陳娟

1 引言

開放獲?。∣pen Access，OA）引發(fā)了學(xué)術(shù)出版收入和商業(yè)模式的變革，對學(xué)術(shù)信息生產(chǎn)、傳播、服務(wù)、消費(fèi)等生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生了重大影響。文獻(xiàn)訂閱費(fèi)和文章處理費(fèi)（Article Processing Charge，APC）的“雙重收費(fèi)”問題在國際上引發(fā)廣泛關(guān)注，支付給學(xué)術(shù)期刊出版商的費(fèi)用從訂閱費(fèi)轉(zhuǎn)換為出版費(fèi)的開放獲取轉(zhuǎn)換成為學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)。開放獲取轉(zhuǎn)換是學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)與出版商之間通過簽署開放獲取出版或轉(zhuǎn)換協(xié)議（Transformative Agreement，TA），將訂閱和開放出版合并為一項(xiàng)聯(lián)合費(fèi)用，以控制學(xué)術(shù)出版成本，體現(xiàn)出商業(yè)出版與開放獲取出版逐步融合的趨勢[1]。2016年3月21日，德國馬克斯·普朗克學(xué)會發(fā)布了“開放獲取2020”倡議，2018年9月4日，在歐盟委員會和歐洲研究理事會的支持下，開放獲取科研資助聯(lián)盟（cOAlition S）啟動，并發(fā)起開放獲取S計(jì)劃（Plan S，以下簡稱“S計(jì)劃”）[2]。上述項(xiàng)目為大型出版社開放獲取出版以及在歐洲國家簽訂大量開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議奠定了重要基礎(chǔ)。趙昆華、黃敏聰、郁林羲、趙艷、陳新蘭、戴星、孫海燕、田曉迪等學(xué)者著重對Elsevier、Springer Nature、Wiley、Taylor & Francis、Sage等商業(yè)出版社在歐美各國的開放獲取政策與實(shí)踐進(jìn)行了分析[3-10]，對于學(xué)會等非營利性出版社開放獲取轉(zhuǎn)換案例，國內(nèi)尚無全面系統(tǒng)的介紹。劍橋大學(xué)出版社學(xué)術(shù)出版事業(yè)部執(zhí)行董事曼迪·希爾（Mandy Hill）談到劍橋大學(xué)出版社開放研究路線圖首要目標(biāo)是2025年將學(xué)術(shù)期刊所有研究性內(nèi)容轉(zhuǎn)換為完全開放獲取[11]，在論文收費(fèi)效率和標(biāo)準(zhǔn)（Efficiency and Standards for Article Charges，ESAC）網(wǎng)站，劍橋大學(xué)出版社已登記的開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議達(dá)43份（1）ESAC已登記協(xié)議下載地址：https://esac-initiative.org/about/transformative-agreements/agreement-registry/。，位列各個(gè)出版社之首。截至2022年10月，中國大陸地區(qū)開放出版轉(zhuǎn)換實(shí)踐主要包括：中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心與牛津大學(xué)出版社于2020年5月簽訂開放出版轉(zhuǎn)換協(xié)議；中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心、清華大學(xué)分別于2021年7月、2021年底與美國計(jì)算機(jī)學(xué)會簽訂開放出版轉(zhuǎn)換協(xié)議；上海交通大學(xué)、清華大學(xué)先后于2021年5月、2022年7月與劍橋大學(xué)出版社簽訂開放出版轉(zhuǎn)換協(xié)議；中國科學(xué)院微生物研究所于2022年3月與英國微生物學(xué)會簽訂開放出版轉(zhuǎn)換協(xié)議；2021年開始，中國高校圖書館數(shù)字資源采購聯(lián)盟（Digital Resources Acquisition Alliance，DRAA）與劍橋大學(xué)出版社陸續(xù)簽訂多年的閱讀和出版集團(tuán)采購方案。因此，筆者嘗試對劍橋大學(xué)出版社在不同國家和地區(qū)的開放獲取出版及轉(zhuǎn)換案例進(jìn)行研究，結(jié)合我國實(shí)際情況，測算轉(zhuǎn)換成本，以期為DRAA及國內(nèi)高校圖書館提供借鑒和參考。

2 劍橋大學(xué)出版社開放獲取出版進(jìn)展

劍橋大學(xué)出版社目前已出版400多種學(xué)術(shù)期刊：40多種金色開放獲取（Gold OA）期刊以自然科學(xué)類為主（占比約80%），340多種混合型（Hybrid OA）期刊以人文社科類為主（占比約70%），近20種非OA期刊以人文社科類為主（占比約85%）。劍橋期刊被Web of Science（指Web of Science核心集，包括SCI-E、SSCI、A&HCI）收錄比例近82%，2021年劍橋大學(xué)出版社出版文章3.8萬篇，其中開放獲取文章比例近32%，與Web of Science收錄期刊文章開放獲取比例基本一致。鑒于全面搜集劍橋大學(xué)出版社開放獲取出版情況存在較大困難，且高質(zhì)量期刊開放獲取出版情況對于科研機(jī)構(gòu)更具有參考價(jià)值，因此以Web of Science收錄情況作為劍橋大學(xué)出版社開放獲取出版的主要參考具有較好的代表性。

2011—2021年，Web of Science收錄劍橋大學(xué)出版社出版文章超過21.61萬篇，其中出版后即時(shí)開放獲取的論文（含金色、金色-混合、免費(fèi)閱讀）比例接近25%，2021年出版的開放獲取文章比例達(dá)36.27%。其中，累計(jì)發(fā)表文章超過1000篇的國家和地區(qū)有40個(gè)，本文按通訊單位發(fā)文數(shù)量從高到低挑選前7位，為了進(jìn)一步了解亞洲情況，同時(shí)選擇排名相對靠后的日本（排名12）和新加坡（排名37），共計(jì)9個(gè)案例加以對比，結(jié)果如表1所示。其中，美國發(fā)文總數(shù)排名第一，但11年開放獲取文章總體比例僅為6.84%，2021年達(dá)15.6%，近5年平均增長率14.17%；德國開放獲取文章總體比例、近5年平均增長率均排名第一，2021年開放獲取文章比例接近50%；英國和日本開放獲取文章總體比例相近，但英國近5年開放獲取出版增速高于日本，其2021年開放獲取出版比例達(dá)42.66%（僅次于德國）；新加坡近5年開放獲取出版增速接近25%，2021年OA文章比例已經(jīng)超過30%。從OA文章質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響力來看，除了德國，美國、英國、加拿大、中國等各國發(fā)表的OA文章篇均被引次數(shù)均高于非OA文章。

從涉及學(xué)科和研究領(lǐng)域來看，以上9個(gè)國家的開放獲取文章主要集中在生物多樣性保護(hù)、生態(tài)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、軟件工程、初級衛(wèi)生保健、精神病學(xué)、公共/環(huán)境學(xué)和職業(yè)健康、傳染性疾病、營養(yǎng)學(xué)、生物物理學(xué)、物理地理學(xué)、地球科學(xué)、光學(xué)等領(lǐng)域。

3 劍橋大學(xué)出版社開放獲取轉(zhuǎn)換案例研究

3.1 總體情況

根據(jù)劍橋大學(xué)出版社官方公布數(shù)據(jù)，截至2022年4月，劍橋大學(xué)出版社已經(jīng)與全球2300多個(gè)機(jī)構(gòu)簽訂了閱讀和出版轉(zhuǎn)換協(xié)議（2）劍橋大學(xué)出版社開放獲取轉(zhuǎn)換網(wǎng)站：https://www.cambridge.org/core/services/open-access-policies/read-and-publish-agreements。。在歐洲、中東、非洲等地區(qū)，劍橋大學(xué)出版社與37個(gè)國家和地區(qū)的700多個(gè)機(jī)構(gòu)簽訂了開放獲取轉(zhuǎn)換閱讀和出版協(xié)議。在北美，劍橋大學(xué)出版社與美國16家聯(lián)盟279家機(jī)構(gòu)簽訂了開放獲取轉(zhuǎn)換閱讀和出版協(xié)議。在亞洲，劍橋大學(xué)出版社與中國（包括大陸、香港、臺灣地區(qū)）、印度、韓國、日本、新加坡的100個(gè)機(jī)構(gòu)簽訂了開放獲取轉(zhuǎn)換閱讀和出版協(xié)議，其中，僅有新加坡國立大學(xué)、印度管理學(xué)院、上海交通大學(xué)、清華大學(xué)以機(jī)構(gòu)為單位簽訂協(xié)議，其他機(jī)構(gòu)均通過國家級聯(lián)盟進(jìn)行談判實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)換。

表1 2011—2021年9個(gè)代表性國家在劍橋大學(xué)出版社發(fā)文被Web of Science收錄情況

3.2 ESAC網(wǎng)站登記的轉(zhuǎn)換案例

截至2022年6月，劍橋大學(xué)出版社在ESAC網(wǎng)站注冊公開的開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議位列出版社之首，相關(guān)協(xié)議達(dá)43份，具體如表2所示，涉及轉(zhuǎn)換文章8886篇/年，ESAC登記轉(zhuǎn)換協(xié)議文章覆蓋率超過70%（3）2021年劍橋大學(xué)出版社出版開放獲取論文約1.22萬篇。。

從ESAC登記的劍橋大學(xué)出版社開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議涉及的國家和地區(qū)來看，歐洲在協(xié)議數(shù)量、協(xié)議期轉(zhuǎn)換文章數(shù)量等方面均遙遙領(lǐng)先（協(xié)議數(shù)占比超過40%， 文章數(shù)量占比超過70%）， 北美地區(qū)次之（協(xié)議數(shù)量約占11%， 文章數(shù)量占比約20%），亞洲等其他國家和地區(qū)開放獲取轉(zhuǎn)換具體實(shí)施案例較少，還處于起步、嘗試、觀望階段。從簽訂協(xié)議單位來看，目前簽訂的轉(zhuǎn)換協(xié)議以大學(xué)、圖書館、信息中心、學(xué)科中心為主體，通過國家級、區(qū)域級、學(xué)科級聯(lián)盟談判，實(shí)現(xiàn)利益最大化。歐洲以國家級聯(lián)盟為主進(jìn)行轉(zhuǎn)換，美國轉(zhuǎn)換案例則以區(qū)域聯(lián)盟為主，甚至單個(gè)機(jī)構(gòu)直接進(jìn)行轉(zhuǎn)換。

表2 ESAC登記劍橋大學(xué)出版社開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議分布

3.3 閱讀和出版轉(zhuǎn)換典型案例

ESAC網(wǎng)站登記的標(biāo)準(zhǔn)化信息涵蓋協(xié)議主體、協(xié)議原文鏈接地址、協(xié)議期限、國家、發(fā)文規(guī)模、成本及可持續(xù)評估、費(fèi)用結(jié)構(gòu)、開放獲取出版或轉(zhuǎn)換覆蓋范圍、知識產(chǎn)權(quán)、文章類型、訂閱成本、永久訪問權(quán)、工作流程評估等內(nèi)容。然而實(shí)際中，各單位登記的信息不夠完整，尤其是成本及可持續(xù)評估中的費(fèi)用結(jié)構(gòu)、年度漲幅等信息缺失，僅少部分公開了協(xié)議原文。筆者從提供信息較為完整的登記協(xié)議中挑選8家具有一定代表性的案例供同行參考，其基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和成本費(fèi)用具體情況如表3所示。

表3 劍橋大學(xué)出版社閱讀和出版轉(zhuǎn)換典型案例

從簽訂協(xié)議成本費(fèi)用來看，相比傳統(tǒng)訂閱協(xié)議，多數(shù)開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議總體保持較低幅度增長，相比“大宗交易”近年的持續(xù)高漲幅政策，在成本上更加可持續(xù)。如表4所示（4）協(xié)議價(jià)格除了加拿大研究知識網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟采用2022年數(shù)據(jù)，其他均采用2021年數(shù)據(jù)并根據(jù)當(dāng)前匯率進(jìn)行了換算；完全OA的APC費(fèi)用=發(fā)文規(guī)模* 1985英鎊（出版社APC平均定價(jià)）；節(jié)約率=1-協(xié)議價(jià)格/完全OA的APC費(fèi)用。，在已公布價(jià)格、年漲幅的轉(zhuǎn)換案例中，荷蘭大學(xué)聯(lián)合會、愛爾蘭數(shù)字圖書館實(shí)施轉(zhuǎn)換中資金節(jié)約率較高，僅需支付其學(xué)術(shù)成果完全向開放獲取轉(zhuǎn)換所需APC總額70%左右的費(fèi)用，即可同時(shí)訪問出版社訂閱內(nèi)容；加拿大研究知識網(wǎng)絡(luò)協(xié)議費(fèi)用與其完全開放獲取出版費(fèi)用基本持平；瑞士學(xué)術(shù)圖書館聯(lián)盟、美國愛荷華州立大學(xué)除了支付100%轉(zhuǎn)換的APC費(fèi)用外，還需支付一定比例的訂閱費(fèi)；荷蘭大學(xué)聯(lián)合會、愛爾蘭數(shù)字圖書館聯(lián)盟單家機(jī)構(gòu)平均協(xié)議價(jià)格相對較低（低于2萬英鎊），美國愛荷華州立大學(xué)價(jià)格最高，超過9萬英鎊。

表4 開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議價(jià)格比較分析 單位：萬英鎊

筆者分別以協(xié)議年漲幅、出版費(fèi)占比為橫、縱坐標(biāo)繪制二維象限圖（5）由于8個(gè)案例最低漲幅為1%，最高為8%，因此以3.5%為橫坐標(biāo)軸原點(diǎn)；完全轉(zhuǎn)換下出版費(fèi)占比100%，因此以中間值50%作為縱坐標(biāo)原點(diǎn)；即年漲幅低于3.5%為低漲幅，出版費(fèi)占比高于50%對應(yīng)著高轉(zhuǎn)換率。此處統(tǒng)一使用2022年數(shù)據(jù)，無法獲得的以2021年數(shù)據(jù)或近3年平均值為準(zhǔn)。，如圖1所示：英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會、加拿大研究知識網(wǎng)絡(luò)、美國加州大學(xué)數(shù)字圖書館、美國十大學(xué)術(shù)聯(lián)盟位于第I象限，上述機(jī)構(gòu)在發(fā)文規(guī)模和參與機(jī)構(gòu)數(shù)量上均占有較大優(yōu)勢，轉(zhuǎn)換方案相對靈活多樣，實(shí)施的轉(zhuǎn)換協(xié)議對應(yīng)著低漲幅、高轉(zhuǎn)換率，在成本支出上屬于較為理想的轉(zhuǎn)換模式，然而在期刊覆蓋范圍（6）加州大學(xué)數(shù)字圖書館、加拿大研究知識網(wǎng)絡(luò)與劍橋大學(xué)出版社簽訂協(xié)議明確規(guī)定部分期刊未包括在內(nèi)。和免費(fèi)開放獲取出版或轉(zhuǎn)換文章數(shù)量（7）英國聯(lián)系信息系統(tǒng)委員會規(guī)定：參與100%轉(zhuǎn)換方案的成員館免費(fèi)開放獲取出版或轉(zhuǎn)換文章數(shù)量不受限制，當(dāng)開放獲取出版或轉(zhuǎn)換文章總數(shù)超過參團(tuán)成員近年科研成果產(chǎn)出12.5%以上，將觸發(fā)出版社對協(xié)議次年價(jià)格重新評審機(jī)制，參與50%轉(zhuǎn)換及固定比例轉(zhuǎn)換方案的成員館免費(fèi)開放獲取出版或轉(zhuǎn)換的文章數(shù)量將受相應(yīng)比例的限制，但其20%免費(fèi)額度可延續(xù)至下一個(gè)自然年使用。上亦有相應(yīng)限制；瑞士學(xué)術(shù)圖書館聯(lián)盟、愛爾蘭數(shù)字圖書館聯(lián)盟均位于第IV象限，二者發(fā)文規(guī)模、參與機(jī)構(gòu)數(shù)量較為相似，且均對應(yīng)著低漲幅、低轉(zhuǎn)換率，在成本支出上較為可持續(xù)，然而出版費(fèi)占比均不到20%，開放獲取轉(zhuǎn)換幅度較??；荷蘭大學(xué)聯(lián)合會、美國愛荷華州立大學(xué)處于第III象限，對應(yīng)高漲幅、低轉(zhuǎn)換率，且在發(fā)文數(shù)量（8）荷蘭大學(xué)聯(lián)合會成員每年可免費(fèi)開放獲取出版或轉(zhuǎn)換文章共1500篇，皇家科學(xué)院相應(yīng)額度為30篇，對于超出額度之外前10篇論文APC享受35%優(yōu)惠，第10—20篇論文APC享受30%優(yōu)惠，第20篇及以上論文APC享受25%優(yōu)惠，而荷蘭生物多樣性中心僅提供訂閱，不享受免費(fèi)出版或轉(zhuǎn)換額度。愛荷華州立大學(xué)以歷史年均發(fā)表40篇文章為基礎(chǔ)，設(shè)置免費(fèi)開放獲取出版或轉(zhuǎn)換文章上限，2020至2022年分別為38、40和43，并為超過上限的文章APC提供30%優(yōu)惠；免費(fèi)開放獲取出版或轉(zhuǎn)換文章上限當(dāng)年有效，當(dāng)年發(fā)表的文章轉(zhuǎn)換必須在自然年內(nèi)完成轉(zhuǎn)換。、版權(quán)許可方面（9）荷蘭大學(xué)聯(lián)合會在2017—2019協(xié)議要求作者強(qiáng)制遵循CC-BY知識共享協(xié)議。均有限制，整體來看并非最佳的轉(zhuǎn)換模式。

圖1 劍橋大學(xué)出版社開放獲取轉(zhuǎn)換典型案例

4 我國大陸地區(qū)高校閱讀與出版轉(zhuǎn)換成本測算

4.1 訂閱費(fèi)

中國大陸地區(qū)高校用戶主要通過DRAA引進(jìn)國外數(shù)字資源，2021年以來DRAA與劍橋大學(xué)出版社首次達(dá)成了閱讀和出版、純閱讀兩種不同模式的集團(tuán)采購方案。通過向出版社調(diào)研發(fā)現(xiàn)：閱讀與出版模式方案下，各參團(tuán)成員館總費(fèi)用在上年度訂閱費(fèi)用基礎(chǔ)上漲8%，出版費(fèi)占30%，各館根據(jù)支付的出版費(fèi)和平均APC定價(jià)折算享有一定數(shù)量的免費(fèi)開放獲取出版額度；純閱讀模式下，享有1%低漲幅政策；方案到期后，用戶可重新選擇訂購模式，同時(shí)上一方案周期未使用的免費(fèi)額度可延續(xù)至該方案周期使用。上海交通大學(xué)、清華大學(xué)分別于2021、2022年先后參與了轉(zhuǎn)換，2021年DRAA集團(tuán)劍橋期刊60家用戶訂閱費(fèi)近110萬英鎊。

4.2 出版費(fèi)

通過在Web of Science檢索劍橋大學(xué)出版社發(fā)表的文章，下載原始數(shù)據(jù)并匹配通訊地址，根據(jù)發(fā)文數(shù)量高低，筆者列出排名前15的中國大陸地區(qū)高校，如表5所示。吉林大學(xué)開放獲取文章比例最高，達(dá)27.85%，山東大學(xué)、武漢大學(xué)、四川大學(xué)次之，而清華大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)開放獲取文章比例較低，不足5%；四川大學(xué)、北京大學(xué)近10年支付的開放獲取文章處理費(fèi)位居榜首，均超過10萬美元。結(jié)合文章所在期刊影響因子可以看出，相比非OA文章，絕大多數(shù)機(jī)構(gòu)發(fā)表在劍橋大學(xué)出版社的OA文章學(xué)術(shù)影響力和質(zhì)量更具優(yōu)勢。

2021年Web of Science收錄的中國大陸地區(qū)高校在劍橋大學(xué)出版社發(fā)表文章約965篇，其中開放獲取文章189篇，比例近20%，支付開放獲取出版費(fèi)55.67萬美元，折合約45.67萬英鎊，為2021年DRAA集團(tuán)劍橋期刊訂閱總費(fèi)用的40%。

表5 2011—2021年中國大陸地區(qū)高校在劍橋大學(xué)出版社發(fā)表論文被Web of Science收錄情況（排名前15）

4.3 轉(zhuǎn)換成本測算

通過調(diào)研得知，出版社在2023-2025年新的協(xié)議期將純閱讀模式漲幅上調(diào)至2%，筆者根據(jù)現(xiàn)有用戶參與轉(zhuǎn)換情況測算劍橋期刊DRAA集團(tuán)2023年度純訂閱模式費(fèi)用、閱讀和出版模式費(fèi)用、集團(tuán)總費(fèi)用、漲幅等數(shù)據(jù)，具體如表6所示。

此外，根據(jù)集團(tuán)用戶參與轉(zhuǎn)換情況，結(jié)合訂閱費(fèi)占比測算DRAA集團(tuán)2023年度免費(fèi)開放獲取出版或轉(zhuǎn)換文章數(shù)量，具體如表7所示。

表6 2023年度劍橋期刊DRAA集團(tuán)費(fèi)用測算

表7 2023年度劍橋期刊DRAA集團(tuán)免費(fèi)開放獲取出版/轉(zhuǎn)換額度測算

通過調(diào)研得知，出版社在2023—2025年的協(xié)議期將DRAA劍橋期刊庫閱讀與出版方案的出版費(fèi)占比上調(diào)至40%。因此，筆者以此為基礎(chǔ)，制定三種方案供參考：整體漲幅3.2%（低漲幅）,根據(jù)發(fā)文數(shù)量高低，建議20%左右用戶選擇簽訂閱讀和出版轉(zhuǎn)換協(xié)議，集團(tuán)免費(fèi)出版額度將達(dá)48篇，即APC整體優(yōu)惠20.8%（10）筆者通過匹配2019—2021年DRAA劍橋60家用戶在劍橋大學(xué)出版社發(fā)表被Web of Science收錄文章共計(jì)1214篇，因此以DRAA現(xiàn)有用戶平均每年發(fā)表400篇為參考，此外，出版社對于選擇閱讀與出版模式的用戶，在其免費(fèi)OA發(fā)文額度使用完畢之后，來自該成員的通訊作者可享受APC的10%優(yōu)惠，因此：APC整體優(yōu)惠幅度=1-（400-集團(tuán)免費(fèi)出版額度）*0.9/400，下同。；整體漲幅5%（高漲幅），根據(jù)發(fā)文數(shù)量高低，建議50%左右用戶選擇閱讀和出版模式，集團(tuán)免費(fèi)出版額度將達(dá)121篇，APC整體優(yōu)惠約37.23%；整體漲幅8%（超高漲幅），即DRAA代表60家用戶與劍橋大學(xué)出版社簽訂閱讀和出版轉(zhuǎn)換協(xié)議，免費(fèi)額度將達(dá)242篇，APC整體優(yōu)惠達(dá)64.45%。

5 思考和啟示

5.1 我國實(shí)施開放獲取轉(zhuǎn)換面臨的主要困境和挑戰(zhàn)

受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、購買力等因素影響，數(shù)據(jù)庫訂閱價(jià)格在不同國家和地區(qū)存在一定差異，然而我國科研人員所需支付的文章處理費(fèi)與國際水平持平，外加開放獲取發(fā)展進(jìn)程中大量“掠奪性”期刊產(chǎn)生的惡劣影響，國內(nèi)對開放獲取轉(zhuǎn)換實(shí)施的必要性、可行性尚未形成共識。此外，受新冠疫情對全球經(jīng)濟(jì)的影響，圖書館文獻(xiàn)資源建設(shè)經(jīng)費(fèi)縮減，外匯匯率波動導(dǎo)致實(shí)際購買力進(jìn)一步下降，轉(zhuǎn)換所需增加的經(jīng)費(fèi)預(yù)算對于國內(nèi)多數(shù)圖書館存在一定困難。即使是經(jīng)費(fèi)預(yù)算較為充足的圖書館，也還要考慮科研管理部門和科研人員對開放獲取出版及轉(zhuǎn)換的態(tài)度、館員投入及其應(yīng)對新型資源建設(shè)模式的專業(yè)知識能力等開放獲取轉(zhuǎn)換順利實(shí)施的重要條件。一方面，國內(nèi)對開放獲取理念的持續(xù)性宣傳和相關(guān)活動的開展還不夠系統(tǒng)和深入，相關(guān)部門尚未制定相應(yīng)政策和措施，因此由圖書館協(xié)調(diào)利用科研項(xiàng)目中的出版經(jīng)費(fèi)、統(tǒng)籌管理開放獲取出版APC費(fèi)用存在較大困難。另一方面，國內(nèi)開放獲取轉(zhuǎn)換實(shí)踐剛剛起步，國外開放獲取出版轉(zhuǎn)換的經(jīng)驗(yàn)可以借鑒但并不可直接套用，DRAA談判團(tuán)隊(duì)及各圖書館對發(fā)文、開放獲取出版、APC支付等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的搜集和分析利用能力還比較弱，在制定轉(zhuǎn)換策略、統(tǒng)籌和爭取出版經(jīng)費(fèi)、開放獲取出版管理等方面的經(jīng)驗(yàn)還稍顯不足，開放獲取轉(zhuǎn)換實(shí)施面臨著挑戰(zhàn)。筆者進(jìn)一步分析DRAA劍橋期刊60家用戶近3年在劍橋大學(xué)出版社發(fā)文被Web of Science收錄情況，發(fā)現(xiàn)其中6所高校平均年發(fā)文量在20篇以上（含），11所高校年均發(fā)文量在10（含）至20篇之間，9所高校年均發(fā)文量在5（含）至10篇之間，剩余高校年均發(fā)文量在5篇以下。筆者針對上述各類型高校抽樣調(diào)查發(fā)現(xiàn)，由于出版社提供免費(fèi)轉(zhuǎn)換文章數(shù)量有限，發(fā)文較多的高校對如何公平分配和有效管理免費(fèi)額度存在一定顧慮，甚至擔(dān)心分配分歧給圖書館帶來負(fù)面影響，而發(fā)文較少、訂閱費(fèi)較高的高校則缺乏轉(zhuǎn)換動機(jī)。

5.2 國外開放獲取轉(zhuǎn)換案例對我國的借鑒和思考

從國外開放獲取轉(zhuǎn)換案例可以看出，以國家為主導(dǎo)的圖書館聯(lián)盟與出版商進(jìn)行轉(zhuǎn)換協(xié)議談判的優(yōu)勢明顯，單打獨(dú)斗在爭取自身利益上空間較小。歐洲、北美等國家級、區(qū)域級、學(xué)科級聯(lián)盟所能爭取的權(quán)益也不盡相同，出版社在不同國家和地區(qū)轉(zhuǎn)換政策的一致性、公平性、透明性還有待提高。DRAA在我國高校圖書館聯(lián)合引進(jìn)國外數(shù)據(jù)庫活動中一直起著不可替代的重要作用，未來可利用其優(yōu)勢聯(lián)合部分高校向教育部、國家自然科學(xué)基金委員會等有關(guān)部門在開放獲取出版政策和經(jīng)費(fèi)上爭取支持。DRAA開放獲取工作組可以繼續(xù)關(guān)注國外圖書館聯(lián)盟轉(zhuǎn)換進(jìn)展，借鑒其在開放獲取中的談判指導(dǎo)原則、使用工具包、實(shí)踐指南等，開展由FTE、下載量等訂閱模式向基于開放獲取出版模式的成本轉(zhuǎn)換定量研究，為DRAA制定整體轉(zhuǎn)換方案、優(yōu)化內(nèi)部分配策略提供參考和依據(jù)。通過對比國外開放獲取轉(zhuǎn)換案例，筆者認(rèn)為劍橋大學(xué)出版社面向中國大陸地區(qū)制定的開放獲取轉(zhuǎn)換政策對應(yīng)著高漲幅、低轉(zhuǎn)換率、免費(fèi)發(fā)文數(shù)量限制等不利因素，并非最佳轉(zhuǎn)換模式。從轉(zhuǎn)換成本來看，DRAA劍橋期刊用戶每年發(fā)文規(guī)模與荷蘭大學(xué)聯(lián)合會不相上下，然而DRAA劍橋期刊現(xiàn)有訂閱費(fèi)已經(jīng)大大超過荷蘭大學(xué)聯(lián)合會轉(zhuǎn)換協(xié)議價(jià)格，用戶數(shù)量與加拿大研究知識網(wǎng)絡(luò)接近（發(fā)文規(guī)模僅為其一半），然而DRAA劍橋期刊現(xiàn)有訂閱費(fèi)、出版費(fèi)總和與加拿大研究知識網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)換協(xié)議價(jià)格基本持平（年漲幅高達(dá)8%，加拿大研究知識網(wǎng)絡(luò)年漲幅僅1%），且DRAA集團(tuán)成員免費(fèi)額度嚴(yán)格根據(jù)出版費(fèi)和APC定價(jià)計(jì)算。從出版費(fèi)占比來看，DRAA劍橋期刊最新轉(zhuǎn)換方案中出版費(fèi)占比僅40%（低轉(zhuǎn)換率），且在2023—2025年方案期內(nèi)未做任何調(diào)整。

從國外轉(zhuǎn)換案例來看，文獻(xiàn)訂購費(fèi)轉(zhuǎn)換為開放出版經(jīng)費(fèi)是實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)論文全面開放獲取的可行措施[12]，但也可能帶來新的出版壁壘，從而導(dǎo)致高收入國家與中低收入國家之間的科研差距進(jìn)一步加大[13]。在現(xiàn)有方案體系下，即使DRAA代表所有用戶完成了轉(zhuǎn)換，平均每篇超過700英磅的APC費(fèi)用（11）以劍橋大學(xué)出版社公布的2023年APC平均定價(jià)（2045英鎊/篇）為基礎(chǔ)，超高漲幅（8%）方案下，整體優(yōu)惠達(dá)64.45%。對于我國部分科研人員而言仍然存在一定困難。因此，在前期基礎(chǔ)數(shù)據(jù)搜集和參與轉(zhuǎn)換意向調(diào)研的基礎(chǔ)上，從漲幅、出版費(fèi)占比、開放獲取出版限制、出版服務(wù)、合同開放性（如允許非DRAA期刊用戶加入閱讀和出版轉(zhuǎn)換等）等方面向出版商爭取權(quán)益，是解決我國高校圖書館開放獲取出版轉(zhuǎn)換困境的重要思路。此外，積極向國外出版社呼吁更加透明、合理地進(jìn)行APC定價(jià)，大力推動本土開放獲取期刊高質(zhì)量發(fā)展，引導(dǎo)我國學(xué)術(shù)出版體系向商業(yè)化、國際化轉(zhuǎn)型，參與國際開放出版規(guī)則制定，是推動我國開放獲取出版進(jìn)程的重要途徑。隨著全球越來越多開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議的簽訂，訂閱費(fèi)向出版費(fèi)轉(zhuǎn)化，圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)在國家整體信息資源建設(shè)、科研機(jī)構(gòu)信息資源建設(shè)中的地位和作用也必將面對著轉(zhuǎn)型和變革[14]。詳細(xì)縝密的科研論文調(diào)查是開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議達(dá)成的關(guān)鍵，開放獲取資源的質(zhì)量審查、支付流程的優(yōu)化、知識組織和揭示等工作都是未來高校圖書館在資源建設(shè)轉(zhuǎn)型和變革中需要關(guān)注的重點(diǎn)。