陽鎮(zhèn) 賀俊

摘? ?要：在全面建設社會主義現(xiàn)代化國家開局起步的關鍵時期，科技自立自強的內(nèi)在理論邏輯和關鍵議題亟須深度解構。科技自立自強的邏輯包括：主動構建新一輪技術革命技術窗口的歷史邏輯，強化新發(fā)展格局下產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈安全性、暢通性的現(xiàn)實邏輯，助推我國產(chǎn)業(yè)攀登全球價值鏈高端的價值邏輯，以及支撐我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略邏輯。深度理解科技自立自強需要立足技術創(chuàng)新觀、競爭安全觀、韌性觀、核心能力觀等，其核心表征是技術的自給率與技術引領性，其核心內(nèi)涵包括技術自給與技術安全性、競爭韌性、創(chuàng)新能力屬性、價值創(chuàng)造范圍與影響力等，其標志特征包括創(chuàng)新驅(qū)動、技術要素引領、創(chuàng)新能力強、科技創(chuàng)新成果的影響力與把控力高等。系統(tǒng)支撐科技自立自強，需要形成基于國家能力的國家創(chuàng)新系統(tǒng)、基于完備本土產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系以及基于核心企業(yè)主導的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)等，并實現(xiàn)多層次創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)相互耦合。邁向科技自立自強涉及四大關鍵議題，包括政府與市場關系及功能定位下的新型舉國體制運用問題、創(chuàng)新主體與創(chuàng)新模式選擇下的企業(yè)創(chuàng)新模式問題、產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈之間的支撐融通問題、基礎研究與應用開發(fā)研究的投入格局問題。加快實現(xiàn)科技自立自強，需要立足創(chuàng)新驅(qū)動的引領式創(chuàng)新戰(zhàn)略、立足以企業(yè)為創(chuàng)新主體的大中小企業(yè)多維融通與共生共益型的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、立足數(shù)字技術的生產(chǎn)與深度賦能生態(tài)、立足引領性創(chuàng)新政策的政策保障等，構建“戰(zhàn)略引領—主體選擇—技術賦能—制度保障”的多維綜合推進路徑。

關鍵詞：科技自立自強；技術創(chuàng)新；關鍵核心技術；創(chuàng)新體系

中圖分類號：F124.3? ?文獻標識碼：A? ?文章編號：1003-7543（2023）03-0015-17

2020年10月黨的十九屆五中全會提出，堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。2021年5月習近平總書記在中國科學院第二十次院士大會上倡導“實現(xiàn)高水平科技自立自強”。2022年10月黨的二十大報告明確提出，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快實現(xiàn)高水平科技自立自強。由此可見，科技自立自強已成為我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中的全新戰(zhàn)略導向。在全面建設社會主義現(xiàn)代化國家開局起步的關鍵時期，科技自立自強的戰(zhàn)略地位不言而喻，已成為我國邁向世界科技強國的重要戰(zhàn)略支撐［1］。近年來，貿(mào)易保護主義抬頭，逆全球化趨勢愈發(fā)明顯，國際科技競爭環(huán)境的不確定性與風險性驟升。在開放型經(jīng)濟環(huán)境下，我國技術引進與技術學習方式遭受挑戰(zhàn)，產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的正常運轉(zhuǎn)受到?jīng)_擊。尤其是近年來隨著美國對我國發(fā)起的單邊“科技制裁”“技術斷供”“技術禁運”等技術貿(mào)易封鎖策略不斷強化，我國部分產(chǎn)業(yè)與領軍企業(yè)等面臨較為嚴重的關鍵核心技術“卡脖子”問題［2-3］。這對我國深度參與國際化競爭構成了較大挑戰(zhàn)，威脅到我國產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的安全性、穩(wěn)定性，已成為制約我國關鍵產(chǎn)業(yè)與企業(yè)攀登全球價值鏈高端的重要障礙。

科技自立自強是應對百年未有之大變局的戰(zhàn)略舉措，也是新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)革命下?lián)屨技夹g革命窗口期的統(tǒng)籌戰(zhàn)略安排，更是提升我國科技創(chuàng)新能力、建設世界科技強國的重大戰(zhàn)略決策。近年來，學術界關注到了科技自立自強的戰(zhàn)略意義［4-5］，圍繞科技自立自強的研究多集中于具體微觀支撐機制的探討［6-8］，對科技自立自強的內(nèi)在邏輯尚缺乏深度解構，未能較好地回答科技自立自強到底是什么以及具備何種關鍵特征等問題，對于科技自立自強的關鍵支撐體系也缺乏深入探討?；诖?，一方面，本文系統(tǒng)解構科技自立自強的多重理論邏輯，剖析科技自立自強的關鍵核心特征，識別科技自立自強的主要內(nèi)容維度與目標狀態(tài)，為準確衡量科技自立自強提供理論參考；另一方面，本文進一步對科技自立自強的支撐體系進行全面深度解構，提出科技自立自強下創(chuàng)新體系的核心構成及相應特征，區(qū)分自立與自強下的關鍵支撐要素并提出關鍵性議題，從“戰(zhàn)略引領—主體選擇—技術賦能—制度保障”的邏輯框架為加快實現(xiàn)科技自立自強提供政策參考。

一、科技自立自強的內(nèi)在邏輯

實現(xiàn)科技自立自強，需堅持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康，深入實施科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，完善國家創(chuàng)新體系?？萍甲粤⒆詮娮鳛樾聲r代建設科技創(chuàng)新強國的全新戰(zhàn)略導向，具有深刻的歷史邏輯、現(xiàn)實邏輯、價值邏輯和戰(zhàn)略邏輯。

（一）立足技術革命演化史審視科技自立自強的歷史邏輯

從技術革命或者科技革命史的角度來看，人類進入農(nóng)業(yè)社會后的歷次社會重大轉(zhuǎn)型與生產(chǎn)力的重大飛躍都是建立在科技革命的技術變革基礎之上的，技術是經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型的源動力。17世紀以來，世界逐步由農(nóng)業(yè)技術主導的農(nóng)業(yè)社會進入由工業(yè)技術部門主導的工業(yè)社會，在此背景下產(chǎn)生了三次工業(yè)革命。具體來看，第一次工業(yè)革命發(fā)生于1780—1895年，英國率先開啟第一次工業(yè)技術革命，推動了紡織機、蒸汽機在生產(chǎn)制造領域的大規(guī)模應用，運輸、紡織、機械、鋼鐵等產(chǎn)業(yè)迅速興起，英國成為世界霸主，美國、法國、德國等國也得到了迅速發(fā)展。第二次工業(yè)革命發(fā)生于1895—1940年，德國、法國、美國成為第二次工業(yè)革命的主導國家，以電動機、內(nèi)燃機技術為核心的電力能源技術在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中得到廣泛運用，推動了人類社會生產(chǎn)力的進一步解放，內(nèi)燃機和新交通工具的機械化創(chuàng)新推動德國成為第二次工業(yè)革命中的工業(yè)強國。第三次工業(yè)革命則是20世紀70年代后隨著信息技術、自動化技術的迅猛發(fā)展而產(chǎn)生的，美國依靠第三次工業(yè)革命成為世界超強經(jīng)濟大國。步入20世紀后期，信息網(wǎng)絡技術獲得迅猛發(fā)展，人類社會由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會、工業(yè)社會向智能社會大步邁進。

當前，移動互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、大數(shù)據(jù)、3D打印、區(qū)塊鏈、虛擬現(xiàn)實等技術正向經(jīng)濟社會各個領域加速滲透，國際技術與產(chǎn)業(yè)競爭日益加劇，世界各國在加速對新一輪工業(yè)革命下的新興技術的戰(zhàn)略性布局，爭取在新一輪工業(yè)革命的數(shù)字化、信息化、網(wǎng)絡化、智能化的技術浪潮中占據(jù)先機。面向新一輪技術革命的科技競爭日趨激烈，大國之間的科技競爭博弈加劇，而搶占新一輪技術革命的窗口期以及奠定未來科技創(chuàng)新強國地位的關鍵選擇便是將科技自立自強擺在突出位置。因此，從科技革命演化史的歷史邏輯來看，邁向科技創(chuàng)新強國的關鍵抉擇是掌握主導關鍵核心技術，實現(xiàn)科技自立自強。

（二）從新發(fā)展格局審視科技自立自強的現(xiàn)實邏輯

面對世界百年未有之大變局，以習近平同志為核心的黨中央審時度勢，提出要推動形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局。構建新發(fā)展格局要求我國加快構建以國內(nèi)大循環(huán)為主體的產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈與價值鏈，改變長期以來我國產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈與價值鏈過度外嵌的局面。在開放型經(jīng)濟體制下，我國逐步構建起面向外向型經(jīng)濟發(fā)展的開放式創(chuàng)新模式，對內(nèi)生創(chuàng)新能力建設的重視不夠，在關鍵產(chǎn)業(yè)中存在關鍵核心技術缺失或者技術創(chuàng)新能力薄弱的問題。近年來，在中美關系不確定性加劇以及逆全球化風險不斷加深的背景下，產(chǎn)業(yè)領域的關鍵核心技術“卡脖子”問題日益凸顯，我國產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈與價值鏈的安全暢通問題面臨較大挑戰(zhàn)。

實現(xiàn)科技自立自強是構建新發(fā)展格局的重要支撐。新發(fā)展格局下的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，亟須擺脫過度外嵌的科技創(chuàng)新模式，在關鍵產(chǎn)業(yè)、關鍵技術領域以及關鍵原材料、設備等方面擺脫過度對外依賴，實現(xiàn)本土產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈與價值鏈體系的循環(huán)暢通。實現(xiàn)循環(huán)暢通的技術基礎是提高關鍵核心技術、關鍵設備等的自給率。面向關鍵產(chǎn)業(yè)的原始創(chuàng)新能力成為實現(xiàn)國民經(jīng)濟暢通循環(huán)的能力基礎，相應地，以原始創(chuàng)新與全面自主創(chuàng)新實現(xiàn)科技自立自強是構建新發(fā)展格局的現(xiàn)實需求，也是新發(fā)展格局下解決產(chǎn)業(yè)鏈安全性與暢通性問題的必然要求。

（三）從全球價值鏈攀升視角審視科技自立自強的價值邏輯

隨著產(chǎn)業(yè)鏈的跨國轉(zhuǎn)移以及國際分工的日益深化，各國產(chǎn)業(yè)與微觀企業(yè)都不同程度地卷入基于全球產(chǎn)業(yè)鏈或全球生產(chǎn)網(wǎng)絡的全球價值鏈體系之中。各類企業(yè)與產(chǎn)業(yè)基于比較優(yōu)勢，在全球價值鏈中處于不同的位置，進而在面向全球價值鏈的研發(fā)設計、生產(chǎn)制造、銷售服務、市場品牌塑造等環(huán)節(jié)中形成差異化的參與深度與寬度。一般而言，處于研發(fā)設計與市場品牌塑造環(huán)節(jié)的企業(yè)或產(chǎn)業(yè)價值鏈地位相對更高，這是因為其產(chǎn)業(yè)附加值與利潤率相對更高。改革開放以來，隨著“引進來”與“走出去”戰(zhàn)略的持續(xù)深化，大量跨國企業(yè)以及我國本土企業(yè)逐步參與到我國本土市場競爭和國際市場競爭之中，進而不同程度地參與到全球價值鏈的各個價值環(huán)節(jié)之中，形成了差異化的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式。長期以來，我國企業(yè)在“走出去”的過程中過度注重市場效應而忽視技術效應，過度追求規(guī)模效應，導致我國產(chǎn)業(yè)大而不強，對于處于全球價值鏈高端的研發(fā)設計與市場品牌塑造等環(huán)節(jié)參與深度較低，長期處于“微笑曲線”的價值低位導致我國微觀企業(yè)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展陷入“低端鎖定”。

近年來，美國加速了其本土產(chǎn)業(yè)鏈回流進程，通過制定出臺相關政策促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的回流或供給多元化，如《保持美國在人工智能領域的領先地位》（2019）、《關鍵和新興技術國家戰(zhàn)略》（2020）、《無盡前沿法案》（2021）、《芯片與科學法案》（2022）等。這對于我國部分產(chǎn)業(yè)尤其是高新技術產(chǎn)業(yè)參與發(fā)達國家主導的全球價值鏈與全球產(chǎn)業(yè)分工體系造成了直接負面沖擊。走出全球價值鏈中低端鎖定的必由之路是通過創(chuàng)新尤其是技術創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的深度融合，提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術復雜度和創(chuàng)新水平，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展從中低端制造走向高端研發(fā)設計，以技術標準引領產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。從這個意義上講，全球價值鏈攀升過程中必須依賴也必然依賴科技創(chuàng)新，尤其是原始性技術創(chuàng)新，即需要通過科技自立自強重塑產(chǎn)業(yè)分工的價值邏輯，以科技自立自強系統(tǒng)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新、引領產(chǎn)業(yè)附加值提升，進而提升全球價值鏈的參與深度，助推我國產(chǎn)業(yè)與微觀企業(yè)攀登全球價值鏈中高端。

（四）從高質(zhì)量發(fā)展視角審視科技自立自強的戰(zhàn)略邏輯

黨的十八大以來，高質(zhì)量發(fā)展成為貫穿我國經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型發(fā)展的主導戰(zhàn)略，是引領我國經(jīng)濟結構轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要戰(zhàn)略指引。高質(zhì)量發(fā)展貫穿于新發(fā)展階段國民經(jīng)濟發(fā)展的主線之中，其回答的時代之問是發(fā)展方式等戰(zhàn)略性問題，對我國各類微觀市場主體、創(chuàng)新主體與社會主體如何實現(xiàn)發(fā)展以及實現(xiàn)怎樣的發(fā)展提出了新的目標遵從，也為深化中央企業(yè)更好地提質(zhì)增效和瘦身健體提供了新的路徑安排。從高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵來看，高質(zhì)量發(fā)展首先與經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量緊密聯(lián)系，其核心依然是經(jīng)濟發(fā)展的“質(zhì)態(tài)”，是衡量經(jīng)濟發(fā)展成效的核心表征。從經(jīng)濟結構視角來看，高質(zhì)量發(fā)展主要是供給側(cè)方面的高質(zhì)量，在需求側(cè)方面反映的則是人民對美好生活向往的高度滿足［9］。高質(zhì)量發(fā)展的基本導向表現(xiàn)為提高供給的有效性、推動公平性發(fā)展、加強生態(tài)文明建設與實現(xiàn)人的現(xiàn)代化。

從高質(zhì)量發(fā)展的實現(xiàn)方式與主要層次來看，高質(zhì)量發(fā)展的實現(xiàn)包括經(jīng)濟發(fā)展高質(zhì)量、產(chǎn)業(yè)發(fā)展高質(zhì)量與企業(yè)發(fā)展高質(zhì)量。宏觀經(jīng)濟層面的高質(zhì)量發(fā)展依賴于政府與市場關系的調(diào)整定位和優(yōu)化，以及重塑宏觀經(jīng)濟增長的新要素與新動能［10］。中觀產(chǎn)業(yè)層面的高質(zhì)量發(fā)展主要是聚焦產(chǎn)業(yè)結構與產(chǎn)業(yè)升級的動力機制。生產(chǎn)性服務業(yè)技術水平的顯著提升，能夠積極促進資本要素和勞動要素的集聚，提高全社會全要素生產(chǎn)率，助力經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。生產(chǎn)性服務業(yè)的技術創(chuàng)新水平將成為推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的全新動能［11］。微觀層面的高質(zhì)量發(fā)展主要是企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展是以新的發(fā)展理念為指引，推動企業(yè)戰(zhàn)略管理、運營管理、技術創(chuàng)新管理、人力資源管理以及利益相關方管理水平的提升，表現(xiàn)為產(chǎn)品與服務的高質(zhì)量供給、企業(yè)與利益相關方的共生可持續(xù)發(fā)展［12］。因此，不論是重塑宏觀經(jīng)濟增長的要素框架，還是重塑經(jīng)濟發(fā)展新動能，抑或微觀企業(yè)層面的產(chǎn)品服務高質(zhì)量，都離不開以創(chuàng)新要素為核心的高水平科技自立自強，即依賴于以創(chuàng)新為基礎的核心生產(chǎn)要素驅(qū)動形成新的生產(chǎn)函數(shù)和“創(chuàng)造性”破壞，進而提高生產(chǎn)率，這一過程尤其依賴于通過科技創(chuàng)新尤其是技術創(chuàng)新驅(qū)動增長函數(shù)的迭代升級。

二、科技自立自強的理論內(nèi)涵、關鍵特征與核心支撐

深度理解科技自立自強的理論內(nèi)涵不能只立足科技創(chuàng)新或者技術創(chuàng)新能力視角，還需要立足競爭環(huán)境、技術安全、技術創(chuàng)新能力、技術安全等視角，明確科技自立自強的關鍵屬性與核心特征。科技自立自強主要反映在科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、生產(chǎn)要素、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新產(chǎn)出等層面，而支撐科技自立自強的全新科技創(chuàng)新戰(zhàn)略依然依賴于基于國家能力的國家創(chuàng)新體系、基于完備產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系以及基于核心企業(yè)主導的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

（一）科技自立自強的理論內(nèi)涵

科技自立自強，歸根結底是對一國科技競爭綜合實力的綜合評判，其反映的是一國在參與國際科技競爭中所處的相對位置以及能力狀態(tài)。理解科技自立自強，需要從自立與自強的雙重視角切入。

從自立視角來看，自立意味著特定主體能夠獨立存在于一定的經(jīng)濟場域或社會場域之中，具備獨立生存或者自力更生的基本能力［13］，其反映在科技創(chuàng)新層面則是創(chuàng)新主體具備獨立開展相關技術創(chuàng)新的基本能力，能夠?qū)⑻囟ǖ纳a(chǎn)要素轉(zhuǎn)化為相關的產(chǎn)品與技術實現(xiàn)自我供給。因此，自立視角下的科技自立自強意味著一國的技術供給能夠?qū)崿F(xiàn)自給自足，意味著任意一項技術、產(chǎn)品與設備尤其是關鍵核心技術能夠通過本土產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈中的某一知識主體獨立研發(fā)攻關或者多個企業(yè)開展聯(lián)合攻關等形式完成。在這一過程中，最關鍵的是以企業(yè)為主體的技術創(chuàng)新能力，即任意一項技術能夠被本土企業(yè)所掌握，而非掌握在其他國家的知識主體中，且具備打破技術壟斷或者技術封鎖的基本能力。需要說明的是，自立視角下的科技自立自強的內(nèi)涵更多地體現(xiàn)在技術自給率層面，它并不強調(diào)技術開發(fā)的綜合成本或者技術競爭的相對位置，回答的是技術有無的生存性問題，尤其是關鍵性設備、技術與產(chǎn)品等自給率。其核心是技術的跨國脫鉤而非跨國技術學習或者技術引進吸收等，旨在構建以本土產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈為支撐的“技術—產(chǎn)品”創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

從自強的視角來看，自強不同于自立，它更多地反映的是該國的競爭力而非生存能力，超越了基本生存范疇［14］。相應地，科技自強意味著一國的科技競爭能力處于國際前列，能夠與技術領先國家開展相應的技術市場與產(chǎn)品市場競爭，其競爭的基本載體是通過企業(yè)尤其是跨國公司等開展國際市場競爭，以技術能力與技術標準掌握國際競爭話語權等。因此，自強視角下科技自立自強的關鍵內(nèi)涵在于一國的科技創(chuàng)新水平處于較優(yōu)狀態(tài)，其關鍵指標是該國的企業(yè)技術創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力、區(qū)域創(chuàng)新能力等多維競爭力。從效率與質(zhì)量視角來看，自強視角下的科技自立自強意味著科技創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)化效率高，且科技創(chuàng)新過程中的技術輸出與產(chǎn)品輸出處于高質(zhì)量狀態(tài)，大量原始性技術創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)，它強調(diào)一國在全球科技創(chuàng)新綜合位置中的科技引領性。

基于上述分析，這里認為，科技自立自強至少包括五重理論內(nèi)涵：第一，從技術供給視角來看，科技自立自強意味著在開放式經(jīng)濟體制下構建開放式創(chuàng)新體系，且在開放式創(chuàng)新體系下依然能夠?qū)崿F(xiàn)技術自給，而非依賴于技術引進等方式實現(xiàn)技術供給。技術充分自給是科技自立自強的首要維度。第二，從競爭風險視角來看，科技自立自強意味著能夠應對科技封鎖、科技壟斷、科技制裁等不利局面，能夠依賴本土產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈快速開展相關技術與產(chǎn)品的集中攻關實現(xiàn)技術本土化與產(chǎn)品本地化，避免技術“斷供”等不利局面?？萍几偁幙癸L險能力是科技自立自強的關鍵維度。第三，從技術創(chuàng)新能力視角來看，科技自立自強意味著一國企業(yè)或產(chǎn)業(yè)具備面向關鍵核心技術攻關突破的創(chuàng)新能力，整體上該國企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新能力相對較高，能夠在短期內(nèi)快速聯(lián)合相關知識主體開展技術攻關突破，實現(xiàn)技術與產(chǎn)品的本土供給，避免關鍵核心技術的“卡脖子”問題出現(xiàn)。高水平的創(chuàng)新能力是科技自立自強的核心維度。第四，從技術安全性視角來看，科技自立自強意味著部分涉及國計民生的關鍵性產(chǎn)業(yè)、國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)以及關系到國際科技競爭話語權的關鍵技術能夠?qū)崿F(xiàn)自我開發(fā)與供給自足，具備獨立完整的知識產(chǎn)權體系，且能夠避免自身的關鍵核心技術被泄露或者轉(zhuǎn)移等，在相關產(chǎn)業(yè)與領域設立技術紅線，明確技術轉(zhuǎn)移目錄的邊界范圍。第五，從價值創(chuàng)造視角來看，科技自立自強意味著該國產(chǎn)業(yè)或者企業(yè)處于全球價值鏈中高端，且依托于技術創(chuàng)新掌握國際技術標準話語權，具備影響其他國家產(chǎn)品或者企業(yè)開展技術創(chuàng)新攻關方向的基本能力，表現(xiàn)為技術創(chuàng)新的高附加值。高水平價值創(chuàng)造是科技自立自強的重要維度。

（二）科技自立自強的關鍵特征

科技自立自強的關鍵特征主要反映在科技創(chuàng)新戰(zhàn)略與創(chuàng)新能力等層面。從國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略層面來看，科技自立自強意味著將創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略擺在整個科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的核心位置，明確創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略在推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展等方面的作用，立足創(chuàng)新驅(qū)動實現(xiàn)動力轉(zhuǎn)換，即傳統(tǒng)增長動能從低成本模式或市場主導模式轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動模式，立足創(chuàng)新尤其是企業(yè)家精神實現(xiàn)“創(chuàng)造性破壞”，實現(xiàn)更高水平的均衡發(fā)展。因此，科技自立自強的核心特征之一是創(chuàng)新驅(qū)動。相應地，在創(chuàng)新驅(qū)動視野下，支撐整個生產(chǎn)率提升的關鍵生產(chǎn)要素發(fā)生系統(tǒng)性變化。新古典經(jīng)濟學將生產(chǎn)要素主要劃分為勞動、土地、資本等生產(chǎn)要素，技術長期游離于主導生產(chǎn)要素之外，而科技自立自強意味著技術要素成為驅(qū)動一國經(jīng)濟增長、企業(yè)利潤增長的關鍵生產(chǎn)要素，依賴技術要素實現(xiàn)整個生產(chǎn)函數(shù)的要素配比關系的系統(tǒng)性變化，突破生產(chǎn)函數(shù)的邊際約束空間，從而實現(xiàn)利潤最大化或者社會福利最大化。在數(shù)字經(jīng)濟時代，數(shù)據(jù)成為工業(yè)和服務業(yè)發(fā)展的核心生產(chǎn)要素，依賴數(shù)據(jù)要素驅(qū)動實現(xiàn)數(shù)字技術驅(qū)動的企業(yè)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，形成企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型以及產(chǎn)業(yè)數(shù)字化等多重數(shù)字化轉(zhuǎn)型模式。從生產(chǎn)要素視角來看，科技自立自強的關鍵特征之一是技術要素成為生產(chǎn)要素的關鍵要素，且數(shù)字經(jīng)濟時代數(shù)據(jù)要素成為全新的生產(chǎn)要素，依賴數(shù)據(jù)要素的賦能效應與生產(chǎn)效應實現(xiàn)各類生產(chǎn)要素的重組配置效應與生產(chǎn)函數(shù)優(yōu)化效應。

從創(chuàng)新能力視角來看，科技自立自強意味著具備高水平的創(chuàng)新能力，這種創(chuàng)新能力能夠助推國家科技創(chuàng)新綜合水平處于領先位置，且能夠打破相關科技封鎖與科技制裁，具備快速研發(fā)攻關的創(chuàng)新動態(tài)能力。從創(chuàng)新能力的表現(xiàn)層次來看，主要表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)、企業(yè)與技術等多個層面，且創(chuàng)新能力不單一指向技術創(chuàng)新，還包括產(chǎn)品、工藝、商業(yè)模式與管理等多重創(chuàng)新。科技自立自強意味著我國科技創(chuàng)新主體在從事原始創(chuàng)新、基礎研究、前沿科技與未來技術探索、關鍵核心技術攻關突破、技術標準制定等方面表現(xiàn)出高水平的創(chuàng)新能力。從這個意義上講，高階創(chuàng)新能力是科技自立自強的核心特征之一。從創(chuàng)新產(chǎn)出的視角來看，科技自立自強意味著科技創(chuàng)新成果與產(chǎn)出的國際影響力高，且具備關鍵產(chǎn)業(yè)的技術控制能力，包括標準控制與價值鏈控制，即能夠憑借科技創(chuàng)新的高水平優(yōu)勢在國際科技競爭尤其是關鍵性產(chǎn)業(yè)、國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)競爭中獲取制度性話語權、規(guī)則與標準制定主導權、產(chǎn)業(yè)鏈與價值鏈控制權，具備推進國際大科學合作和科技援助的科研合作能力。從產(chǎn)業(yè)與技術的未來影響趨勢來看，科技自立自強意味著對未來產(chǎn)業(yè)和未來技術的預測與把控力更強，能夠主動把握全球科技發(fā)展趨勢與方向，具備適應未來科技競爭與構建科技競爭格局的“把控”能力。

（三）科技自立自強的核心支撐體系

1.基于國家能力的國家創(chuàng)新系統(tǒng)

從科技自立自強的宏觀支撐體系來看，圍繞政府與市場（企業(yè)）形成的創(chuàng)新系統(tǒng)是科技自立自強的首要支撐體系。創(chuàng)新是一項兼具社會性和復雜性的系統(tǒng)工程，需要用系統(tǒng)論、演化論和復雜科學的視角來研究和審視創(chuàng)新活動［15］。

立足創(chuàng)新過程視角，科技自立自強戰(zhàn)略目標下的創(chuàng)新邏輯起點必然從創(chuàng)新主體的個體層次上升到國家體系層面，立足整個國家創(chuàng)新體系支撐科技自立自強?！皣覄?chuàng)新體系”的概念于20世紀80年代中期首次被西方學術界討論，最初的表述是“國家生產(chǎn)體系的創(chuàng)新能力”，其基本的內(nèi)涵是通過建設國家基礎設施和機構，發(fā)展生產(chǎn)力，而不是分配給定的稀缺資源。此后，圍繞國家創(chuàng)新體系的研究逐步深化，其概念也逐步擴展，包括企業(yè)、技術、制度、文化等多個子系統(tǒng)［16］?？傮w而言，國家創(chuàng)新體系強調(diào)的是立足國家能力或政府能力實現(xiàn)創(chuàng)新體系的構建，即強調(diào)制度、政策等對創(chuàng)新主體培育、牽引、孵化等方面的多重作用。從這個意義上講，國家創(chuàng)新體系支撐科技自立自強的原因在于三個方面：第一，國家創(chuàng)新體系的核心是國家創(chuàng)新能力。這種能力是科技自立自強的關鍵能力支撐，其形成與積累不單一依靠某一市場力量或者知識主體，更強調(diào)通過國家系統(tǒng)的整合式力量構建技術創(chuàng)新能力，尤其是面向復雜性、集成性、公共性較強的技術創(chuàng)新場域（如關鍵性產(chǎn)業(yè)的共性設備、共性技術供給），需要立足國家能力開展創(chuàng)新能力積累。第二，科技自立自強依賴于多重知識主體、制度與文化等的交互與共生演化，而國家創(chuàng)新體系對科技創(chuàng)新主體的集聚、牽引、孵化、催化具有不可替代的作用。國家創(chuàng)新體系是“高?！髽I(yè)”主體迭代共演的結果，而共演的背后則是知識、技術與制度的共生演化，支撐創(chuàng)新主體開展面向關鍵核心技術的突破攻關以及復雜性技術和集成性技術的創(chuàng)新。第三，科技自立自強需要解決技術創(chuàng)新過程中的市場失靈、政府失靈、協(xié)調(diào)失靈等多重失靈問題。國家創(chuàng)新體系能夠面向市場領域與公共社會領域開展創(chuàng)新，進而提供產(chǎn)品與服務，包括私人技術與共性技術、公共產(chǎn)品與非公共產(chǎn)品等?？萍甲粤⒆詮姳厝恍枰谏婕笆袌鲱I域與公共社會領域滿足關鍵核心技術與產(chǎn)品充分自給的現(xiàn)實要求。

2.基于完備本土產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系

從科技自立自強的中觀支撐體系來看，科技自立自強必然是在全球分工體系尤其是全球價值鏈體系下產(chǎn)業(yè)鏈深度嵌入全球價值鏈或者全球生產(chǎn)網(wǎng)絡之中。相應地，面向產(chǎn)業(yè)領域的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系是支撐科技自立自強的關鍵，即產(chǎn)業(yè)層面的創(chuàng)新發(fā)展支撐科技自立自強。從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的內(nèi)涵來看，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系是為開發(fā)、制造產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品和產(chǎn)生、利用產(chǎn)業(yè)技術的公司活動的系統(tǒng)集合［17］，即形成產(chǎn)品開發(fā)設計、生產(chǎn)制造與服務體系。從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的內(nèi)部構成來看，其本質(zhì)上是由產(chǎn)業(yè)鏈的“鏈主”企業(yè)或者核心企業(yè)主導，其他企業(yè)、科研機構、社會組織等共同參與的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，鏈內(nèi)企業(yè)圍繞同一產(chǎn)品的研發(fā)生產(chǎn)，占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈的某一環(huán)節(jié)并相互分工合作，且這一過程中支撐產(chǎn)業(yè)鏈運行的創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)企業(yè)相互協(xié)同互補，圍繞產(chǎn)業(yè)內(nèi)的核心產(chǎn)品與服務形成分工協(xié)作關系。從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的橫向體系來看，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系不單一指向高新技術產(chǎn)業(yè)或者中低技術產(chǎn)業(yè)，它包括多個產(chǎn)業(yè)之間的橫向融合，不同產(chǎn)業(yè)之間能夠形成創(chuàng)新融合效應，即產(chǎn)業(yè)跨界融合，原因在于不同產(chǎn)業(yè)之間的技術具備互補性或者產(chǎn)品功能具備互補特征。例如，在數(shù)字經(jīng)濟環(huán)境下，數(shù)字產(chǎn)業(yè)能夠與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)深度融合，促進產(chǎn)業(yè)數(shù)字化，如傳統(tǒng)家具、安防、制造與服務業(yè)逐步演化為智能家具、智慧安防、智能制造以及數(shù)字服務等產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的全新業(yè)態(tài)。從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的內(nèi)外部環(huán)境視角來看，不同于單一企業(yè)主導的創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系圍繞生產(chǎn)網(wǎng)絡或者產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡構建開放式創(chuàng)新系統(tǒng)，面向同一產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系內(nèi)部的企業(yè)之間能夠在一定程度上開展廣泛的創(chuàng)新合作，具備技術創(chuàng)新的開放式協(xié)同效應，以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)的共享效應。

科技自立自強并不單一地指向單一產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新體系。一方面，科技自立自強中的自立屬性要求構建基于本土市場的完備且完整的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，即完備與完整的本土產(chǎn)業(yè)鏈。需要說明的是，面向本土的完備且完整的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系并不意味著不重視海外市場，而是以滿足本土市場為基礎，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關鍵環(huán)節(jié)與配套體系牢牢掌握在本土市場中，避免產(chǎn)業(yè)鏈某一關鍵環(huán)節(jié)受制于人。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系包括面向高新技術的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系以及中低技術與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系，形成“低—中—高”三重技術創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)，且不同技術復雜度的產(chǎn)業(yè)之間能夠形成協(xié)同與互補效應，即高技術產(chǎn)業(yè)能夠?qū)χ械图夹g產(chǎn)業(yè)形成賦能迭代效應，并助推中低技術產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，立足技術復雜度的差異性構建面向第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)的完備的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系。另一方面，科技自立自強中的自強屬性要求產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的速度與質(zhì)量達到高水平狀態(tài)，即在創(chuàng)新產(chǎn)出層面不只是體現(xiàn)為低水平的專利，更要求產(chǎn)業(yè)內(nèi)的核心企業(yè)與其他大中小企業(yè)開展相應的融通創(chuàng)新，產(chǎn)出高水平的發(fā)明專利等原始創(chuàng)新成果以驅(qū)動產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。從創(chuàng)新過程來看，科技自強要求產(chǎn)業(yè)內(nèi)的鏈主企業(yè)與產(chǎn)業(yè)鏈核心環(huán)節(jié)中的核心企業(yè)主動開展探索性創(chuàng)新與顛覆式創(chuàng)新，主動應對未來若干年變化條件下的未來技術預測，立足產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研發(fā)聯(lián)盟、產(chǎn)學研合作組織、產(chǎn)業(yè)共性技術研發(fā)組織等開展未來技術研發(fā)，形成面向未來二十年、三十年、五十年的產(chǎn)業(yè)布局與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投資，進而構建“傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)—現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)—未來產(chǎn)業(yè)”三位一體的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系以支撐科技自立自強。

3.基于核心企業(yè)主導的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

從科技自立自強的微觀支撐體系來看，科技自立自強最終的落腳點依然是關鍵核心技術不受制于人，具備技術的充分自給率，以及關鍵設備與關鍵原材料的國產(chǎn)化率達到一定水平。企業(yè)不僅是市場主體，而且是技術創(chuàng)新的主體，甚至在市場空間大、商業(yè)前景廣闊的領域成為技術創(chuàng)新的主導。從這個意義上講，支撐科技自立自強的微觀體系必然是以企業(yè)為主體的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。從企業(yè)創(chuàng)新體系的內(nèi)部構成來看，企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的理論淵源可溯源到商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的奠基者Moore認為，企業(yè)系統(tǒng)由核心生態(tài)位、擴展生態(tài)系統(tǒng)、系統(tǒng)環(huán)境要素組成［18］，其中核心企業(yè)居于核心生態(tài)位之中，即以核心企業(yè)為主導，形成圍繞核心企業(yè)的多層次的網(wǎng)絡化創(chuàng)新生態(tài)圈，這類生態(tài)圈以創(chuàng)新需求為牽引，立足核心企業(yè)在生態(tài)圈的中心網(wǎng)絡地位，領導生態(tài)圈內(nèi)的各類組織開展相應的技術創(chuàng)新以滿足用戶需求，最終實現(xiàn)價值創(chuàng)造。從技術協(xié)同的視角來看，企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)打破了傳統(tǒng)企業(yè)間技術合作和技術協(xié)作方式，其能夠最大限度地突破時空限制，以技術標準為紐帶，以創(chuàng)新目標與利益為戰(zhàn)略目標，最終形成企業(yè)與各類組織（高校、科研機構、企業(yè)、社會中介組織、金融組織等）的協(xié)同式創(chuàng)新體系［19-20］。從創(chuàng)新網(wǎng)絡的角度來看，企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一個由以核心企業(yè)為中心輻射到的所有供應商、制造商、科研機構、中介組織、金融機構、競爭者和用戶等知識組織與創(chuàng)新主體圍繞某種創(chuàng)新目標或者創(chuàng)新需求開展創(chuàng)新合作，進而形成的、松散互聯(lián)且相互依賴的網(wǎng)絡系統(tǒng)。因此，企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)具備企業(yè)間技術協(xié)同與技術互補、共同創(chuàng)新戰(zhàn)略目標以及價值共創(chuàng)等多重特征。

在科技自立自強的宏觀戰(zhàn)略目標下，面向微觀企業(yè)層面的創(chuàng)新體系需滿足三大要求支撐科技自立自強：第一，科技自立自強的自立要求各類企業(yè)能夠堅定樹立自主創(chuàng)新意識，即在微觀企業(yè)層面形成自主研發(fā)與面向本土企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)開展創(chuàng)新合作，其開放式創(chuàng)新更加注重面向自身創(chuàng)新能力培育的底線開放，具備自主研發(fā)的自主創(chuàng)新能力。不同企業(yè)根據(jù)其資源基礎與能力優(yōu)勢的差異性，開展面向關鍵核心技術、一般性技術、原始創(chuàng)新與顛覆式創(chuàng)新等領域的研究開發(fā)，構建完整完備的企業(yè)技術創(chuàng)新體系。第二，科技自立自強的自強要求涌現(xiàn)更多的創(chuàng)新型企業(yè)與世界一流企業(yè)，切實發(fā)揮這類企業(yè)在企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的創(chuàng)新聚核與強核作用。這類企業(yè)不僅具備自主創(chuàng)新能力，而且能夠在其所從事的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)開展相應的基礎研究與應用開發(fā)研究，以創(chuàng)新要素作為驅(qū)動企業(yè)參與市場競爭、實現(xiàn)企業(yè)價值創(chuàng)造的關鍵性生產(chǎn)要素；這類企業(yè)能夠在國際經(jīng)濟與政治環(huán)境不確定性背景下獨立開展技術攻關突破，其不僅僅是商業(yè)生態(tài)圈中的核心企業(yè)或者網(wǎng)絡中心成員，更是產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的“鏈主”，能夠帶領企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的各類大中小企業(yè)開展聯(lián)合攻關突破，避免產(chǎn)業(yè)鏈中的關鍵核心技術被“卡脖子”［21］。第三，在整個生態(tài)系統(tǒng)層面，大中小企業(yè)形成融通創(chuàng)新以及國有企業(yè)與民營企業(yè)形成“國民共進”的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。這意味著大企業(yè)的創(chuàng)新需要吸引更多中小企業(yè)的參與，避免大企業(yè)創(chuàng)新對中小企業(yè)創(chuàng)新資源的過度擠占，擠壓中小企業(yè)創(chuàng)新空間，形成要素融通與創(chuàng)新協(xié)同的新生態(tài)［22］。而面向國有企業(yè)與民營企業(yè)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)需要加強融合機制建設，其基本路徑是強化混合所有制改革中的“混機制”而非單一“混產(chǎn)權”，強化競爭中性在創(chuàng)新政策供給中的核心地位，推動國有企業(yè)與民營企業(yè)形成面向產(chǎn)業(yè)鏈關鍵核心技術的創(chuàng)新共同體。

三、邁向科技自立自強的關鍵議題

黨的十八大以來，在深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略下我國科技創(chuàng)新體系逐步完善，科技創(chuàng)新能力日益提升，整體上科技創(chuàng)新已經(jīng)邁入創(chuàng)新型國家行列，部分領域呈現(xiàn)從追趕走向并跑與領跑。邁向科技自立自強，需要聚焦科技創(chuàng)新體系中的關鍵議題與重點環(huán)節(jié)，尤其是當前科技創(chuàng)新體系中的薄弱環(huán)節(jié)重點發(fā)力。

（一）政府與市場：立足有為政府構建新型舉國體制

科技自立自強的首要關鍵議題是政府與市場關系問題，其原因在于：從能力的視角來看，科技自立自強的能力支撐在于創(chuàng)新能力尤其是技術創(chuàng)新能力，技術創(chuàng)新能力的培育、形成與積累離不開國家能力與企業(yè)能力構成的多重創(chuàng)新生態(tài)圈，且一定程度上國家能力與企業(yè)能力在構建自立自強的創(chuàng)新生態(tài)中呈現(xiàn)復合交織的態(tài)勢。實現(xiàn)國家創(chuàng)新能力與企業(yè)創(chuàng)新能力的耦合，首先面臨的是正確處理政府與市場關系的問題。面向科技自立自強的政府與市場關系，更加需要發(fā)揮有為政府的力量，構建面向科技創(chuàng)新的新型舉國體制。新型舉國體制要求黨和政府在科技戰(zhàn)略決策中發(fā)揮重要作用，尤其是在涉及國家戰(zhàn)略性、安全性以及涉及國計民生的科技創(chuàng)新領域發(fā)揮戰(zhàn)略決策的主導作用；在科技政策執(zhí)行過程中，各類創(chuàng)新主體與知識主體體現(xiàn)國家意志，在各關鍵戰(zhàn)略性科技創(chuàng)新領域作為一種新型資源配置的“優(yōu)化機制”，實現(xiàn)中央與地方、企業(yè)與社會之間的力量整合，快速調(diào)動開展科技創(chuàng)新與協(xié)同攻關的各類物質(zhì)資源與非物質(zhì)資源，以協(xié)同攻關的落地組織方式最終實現(xiàn)科技創(chuàng)新過程中的資源整合和合理優(yōu)化配置［23］。

需要指出的是，盡管科技自立自強更需要發(fā)揮有為政府的力量，但并不意味著在所有科技創(chuàng)新領域都由政府來主導，而是在涉及產(chǎn)業(yè)鏈安全性、國家戰(zhàn)略性以及產(chǎn)業(yè)共性技術供給過程中發(fā)揮政府在基礎研究與應用開發(fā)研究中資源配置的重要作用，通過政府主導的產(chǎn)業(yè)政策、科技政策、財稅政策等確保產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的安全性，以及在市場配置資源失靈的領域優(yōu)化科技資源配置?？萍甲粤⒆詮娭械淖粤⒁笳玫卦跇嫿ㄍ暾默F(xiàn)代產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系、培育創(chuàng)新型領軍企業(yè)和世界一流企業(yè)中發(fā)揮重要作用；而科技自立自強中的自強要求企業(yè)更好地在構建完備的面向“一般技術—關鍵核心技術—未來技術”等技術創(chuàng)新體系中發(fā)揮主導作用，以企業(yè)為創(chuàng)新主體構建自主創(chuàng)新能力與協(xié)同攻關能力結合的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)?？傮w而言，科技自立自強的首要議題是政府與市場的功能界定問題，理清政府與市場在面向科技自立自強領域中的資源配置范圍與邊界，以政府能力與市場能力的耦合機制推動“國家—產(chǎn)業(yè)—企業(yè)”的創(chuàng)新體系共生演化，真正提高創(chuàng)新體系的抗風險能力與自主創(chuàng)新能力。

（二）創(chuàng)新主體與創(chuàng)新模式：形成以企業(yè)為技術創(chuàng)新主體的自主式創(chuàng)新模式

從微觀視角來看，科技自立自強的實現(xiàn)歸根結底是創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力形成和積累強化問題，而創(chuàng)新能力的形成、積累和強化與創(chuàng)新主體的創(chuàng)新模式密切相關，因此，創(chuàng)新主體界定與創(chuàng)新模式選擇是科技自立自強的關鍵議題。從創(chuàng)新主體選擇來看，一般而言，立足知識基礎觀，創(chuàng)新本質(zhì)上是知識的吸收、學習、整合與創(chuàng)新［24］。具備創(chuàng)新相關資源（物質(zhì)資源、財務金融資源以及社會資源等）開展相應知識創(chuàng)新活動的知識主體，皆能夠成為創(chuàng)新主體，廣義上的知識主體包括政府、企業(yè)、高校、科研機構、社會組織等多種組織類型。技術創(chuàng)新不同于一般的知識活動，其涉及知識的商業(yè)化應用，即通過知識生產(chǎn)形成現(xiàn)代科學技術，最終轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，這不僅需要一定的知識基礎，而且需要商業(yè)化的能力，即在知識形成技術最終轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和服務的過程中，需要跨越“技術—市場”的“死亡之谷”，具備知識的篩選與市場需求識別的雙重能力［25］。在此方面，企業(yè)作為技術創(chuàng)新主體，具備天然的優(yōu)勢和正當性。在科技自立自強的背景下，其核心是面向系列技術的突破與攻關，尤其是對制約當前產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及嵌入全球價值鏈中高端需要的復雜性技術、顛覆性技術以及未來技術等開展相應的研發(fā)投入，確保企業(yè)掌握所涉及產(chǎn)業(yè)的關鍵核心技術，且技術創(chuàng)新能力處于全球產(chǎn)業(yè)鏈中的核心位置，逐步掌握產(chǎn)業(yè)鏈中的技術標準和技術話語權，最終實現(xiàn)技術創(chuàng)新能力支撐的科技自立自強。從這個意義上講，應將企業(yè)作為技術創(chuàng)新主體擺在更為突出的位置，真正意義上賦予企業(yè)從事技術創(chuàng)新的合法性和能動性，前者關系到不同類型、不同產(chǎn)權以及不同資源稟賦企業(yè)開展技術創(chuàng)新的正當性問題，后者關系到更好地保障企業(yè)從事技術創(chuàng)新的可持續(xù)性問題。正因如此，面向企業(yè)技術創(chuàng)新的創(chuàng)新治理與創(chuàng)新政策設計成為科技自立自強的關鍵議題。

與此同時，在企業(yè)作為技術創(chuàng)新主體開展系列技術攻關突破的過程中，企業(yè)面臨著技術創(chuàng)新的多重模式選擇問題。按照技術創(chuàng)新的過程視角，一般包括漸進式創(chuàng)新與突破式創(chuàng)新；按照知識領域的視角，分為利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新；按照技術的連續(xù)性狀態(tài)，分為顛覆式創(chuàng)新與連續(xù)性創(chuàng)新；按照技術創(chuàng)新的參與模式與開放度視角，分為封閉式創(chuàng)新與開放式創(chuàng)新；按照技術創(chuàng)新的參與主體視角，分為企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新、政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新、用戶驅(qū)動的創(chuàng)新等。在科技自立自強的戰(zhàn)略目標下，企業(yè)選擇技術創(chuàng)新模式具備市場理性與價值理性雙重理性，即企業(yè)作為市場主體在成本最小化與利潤最大化邏輯下選擇的技術創(chuàng)新模式需要遵循價值理性的約束，包括對社會的價值、對國家的戰(zhàn)略價值以及對產(chǎn)業(yè)的安全價值等多重價值，即不單一指向企業(yè)市場邏輯下的技術創(chuàng)新模式，需要契合國家戰(zhàn)略需求、產(chǎn)業(yè)安全競爭以及社會福利最大化等多重約束條件［26］。例如，在開放型經(jīng)濟條件下，企業(yè)在市場邏輯下必然走向開放式創(chuàng)新，即通過尋求外部知識、外部技術等知識與技術轉(zhuǎn)移快速獲取相關知識與技術，表現(xiàn)為研發(fā)外包、專利租借等方式開展技術學習與技術創(chuàng)新合作，一定程度上忽視了內(nèi)生創(chuàng)新能力的培育，這不利于企業(yè)自主掌握關鍵核心技術。因此，科技自立自強背景下的企業(yè)主導的創(chuàng)新需要尋求更為合意的創(chuàng)新模式，以自主創(chuàng)新能力為基礎導向，在內(nèi)生自主創(chuàng)新能力培育與開放協(xié)同能力之間尋求動態(tài)平衡。

（三）產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈：形成產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的融通機制

從中觀層面來看，科技自立自強的關鍵基礎是產(chǎn)業(yè)鏈的高質(zhì)量發(fā)展。目前制約我國科技自立自強的重要障礙之一便是高水平科技成果匱乏且科技轉(zhuǎn)化率低，產(chǎn)業(yè)大而不強且尚未構建面向全球價值鏈高端的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。構建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系本質(zhì)上是立足創(chuàng)新驅(qū)動的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系，形成產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的雙輪融合機制。沿襲“科學—技術—生產(chǎn)”的技術經(jīng)濟范式，任何一次重大的技術革命或科學突破均能形成引領生產(chǎn)力重大變遷的產(chǎn)業(yè)基礎。因此，科技自立自強目標下產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展實質(zhì)上是“科學—技術—生產(chǎn)”范式下的技術創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的全新融合，即創(chuàng)新鏈推動產(chǎn)業(yè)鏈，最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈融通共促。我國產(chǎn)業(yè)邁向全球價值鏈高端必須形成產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈之間的融通共促機制。產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈之間如何融通并形成共促機制，就成為科技自立自強背景下的關鍵議題。

改革開放以來，我國逐步構建起了完備的產(chǎn)業(yè)體系，但是支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新鏈主要來自發(fā)達國家的技術擴散、轉(zhuǎn)移以及技術溢出等。整體上我國關鍵產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展依賴于發(fā)達國家主導的創(chuàng)新鏈，我國產(chǎn)業(yè)長期處于全球價值鏈的中低端環(huán)節(jié)，這為我國產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的長期脫節(jié)以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)生創(chuàng)新能力的培育埋下了安全隱患［27］。從產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的共促模式來看，一種模式是基于創(chuàng)新鏈驅(qū)動的產(chǎn)業(yè)鏈升級模式，這種模式依賴于基礎研究的有效性，即通過基礎研究形成重大科技創(chuàng)新成果，并逐步依托企業(yè)構建全新的產(chǎn)業(yè)鏈。但這種模式需要具備較為完備的科技成果轉(zhuǎn)化能力，即基礎研究的成果能夠轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力，實現(xiàn)技術驅(qū)動的產(chǎn)業(yè)化。另一種模式則是產(chǎn)業(yè)鏈拉動創(chuàng)新鏈模式，即產(chǎn)業(yè)在需求約束或者環(huán)境倒逼下，逐步引入相關的核心技術，包括通過技術學習、技術模仿、自主創(chuàng)新等方式強化產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)的技術儲備，支撐產(chǎn)業(yè)鏈的轉(zhuǎn)型升級需求。科技自立自強目標下的產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈融合更強調(diào)依賴自主創(chuàng)新鏈支撐產(chǎn)業(yè)鏈，形成創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的融通機制，包括要素（產(chǎn)業(yè)要素與創(chuàng)新要素）之間的融通、主體（產(chǎn)業(yè)組織主體與創(chuàng)新知識主體）之間的融通以及政策（產(chǎn)業(yè)政策與創(chuàng)新政策）之間的融通。

（四）基礎研究與應用開發(fā)研究：形成基礎研究與應用開發(fā)研究相互支撐的投入格局

從微觀視角來看，企業(yè)技術創(chuàng)新能力是科技自立自強的關鍵。一方面，當前制約我國企業(yè)技術創(chuàng)新能力提升的主要因素是企業(yè)層面的研究投入尤其是基礎研究投入嚴重不足，制約了企業(yè)面向重大科技前沿領域的原始創(chuàng)新能力的提升［28］。基礎研究不僅會影響創(chuàng)新鏈的前端研發(fā)設計環(huán)節(jié)，而且會影響高端產(chǎn)業(yè)與未來產(chǎn)業(yè)的孕育壯大。我國在科技創(chuàng)新投入方面的基礎研究投入比例依然偏低，整體上呈現(xiàn)輕基礎研究的傾向，而與美國等世界科技創(chuàng)新強國基礎研究投入占比15%～25%相比，我國基礎研究投入強度仍然存在較大的差距，且基礎研究中的主要承擔部門如科研機構、高等院校等存在基礎研究激勵不足、從事基礎研究的微觀企業(yè)主體數(shù)量較少等問題，在基礎研究層面制約了企業(yè)形成基于科學（基礎研究）的原始創(chuàng)新。從基礎研究的主要承載主體來看，目前主要承擔基礎研究的知識主體在評價過程中存在明顯的研究成果功利化傾向，削弱了科研人員從事原始創(chuàng)新的積極性，不利于重大原創(chuàng)性成果的孕育與轉(zhuǎn)化，最終難以支撐我國企業(yè)開展基于科學的創(chuàng)新［29］。另一方面，企業(yè)開展關鍵核心技術突破的重要基礎在于基礎研究與應用開發(fā)研究的相互銜接，即企業(yè)作為市場主體和技術創(chuàng)新主體，其從事技術創(chuàng)新往往聚焦具備產(chǎn)業(yè)化潛力以及商業(yè)價值的技術，當前大部分從事基礎研究的高等院校往往在科學研究活動中過度注重論文發(fā)表，呈現(xiàn)“職稱導向”“論文導向”“帽子導向”等不良風氣，科研激勵制度的扭曲進一步引發(fā)科技資源配置的扭曲，進而產(chǎn)生科技資源的錯配與誤配。以企業(yè)為創(chuàng)新主體的生產(chǎn)部門難以與從事科學研究的主要主體開展深度合作與要素融通，制約了基礎研究與應用開發(fā)研究的有效銜接，難以為企業(yè)開展關鍵核心技術攻關突破提供相應的知識基礎與人才支持。從科技資源配置視角來看，破解我國關鍵產(chǎn)業(yè)尤其是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的創(chuàng)新能力不足難題，必須解決基礎研究與應用開發(fā)研究的投入與銜接問題。

具體來看，科技自立自強目標驅(qū)動下的科技資源配置需從企業(yè)規(guī)模導向轉(zhuǎn)向企業(yè)能力導向，即將科技資源投入具備一定創(chuàng)新能力尤其是創(chuàng)新型企業(yè)中，并著力于中小企業(yè)創(chuàng)新能力尤其是顛覆式創(chuàng)新能力的培育，相應地，科技資源配置中的基礎研究與應用開發(fā)研究涉及三大問題：一是投入規(guī)模與強度問題。投入規(guī)模與強度關系到創(chuàng)新主體的能力形成與積累，更關系到整個創(chuàng)新產(chǎn)出。投入規(guī)模與強度需要立足我國經(jīng)濟發(fā)展狀況以及對標世界主要科技創(chuàng)新強國的競爭情境，在保持規(guī)模絕對增速的前提下，設定投入強度的門檻值，著力于研究適宜于我國科技創(chuàng)新產(chǎn)出效率的投入門檻值，尤其是基礎研究在整個GDP以及R&D經(jīng)費中的門檻值，為我國各類創(chuàng)新主體開展技術創(chuàng)新提供資源基礎。二是投入結構問題，包括整體經(jīng)費活動類型的投入結構和投入對象結構問題。投入結構涉及基礎研究與應用開發(fā)研究的相對結構問題，在保持總量與增量增長的同時需要著力于優(yōu)化我國科技資源配置的內(nèi)部結構。其中，面向經(jīng)費活動類型的投入結構主要是基礎研究與應用開發(fā)研究之間的結構問題，當前亟待深化研究適宜于科技自立自強目標下的最優(yōu)結構問題，以及面向不同類型創(chuàng)新主體與知識主體的基礎研究和應用開發(fā)研究投入的最優(yōu)結構問題。三是激勵制度問題。激勵制度涉及面向創(chuàng)新組織、創(chuàng)新主體以及從事科學研究活動的科研工作者的激勵制度設計問題，激勵設計的主要目標包括：一要最大限度地激發(fā)企業(yè)從事技術創(chuàng)新尤其是原創(chuàng)性技術、產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術以及共性技術的意愿與動力；二要強化知識主體尤其是高校、科研機構從事基礎研究的動力，更好地平衡基礎研究與科技成果轉(zhuǎn)化之間的內(nèi)在關系。

四、系統(tǒng)實現(xiàn)科技自立自強的路徑選擇

系統(tǒng)實現(xiàn)科技自立自強，不能依賴單一創(chuàng)新主體、單一創(chuàng)新模式、單一創(chuàng)新政策。它作為一個系統(tǒng)性工程，主要涉及在全新的國際關系與世界經(jīng)濟政治格局下的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略再定位，以及面向國內(nèi)創(chuàng)新主體的科技創(chuàng)新能力提升問題。在新一輪數(shù)字技術革命下，需要加快把握數(shù)字經(jīng)濟環(huán)境下的賦能機遇，以數(shù)字技術為基礎重塑整個數(shù)字創(chuàng)新體系，為各類創(chuàng)新主體開展創(chuàng)新交互提供全新場域，并在政策層面著力優(yōu)化面向創(chuàng)新主體的產(chǎn)業(yè)政策與創(chuàng)新政策體系，更好地以強化企業(yè)自主創(chuàng)新能力為目標實現(xiàn)科技自立自強。

（一）戰(zhàn)略引領：從創(chuàng)新驅(qū)動邁向創(chuàng)新引領

在世界百年未有之大變局下，世界各國面向科技創(chuàng)新領域的博弈程度與競爭廣度深度都得到前所未有的強化，傳統(tǒng)“追趕型”“學習型”“并跑型”的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略日益難以適應復雜國際經(jīng)濟與政治不確定性的要求以及全球產(chǎn)業(yè)鏈布局的新趨勢，實現(xiàn)高水平科技自立自強的戰(zhàn)略緊迫性與實現(xiàn)進程的重要性日益凸顯。改革開放以來，隨著我國逐步構建起社會主義市場經(jīng)濟體制，科技發(fā)展的戰(zhàn)略重點也從傳統(tǒng)的國防軍工轉(zhuǎn)向支撐現(xiàn)代經(jīng)濟體系建設。我國提出了“科學技術是第一生產(chǎn)力”的重要論斷，指導科技發(fā)展戰(zhàn)略向縱深推進。20世紀90年代后，隨著全球化趨勢的不斷深化，我國相繼提出了“科教興國”戰(zhàn)略與“人才強國”戰(zhàn)略，科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的基本定位從支撐我國社會主義市場經(jīng)濟建設轉(zhuǎn)向強化我國綜合國力，并在21世紀后提出建設創(chuàng)新型國家等科技創(chuàng)新戰(zhàn)略目標，以進一步指導我國科技創(chuàng)新體制機制設計。黨的十八大以來，中央將創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局中的核心位置，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略成為我國科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的主導戰(zhàn)略。進入新發(fā)展階段，為深入貫徹新發(fā)展理念、構建新發(fā)展格局，黨中央進一步提出建設世界科技創(chuàng)新強國與實現(xiàn)科技自立自強的重大戰(zhàn)略目標，這意味著科技創(chuàng)新戰(zhàn)略從傳統(tǒng)的追趕型戰(zhàn)略走向自主引領型戰(zhàn)略，即創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新引領［30］。

創(chuàng)新引領的戰(zhàn)略重心在于構建引領型科技創(chuàng)新體制機制。應立足于構建新發(fā)展格局，逐步構建面向本土創(chuàng)新鏈核心創(chuàng)新能力形成與積累的引領性創(chuàng)新體制機制，改變長期以來外循環(huán)主導下我國各類產(chǎn)業(yè)與微觀企業(yè)過度注重開放式創(chuàng)新而忽視內(nèi)生創(chuàng)新能力建設的狀況，摒棄單一“引進—消化—吸收—學習”的技術創(chuàng)新模式，而是以全面自主創(chuàng)新強化企業(yè)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)生創(chuàng)新能力，引領企業(yè)要素變革與產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型。更進一步地，將創(chuàng)新引領戰(zhàn)略置于國家科技競爭戰(zhàn)略層面，意味著我國需構建自主型的科技創(chuàng)新體制機制，具備主動應對“科技脫鉤”與“產(chǎn)業(yè)脫鉤”等潛在不利風險的科技創(chuàng)新能力。從引領式創(chuàng)新的微觀承載創(chuàng)新主體視角來看，實現(xiàn)科技自立自強意味需要以世界一流企業(yè)與創(chuàng)新型領軍企業(yè)為引領載體，強化這類企業(yè)的全面自主創(chuàng)新能力，引領關鍵核心技術的跨國、跨產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的多維競爭，在戰(zhàn)略推進層面強化世界一流企業(yè)與創(chuàng)新型領軍企業(yè)在部分產(chǎn)業(yè)領域中的主導地位，最終引領產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術攻關突破，保障我國產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的安全性與高水平競爭力。

（二）創(chuàng)新主體優(yōu)化：構建大中小企業(yè)多維融通與企業(yè)共生共益型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

支撐科技自立自強的關鍵微觀主體是企業(yè)，當前制約科技自立自強的突出問題是企業(yè)技術創(chuàng)新動力與能力雙重不足，這制約了創(chuàng)新型企業(yè)以及世界一流企業(yè)的形成與發(fā)展，導致難以在全球價值鏈中獲得高附加值的競爭地位。從微觀創(chuàng)新主體的視角來看，需要立足企業(yè)為創(chuàng)新主體形成企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)圈，激發(fā)各類企業(yè)制定實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，強化企業(yè)開展創(chuàng)新的動力機制。其中，從規(guī)模視角來看，規(guī)模是產(chǎn)業(yè)組織中創(chuàng)新的重要前置性因素，企業(yè)規(guī)模一定程度上代表了企業(yè)從事創(chuàng)新的資源基礎以及覆蓋的市場需求，不同規(guī)模的企業(yè)開展技術創(chuàng)新的動機以及從事創(chuàng)新的模式與軌跡不盡一致。一般而言，相較于中小規(guī)模企業(yè)，規(guī)模越大的企業(yè)即大企業(yè)從事技術創(chuàng)新的資源基礎與能力優(yōu)勢更強，尤其是對于具有長遠導向以及投資周期相對更長的重大工程科技創(chuàng)新，大企業(yè)在創(chuàng)新過程中的抗風險能力越強，越能更好地開展創(chuàng)新活動。正因為大企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中的獨特優(yōu)勢，科技自立自強實現(xiàn)進程中的關鍵是掌握關鍵核心技術，在短期避免產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術被“卡脖子”，在中長期則是形成面向未來產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新能力與原始創(chuàng)新成果催生新的產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)，最終占據(jù)全球產(chǎn)業(yè)競爭中的關鍵地位并成為產(chǎn)業(yè)鏈的“鏈主”［31］。因此，需要立足科技自立自強的“短期—中期—長期”戰(zhàn)略規(guī)劃與路徑安排，分類推動不同規(guī)模企業(yè)從事不同類型技術創(chuàng)新的意愿與動力，在關鍵核心技術突破（突破式創(chuàng)新）、顛覆式創(chuàng)新、未來技術等方面發(fā)揮不同規(guī)模企業(yè)的能力優(yōu)勢，鼓勵大中小企業(yè)在面向產(chǎn)業(yè)共性技術、產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術等方面開展融通合作，最終形成面向“通用技術—關鍵核心技術—未來技術”的多層次大中小企業(yè)融通創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

科技自立自強中的必要基礎是科技自立，而科技自強則是重中之重，實現(xiàn)科技自強關系到我國建成世界科技創(chuàng)新強國的目標能否如期實現(xiàn)，更關系到我國社會主義現(xiàn)代化國家能否順利建成。因此，在微觀創(chuàng)新主體層面，應更加重視發(fā)揮科技型企業(yè)、創(chuàng)新型企業(yè)、世界一流企業(yè)等企業(yè)主導的國家戰(zhàn)略科技力量的重要作用，依托這類企業(yè)為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的核心生態(tài)位構建企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。國有企業(yè)應聚焦研發(fā)投入強度大、投資回報周期長、公共社會與國家戰(zhàn)略屬性強的產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術，開展聯(lián)合攻關，同時吸納具備創(chuàng)新企業(yè)家精神的戰(zhàn)略型民營企業(yè)家，推動產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)形成“國有企業(yè)+民營企業(yè)”的共生型創(chuàng)新共同體。這一過程需要持續(xù)深化國有企業(yè)改革，以混合所有制改革尤其是治理機制混合而非單一產(chǎn)權混合為突破口，并在價值分配層面立足共益導向激發(fā)混合所有制改革下各類所有制企業(yè)的參與動力，在共同持股的業(yè)務領域與技術領域共享知識產(chǎn)權和價值收益，聚焦產(chǎn)業(yè)鏈共同面臨的關鍵核心技術攻關難點，系統(tǒng)解決當前我國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)面臨的關鍵核心技術“卡脖子”問題。

（三）數(shù)字賦能：強化數(shù)字智能技術的生產(chǎn)效應與深度賦能效應

隨著以大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈、虛擬現(xiàn)實等數(shù)字技術驅(qū)動的新一輪技術革命的縱深發(fā)展，我國數(shù)字經(jīng)濟快速發(fā)展并驅(qū)動了經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。中國信息通信研究院發(fā)布的《中國數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展白皮書（2022年）》顯示，2021年我國數(shù)字經(jīng)濟規(guī)模達到45.5萬億元，占GDP的比重為39.6%。

數(shù)字經(jīng)濟驅(qū)動科技自立自強在于其具備獨特的生產(chǎn)效應與賦能效應。其中，生產(chǎn)效應主要表現(xiàn)在生產(chǎn)要素上，數(shù)字經(jīng)濟以數(shù)據(jù)為核心生產(chǎn)要素，通過數(shù)據(jù)嵌入企業(yè)產(chǎn)品和服務的生產(chǎn)制造過程，形成數(shù)據(jù)資產(chǎn)、數(shù)據(jù)資本、數(shù)據(jù)資源等多種生產(chǎn)性資源。以數(shù)據(jù)為核心生產(chǎn)要素具備一定的特殊性，主要表現(xiàn)為兩個方面：一方面，數(shù)據(jù)要素具備增值特征。不同于傳統(tǒng)生產(chǎn)要素，數(shù)據(jù)要素具備自增值屬性，即隨著數(shù)據(jù)量以及數(shù)據(jù)類型的積累，其內(nèi)在的價值逐步變高，原因是其具備的信息承載量更為全面，能夠更為真實地反映外部環(huán)境以及組織內(nèi)部環(huán)境的變化特征，最終形成具有決策意義的“大數(shù)據(jù)”以支持企業(yè)開展模擬決策與分析，為企業(yè)提供全新的知識基礎與決策支持［32］。另一方面，數(shù)據(jù)要素能夠與其他生產(chǎn)要素形成結合效應。區(qū)別于傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素之間存在典型的分離特征，數(shù)據(jù)要素能夠融入各個生產(chǎn)要素的組合配置過程之中［33］，包括數(shù)字金融資本、數(shù)字勞動資本等新興形態(tài)，且能夠形成整體性的生產(chǎn)函數(shù)的要素比例關系的自我調(diào)整，最終實現(xiàn)生產(chǎn)要素的優(yōu)化組合與配置效應［34］。因此，從生產(chǎn)效應的視角來看，以數(shù)據(jù)為核心的生產(chǎn)要素能夠形成基于數(shù)據(jù)驅(qū)動的數(shù)字創(chuàng)新，包括數(shù)字技術與產(chǎn)品創(chuàng)新以及數(shù)字商業(yè)模式創(chuàng)新等，以全新的創(chuàng)新范式引領新一輪技術革命下的科技自立自強。

數(shù)字經(jīng)濟的賦能效應具體體現(xiàn)為：一方面，企業(yè)創(chuàng)新的重要基礎在于知識，即企業(yè)需要開展知識搜索與捕獲，通過知識整合、學習等方式實現(xiàn)知識創(chuàng)新，最終驅(qū)動企業(yè)形成新的技術、新的產(chǎn)品與服務，而數(shù)字經(jīng)濟能夠為企業(yè)開展知識搜索提供新的空間與新的渠道，主要表現(xiàn)為數(shù)字技術打造企業(yè)面向組織內(nèi)和組織間的開放式知識搜索平臺，企業(yè)能夠通過數(shù)字技術走向面向涵蓋整個產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈以及數(shù)字平臺的多重知識場域，形成跨時空、跨場域、跨單元的知識搜索、知識學習、知識整合與創(chuàng)新動態(tài)數(shù)字網(wǎng)絡，進而重塑企業(yè)的知識學習渠道、知識獲取方式、知識整合平臺，并降低知識搜索的信息搜尋成本。尤其是大數(shù)據(jù)、機器學習等新數(shù)字技術，能夠直接為知識學習構建內(nèi)生創(chuàng)新能力提供新的賦能工具支持。另一方面，企業(yè)開展創(chuàng)新合作是開展關鍵核心技術聯(lián)合攻關的重要方式，而企業(yè)間創(chuàng)新合作不可避免的是合作雙方的機會主義以及不確定性引致的創(chuàng)新合作風險乃至創(chuàng)新失敗，數(shù)字技術能夠最大限度地提高創(chuàng)新合作過程中的信息透明度，減少合作雙方的不確定性和機會主義傾向，進而降低企業(yè)在開展面向關鍵核心技術攻關突破過程中的產(chǎn)學研合作、企業(yè)技術聯(lián)盟合作以及創(chuàng)新平臺合作時的交易成本，以成本與信息賦能機制提高企業(yè)創(chuàng)新合作的成功概率。

（四）政策保障：構建和完善面向科技自立自強的創(chuàng)新政策體系

科技創(chuàng)新政策是支撐科技創(chuàng)新主體開展創(chuàng)新活動的關鍵因素。改革開放以來，我國逐步構建起面向產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和企業(yè)創(chuàng)新的多層次科技創(chuàng)新政策體系，包括面向供給側(cè)與需求側(cè)的創(chuàng)新政策體系。從功能視角來看，科技創(chuàng)新政策的功能在于提升創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力、優(yōu)化科技創(chuàng)新的承載環(huán)境，前者關系到科技創(chuàng)新主體的創(chuàng)新積極性與創(chuàng)新激勵問題，后者關系到整個創(chuàng)新活動開展過程中的生態(tài)友好度問題［35］?？萍紕?chuàng)新政策體系包括面向微觀創(chuàng)新主體和面向創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化的一系列政策，如產(chǎn)業(yè)政策、研發(fā)政策、財政與稅收政策、貨幣政策等，涉及創(chuàng)新主體的培育與孵化、創(chuàng)新主體能力強化、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化等多個領域。

就科技自立而言，科技自立作為科技自立自強的先導與基礎，其核心是解決技術有無的問題，即充分彌補部分產(chǎn)業(yè)領域的技術短缺與技術完全缺失，或者企業(yè)不愿意開展的技術創(chuàng)新領域的市場失靈問題，最終解決技術自給率的問題。尤其是涉及國家科技安全與經(jīng)濟安全的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的技術缺失問題，確保市場主體或知識主體能夠在這些缺失領域填補技術空白，避免因技術缺失而形成技術“卡脖子”。因此，構建創(chuàng)新政策體系的重點在于立足有為政府的力量直接搭建相應的技術創(chuàng)新平臺或者立足國有企業(yè)開展相關技術研發(fā)與技術突破，解決相應的技術市場失靈或者技術短缺等問題。

就科技自強而言，高水平科技創(chuàng)新能力以及全面形成具有全球競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)成為科技創(chuàng)新體系建設的關鍵取向，即面向產(chǎn)業(yè)與企業(yè)的技術創(chuàng)新能力與技術創(chuàng)新成果需滿足高水平競爭力（國際競爭與國內(nèi)本土競爭）的現(xiàn)實要求。相應地，科技自強戰(zhàn)略目標下的科技創(chuàng)新政策體系必須著眼于從技術追趕、技術并跑走向技術引領的全新目標，構建面向本土產(chǎn)業(yè)與企業(yè)的多層次創(chuàng)新政策體系。其中，面向產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新政策體系應立足產(chǎn)業(yè)政策，充分發(fā)揮選擇性產(chǎn)業(yè)政策與功能性產(chǎn)業(yè)政策的差異性功能。在面向產(chǎn)業(yè)領域的短期“卡脖子”技術方面，創(chuàng)新政策的重點是利用選擇性產(chǎn)業(yè)政策強化特定企業(yè)的創(chuàng)新能力，為產(chǎn)業(yè)內(nèi)的創(chuàng)新型企業(yè)開展關鍵核心技術突破提供充足的財政、稅收與創(chuàng)新融資支持，支持這類企業(yè)持續(xù)強化研發(fā)投入尤其是強化基礎研究與應用開發(fā)研究的銜接力度，并明確這類企業(yè)技術攻關的主要方向。在面向產(chǎn)業(yè)領域的中長期競爭領域，則主要通過功能性產(chǎn)業(yè)政策優(yōu)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新環(huán)境，充分引入競爭性政策，確保微觀創(chuàng)新主體從事創(chuàng)新活動的充分競爭，著力優(yōu)化從事創(chuàng)新活動的人才環(huán)境、融資環(huán)境以及社會文化環(huán)境等，合理引導不同類型企業(yè)立足其能力基礎主動契合國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)領域，開展未來產(chǎn)業(yè)中的關鍵核心技術研發(fā)、顛覆性技術創(chuàng)新以及原始創(chuàng)新等，以支撐新的技術變革乃至技術革命，最終以未來產(chǎn)業(yè)與未來技術涌現(xiàn)強化在全球價值鏈中的核心地位。

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Abstract： In the critical period of the beginning of building a modern socialist country in all respects， the theoretical logic and main issues of self-reliance and self-improvement in science and technology need to be deeply analyzed. Specifically， the logic of self-reliance and self-improvement in science and technology includes four aspects. Firstly， the historical logic is actively building a new round of technological revolution. Secondly， the practical logic is the safety and smoothness of the industrial chain and innovation chain under the new development pattern. Thirdly， the value logic is boosting the industry to climb to the top of the global value chain. Fourthly， the strategic logic is supports China's high-quality economic development. Further， understanding in-depth of the self-reliance and self-improvement in science and technology requires a multi-theoretical basis， such as technological innovation theory， competition security theory， organizational toughness theory， and core ability theory. Moreover， the core representation of self-reliance and self-improvement in science and technology are the self-sufficient rate and technical leadership of technology， and the core connotation of self-reliance and self-improvement in science and technology includes four dimensions： technical self-sufficiency and technical security， competitive toughness， innovative ability attributes， and value creation scope and influence， and the characteristics of self-reliance and self-improvement in science and technology include four aspects： innovation driven， technical elements， strong innovation capabilities， and high influence and control of scientific and technological innovation achievements. On the basis of understanding the self-reliance and self-improvement in science and technology， systematic supporting self-reliance and self-improvement in science and technology needs to form a new national innovation system for mobilizing resources nationwide based on national capabilities， the industrial innovation system based on the completion of the local industrial chain， and the enterprise innovation ecosystem based on core enterprises， thereby achieving multi-level innovation ecosystem in coupling way. Meanwhile， to achieve self-reliance and self-improvement in science and technology involves four key issues， including the use of new national systems under government-market relationships and functional positioning， the issue of enterprise innovation mode under the selection of the innovation subject and innovation mode， the supporting and integration issues between the industrial chain and the innovation chain， as well as the investment pattern of basic research and application development research. To acclerate the realization of self-reliance and self-improvement in science and technology， we need to make comprehensive efforts in four aspects， namely， the leading innovation strategy driven by innovation， the innovation ecosystem based on the multiple co-benefits and symbiosis of large， small and medium-sized enterprises with the principal role of enterprises in innovation， the production and deep enabling ecology based on digital technology， and the policy guarantee based on leading innovation policies， so as to build a multi-dimensional and comprehensive promotion path of "strategic guidance-subject selection- technology empowerment-system guarantee".

Key words： self-reliance and self-improvement in science and technology; technological innovation;? key and core technologies in key fields; innovation system