lái)擴(kuò)展人類(lèi)的理解”。(39)Stefan Collini, What Are Universities for?(London: Penguin,2012).這種理解連同探究實(shí)踐本身,是具有內(nèi)在生成性?xún)r(jià)值的活動(dòng),而不僅僅是實(shí)現(xiàn)外部目的的手段。雖然這些探究活動(dòng)有可能同時(shí)產(chǎn)生一系列具有工具性?xún)r(jià)值的結(jié)果,在許多領(lǐng)域?yàn)樯鐣?huì)帶來(lái)重大利好,但是這些外部影響并不是可以預(yù)測(cè)和受控的,其中一些益處可能是立竿見(jiàn)影的,而另一些則要在幾年、幾十年甚至幾個(gè)世紀(jì)后才會(huì)顯現(xiàn)出來(lái)。社會(huì)不能以追求工具性利益為目標(biāo)而將大學(xué)掏空,甚至以其內(nèi)在生成價(jià)值作為利益交換。

因此,雖然科研成果的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等輻射影響可以由外部推動(dòng)、資助或委托,大學(xué)也有責(zé)任不遺余力地支持影響力的發(fā)生,但與此同時(shí),研究工作的主體,即學(xué)者個(gè)人仍應(yīng)最大限度地?fù)碛袑W(xué)術(shù)自主權(quán)。高校應(yīng)盡量避免影響力議程和評(píng)估框架給學(xué)術(shù)環(huán)境的活力、多樣性和自由帶來(lái)阻力,更不應(yīng)把追求政策效果當(dāng)成唯一重要的目標(biāo)。在影響力議程下,大學(xué)應(yīng)該與學(xué)者和公眾共同建立新的信任體系和信任機(jī)制,(40)Tristan McCowan,“Five Perils of the Impact Agenda in Higher Education,”London Review of Education 16, no.2(2018):279-295.為學(xué)者的科研工作保留一定的自由空間:為“擁護(hù)者”提供有力的外部支持,鼓勵(lì)他們以更加積極的態(tài)度和行動(dòng)來(lái)應(yīng)對(duì)影響力議程;為“質(zhì)疑者”保留一定的空間與彈性,尊重他們不同的立場(chǎng),允許他們?cè)谝欢ǚ秶鷥?nèi)回避影響力評(píng)估;同時(shí),允許“中立者”在影響力“路口”有選擇個(gè)人發(fā)展路徑的自由,使信任體系和信任機(jī)制成為大學(xué)內(nèi)生價(jià)值和工具價(jià)值之間的一種調(diào)和。