文／劉小娟 中國水電建設(shè)集團(tuán)十五工程局有限公司 陜西西安 712000

引言：

近些年，在社會飛速發(fā)展的帶動下，我國建筑行業(yè)得以蓬勃發(fā)展。EPC總承包項目也隨之快速發(fā)展。EPC總承包是指項目工程業(yè)主將設(shè)計、采購與施工等一系列工作統(tǒng)一交由給工程總承包商來完成?？偝邪绦枰ＷC項目工程施工的進(jìn)度、造價、質(zhì)量與安全性。但是，受各種因素的影響，在進(jìn)行EPC總承包項目施工的過程中很容易引發(fā)一些風(fēng)險，這將對項目工程施工的質(zhì)量、進(jìn)度和安全等造成嚴(yán)重影響，為此，一定要注重加強(qiáng)對EPC總承包項目施工風(fēng)險的管理。

1、EPC總承包項目的特點

EPC總承包實現(xiàn)了項目工程不同階段的交叉施工，不單單可以有效的控制施工周期，同時還可以減少項目工程施工成本的投入，有助于項目工程施工效益的增加。并且在EPC總承包項目中，業(yè)主可以輕松的管理合同，并且整個項目工程也更容易被控制。但是在EPC總承包項目中，總承包商所面臨的風(fēng)險也比較大。EPC總承包項目建設(shè)的流程見。

2、引發(fā)EPC總承包項目施工風(fēng)險的主要原因

2.1 因為投標(biāo)較為倉促引發(fā)風(fēng)險

在進(jìn)行EPC總承包項目投標(biāo)時，業(yè)主方和承包方均需要充分來了解項目所在地的實際情況。對于不同地區(qū)來說，其地理環(huán)境、政治以及經(jīng)濟(jì)水平均有所差異。如果總承包商在沒有全面了解項目所在地各方面情況的前提下就倉促的投標(biāo)，那么在后期施工的過程中，很可能就會引發(fā)EPC總承包項目施工風(fēng)險。

2.2 因為盲目投標(biāo)報價引發(fā)風(fēng)險

在EPC總承包項目決策階段，如果業(yè)主方?jīng)]有提供詳細(xì)的、準(zhǔn)確的、完善的相關(guān)資料，并且項目工程設(shè)計方案和施工方案中存在較多的不確定性因素，所以項目工程的實際工程量很可能與預(yù)估工程量出現(xiàn)明顯差異。如果總承包商在缺乏相關(guān)資料和資料不準(zhǔn)確的情況下就盲目的制定投標(biāo)報價，那么在項目施工中，總承包商面臨成本風(fēng)險的幾率也將明顯增加?？偝邪虨榱私档统杀撅L(fēng)險發(fā)生的幾率，會想盡辦法減少項目成本支出，這勢必會對項目工程的質(zhì)量造成影響。

2.3 因為合同存在缺陷引發(fā)風(fēng)險

在EPC總承包項目合同中，對建設(shè)項目過程中甲乙雙方各自享有的權(quán)利、需要履行的責(zé)任以及應(yīng)盡的義務(wù)有著明確的規(guī)定，合同內(nèi)容是否足夠的詳細(xì)、合理與甲乙雙方需要承擔(dān)的風(fēng)險和獲得的利益有著直接的關(guān)系。如果甲乙雙方在簽訂合同時，合同內(nèi)容存在缺陷，那么就很容易引發(fā)風(fēng)險。所以，在簽訂合同時，雙方一定要盡量在合同中詳細(xì)的說明彼此的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任的范疇，盡可能避免出現(xiàn)遺漏、矛盾和含糊不清的情況。

2.4 建設(shè)工程項目中存在的風(fēng)險

在項目工程施工中存在很多不確定性因素，很可能會因為一些因素的影響而致使項目施工工期延長、工程量增加、工程質(zhì)量降低。并且在施工中，如果施工操作不當(dāng)、沒有嚴(yán)格的按照規(guī)定施工等很可能會出現(xiàn)意外事故，導(dǎo)致施工設(shè)備損害、人員傷亡等，因為意外事故的出現(xiàn)導(dǎo)致的后果需要承包商承擔(dān)。對于各分包商來說，在項目工程施工中，其均會以自身利益最大化為重，所以總承包商需要的管理成本較大并且承擔(dān)的風(fēng)險也較大。

3、EPC總承包項目風(fēng)險增大主要原因

3.1 由于合同條款發(fā)生導(dǎo)致EPC總承包項目施工風(fēng)險增大

在EPC總承包合同中通常將工程風(fēng)險劃分成不可抗力風(fēng)險、承包商風(fēng)險、業(yè)主風(fēng)險，有時會在合同條款中做出明示，也有時會在合同條款中隱含。銀皮書中明確規(guī)定，在EPC總承包項目施工中，不可抗力風(fēng)險、社會風(fēng)險和政治風(fēng)險由業(yè)主方承擔(dān)，承包商需要承擔(dān)更大范圍的風(fēng)險，但是卻很少有機(jī)會獲得補(bǔ)償。承包商需要承擔(dān)的風(fēng)險主要包括全部的設(shè)計風(fēng)險、由外界自然力引發(fā)的風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、不可預(yù)見風(fēng)險以及由于業(yè)主方現(xiàn)場數(shù)據(jù)的提供不夠準(zhǔn)確而引發(fā)的風(fēng)險。在EPC總承包項目合同條款中，通常沒有有關(guān)由于匯率發(fā)生變化、物價上漲而對合同價格作出調(diào)整的規(guī)定。這就表明通常情況下經(jīng)濟(jì)風(fēng)險需要承包商來承擔(dān)，而在新黃皮書、新紅皮書中經(jīng)濟(jì)風(fēng)險原本由業(yè)主方承擔(dān)。

3.2 由于工作內(nèi)容發(fā)生改變而導(dǎo)致EPC總承包項目施工風(fēng)險增大

EPC總承包項目中，總承包商需要負(fù)責(zé)完成的工作內(nèi)容明顯增加，其中主要包括三個過程分別為設(shè)計、采購與施工。在業(yè)主提出需求的情況下，承包商還需要參與項目工程可行性研究與試運行等。其工作范疇如此之大，其中很可能會有一項或者幾項工作是承包商不擅長的，這將導(dǎo)致承包商工作的難度也會隨之增加，與此同時出現(xiàn)風(fēng)險的幾率也將顯著提高。EPC總承包項目中，不單單會擴(kuò)大承包商的工作范疇，同時還會增加承包商的工作難度。再加之EPC總承包項目自身就具有較強(qiáng)的復(fù)雜性，所以承包商工作內(nèi)容的改變，很可能會引發(fā)施工風(fēng)險。

4、EPC總承包項目施工風(fēng)險管理策略

4.1 合理的規(guī)劃風(fēng)險管理

風(fēng)險管理規(guī)劃對EPC總承包項目施工風(fēng)險管理的實施具有導(dǎo)向性作用，是風(fēng)險管理的重要指南與綱領(lǐng)。為了保證EPC總承包項目施工風(fēng)險管理的效果和有效性，就必須合理的規(guī)劃風(fēng)險管理工作[1]。在具體制定風(fēng)險管理規(guī)劃時，需要明確風(fēng)險管理的目標(biāo)、組建完善的管理組織機(jī)構(gòu)、識別風(fēng)險的方法、判斷風(fēng)險的主要依據(jù)、風(fēng)險等級的具體劃分、編制風(fēng)險報告、應(yīng)對風(fēng)險的方案等。合理的風(fēng)險管理規(guī)劃，可以指導(dǎo)相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)格的按照相應(yīng)的要求對風(fēng)險展開深入的分析與評估，并制定具體的應(yīng)對方案，以此有效的控制與管理風(fēng)險，從而確保EPC總承包項目施工的順利進(jìn)行。

4.2 準(zhǔn)確的識別風(fēng)險

按照風(fēng)險管理規(guī)劃中提出的識別風(fēng)險的方法，探尋引發(fā)風(fēng)險的主要因素，對風(fēng)險的可能性來源進(jìn)行有效的識別，同時描述引發(fā)風(fēng)險的主要條件以及風(fēng)險自身表現(xiàn)出的基本特點。在識別風(fēng)險的過程中，應(yīng)該盡量將可能引發(fā)風(fēng)險的所有因素逐一的羅列出來，以此為接下來的風(fēng)險評估做好充分的準(zhǔn)備。

隨著EPC總承包項目的開展與不斷深入，有關(guān)項目施工的信息隨之不斷增多，對各風(fēng)險因素的識別將變得更加的清晰。這也意味著風(fēng)險識別需要貫穿于EPC總承包項目的整個施工過程中，并且需要隨著項目施工的進(jìn)展不斷的改變與完善。

4.3 合理的評估風(fēng)險

在實施EPC總承包項目施工風(fēng)險管理的過程中，對于已經(jīng)通過風(fēng)險識別已經(jīng)明確的可能引發(fā)風(fēng)險的各個因素進(jìn)行分析與研究，在分析的過程中主要采用的是定量與定性相結(jié)合的方法，以此了解出現(xiàn)風(fēng)險的幾率，并判斷風(fēng)險出現(xiàn)可能造成的危害以及危害的程度，同時按照風(fēng)險危害的程度對各個風(fēng)險進(jìn)行排序與分類。

4.4 有效的應(yīng)對風(fēng)險

結(jié)合風(fēng)險評估結(jié)果針對EPC總承包項目施工中可能出現(xiàn)的各個風(fēng)險制定行之有效的應(yīng)對方案[2]。在具體制定風(fēng)險應(yīng)對方案時，需要站在多個角度對風(fēng)險進(jìn)行綜合分析。如果在制定應(yīng)對風(fēng)險方案時，僅從單一的某一個角度來制定，在執(zhí)行這一應(yīng)對措施時，很可能會引發(fā)其他風(fēng)險。所以在應(yīng)對風(fēng)險時，一定要對風(fēng)險應(yīng)對方案進(jìn)行綜合研究與分析，只有這樣才能夠找到符合EPC總承包項目施工實際情況的具體應(yīng)對措施。

4.5 合理的監(jiān)控風(fēng)險

風(fēng)險監(jiān)控就是對EPC總承包項目施工過程進(jìn)行跟蹤式動態(tài)管理，以此隨時了解項目施工中出現(xiàn)各風(fēng)險的實際情況，并以此為基礎(chǔ)及時對風(fēng)險管理規(guī)劃做出去恰當(dāng)?shù)恼{(diào)整，同時對風(fēng)險應(yīng)對方案的具體執(zhí)行情況進(jìn)行及時調(diào)整。另外還需要對風(fēng)險應(yīng)對方案的實際執(zhí)行情況進(jìn)行及時的總結(jié)，對執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的新風(fēng)險進(jìn)行深入的研究與分析，以便及時做好應(yīng)對。

4.6 投標(biāo)風(fēng)險管理

在傳統(tǒng)的項目承包模式中，業(yè)主方需要向投標(biāo)方提供完整的項目工作清單，投標(biāo)方需要向業(yè)主方提供項目施工技術(shù)圖紙與所承擔(dān)工作的清單，并結(jié)合業(yè)主方提供的項目工作清單全面的收集和整理相關(guān)的相關(guān)問題[3]。在EPC總承包項目中，業(yè)主只需要向投標(biāo)方提供一些宏觀上的要求，像技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、項目使用等。缺乏詳細(xì)的項目工作規(guī)劃，導(dǎo)致投標(biāo)方很難通過業(yè)主方提供的資料準(zhǔn)確的把握有關(guān)項目的數(shù)據(jù)信息，致使項目成本很難得到準(zhǔn)確、有效的控制。同時，對于EPC總承包項目自身來說，其中存在很多具有不確定性的因素，這些因素的存在很可能會對項目施工的進(jìn)度與質(zhì)量造成影響，并且這些因素還可能會對投標(biāo)方報價的準(zhǔn)確性造成影響。

為了很好的應(yīng)對EPC總承包項目中的投標(biāo)風(fēng)險，總承包商在投標(biāo)前，必須對投標(biāo)文件展開深入的分析，熟悉文件中的各項內(nèi)容，全面、準(zhǔn)確的把握業(yè)主方針對項目施工提出的要求，盡量詳盡的針對項目施工所涉及的各個數(shù)據(jù)信息進(jìn)行審查，同時深入到施工現(xiàn)場，對施工現(xiàn)場進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查，以此了解項目所在地的水文、政治、天氣、地質(zhì)條件、材料供應(yīng)商等情況[4]。同時總承包商一定要加強(qiáng)與業(yè)主方的交流與溝通，了解業(yè)主方對項目設(shè)計的思路，這樣便可以減少因為投標(biāo)方案的思路與業(yè)務(wù)方思路不相符而導(dǎo)致方案變更的次數(shù)，從而有效的管理投標(biāo)風(fēng)險。

4.7 合理的管理項目設(shè)計風(fēng)險

在EPC總承包項目中，業(yè)主方需要負(fù)責(zé)解決因為項目設(shè)計出現(xiàn)問題和后期的風(fēng)險控制。在EPC總承包模式中，業(yè)主方可以將設(shè)計風(fēng)險進(jìn)行轉(zhuǎn)移，由總承包方來承擔(dān)，這就進(jìn)一步擴(kuò)大了總承包方所承擔(dān)風(fēng)險的范疇。

在具體設(shè)計項目工程時，可以通過BIM技術(shù)的運用來保證項目設(shè)計圖的質(zhì)量，防止在后續(xù)的項目施工環(huán)節(jié)中，因為項目設(shè)計圖不夠合理而導(dǎo)致項目施工成本增加[5]。在進(jìn)行招投標(biāo)的過程中，總承包方需要在滿足業(yè)主方各要求的基礎(chǔ)上，對項目設(shè)計做出持續(xù)的優(yōu)化，以此防止在項目施工中因為項目設(shè)計變更而影響項目造價。為了避免發(fā)生設(shè)計風(fēng)險，總承包方應(yīng)該安排具有豐富經(jīng)驗的工作人員參與到項目設(shè)計研究中，保障項目設(shè)計與項目施工現(xiàn)場的實際情況相符。

4.8 合理的管理項目施工質(zhì)量風(fēng)險

在實際進(jìn)行EPC總承包項目施工的過程中，存在很多的因素影響著項目施工質(zhì)量，常見的因素主要包括：缺乏高水平的管理人員或者施工人員、管理人員的數(shù)量較少、工程設(shè)備的性能與施工要求不相符、缺乏控制施工質(zhì)量的力度、缺乏成熟的施工技術(shù)等[6]。由此可見，影響項目施工質(zhì)量的因素很多，如果在具體施工的過程中，不能夠?qū)@些因素進(jìn)行有效的控制，很可能會引發(fā)項目施工質(zhì)量風(fēng)險，這將給總承包方帶來較大的損失。為此在進(jìn)行EPC總承包項目施工的過程中，總承包方應(yīng)該安排足夠數(shù)量的專業(yè)項目管理人員結(jié)合項目施工的實際情況進(jìn)行跟蹤式監(jiān)督，以此及時發(fā)現(xiàn)其中可能引發(fā)施工質(zhì)量風(fēng)險的各個因素，從而及時制定恰當(dāng)?shù)拇胧┘右詰?yīng)對，將風(fēng)險消滅在萌芽狀態(tài)，避免因為施工質(zhì)量風(fēng)險的出現(xiàn)而給總承包方和業(yè)主方帶來損失。

結(jié)語：

綜上所述,雖然相對于傳統(tǒng)的項目承包模式來說，EPC總承包模式具有諸多的優(yōu)勢，但是在EPC總承包項目施工中存在很多不確定性的因素，總承包方需要承擔(dān)的風(fēng)險也較多，為了保證項目利益，就必須注重加強(qiáng)對EPC總承包項目施工風(fēng)險的管理。