張永梅

（中建路橋集團(tuán)有限公司，河北 石家莊 050001）

0 引言

當(dāng)前，部分日常養(yǎng)護(hù)過程中存在著養(yǎng)護(hù)合同履行不到位、資金回籠困難等問題，影響高速公路工程運(yùn)維質(zhì)量。為解決高速公路養(yǎng)護(hù)問題，合同雙方必須加強(qiáng)風(fēng)險管理，用養(yǎng)護(hù)合同約束雙方行為，提高養(yǎng)護(hù)合同管理水平。

1 工程概況

某高速公路項(xiàng)目全長135.231km，路基寬24.5m，路面為瀝青混凝土路面，總投資為44.2 億元。本項(xiàng)目途徑丘陵地帶，地形地貌較為復(fù)雜，竣工通車后的交通量較大，對高速公路日常養(yǎng)護(hù)提出了更高的要求。在高速公路后期運(yùn)維階段，建設(shè)單位與專業(yè)的公路建設(shè)公司簽訂日常養(yǎng)護(hù)合同，養(yǎng)護(hù)內(nèi)容包括路基、路面、橋梁養(yǎng)護(hù)工程，合同價為1 004 823元，合同期為3年。本工程日常維護(hù)項(xiàng)目涉及多個單位和專業(yè)隊(duì)伍，養(yǎng)護(hù)周期長，養(yǎng)護(hù)任務(wù)量大，增加了養(yǎng)護(hù)工程在合同期間的不確定性。為此，本工程將合同風(fēng)險管理作為重點(diǎn)，建立起風(fēng)險識別、風(fēng)險評價和風(fēng)險應(yīng)對的管理體系。

2 高速公路日常養(yǎng)護(hù)合同風(fēng)險管理

2.1 風(fēng)險識別

本工程基于全過程視角識別養(yǎng)護(hù)合同管理存在的風(fēng)險，建立合同風(fēng)險指標(biāo)體系，共3 項(xiàng)一級指標(biāo)，12項(xiàng)二級指標(biāo)。具體包括以下風(fēng)險：

2.1.1 合同簽訂前風(fēng)險

（1）承包人資質(zhì)風(fēng)險。養(yǎng)護(hù)工程承包人資質(zhì)、經(jīng)營能力可能存在不滿足養(yǎng)護(hù)工程實(shí)施要求的風(fēng)險[1]。

（2）承包人信用風(fēng)險。養(yǎng)護(hù)工程承包人商業(yè)信譽(yù)、財務(wù)狀況可能存在不滿足養(yǎng)護(hù)工程實(shí)施要求的風(fēng)險。

（3）合法合規(guī)性風(fēng)險。養(yǎng)護(hù)工程合同中的條款可能存在著不符合相關(guān)法律政策規(guī)定的風(fēng)險。

2.1.2 合同執(zhí)行中風(fēng)險

（1）結(jié)算支付風(fēng)險。養(yǎng)護(hù)工程財務(wù)結(jié)算不規(guī)范帶來的資金風(fēng)險。

（2）質(zhì)量風(fēng)險。養(yǎng)護(hù)過程中質(zhì)量不符合項(xiàng)目要求引發(fā)的風(fēng)險。

（3）進(jìn)度風(fēng)險。養(yǎng)護(hù)工程未在限期內(nèi)完工帶來的風(fēng)險。

（4）安全風(fēng)險。養(yǎng)護(hù)過程中安全措施不到位引發(fā)的風(fēng)險。

（5）技術(shù)風(fēng)險。養(yǎng)護(hù)過程中技術(shù)措施不符合實(shí)際要求引發(fā)的風(fēng)險。

（6）環(huán)保風(fēng)險。養(yǎng)護(hù)過程中對環(huán)境造成破壞帶來的有關(guān)部門處罰風(fēng)險。

2.1.3 合同期后風(fēng)險

（1）竣工檔案風(fēng)險。養(yǎng)護(hù)工程竣工后相關(guān)資料不齊全引發(fā)的風(fēng)險。

（2）缺陷修復(fù)風(fēng)險。養(yǎng)護(hù)合同到期后因養(yǎng)護(hù)作業(yè)不到位引發(fā)的質(zhì)量缺陷風(fēng)險[2]。

（3）質(zhì)保金風(fēng)險。養(yǎng)合工程質(zhì)量保證的質(zhì)保資金安全風(fēng)險。

2.2 風(fēng)險評估

對上述識別的養(yǎng)護(hù)合同風(fēng)險程度進(jìn)行評估，采用層次分析法建立權(quán)重集，借助yaahp 軟件構(gòu)建決策分析過程模型，計算各項(xiàng)風(fēng)險指標(biāo)的權(quán)重值，評估各項(xiàng)風(fēng)險的嚴(yán)重程度[3]。評估結(jié)果如下：合同簽訂前風(fēng)險、合同執(zhí)行風(fēng)險和合同后期風(fēng)險的權(quán)重分別為0.337 0、0.410 4、0.252 6，風(fēng)險程度由高到低排序?yàn)楹贤瑘?zhí)行風(fēng)險＞合同簽訂前風(fēng)險＞合同后期風(fēng)險。其中，在合同簽訂前風(fēng)險分類中，承包人資質(zhì)風(fēng)險、信用風(fēng)險、合法合規(guī)性風(fēng)險的權(quán)重分別為0.291 5、0.453 9、0.254 6，信用風(fēng)險的風(fēng)險程度最高；在合同執(zhí)行風(fēng)險分類中，結(jié)算支付風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險、安全風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、環(huán)保風(fēng)險的權(quán)重分別為0.124 9、0.154 8、0.180 8、0.226 5、0.148 7、0.165 2，安全風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險、環(huán)保風(fēng)險的風(fēng)險程度較高；在合同后期風(fēng)險分類中，缺陷修復(fù)風(fēng)險、竣工檔案風(fēng)險、質(zhì)保金風(fēng)險的權(quán)重分別為0.421 0、0.272 5、0.306 5，缺陷修復(fù)風(fēng)險的風(fēng)險程度最高。

2.3 風(fēng)險應(yīng)對

本工程養(yǎng)護(hù)合同管理結(jié)合上述風(fēng)險識別與風(fēng)險評估結(jié)果，針對不同工程階段采取相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，有效防范和控制風(fēng)險發(fā)生。

2.3.1 合同簽訂前風(fēng)險應(yīng)對

（1）在承包人資質(zhì)風(fēng)險防范中，依法保存和登記養(yǎng)護(hù)合同，歸檔訂立合同過程中形成的各類證明文件，包括承包人的資質(zhì)證書、經(jīng)營許可證、法定代表人身份證明、受托人的委托證書、承包人質(zhì)量管理體系文件、施工說明、設(shè)計圖紙等文件資料，加強(qiáng)對承包人資質(zhì)的審核[4]。

（2）在承包人信用風(fēng)險防范中，深入承包人單位調(diào)查財務(wù)狀況，收集承包人的銀行資信證明、經(jīng)營能力等方面的資料，向行業(yè)協(xié)會了解承包人的經(jīng)營信息、市場地位和信用程度，并向與承包人已經(jīng)合作過的單位了解承包人的誠信經(jīng)營情況。

（3）在合法合規(guī)性風(fēng)險防范中，本工程養(yǎng)護(hù)合同嚴(yán)格按照合同法和公路工程招投標(biāo)文件，結(jié)合本工程養(yǎng)護(hù)特點(diǎn)制定合同文本，保證合同中的各項(xiàng)條款均合法合規(guī)，所有文字說明表述清晰，責(zé)任界定符合規(guī)定要求，避免合同履行期間出現(xiàn)糾紛[5]。

2.3.2 合同執(zhí)行風(fēng)險應(yīng)對

（1）在安全風(fēng)險防范中，要求施工單位按照合同上的規(guī)定施工，嚴(yán)格落實(shí)安全責(zé)任，監(jiān)督檢查施工單位的安全措施，避免發(fā)生安全事故，確保本工程養(yǎng)護(hù)過程中的行人、行車安全。

（2）在進(jìn)度風(fēng)險防范中，要求施工單位必須在規(guī)定的養(yǎng)護(hù)周期內(nèi)完成養(yǎng)護(hù)工作，定期檢查養(yǎng)護(hù)進(jìn)度情況，若遇到惡劣天氣等不可抗力影響因素，則要對進(jìn)度計劃進(jìn)行調(diào)整，保證養(yǎng)護(hù)作業(yè)的時效性。

（3）在環(huán)保風(fēng)險防范中，審查承包人的環(huán)保資格，監(jiān)督承包人的養(yǎng)護(hù)作業(yè)行為，避免養(yǎng)護(hù)工程對周邊環(huán)境造成破壞。如果在養(yǎng)護(hù)合同履行期間，因承包人施工原因造成環(huán)境破壞而被環(huán)保部門處罰，則要由承包人自行承擔(dān)后果[6]。

（4）在質(zhì)量風(fēng)險防范中，要求承包人對本工程養(yǎng)護(hù)質(zhì)量負(fù)責(zé)，建立起質(zhì)量保證體系，明確質(zhì)量第一責(zé)任人。在養(yǎng)護(hù)合同期內(nèi)，按照合同約定的養(yǎng)護(hù)內(nèi)容以及相關(guān)規(guī)范要求開展養(yǎng)護(hù)作業(yè)，及時處理各類病害，保證高速公路行車安全。同時，本工程在養(yǎng)護(hù)合同管理中引入信息技術(shù)，建設(shè)高速公路養(yǎng)護(hù)合同綜合管理系統(tǒng)，借助系統(tǒng)完成養(yǎng)護(hù)巡查、維修下單、養(yǎng)護(hù)計劃、數(shù)據(jù)報表、檢測評定、應(yīng)急決策等一系列工作的信息化管理，有效提升合同管理質(zhì)量和效率。在養(yǎng)護(hù)合同綜合管理系統(tǒng)中，合同雙方共享養(yǎng)護(hù)工程信息資源，使建設(shè)單位能夠?qū)崟r監(jiān)督檢查合同責(zé)任履行情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，避免質(zhì)量風(fēng)險發(fā)生。

（5）在技術(shù)風(fēng)險應(yīng)對中，要求承包人按照高速公路養(yǎng)護(hù)工藝技術(shù)規(guī)范施工，采用先進(jìn)的養(yǎng)護(hù)技術(shù)和養(yǎng)護(hù)機(jī)械設(shè)備。

（6）在財務(wù)結(jié)算風(fēng)險防范中，合同雙方根據(jù)養(yǎng)護(hù)工程實(shí)際情況協(xié)商結(jié)算方式，確定預(yù)付款占合同價的比例，根據(jù)養(yǎng)護(hù)進(jìn)度支付進(jìn)度款。在合同條款中明確規(guī)定結(jié)算方式、結(jié)算條件以及付款拖延應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，如果在合同期內(nèi)出現(xiàn)付款拖延情況，則承包人可通過法律途徑追繳款項(xiàng)。

2.3.3 合同后期風(fēng)險應(yīng)對

（1）在缺陷修復(fù)風(fēng)險防范中，本工程合同雙方訂立質(zhì)保合同條款，通過控制質(zhì)保金避免承包人在合同到期后出現(xiàn)工程質(zhì)量缺陷。如果出現(xiàn)缺陷，可在質(zhì)保金中扣除缺陷修復(fù)支出的費(fèi)用[7]。

（2）在質(zhì)保金風(fēng)險防范中，質(zhì)保金一般為合同價的0.5%，承包人在質(zhì)保期到期后，向建設(shè)單位追討質(zhì)保金，如果遇到建設(shè)單位惡意拖欠行為，則可以采用法律手段維權(quán)。

（3）在竣工檔案風(fēng)險防范中，合同雙方要在合同履行期間收集整理檔案，保證各類檔案資料齊全，尤其要保證竣工檔案資料完整，將檔案資料作為處理合同糾紛、做好后期養(yǎng)護(hù)工作的依據(jù)[8]。

3 結(jié)語

高速公路日常養(yǎng)護(hù)要加強(qiáng)合同風(fēng)險管理，構(gòu)建起完善的合同管理體系，將風(fēng)險管理貫穿于合同訂立前、合同執(zhí)行中以及合同后期，有效控制養(yǎng)護(hù)工期和養(yǎng)護(hù)質(zhì)量，增強(qiáng)合同雙方的合同履行意識，降低合同風(fēng)險，從而保證高速公路工程的交通安全性，延長公路使用壽命。