徐善偉　高天雨

關(guān)鍵詞：校長(zhǎng)職權(quán)；中世紀(jì)牛津大學(xué)；教師大會(huì)；任課教師

DOI： 10.16758/j.cnki.1004-9371.2023.02.007

現(xiàn)代大學(xué)的校長(zhǎng)制源于中世紀(jì)歐洲大學(xué)，而牛津大學(xué)的校長(zhǎng)制則是效仿教師型大學(xué)的創(chuàng)始者巴黎大學(xué)而來(lái)，并逐漸形成了自己的特色。因此，探究中世紀(jì)牛津大學(xué)校長(zhǎng)制的發(fā)生與演變，對(duì)校長(zhǎng)的職責(zé)與權(quán)力進(jìn)行考察，以反觀今日大學(xué)校長(zhǎng)的職權(quán)不無(wú)裨益。關(guān)于中世紀(jì)牛津大學(xué)校長(zhǎng)之職權(quán)的闡述，大多散見(jiàn)歐洲大學(xué)通史或斷代史的著作中，而且到目前為止，也僅有3篇論文對(duì)牛津大學(xué)校長(zhǎng)的產(chǎn)生及初期發(fā)展、林肯主教對(duì)牛津大學(xué)校長(zhǎng)的確認(rèn)問(wèn)題進(jìn)行了探討。?可以說(shuō)，西方學(xué)者的相關(guān)研究仍然是零散和不完整的，而中國(guó)學(xué)者還沒(méi)有相關(guān)的專(zhuān)文發(fā)表。有鑒于此，筆者不揣淺陋，對(duì)中世紀(jì)牛津大學(xué)校長(zhǎng)職權(quán)作一初步探討，以就教于方家。

一、牛津大學(xué)校長(zhǎng)職位的產(chǎn)生與演變

英文中的大學(xué)校長(zhǎng)（chancellor）這個(gè)職位名稱(chēng)源自拉丁語(yǔ)cancellarius。據(jù)西方學(xué)者的考證，它是后古典時(shí)代發(fā)明的一個(gè)詞語(yǔ)，原意為“守衛(wèi)”。至中世紀(jì)，cancellarius的含義發(fā)生了變化，意指法庭、修道院、主教座堂理事會(huì)的法律干事或書(shū)記員，或者指教皇法庭或加洛林統(tǒng)治者法庭的庭長(zhǎng)。自12世紀(jì)始，隨著主教座堂理事會(huì)的書(shū)記員（cancellarius）被任命為主教座堂學(xué)校的校長(zhǎng)，它逐漸成為學(xué)校和大學(xué)行政管理的一個(gè)詞語(yǔ)。cancellarius從此逐漸替代了原來(lái)的學(xué)校校長(zhǎng)的名稱(chēng)scolasticus或magister scolarum。

在12世紀(jì)末和13世紀(jì)初期，牛津大學(xué)校長(zhǎng)被稱(chēng)為magister scolarum Oxonie。西方中世紀(jì)史家通常認(rèn)為，這是林肯主教阿瓦隆的休（Hugh of Avalon，1186—1200年在任）專(zhuān)門(mén)為牛津設(shè)立的一個(gè)管理學(xué)人（scholars）的新官職。至1214年，牛津大學(xué)校長(zhǎng)職位走向了制度化，其原來(lái)的名稱(chēng)magister scolarum Oxonie也被cancellarius scolarum Oxonie或cancellarius Oxonie所取代。由于1214與1221年教廷使節(jié)先后頒布的牛津大學(xué)的教皇敕諭都將其校長(zhǎng)稱(chēng)為cancellarius，所以牛津大學(xué)校長(zhǎng)的這一名稱(chēng)從此固定下來(lái)。

在牛津大學(xué)的初創(chuàng)時(shí)期，其校長(zhǎng)究竟是怎樣產(chǎn)生的呢？一些學(xué)者認(rèn)為校長(zhǎng)完全是由林肯主教任命的，但另一些學(xué)者則認(rèn)為校長(zhǎng)先由教師選舉后由主教對(duì)當(dāng)選者進(jìn)行確認(rèn)。就目前已有的資料來(lái)看，這兩種觀點(diǎn)都值得商榷。支撐前一種觀點(diǎn)的資料主要是1214年8月牛津市的一個(gè)與實(shí)施1214年教皇敕諭相關(guān)的法令草案，其中提到牛津大學(xué)校長(zhǎng)“由主教任命”（ab episcopo constituto）。但筆者認(rèn)為，僅依據(jù)該文件難以得出上述結(jié)論。至于后一種觀點(diǎn)，所謂校長(zhǎng)的“確認(rèn)”一詞的表述也并非事實(shí)，而是帶有某種“欺騙性”。

首先，翻檢1214和1221年教廷使節(jié)頒布的4個(gè)有關(guān)牛津大學(xué)的教皇敕諭，筆者并沒(méi)有看到ab episcopo constituto的字眼。而在牛津大學(xué)的早期階段，教廷實(shí)際上默認(rèn)了林肯主教對(duì)牛津大學(xué)校長(zhǎng)的“確認(rèn)”（episcopum confirmari）權(quán)而非“任命”權(quán)。而且在13世紀(jì)后期，牛津大學(xué)在與林肯主教爭(zhēng)奪校長(zhǎng)任命的主導(dǎo)權(quán)時(shí)，兩者暫時(shí)達(dá)成妥協(xié)的協(xié)議中的一句話就昭示了林肯主教的心跡：“你們稱(chēng)他為選舉（eleccionem）出來(lái)的，而我們則稱(chēng)他為任命的（nominacionem）?！庇纱丝梢酝茢?，牛津大學(xué)在早期因弱小而需要主教庇護(hù)時(shí)，默認(rèn)了主教對(duì)其校長(zhǎng)所謂的“任命”，但校長(zhǎng)實(shí)際上仍然是通過(guò)選舉而產(chǎn)生的，主教只不過(guò)履行一個(gè)確認(rèn)手續(xù)而已。而且，在林肯主教區(qū)，也有許多通過(guò)選舉而產(chǎn)生的宗教機(jī)構(gòu)的首腦需要主教的確認(rèn)，但林肯主教通常也使用“任命”這個(gè)措辭。這是上述觀點(diǎn)的一個(gè)旁證。所以后一種觀點(diǎn)也是不恰當(dāng)?shù)摹?/p>

其次，牛津大學(xué)是由教師所形成的一個(gè)獨(dú)立的社團(tuán)實(shí)體，因此其成員的共同意愿要通過(guò)協(xié)調(diào)一致的行動(dòng)而加以表達(dá)，大學(xué)官員也要通過(guò)其成員選舉而產(chǎn)生。1209年牛津大學(xué)師生的撤離事件業(yè)已表明，作為一個(gè)獨(dú)立的社團(tuán)實(shí)體，它已初具雛形，至1216年，它已經(jīng)完全形成了一個(gè)教師社團(tuán)實(shí)體。因此，作為一個(gè)實(shí)體的大學(xué)，其首腦也必須按照慣例由成員選舉產(chǎn)生。由此，林肯主教獨(dú)自去任命他們的校長(zhǎng)就是不可能的。

再次，支撐他們論點(diǎn)的相關(guān)法令草案也是存在問(wèn)題的。根據(jù)編纂牛津大學(xué)檔案資料集的著名學(xué)者索爾特（H. E. Salter）的考證，該法令草案實(shí)際上并不是由牛津市長(zhǎng)起草的，而是由林肯主教起草后交給牛津的。3因此，這一法令草案實(shí)際上充滿了有利于主教權(quán)威的措辭，其中所謂的“由主教任命”也僅僅是顯示其權(quán)威的一個(gè)虛飾措辭而已。

在早期的中世紀(jì)歐洲大學(xué)，教師型大學(xué)的發(fā)展幾乎完全有賴(lài)于教會(huì)，所以其校長(zhǎng)由大學(xué)所在地的主教進(jìn)行一種實(shí)質(zhì)性或形式上的“任命”。如巴黎大學(xué)由于身處主教座堂駐地，所以它早期的校長(zhǎng)不僅由主教直接任命，而且還是一位來(lái)自于校外的主教座堂理事會(huì)高級(jí)教士。牛津大學(xué)校長(zhǎng)雖然是一位由教師選舉產(chǎn)生的校內(nèi)成員，但仍然需要主教形式上的任命，而且大學(xué)在早期也一直默認(rèn)主教的這種做法。但隨著牛津大學(xué)的發(fā)展壯大，從13世紀(jì)后期開(kāi)始，它便宣稱(chēng)自己的獨(dú)立性，并通過(guò)實(shí)際行動(dòng)去加以爭(zhēng)取。在奧利弗·薩頓（Oliver Sutton，1280—1299年在任）擔(dān)任林肯主教期間，大學(xué)與主教圍繞著校長(zhǎng)的選舉及其官職確認(rèn)的爭(zhēng)斗達(dá)到了頂點(diǎn)。至1368年，教皇烏爾班五世（Urban V，1362—1370年在任）頒布敕諭規(guī)定：“從此之后，一旦校長(zhǎng)由該大學(xué)的在職博士和教師合法選舉出來(lái)，即被視為已經(jīng)得到確認(rèn)，而無(wú)需任何其他的確認(rèn)?！边@樣，牛津大學(xué)經(jīng)過(guò)一個(gè)多世紀(jì)的斗爭(zhēng)，不僅最終獲得了不受任何外部力量干預(yù)而獨(dú)立選舉其校長(zhǎng)的權(quán)力，而且還打破了以前當(dāng)選校長(zhǎng)必須親自到主教面前并接受其“任命”的慣例，從而使其從主教的權(quán)威中解脫了出來(lái)，獲得了一種獨(dú)立的、不依附于主教的尊享地位，以及自主行使大學(xué)所賦予的管理權(quán)的殊榮。

牛津大學(xué)校長(zhǎng)通過(guò)間接選舉的方式產(chǎn)生。根據(jù)1343年的牛津大學(xué)選舉法令，校長(zhǎng)應(yīng)從神學(xué)系和教會(huì)法系中有意愿參選的任課教師（magistrorum regentium）中選舉產(chǎn)生。參加校長(zhǎng)選舉投票的共11位任課教師：校長(zhǎng)、兩位學(xué)監(jiān)、來(lái)自于3個(gè)高級(jí)系的各一位任課教師、4位藝學(xué)系的任課教師，而最終獲得多數(shù)票的參選人當(dāng)選。大學(xué)對(duì)于選舉中可能出現(xiàn)的各種違規(guī)行為都有所預(yù)判并以法令形式對(duì)之做了規(guī)范。如法令要求每一位投票人“公正地投票”，并宣誓：“在選舉投票中，所有的教師應(yīng)獨(dú)立投票，并且應(yīng)該寫(xiě)下他們的選票，而且只應(yīng)允許他們修改其寫(xiě)過(guò)的選票一次。監(jiān)票人應(yīng)在開(kāi)始其職責(zé)之前發(fā)誓，他們將忠誠(chéng)地計(jì)票；在結(jié)果公開(kāi)之前，任何一位監(jiān)票人都不應(yīng)通過(guò)言辭和手勢(shì)去顯示計(jì)票情況。所有的選票也應(yīng)該用拉丁語(yǔ)來(lái)寫(xiě)，除非被授予特別的赦免?！边@樣就最大限度地保持了校長(zhǎng)選舉的公平公正。

校長(zhǎng)在當(dāng)選后要當(dāng)眾宣誓，他“將公正而忠實(shí)地執(zhí)行大學(xué)的法令、特權(quán)、習(xí)俗、自由和權(quán)利”，以維護(hù)大學(xué)及其成員的諸種利益。為了保證校長(zhǎng)順利履職，大學(xué)還以法令形式確保他在行使職權(quán)過(guò)程中的各種花費(fèi)，并懲處那些妨礙校長(zhǎng)或其代表依法履行職權(quán)的人。如果校長(zhǎng)遭到指控，那么學(xué)監(jiān)就有權(quán)召集教師大會(huì)對(duì)他進(jìn)行審議，“如果發(fā)現(xiàn)對(duì)他的指控是公正的，那么他將有3天的時(shí)間來(lái)糾正錯(cuò)誤；如果他在3天內(nèi)沒(méi)有這樣做，那么學(xué)監(jiān)將要求他交出大學(xué)印璽”。?因此，當(dāng)選校長(zhǎng)不僅要兢兢業(yè)業(yè)工作，還要照章行事，否則會(huì)遭到勸誡甚至罷免。

1322年之前，校長(zhǎng)的任期并不固定，通常為1到3年，有的甚至終生任職。為了結(jié)束這種無(wú)序狀況，大學(xué)于1322年12月2日頒布法令，將校長(zhǎng)的任期定為2年。校長(zhǎng)在位期間必須住在牛津城，如若缺席或辭職，其職位會(huì)暫時(shí)由神學(xué)系的高級(jí)任課教師代理。但上述法令頒布沒(méi)幾年，就不斷有校長(zhǎng)因受英格蘭王室或教會(huì)邀請(qǐng)其擔(dān)任教俗要職而缺勤，他們不得不將大學(xué)內(nèi)部事務(wù)交給其代表（commissarius）處理。從1450年開(kāi)始，這位代表被稱(chēng)為副校長(zhǎng)（vicecancellarius）。至15世紀(jì)末，校長(zhǎng)已經(jīng)不常駐大學(xué)，1549年，大學(xué)以法令的形式確定了副校長(zhǎng)這一職位，并規(guī)定校長(zhǎng)缺席時(shí)由副校長(zhǎng)代為行使其所有權(quán)力。此后，校長(zhǎng)不僅不住在學(xué)校，而且其職位也逐漸虛化，成了大學(xué)名義上的首腦，副校長(zhǎng)則成為管理大學(xué)日常事務(wù)的實(shí)際領(lǐng)導(dǎo)者。此種狀況一直延續(xù)至今天的英國(guó)各大學(xué)。

二、牛津大學(xué)校長(zhǎng)權(quán)力之來(lái)源

牛津大學(xué)校長(zhǎng)代表大學(xué)行事，所以其權(quán)力來(lái)源實(shí)際上就是大學(xué)權(quán)力之來(lái)源。首先，校長(zhǎng)的權(quán)力主要來(lái)源于教會(huì)和王室所賦予的特權(quán)。正如牛津大學(xué)校長(zhǎng)于1318年向伊利主教約翰·霍瑟姆（John Hotham，1316—1337年在任）控訴大學(xué)中的修會(huì)修士之“惡行”時(shí)所講的那樣，“我們校長(zhǎng)和大學(xué)的管轄權(quán)是由王室和主教的管轄權(quán)融合而成的”。這句話道出了大學(xué)及其校長(zhǎng)管轄權(quán)的來(lái)源。其次，校長(zhǎng)權(quán)力還來(lái)自于大學(xué)自己所制定的各項(xiàng)法令。

（一）源自教會(huì)的校長(zhǎng)權(quán)力主要包括執(zhí)教許可證（licentia docendi）的頒發(fā)以及宗教管轄權(quán)

執(zhí)教資格是基督教會(huì)以法令形式對(duì)教師教學(xué)資質(zhì)進(jìn)行規(guī)范的手段。它產(chǎn)生于中世紀(jì)早期，至1179年，羅馬教廷最終將之制度化。執(zhí)教資格證的頒發(fā)則由地方教會(huì)具體執(zhí)行，而各主教區(qū)主教通常將頒發(fā)執(zhí)教資格證的權(quán)力交給了主管學(xué)校教學(xué)的教務(wù)長(zhǎng)或者主教座堂學(xué)校校長(zhǎng)。大學(xué)成立后，主教將這一權(quán)力授給了大學(xué)的校長(zhǎng)。牛津大學(xué)校長(zhǎng)自然也就從主教那里獲得了頒發(fā)執(zhí)教資格的特權(quán)。

牛津大學(xué)校長(zhǎng)的宗教管轄專(zhuān)有權(quán)（ius uisitandi & corrigendi magistros & scolares）亦來(lái)自于林肯主教的授權(quán)。在牛津大學(xué)初期，校長(zhǎng)就獲得了這種權(quán)力，但至13世紀(jì)末期，隨著牛津大學(xué)校長(zhǎng)確認(rèn)權(quán)所引發(fā)的主教與大學(xué)間的斗爭(zhēng)，該職權(quán)就成為雙方爭(zhēng)斗的焦點(diǎn)之一。對(duì)于牛津大學(xué)校長(zhǎng)此種職權(quán)提出挑戰(zhàn)的主要是兩個(gè)事件：一是1281年1月林肯主教薩頓對(duì)牛津所進(jìn)行的一次宗教探察；二是1325年非常駐牛津的執(zhí)事長(zhǎng)加哈杜斯·德·莫塔（Galhardus de Mota）仗勢(shì)挑動(dòng)其代理人與大學(xué)校長(zhǎng)代理人就宗教管轄權(quán)所展開(kāi)的爭(zhēng)奪。后經(jīng)坎特伯雷大主教、英國(guó)國(guó)王等的調(diào)解，雙方最終達(dá)成和解并簽署了協(xié)議，而且這些協(xié)議在稍后還獲得了教皇的認(rèn)可以及英國(guó)國(guó)王的法令確認(rèn)。經(jīng)過(guò)這兩場(chǎng)斗爭(zhēng)，牛津大學(xué)的宗教管轄權(quán)從此就完全牢牢地掌控在了校長(zhǎng)手中。

牛津大學(xué)之所以能夠與主教在校長(zhǎng)確認(rèn)權(quán)、執(zhí)教許可證、宗教管轄權(quán)方面最終獲得勝利，一方面得益于牛津大學(xué)遠(yuǎn)離林肯主教所在地，受其控制比較弱，更多的則是由于大學(xué)憑自己的特殊地位獲得了坎特伯雷大主教、羅馬教廷以及英國(guó)國(guó)王的大力支持。

（二）源自英格蘭國(guó)王的權(quán)力主要包括民事和刑事司法管轄權(quán)

大學(xué)校長(zhǎng)的民事權(quán)利涉及大學(xué)成員在牛津市區(qū)和市郊的房屋租賃及其租價(jià)評(píng)估，馬匹、衣服、食物等的購(gòu)買(mǎi)及其質(zhì)量和價(jià)格，借貸和放貸、稅款及其征收、度量衡及其標(biāo)準(zhǔn)等?？梢哉f(shuō)，它涉及了大學(xué)成員日常生活的方方面面。亨利三世（Henry III，1216—1272年在位）所頒布的相關(guān)法令賦予牛津大學(xué)校長(zhǎng)及其法庭審理和裁決所有涉及大學(xué)成員的民事訴訟，由此奠定了牛津大學(xué)校長(zhǎng)民事司法權(quán)的基礎(chǔ)。愛(ài)德華三世（Edward III，1327—1377年在位）進(jìn)一步強(qiáng)化了牛津大學(xué)校長(zhǎng)的權(quán)威，頒布了很多有利于大學(xué)的法令，其中1355年特許狀“實(shí)際上確保了校長(zhǎng)對(duì)于大學(xué)成員所參與的所有民事性質(zhì)的訴訟享有無(wú)限的司法管轄權(quán)”。此后，大學(xué)成員也就不再受地方市鎮(zhèn)法官的司法管轄。

牛津大學(xué)校長(zhǎng)的刑事司法權(quán)通過(guò)教俗統(tǒng)治者所授予的維護(hù)牛津和平與安寧的敕諭或特許狀而獲得。1255年，亨利三世頒布的特許狀確認(rèn)了校長(zhǎng)對(duì)師生作為被告的刑事案件享有司法管轄權(quán)；愛(ài)德華一世（Edward I，1272—1307年在位）于1275和1290年頒布的特許狀賦予牛津大學(xué)校長(zhǎng)對(duì)于所有發(fā)生在牛津城中犯罪案件的審理權(quán)，而且只要案件當(dāng)事雙方中的任何一方是大學(xué)成員，都要由校長(zhǎng)法庭進(jìn)行審理。愛(ài)德華三世進(jìn)一步明確將大學(xué)成員及所有居住于牛津的當(dāng)?shù)睾屯鈦?lái)的宗教或世俗的學(xué)人納入校長(zhǎng)司法管轄權(quán)之內(nèi)，并且授予校長(zhǎng)行使“監(jiān)禁被逐出教會(huì)者”（De excommunicato capiendo）這一法令3年的權(quán)力。亨利四世（Henry IV，1399—1413年在位）不僅更為精確地界定了牛津大學(xué)校長(zhǎng)司法審判權(quán)的管轄區(qū)，而且將其刑事管轄權(quán)擴(kuò)大到了所有犯有重罪的大學(xué)成員及其世俗仆人和從屬。

大學(xué)及其校長(zhǎng)這些特權(quán)是通過(guò)與牛津市民的腥風(fēng)血雨的長(zhǎng)期斗爭(zhēng)而獲得的。每一次大規(guī)模的大學(xué)與城市的斗爭(zhēng)過(guò)后，大學(xué)都會(huì)通過(guò)對(duì)國(guó)王的大力游說(shuō)而使其特權(quán)得以擴(kuò)大。因此，牛津大學(xué)校長(zhǎng)的司法管轄權(quán)遠(yuǎn)超歐陸各大學(xué)校長(zhǎng)的權(quán)力。當(dāng)然，這是國(guó)王以犧牲市民的利益為代價(jià)的。15世紀(jì)下半葉之后，隨著市民力量的日漸壯大，英格蘭國(guó)王轉(zhuǎn)而討好城市，由此，大學(xué)及其校長(zhǎng)的權(quán)力逐漸被王權(quán)收回并重新交還給市民。

三、牛津大學(xué)校長(zhǎng)的內(nèi)在職權(quán)

牛津大學(xué)校長(zhǎng)既是一位行政官——即大學(xué)教師法人社團(tuán)的首腦，也是一位大學(xué)校長(zhǎng)法庭的常任法官（iudex ordinarius），因此牛津大學(xué)校長(zhǎng)的內(nèi)在職權(quán)主要是指其對(duì)大學(xué)內(nèi)部的行政管理權(quán)和司法權(quán)。校長(zhǎng)在其助理、學(xué)監(jiān)、司儀官的協(xié)助下去行使這些權(quán)力。

（一）維持大學(xué)和平并對(duì)大學(xué)成員的道德品質(zhì)進(jìn)行監(jiān)察和糾正

維持大學(xué)的和平安寧不僅是教俗統(tǒng)治者所關(guān)心的事情，更是大學(xué)校長(zhǎng)的首要職責(zé)。在校長(zhǎng)就任、教師入職、新生入學(xué)之時(shí)，他們都要宣誓維持大學(xué)的和平并遵守相關(guān)的法令。大學(xué)自身為了維持其日常教學(xué)與生活秩序，通過(guò)教師大會(huì)制定了諸多“法令”（statutum）并交由校長(zhǎng)負(fù)責(zé)執(zhí)行。據(jù)筆者統(tǒng)計(jì)，自1250年至1516年，該大學(xué)先后頒布了12個(gè)專(zhuān)門(mén)的和平法令，其內(nèi)容涉及大學(xué)成員破壞大學(xué)法令或特權(quán)、打架斗毆、聚眾鬧事、醉酒、搶劫、盜竊、欺騙、私入民宅、謀殺、私通、在家中招妓、調(diào)戲或強(qiáng)奸女性、共謀作惡、賭博、違反宵禁令、在普通法庭而非校長(zhǎng)法庭對(duì)大學(xué)成員提起訴訟、阻礙校長(zhǎng)法庭的正常工作、違禁在教堂舉行節(jié)日慶典、北方學(xué)生與愛(ài)爾蘭學(xué)生間的爭(zhēng)斗、大學(xué)成員與市民的爭(zhēng)斗、攜帶武器、以戰(zhàn)爭(zhēng)武器攻擊人等。對(duì)于上述違規(guī)和違法行為，大學(xué)出臺(tái)法令給予相應(yīng)的處罰，如暫停老師上課、禁止那些沒(méi)有學(xué)位的學(xué)生在兩年內(nèi)獲得學(xué)位、暫停學(xué)士和碩士在3年內(nèi)繼續(xù)獲得高級(jí)學(xué)位以及繼續(xù)享有已獲得的任何學(xué)位特權(quán)、剝奪違法者的大學(xué)特權(quán)、開(kāi)除、逐出教會(huì)、放逐、處以罰金、監(jiān)禁。

同時(shí)，大學(xué)的和平法令亦明確要求，如果大學(xué)和平遭到侵害，校長(zhǎng)和教師不能繼續(xù)享有大學(xué)特權(quán)等，那么他們將停止授課直至和平恢復(fù)；要將犯罪者的名字登記在校長(zhǎng)保存的登記冊(cè)中，同時(shí)還要將罪犯名單尤其是犯罪的教士學(xué)人名單送交其所在主教區(qū)主教。為了強(qiáng)調(diào)校長(zhǎng)的權(quán)威性，法令還規(guī)定：“在破壞和平的案例中，校長(zhǎng)的判決不允許上訴?！?/p>

（二）主持教師大會(huì)、出席教師宣誓儀式、授予學(xué)位和執(zhí)教資格證書(shū)

根據(jù)大學(xué)法令規(guī)定，校長(zhǎng)召集并主持大學(xué)的兩種教師大會(huì)：全體教師大會(huì)（Congregatio? Magna，后來(lái)被稱(chēng)為Convocation），成員包括任課教師與非任課教師，是大學(xué)最高的立法機(jī)構(gòu)，主要制定大學(xué)各種法令；任課教師大會(huì)（Congregatio Minor或Congregatio? Regentium），成員全為任課教師，主要負(fù)責(zé)大學(xué)的日常管理與學(xué)生學(xué)習(xí)，尤其是學(xué)位及學(xué)位恩惠的授予、法令的豁免。在大會(huì)的最后，校長(zhǎng)宣布那些經(jīng)會(huì)議討論并投票表決通過(guò)的章程或法令、各種恩典的授予以及獲得學(xué)位者的名單，之后便宣布解散會(huì)議。在大會(huì)結(jié)束后，校長(zhǎng)和學(xué)監(jiān)還要負(fù)責(zé)在15天內(nèi)把這些法令記錄在冊(cè)。同時(shí)，校長(zhǎng)還主持任課教師大會(huì)所進(jìn)行的每年一度的兩位學(xué)監(jiān)的選舉；代表大學(xué)出席教師的宣誓儀式，授予學(xué)生學(xué)士、碩士、博士學(xué)位，并給符合條件者頒發(fā)執(zhí)教許可證。校長(zhǎng)的這些職責(zé)賦予該職務(wù)以很高的“榮譽(yù)”。

（三）校長(zhǎng)是名義上的大學(xué)財(cái)政的最高監(jiān)管者

自13世紀(jì)后期至15世紀(jì)，隨著社會(huì)與私人捐贈(zèng)急劇增長(zhǎng)，大學(xué)錢(qián)財(cái)也多了起來(lái)。同時(shí)，大學(xué)還通過(guò)學(xué)位費(fèi)、各種違規(guī)和違法罰金等來(lái)獲得收入。所有這些錢(qián)財(cái)?shù)淖罡弑O(jiān)管者通常是校長(zhǎng)與學(xué)監(jiān)。學(xué)監(jiān)具體負(fù)責(zé)大學(xué)的收入與支出并做出詳細(xì)的賬目記錄，校長(zhǎng)則通過(guò)這些賬目進(jìn)行檢查，從而對(duì)大學(xué)的財(cái)政收支進(jìn)行監(jiān)管。在校長(zhǎng)卸任時(shí)，學(xué)校會(huì)任命一個(gè)委員會(huì)對(duì)校長(zhǎng)所監(jiān)管的貸款基金等進(jìn)行審計(jì)。

（四）主持校長(zhǎng)法庭

校長(zhǎng)法庭則是將教俗統(tǒng)治者所賦予的司法管轄權(quán)落到實(shí)處的一個(gè)司法機(jī)構(gòu)。它負(fù)責(zé)大學(xué)的日常司法案件審理，而校長(zhǎng)則是其常任法官。校長(zhǎng)的這一司法權(quán)力可謂是其最具權(quán)力象征的職權(quán)之一。由于校長(zhǎng)法庭所審理的案件涉及的范圍甚廣，校長(zhǎng)盡管是其常任法官，但也無(wú)法親自審理所有提交到庭的案件，所以他便把普通案件都委托給了教會(huì)法系和民法系的學(xué)士去審理。?校長(zhǎng)則親自審理一些重大的案件，尤其是涉及任課教師的案件。因?yàn)槿握n教師在大學(xué)中的地位最高，所以他們認(rèn)為其訟案不應(yīng)交給一位低等法官審理，于是大學(xué)規(guī)定“任課教師的訴訟案件只能交由校長(zhǎng)或其代理人審理”。而當(dāng)校長(zhǎng)作為法官出庭時(shí)，兩位學(xué)監(jiān)做他的陪審法官。

牛津大學(xué)校長(zhǎng)法庭既是一個(gè)初審法庭，也是一個(gè)上訴法庭。根據(jù)大學(xué)法令規(guī)定，上訴人必須在3天內(nèi)提起上訴。如果他不滿學(xué)士法官或校長(zhǎng)代理人的判決，可以向校長(zhǎng)本人上訴；如果對(duì)校長(zhǎng)的判決不滿，可以上訴至任課教師大會(huì)；如果對(duì)任課教師大會(huì)的判決不滿，可以上訴至任課教師與非任課教師大會(huì)；如果上訴人對(duì)任課教師與非任課教師大會(huì)的判決還不滿意，若涉及民事方面的案件則上訴至國(guó)王，若涉及道德方面的案件則上訴至教皇。任何人不得違反這一上訴程序，否則將遭到處罰。

校長(zhǎng)法庭幾乎每天都會(huì)開(kāi)庭，因此它比較便捷，而不像其他一些法庭那樣每?jī)芍懿砰_(kāi)庭一次。尤其是校長(zhǎng)法庭的司法審理不僅公正，而且訴訟費(fèi)用還大大低于其他世俗法庭，所以它非常忙碌，從而迅速擴(kuò)大了校長(zhǎng)司法權(quán)的影響力。在其鼎盛時(shí)期，大學(xué)的司法管轄權(quán)甚至蓋過(guò)了牛津市長(zhǎng)的司法權(quán)力，校長(zhǎng)甚至還可以把市長(zhǎng)招來(lái)問(wèn)話。

四、牛津大學(xué)校長(zhǎng)的對(duì)外職權(quán)

為了大學(xué)的生存和發(fā)展，校長(zhǎng)往往會(huì)利用大學(xué)獨(dú)特的學(xué)術(shù)地位和優(yōu)勢(shì)，游走于國(guó)王、議會(huì)與教皇、地方大貴族與主教等教俗統(tǒng)治者之間，從而為大學(xué)爭(zhēng)取各種利益與特權(quán)并使之最大化。所以，牛津大學(xué)校長(zhǎng)還是一位“外交官”。他通常會(huì)根據(jù)教師大會(huì)的授意，起草對(duì)外信函，并交給一位忠實(shí)的信使送給收信人。對(duì)于一些重要的信函，校長(zhǎng)通常會(huì)親自送達(dá)并當(dāng)面做出說(shuō)明。1421至1500年是牛津大學(xué)早期發(fā)展史上的黃金時(shí)代，在此期間，校長(zhǎng)在對(duì)外交往中所肩負(fù)的職責(zé)主要就是幫助貧窮的大學(xué)及其成員獲得外來(lái)的捐助，爭(zhēng)取教俗統(tǒng)治者對(duì)大學(xué)和平和已有特權(quán)的保護(hù)，并力爭(zhēng)從他們那里獲得更多的特權(quán)，推薦畢業(yè)生就業(yè)以及幫助校友晉升等。

（一）將捐資助學(xué)的呼吁落到實(shí)處

據(jù)筆者統(tǒng)計(jì)，在大學(xué)的對(duì)外信函中，涉及捐助新的神學(xué)院以及教會(huì)法和民法學(xué)院、修葺圣瑪麗教堂、捐獻(xiàn)圖書(shū)、資助大學(xué)及其各機(jī)構(gòu)與貧窮師生的信函占到了約34. 7%。此外，中世紀(jì)牛津大學(xué)校長(zhǎng)代表大學(xué)對(duì)外工作的另外兩個(gè)最大成就則是大學(xué)的10個(gè)書(shū)院（至1500年）與22個(gè)貸款基金的捐建。

作為一個(gè)獨(dú)立自主的高等教育實(shí)體，大學(xué)幾乎完全依靠自籌經(jīng)費(fèi)辦學(xué)，所以它必須借助外來(lái)資金才能進(jìn)行大學(xué)的各項(xiàng)建設(shè)。一旦有需要，校長(zhǎng)就會(huì)代表大學(xué)發(fā)一通信函給各位關(guān)系友好的教俗統(tǒng)治者和富有人士，請(qǐng)求他們捐助。如為了修葺破敗的圣瑪麗教堂，自1486至1497年，校長(zhǎng)給50多位人士發(fā)出了59封信函。再如，面對(duì)大學(xué)書(shū)籍的極其缺乏，校長(zhǎng)呼吁社會(huì)賢達(dá)捐贈(zèng)圖書(shū)。從1430—1489年，大學(xué)相關(guān)的求助信函發(fā)送了42封，其中捐獻(xiàn)圖書(shū)最多的則是人文主義的積極支持者格羅斯特公爵漢弗萊（Humphrey，1390—1447）。而在尋求對(duì)書(shū)院、系、師生捐錢(qián)資助的方面，校長(zhǎng)也是不遺余力。如為了建立一個(gè)永久性的大學(xué)教師講課基金以解決教師的薪資問(wèn)題，校長(zhǎng)自1432年開(kāi)始便不斷親自求助著名教俗人士，直到16世紀(jì)，這種永久性的講課基金才得以正式建成。

（二）尋求教俗統(tǒng)治者對(duì)大學(xué)和平與特權(quán)的保護(hù)

為了維護(hù)大學(xué)的和平與特權(quán)，校長(zhǎng)經(jīng)常要代表大學(xué)向國(guó)王、議會(huì)以及教俗權(quán)勢(shì)大人物尋求保護(hù)，乃至向他們尋求一些新的特權(quán)。在大學(xué)的對(duì)外往來(lái)信函中，這一類(lèi)的信件占了約30.9%。

其中，又以涉及司法特權(quán)的信函最多。如前所述，凡是涉及大學(xué)成員的案件都必須由校長(zhǎng)法庭審理，然而卻不斷有人對(duì)大學(xué)的這一特權(quán)進(jìn)行侵犯。如1486年，一位大學(xué)司儀官遭到了坎特伯雷法庭的傳訊，校長(zhǎng)鼓起勇氣致信坎特伯雷大主教，請(qǐng)求他出面干預(yù)以避免違反大學(xué)司法特權(quán)情況的發(fā)生?？蔡夭状笾鹘袒匦耪f(shuō)，他不允許任何有損于他們共同的大學(xué)之尊嚴(yán)或大學(xué)司儀官利益的事情。他將始終盡最大努力促進(jìn)大學(xué)的福祉。

為了保護(hù)大學(xué)的司法特權(quán)，校長(zhǎng)還不惜與大主教和國(guó)王展開(kāi)斗爭(zhēng)。如1495年，一位市民將大學(xué)的一位有名望的教師起訴至坎特伯雷的法庭。大學(xué)則針?shù)h相對(duì)地依法把送傳票的人關(guān)進(jìn)監(jiān)獄，由此引發(fā)了對(duì)該教師的再次傳訊，并指控他藐視法庭。大學(xué)義正詞嚴(yán)地致信大主教說(shuō)：“顯然，一位得到教宗信函豁免并且現(xiàn)在就站在您面前的人，您不能說(shuō)他藐視法庭。因此，我們請(qǐng)您保護(hù)我們羊群中的這只羊；他的案子牽涉到我們所有人的安全。”亦在1495年，國(guó)王致信牛津大學(xué)，命令他們將一些遭到指控的大學(xué)成員交出來(lái)在另一個(gè)法庭受審。大學(xué)接到國(guó)王的信函后迅速做出應(yīng)對(duì)。校長(zhǎng)一方面致信當(dāng)時(shí)的外任校長(zhǎng)坎特伯雷大主教，請(qǐng)他出面斡旋。另一方面，大學(xué)還不卑不亢地給國(guó)王回信，懇請(qǐng)他收回成命。國(guó)王最后接受了大學(xué)的申訴和坎特伯雷大主教的勸說(shuō)，將案件交由校長(zhǎng)法庭審理?？梢?jiàn)，校長(zhǎng)為了維護(hù)大學(xué)法令與特權(quán)，總是利用教會(huì)與國(guó)王之間的相互牽制而使大學(xué)利益得以最大化。

（三）給畢業(yè)生就業(yè)與校友晉升寫(xiě)推薦信

推薦畢業(yè)生就業(yè)以及給已工作的校友的晉升說(shuō)好話，亦是大學(xué)校長(zhǎng)的一項(xiàng)重要對(duì)外工作。涉及這方面的信函占了約23.5%。在中世紀(jì)拉丁西方，影響最大和最為富有的教會(huì)所提供的職位最多，待遇很高，所以大學(xué)校長(zhǎng)的推薦信幾乎都是寫(xiě)給教皇、大主教、主教、修道院長(zhǎng)和修會(huì)會(huì)長(zhǎng)的，而被推薦者大都是神學(xué)系和藝學(xué)系的碩士或博士。

推薦信的內(nèi)容基本上千篇一律，充滿了套路。推薦信的開(kāi)頭是問(wèn)候語(yǔ)，接下來(lái)闡明人才的重要性，而核心部分則是對(duì)被推薦者的德行與學(xué)識(shí)、行為舉止、性格特征進(jìn)行描述。推薦信通常贊揚(yáng)被推薦者“具有杰出的美德”，是“一位真正博學(xué)而有德行的人”，是“學(xué)生們效仿的重要榜樣和人們的偉大楷?！钡?。而他們之所以富有美德與學(xué)識(shí)，是因?yàn)樗麄儭巴ㄟ^(guò)一條陡峭而艱難的道路而達(dá)到的”。推薦信通常還贊揚(yáng)被推薦者良好的性格和舉止。如他“老成持重，舉止莊重優(yōu)雅”“思維敏捷，談吐優(yōu)雅”、為人處世極其“誠(chéng)實(shí)”“謹(jǐn)慎”，有很強(qiáng)的“自制力”等。信函通常還加蓋大學(xué)的印璽，以示其權(quán)威性。

牛津大學(xué)校長(zhǎng)之所以不遺余力地給畢業(yè)生推薦工作，其中一個(gè)重要的原因就是為了能夠吸引到更多的學(xué)生來(lái)就學(xué)。校長(zhǎng)曾在給坎特伯雷大主教的信中寫(xiě)道：“如果善良和博學(xué)的人得不到任何回報(bào)，而在年老的時(shí)候發(fā)現(xiàn)自己處于貧困和孤獨(dú)凄涼之中，這會(huì)對(duì)年輕的學(xué)子產(chǎn)生怎樣的心理影響？他們難道不會(huì)由此而認(rèn)為追求學(xué)問(wèn)無(wú)利可圖嗎？”因此，為了讓學(xué)生畢業(yè)后獲得一份體面的工作，過(guò)上有尊嚴(yán)的日子，牛津大學(xué)校長(zhǎng)懇求大主教通過(guò)法令，以處罰其轄區(qū)內(nèi)那些不執(zhí)行“任用和提拔畢業(yè)生”這一專(zhuān)門(mén)規(guī)定的人。不論哪個(gè)時(shí)代，大學(xué)畢業(yè)生的就業(yè)問(wèn)題始終是最受大學(xué)關(guān)注的一個(gè)問(wèn)題，并成為大學(xué)校長(zhǎng)最為重要的職責(zé)之一。

五、結(jié)論

牛津大學(xué)是由一群以知識(shí)的生產(chǎn)與傳播為業(yè)的知識(shí)分子所組成的一個(gè)獨(dú)立自主的團(tuán)體或高等教育者行會(huì)。它采取了民主制的管理模式，其最高權(quán)力和司法機(jī)構(gòu)是教師大會(huì)，而校長(zhǎng)就是從該團(tuán)體的任課教師中選舉出來(lái)的一位代表他們行使大學(xué)管理權(quán)的人，因此校長(zhǎng)只是牛津大學(xué)教師大會(huì)的代言人。牛津大學(xué)校長(zhǎng)的這一身份可以從大學(xué)印璽以及校長(zhǎng)所簽發(fā)的對(duì)外信函中看出來(lái)。牛津大學(xué)校長(zhǎng)的對(duì)外推薦信的開(kāi)頭所寫(xiě)的都是“牛津大學(xué)校長(zhǎng)和同心同德的任課教師向所有提供幫助者問(wèn)好”，而發(fā)出的各種信函的最后一句話都是“在我們的大會(huì)堂撰寫(xiě)”或“從我們的大會(huì)堂發(fā)出”。與此同時(shí)，大學(xué)對(duì)信函加蓋的印璽亦是大學(xué)印璽（Universitatis nostre? sigillo）而非校長(zhǎng)印璽。流傳下來(lái)的一枚13世紀(jì)的牛津大學(xué)印璽上的文字是“牛津校長(zhǎng)與大學(xué)印璽”（SIGILL CANCELLARII ET UNIVERSITATIS OXONIENS）。在這枚大學(xué)印璽中，穿著大學(xué)制服的校長(zhǎng)手里拿著一本書(shū)坐在正中的一條長(zhǎng)椅上，而分坐兩邊的則是6名穿著大學(xué)制服的博士，是大學(xué)教師大會(huì)的座次。所以，大學(xué)印璽代表著大學(xué)教師大會(huì)的意志，是一種團(tuán)體的行為。牛津大學(xué)校長(zhǎng)由此而成為擁有高度自治權(quán)的大學(xué)的象征和代理人，具有崇高的榮譽(yù)和權(quán)威性。

牛津大學(xué)校長(zhǎng)的職責(zé)范圍甚廣，工作極其繁重，可謂日理萬(wàn)機(jī)。為了使校長(zhǎng)更好地履職，大學(xué)為其設(shè)置了一個(gè)管理層。首先是校長(zhǎng)的代表。他通常由校長(zhǎng)從任課教師中選擇與任命，代為處理一些日常事務(wù)。其次是兩位學(xué)監(jiān)。他們每年由任課教師大會(huì)從藝學(xué)系的任課教師中選舉產(chǎn)生，以協(xié)助校長(zhǎng)處理大學(xué)日常事務(wù)。再次是每年從任課教師中選舉產(chǎn)生以協(xié)助學(xué)監(jiān)的司儀官。此外，大學(xué)還有法定的4位文具商和專(zhuān)職牧師。以校長(zhǎng)為首的大學(xué)管理層以甚少的人數(shù)（約20人）管理著1，000多人的大學(xué)，可謂極其高效。尤其是，大學(xué)的管理者基本上都是來(lái)自于學(xué)校的任課教師或擁有學(xué)位的學(xué)生，而非專(zhuān)職的行政人員，他們卸任后仍然繼續(xù)其原來(lái)的教學(xué)等工作或攻讀更高級(jí)的學(xué)位。

總之，中世紀(jì)牛津大學(xué)所創(chuàng)設(shè)的校長(zhǎng)制奠定了日后英國(guó)大學(xué)校長(zhǎng)制的基礎(chǔ)，直至今日，人們?nèi)匀荒軌驈挠?guó)各大學(xué)的校長(zhǎng)制中看到其古代的影子。同時(shí)，這一論題的研究對(duì)于完善當(dāng)今我國(guó)的大學(xué)校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，尤其是推動(dòng)大學(xué)的去行政化亦具有借鑒意義。

[作者徐善偉（1964年—），上海師范大學(xué)世界史系教授，上海，200234；高天雨（1991年—），上海市西外外國(guó)語(yǔ)學(xué)校教師，上海，201620]

[收稿日期：2023年1月10日]

（責(zé)任編輯：王晉新）