□文/ 黃可可
(首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 北京)
[提要] 如今數(shù)字時(shí)代背景下,算法在經(jīng)濟(jì)市場中的出現(xiàn)與發(fā)展顯著提高市場經(jīng)營主體之間的互動(dòng)頻率,但基于算法本身特有的智能性、隱蔽性等特征,也進(jìn)而導(dǎo)致經(jīng)營主體之間有達(dá)成合謀的可能性。因而,應(yīng)分析算法默示合謀的分類、具體問題等,并提出更適應(yīng)數(shù)字時(shí)代背景的算法默示合謀認(rèn)定與解決辦法,促進(jìn)反壟斷制度體系的完善,以適應(yīng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代背景,維護(hù)數(shù)字市場經(jīng)濟(jì)有序發(fā)展。
數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代,消費(fèi)者的瀏覽記錄與消費(fèi)傾向等有效數(shù)據(jù)信息是經(jīng)濟(jì)市場平臺主體之間運(yùn)作聯(lián)絡(luò)的基礎(chǔ),如今的數(shù)字經(jīng)濟(jì)可以稱為是算法的經(jīng)濟(jì),這是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)市場是由算法運(yùn)行的數(shù)字代碼建立起來的一套能夠讓數(shù)據(jù)信息自由流通與使用的運(yùn)算方式。算法本身所具有的智能性、隱蔽性使得算法收集的數(shù)據(jù)信息變成了市場主體做決策的基礎(chǔ)。算法的運(yùn)作提高了市場配置資源的效率,但更明顯的是,算法轉(zhuǎn)變了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)市場格局,于經(jīng)營者和市場整體而言都有較大影響。高效的算法交互大大降低了市場主體聯(lián)絡(luò)彼此、收集傳輸市場有用數(shù)據(jù)的時(shí)間成本與經(jīng)濟(jì)成本,同時(shí)促進(jìn)了市場上數(shù)據(jù)信息流動(dòng),從而降低了市場的準(zhǔn)入門檻,進(jìn)而眾多市場主體經(jīng)營者可以競相調(diào)價(jià)來達(dá)到競爭的效果。算法的廣泛使用在當(dāng)今數(shù)字市場環(huán)境中加大了算法促成合謀結(jié)果的可能性,即算法合謀。算法達(dá)成的合謀,可分為明示合謀與默示合謀,這是由于不同的算法運(yùn)作促成的不同合謀結(jié)果。具有輔助工具作用的監(jiān)測算法、平行算法等形成了明示合謀,而決策類的算法則導(dǎo)致了更為棘手的默示合謀。這無疑挑戰(zhàn)了現(xiàn)有的壟斷法對壟斷協(xié)議——合謀的認(rèn)定規(guī)則與適用。
決策類的算法具有比人類更強(qiáng)大的數(shù)據(jù)收集能力、分析能力,這意味著決策類算法最終形成合謀結(jié)果時(shí)勢必會(huì)突破寡頭壟斷市場的局面?,F(xiàn)存的反壟斷法學(xué)界對默示合謀行為形成的學(xué)術(shù)研究或看法也將因?yàn)檫@一突破而受到?jīng)_擊。此外,默示合謀行為的識別、認(rèn)定其行為的合法性、最終合謀責(zé)任的歸責(zé)原則等問題,也是算法技術(shù)的迅猛發(fā)展帶來的法律制度層面、反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)執(zhí)法面臨的困境。具有輔助工具作用的算法尚且可以視為經(jīng)營者意志的延伸來進(jìn)行認(rèn)定與研究,但決策型算法的運(yùn)作模式已經(jīng)突破了簡單的工具模式,具有了脫離算法使用者而獨(dú)立運(yùn)作的能力,此時(shí)的算法行為是否可以被視為源自市場經(jīng)營主體做出的市場行為,這進(jìn)一步影響著算法默示合謀的合法性根基。
當(dāng)今時(shí)代背景下,算法技術(shù)突破了以往經(jīng)濟(jì)市場環(huán)境中對有意識協(xié)同行為所需達(dá)成的要求,如此說來,算法默示合謀可稱作舊事物的新形態(tài)。算法默示合謀,也可稱為算法默契串謀,是由Ezrachi 和Stucke首次提出的。Organization for Economic Cooperation and Development(以下簡稱OECD)曾指出默示合謀是某些廠商之間沒有進(jìn)行明確正式的交流但也達(dá)成了廠家之間關(guān)于生產(chǎn)決策的協(xié)調(diào)意圖,廠商組織體之間通過默示但彼此心知肚明的協(xié)同行為來限制產(chǎn)量,提高產(chǎn)品價(jià)格,從中以攫取更豐厚利潤。
在《算法與合謀》報(bào)告中,OECD 解釋算法是一種精確的簡單操作列表,它們機(jī)械、系統(tǒng)地應(yīng)用于一套令牌中。在算法的運(yùn)作過程中形成合謀的路徑不同,可分為明示合謀與默示合謀。第一類合謀的功能主要體現(xiàn)在幫助已達(dá)成合謀協(xié)議的市場主體繼續(xù)推進(jìn)合謀行為,這類算法技術(shù)可以看作是經(jīng)營主體合謀意思的延伸,被稱為輔助型算法。第二類合謀盡管可能是由一方經(jīng)營主體設(shè)計(jì)而成,也可能是在現(xiàn)存的市場經(jīng)營過程中算法通過黑箱運(yùn)作自主學(xué)習(xí)達(dá)到與其他經(jīng)營主體的算法相互勾結(jié)的結(jié)果,被稱為決策型算法。此處的算法默示合謀根據(jù)不同算法技術(shù)可以分為預(yù)測型算法默示合謀、自主型算法默示合謀。不同的算法通過遵循自己的算法模型,使得平臺經(jīng)營者可以高效挖掘用戶數(shù)據(jù)信息、交易喜好、預(yù)測需求、優(yōu)化己身價(jià)格等。以下將細(xì)化算法默示合謀場景分類,分析算法默示合謀行為可能存在的樣態(tài)與其運(yùn)作方式。
(一)預(yù)測型算法默示合謀。預(yù)測型代表的是市場競爭環(huán)境中市場主體開始發(fā)展自己的算法技術(shù),此算法秉持追求最大化利潤的目標(biāo)來預(yù)測市場價(jià)格,并依據(jù)同平臺其他市場主體的行為而做出及時(shí)的對應(yīng)行為。預(yù)測型默示合謀中,商家之間未形成明示的壟斷協(xié)議,結(jié)果他們卻進(jìn)行了價(jià)格合謀。也就是平臺市場的經(jīng)營主體會(huì)使用自己的算法,與其他經(jīng)營者之間無意思聯(lián)絡(luò),更無協(xié)商價(jià)格調(diào)整的市場行為,消費(fèi)者看到的價(jià)格大多是符合市場定價(jià)規(guī)則的,但不可否認(rèn)的是,大部分市場定價(jià)在算法的預(yù)測并調(diào)節(jié)后是高于實(shí)際價(jià)值的,久而久之便會(huì)形成市場壟斷價(jià)格。算法智能、高效、隱蔽的先天特征使得收集數(shù)據(jù)能力超出以往市場能力,做出價(jià)格應(yīng)對行為的效率也遠(yuǎn)超傳統(tǒng)市場,尤其是默示合謀的逐漸形成,無疑會(huì)加劇壟斷的風(fēng)險(xiǎn)。
一個(gè)市場的領(lǐng)導(dǎo)者如果率先調(diào)高了某產(chǎn)品價(jià)格,平臺市場內(nèi)其他經(jīng)營者運(yùn)用的算法會(huì)依據(jù)算法運(yùn)行規(guī)則,在一定程度上相應(yīng)提高該類產(chǎn)品價(jià)格。推而廣之,當(dāng)該平臺市場整體依循此類算法進(jìn)行運(yùn)作時(shí),具體某商品的價(jià)格是遵循市場領(lǐng)導(dǎo)者的價(jià)格浮動(dòng)變化的。
此外,由于算法的技術(shù)性,使得市場合謀組織體共同設(shè)置監(jiān)督算法以維持共謀,一旦有經(jīng)營者突破合謀立刻便會(huì)監(jiān)測到。更有時(shí),市場經(jīng)營主體起初并無合謀意圖,但在算法運(yùn)行中一旦意識到正在參加壟斷,并無退出或制止的行為,即可視為市場主體的壟斷行為。
(二)自主型算法默示合謀。自主型算法默示合謀意為在科技自主深度學(xué)習(xí)的情況下,市場經(jīng)營主體各自采取最大化自己利潤的算法,而自主合謀是算法自主深度學(xué)習(xí)的結(jié)果。有學(xué)者表明,自主學(xué)習(xí)型算法合謀盡管缺少客觀協(xié)商行為和明示合作的前提,但仍未突破“人類中心主義”。實(shí)際上自主型算法仍是經(jīng)營者的工具外化,算法合謀產(chǎn)生的所有結(jié)果終將由算法使用者承擔(dān)。經(jīng)營主體自身應(yīng)履行監(jiān)督算法的義務(wù),不能以其他原因?yàn)樽约洪_脫,將責(zé)任推卸給算法。但是,由于科學(xué)智能機(jī)器比人類的運(yùn)行效率高出許多,對使用經(jīng)營者的要求不宜過高,平臺市場主體履行了必要的監(jiān)督義務(wù)即為在自主型算法默示合謀中履責(zé)。因此,對于自主型算法默示合謀更應(yīng)關(guān)注運(yùn)作原理,在算法設(shè)計(jì)與監(jiān)管層面更加重視。
算法促進(jìn)默示合謀的形成推動(dòng)學(xué)術(shù)界、實(shí)踐執(zhí)法機(jī)構(gòu)等都需要重新思考默示合謀行為的合法性基礎(chǔ)。于執(zhí)法機(jī)構(gòu)而言,算法默示合謀雖然提升了市場主體達(dá)成平行行為的效率,突破了以往默示合謀只發(fā)生在寡頭壟斷市場,但其帶來的超競爭價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)是不容忽視的。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代背景下,算法默示合謀行為可以在非寡頭市場環(huán)境中達(dá)成,為后續(xù)平臺市場壟斷性定價(jià)提供了現(xiàn)實(shí)的可能。
由于算法技術(shù)的固有特性,其優(yōu)勢地方反而也易成為其劣勢。算法除了能夠作為合謀壟斷的輔助工具,其自身也能夠進(jìn)行自主運(yùn)算達(dá)成合謀,在此種情況下是不需要市場主體的干預(yù)的。由于預(yù)測型、自主型算法具有不同于傳統(tǒng)協(xié)議的行為方式,其隱蔽、智能的特性終將使合謀的結(jié)果更難被傳統(tǒng)壟斷市場工具所規(guī)制。當(dāng)今的反壟斷法律制度具有滯后性,導(dǎo)致算法在市場經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域異化,算法默示合謀盡管在現(xiàn)有反壟斷規(guī)制鏈條上,但仍存在行為辨別難、主觀意圖認(rèn)定難,以及算法默示合謀行為歸責(zé)的困境。
(一)算法默示合謀行為難以辨別。基于算法的隱蔽性、智能性,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)及消費(fèi)者很難在商業(yè)行為進(jìn)行過程中辨別商品或服務(wù)的價(jià)格、產(chǎn)量等變化是否是市場合理因素的變化。從合謀結(jié)果看,算法默示合謀可以突破傳統(tǒng)反壟斷法合謀規(guī)則產(chǎn)生明示的合謀效果,這使得反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)和消費(fèi)者難以辨別。由此可以看出,算法設(shè)計(jì)與運(yùn)行的非透明性、合謀行為隱蔽性、技術(shù)性,向當(dāng)今反壟斷法律體系提出了挑戰(zhàn)。表現(xiàn)在:(1)經(jīng)營者彼此達(dá)成算法默示合謀時(shí),合謀的穩(wěn)定性也加強(qiáng)了競爭主體在價(jià)格、產(chǎn)量等因素方面的依賴性,這導(dǎo)致合謀難以從內(nèi)部攻破;(2)算法技術(shù)下的合謀隱蔽性極高,這足以阻礙反壟斷執(zhí)法部門從外部攻破市場壟斷行為。
(二)算法默示合謀行為主觀意圖認(rèn)定難?!吨x爾曼法》規(guī)定了傳統(tǒng)合謀的三個(gè)要素:其一,合謀協(xié)議的客觀形式及意圖證據(jù);其二,當(dāng)事人至少包括雙方;其三,相關(guān)機(jī)構(gòu)無需舉證當(dāng)事人實(shí)施了或可能實(shí)施了合謀。我們可以發(fā)現(xiàn),發(fā)現(xiàn)壟斷協(xié)議對認(rèn)定合謀有至關(guān)重要的作用,但是算法默示合謀難以直接找尋到客觀的壟斷協(xié)議,需以經(jīng)營者的主觀意圖來認(rèn)定合謀。但算法默示合謀的主觀意圖發(fā)現(xiàn)之難導(dǎo)致面對有明示合謀效果的算法默示合謀時(shí)無從下手。市場價(jià)格的一般透明可提高消費(fèi)者福利,若過度透明則會(huì)增強(qiáng)市場主體調(diào)查市場調(diào)價(jià)、增減產(chǎn)量的便捷度,無疑給算法默示合謀提供了方便。主觀層面需要審查商家間是否有共同排除、限制競爭的壟斷目的,反壟斷機(jī)構(gòu)可以根據(jù)有意識交換信息、價(jià)格協(xié)定等具體行為進(jìn)行主觀意圖的認(rèn)定。算法默示合謀形成過程中算法本身的自主學(xué)習(xí)運(yùn)行、人為干預(yù)較少、市場交互頻繁等都造成了算法默示合謀的主觀意圖認(rèn)定難。
(三)算法默示合謀行為責(zé)任歸屬邊界難確定。算法作為智能工具,被開發(fā)出來本質(zhì)是為輔助市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展,它是人類智慧的延伸。算法被運(yùn)用到默示合謀中時(shí),反壟斷機(jī)構(gòu)開始關(guān)注算法的地位與合謀責(zé)任的界限。如果關(guān)注算法默示合謀的結(jié)果,其已在客觀事實(shí)上擾亂了市場經(jīng)濟(jì)秩序,合謀行為應(yīng)受到反壟斷規(guī)制,然而我國《反壟斷法》明確在保護(hù)市場公平競爭的時(shí)候,也應(yīng)兼顧經(jīng)濟(jì)效率的問題。因而,在規(guī)制算法默示合謀問題上,不宜絕對限制,這將違背反壟斷法的經(jīng)濟(jì)效率價(jià)值,嚴(yán)重阻礙科技創(chuàng)新。此外,反壟斷法中對壟斷協(xié)議的責(zé)任主體規(guī)定為具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者,即法律明確規(guī)定具有經(jīng)營者主體資格的自然人和法人方可在壟斷關(guān)系中獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任。由于算法的加入,學(xué)術(shù)界針對算法默示合謀的責(zé)任歸屬問題有不同意見,在實(shí)踐中具體責(zé)任分配也具一定難度。
為應(yīng)對數(shù)字技術(shù)的快速發(fā)展給當(dāng)今反壟斷體系帶來的挑戰(zhàn),有必要重新審視算法默示合謀的理念、建立內(nèi)外結(jié)合的監(jiān)管制度、明確合謀責(zé)任歸屬邊界、革新反壟斷機(jī)構(gòu)執(zhí)法手段,從而突破數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下算法默示合謀的規(guī)制困境。
(一)重新審視算法默示合謀的理念。由于算法的普及,算法逐漸融入經(jīng)濟(jì)決策過程中,使得規(guī)制算法默示合謀應(yīng)早日提上日程。算法默示合謀的出現(xiàn)突破了傳統(tǒng)反壟斷法對壟斷協(xié)議的規(guī)定,因而有必要重新審視壟斷協(xié)議在算法默示合謀中的概念。協(xié)議概念的擴(kuò)大可以更加適應(yīng)數(shù)字背景下的合謀協(xié)議,合理的概念可降低壟斷行為發(fā)生的概率。數(shù)字時(shí)代應(yīng)把握算法合謀帶來的社會(huì)福利與反壟斷行為間的度,規(guī)制算法默示合謀行為時(shí)應(yīng)謹(jǐn)慎適度。首先,算法默示合謀的特性與結(jié)果需要反壟斷機(jī)構(gòu)審慎執(zhí)行。規(guī)制并非杜絕,協(xié)議范圍的延伸囊括算法合謀的默示協(xié)議在內(nèi),在新協(xié)議理念下應(yīng)謹(jǐn)慎認(rèn)定算法默示合謀行為和規(guī)制算法默示合謀的經(jīng)濟(jì)行為;其次,應(yīng)給予經(jīng)營者對算法默示合謀行為的自我調(diào)節(jié)空間,市場對競爭行為有一定的調(diào)節(jié)作用,在規(guī)制理念下過度干預(yù)反而會(huì)限制市場正常運(yùn)行。
(二)建立內(nèi)外結(jié)合的監(jiān)管制度。算法的智能性、隱蔽性使得內(nèi)部攻破和外部監(jiān)管都難以規(guī)制算法默示合謀,因而要建立內(nèi)外結(jié)合的監(jiān)管機(jī)制。內(nèi)部設(shè)立寬恕制度:首先,寬恕制度的建立是為了突破“囚徒困境”,從內(nèi)部攻破算法默示合謀,提高解決合謀問題的效率;其次,構(gòu)建行業(yè)內(nèi)技術(shù)規(guī)則體系,不同行業(yè)在經(jīng)濟(jì)交易時(shí)要遵守行業(yè)規(guī)則。外部加強(qiáng)監(jiān)管的力度,有體系地建立賞金制度、市場調(diào)查制度。首先,建立賞金制度,也可稱為舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)制度。就獎(jiǎng)勵(lì)激發(fā)角度而言,平臺消費(fèi)者發(fā)現(xiàn)似算法默示合謀并舉報(bào)且最終落實(shí)合謀結(jié)果,將給予消費(fèi)者豐厚獎(jiǎng)勵(lì)。以消費(fèi)者合法行使監(jiān)督權(quán)并獲益來激發(fā)更多合謀外的人監(jiān)管數(shù)字市場秩序。其次,建立市場調(diào)查制度是直接從外部攻破算法默示合謀。在該制度層面,可通過適當(dāng)增大合謀懲罰力度來預(yù)防平臺市場經(jīng)營者違法經(jīng)營,促使其遵循市場規(guī)則、行業(yè)規(guī)范。
(三)明確算法默示合謀責(zé)任歸屬邊界。數(shù)字時(shí)代,算法默示合謀的法律體系不完善,在合謀責(zé)任承擔(dān)方面需要明確算法智能機(jī)器人與開發(fā)者、使用者之間的權(quán)利與責(zé)任歸屬邊界。沙特阿拉伯曾在2017 年賦予過人工智能機(jī)器人“索菲亞”公民身份,而且有的國內(nèi)學(xué)者曾提出給予人工智能承擔(dān)獨(dú)立責(zé)任的法律地位,但從社會(huì)長遠(yuǎn)利益出發(fā),應(yīng)穿透算法的獨(dú)立人格、獨(dú)立財(cái)產(chǎn)由算法設(shè)計(jì)者、責(zé)任人承擔(dān)責(zé)任。首次,要構(gòu)建統(tǒng)一的算法登記平臺,明晰責(zé)任原體,以保障平臺消費(fèi)者可以及時(shí)接受救濟(jì)。其次,理清責(zé)任分配份額,落實(shí)具體責(zé)任時(shí)應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行類型化劃分,對算法開發(fā)者、設(shè)計(jì)者及使用者分別具體分析對算法默示合謀應(yīng)負(fù)的責(zé)任。一是明確算法默示合謀的責(zé)任邊界。算法默示合謀應(yīng)以社會(huì)公共利益為底線,堅(jiān)持以市場經(jīng)濟(jì)為導(dǎo)向,應(yīng)同時(shí)兼顧市場經(jīng)濟(jì)效益與算法科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)公共利益,以體現(xiàn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代代表的效益。所以,在分析平臺市場中算法默示合謀行為的壟斷效果時(shí),應(yīng)具體具象分析合謀責(zé)任究竟應(yīng)分配給何方。二是適當(dāng)降低算法默示合謀的責(zé)任豁免標(biāo)準(zhǔn)。秉持謙抑的原則,在反壟斷法規(guī)制算法默示合謀時(shí)適當(dāng)放低對合謀行為的定責(zé)豁免標(biāo)準(zhǔn)。平臺經(jīng)營者還需要承擔(dān)證明進(jìn)行的市場交互行為不為算法默示合謀行為,且不會(huì)限制、排除相關(guān)市場的競爭,不會(huì)擾亂市場正常競爭秩序的責(zé)任。三是明確責(zé)任邊界時(shí)更要平衡經(jīng)營者與消費(fèi)者的利益。盡管社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益高于互聯(lián)網(wǎng)消費(fèi)者利益,也不能成為算法默示合謀笑傲法外的理由,不能讓受眾者為平臺市場的發(fā)展、技術(shù)的創(chuàng)新買單。因此,立法機(jī)關(guān)、執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)明晰合謀責(zé)任歸屬邊界,恰當(dāng)適用豁免準(zhǔn)則來平衡市場整體利益。
(四)革新反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的執(zhí)法手段。首先,應(yīng)增強(qiáng)反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)對數(shù)字監(jiān)管技術(shù)的運(yùn)用能力。以往反壟斷執(zhí)法過程比較強(qiáng)調(diào)找到具體實(shí)物證據(jù),但該原則在數(shù)字時(shí)代背景下不足以適用,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)制算法默示合謀需加強(qiáng)對算法的認(rèn)識、辨別與分析,由于算法的專業(yè)性,需要專業(yè)技術(shù)人才研究、監(jiān)管算法的運(yùn)行與變化。其次,借鑒引入產(chǎn)品市場價(jià)格追蹤體系,建立分類商品價(jià)格、產(chǎn)量等信息庫,方便執(zhí)法機(jī)構(gòu)比較、監(jiān)測市場價(jià)格的變化幅度、趨勢等,從而可以提高執(zhí)法效率。通過引入市場研究監(jiān)測的創(chuàng)新手段,在市場具體情形下對算法拆分解讀、預(yù)測考量等,調(diào)查分析其實(shí)際或可能帶來的危害結(jié)果,針對會(huì)導(dǎo)致不利結(jié)果的算法設(shè)置算法、算法設(shè)計(jì)者黑名單。規(guī)范算法在平臺市場中恰當(dāng)?shù)母偁幏秶敢袌鼋?jīng)營者有序參加市場經(jīng)濟(jì)的良性競爭。監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)機(jī)關(guān)應(yīng)遵循“人類中心主義”的基本規(guī)范理念,攻破參與合謀經(jīng)營主體間的穩(wěn)定信任體,發(fā)揮算法對市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的積極作用,維護(hù)數(shù)字時(shí)代算法經(jīng)濟(jì)有序健康運(yùn)行。
算法的出現(xiàn)深刻改變了經(jīng)營者促成默示合謀的方式,算法特有的性質(zhì)與屬性為以往反壟斷的壟斷協(xié)議理論、合謀意圖認(rèn)定、合謀責(zé)任歸屬等帶來現(xiàn)實(shí)的挑戰(zhàn)。人工智能技術(shù)的發(fā)展是大勢所趨,默示合謀終將愈發(fā)復(fù)雜,算法默示合謀的潛在風(fēng)險(xiǎn)引起我們的關(guān)注。