李朔

一、國(guó)際工程索賠機(jī)理概述

1. 索賠的定義

在朗曼（LONGMAN）辭典中，將“索賠”（Claim）的定義是：“作為合法的所有者，根據(jù)自己的權(quán)利提出的有關(guān)某一資格、財(cái)產(chǎn)、金錢(qián)等方面的要求?！迸＝蜣o典中，“索賠”的定義是要求承認(rèn)其所有權(quán)或某種權(quán)利。美國(guó)建筑師學(xué)會(huì)關(guān)于《業(yè)主與承包商標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議書(shū)》 [索賠與爭(zhēng)議] 條款中對(duì)索賠的定義為：索賠是指數(shù)方中的一方提出投訴和要求，目的是維護(hù)一定的權(quán)利，使合同條件得到合理調(diào)整或進(jìn)一步解釋?zhuān)垢犊顔?wèn)題獲得解決或工期能夠延長(zhǎng)，或使合同其他條款的爭(zhēng)議得到裁決。

通俗地說(shuō)，索賠就是獲取本應(yīng)屬于自己的利益，是對(duì)自己權(quán)利的主動(dòng)主張。對(duì)于國(guó)際工程的各參與方來(lái)講，索賠是維護(hù)各方合法利益的權(quán)利，承包商和業(yè)主均可向?qū)Ψ桨l(fā)起索賠。

2. 索賠的分類(lèi)

從索賠目的角度出發(fā)，可分為工期索賠和費(fèi)用索賠。工期索賠，即承包商向業(yè)主提出工期的延長(zhǎng) (Claim for Extension of Time，簡(jiǎn)寫(xiě)為Claim for EOT)，將工程項(xiàng)目的原竣工日期向后合理延長(zhǎng)一定的時(shí)間。獲得工期延長(zhǎng)的前提是非承包商原因造成的工期延誤，而是由于業(yè)主、監(jiān)理方或者其他客觀原因造成的工期延誤。成功獲得工期延長(zhǎng)，可以讓承包商避免承擔(dān)誤期罰款。但是，若是因?yàn)槌邪套陨碓驅(qū)е马?xiàng)目工期進(jìn)度延誤，如承包商自身組織管理不善、資源投入不足、物資供應(yīng)不及時(shí)、自身原因?qū)е碌氖┕べ|(zhì)量或安全問(wèn)題等，則承包商無(wú)權(quán)要求延長(zhǎng)工期。對(duì)于以上承包商原因?qū)е碌墓て谘诱`，為了按期完工，承包商必須采取趕工措施，如增加機(jī)械和勞務(wù)資源的投入、延長(zhǎng)工作時(shí)間、采用高效的施工工藝提高人員臺(tái)班的工作效率等，把延誤的工期趕回來(lái)，由此增加的趕工費(fèi)用應(yīng)由承包商自身承擔(dān)，否則，承包商將承擔(dān)相應(yīng)的誤期罰款。費(fèi)用索賠主要包括成本支出和合理的利潤(rùn)。在實(shí)際工程實(shí)施過(guò)程中，如果由于非承包商原因?qū)е碌馁M(fèi)用發(fā)生超出了投標(biāo)報(bào)價(jià)中的預(yù)算費(fèi)用承包商有權(quán)針對(duì)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失向業(yè)主提出費(fèi)用索賠，其中包括合理的利潤(rùn)。同樣，如果由于承包商的原因?qū)е聵I(yè)主發(fā)生了額外的費(fèi)用開(kāi)支或者遭受了損失，那么業(yè)主也有權(quán)向承包商要求相應(yīng)的費(fèi)用補(bǔ)償，即費(fèi)用索賠。

3. 工期索賠的原因

國(guó)際工程承包商提出工期索賠的原因主要有以下四種：一是設(shè)計(jì)變更，是指合同實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)了與簽訂合同時(shí)的預(yù)計(jì)條件不一致的情況，業(yè)主要求變更原定施工承保范圍內(nèi)的某些工作；二是業(yè)主方違約或行為不當(dāng)（業(yè)主方包括業(yè)主、業(yè)主代表、監(jiān)理），指業(yè)主未按約定的條件為承包商提供相應(yīng)條件（如管線遷移、施工場(chǎng)地等）、未按時(shí)支付工程款，或業(yè)主代表、監(jiān)理未能按時(shí)批復(fù)文件或者發(fā)出指令等；三是不可預(yù)見(jiàn)的因素，如地質(zhì)條件與實(shí)際狀況不符，以及不可抗力，包括所在國(guó)發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)動(dòng)亂、軍事政變、游行罷工（非承包商原因）、自然災(zāi)害等；四是工程所在國(guó)的法律法規(guī)、政策準(zhǔn)備發(fā)生了變化，如外匯管制、進(jìn)出口限制、稅率的變化等，都會(huì)對(duì)工程建設(shè)各個(gè)環(huán)節(jié)產(chǎn)生直接的影響。

4. 工期索賠的程序

處理國(guó)際工程工期索賠，主要有以下三個(gè)程序。

（1）確定工期索賠的依據(jù)

工期索賠的依據(jù)主要有：①合同文件；②由承包商提交且監(jiān)理批復(fù)的項(xiàng)目總進(jìn)度、月施工計(jì)劃、分部分項(xiàng)工程詳細(xì)進(jìn)度計(jì)劃等；③項(xiàng)目各方共同簽認(rèn)的對(duì)工期的修改文件，如函件往來(lái)、會(huì)談紀(jì)要記錄等；④受影響后實(shí)際工程進(jìn)度，如施工進(jìn)度報(bào)告（月報(bào)、周報(bào)等）、施工記錄或日志等。

（2）確定索賠事件對(duì)實(shí)際工程進(jìn)度的影響

確定因?yàn)樗髻r事件發(fā)生后，相對(duì)于原工程的進(jìn)度計(jì)劃所產(chǎn)生的變化。①工程延誤影響的分析。在實(shí)際工程中，業(yè)主未在約定時(shí)間內(nèi)提供施工場(chǎng)地、進(jìn)場(chǎng)道路、未及時(shí)完成遷改工作等，都會(huì)直接造成工程延誤或中斷，從而影響整個(gè)工期。一般情況下，這些工程活動(dòng)的實(shí)際推遲時(shí)間即可直接作為工期延長(zhǎng)的時(shí)間，即工期索賠天數(shù)。②工程變更影響的分析。工程量增加超過(guò)了合同規(guī)定的承包商應(yīng)承擔(dān)的工作范圍，承包商可以進(jìn)行工期索賠，通?？梢园垂こ塘吭黾拥谋壤窖娱L(zhǎng)所涉及的網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃的持續(xù)時(shí)間。對(duì)業(yè)主原因造成工程停工、返工、窩工等事件，可按監(jiān)理簽字簽認(rèn)的實(shí)際工程記錄，延長(zhǎng)相應(yīng)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃的持續(xù)時(shí)間。業(yè)主指令變更而引起的施工順序變化，會(huì)引起網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃之間邏輯關(guān)系的變更，必須調(diào)整相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃，由此產(chǎn)生的進(jìn)度延誤從通過(guò)新舊兩個(gè)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的對(duì)比分析得到。③工程中斷影響的分析。對(duì)由于罷工抗議、惡劣的氣候條件或其他不可抗力因素導(dǎo)致的工程中斷，或因業(yè)主、監(jiān)理的指令停止工程施工的事件，其工期索賠按工程實(shí)際停滯時(shí)間，即從工程停工到重新開(kāi)工的持續(xù)時(shí)間計(jì)算。

（3）確定工程進(jìn)度的變化對(duì)項(xiàng)目總工期的影響及責(zé)任分析

可以通過(guò)各種工期索賠方法分析，得到總工期所受到的影響，并按照延誤產(chǎn)生的原因進(jìn)行責(zé)任分析，得到非承包商原因造成的總工期的延誤天數(shù)，即為承包商可以獲得的工期索賠天數(shù)。

二、斯里蘭卡南部鐵路項(xiàng)目工期索賠案例分析

1. 項(xiàng)目背景

斯里蘭卡南部鐵路項(xiàng)目Matara至Beliatta段，位于斯里蘭卡南部省，瀕臨印度洋海岸線，是斯里蘭卡南部鐵路Matara至Kataragama延伸線的一期工程，新建線路全長(zhǎng) 26.7km， 設(shè)計(jì)時(shí)速120km/h，正線數(shù)目為單線，設(shè)Kekanadura、Bambarenda、Wewarukannala、Beliatta四個(gè)車(chē)站和Piladuwa、Weherahena兩個(gè)乘降所。

項(xiàng)目為EPC總承包模式，采用FIDIC1999版黃皮書(shū)作為合同通用條款，業(yè)主為斯里蘭卡交通部，監(jiān)理為斯里蘭卡中央工程咨詢局，某中國(guó)企業(yè)為項(xiàng)目的EPC總承包商，負(fù)責(zé)項(xiàng)目整體的設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工任務(wù)，包括路基、橋梁、房建、鋪軌等工作。由于本項(xiàng)目為斯里蘭卡近百年首條新建鐵路，業(yè)主和監(jiān)理在鐵路建設(shè)方面的管理經(jīng)驗(yàn)缺乏，合同意識(shí)不足，協(xié)調(diào)能力較弱。

2. 索賠事件

斯里蘭卡南部鐵路項(xiàng)目在執(zhí)行過(guò)程中，受到外界非承包商可控因素影響，如政府更迭、付款延誤、路權(quán)移交延誤、業(yè)主增加合同工作內(nèi)容、業(yè)主批復(fù)延誤、自然不可抗力等。承包商通過(guò)工期索賠手段成功獲得4次工期延長(zhǎng)，共計(jì)1029天。

（1）政府更迭導(dǎo)致付款暫停。受斯里蘭卡2015年上半年總統(tǒng)換屆及政府機(jī)構(gòu)調(diào)整影響，本項(xiàng)目業(yè)主未能按照合同約定：業(yè)主應(yīng)在承包商提交付款申請(qǐng)后，42天內(nèi)進(jìn)行付款。這期間，承包商受影響的工程款金額約2055萬(wàn)美元，導(dǎo)致施工降速。

表1 延遲付款詳情

為保障自身利益，承包商立即作出響應(yīng)，研究合同文本，收集往來(lái)信函等書(shū)面證據(jù)，及時(shí)向監(jiān)理發(fā)出索賠意向書(shū)，提交階段性報(bào)告，積極同業(yè)主和監(jiān)理進(jìn)行談判交涉。根據(jù)FIDIC黃皮書(shū)條款16.1承包商暫停工作的權(quán)利和20.1承包商的索賠，因業(yè)主延誤付款對(duì)施工進(jìn)度影響，承包商獲賠工期146天。

（2）業(yè)主征地延誤。項(xiàng)目雖然已經(jīng)正式開(kāi)工，但業(yè)主仍有多處征地未完成對(duì)承包商的交付。斯里蘭卡屬于民主國(guó)家，土地私有制，項(xiàng)目沿線多處路權(quán)不清，給項(xiàng)目的設(shè)計(jì)施工工作帶來(lái)了極大的困難，同時(shí)，業(yè)主需協(xié)調(diào)當(dāng)?shù)鼐用窈投鄠€(gè)政府部門(mén)才能完成征地手續(xù)，程序周期長(zhǎng)且時(shí)間不可控。由于征地延誤等業(yè)主原因?qū)е马?xiàng)目溝渠改移、土方填筑、房建施工、軌道鋪設(shè)等關(guān)鍵線路工程的工期持續(xù)延誤，根據(jù)FIDIC黃皮書(shū)條款20.1承包商的索賠，承包商及時(shí)發(fā)起工期索賠，并成功獲賠工期426天。

（3）合同變更。項(xiàng)目原合同范圍只包括鐵路項(xiàng)目土建部分的EPC工程，隨著土建工程建設(shè)的不斷推進(jìn)，業(yè)主意識(shí)到信號(hào)系統(tǒng)對(duì)項(xiàng)目通車(chē)運(yùn)營(yíng)的重要性，因此正式致函要求將信號(hào)系統(tǒng)工程納入承包商工作范圍，并放入項(xiàng)目一期土建工程合同暫列金項(xiàng)下，作為新增合同內(nèi)容。鑒于上述情況，業(yè)主同承包商進(jìn)一步協(xié)商新增信號(hào)工作合同和價(jià)格，并簽署補(bǔ)充協(xié)議。由于業(yè)主對(duì)新增信號(hào)系統(tǒng)的合同變更，原項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃關(guān)鍵線路上鋪軌、上砟、搗固、調(diào)試等關(guān)鍵工作相繼順延，承包商據(jù)此更新并調(diào)整了項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃，得到業(yè)主的正式批復(fù)，成功索賠工期391天。

（4）業(yè)主的延遲批復(fù)。項(xiàng)目信號(hào)系統(tǒng)涉及材料設(shè)備種類(lèi)繁雜、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)且接口較多，并且斯里蘭卡當(dāng)?shù)毓I(yè)發(fā)展薄弱，項(xiàng)目信號(hào)系統(tǒng)涉及所有的材料設(shè)備幾乎都從其他國(guó)進(jìn)口，材料設(shè)備的審批、生產(chǎn)、運(yùn)輸、安裝周期長(zhǎng)，極易造成工期延誤。由于業(yè)主信號(hào)方面的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的專(zhuān)業(yè)能力及管理經(jīng)驗(yàn)不足，對(duì)承包商上報(bào)的信號(hào)工程材料、設(shè)備、廠家檢驗(yàn)等文件批復(fù)延誤，引起關(guān)鍵線路上信號(hào)聯(lián)調(diào)聯(lián)試的工期延誤，由于上述原因，根據(jù)FIDIC黃皮書(shū)條款20.1承包商的索賠，承包商成功索賠工期212天。

3. 國(guó)際工程工期索賠的策略

（1）熟知合同條款。一是承包商應(yīng)提高項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的合同意識(shí)，全面熟悉合同條款文件，把握索賠機(jī)會(huì)，牢記索賠要點(diǎn)，在索賠中占據(jù)有利位置。二是應(yīng)熟練知悉索賠流程，能按照合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成材料和文件收集，提交索賠意向書(shū)、階段性索賠報(bào)告及最終索賠報(bào)告等一系列文件，保證索賠的時(shí)效性。三是掌握索賠的計(jì)算方法，以憑證的事實(shí)為基礎(chǔ)前提下，具備對(duì)索賠價(jià)款及工期過(guò)程計(jì)算的能力。

（2）提高索賠意識(shí)。一是承包商應(yīng)不斷培養(yǎng)索賠思維，隨時(shí)做好索賠的準(zhǔn)備，對(duì)容易導(dǎo)致的工期延誤的業(yè)主原因，如場(chǎng)地交付、延誤付款、設(shè)計(jì)變更等因素，保持敏銳的索賠意識(shí)，在索賠中占據(jù)主動(dòng)性。二是熟悉當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)和氣候環(huán)境等外部條件，充分考慮當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)變化對(duì)工程財(cái)稅的可能造成的影響，提前調(diào)查當(dāng)?shù)貧夂颦h(huán)境、勞務(wù)水平對(duì)施工進(jìn)度帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。三是全面了解當(dāng)?shù)刈诮塘?xí)慣、市場(chǎng)環(huán)境，尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗，熟悉市場(chǎng)規(guī)則，謹(jǐn)防合同陷阱。

（3）注重收集資料。索賠材料的收集，在國(guó)際工程索賠中具有舉足輕重的地位，是索賠是否能夠成功的關(guān)鍵，往往因?yàn)槭录牧先笔?，?dǎo)致證據(jù)鏈不完整而索賠失敗。日常工作中，注意收集各種變更記錄等資料，能為索賠提供有利的證據(jù)。注重保存好音像資料、及時(shí)發(fā)出函件、做好同期記錄，可以幫助索賠事件在合同上保持時(shí)效性和完整性，提高索賠成功率。

三、結(jié)語(yǔ)

工期索賠是國(guó)際工程合同管理和索賠管理的重要組成部分，貫穿項(xiàng)目的全生命周期。因此，不斷提高工期索賠觀念，強(qiáng)化工期索賠意識(shí)、掌握工期索賠流程、抓住工期索賠契機(jī)，充分利用索賠的有力武器是我國(guó)承包商在國(guó)際市場(chǎng)維護(hù)自身合法利益的基礎(chǔ)保障，對(duì)我國(guó)國(guó)際工程承包企業(yè)提升海外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，高質(zhì)量共建“一帶一路”具有重要意義。