文/劉敏穎 邱丹逸

0 引言

習近平總書記高度重視科技成果轉(zhuǎn)化，強調(diào)“要加快科研成果從樣品到產(chǎn)品再到商品的轉(zhuǎn)化，把科技成果充分應(yīng)用到現(xiàn)代化事業(yè)中去”，并對完善科技成果轉(zhuǎn)化體制機制、保護和激勵科技人員積極性創(chuàng)造性作出了一系列重要指示，為促進科技成果轉(zhuǎn)化指明了前進方向，提供了根本遵循。本文梳理分析國內(nèi)外推動科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗做法，并提出對廣東的啟示建議。

1 國外推動科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗做法

1.1 出臺有關(guān)法律法規(guī)

20世紀80年代以前，美國所有由聯(lián)邦政府資助產(chǎn)生的科技成果的知識產(chǎn)權(quán)都歸屬聯(lián)邦政府，非經(jīng)批準不得轉(zhuǎn)化。1980年以來，美國先后出臺《拜杜法案》《史蒂文森法案》《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》《國家競爭性技術(shù)轉(zhuǎn)移法》《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)法案》等法律，為技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化等提供了比較完善的法律保障，將以政府財政資金資助為主的知識產(chǎn)權(quán)歸屬于發(fā)明者所在的研究機構(gòu)，鼓勵產(chǎn)學(xué)研合作聯(lián)合開展科技成果轉(zhuǎn)化。英、法、德、日等國也制定了成果轉(zhuǎn)化相關(guān)法律法規(guī)，鼓勵和引導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化。

1.2 支持服務(wù)機構(gòu)建設(shè)

科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)是推動科技成果轉(zhuǎn)化的重要載體，是科技成果供給方和需求方的對接橋梁。美國建立聯(lián)邦實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合體，為實驗室人員提供技術(shù)轉(zhuǎn)移信息與經(jīng)驗的交流場所，并提供合作對象咨詢、成果轉(zhuǎn)化政策法律咨詢等服務(wù)，促進聯(lián)邦政府資助的研究開發(fā)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。德國史太白基金會建立技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心，提供技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的知識咨詢、管理咨詢、各類評估和信息服務(wù)，推動科技成果快速向企業(yè)轉(zhuǎn)化應(yīng)用。日本政府設(shè)立了新技術(shù)開發(fā)事業(yè)團、促進基礎(chǔ)技術(shù)研究中心等機構(gòu)通過委托開發(fā)、開發(fā)斡旋等方式推動科技成果轉(zhuǎn)化。另外，歐美多國和地區(qū)還支持大學(xué)建立技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室、內(nèi)部孵化器等，推動科技成果轉(zhuǎn)化與孵化創(chuàng)業(yè)。

1.3 設(shè)立概念驗證計劃

為推動基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化，搭建基礎(chǔ)研究成果和可市場化成果之間的橋梁，減少基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化的風險和不確定性，歐盟研究理事會2011年設(shè)立概念驗證基金，為每個項目提供最高15萬歐元的資助，并對已經(jīng)獲得資助的基礎(chǔ)研究項目延續(xù)資助，支持科研成果從概念向市場轉(zhuǎn)化。據(jù)歐盟研究理事會2018年發(fā)布的《概念驗證基金實證評估報告》，受其概念驗證基金資助項目無論在獲取知識產(chǎn)權(quán)、孵化公司還是吸引資金支持等方面都更有優(yōu)勢，如有20%的概念驗證基金資助項目憑借所獲成果創(chuàng)建了新的公司，而其他項目只有6.4%創(chuàng)建了新公司。

1.4 集聚創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才

美國舊金山灣區(qū)集聚多所著名大學(xué)，與灣區(qū)內(nèi)其他科研機構(gòu)、企業(yè)、專業(yè)協(xié)會等共同構(gòu)成了緊密聯(lián)系的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)，集聚一批實用型創(chuàng)新人才開展科技成果轉(zhuǎn)化。瑞士是全球首屈一指的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才高地，通過搭建跨領(lǐng)域創(chuàng)新平臺推動企業(yè)、研究機構(gòu)、高校實現(xiàn)協(xié)作創(chuàng)新，成立了多個競爭力研究中心，有效促進了企業(yè)、研究機構(gòu)和高校之間開展產(chǎn)學(xué)研合作，推動科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。以色列出臺《回歸法》，實施尋根問祖計劃、國家引才計劃等，吸引海外猶太科學(xué)家回國開展科技成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，同時以色列發(fā)達的風險投資也為歸國科學(xué)家攜成果創(chuàng)業(yè)提供了良好環(huán)境。

2 國內(nèi)推動科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗做法

2.1 推動職務(wù)科技成果權(quán)屬改革

職務(wù)科技成果權(quán)屬問題是制約科技成果轉(zhuǎn)化的核心問題之一。2015年以來，四川先后出臺《四川省職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點實施方案》《關(guān)于擴大職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點的指導(dǎo)意見》等政策，在全國率先探索開展職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革，將職務(wù)科技成果所有權(quán)由單純的國有改變?yōu)閱挝?、個人混合所有，將“先轉(zhuǎn)化”改變?yōu)椤跋却_權(quán)”，解決科技成果轉(zhuǎn)化“最先一公里”問題。2020年，科技部等部門印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》，在全國試點實施以事前產(chǎn)權(quán)激勵為核心的職務(wù)科技成果權(quán)屬改革。

2.2 設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)資金

從科技成果產(chǎn)出到產(chǎn)品產(chǎn)出的過程很長，具有一定的投資風險，企業(yè)、銀行機構(gòu)、風投機構(gòu)等投資意愿不強，需要政府支持引導(dǎo)。山東、江蘇等地通過貸款擔保、風險補償?shù)确绞?，對金融機構(gòu)支持開展科技成果轉(zhuǎn)化所發(fā)生的貸款損失進行風險補償，引導(dǎo)銀行信貸投向科技成果轉(zhuǎn)化。上海、浙江等地設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化專項資金等，通過無償撥款、貸款貼息對重大科技成果轉(zhuǎn)化項目進行支持。北京等部分地區(qū)設(shè)立重大科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化投資專項資金，以股權(quán)投資方式支持重大科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化。

2.3 支持建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺

多地探索建立不同形式的科技成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺。浙江探索“互聯(lián)網(wǎng)+科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化”線上線下交易新形式，在全國最早建立大型常設(shè)網(wǎng)上技術(shù)交易市場，率先形成“招拍掛、股改投”聯(lián)動的技術(shù)交易模式。西安市政府建立西安科技大市場，率先建立技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會、技術(shù)經(jīng)理人公司、技術(shù)經(jīng)理人成果轉(zhuǎn)化服務(wù)人才體系等，打造服務(wù)硬科技產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的技術(shù)要素交易市場。安徽省建立以安徽創(chuàng)新館為總樞紐的安徽科技大市場體系，鼓勵科技成果在安徽科技大市場交易平臺采取掛牌、拍賣等方式進行轉(zhuǎn)化。

2.4 支持海外人才回國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)進行成果轉(zhuǎn)化

北京實施產(chǎn)業(yè)集群人才聚集計劃，繪制重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域人才全球分布圖，完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才出入境保障服務(wù)，定向?qū)ぴL和引進海外創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)拔尖人才回國開展科技成果轉(zhuǎn)化。上海率先支持外國人才及其團隊成員在來華創(chuàng)業(yè)期內(nèi)辦理入境工作許可，突破了外國人才因在來華創(chuàng)業(yè)期內(nèi)沒有具體聘請單位而無法辦理入境工作許可的問題，而且在創(chuàng)業(yè)成功后，外國人才及其團隊成員可以用新成立的公司名義重新申辦入境工作許可。另外，上海還為留學(xué)回國人員科技成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)業(yè)提供資金、社保補貼、“留創(chuàng)貸”融資服務(wù)等支持，推動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才開展科技成果轉(zhuǎn)化。

3 對廣東的啟示建議

2015年，廣東在全國率先發(fā)布《廣東省經(jīng)營性領(lǐng)域技術(shù)入股改革實施方案》，2016年實施《廣東省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》（2019年修訂），此后還相繼出臺了《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于進一步促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實施意見》《廣東省財政廳關(guān)于進一步加大授權(quán)力度促進科技成果轉(zhuǎn)化的通知》等一系列政策文件，相繼設(shè)立重大科研成果產(chǎn)業(yè)化基金、創(chuàng)業(yè)風險投資資金等引導(dǎo)性基金，支持建立華南技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等服務(wù)機構(gòu)，促進科技成果轉(zhuǎn)化的政策逐步健全。但廣東在科技成果轉(zhuǎn)化方面還存在一些短板問題，如在職務(wù)科技成果權(quán)屬、科技成果管理等方面還存在體制機制障礙，科研人員和單位領(lǐng)導(dǎo)層仍存在科技成果轉(zhuǎn)化被“追責”顧慮，支持基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化的平臺和資金還比較缺乏，推動科技成果轉(zhuǎn)化的資金支持體系還有待健全，吸引海外人才來粵進行成果轉(zhuǎn)化的政策力度有待強化等。研究借鑒國內(nèi)外先進經(jīng)驗，對廣東進一步推動科技成果轉(zhuǎn)化的啟示建議如下。

3.1 進一步深化科技成果轉(zhuǎn)化體制機制改革

深入開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)和長期使用權(quán)改革，賦予科技人員更多科技成果權(quán)益，保障科研人員更多享有技術(shù)升值的收益，通過股權(quán)收益、期權(quán)確定等方式充分調(diào)動科技人員從事科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。建立職務(wù)科技成果有別于一般國有資產(chǎn)的管理模式，探索開展科技成果單列管理、職務(wù)科技成果不納入國有資產(chǎn)保值增值考核等，完善職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化容錯糾錯機制，對科技成果轉(zhuǎn)化活動實行審慎包容監(jiān)管，明確勤勉盡責的內(nèi)容范圍和規(guī)范流程，減少單位領(lǐng)導(dǎo)層和科研人員成果轉(zhuǎn)化政策風險。

3.2 完善支撐科技成果轉(zhuǎn)化的平臺機構(gòu)建設(shè)

完善支持基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化的平臺建設(shè)，出臺鼓勵概念驗證平臺建設(shè)發(fā)展的政策措施，支持高校、科研機構(gòu)、企業(yè)建設(shè)概念驗證平臺，為基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化提供種子資金、商業(yè)顧問、創(chuàng)業(yè)教育、產(chǎn)業(yè)資源對接、投融資等服務(wù)。支持建設(shè)線上線下相結(jié)合的第三方科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)，構(gòu)造高?？蒲袡C構(gòu)和企業(yè)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的橋梁，為技術(shù)供給需求雙方提供成果轉(zhuǎn)化所需的產(chǎn)權(quán)交易、評估、質(zhì)押等增值服務(wù)。引導(dǎo)高?？蒲袡C構(gòu)加強科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)人才建設(shè)，加強對科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)人才的科技成果轉(zhuǎn)化能力培訓(xùn)，強化其在技術(shù)經(jīng)紀業(yè)務(wù)以及經(jīng)濟、財務(wù)、法律、市場開拓等方面的能力建設(shè)。

3.3 加大對科技成果轉(zhuǎn)化的資金支持

不斷完善科技成果轉(zhuǎn)化的資金支持體系，建立包括科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金、科技成果風險補償資金、概念驗證基金、種子基金等在內(nèi)的資金支持體系。新增設(shè)立概念驗證基金，對于已有項目產(chǎn)生的科技成果給予延續(xù)性支持，進一步開展技術(shù)可行性和市場可行性研究。建立科技補助與科技信貸、創(chuàng)業(yè)投資聯(lián)動機制，引導(dǎo)社會資本設(shè)立各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金，投資科技成果轉(zhuǎn)化項目。支持金融機構(gòu)加強產(chǎn)品創(chuàng)新，通過知識價值信用貸款、知識產(chǎn)權(quán)證券化、科技保險等方式推動科技成果資本化。

3.4 吸引境外創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才來粵開展科技成果轉(zhuǎn)化

充分利用廣東華人華僑眾多的優(yōu)勢，加大海外華人人才尋訪力度，大力引進境外創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才來粵開展科研創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化。探索實施技術(shù)移民制度，吸引海外高端創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才和廣東省急需緊缺的產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)人才來粵進行科技成果轉(zhuǎn)化。支持加快建設(shè)港澳青年創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地，建立完善港澳青年創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)支撐體系，為港澳人才來粵創(chuàng)業(yè)提供扶持資金及金融服務(wù)和財稅補貼等優(yōu)惠政策，鼓勵港澳創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才攜帶科技成果來粵轉(zhuǎn)化應(yīng)用。