王鳳暉，郭漢丁，劉謙

（1.天津城建大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300384；2.天津城建大學(xué)生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設(shè)管理研究中心，天津 300384）

既有建筑綠色改造是建設(shè)資源節(jié)約環(huán)境友好型社會(huì)、實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo)和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的必然要求。我國(guó)城市化快速發(fā)展，建筑規(guī)模日趨增長(zhǎng)，建筑能耗日趨攀升，建筑能耗已占全國(guó)總能耗的三分之一以上。我國(guó)超過(guò)600 億m2的既有建筑，綠色建筑僅約為10 億m2，既有建筑綠色改造任務(wù)艱巨，潛力可挖。迄今為止，我國(guó)尚未規(guī)?；瘜?shí)施以“四節(jié)一環(huán)保”為核心內(nèi)容的既有建筑綠色改造。以政府為主導(dǎo)的單體既有建筑節(jié)能改造近30年實(shí)踐雖取得一定成效，但距綠色改造目標(biāo)和節(jié)能減排戰(zhàn)略要求仍相差甚遠(yuǎn)。就既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展來(lái)看，依然存在主體乏力、運(yùn)行不暢和治理低效等問(wèn)題。其原因，既有市場(chǎng)發(fā)展階段不同的體制機(jī)制不適問(wèn)題，也有市場(chǎng)要素配置與效益分配欠科學(xué)而導(dǎo)致的主體驅(qū)動(dòng)不足問(wèn)題，更有市場(chǎng)治理理念和方法手段落后本質(zhì)問(wèn)題。既有建筑綠色改造市場(chǎng)失靈的本質(zhì)屬性，決定了政府監(jiān)管與治理的內(nèi)在必然性。國(guó)內(nèi)外既有建筑綠色改造管理研究成果鮮少。鑒于既有建筑綠色改造與節(jié)能改造具有內(nèi)容的包含性和市場(chǎng)運(yùn)行的相似性，因此，基于既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行視角，梳理國(guó)內(nèi)外既有建筑節(jié)能市場(chǎng)運(yùn)行理論研究動(dòng)態(tài)，解剖國(guó)內(nèi)外既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)踐，分析既有建筑綠色改造區(qū)別于節(jié)能改造市場(chǎng)治理的特殊性和復(fù)雜性，論證既有建筑綠色改造市場(chǎng)治理體系優(yōu)化與運(yùn)行實(shí)踐研究的必要性，以期基于治理體系優(yōu)化推動(dòng)既有建筑綠色改造市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展。

1 國(guó)外既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論研究動(dòng)態(tài)

國(guó)外既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行研究始于20世紀(jì)60年代，近期研究聚焦于EPC 模式、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制和能效標(biāo)識(shí)制度等4 個(gè)方面。

1.1 既有建筑節(jié)能改造EPC 模式研究

合同能源管理（Energy Performance Contracting，EPC）模式是以契約為形式提供全程服務(wù)的既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行有效機(jī)制。Frangou M 等[1]、Huimin L等[2]對(duì)歐盟國(guó)家進(jìn)行分析，指出EPC 在節(jié)能改造中作為運(yùn)行機(jī)制能為業(yè)主解決融資困難、降低技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。Kamenders A 等[3]指出EPC 模式在節(jié)能改造項(xiàng)目質(zhì)量管理中，可以降低能源效率服務(wù)的復(fù)雜性、減少用戶風(fēng)險(xiǎn)。Martiniello L 等[4]、Winther T 等[5]指出在融資困難情況下，EPC 可以拓寬融資渠道、降低投資風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)雙方合作共贏。

1.2 既有建筑節(jié)能改造風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)研究

風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、合作共贏是既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)利益分配的科學(xué)方式。T?ppel J 等[6]基于綜合能源預(yù)測(cè)模型，指出風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)可以促進(jìn)業(yè)主能源效率投資，克服節(jié)能改造中經(jīng)濟(jì)正外部性、信息不對(duì)稱等障礙。Shang TC等[7]、Gabrielli L 等[8]基于粗糙集理論，指出合理的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)可以促進(jìn)ESCO 和客戶合作，實(shí)現(xiàn)雙方互利共贏。Elsharkawy H 等[9]對(duì)倫敦節(jié)能改造項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，基于建筑模擬模型，指出主體間風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)能夠減少項(xiàng)目總成本。Wibowo A 等[10]、Silungwe C 等[11]指出公共建筑風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)有助于提高節(jié)能改造資金效益（VFM），可以實(shí)現(xiàn)改造主體合作共贏。

1.3 既有建筑節(jié)能改造經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制研究

經(jīng)濟(jì)激勵(lì)是消除既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)正外部性的基本手段。Vringer K 等[12]通過(guò)對(duì)荷蘭節(jié)能政策進(jìn)行評(píng)估，指出“政府監(jiān)管+ 經(jīng)濟(jì)激勵(lì)”的組合機(jī)制是加快目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的有效途徑。Bertone E 等[13]、Oskouei M 等[14]基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，分析澳大利亞既有公共建筑改造政策，提出“制定良好戰(zhàn)略+ 激勵(lì)政策”來(lái)拓寬改造融資渠道。Fasna M 等[15]建立動(dòng)態(tài)演化博弈模型，指出政府應(yīng)從多方面了解不同改造對(duì)象的需求，通過(guò)制定多元激勵(lì)方式，降低改造的經(jīng)濟(jì)正外部性。Amoruso G等[16]通過(guò)分析德國(guó)和挪威的效率政策措施，指出通過(guò)“稅收減免+財(cái)政補(bǔ)貼”等經(jīng)濟(jì)激勵(lì)手段來(lái)激發(fā)主體改造積極性。

1.4 既有建筑節(jié)能改造能效標(biāo)識(shí)制度研究

能效標(biāo)識(shí)制度是弱化主體間信息不對(duì)稱、提高既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行效率的平臺(tái)渠道。Theo Picard 等[17]基于對(duì)加州能效標(biāo)識(shí)概述，指出其可以促進(jìn)節(jié)能減排、提高節(jié)能改造效率。César Benavente-Peces 等[18]對(duì)住宅進(jìn)行分析，得出建筑能效可以鑒定節(jié)能改造建筑并改善其熱性能，對(duì)改善市場(chǎng)失靈現(xiàn)象具有重要意義。Isabelle Best 等[19]對(duì)德國(guó)波茨坦建筑能效標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分析，指出其可以為進(jìn)行節(jié)能改造的家庭帶來(lái)隱形福利，提高節(jié)能改造效率。Mahsa Nazeriye 等[20]利用聚類分析方法，對(duì)影響英格蘭和威爾士住宅能效標(biāo)識(shí)的因素進(jìn)行分析，指出能效標(biāo)識(shí)可以減弱信息不對(duì)稱現(xiàn)象。

2 國(guó)外既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)踐特征

20世紀(jì)70年代石油危機(jī)爆發(fā)能源危機(jī)問(wèn)題，促使發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施既有建筑節(jié)能改造，50年的改造實(shí)踐，取得了顯著效果。積累了以完善的法律法規(guī)體系、暢通的信息傳遞機(jī)制、多元的激勵(lì)政策、良好的融資環(huán)境等為特征的市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

2.1 以健全的法律法規(guī)約束主體行為，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)規(guī)范有序運(yùn)行

發(fā)達(dá)國(guó)家以健全的法律法規(guī)體系約束市場(chǎng)主體行為，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)在法定框架約束下規(guī)范運(yùn)行。英國(guó)法律具有層次分明的特點(diǎn)，形成國(guó)際條約和國(guó)內(nèi)法的法律法規(guī)體系，國(guó)際條約以《歐盟建筑能源性能指令》為代表，明確了保證可持續(xù)發(fā)展等3 個(gè)核心目標(biāo)，國(guó)內(nèi)法由基本法案、行政管理法規(guī)以及專門(mén)法規(guī)3 個(gè)層次組成，從實(shí)施對(duì)象、職責(zé)、手段和目標(biāo)等方面進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。德國(guó)法律法規(guī)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展實(shí)時(shí)更新，于1976年頒布第一部建筑節(jié)能法，以立法的形式對(duì)具體節(jié)能措施做出詳細(xì)規(guī)定，在此基礎(chǔ)上，建筑物熱保護(hù)條例于1977年公布，依次在1982年、1994年、2001年、2007年分別進(jìn)行修訂，以清晰明了的節(jié)能規(guī)范引導(dǎo)既有建筑進(jìn)行節(jié)能技術(shù)改造。在新加坡，既有建筑節(jié)能改造作為政府的核心工作，建筑工程管理局通過(guò)修訂《建筑控制法》，以及實(shí)施《建筑控制條例》，規(guī)定了增建、改建2 000 m2既有建筑的最低限度節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)、綠色標(biāo)識(shí)評(píng)價(jià)體系及得分證明等內(nèi)容，法律法規(guī)范圍大，保障市場(chǎng)穩(wěn)步發(fā)展。

2.2 以暢通的信息傳遞機(jī)制削弱信息不對(duì)稱，增強(qiáng)市場(chǎng)運(yùn)行效率效果

發(fā)達(dá)國(guó)家注重能效標(biāo)識(shí)制度結(jié)果的展示和推廣來(lái)構(gòu)建暢通的信息傳遞機(jī)制，為市場(chǎng)提供良好的運(yùn)行環(huán)境，增強(qiáng)了市場(chǎng)運(yùn)行效率效果。美國(guó)和英國(guó)能效標(biāo)識(shí)制度重視結(jié)果展示，由美國(guó)能源部和美國(guó)環(huán)保署共同推行的“能源之星”標(biāo)識(shí)制度依托住宅能源評(píng)價(jià)系統(tǒng)，使既有建筑改造后的效果清晰明了，同時(shí)具有可比性。英國(guó)的能效標(biāo)識(shí)制度為更好地反映出節(jié)能改造效果，同時(shí)提供同類建筑典型值作為橫向參考和歷史指標(biāo)值作為縱向參考，保障了既有建筑節(jié)能市場(chǎng)信息公開(kāi)。歐盟國(guó)家注重能效標(biāo)識(shí)制度的強(qiáng)制推廣。歐盟以立法的形式規(guī)定成員國(guó)在既有建筑節(jié)能改造中，體積超過(guò)100 m3的建筑必須出示“EnEv2007”能效證書(shū)。德國(guó)的“能源護(hù)照制度”規(guī)定從2006年起，業(yè)主出售、出租、擴(kuò)建其既有建筑時(shí)，必須展示建筑能源護(hù)照以利于提供其建筑能耗的擔(dān)保，激發(fā)業(yè)主主動(dòng)進(jìn)行節(jié)能改造，促進(jìn)市場(chǎng)健康有序發(fā)展。

2.3 以多元的激勵(lì)政策調(diào)動(dòng)主體積極性，激發(fā)市場(chǎng)運(yùn)行動(dòng)力活力

發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施稅收優(yōu)惠、消費(fèi)者補(bǔ)貼及加速折舊等多元激勵(lì)政策調(diào)動(dòng)主體積極性，激發(fā)市場(chǎng)運(yùn)行動(dòng)力活力，促進(jìn)既有建筑節(jié)能改造工作有序進(jìn)展。美國(guó)通過(guò)稅收優(yōu)惠、消費(fèi)者補(bǔ)貼等經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策促進(jìn)既改工作的發(fā)展?！栋踩ā吩?001年規(guī)定：給予對(duì)窗戶改造且節(jié)能滿足20%以上的建筑實(shí)行稅收減免；2001年，對(duì)購(gòu)置節(jié)能家用電器用戶，分別給予5 000～6 330 萬(wàn)美元不等補(bǔ)貼。日本為激發(fā)企業(yè)節(jié)能改造積極性，實(shí)施貸款優(yōu)惠、稅收減免、加速折舊等激勵(lì)政策。規(guī)定進(jìn)行節(jié)能投資的企業(yè)按照政府指定銀行進(jìn)行優(yōu)惠貸款，利率可低20%～30%；節(jié)能投資促進(jìn)稅分別從增加設(shè)備購(gòu)置應(yīng)交所得稅及增加折舊力度兩方面給予補(bǔ)貼。德國(guó)實(shí)施貸款優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼等經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策來(lái)調(diào)動(dòng)主體積極性，貸款優(yōu)惠方面，政府規(guī)定若改造后效果高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，可免除15%貸款償還額；直接補(bǔ)貼方面，德國(guó)政府用于建筑節(jié)能改造高達(dá)30 億歐元。實(shí)施多種經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策，促進(jìn)既有建筑節(jié)能改造順利進(jìn)行。

2.4 以良好的融資環(huán)境破解改造資金困境，提升市場(chǎng)運(yùn)行能力潛力

發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)良好的融資環(huán)境破解改造融資困境，提升市場(chǎng)運(yùn)行能力和潛力，保障市場(chǎng)良性發(fā)展。英國(guó)從業(yè)主和商業(yè)建筑實(shí)施兩個(gè)方面來(lái)推動(dòng)節(jié)能改造工作進(jìn)展。英國(guó)的節(jié)能改造融資措施聚焦于業(yè)主和商業(yè)建筑兩方面，業(yè)主方面，推出“綠色貸款”計(jì)劃，旨在解決改造前期融資問(wèn)題，提高居民改造積極性；商業(yè)建筑方面，2007年設(shè)立氣候變化地產(chǎn)基金，通過(guò)引進(jìn)投資來(lái)減少使用者的成本。美國(guó)為突破融資困境，解決市場(chǎng)主體融資障礙，于1981年發(fā)起低收入家庭住宅能源援助計(jì)劃，通過(guò)向各州提供資金對(duì)低收入家庭能源費(fèi)用進(jìn)行直接財(cái)政援助；創(chuàng)立資產(chǎn)評(píng)估性清潔能源融資機(jī)制，減輕政府在建筑能效投資方面的壓力，為融資機(jī)制提供強(qiáng)有力的信用增值，滿足業(yè)主訴求。巴西為滿足較好節(jié)能市場(chǎng)需求及減少ESCO 的融資成本，采取項(xiàng)目交易費(fèi)用低的Super ESCO 模式來(lái)提高ESCO信用等級(jí)和分散項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)。

3 我國(guó)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論研究概括

據(jù)中國(guó)知網(wǎng)檢索，從1995年1月—2021年3月，以“既有建筑節(jié)能改造”為主題的研究文獻(xiàn)共3 352 篇，近期研究主要集中在政府監(jiān)管、博弈策略、收益分配和融資模式等4 個(gè)方面。

3.1 基于市場(chǎng)失靈的政府監(jiān)管必要性研究

既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)的正外部性和公共品屬性特征決定了實(shí)施政府監(jiān)管的必要性。楊艷平等[21]指出既有民用建筑節(jié)能改造外部性引起市場(chǎng)配置失靈，提出政府監(jiān)管應(yīng)立足于可持續(xù)發(fā)展視角，激發(fā)主體改造積極性。曹衛(wèi)星等[22]、朱昀嘉等[23]指出建筑節(jié)能存在市場(chǎng)失靈離不開(kāi)政府監(jiān)管，應(yīng)利用市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)資源配置。梁喜等[24]認(rèn)為ESCO 發(fā)展動(dòng)力在于市場(chǎng)失靈，政府以監(jiān)管約束和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)相配合實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)主體行為的規(guī)范。馬彩薇等[25]、王莉等[26]指出正外部性和信息不對(duì)稱會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，政府通過(guò)完善監(jiān)管機(jī)制、健全激勵(lì)機(jī)制等監(jiān)管職能推進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展。

3.2 基于主體行為分析的博弈策略研究

既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行過(guò)程是多元市場(chǎng)主體行為策略博弈均衡的結(jié)果。楊艷平等[27]構(gòu)建政府和EPC 合同主體激勵(lì)演化模型，提出政府應(yīng)加大激勵(lì)力度，激發(fā)EPC 合同主體節(jié)能改造積極性。李柏桐等[28]考慮財(cái)政補(bǔ)貼、投資意愿等影響因素，構(gòu)建政府和ESCO 演化博弈模型，從政府角度提出節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)施策略。喬婉貞等[29]構(gòu)建地方政府、業(yè)主和ESCO 三方演化博弈模型，提出影響主體合作行為的關(guān)鍵因素，從構(gòu)建信用體系、落實(shí)引導(dǎo)機(jī)制等4 個(gè)方面提出合作共贏促進(jìn)對(duì)策。伍紅民等[30]通過(guò)對(duì)核心主體建模，指出推動(dòng)市場(chǎng)健康有序運(yùn)行必須協(xié)同三方主體，政府設(shè)置合理的補(bǔ)貼與罰金，有效控制不同行為決策下ESCO 與業(yè)主的損益。

3.3 基于EPC 模式的收益分配機(jī)制研究

EPC 模式下既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)有序運(yùn)行依賴于科學(xué)有效的收益分配機(jī)制。劉惠敏[31]、何立華等[32]在界定能源費(fèi)用托管型EPC 模式利益相關(guān)者的基礎(chǔ)上，構(gòu)建節(jié)能收益分配模型，提高利益相關(guān)者綜合收益。張文杰等[33]針對(duì)節(jié)能收益分享型EPC 中的超額節(jié)能收益分配問(wèn)題，提出各相關(guān)主體間最優(yōu)收益分配比例，以保障改造工作運(yùn)行。郭婧娟[34]、李怡飛等[35]在界定EPC 項(xiàng)目可分配收益基礎(chǔ)上，采用Shapley 值法分析影響利益雙方分配的因素并提出建議，使收益分配科學(xué)合理。劉曉君等[36]針對(duì)EPC 模式下既有住宅節(jié)能改造收益分配問(wèn)題，得出相關(guān)主體最佳收益分配比例，供其收益分配借鑒。

3.4 基于破解瓶頸的融資模式研究

解決既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行瓶頸在于融資。曹如月等[37]、楊曉冬等[38]以改造項(xiàng)目為研究對(duì)象，提出政府和社會(huì)資本共同融資及PPP 模式，拓寬融資渠道，緩解融資困境。張春梅等[39]提出“EPC+PPP”的融資模式，在投資、金融、政府關(guān)系上有較大突破，幫助ESCO 解決融資問(wèn)題。詹朝曦等[40]對(duì)大型公共建筑進(jìn)行分析，提出“BOT+EMC”的融資模式，具有融資能力強(qiáng)、促進(jìn)ESCO 快速成長(zhǎng)等優(yōu)勢(shì)，利于我國(guó)改造行業(yè)持續(xù)發(fā)展。林學(xué)梅[41]、修勤緒等[42]提出節(jié)能過(guò)程采用政府直接補(bǔ)貼，企業(yè)融資等方式，可以緩解改造企業(yè)的融資約束，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。

4 我國(guó)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)踐

1992年首個(gè)示范工程——中英示范工程項(xiàng)目節(jié)能改造工作啟動(dòng)，標(biāo)志著我國(guó)既有建筑節(jié)能改造實(shí)踐的開(kāi)端，近30年的既有建筑節(jié)能市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)踐，在法律法規(guī)體系、EPC 模式、多元激勵(lì)政策及試點(diǎn)示范工程等4 個(gè)方面取得了積極進(jìn)展。

4.1 構(gòu)建法律法規(guī)體系，構(gòu)筑既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行基礎(chǔ)

我國(guó)以促進(jìn)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行為導(dǎo)向，通過(guò)完善既有建筑節(jié)能改造法律法規(guī)體系，為市場(chǎng)治理構(gòu)筑法制基礎(chǔ)。我國(guó)節(jié)能改造法規(guī)體系以《中華人民共和國(guó)節(jié)能法》為核心，縱向上涉及多個(gè)層級(jí)，逐級(jí)細(xì)化；橫向上針對(duì)既有建筑不同用途，對(duì)改造各方面做出詳細(xì)規(guī)定?？v向方面，《節(jié)能法》作為核心，從宏觀方面確定了我國(guó)節(jié)能改造總體目標(biāo)；中觀層次上，以《公共建筑節(jié)能條例》、《公共建筑節(jié)能改造技術(shù)規(guī)范》等為代表，進(jìn)一步細(xì)化改造工作；微觀層次，各省市根據(jù)自身發(fā)展?fàn)顩r，圍繞《節(jié)能法》，從多個(gè)角度細(xì)化落實(shí)改造工作，如發(fā)布的《山東省民用建筑節(jié)能條例》、《上海市建筑節(jié)能管理辦法》等來(lái)加快節(jié)能改造工作進(jìn)展。橫向方面，從設(shè)計(jì)技術(shù)方面針對(duì)既有建筑不同用途，細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)：以《既有居住建筑節(jié)能改造技術(shù)規(guī)程》為代表，為因地制宜開(kāi)展既有居住建筑節(jié)能改造工作提供技術(shù)指導(dǎo)；以《公共建筑節(jié)能改造技術(shù)規(guī)范》為典例，從技術(shù)可靠性、可操作性和經(jīng)濟(jì)性3 個(gè)方向?yàn)榧扔泄步ㄖ?jié)能改造提出明確要求；以《工業(yè)建筑節(jié)能設(shè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》為代表，對(duì)改建及擴(kuò)建工業(yè)建筑的節(jié)能設(shè)計(jì)作出相應(yīng)規(guī)定，統(tǒng)一節(jié)能設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，提高能源利用效率。

4.2 推行EPC 模式，實(shí)施既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制

我國(guó)通過(guò)推行EPC 模式來(lái)健全既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，推動(dòng)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)健康發(fā)展。1997年，EPC 模式首次登陸中國(guó)節(jié)能改造市場(chǎng)，在北京、遼寧、山東三省成立的示范能源管理公司運(yùn)行，收益效果明顯。1998年，建立市場(chǎng)節(jié)能新機(jī)制，政府與世界銀行及全球環(huán)境基金共同實(shí)施為期兩期的“世界銀行/GEF 中國(guó)節(jié)能服務(wù)促進(jìn)項(xiàng)目”。2000年，為了引進(jìn)、示范、推廣EPC 模式，促使更多潛在以及新興的ESCO 開(kāi)展節(jié)能投資市場(chǎng)，原國(guó)家經(jīng)貿(mào)發(fā)改委在2000年6月30日發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步推廣合同能源管理機(jī)制的通告》。2010年，為利于推行EPC，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加快推行合同能源管理促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展意見(jiàn)》。此外，在“十三五”規(guī)劃中，為強(qiáng)調(diào)EPC 模式對(duì)節(jié)能改造發(fā)展的重要作用，重點(diǎn)提出《合同能源管理項(xiàng)目建議書(shū)（立項(xiàng)報(bào)告）》。

4.4 制定多元激勵(lì)政策，激發(fā)既有建筑節(jié)能改造主體能動(dòng)性

借鑒國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)政府分別制定從中央到地方、因地制宜的多元激勵(lì)政策體系，激發(fā)既有建筑節(jié)能改造主體能動(dòng)性，促進(jìn)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)良性運(yùn)行。中央層面，住建部于2012年頒布《“十二五”建筑節(jié)能專項(xiàng)規(guī)劃（征求意見(jiàn)稿）》，制定夏熱冬冷地區(qū)節(jié)能改造補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)；國(guó)家發(fā)展改革委于2011年頒布《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》，提出“以獎(jiǎng)代補(bǔ)”方法安排專項(xiàng)資金；工信部于2012年頒布《工業(yè)節(jié)能“十二五”規(guī)劃》，鼓勵(lì)發(fā)展ESCO 節(jié)能項(xiàng)目免除進(jìn)口關(guān)稅。地方層面，重慶市頒布《重慶市可再生能源建筑應(yīng)用城市示范項(xiàng)目管理辦法》，規(guī)定對(duì)公共建筑以及居住建筑實(shí)行50 元/m2和30 元/m2的補(bǔ)貼；濟(jì)南市針對(duì)業(yè)主，按照85 元/m2的標(biāo)準(zhǔn)予以補(bǔ)助，通過(guò)個(gè)人改造部分投資允許提取公積金等方式提高業(yè)主改造意愿。

4.4 開(kāi)展試點(diǎn)示范工程，帶動(dòng)既有建筑節(jié)能改造實(shí)踐進(jìn)展

我國(guó)以國(guó)際合作相結(jié)合和典型試點(diǎn)的方式開(kāi)展示范工程，通過(guò)引進(jìn)國(guó)際先進(jìn)理念和開(kāi)展典型試點(diǎn)、以點(diǎn)帶面，帶動(dòng)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展道路。1992年中英合作的第一個(gè)示范工程，在完成改造任務(wù)同時(shí)，吸收英國(guó)先進(jìn)的外保溫墻面裂縫等建筑節(jié)能技術(shù)，對(duì)我國(guó)節(jié)能改造發(fā)展具有引導(dǎo)作用。1996年中加建筑節(jié)能項(xiàng)目完成哈爾濱、天津等5 省建筑節(jié)能示范工程，通過(guò)建筑節(jié)能培訓(xùn)和技術(shù)交流等方式吸取加拿大方先進(jìn)技術(shù)，總結(jié)了實(shí)施節(jié)能政策措施及管理經(jīng)驗(yàn)。2005年中德技術(shù)合作“中國(guó)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目”，全面完成唐山、北京和烏魯木齊3 個(gè)示范項(xiàng)目，引進(jìn)德國(guó)先進(jìn)理念，探索出適合我國(guó)的技術(shù)方案。2013年重慶“既有建筑節(jié)能改造適宜技術(shù)應(yīng)用和示范”項(xiàng)目，系統(tǒng)提出實(shí)現(xiàn)節(jié)能改造具體技術(shù)路線，探索EPC 模式的推廣應(yīng)用，完成20 萬(wàn)m2以上的示范工程，實(shí)現(xiàn)單位面積能耗下降達(dá)到20%以上。

5 既有建筑綠色改造市場(chǎng)治理特殊性分析

既有建筑綠色改造是追求生活便利、環(huán)境宜居等綜合性能的提升和環(huán)境、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)效益的綜合最大化的整體性改造，與既有建筑節(jié)能改造相比，具有改造內(nèi)容的整體性、改造理念的先進(jìn)性、利益價(jià)值的集成性等特征，從而帶來(lái)既有建筑綠色改造市場(chǎng)治理體系對(duì)象、理念及過(guò)程的變革和錯(cuò)綜復(fù)雜性。

5.1 改造理念的先進(jìn)性需要科學(xué)的市場(chǎng)治理理念與之相適應(yīng)

與既有建筑節(jié)能改造相比，既有建筑綠色改造以“節(jié)約能源環(huán)境”等為目標(biāo)，追求效益最大化的整體性改造。一方面，在既有建筑綠色改造中南北方區(qū)域受環(huán)境、文化背景和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等多因素影響，不同地區(qū)的治理政策和實(shí)施效果不盡相同，致使綠色改造市場(chǎng)治理方式艱難性。另一方面，既有建筑綠色改造市場(chǎng)具有動(dòng)態(tài)性、復(fù)雜性和多樣性。在政府、業(yè)主、ESCO、行業(yè)協(xié)會(huì)和社會(huì)公眾五大行為主體結(jié)構(gòu)中，法規(guī)機(jī)制、分工協(xié)調(diào)機(jī)制、資源共享機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制等外部治理機(jī)制存在協(xié)調(diào)困難性。

5.2 改造內(nèi)容的整體性導(dǎo)致市場(chǎng)治理對(duì)象的層次復(fù)雜性

一方面，在既有建筑綠色改造中，業(yè)主、ESCO 和政府等主體在市場(chǎng)不同發(fā)展階段，具有不同的價(jià)值判斷和利益訴求。在市場(chǎng)發(fā)展階段，業(yè)主顯性需求不足，在能源節(jié)約需求方面顯著，ESCO 主要集中在生存需求和資金需求；政府在市場(chǎng)發(fā)展階段，主要起引導(dǎo)作用和調(diào)動(dòng)業(yè)主積極性。另一方面，各主體在人力資源、資金和技術(shù)等多方面存在差異性導(dǎo)致資源不合理調(diào)配，致使有些治理主體在某一個(gè)發(fā)展階段中一直處于主導(dǎo)地位，制約各主體協(xié)同治理，致使市場(chǎng)治理難以實(shí)施。

5.3 利益價(jià)值的集成性形成市場(chǎng)治理過(guò)程的錯(cuò)綜復(fù)雜性

首先，治理主體不同導(dǎo)致利益導(dǎo)向的差異。政府通過(guò)綠色改造獲得財(cái)政收入，忽視業(yè)主集體福祉；ESCO 通過(guò)綠色改造項(xiàng)目獲得盡可能多利潤(rùn)，打開(kāi)改造市場(chǎng)；業(yè)主利益訴求是短期可見(jiàn)效果。其次，不同治理主體具有不同價(jià)值目標(biāo)。政府雖然強(qiáng)調(diào)高質(zhì)量改造，但舊慣性依舊發(fā)揮作用，部分政府盲目大搞“形象工程”，忽視公眾利益價(jià)值訴求；業(yè)主伴隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對(duì)綠色改造的需求不但存在基本需求，還追求更高的改造質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量；ESCO 隨著技術(shù)管理要求增加，追求以低成本獲得高價(jià)值。

6 研究評(píng)述

推動(dòng)既有建筑綠色改造市場(chǎng)治理離不開(kāi)市場(chǎng)治理體系優(yōu)化的作用，縱觀國(guó)內(nèi)外理論研究與實(shí)踐探索，多以既有建筑綠色改造市場(chǎng)治理過(guò)程開(kāi)展研究與探索。實(shí)踐探索方面，國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家在法律法規(guī)體系、能效標(biāo)識(shí)制度、激勵(lì)政策等方面形成了鮮明特征，取得一定成效。我國(guó)以政府為主導(dǎo)的既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行雖取得一定成效，但仍然存在主體改造意識(shí)薄弱、市場(chǎng)治理不力、重復(fù)改造浪費(fèi)等問(wèn)題。理論研究方面，國(guó)內(nèi)外研究多以市場(chǎng)運(yùn)行為切入點(diǎn)，集中于市場(chǎng)激勵(lì)政策、EPC 模式、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)等內(nèi)容。通過(guò)復(fù)雜主體組織環(huán)境下基于市場(chǎng)治理視角的既有建筑綠色改造多主體治理的研究，為既有建筑綠色改造市場(chǎng)發(fā)展健康運(yùn)行體系構(gòu)建提供理論依據(jù)，因此，基于市場(chǎng)治理視角，考慮改造理念的先進(jìn)性、改造內(nèi)容的整體性和利益價(jià)值的集成性等特殊性的既有建筑綠色改造市場(chǎng)治理體系優(yōu)化與運(yùn)行實(shí)踐值得深化研究。所以，以既有建筑綠色改造市場(chǎng)治理為導(dǎo)向，分析既有建筑綠色改造治理主體構(gòu)成以及行為演變規(guī)律，探討既有建筑綠色改造事項(xiàng)影響因素；探究既有建筑綠色改造各主體行為博弈策略，探索既有建筑綠色改造市場(chǎng)治理優(yōu)化實(shí)施路徑，以期推動(dòng)我國(guó)既有建筑綠色改造事業(yè)健康有序發(fā)展。