陳曉婷 夏軍輝 張群群

（1.中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院 北京 100872）

（2.中南大學(xué)圖書館 湖南長(zhǎng)沙 410083）

2018 年，國(guó)際資助機(jī)構(gòu)和慈善基金會(huì)組成的聯(lián)盟“cOAlition S”（以下簡(jiǎn)稱“S 聯(lián)盟”）發(fā)起開放獲取Plan S（Open Access Plan S，以下簡(jiǎn)稱“S 計(jì)劃”）。Nature 期刊預(yù)測(cè)S 計(jì)劃可能會(huì)徹底改變訂閱期刊的商業(yè)模式［1］。S 計(jì)劃的實(shí)施促進(jìn)了學(xué)術(shù)科研成果的開放獲取（Open Access，OA），但在實(shí)施過程中存在的問題有待整改［2］。2020 年新冠肺炎疫情給全球科技期刊出版帶來巨大沖擊，也促進(jìn)了期刊出版接入S 計(jì)劃進(jìn)入開放新生態(tài)［3］。國(guó)際出版商重點(diǎn)關(guān)注S 計(jì)劃的時(shí)間限制、經(jīng)濟(jì)限制、權(quán)利限制以及全球化發(fā)展［4］，收取 論 文 處 理 費(fèi)［5］，引 發(fā) 學(xué) 術(shù) 自 由 爭(zhēng) 議［6］等 方 面 的 問題，并關(guān)注簽訂開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議的影響［7-9］。而較為成功的鉆石開放獲取模式（Diamond OA，DOA），在保持科學(xué)共同體學(xué)術(shù)獨(dú)立性上逐漸受到非營(yíng)利出版商的重視［10］。

在S 計(jì)劃及其實(shí)施指南引發(fā)激烈辯論的背景下，作為S 計(jì)劃整體框架中最新修訂的子計(jì)劃——“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃（Towards Responsible Publishing：a Proposal from cOAlition S）發(fā)布［11］。該計(jì)劃強(qiáng)調(diào)研究成果的即時(shí)、全面開放獲取，將改變學(xué)術(shù)出版的商業(yè)模式、研究評(píng)價(jià)體系、版權(quán)政策、數(shù)據(jù)共享等實(shí)踐，標(biāo)志著全球科研出版領(lǐng)域的一次重要轉(zhuǎn)型。

綜上所述，本文采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)研法，從S 計(jì)劃及其修訂歷程、“邁向負(fù)責(zé)任出版”帶來的機(jī)遇和挑戰(zhàn)、對(duì)我國(guó)開放獲取實(shí)踐的啟示三方面，深入探討開放獲取計(jì)劃變革對(duì)學(xué)術(shù)交流生態(tài)系統(tǒng)的影響，以期全面解讀歐洲最新開放獲取政策，為我國(guó)開放獲取實(shí)踐提供借鑒。

1 開放獲取S 計(jì)劃及其修訂歷程

20 世紀(jì)90 年代，隨著期刊訂閱費(fèi)用逐年上漲，互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)為學(xué)術(shù)交流提供了一個(gè)更加開放、自由且節(jié)省成本的開放獲取模式。盡管學(xué)者和科學(xué)政策制定者都一致贊同開放獲取的理念，但其實(shí)際推廣進(jìn)度卻相當(dāng)緩慢，這一情況直到S 計(jì)劃推出后才發(fā)生了改變。S 計(jì)劃致力于終止期刊訂閱模式，強(qiáng)調(diào)任何科學(xué)都不應(yīng)該被鎖在付費(fèi)墻后面！其10 項(xiàng)原則包括消除付費(fèi)墻（The Paywall）、實(shí)現(xiàn)即時(shí)的開放獲取、采用創(chuàng)作共用歸屬（CC-BY）許可、不資助未參與轉(zhuǎn)型的混合型期刊［12］等。

1.1 S 計(jì)劃及其修訂的路線

S 計(jì)劃發(fā)布已有六年之久，其啟動(dòng)、修訂和變革勾勒出以歐洲為代表的開放獲取運(yùn)動(dòng)的發(fā)展歷程（見圖1）。2018 年，S 聯(lián)盟宣布開放獲取S 計(jì)劃，指出2020 年1 月1 日起所有S 計(jì)劃資助的項(xiàng)目論文需以符合規(guī)范的形式在開放獲取平臺(tái)或期刊上實(shí)時(shí)開放獲?。?3］，并明確說明資助者不支持“混合”開放獲取期刊出版。

圖1 S 計(jì)劃及其修訂變革路線

S 計(jì)劃原于2020 年生效，但學(xué)術(shù)傳播體系中的強(qiáng)勢(shì)角色——出版商啟動(dòng)了與S 聯(lián)盟的談判，S 計(jì)劃不得已做出修訂。于2019 年6 月發(fā)布修訂后的S計(jì)劃實(shí)施指南，其生效日期為2021 年1 月1 日，并改動(dòng)了文章處理費(fèi)（Article Processing Charge，APC）、許可協(xié)議、評(píng)估、轉(zhuǎn)換安排等內(nèi)容。S 計(jì)劃決定支持期刊的“混合”出版模式（開放獲取論文、訂閱文章）?？傊?，S 計(jì)劃倒逼出版商在命令生效之前推出開放獲取產(chǎn)品，成功加速了開放獲取進(jìn)程。

為保護(hù)研究人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，S 聯(lián)盟于2020 年7 月制定權(quán)利保留策略（Rights Retention Strategy，RRS）。由于混合期刊向OA 過渡進(jìn)程緩慢、存在雙重付費(fèi)隱患等問題，同年11 月，S 聯(lián)盟發(fā)布《從原則到實(shí)施的開放獲取S 計(jì)劃實(shí)施指南》（From Principles to Implementation: cOAlition S Releases Implementation Guidance on Plan S），再次提出從財(cái)政上不支持混合出版模式。 指南中開放獲取的三種合規(guī)發(fā)布途徑為OA 期刊或平臺(tái)、OA 存儲(chǔ)庫(kù)、轉(zhuǎn)換協(xié)議（Transformative Agreemets，TAs）下的混合期刊。而轉(zhuǎn)換期刊須滿足兩個(gè)條件：逐步提高OA 內(nèi)容的比例；避免雙重付費(fèi)問題，使用收取出版服務(wù)費(fèi)抵扣訂閱費(fèi)。這表明S 聯(lián)盟希望出版社向變革期刊轉(zhuǎn)換，以加快向完全OA 期刊轉(zhuǎn)換的步伐。

為消除學(xué)者和期刊編輯對(duì)論文發(fā)表是否符合OA 授權(quán)的顧慮，2020 年11 月，S 聯(lián)盟發(fā)布期刊檢查工具（JCT），幫助作者在期刊發(fā)表文章時(shí)確定是否遵守資助者的OA 授權(quán)。2022 年5 月，S 聯(lián)盟發(fā)布闡明出版費(fèi)用和服務(wù)的期刊比較服務(wù)（JCS），使出版商的客戶（如圖書館、圖書館聯(lián)盟）確定收取的價(jià)格與提供的服務(wù)相稱。同年7 月，規(guī)定只有符合由公平開放獲取聯(lián)盟（FairOpen Access Alliance，F(xiàn)OAA）的《出版服務(wù)和費(fèi)用明細(xì)》（Breakdown of Publication Services and Fees）要求或Information Power 公司開發(fā)的《S 計(jì)劃價(jià)格和透明度框架》（Plan S Price and Transparency Framework）的出版商，才可從S 聯(lián)盟獲得OA 資金［12］。

2023 年9 月，S 聯(lián)盟宣布成立工作組研究不依賴APC 的替代出版模式。其中一個(gè)可行的模式名為“鉆石開放獲取”（Diamond OA，DOA），允許期刊在資助者或機(jī)構(gòu)的財(cái)政支持下運(yùn)行，并且不向作者或讀者收取費(fèi)用。

1.2 S 計(jì)劃及其修訂出現(xiàn)的問題

（1）占主導(dǎo)的出版模式高度不平等。絕大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊通過訂閱、APC 來支付成本，或兩者兼而有之，即出版商對(duì)機(jī)構(gòu)收取訂閱費(fèi)用，對(duì)機(jī)構(gòu)作者收取APC 的雙重收費(fèi)（Double Dipping）［14］。研究人員可能無法訪問相關(guān)的研究結(jié)果（因?yàn)橛嗛喐顿M(fèi)墻）或無法發(fā)表文章（因?yàn)锳PC 的障礙）。 S 計(jì)劃提出發(fā)表開放獲取的文章，消除期刊訂閱費(fèi)，通常只需要作者繳付APC。 但S 計(jì)劃最新實(shí)施指南的修訂版提出不限定APC 上限。為維持可觀的盈利收入，出版商提高了APC 的收費(fèi)力度。因此，發(fā)表一篇開放獲取文章的費(fèi)用變得愈發(fā)高昂。擁有充足資金支付論文出版費(fèi)的研究人員，才能進(jìn)行開放獲取出版?？梢?，APC 不利于全球?qū)W術(shù)發(fā)展，而S 計(jì)劃是其持續(xù)增長(zhǎng)的同謀，其開放獲取的愿景是通過不公平的商業(yè)模式實(shí)現(xiàn)的。

（2）研究成果的共享被不必要地推遲。出版前同行評(píng)審模式導(dǎo)致了出版的延遲，給科學(xué)和社會(huì)造成損失。 此外，拒稿-重投周期、編輯把關(guān)與學(xué)術(shù)職業(yè)發(fā)文激勵(lì)的耦合，導(dǎo)致了期刊選擇性的理想化（對(duì)期刊選擇論文的嚴(yán)格篩選標(biāo)準(zhǔn)的過分重視）。 高拒稿率和大量修改給科學(xué)家?guī)砹瞬槐匾呢?fù)擔(dān)，特別是青年研究人員花費(fèi)大量的時(shí)間在文章發(fā)表上。因此，目前的出版狀態(tài)威脅到了下一代科學(xué)家學(xué)術(shù)研究的福祉和持久性。

（3）同行評(píng)審的潛力尚未得到充分發(fā)揮。由于傳統(tǒng)出版流程中的同行評(píng)審是保密的，因此常常掩蓋了同行評(píng)審者的努力和見解。當(dāng)文章被拒絕時(shí)，這些信息就丟失了，整個(gè)流程在不同的期刊上重新進(jìn)行。第一，這種重復(fù)和保密的同行評(píng)審過程浪費(fèi)了早期同行評(píng)審報(bào)告中的見解；第二，損害了作者、同行評(píng)審者和編輯的質(zhì)量控制和問責(zé)制。此外，若同行評(píng)審報(bào)告和編輯評(píng)估無法獲取，將無法支持基于內(nèi)在價(jià)值（非期刊名稱或影響因子等）的責(zé)任研究評(píng)估。

（4）人文社科研究對(duì)S 計(jì)劃的適用性存疑。與STEM（科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)教育）不同，APC 的資助在社會(huì)科學(xué)和人文科學(xué)中并不常見。在STEM 中，計(jì)算機(jī)、物理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的科研人員支持S 計(jì)劃能更快獲取開放科研數(shù)據(jù)。然而，由于人文社科研究的研究周期較長(zhǎng)，多采用傳統(tǒng)出版模式，大部分的科研工作者暫不支持S 計(jì)劃，其標(biāo)準(zhǔn)在各學(xué)科和學(xué)會(huì)團(tuán)體普適性不足［15］，這是S 計(jì)劃實(shí)施出現(xiàn)的一個(gè)大問題。

為解決以上問題，2023 年10 月，“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃發(fā)布，其在平臺(tái)建設(shè)、作者與讀者權(quán)益、成果發(fā)布、聯(lián)盟支持上均有積極進(jìn)展（見表1）。

表1 新舊計(jì)劃的對(duì)比

2 “邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃的內(nèi)容和特點(diǎn)

“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃是對(duì)原S 計(jì)劃的一種補(bǔ)充和改進(jìn)。 新計(jì)劃描述了一個(gè)未來“由學(xué)者主導(dǎo)”和“基于學(xué)術(shù)社區(qū)”的學(xué)術(shù)交流生態(tài)系統(tǒng)：研究人員無需支付閱讀或出版費(fèi)用，可以保留其成果的所有權(quán)，并且自主決定其論文是否發(fā)表、何時(shí)發(fā)表。而所有與論文出版相關(guān)的內(nèi)容（包括原始研究文章、同行評(píng)審、編輯評(píng)估等），均由學(xué)術(shù)界控制并響應(yīng)學(xué)術(shù)需求。

2.1 構(gòu)建學(xué)者主導(dǎo)、基于社區(qū)的學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)愿景

“開放科學(xué)”的概念表明，如果研究成果盡早公開分享，研究和社會(huì)將得到最好的服務(wù)。然而，“開放科學(xué)”愿景受到了流行商業(yè)模式和激勵(lì)結(jié)構(gòu)的限制，只評(píng)估了研究過程的靜態(tài)快照，即最終的同行評(píng)審出版物。“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃的愿景是一個(gè)適合21 世紀(jì)開放科學(xué)的基于社區(qū)的學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)。

（1）以學(xué)者為主導(dǎo)的學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)。學(xué)者能夠選擇在何時(shí)何地交流他們的工作，更好地反映研究過程，并在此過程中為反饋和評(píng)估提供了機(jī)會(huì)。研究人員不需要付費(fèi)訂閱或出版，他們?nèi)匀粨碛凶约旱某晒?，并有?quán)進(jìn)行自由分享。文章的所有版本及同行評(píng)審報(bào)告被公開發(fā)表，作者無需支付任何費(fèi)用。

（2）基于社區(qū)的學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)?！斑~向負(fù)責(zé)任的出版”計(jì)劃需要研究人員、服務(wù)提供者、資助者和機(jī)構(gòu)共同努力。研究人員在傳播研究成果方面發(fā)揮更積極的作用。他們將獲得在研究不同階段分享其研究成果的自由——在同行評(píng)審之前、期間和之后。但他們也將承擔(dān)起更公開的為同行評(píng)審作出貢獻(xiàn)的責(zé)任，這一學(xué)術(shù)對(duì)話使整個(gè)社區(qū)受益，而不僅由一個(gè)編輯決定。服務(wù)提供者需要調(diào)整其服務(wù)支持和增加學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。此外，研究資助者和機(jī)構(gòu)需要鼓勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)與計(jì)劃原則相一致的做法，他們可以通過研究資金和評(píng)估政策、為相應(yīng)基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)提供財(cái)政支持、召集其他關(guān)鍵利益相關(guān)者等方式進(jìn)行支持。

2.2 打通全流程和凝聚學(xué)術(shù)共同體的原則

（1）授權(quán)人（作者）負(fù)責(zé)傳播他們的發(fā)現(xiàn)。作者（非出版商）決定何時(shí)、何地、首次出版，包括同行評(píng)審前后的版本和相關(guān)的同行評(píng)審報(bào)告。編輯、排版、提交系統(tǒng)、托管、正式的質(zhì)量檢查等服務(wù)可進(jìn)行外包。

（2）所有學(xué)術(shù)成果都立即公開共享。研究人員公開分享學(xué)術(shù)成果無需付出成本。這支持了S計(jì)劃提供全面和即時(shí)OA 的總體目標(biāo)，且被擴(kuò)展到其他學(xué)術(shù)輸出，如預(yù)印本和審查報(bào)告。

（3）質(zhì)量控制過程是以社區(qū)為基礎(chǔ)的和開放的，以確保研究結(jié)果的可信度。學(xué)術(shù)界制定了質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并通過公認(rèn)的質(zhì)量控制過程進(jìn)行監(jiān)督。 第三方服務(wù)提供商可以提供質(zhì)量控制的工具，包括技術(shù)檢查、同行評(píng)審和編輯評(píng)估。 同行評(píng)審報(bào)告在內(nèi)的結(jié)果將被公開，以實(shí)現(xiàn)開放的質(zhì)量控制和進(jìn)一步的審查。

（4）所有的學(xué)術(shù)成果都有資格在研究評(píng)估中加以考慮。歐洲科學(xué)協(xié)會(huì)主席馬克·席爾茨（Marc Schiltz）認(rèn)為，“要么發(fā)布，要么滅亡”，指標(biāo)將我們帶入了一條死胡同，需認(rèn)識(shí)到研究人員創(chuàng)造的全部?jī)r(jià)值（數(shù)據(jù)來源：CoARA-推進(jìn)研究評(píng)估聯(lián)盟網(wǎng)站https://coara.eu/）。 所有學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)都應(yīng)在研究評(píng)估中被考慮，其價(jià)值由相關(guān)研究社區(qū)決定。 這將成為一種更完整的個(gè)人文章質(zhì)量貢獻(xiàn)評(píng)估的基礎(chǔ)，而不是通過期刊名稱、影響因子等衍生指標(biāo)來衡量。

（5）利益相關(guān)者致力于支持學(xué)術(shù)出版生態(tài)系統(tǒng)的可持續(xù)性和分化。利益相關(guān)者，包括研究資助者、研究人員和服務(wù)提供者等，同意使用其資源（金錢、專業(yè)知識(shí)和服務(wù)）推動(dòng)基于社區(qū)的出版發(fā)展。 此外，在與所有學(xué)術(shù)團(tuán)體的公開對(duì)話中，為了支持和完善由學(xué)者主導(dǎo)的倡議，資助者和其他利益相關(guān)者致力于尊重書目多樣性（Bibliodiversity）和學(xué)科差異。

2.3 提供負(fù)責(zé)任出版“三步走”戰(zhàn)略任務(wù)

“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃提供了資助者和機(jī)構(gòu)可采取的行動(dòng)選項(xiàng)菜單，支持學(xué)者主導(dǎo)的交流生態(tài)系統(tǒng)的建立，支持研究人員和服務(wù)提供者參與擬議的系統(tǒng)，并靈活安排三個(gè)不同的嚴(yán)格程度（等級(jí)1-3）。如S 聯(lián)盟或個(gè)人資助者可以盡早采取一級(jí)行動(dòng)，然后酌情分階段采取下一級(jí)行動(dòng)。資助者與其他利益相關(guān)者合作參與這些行動(dòng)。

2.3.1 研究資助、政策評(píng)估與實(shí)踐

一是鼓勵(lì)學(xué)者主導(dǎo)的交流。具體而言，支持學(xué)者對(duì)其作品保留足夠的版權(quán)，在同行評(píng)議之前發(fā)表研究成果，并參與開放、出版后同行評(píng)議。 二是獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)人發(fā)表預(yù)印本、開放同行評(píng)審報(bào)告和開放數(shù)據(jù)，明確將以上做法納入對(duì)研究人員的評(píng)估。告知評(píng)估人員期刊名稱、影響因子和期刊文章數(shù)量在研究人員評(píng)估中不起作用。三是從申請(qǐng)材料中刪除期刊指標(biāo)和期刊名稱。

2.3.2 調(diào)整財(cái)政支持的分配

一是向那些與學(xué)者主導(dǎo)的交流系統(tǒng)原則相一致的平臺(tái)支付透明的費(fèi)用和頒發(fā)獎(jiǎng)金等資金支持，如預(yù)印本服務(wù)器、同行評(píng)審、編輯服務(wù)。二是承諾通過逐步減少對(duì)傳統(tǒng)出版模式的資助，增加對(duì)學(xué)者主導(dǎo)服務(wù)的資助，如逐步取消包括混合型或訂閱型期刊在內(nèi)的協(xié)議。三是在相關(guān)學(xué)術(shù)或服務(wù)產(chǎn)品（如同行評(píng)審報(bào)告和編目報(bào)告）公開發(fā)表后，再支付費(fèi)用。

2.3.3 召集利益相關(guān)者

一是召集其他關(guān)鍵利益相關(guān)者，討論他們?cè)凇斑~向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃中的作用，并確定實(shí)施學(xué)者主導(dǎo)的交流生態(tài)系統(tǒng)的最佳方式。二是與其他利益相關(guān)者（機(jī)構(gòu)、科學(xué)團(tuán)體）結(jié)成聯(lián)盟，以發(fā)展和支持一個(gè)由學(xué)者主導(dǎo)的傳播生態(tài)系統(tǒng)。三是與其他利益相關(guān)者一起，組成一個(gè)由學(xué)者領(lǐng)導(dǎo)的全球交流支持者/基礎(chǔ)設(shè)施提供者/倡導(dǎo)者的全球社區(qū)；從開放獲取社區(qū)轉(zhuǎn)變?yōu)閷W(xué)者主導(dǎo)的全球交流社區(qū)。

2.4 提出“發(fā)布- 審查- 策劃”示例模型

“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃提出了一個(gè)名為“發(fā)布-審查-策劃”（Publish，Review，Curate）的示例模型（見圖2）。該模型區(qū)分了學(xué)術(shù)交流的出版、同行評(píng)審和管理三個(gè)核心功能，以確保學(xué)術(shù)產(chǎn)出的充分和即時(shí)共享。

圖2 “發(fā)布-審查-策劃”示例模型

（1）作者決定何時(shí)發(fā)表未經(jīng)審查的出版物。作者在專用平臺(tái)上公開發(fā)布其未經(jīng)同行評(píng)審的出版物（又稱預(yù)印本）并提交論文供評(píng)審；在正式指南檢查（如作者資格、剽竊、數(shù)據(jù)可用性、語言、倫理批準(zhǔn)、指導(dǎo)方針等）完成后，將托管在專用平臺(tái)上（如機(jī)構(gòu)主題庫(kù)、預(yù)印本服務(wù)器）。提供這項(xiàng)服務(wù)的費(fèi)用不會(huì)轉(zhuǎn)嫁給作者。預(yù)印本可在開放許可（如CC-BY）下獲得，讀者有機(jī)會(huì)就這些未經(jīng)同行評(píng)審的出版物進(jìn)行非正式和公開的評(píng)論。

（2）作者決定何時(shí)公開其作品以供正式審查。作者將他們的作品提交給由實(shí)踐學(xué)者進(jìn)行高質(zhì)量全文評(píng)審，學(xué)術(shù)同行無償把控同行評(píng)審過程。評(píng)審過程的目的在于幫助作者改進(jìn)論文，并使讀者了解該論文在已發(fā)表文獻(xiàn)中的地位。 同行評(píng)審編輯隨后提供一份編輯評(píng)估或評(píng)審過程的總結(jié)，但不就文章是否適合發(fā)表提出任何建議。 同行評(píng)審報(bào)告、作者回復(fù)、修訂后的文章以及由此產(chǎn)生的評(píng)估結(jié)果將公開分享。

（3）編委會(huì)編輯挑選文章發(fā)表。編委會(huì)編輯決定哪些同行評(píng)審論文將被納入他們編輯的期刊或平臺(tái)，選擇標(biāo)準(zhǔn)可能包括成果質(zhì)量、原創(chuàng)性、或一組論文的主題一致性。同行評(píng)審編輯和編委會(huì)編輯的角色是不相容的，其費(fèi)用由圖書館、資助者、政府和大學(xué)等多種組織承擔(dān)。

2.5 與開放獲取、預(yù)印本平臺(tái)的比較

“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃與其他開放獲取計(jì)劃、預(yù)印本模式存在六處不同（見表2）。一是“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃吸納了預(yù)印本快速共享的模式，即作者在平臺(tái)上公開上傳預(yù)印本供評(píng)審，通過正式指南檢查即可發(fā)布；二是“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃致力于形成集成果發(fā)布、公開評(píng)論、開放同行評(píng)審、期刊發(fā)表等流程的集約化、全鏈條、新生態(tài)學(xué)術(shù)平臺(tái)，拓展傳統(tǒng)開放獲取的出版流程，為預(yù)印本2.0 理論模式［16］提供實(shí)踐土壤；三是“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃向預(yù)印本模式看齊，發(fā)布多樣性研究成果，不限于經(jīng)過同行評(píng)審的學(xué)術(shù)文章；四是“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃旨在為作者和讀者提供免費(fèi)的出版服務(wù)，通過逐步消除高額的APC、訂閱成本，促進(jìn)知識(shí)生產(chǎn)和獲取的均等化；五是“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃支持開放同行評(píng)審，突出和共享評(píng)審專家的修改貢獻(xiàn)；六是“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃也進(jìn)一步縮短了研究成果的發(fā)布時(shí)長(zhǎng)。

表2 “邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃與開放獲取、預(yù)印本平臺(tái)的比較

3 “邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃給學(xué)術(shù)交流生態(tài)系統(tǒng)帶來的機(jī)遇

3.1 促進(jìn)全流程的學(xué)術(shù)交流生態(tài)系統(tǒng)的形成

（1）推動(dòng)全流程學(xué)術(shù)溝通。傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版流程通常只發(fā)布研究論文，且由于同行評(píng)審和編輯過程時(shí)間漫長(zhǎng)，導(dǎo)致研究成果發(fā)布的顯著延遲。 “邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃鼓勵(lì)在早期階段即公開分享各類研究成果，包括未經(jīng)同行評(píng)審的預(yù)印本。 一方面，強(qiáng)調(diào)科研成果的快速傳播?！斑~向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃提倡作者控制出版過程，包括決定何時(shí)何地首次發(fā)布、公開審查其研究成果，突出研究的透明度和連續(xù)性，促進(jìn)傳統(tǒng)的出版商主導(dǎo)的學(xué)術(shù)平臺(tái)轉(zhuǎn)變?yōu)閷W(xué)者主導(dǎo)的學(xué)術(shù)平臺(tái)，并進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)全鏈條的學(xué)術(shù)溝通模式。另一方面，促進(jìn)科研成果的多樣性。原S 計(jì)劃和修訂的原則支持同行評(píng)議的學(xué)術(shù)出版物開放獲取，如學(xué)術(shù)文章、專著和書籍等，也強(qiáng)烈鼓勵(lì)研究數(shù)據(jù)和其他研究成果發(fā)布?！斑~向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃不僅支持整個(gè)研究周期內(nèi)公開分享各類研究產(chǎn)出，而且將早期文章版本和同行評(píng)審反饋?zhàn)鳛閷W(xué)術(shù)記錄的關(guān)鍵元素，有助于顯性化同行評(píng)審的報(bào)告貢獻(xiàn)。

（2）革新學(xué)術(shù)交流生態(tài)系統(tǒng)。“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃致力于建立一個(gè)由學(xué)者主導(dǎo)、基于社區(qū)的學(xué)術(shù)交流生態(tài)系統(tǒng)。通過公開分享所有文章版本和同行評(píng)審報(bào)告，提高學(xué)術(shù)交流生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)的透明度。2023 年1 月，生命科學(xué)“先鋒”期刊eLife 對(duì)其研究發(fā)表流程進(jìn)行了與之相似的變革：只要完成同行評(píng)審流程，eLife 就會(huì)將論文連同審稿意見一起以“評(píng)審預(yù)印本”（Reviewed Preprint）的形式發(fā)表。投稿人自主決定是否根據(jù)評(píng)審評(píng)論修改論文內(nèi)容，讀者可自由獲取文章，期刊不再做出拒稿或接收的決定。“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃的利益相關(guān)者——作者、讀者、圖書館、出版社、科研機(jī)構(gòu)、基金組織及社會(huì)公眾，都將在這一革新的學(xué)術(shù)交流生態(tài)系統(tǒng)之中磨合新的社會(huì)角色和分工，形成全新的學(xué)術(shù)交流模式及支撐體系。

3.2 為作者和讀者提供免費(fèi)的出版服務(wù)

S 計(jì)劃在推出之初，雖然旨在促進(jìn)學(xué)術(shù)出版的開放獲取，但通過訂閱費(fèi)和APC 來負(fù)擔(dān)出版成本的“讀者支付”模式廣受詬病。高昂的APC、混合期刊模式下的“雙重支付”問題，給經(jīng)費(fèi)有限的研究人員和機(jī)構(gòu)建起了高聳的付費(fèi)墻。荷蘭的愛思唯爾出版集團(tuán)于2018 年-2020 年推出了OA“鏡像期刊”的試點(diǎn)項(xiàng)目，以探索一種新的開放獲取出版模式。但研究發(fā)現(xiàn)，鏡像期刊中約80%的文章第一作者來自高收入國(guó)家，無來自低收入國(guó)家的第一作者［17］?？梢姡琌A“鏡像期刊”的試點(diǎn)項(xiàng)目只是權(quán)宜之計(jì)。解決“混合”開放獲取期刊出版費(fèi)用是促進(jìn)學(xué)術(shù)公平和科學(xué)繁榮的癥結(jié)所在。尤其是根據(jù)全球開放獲取多源分析報(bào)告，非洲和拉丁美洲等發(fā)展中國(guó)家成為開放獲取的“最佳表現(xiàn)者”［18］，這表明為作者和讀者提供免費(fèi)的出版服務(wù)對(duì)促進(jìn)全球?qū)W術(shù)公平和科學(xué)繁榮的巨大潛力。

3.3 轉(zhuǎn)變學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系和研究激勵(lì)機(jī)制

S 計(jì)劃在發(fā)布之初，就以《關(guān)于科研評(píng)價(jià)的舊金山宣言》（The San Francisco Declaration on Research Assessment）為起點(diǎn)，致力于從根本上修改錯(cuò)誤的科學(xué)激勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)制度（如期刊影響因子）。但對(duì)如何轉(zhuǎn)變現(xiàn)有的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系和研究激勵(lì)機(jī)制缺乏明確的策略。“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃明確提出破除“以刊評(píng)文”，轉(zhuǎn)變學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系。

“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃“三步走”戰(zhàn)略任務(wù)之一的研究資助、政策評(píng)估與實(shí)踐中，第二步即明確“獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)人發(fā)表預(yù)印本、開放同行評(píng)審報(bào)告和開放數(shù)據(jù)，明確將以上做法納入對(duì)研究人員的評(píng)估；告知評(píng)估人員期刊名稱、影響因子和期刊文章數(shù)量在研究人員評(píng)估中不起任何作用?！保?1］第三步進(jìn)一步提出“從申請(qǐng)材料中刪除期刊指標(biāo)和期刊名稱?！保?1］可見，“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)上的策略要求學(xué)術(shù)界重視研究?jī)?nèi)在價(jià)值的評(píng)估，可能改變學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。不可否認(rèn)，當(dāng)研究成果的發(fā)表不再受限于錯(cuò)誤的研究激勵(lì)機(jī)制時(shí)，當(dāng)過度重視SCI 和IF、唯CSSCI與核心期刊的錯(cuò)誤導(dǎo)向被矯正時(shí)，研究創(chuàng)新性、有效性和影響力將被激發(fā)。

3.4 獲得權(quán)威資助者聯(lián)盟的有力支持

“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃說明了采用開放獲取的非營(yíng)利性出版模式（不向作者收取費(fèi)用）并非新鮮事物，而計(jì)劃的創(chuàng)新之處在于團(tuán)結(jié)一個(gè)重要的資助者聯(lián)盟。由多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的主要研究資助機(jī)構(gòu)組成的S 聯(lián)盟，其成員包括一些全球最具影響力的科研資助機(jī)構(gòu)，如歐洲研究理事會(huì)（European Research Council，ERC）、美國(guó)比爾及梅琳達(dá)·蓋茨基金會(huì)（Bill& Melinda Gates Foundation，BMGF）等。 獲得高影響力資助者聯(lián)盟的背書不僅賦予“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃極大的可信度和權(quán)威性，而且能通過推動(dòng)開放獲取政策的實(shí)施、提供戰(zhàn)略性的資源和支持、促進(jìn)全球科研合作與標(biāo)準(zhǔn)制定，進(jìn)而影響全球科研開放獲取領(lǐng)域的發(fā)展方向。

3.5 為預(yù)印本平臺(tái)的加速全面發(fā)展提供契機(jī)

預(yù)印本平臺(tái)是接收科研團(tuán)體或個(gè)人提交預(yù)印本（論文手稿）并為這些論文手稿提供免費(fèi)存放，為學(xué)者們提供開放獲取、學(xué)術(shù)交流等服務(wù)的平臺(tái)系統(tǒng)［19］。我國(guó)最早的預(yù)印本平臺(tái)是2003 年建設(shè)的奇跡文庫(kù)（由于經(jīng)費(fèi)、管理等原因已關(guān)閉）。中國(guó)預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)也已停止接收稿件與論文審核發(fā)布服務(wù)?？梢姡A(yù)印本平臺(tái)的平穩(wěn)運(yùn)行離不開學(xué)術(shù)出版生態(tài)系統(tǒng)各方利益相關(guān)者的支持。

“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃在示例模型的發(fā)布階段，鼓勵(lì)作者將研究成果公開發(fā)布在開放獲取平臺(tái)，經(jīng)正式指南檢查后托管在專用平臺(tái)上，讀者可對(duì)預(yù)印本進(jìn)行公開評(píng)論。這促使預(yù)印本成為正式開放獲取出版流程的一部分，有助于提高預(yù)印本這一迅速分享科研成果方式的合規(guī)性、認(rèn)可度。此外，近年來，預(yù)印本平臺(tái)逐步探索出面向出版服務(wù)的發(fā)表模式，如SSRN 推出特色的First Look 計(jì)劃，作者向愛思唯爾的合作伙伴投稿時(shí)，可選擇是否發(fā)布到SSRN?！斑~向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃的實(shí)施將集成預(yù)印本發(fā)表、公開評(píng)論、開放同行評(píng)審等開放獲取流程，與正式期刊出版無縫對(duì)接，將有力推動(dòng)全流程的學(xué)術(shù)交流生態(tài)系統(tǒng)的形成。

4 “邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃對(duì)學(xué)術(shù)交流生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生的挑戰(zhàn)

4.1 計(jì)劃的響應(yīng)范圍和支持意愿受限

（1）時(shí)間和經(jīng)濟(jì)限制對(duì)計(jì)劃的影響。在時(shí)間限制上，2019 年12 月，在S 計(jì)劃的轉(zhuǎn)換期刊標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后，Springer Nature 對(duì)其標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生質(zhì)疑，認(rèn)為S 計(jì)劃為轉(zhuǎn)換期刊設(shè)立的轉(zhuǎn)換時(shí)間表和條件過于緊迫，會(huì)破壞期刊的可持續(xù)性，并提出修訂意見［20］?！斑~向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃提出“發(fā)布-審查-策劃”示例模型，輔以“三步走”戰(zhàn)略任務(wù)，計(jì)劃于2024 年1 月1 日生效。 這一改革將開放獲取推向與預(yù)印本融合的發(fā)展模式，勢(shì)必需要長(zhǎng)時(shí)間的適應(yīng)和調(diào)整。 在經(jīng)濟(jì)限制上，Wiley 出版機(jī)構(gòu)提出，出版商的金色開放獲取轉(zhuǎn)型需要投入大量資金，APC 控制會(huì)危害目前學(xué)術(shù)出版的可持續(xù)性［21］。 但是，“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃提出為作者和讀者提供免費(fèi)的出版服務(wù)，消除高額訂閱費(fèi)和APC，大型學(xué)術(shù)出版商尚且有較強(qiáng)的應(yīng)對(duì)和轉(zhuǎn)變能力，但學(xué)術(shù)資源、資助較少的國(guó)家和地區(qū)的研究機(jī)構(gòu)、出版商，可能將面臨更多的財(cái)務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施挑戰(zhàn)。

（2）權(quán)利限制和全球參與不平衡問題。歐洲的Taylor &Francis 出版集團(tuán)認(rèn)為出版商無法制作和銷售沒有資金利潤(rùn)的文章，反對(duì)S 計(jì)劃關(guān)于實(shí)現(xiàn)綠色開放獲取的論文沒有時(shí)滯期這一要求［22］。“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃鼓勵(lì)在早期即公開分享所有文章版本和同行評(píng)審報(bào)告。盡管強(qiáng)調(diào)科研成果快速傳播的理念得到許多學(xué)術(shù)共同體的支持，然而，處于傳統(tǒng)期刊發(fā)表為基礎(chǔ)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制之下，學(xué)術(shù)共同體可能對(duì)于“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃革新開放獲取出版的流程感到擔(dān)憂。此外，極有可能導(dǎo)致全球參與不平衡的問題。一些歐洲資助機(jī)構(gòu)，如德國(guó)研究基金會(huì)和瑞典研究委員會(huì)，還未加入S 計(jì)劃，中國(guó)和印度也沒有任何資助者。需承認(rèn)“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃可能仍將陷于S 計(jì)劃適用范圍有限的困境。

4.2 惡化誠(chéng)信問題和削弱品牌聲望

（1）出版質(zhì)量與誠(chéng)信問題。 “邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃強(qiáng)調(diào)了出版物中研究誠(chéng)信的重要性，并建議成員國(guó)努力解決掠奪性期刊和“論文工廠”問題。若研究人員只為追求快速出版、發(fā)表越來越多的文章而受到激勵(lì)，在質(zhì)量控制和檢查上不夠謹(jǐn)慎，將增加研究錯(cuò)誤和學(xué)術(shù)不端的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于開放獲取平臺(tái)而言，在沒有嚴(yán)格同行評(píng)審的情況下，快速出版可能會(huì)導(dǎo)致未經(jīng)充分驗(yàn)證的研究發(fā)布，錯(cuò)誤研究成果的傳播將嚴(yán)重?fù)p害科研公信力。

（2）品牌聲望與學(xué)術(shù)權(quán)威的挑戰(zhàn)。傳統(tǒng)的高影響因子期刊（如SCI、SSCI、CSSCI 目錄期刊）由于嚴(yán)格的同行評(píng)審流程和高淘汰率的出版標(biāo)準(zhǔn)，在學(xué)術(shù)界享有聲望。而“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃推動(dòng)的快速開放獲取模式可能威脅學(xué)術(shù)出版物的品牌聲望。如eLife 期刊將完成同行評(píng)審的論文連同審稿意見以“評(píng)審預(yù)印本”形式公開發(fā)表，這一轉(zhuǎn)變引發(fā)部分學(xué)術(shù)編輯尖銳的評(píng)論和極大的不滿，擔(dān)心會(huì)削弱其辛苦建立的品牌聲望，eLife 也因諸多阻力推遲發(fā)表模式的轉(zhuǎn)變。若“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃過分強(qiáng)調(diào)開放獲取的速度和開放性，轉(zhuǎn)向更加分散和去中心化的出版模式，而忽略了成果篩選、同行評(píng)審、研究質(zhì)量和創(chuàng)新性的判斷過程。長(zhǎng)此以往，可能極大損害科學(xué)研究標(biāo)準(zhǔn)和學(xué)術(shù)信任，導(dǎo)致學(xué)術(shù)交流生態(tài)系統(tǒng)的失衡。

4.3 缺乏多方利益相關(guān)者的配合

（1）出版商和期刊的調(diào)整壓力。國(guó)際大型出版商對(duì)S 計(jì)劃的初衷和宗旨表示支持，并積極推出開放獲取產(chǎn)品。2020 年11 月至2021 年1 月，三大CNS頂級(jí)期刊（Cell、Nature、Science）相繼發(fā)布最新開放獲取政策。 科學(xué)出版商AAAS 也宣布根據(jù)S 計(jì)劃的綠色開放獲取規(guī)則支持OA 政策。 此外，160 種愛思唯爾期刊成為符合S 計(jì)劃的變革性期刊。但對(duì)于中小型學(xué)術(shù)出版商來說，轉(zhuǎn)向“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃意味著他們要基于不損害出版質(zhì)量的前提下，重新考慮其原本不夠穩(wěn)定的商業(yè)模式和收入來源，尋找適配的可持續(xù)經(jīng)濟(jì)模式，這必將引起眾多中小型出版社的抵抗或擔(dān)憂。

（2）研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者的適應(yīng)性挑戰(zhàn)。學(xué)術(shù)界長(zhǎng)期以來依賴傳統(tǒng)的期刊出版模式進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和制定激勵(lì)機(jī)制。“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃破除“以刊評(píng)文”，要求學(xué)術(shù)界重視研究?jī)?nèi)在價(jià)值的評(píng)估，而非期刊的聲譽(yù)。 這一學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)理念勢(shì)必推動(dòng)研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者關(guān)于學(xué)術(shù)出版和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整。此外，研究人員、期刊編輯等學(xué)術(shù)共同體對(duì)“發(fā)布-審查-策劃”模型導(dǎo)向下的預(yù)印本發(fā)布存在懷疑。擔(dān)心自己的創(chuàng)新觀點(diǎn)被他人抄襲而喪失首發(fā)權(quán)、成果因提前發(fā)表在預(yù)印本平臺(tái)而被期刊拒稿、預(yù)印本抄襲風(fēng)險(xiǎn)高、質(zhì)量無法保證等種種原因，均影響了學(xué)者、期刊接受預(yù)印本投稿的愿意和預(yù)印本可信度。由此，S 聯(lián)盟正與研究咨詢公司Research Consulting 合作，共同開展一個(gè)為期6 個(gè)月的“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃早期反饋調(diào)查，以收集全球科研界人員的想法，詢問該計(jì)劃是否能滿足他們的需求，并根據(jù)咨詢反饋重新制定一份修訂后的提案。

4.4 計(jì)劃的學(xué)科普適性有待考量

關(guān)于S 計(jì)劃的學(xué)科適應(yīng)性受到了出版商的質(zhì)疑。Taylor&Francis 質(zhì)疑S 計(jì)劃中CC-BY 許可證的強(qiáng)制使用要求，認(rèn)為這不適用于許多人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科，會(huì)產(chǎn)生缺乏控制以及重復(fù)使用等問題。而“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃也并未明確如何增強(qiáng)人文社科研究對(duì)計(jì)劃的適用性。 就預(yù)印本發(fā)表模式而言，自然科學(xué)領(lǐng)域的預(yù)印本比人文社科預(yù)印本研究更為久遠(yuǎn)和深入，人文社科預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)處于劣勢(shì)［23］、難以獲得更多的注意力資源［24］。

“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃的開放獲取需考慮學(xué)科的個(gè)性。一方面，自然科學(xué)與人文社會(huì)科學(xué)具有不同的研究成果多樣性。國(guó)外自然科學(xué)預(yù)印本平臺(tái)可提交代碼、數(shù)據(jù)文章、技術(shù)說明等類型的成果。如medRxiv 可提交原始研究論文、系統(tǒng)綜述和薈萃分析、數(shù)據(jù)文章、臨床研究設(shè)計(jì)方案等文章。人文社科預(yù)印本平臺(tái)可提交案例研究、專題研究報(bào)告、實(shí)踐工作論文等成果。如SSRN 可提交PPT、信息圖表、案例研究、白皮書、會(huì)議記錄和工作論文等。提交不同類型研究成果，勢(shì)必影響開放獲取的指南審查、開放同行評(píng)審、期刊出版流程。

另一方面，自然科學(xué)與人文社會(huì)科學(xué)具有相異的科研生命周期。自然科學(xué)講求世界的知識(shí)不改變規(guī)則本身，而人文社科秉承知識(shí)構(gòu)成、型塑了社會(huì)事實(shí)。自然科學(xué)的科研效率要明顯優(yōu)于人文社科的科研效率［25］。兩者價(jià)值實(shí)現(xiàn)的形式也不盡相同，自然科學(xué)能在市場(chǎng)機(jī)制的作用下，轉(zhuǎn)化為各個(gè)生產(chǎn)力要素和經(jīng)濟(jì)效益；人文社科能夠通過教育和學(xué)習(xí)等、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制轉(zhuǎn)化為人的心理素質(zhì)、價(jià)值觀念、文化人格、文化成果、決策方案、方針政策、管理效益和制度規(guī)范等［26］。這也可能導(dǎo)致二者在科研生命周期中面臨不同的研究周期、同行評(píng)審難度、研究首發(fā)權(quán)確認(rèn)難度等。

5 “邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃對(duì)推進(jìn)我國(guó)開放獲取實(shí)踐的啟示

5.1 建設(shè)中國(guó)自主的全流程學(xué)術(shù)交流開放獲取平臺(tái)

我國(guó)需要建設(shè)一個(gè)中國(guó)特色、中國(guó)自主的開放獲取平臺(tái)，在科研生命周期、預(yù)印本發(fā)布、同行評(píng)審、期刊發(fā)表和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)等方面支持各學(xué)科的研究特點(diǎn)。一方面，為保證發(fā)布在開放獲取平臺(tái)上研究成果的質(zhì)量，關(guān)鍵在于建立一個(gè)公正、透明、高效的同行評(píng)審系統(tǒng)，以強(qiáng)化同行評(píng)審和質(zhì)量控制。我國(guó)可借鑒COARA 推進(jìn)研究評(píng)估聯(lián)盟的愿景——“對(duì)研究、學(xué)者和研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估時(shí)，應(yīng)認(rèn)可那些能夠最大限度地提高研究質(zhì)量和影響力的多樣化產(chǎn)出、實(shí)踐和活動(dòng)。這要求評(píng)估主要基于定性判斷，以同行評(píng)議為核心，輔以負(fù)責(zé)任地使用定量指標(biāo)”（數(shù)據(jù)來源：CoARA-推進(jìn)研究評(píng)估聯(lián)盟網(wǎng)站https://coara.eu/）。

另一方面，我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)開放獲取運(yùn)動(dòng)的國(guó)際合作和交流，學(xué)術(shù)期刊積極向開放獲取轉(zhuǎn)型。 目前，我國(guó)參與S 計(jì)劃的程度較低［27］，相關(guān)方的利益難以達(dá)到平衡［28］，資歷、國(guó)別、學(xué)科等因素也影響了科學(xué)共同體是否采納計(jì)劃［29］。 國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)中心已實(shí)現(xiàn)2344 種社會(huì)科學(xué)類學(xué)術(shù)期刊的集中開放獲?。〝?shù)據(jù)來源：國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)中心https://www.ncpssd.orgjournal/index）。國(guó)家科技期刊開放平臺(tái)已實(shí)現(xiàn)1379 種科技期刊的集中開放獲取（數(shù)據(jù)來源：國(guó)家科技期刊開放平臺(tái)https://doaj.istic.ac.cn/#/pingtai）。但據(jù)瑞典開放存取期刊目錄（DOAJ）統(tǒng)計(jì)的1.8 萬多種OA 期刊，我國(guó)被認(rèn)可的僅有295 種（數(shù)據(jù)來源：DOAJ https://doaj.org），遠(yuǎn)低于歐美國(guó)家。建設(shè)中國(guó)自主的全流程學(xué)術(shù)交流開放獲取平臺(tái)目標(biāo)之一，應(yīng)當(dāng)是促進(jìn)我國(guó)學(xué)術(shù)共同體與全球科研社區(qū)的交流和合作，改變中國(guó)在開放獲取領(lǐng)域邊緣化的現(xiàn)狀。

5.2 加強(qiáng)期刊出版機(jī)構(gòu)的開放獲取質(zhì)量管理與評(píng)估

（1）推進(jìn)開放獲取期刊的標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)營(yíng)。一方面，制定和實(shí)施明確的質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)、同行評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，保障開放獲取期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量，如嚴(yán)格的同行評(píng)審流程、文章接受標(biāo)準(zhǔn)（成果質(zhì)量、原創(chuàng)性等）、公開評(píng)審人員的意見和反饋、編委會(huì)編輯嚴(yán)格選擇論文發(fā)表等。另一方面，優(yōu)化運(yùn)營(yíng)管理和技術(shù)支持。開放獲取期刊應(yīng)當(dāng)采用高效的出版流程，如對(duì)提交稿件進(jìn)行指南審查后加快發(fā)布、優(yōu)化編輯和審稿流程等。此外，建設(shè)開放獲取管理系統(tǒng)以支持開放獲取期刊的運(yùn)營(yíng)，如用戶友好的提交和審稿模塊、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和共享平臺(tái)，以及提供文章的在線發(fā)布和期刊索引。

（2）助推混合期刊向開放獲取期刊轉(zhuǎn)型。在政策引導(dǎo)上，政府和科研資助機(jī)構(gòu)可通過制定相應(yīng)政策來推動(dòng)混合期刊向開放獲取轉(zhuǎn)型。如設(shè)定明確的開放獲取要求，鼓勵(lì)或要求受資助的研究在開放獲取期刊上發(fā)表。Springer Nature 采用S 計(jì)劃的轉(zhuǎn)換期刊框架，即訂閱期刊或混合期刊將向完全OA 期刊轉(zhuǎn)換的過渡形式。作者可根據(jù)自己的偏好、資助者或機(jī)構(gòu)的要求以及APC 資金資助情況，自由選擇金色開放獲取或傳統(tǒng)訂閱出版模式。在經(jīng)濟(jì)激勵(lì)上，補(bǔ)貼開放獲取出版費(fèi)用或?yàn)檗D(zhuǎn)型中的期刊提供經(jīng)濟(jì)支持，以降低轉(zhuǎn)型過程中的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。另外，還可爭(zhēng)取國(guó)際聯(lián)盟的支持。 S 聯(lián)盟為訂閱出版商過渡到開放獲取提供資金支持，資助時(shí)間截至2024 年12 月31 日。

5.3 整合和平衡多方開放獲取利益主體的權(quán)益

在開放獲取生態(tài)系統(tǒng)中，各利益相關(guān)者主要包括S 聯(lián)盟、出版商、科研人員、圖書館、其他國(guó)家科研資助機(jī)構(gòu)。這五個(gè)主體在計(jì)劃中分別扮演主導(dǎo)者、服務(wù)者、需求者、助推者和潛在參與者的角色［28］。S 計(jì)劃在實(shí)施過程中存在多方利益相關(guān)者的利益沖突，如S 聯(lián)盟、圖書館與出版商爭(zhēng)奪出版規(guī)則決定權(quán)；S 聯(lián)盟與科研人員關(guān)于OA 和學(xué)術(shù)自由能否共存問題；S聯(lián)盟與其他國(guó)家OA 費(fèi)用問題［28］。每個(gè)角色在面對(duì)“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃時(shí)都有其特定的需求和期望。如研究人員可能關(guān)注開放獲取文章的可信度、可訪問性、影響力，出版商則可能關(guān)注開放獲取經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性、商業(yè)模式的轉(zhuǎn)變等。因此，需要識(shí)別并整合各利益相關(guān)者的需求以建立多方對(duì)話機(jī)制，促進(jìn)各方之間的溝通和理解，從而制定出滿足多方需求的策略和計(jì)劃。

5.4 推進(jìn)人文社科開放獲取的研究和建設(shè)進(jìn)程

國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施（如中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心開放資源集成服務(wù)平臺(tái)OAinONE、中國(guó)科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺(tái)ChinaXiv）或多或少都存在資源共享機(jī)制不完善、戰(zhàn)略規(guī)劃不詳細(xì)、以及合作效率低下等問題，同時(shí)由于其各自治理體系和服務(wù)模式的不同，加之各個(gè)地區(qū)的開放科學(xué)云相對(duì)獨(dú)立，資源共享協(xié)作困難較大［30］。國(guó)內(nèi)外的OA 出版資源也呈現(xiàn)自然科學(xué)和醫(yī)學(xué)OA 出版資源多、人文社會(huì)科學(xué)資源少的特點(diǎn)，人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)資源的開放獲取受合作方的意見、缺乏技術(shù)力量、影響經(jīng)濟(jì)收入、缺乏內(nèi)在動(dòng)力四個(gè)因素影響［31］。S 聯(lián)盟也承認(rèn)在一些學(xué)術(shù)領(lǐng)域的開放獲取可能不太發(fā)達(dá)，并對(duì)不同學(xué)科的出版系統(tǒng)的能力進(jìn)行“差距”分析，以明確確定需要支持的領(lǐng)域、需要解決的具體地方問題以及現(xiàn)有的示范性實(shí)踐領(lǐng)域。人文社科研究的成果類型、研究生命周期通常比自然科學(xué)更為多樣化和復(fù)雜，需要構(gòu)建符合人文社科特點(diǎn)的開放獲取模式，推進(jìn)人文社科開放獲取的研究和建設(shè)進(jìn)程。

6 結(jié)語

本文首先梳理了S 計(jì)劃及其修訂在實(shí)施后出現(xiàn)的問題，闡述“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃的內(nèi)容和特點(diǎn)：構(gòu)建學(xué)者主導(dǎo)、基于社區(qū)的學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)愿景；打通全流程和凝聚學(xué)術(shù)共同體的原則；提供負(fù)責(zé)任出版“三步走”戰(zhàn)略任務(wù)；提出“發(fā)布-審查-策劃”示例模型。其次，分析“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃給學(xué)術(shù)交流生態(tài)系統(tǒng)帶來的機(jī)遇：促進(jìn)全流程的學(xué)術(shù)交流生態(tài)系統(tǒng)的形成；為作者和讀者提供免費(fèi)的出版服務(wù)；轉(zhuǎn)變學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系和研究激勵(lì)機(jī)制；獲得權(quán)威資助者聯(lián)盟的有力支持；為預(yù)印本平臺(tái)的加速全面發(fā)展提供契機(jī)。但S 計(jì)劃也帶來了許多潛在挑戰(zhàn)：計(jì)劃的響應(yīng)范圍和支持意愿受限；惡化誠(chéng)信問題和削弱品牌聲望；缺乏多方利益相關(guān)者的配合；計(jì)劃的學(xué)科普適性有待考量。最后，該計(jì)劃對(duì)推進(jìn)我國(guó)開放獲取實(shí)踐具有重要啟示：建設(shè)中國(guó)自主的全流程學(xué)術(shù)交流開放獲取平臺(tái)；加強(qiáng)期刊出版機(jī)構(gòu)的開放獲取質(zhì)量管理與評(píng)估； 整合和平衡多方開放獲取利益主體的權(quán)益；推進(jìn)人文社科開放獲取的研究和建設(shè)進(jìn)程。

研究還存在以下局限：一是由于“邁向負(fù)責(zé)任出版”計(jì)劃是近期提出的，本研究還未能及時(shí)、全面捕捉該計(jì)劃的各方反饋、實(shí)施效果和潛在的發(fā)展趨勢(shì)。這也是筆者在下一階段關(guān)注的研究重點(diǎn)。二是該計(jì)劃源于歐盟地區(qū)的開放獲取計(jì)劃，本研究提出的針對(duì)我國(guó)開放獲取實(shí)踐的對(duì)策需要充分考慮本土學(xué)術(shù)交流環(huán)境的應(yīng)用和效果，也要積極考慮我國(guó)未來開放獲取的政策和學(xué)術(shù)出版制度的變化。