趙秀麗，楊 志

(1.福建師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，福州 350007；2.中國人民大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100872；3.哈爾濱工業(yè)大學(xué)(深圳)馬克思主義學(xué)院，廣東 深圳 518055)

黨的十八大以來，習(xí)近平同志多次強(qiáng)調(diào)要“不斷開拓當(dāng)代中國馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)新境界”，并就“堅持和發(fā)展中國特色社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”“不斷完善中國特色社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系”等重大理論和現(xiàn)實問題做了闡述。隨著“中國特色社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”重大理論命題的提出，學(xué)界對此展開大量的研究，包括對邏輯起點、邏輯主線、重大原則、體系框架等多方面的探索。但構(gòu)建中國特色社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系所不能忽略的一個問題，是要處理好共同富裕和利用資本的關(guān)系，在中國當(dāng)下既要堅持共同富裕目標(biāo)、又要利用資本的財富效應(yīng)和杠桿效應(yīng)。這需要在理論上解讀資本同共同富裕的關(guān)系，在實踐中探索其兼容路徑。如何既能有效利用資本又能堅持中國特色社會主義、推進(jìn)共同富裕？在已有公有資本研究的基礎(chǔ)上[1][2][3]，本文探索公有資本如何生成以契合于中國特色社會主義。

一、研究脈絡(luò)梳理及問題的提出

十九屆四中全會報告明確了中國特色社會主義初級階段基本經(jīng)濟(jì)制度(體系)及其三個組成部分，“我國基本經(jīng)濟(jì)制度體系就是我國資本創(chuàng)新體系的邏輯基礎(chǔ)。而我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)作為我國基本經(jīng)濟(jì)制度體系的重要組成部分，就是我國資本創(chuàng)新體系的邏輯架構(gòu)?！覈F(xiàn)有的社會主義市場經(jīng)濟(jì)(理論)中有一個不小的缺陷，那就是沒有抽象出與公有制經(jīng)濟(jì)相匹配的資本主體，而這個資本主體就是我們當(dāng)下資本創(chuàng)新理論要尋找的邏輯主體?！盵3]隨著市場經(jīng)濟(jì)體制上升為基本經(jīng)濟(jì)制度，市場經(jīng)濟(jì)中運(yùn)行的主體無疑要和基本經(jīng)濟(jì)制度相適應(yīng)。當(dāng)下，資本是市場經(jīng)濟(jì)中的運(yùn)行主體，作為社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的市場經(jīng)濟(jì)體制，其社會主義屬性不僅在于它的所有制基礎(chǔ)和共同富裕目標(biāo)，更體現(xiàn)在市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的主體等方面。在市場主體層面，同社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度相適應(yīng)，同公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的所有制結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，在資本結(jié)構(gòu)方面必然要堅持公有資本為主導(dǎo)、非公資本共同發(fā)展的資本格局。因此，從這個邏輯來看，在中國特色社會主義制度下，資本不僅存在，而且作為重要的生產(chǎn)要素發(fā)揮其作用，并隨著中國特色社會主義制度而生成公有資本。

從理論研究來看，“公有資本”范疇的形成和發(fā)展經(jīng)歷了很長的歷史發(fā)展過程，大致分為四個階段。第一個階段是改革開放以前到黨的十五大召開期間。1956年社會主義改造完成后，資本已經(jīng)被改造。隨著商品貨幣關(guān)系的發(fā)展，社會主義條件下是否存在資本的問題受到部分學(xué)者的關(guān)注，陸續(xù)提出社本、社會主義資本、公有資本等范疇，開啟了中國學(xué)術(shù)界的資本研究之門[4][5]。第二個階段是從黨的十五大到黨的十八大期間。該時期黨的文件中正式提出“公有資本”一詞，學(xué)界的研究陸續(xù)增加，形成公有資本方面的系統(tǒng)性著作[6][7][8]。這一時期對“公有資本”問題的研究升溫并形成系統(tǒng)性成果，而該階段的后期研究開始零散并有弱化傾向。第三個階段是從黨的十八大到黨的十九屆六中全會召開期間，對公有資本的研究呈現(xiàn)發(fā)散趨勢，管理學(xué)、哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)等不同學(xué)科從多維度探索公有資本問題[9][10][11][12]。第四個階段是2022年4月以來，從習(xí)近平總書記提出資本是社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的重要生產(chǎn)要素的論斷后，對資本問題的研究形成小高潮，對公有資本問題的關(guān)注度也日益提高[13][14][15]。

綜上可見，我國學(xué)界對資本的認(rèn)識不斷深化，從資本范疇同社會主義的對立，轉(zhuǎn)變到資本可利用并提出公有資本，再到當(dāng)下提出資本是社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的重要生產(chǎn)要素。每一次對資本認(rèn)識的深入都標(biāo)志著資本理論的一次重大理論和實踐創(chuàng)新。學(xué)界從不同層面對資本、公有資本提出大量見解，豐富了社會主義初級階段的資本理論，公有資本作為社會主義市場經(jīng)濟(jì)主體的存在形式的觀點逐漸得到認(rèn)可。但從資本的歷史起源看，資本的誕生過程并非同社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)的發(fā)展一樣是一個自然歷史過程，資本的誕生和發(fā)展過程嵌入了各方經(jīng)濟(jì)主體的驅(qū)動力量、國家力量和制度力量等。對于處于新時代歷史方位下的中國特色社會主義，如何通過經(jīng)濟(jì)主體、國家及制度來實現(xiàn)資本存在形式的創(chuàng)新發(fā)展？從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，從經(jīng)濟(jì)主體的主觀能動性、歷史主動精神以及歷史自覺性層面探討資本理論尤其是公有資本理論的文獻(xiàn)并不多見。相關(guān)經(jīng)濟(jì)主體如何在既定的中國特色社會主義制度框架下發(fā)揮主觀能動性、歷史主動精神與歷史自覺性來創(chuàng)新資本理論和資本形式？為回答此問題，筆者借用“構(gòu)造性”概念提出“資本構(gòu)造性”范疇，進(jìn)一步推演出中國特色社會主義公有資本如何生成的邏輯，以此回應(yīng)既能利用資本又能推進(jìn)共同富裕目標(biāo)的理論探索和實踐路徑。構(gòu)造社會主義公有資本，是資本理論研究各方主體發(fā)揮主觀能動性、歷史主動精神和歷史自覺性的應(yīng)有之義。將內(nèi)涵上述特征的“構(gòu)造性”范疇?wèi)?yīng)用到資本理論的研究中，為創(chuàng)新資本的具體形式和中國特色社會主義公有資本的發(fā)展壯大提供理論依據(jù)，也為資源或資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資本提供可操作的工具。

二、“構(gòu)造性”概念的遷移使用及“資本構(gòu)造性”的提出

(一)“構(gòu)造性”概念的引入及其適用性

“構(gòu)造性”范疇在數(shù)學(xué)領(lǐng)域應(yīng)用最多，其次是邏輯學(xué)、地質(zhì)學(xué)、歷史學(xué)，在法學(xué)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、決策模型與算法中也有一定的應(yīng)用。構(gòu)造性數(shù)學(xué)是構(gòu)造性地展開數(shù)學(xué)理論的統(tǒng)稱，是數(shù)學(xué)理論的一種。其構(gòu)造性是指從某些初始對象出發(fā)，通過明確規(guī)定的操作實現(xiàn)某種目標(biāo)。數(shù)學(xué)構(gòu)造性體現(xiàn)在內(nèi)容和體系兩個方面，前者如《九章算術(shù)》，后者如《幾何原體》[16]。從邏輯學(xué)角度，彭維民(1986)提出，主體的構(gòu)造性思維是科學(xué)認(rèn)識活動中的主觀能動性的最本質(zhì)的特征。但主體構(gòu)造性并非特殊的能動思維方式，而是在創(chuàng)造性思維過程、科學(xué)符號的自由運(yùn)演以及對科學(xué)事實假說和理論認(rèn)識等方面的自由構(gòu)造的特性[17]。在邏輯學(xué)中，感受或材料是構(gòu)造的經(jīng)驗基礎(chǔ)，“感受”概念的構(gòu)造性理論揭示了現(xiàn)實對象在構(gòu)造性意識中的起源[18]。從歷史學(xué)看，柯林武德提出“構(gòu)造性的歷史學(xué)”，認(rèn)為歷史的構(gòu)造性在于“歷史學(xué)家的權(quán)威們告訴了他一個過程的這種或那種形態(tài)，卻留下來中間的形態(tài)沒有加以描述，于是他就為自己插進(jìn)了這些形態(tài)”[19]268-269?！拔野褬?gòu)造性的歷史描述為是在我們從權(quán)威們那里所引用來的陳述之間插入另一些為它們所蘊(yùn)含著的陳述?！盵19]272歷史學(xué)的構(gòu)造是有據(jù)可循的合法的結(jié)構(gòu)，沒有它就沒有歷史學(xué)。

可見，無論是科學(xué)技術(shù)史、科學(xué)哲學(xué)史，還是歷史學(xué)和其他現(xiàn)代科學(xué)，“構(gòu)造性”被賦予了重大意義。愛因斯坦在《物理學(xué)的進(jìn)化》一書中指明撰寫本書的目的是用粗線條描繪出人類如何尋找觀念世界和現(xiàn)象世界的聯(lián)系，在封底頁寫道：“科學(xué)不是一本定律匯集，也不是把各種不相關(guān)的論據(jù)集合在一起的總目錄，它是用來自由的發(fā)明觀念和概念的人類智力的創(chuàng)造物?！盵20]彭加勒指出，諸如在幾何學(xué)、力學(xué)等基礎(chǔ)性科學(xué)中的約定并非來自實驗事實或綜合判斷，而是受實驗事實指導(dǎo)和約束的選擇結(jié)果[21]19。

“構(gòu)造性”范疇從根本上強(qiáng)調(diào)在既有范疇、既定理論、既定現(xiàn)實下，如何發(fā)揮主體的主觀能動性、歷史建構(gòu)性的重要意義。構(gòu)造性是一種對既定對象的后天的建設(shè)和建構(gòu)，體現(xiàn)著主體在其中的能動性、主動性與自覺性，以及主體發(fā)揮能動性過程中顯現(xiàn)的創(chuàng)造性和創(chuàng)新性。構(gòu)造性是理論形成的一種邏輯或過程，更多的強(qiáng)調(diào)過程。構(gòu)造性概念是否適用于資本理論的研究？答案是肯定的。無論從理論看，還是從實踐看，引入“資本的構(gòu)造性”，既能豐富和發(fā)展資本理論，也可以為實踐中創(chuàng)新發(fā)展資本的具體形式提供理論依據(jù)和可操作的工具。

各學(xué)科應(yīng)用構(gòu)造性范疇的一般性含義體現(xiàn)在以下方面：一是從一定的初始條件出發(fā)通過某些操作來達(dá)成目標(biāo)。二是主體建構(gòu)客體的一種方式，既可以是一種思維建構(gòu)，也可以是實踐建構(gòu)，還可以是一種理論建構(gòu)。三是作為一種過程，構(gòu)造性是建構(gòu)主體發(fā)揮主觀能動性和創(chuàng)造性的過程。因此，構(gòu)造性范疇同樣可用于任何在既定條件約束下的一種主體的主觀能動過程及主體創(chuàng)新過程，亦可應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)活動中增加財富的過程。因此，構(gòu)造性范疇適用于“資本”研究，資本基于資本一般和資本特殊的二重屬性，同樣也需要從理論抽象走向現(xiàn)實世界，此過程是對資本的建構(gòu)和構(gòu)造，因此資本具有構(gòu)造性特征。在以往對中國土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)[22]、碳交易市場[23]和金融危機(jī)的分析中，均嘗試使用資本的構(gòu)造性進(jìn)行了成因分析。

(二)“資本構(gòu)造性”的提出依據(jù)及范疇界定

創(chuàng)新發(fā)展資本理論、為理論研究和實踐應(yīng)用提供有價值的方法是資本理論研究者的歷史使命，如何創(chuàng)新發(fā)展資本理論、創(chuàng)新資本形式，既要符合中國特色社會主義基本制度的要求，又能夠遵循基本的經(jīng)濟(jì)規(guī)律？這需要資本的研究者、運(yùn)營者、管理者等相關(guān)主體，充分發(fā)揚(yáng)習(xí)總書記提出的歷史主動精神、歷史自覺和創(chuàng)造精神，創(chuàng)新發(fā)展資本理論，為實踐提供理論依據(jù)。事實上，資本構(gòu)造性范疇內(nèi)涵了上述主體的各種精神，而且馬克思的資本理論也為應(yīng)用資本構(gòu)造性提供了堅實的理論依據(jù)。

資本具有構(gòu)造性，馬克思的資本理論中充滿了構(gòu)造性，把“資本構(gòu)造性”概念用到這里，就像勞動二重性、貨幣轉(zhuǎn)化為資本一章的作用一樣，它是了解資本一般到資本特殊的轉(zhuǎn)化的一把鑰匙，是理論抽象走向現(xiàn)實世界的一條路徑。資本雖然具有客觀性，從歷史上看它是社會生產(chǎn)力發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物。但構(gòu)成資本的要素?zé)o一不是現(xiàn)實的“物”，此物是資本的人格化而不是資本的物化?！柏泿藕蜕唐罚缟a(chǎn)資料和生活資料一樣，開始并不是資本。它們需要轉(zhuǎn)化為資本……創(chuàng)造資本關(guān)系的過程，只能是勞動者和他的勞動條件的所有權(quán)分離的過程，這個過程一方面使社會的生活資料和生產(chǎn)資料轉(zhuǎn)化為資本，另一方面使直接生產(chǎn)者轉(zhuǎn)化為雇傭工人?！盵24]822-823生活資料和生產(chǎn)資料轉(zhuǎn)化為資本的過程并不是一個自然歷史過程，“大量的人突然被強(qiáng)制地同自己的生存資料分離，被當(dāng)作不受法律保護(hù)的無產(chǎn)者拋向勞動市場。對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者即農(nóng)民的土地的剝奪，形成全部過程的基礎(chǔ)。這種剝奪的歷史在不同的國家?guī)в胁煌纳?，按不同的順序、在不同的歷史時代通過不同的階段。只有在英國，它才具有典型的形式，因此我們拿英國作例子”[24]824。

法律在歐洲各國的工業(yè)資本走向統(tǒng)治地位的過程中起了重要的作用，14—17世紀(jì)末關(guān)于延長工作日的強(qiáng)制性法律，15世紀(jì)末以來懲治被剝奪者的血腥立法，壓低工資的法律，以及對勞動時間的強(qiáng)制的法律限制，1833—1864年英國工廠立法及其影響，1844年英國的銀行立法的影響等。例如，1349年愛德華三世的勞工法、1530年亨利八世時期針對強(qiáng)壯勞動力禁止行乞的法律、詹姆斯一世把有關(guān)勞動的規(guī)定推行到紡織工人和其他各種工人身上、喬治二世把禁止工人結(jié)社的法律推行到一切工場手工業(yè)。即使到了真正的工場手工業(yè)時期，資本主義生產(chǎn)方式已相當(dāng)強(qiáng)大，但法律的武器仍然未被拋棄[24]849-850。在意大利最早廢除農(nóng)奴制，農(nóng)奴獲得解放后立即轉(zhuǎn)化為了不受法律保護(hù)的無產(chǎn)者[24]824頁小注189。

總之，正如馬克思在《資本論》中指出的，“現(xiàn)在的統(tǒng)治階級，撇開較高尚的動機(jī)不說。他們的切身利益也迫使他們除掉一切可以由法律控制的，妨害工人階級發(fā)展的障礙。因此我在本卷中還用了很大的篇幅來敘述英國工廠立法的歷史內(nèi)容和結(jié)果”[24]9。為資本主義生產(chǎn)方式奠定基礎(chǔ)的是15世紀(jì)30年代到16世紀(jì)的資本主義國家的法律，此外，工業(yè)新貴還借助國家機(jī)器、國家政策，包括貿(mào)易政策、掠奪等，發(fā)揮能動性構(gòu)造工業(yè)資本，以替代封建社會。以資產(chǎn)階級內(nèi)部?；逝?封建派)和革命派之間斗爭結(jié)果的光榮革命為一個階段來看，工業(yè)資本建立統(tǒng)治地位的過程并不是一個自然歷史過程，而是典型的資本主義私人工業(yè)資本的構(gòu)造過程，英國是這樣，意大利是這樣，整個歐洲的資本都是通過各種外部的力量構(gòu)造出來的。

馬克思以英國為例探索英國工業(yè)資本的構(gòu)造過程，相對于封建經(jīng)濟(jì)而言，英國及西歐各國資本的構(gòu)造過程順應(yīng)了生產(chǎn)力發(fā)展，在此前提下發(fā)揮了國家及工業(yè)新貴的主體性作用，創(chuàng)造了資本的生產(chǎn)力。因此，馬克思不吝在《共產(chǎn)黨宣言》中對資本的積極作用進(jìn)行了肯定。當(dāng)然，這種革命精神同樣也可以適用于社會主義中國。中國的資本也可以構(gòu)造，社會主義公有資本的構(gòu)造性也就寓于其中。公有資本可以自然形成，比如黨的十五大提出的公有資本恰恰是改革開放以來資本發(fā)展的一種產(chǎn)物，但考慮到如何使資本同中國特色社會主義制度更契合，更能夠在中國市場經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮重要生產(chǎn)要素的作用，這需要改造和創(chuàng)新發(fā)展資本的形式，構(gòu)造契合制度性質(zhì)的公有資本。

資本構(gòu)造性的一般性含義是“通過權(quán)利或制度的安排實現(xiàn)資產(chǎn)轉(zhuǎn)換為資本的目的，資產(chǎn)所有者利用所有權(quán)的法律規(guī)定對資產(chǎn)進(jìn)行權(quán)力界定后，將其置于市場運(yùn)動之中帶來增加值。資產(chǎn)被納入市場框架并增殖的過程，既是資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資本的過程，也是資本被構(gòu)造的過程”[25]。資本的構(gòu)造性包括：第一，資本一般已經(jīng)存在并在實踐中依托一定的載體或具體形式運(yùn)行著。第二，資本構(gòu)造性的制度基礎(chǔ)是資產(chǎn)或資源所在國家及相應(yīng)的國體、政體、所有制基礎(chǔ)。第三，資本構(gòu)造性的存在空間是資本一般和資本特殊之間，資本的構(gòu)造性源自資本本身的二重屬性。第四，資本構(gòu)造的主體在不同的社會制度下具有特殊性、差異性。在資本主義國家是私人資本所有者，而在中國則是政府及相關(guān)部門承擔(dān)了資本構(gòu)造主體的角色。第五，資本構(gòu)造的目的在于獲得更大的收益，對私人資本而言是利潤最大化，對公有資本而言，是盤活閑置的公有資源和公有資產(chǎn)為所有者帶來收益。

資本構(gòu)造性是在資本的既定本質(zhì)和制度框架下，由資本構(gòu)造主體從其運(yùn)行層面進(jìn)行體制機(jī)制設(shè)計，構(gòu)造出符合制度要求和制度需要的資本形式。資本構(gòu)造性是介于資本本質(zhì)與具體形態(tài)之間的一種中介屬性，是資產(chǎn)或資源轉(zhuǎn)化為資本的轉(zhuǎn)換器。但其并非被動轉(zhuǎn)換，而是資本構(gòu)造主體通過體制機(jī)制的設(shè)計、制度的安排、制度的實施和制度的植入過程，實現(xiàn)資本創(chuàng)新的過程。根據(jù)制度或社會需要設(shè)計構(gòu)造資本，是資本構(gòu)造主體主觀能動性和主動性行為的體現(xiàn)。

如前所述，工業(yè)資本最早在西方發(fā)達(dá)國家確立統(tǒng)治地位，西方資本所有者對資本的構(gòu)造過程從未停止過，從封建社會中的商業(yè)資本到工業(yè)資本，再從工業(yè)資本到金融資本，各類金融衍生品層出不窮，從金融資本再到各種所有權(quán)資本的設(shè)計與實施。通過構(gòu)造各類資本形式和資本運(yùn)行載體，實現(xiàn)資本的價值增值。雖然西方國家是資本構(gòu)造的主陣地，但當(dāng)下的中國也可以在中國特色社會主義制度下，根據(jù)社會生產(chǎn)關(guān)系的需要構(gòu)造和設(shè)計公有資本。

三、構(gòu)造公有資本的理論基礎(chǔ)、歷史邏輯與實踐邏輯

(一)資本二重性提供了構(gòu)造公有資本的建構(gòu)空間

資本構(gòu)造性作為資本的運(yùn)行屬性，其成因在于資本具有資本一般和資本特殊這二重屬性。從資本的本質(zhì)看，資本是一種生產(chǎn)關(guān)系，資本體現(xiàn)的“這些關(guān)系總是同物結(jié)合著，并且作為物出現(xiàn)”[26]533。如馬克思指出，資本一般只是觀念中的特征，其現(xiàn)實形式則是特殊的或個別的事物?！耙虼耍话愕臇|西，一方面只是觀念中的特征，同時也是一種同特殊事物和個別事物的形式并存的、特殊的現(xiàn)實形式?！盵27]445資本一般作為一種抽象概念或觀念特征，“必須賦予其一個確定的、切實可見的形式，才能夠把它體現(xiàn)出來”[28]30，在資本一般和資本特殊之間的確存在一個“物”的存在空間，“物”是資本運(yùn)動的載體，而不是資本本身。因為“資本不是一種物，而是一種以物為中介的人和人之間的社會關(guān)系”[26]877-878。資本在實踐中要依托于“物”體現(xiàn)出來，通過“特定的物”呈現(xiàn)資本的本質(zhì)和現(xiàn)象形態(tài)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。該物可以是產(chǎn)業(yè)資本，也可以是商業(yè)資本；可以是所有權(quán)資本，還可以是土地產(chǎn)權(quán)束中的一種權(quán)利，或是一種所有權(quán)憑證等。這里強(qiáng)調(diào)資本的本質(zhì)要通過某物來外化成具體的具象形式，并不是說資本等同于物，不是資本的物化。

從資本一般到資本特殊所需要選擇的“物”是有條件的，“特定的物”要成為資本的載體需要一定的制度安排和特定的社會關(guān)系。只有在特定社會關(guān)系和特定的制度安排下，“物”才能夠成為資本運(yùn)動的載體。因此，特定的社會關(guān)系和特定的制度安排是構(gòu)造資本的制度條件。正如馬克思所言，“黑人就是黑人。只有在一定的關(guān)系下，他才成為奴隸。紡紗機(jī)是紡棉花的機(jī)器。只有在一定的關(guān)系下，它才成為資本。脫離了這種關(guān)系，它也就不是資本了，就像黃金本身并不是貨幣，砂糖并不是砂糖的價格一樣”[29]723。在馬克思所處時代，紡紗機(jī)只有在資本主義制度和資本雇傭勞動的制度下才會成為資本，它是雇傭勞動活勞動的吸收器，“物”要成為資本的載體必須有特定的制度安排。

(二)資本的孕育與起源提供了構(gòu)造公有資本的歷史邏輯

從歷史上看，資本主義國家私人資本的構(gòu)造起源于資本孕育期。“資本主義社會的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是從封建社會的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中產(chǎn)生的。后者的解體使前者的要素得到解放。”[29]823在近兩個多世紀(jì)的資本孕育時期內(nèi)，工業(yè)上的新權(quán)貴通過原始積累的各種方式獲得了第一桶金，并通過“圈地運(yùn)動”、暴力剝奪、血腥立法等方式將生產(chǎn)者轉(zhuǎn)化為雇傭工人，建立了以資本雇傭勞動為基礎(chǔ)的資本主義生產(chǎn)方式。資本主義私人資本形成與發(fā)展的邏輯在于對資本構(gòu)造的手段，在封建社會結(jié)構(gòu)的母體之中，工業(yè)新權(quán)貴選擇了暴力手段等成為統(tǒng)治者，建立起資本雇傭勞動這一制度。這就表明，在封建社會的母體中，也可能會有其他別的原始積累方式，以及資本與勞動的別樣關(guān)系建立起不同于“資本雇傭勞動”的另外一種制度形式。資本的歷史性和結(jié)構(gòu)性表明，在不同制度下，可以對資本進(jìn)行構(gòu)造和設(shè)計，選擇不同的道路。

資本主義生產(chǎn)方式是資本在封建社會母體中成長起來的一種資本存在方式，封建經(jīng)濟(jì)中孕育出來的還有中國的民族資本。毛澤東指出，中國過去三千多年的社會是封建社會，“自一八四零年的鴉片戰(zhàn)爭以后，中國一步一步地變成了一個半殖民地半封建的社會。自從一九三一年九一八事變?nèi)毡镜蹏髁x武裝侵略中國以后，中國又變成了一個殖民地、半殖民地半封建的社會”[30]626。在這樣的社會中，由于外國資本主義的入侵，社會的內(nèi)部發(fā)生重大的變化?！爸袊饨ㄉ鐣?nèi)的商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，已經(jīng)孕育著資本主義的萌芽，如果沒有外國資本主義的影響，中國也將緩慢地發(fā)展到資本主義社會。”[30]626只不過，中國的民族資本只經(jīng)歷了短暫的春天，中國的資產(chǎn)階級沒有完成他們的歷史使命，而這樣的任務(wù)由中國舊社會(封建社會)產(chǎn)生的雙生子中國無產(chǎn)階級完成了。中國共產(chǎn)黨經(jīng)過各時期的革命，在半殖民地半封建社會的母體中創(chuàng)新發(fā)展了社會主義生產(chǎn)方式，選擇了市場化改革，按照社會主義國家國體和政體的要求發(fā)展了公有資本的形式。社會主義公有資本從原始積累開始就走出了一條不同于資本主義生產(chǎn)方式的道路。在中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)中，在市場主體與政府關(guān)系的建構(gòu)中，同樣可以根據(jù)社會主義制度的性質(zhì)、以人民為中心的出發(fā)點，主動建構(gòu)公有資本，以適應(yīng)中國基本經(jīng)濟(jì)制度及其體系的發(fā)展，利用資本要素并發(fā)揮它在共同富裕實現(xiàn)過程中的積極作用。

(三)構(gòu)造公有資本的實踐邏輯

不同的制度框架和社會關(guān)系下構(gòu)造出來的資本的性質(zhì)不同，具有很大的選擇空間。在資本主義制度下，資本家掌握生產(chǎn)資料，可以根據(jù)私人所有權(quán)構(gòu)造有利于資本增值的各類資本形式，比如各種金融衍生品的所有權(quán)憑證、證券和合同等。所有權(quán)憑證雖然只是一張紙，但憑借私人所有權(quán)這種社會關(guān)系將其納入市場框架中使之成為資本運(yùn)動的載體，便會獲得增值。即便這張紙只是一張憑證，也因為能夠增值而具有了資本的屬性。在西方發(fā)達(dá)國家的資本主義制度下，以私有制為基礎(chǔ)的所有制是其構(gòu)造私人資本的前提。

在中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)中，也可以根據(jù)社會關(guān)系和特定的制度安排使公有資產(chǎn)或公有資源轉(zhuǎn)變?yōu)楣胸敭a(chǎn)，進(jìn)而由公有財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為公有資本。在堅持公有的前提下，把公有的資源盤活，進(jìn)行公有產(chǎn)權(quán)確權(quán)形成公有財產(chǎn)后，公有財產(chǎn)在公有產(chǎn)權(quán)下投入到市場中，由資產(chǎn)、財產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本，從而將資產(chǎn)和財產(chǎn)中所蘊(yùn)含的潛能挖掘出來，普惠于民。事實上，在社會主義公有資源中，有相當(dāng)大規(guī)模的公有資源處于“閑置”狀態(tài)并沒有為所有者帶來更多的收益。正如德·索托指出，“沒有正規(guī)的所有權(quán)制度來提取它們的經(jīng)濟(jì)潛能，并把它們轉(zhuǎn)化成便于運(yùn)送和控制的形式，發(fā)展中國家和前共產(chǎn)主義國家的資產(chǎn)就像高高地位于安第斯山上的湖水一樣，是一堆沒有開發(fā)出來的潛能”[28]35。習(xí)近平總書記提出著名的“兩山論”，綠水青山就是金山銀山，這不是說綠水青山自動變成財富和價值，而是需要一個自然資源的市場化轉(zhuǎn)化和利用的過程，只有堅持生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展的前提下，將綠水青山通過某種機(jī)制和過程投入市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行中，由自然資源轉(zhuǎn)變?yōu)樽匀毁Y本、生態(tài)資本，生態(tài)價值才得以實現(xiàn)，這部分價值是全民所有或集體所有的財產(chǎn)，屬于公有資本。這就是公有資本的構(gòu)造過程，其他公有資產(chǎn)、公共財產(chǎn)的資本化亦是如此。

構(gòu)造資本的案例在生活中并不陌生，比如中國的土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)，在堅持土地集體所有的前提下，承認(rèn)農(nóng)民的土地承包權(quán)，但允許農(nóng)民將土地使用權(quán)讓渡出去，由此獲取收益。土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)盤活了農(nóng)村中巨大的資源存量，由一種權(quán)利轉(zhuǎn)變成一種資本，一種能夠切實為農(nóng)民帶來收益的權(quán)力。同樣，碳交易市場更加直接地反映出人類應(yīng)對氣候變化所創(chuàng)造出來的一種二氧化碳的交易機(jī)制，這也是資本構(gòu)造的產(chǎn)物。

四、構(gòu)造和發(fā)展公有資本的已有基礎(chǔ)和來源

(一)構(gòu)造和發(fā)展公有資本的已有基礎(chǔ)

公有資本是體現(xiàn)社會主義性質(zhì)的資本形式，社會主義公有資本實際上是我國社會主義初級階段公有制的經(jīng)濟(jì)實體。公有資本具有二重性，既具有社會主義公有制經(jīng)濟(jì)下區(qū)別其他經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的資本特殊本質(zhì)，也有和其他所有資本相互融通的一般性；既體現(xiàn)社會主義制度性質(zhì)，也同其他資本一樣在市場經(jīng)濟(jì)競爭中實現(xiàn)公有經(jīng)濟(jì)的權(quán)益。這樣的公有資本在中國改革開放的實踐中已經(jīng)產(chǎn)生并發(fā)展。

自改革開放以來，中國不斷深化對資源、資產(chǎn)和資本的認(rèn)識，黨的十五大報告明確提出公有資本的概念，“公有制實現(xiàn)形式可以而且應(yīng)當(dāng)多樣化……國有和集體控股，具有明顯的公有性，有利于擴(kuò)大公有資本的支配范圍，增強(qiáng)公有制的主體作用?！盵31]427黨的十五屆四中全會進(jìn)一步提出國有資本的概念，“通過股份制可以吸引和組織更多的社會資本，放大國有資本的功能……?！盵32]黨的十八屆三中全會首次提出“管資本”之后，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)《國務(wù)院國資委以管資本為主推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變方案》，方案旨在強(qiáng)化管資本職能，落實保值增值責(zé)任，突出國有資本運(yùn)營。同時，隨著十八屆三中全會提出發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，中國多種資本形式被明確提出，“國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)，是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實現(xiàn)形式，有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力，有利于各種所有制資本取長補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展”[33]。在我國，不僅要發(fā)展國有資本，還要發(fā)展集體資本和非公資本，并且推動各類資本之間的相互作用。國有資本和集體資本是我國社會主義制度下公有資本的存在形式，公有資本是區(qū)別于私人資本和非公資本、最能體現(xiàn)中國特色社會主義制度性質(zhì)的、支撐公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資本主體。

盡管國內(nèi)較早地提出了公有資本，但使用更多的稱謂是國有資本。事實上，國有資本并不能從本質(zhì)上區(qū)別不同的社會制度性質(zhì)，資本主義國家也有國有資本，資本主義國家的國有資本是資本主義國家所有、資產(chǎn)階級所有的資本。只有公有資本才是中國特色社會主義所特有的資本形式，它同私人資本存在最本質(zhì)的區(qū)別。“從邏輯上看，國有資本、國家資產(chǎn)的性質(zhì)是由國家(國體和政體)的性質(zhì)決定的，因此，僅從‘國有’這一概念(包括‘政府’這一概念)是無法斷定其是屬于社會主義性質(zhì)還是資本主義性質(zhì)的?！盵3]在我國，國有資產(chǎn)日益由資產(chǎn)向資本轉(zhuǎn)化，國有資本成為公有資本的重要形式之一。我國憲法規(guī)定，一切公共財富屬于人民，公共資源市場化運(yùn)作轉(zhuǎn)化為公有資本后并沒有改變其公有的屬性，依然是全體人民和部分勞動者共同的財產(chǎn)。因此，只有公有資本深刻地反映了不同國體和政體下資本的差異，而國有資本并沒有體現(xiàn)出資本在制度上的質(zhì)的差異。

(二)依托公有制經(jīng)濟(jì)構(gòu)造公有資本

中國特色社會主義公有資本來源于哪里？公有資本產(chǎn)生的母體是公有制經(jīng)濟(jì)，在我國公有制經(jīng)濟(jì)不僅包括國有經(jīng)濟(jì)和集體經(jīng)濟(jì)，還包括混合所有制經(jīng)濟(jì)中的國有成分和集體成分。我國憲法總綱第七條和第八條對此進(jìn)行了明確規(guī)定。我國的公有經(jīng)濟(jì)包括國有經(jīng)濟(jì)、農(nóng)村集體所有制經(jīng)濟(jì)、城鎮(zhèn)中的各種形式的合作經(jīng)濟(jì)。此外第九條明確規(guī)定，礦藏、水流、森林、山嶺、草原等自然資源，都屬于國家所有，即全民所有。我國的公有制經(jīng)濟(jì)蘊(yùn)含著巨量的公有資產(chǎn)，還有相當(dāng)規(guī)模的公有資產(chǎn)需要轉(zhuǎn)化為公有財產(chǎn)進(jìn)而轉(zhuǎn)化為公有資本。只有進(jìn)入市場體系的公有資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為公有資本才會產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，為全民所有者帶來公有財富的增值。

因此，為實現(xiàn)公有資源的保值增值，一方面要繼續(xù)壯大已有的國有企業(yè)和大型央企運(yùn)行的公有資本，發(fā)揮公有資本的引領(lǐng)作用；另一方面，盤活公有資源，在公有制前提下，明確公有資源的全民所有和集體所有產(chǎn)權(quán)，在此基礎(chǔ)上將公有資源投向市場，進(jìn)行市場化運(yùn)作和經(jīng)營，公有資源轉(zhuǎn)變?yōu)楣匈Y產(chǎn)進(jìn)而在運(yùn)營中形成公有資本。在中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)中，哪些公有經(jīng)濟(jì)能夠在市場框架下運(yùn)行并成為公有資本，是資本構(gòu)造主體面臨的重大選擇。

(三)中國特色社會主義制度下公有資本的運(yùn)行

公有資本和私人資本在不同社會制度下的運(yùn)行規(guī)律的本質(zhì)差異，在于資本同勞動的結(jié)合方式不同。資本主義制度下，其制度基礎(chǔ)是資本雇傭勞動，增值額來自雇傭勞動者剩余勞動的凝結(jié)，被資本家無償占有。對資本增值而言，雇傭工人處于工具性地位，在勞動過程中缺乏自主性和主體性。私人資本的特性是對剩余勞動和對剩余價值的無償占有，并在擴(kuò)大再生產(chǎn)條件下，通過無償占有的剩余價值進(jìn)一步占有更大規(guī)模的剩余價值，在這樣的資本積累過程中，財富向資本家一極積累，而貧窮向另一極雇傭勞動力積累，造成資本主義社會的兩極分化，這是私人資本在資本主義制度下的積累規(guī)律。

中國特色社會主義制度下，公有資本是占主導(dǎo)地位的資本形式，它是全體人民或集體勞動者的共同財產(chǎn)，一旦全民所有或集體所有的資產(chǎn)實現(xiàn)市場化運(yùn)作，轉(zhuǎn)變?yōu)楣匈Y本，其公有的屬性并沒有改變。只不過全民或集體財產(chǎn)在社會主義初級階段以“公有資本的外殼”形式保值增值。公有資本同勞動的結(jié)合方式只是采取了“雇傭的形式”，勞動者是自主勞動者，是公有資本和生產(chǎn)資料的主人，他們是勞動過程的主體，在勞動過程中具有主體性和自主性。在公有資本運(yùn)行過程中，是勞動者運(yùn)用公有的生產(chǎn)資料創(chuàng)造社會財富實現(xiàn)價值增值的過程。公有資本同自主勞動的結(jié)合構(gòu)成中國特色社會主義公有資本運(yùn)行的制度基礎(chǔ)，公有資本通過合作社、聯(lián)合勞動等方式推動公有資產(chǎn)的市場化運(yùn)營。

公有資本同自主勞動相結(jié)合的制度形式，在某種程度上是勞動的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對資本的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種勝利，資本被勞動馴服并為我所用，形成中國特色社會主義公有資本形式，這是一種以人為本的公有資本形式，顯然不同于資本主義制度下的私人資本。對此馬克思曾指出，建立和發(fā)展合作社，是重建個人所有制的必經(jīng)階段，合作運(yùn)動是勞動的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對財產(chǎn)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)取得的一個更大的勝利，(1)在德文版中不是“財產(chǎn)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”，而是“資本的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”。“對這些偉大的社會試驗的意義不論給予多么高的估價都是不算過分的。工人們不是在口頭上，而是用事實證明：大規(guī)模的生產(chǎn)，并且是按照現(xiàn)代科學(xué)要求進(jìn)行的生產(chǎn)，沒有那個雇傭工人階級的雇主階級也能夠進(jìn)行；他們證明：為了有效地進(jìn)行生產(chǎn)，勞動工具不應(yīng)當(dāng)被壟斷起來作為統(tǒng)治和掠奪工人的工具；雇傭勞動，也像奴隸勞動和農(nóng)奴勞動一樣，只是一種暫時的和低級的形式，它注定要讓位于帶著興奮愉快心情自愿進(jìn)行的聯(lián)合勞動”[34]12-13。在聯(lián)合勞動的合作社中，平等的協(xié)作勞動關(guān)系能夠避免其他形式存在的弊端，也能避免公有資本作為資本的一些弊端。社會主義國家的資源向資產(chǎn)和資本的轉(zhuǎn)化過程中，公有制和公有產(chǎn)權(quán)是公有資本形成的重要制度依據(jù)。

在公有資本的積累規(guī)律方面，公有資本不僅要追求利潤，還要承擔(dān)更多的社會責(zé)任，其盈利在做了各種社會必要的扣除外，以工資、紅利等形式返還給工人。工人以生產(chǎn)資料主人的身份開展自主勞動，勞動者不再是雇傭工人，從理論上看也不會導(dǎo)致兩極分化，相反這是實現(xiàn)共同富裕的一種制度保障。事實上，在大中型中央企業(yè)和公有資本主導(dǎo)的企業(yè)中，員工的福利待遇普遍好于私人資本主導(dǎo)的企業(yè)。公有資本是在同私人資本、外國資本等非公資本、多種資本的競爭與合作中生存和發(fā)展。

五、研究結(jié)論與政策意義

在共同富裕目標(biāo)下，堅持理論與實踐創(chuàng)新，探索資本的利用形式同共同富裕目標(biāo)、同中國特色社會主義兼容的路徑是中國特色社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)有之義。從資本產(chǎn)生和發(fā)展的歷史看，國家、制度和各方主體均嵌入其中，資本具有構(gòu)造性特征。對于中國特色社會主義而言，既要實現(xiàn)共同富裕，又要利用資本形式，可以根據(jù)資本的構(gòu)造性特征，將公有資源和公有資產(chǎn)在中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)制度框架中轉(zhuǎn)化為公有資本進(jìn)而實現(xiàn)保值增值，為全體所有者帶來收益。

資本的構(gòu)造性為經(jīng)濟(jì)主體提供了“創(chuàng)新發(fā)展”或自由選擇的空間，選擇什么樣的“物”作為資本運(yùn)行的主體涉及政策的導(dǎo)向。根據(jù)國家發(fā)展現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系和高質(zhì)量發(fā)展的要求，政府在構(gòu)造公有資本時應(yīng)盡量避免“短平快”的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。在實體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)力，使公有資本向卡脖子技術(shù)領(lǐng)域投資攻關(guān)。

將公有資源和公有資產(chǎn)通過資本構(gòu)造形成公有資本的創(chuàng)新發(fā)展，是中國特色社會主義在制度層面發(fā)揮能動性的重要體現(xiàn)。當(dāng)然，在兩個毫不動搖的方針下，公有資本的構(gòu)造生成與發(fā)展并未否定非公資本的存在和發(fā)展。公有資本發(fā)展壯大能夠更好地推動多樣化的資本在競爭中謀發(fā)展，能夠發(fā)揮公有資本對非公資本的引導(dǎo)作用，以及公有資本為主體構(gòu)筑社會主義制度的物質(zhì)基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的作用。

構(gòu)造和發(fā)展中國特色社會主義公有資本，既是中國特色社會主義實踐的一個重大發(fā)展，也是對馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的重大創(chuàng)新。鄧小平同志談到建設(shè)初級階段的社會主義時特別強(qiáng)調(diào)：“我們現(xiàn)在所干的事業(yè)，是一項新事業(yè)。馬克思沒有講過，我們的前人沒有做過，其他社會主義國家也沒有干過，所以，沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗可學(xué)。我們只能在干中學(xué)，在實踐中摸索?！盵31]420馬克思沒有論述我國社會主義初級階段資本以及公有資本的問題，只有一邊在實踐中探索，一邊在理論上研究，才會找到適合中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的公有資本生成路徑。