王 斌

(杭紹臺鐵路有限公司，浙江 杭州 310000)

1 鐵路工程總承包(EPC)模式下的優(yōu)缺點探討

1.1 優(yōu)點

(1)項目業(yè)主將勘察設(shè)計、施工、設(shè)備采購等工作打包招標給總承包單位，項目業(yè)主招標工作量大大減少；

(2)總承包單位負責項目的實施、統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)，有效的解決施工和設(shè)計間的接口問題；

(3)可以充分調(diào)動總承包單位設(shè)計優(yōu)化的積極性；

(4)項目建設(shè)風險最大程度的由項目業(yè)主轉(zhuǎn)移到總承包單位；

(5)投資、工期相對較為固定，更有利于投資管理和進度管理；

(6)參建各方的優(yōu)勢得到最大限度地發(fā)揮，有利于實現(xiàn)各項目標；

(7)項目業(yè)主無需再為具體事務繁忙。

1.2 缺點

(1)項目業(yè)主將大部分工作交予總承包單位，項目參與力、控制力相對較低；

(2)如果總承包單位財務或項目管理出現(xiàn)重大問題，那么項目的建設(shè)也將面臨巨大風險。

(3)合同價格一般偏高；

(4)合同不完善，后期如提出新的要求，導致投資增加，容易投資失控；

(5)總承包單位為了追求利益最大化，可能在項目實施的過程中減少管理人員、設(shè)備等投入，有意降低設(shè)計標準；

(6)實力不夠的總承包單位會減少成本，不能全力確保工期目標，或轉(zhuǎn)嫁工期風險給他人；

(7)與傳統(tǒng)模式差別大，潛在可供選擇的總承包單位較少。

2 鐵路工程總承包(EPC)模式項目前期階段投資控制分析

鐵路工程總承包(EPC)模式項目前期階段包括：預可行性研究、可行性研究、初步設(shè)計，前期階段的投資控制對項目業(yè)主來說至關(guān)重要，核心是確定初步設(shè)計批復投資額[1，2]。

項目前期各階段投資確定的作用，見表1。

前期階段投資控制分析：

(1)預可行性研究階段在采用類似工程的工程造價技術(shù)經(jīng)濟指標編制預估算時，應嚴格審查。

(2)可行性研究階段建設(shè)規(guī)模和設(shè)計方案應嚴格審查，批復的投資估算對項目籌資、融資有重要意義，方便業(yè)主制定融資借貸計劃，應作為投資控制重點；

(3)初步設(shè)計階段批復的設(shè)計概算是核算投資額，編制固定資產(chǎn)投資計劃的重要依據(jù)；

(4)工程進行總承包招投標和總承包單位開展設(shè)計的依據(jù)是初步設(shè)計階段批復的規(guī)模和設(shè)計概算，也應作為投資控制的重點[3]。

3 鐵路工程總承包(EPC)模式項目招投標階段投資控制分析

鐵路工程總承包(EPC)招標，是指項目業(yè)主依據(jù)已批復的初步設(shè)計建設(shè)規(guī)模、設(shè)計方案、設(shè)計概算，通過公開招標確定總承包單位，并簽訂總承包合同的過程。此階段對項目投資控制有著重要影響，投資控制的重難點包括以下幾點[4]。

(1)合理選擇招標方式，業(yè)主應綜合考慮項目復雜程度、建設(shè)難度、投資額，來確定招標方式。招標方式分為邀請招標、公開招標，而鐵路工程總承包(EPC)項目，技術(shù)復雜、專業(yè)性極強，潛在滿足要求的總承包單位較少，理論上采用邀請招標合適，但為防止總承包單位哄抬價格，應適當引入價格競爭機制，采用公開招標，擇優(yōu)選擇實力強的總承包單位，便于業(yè)主投資控制[5-6]；

(2)在總承包(EPC)模式下，合理確定評標辦法，批復初步設(shè)計工程規(guī)模和設(shè)計方案是業(yè)主進行招標的依據(jù)。此時業(yè)主只有初步設(shè)計階段的相關(guān)圖紙資料和經(jīng)批復的總概算，因此業(yè)主在編寫招標文件當中評標辦法章節(jié)的時候，除了要明確投標人資格和應具備的條件等要求外，還應詳細說明自己對項目的其他要求，以免后期提出的時候會對投資控制產(chǎn)生重大影響，進而造成投資失控[7-8]；

(3)采用綜合評分法，盡量避免采用最低價評審法，鐵路項目是極其復雜的工程，專業(yè)性極強，并非最低價評審法所適用的標準定制項目和通用服務項目[9]。

根據(jù)招投標法規(guī)定，在發(fā)出中標通知書后30 d內(nèi)，完成合同簽訂，合同簽訂階段投資控制重難點包括。

①合同價格的合理確定，同樣也對投資控制有著重大影響，總承包單位中標后與業(yè)主根據(jù)招投標文件共同確定的一個價格就是合同價格，簽訂合同的時候應明確約定合同價格調(diào)整情形，以免后期雙方之間產(chǎn)生不必要的合同糾紛[10]。

②合同中有關(guān)投資控制的條款，應明確雙方的責任、權(quán)利、義務以及處罰激勵措施，來控制投資。有關(guān)條款包括。

③總承包項目的預付款具體金額、如何支付、支付條件、返還方式及時間；

④總承包項目進度款具體金額、如何支付、支付條件；

⑤總承包項目驗工計價方式、時間；

⑥合同價格、工程款的調(diào)整方式、調(diào)整條件、調(diào)整因素、支付時間、支付程序；

⑦價款爭議的解決方法；

⑧質(zhì)量保證金的扣除比例和扣除方式；

⑨索賠的計算方法；

4 鐵路工程總承包(EPC)模式項目實施階段投資控制分析

鐵路工程總承包(EPC)模式項目實施階段是指在業(yè)主與總承包單位簽訂合同之后，總承包單位開展項目勘察設(shè)計、施工、材料設(shè)備采購、竣工驗收等過程。此時總承包合同價格已確定，但總承包合同中約定調(diào)整價格的情形如材料調(diào)差、Ⅰ類變更、Ⅱ類變更、索賠等經(jīng)濟事項，還需進行投資控制。所以在實施階段的投資控制重點在于工期控制、質(zhì)量控制、工程變更控制以及工程索賠控制等[12-13]。

項目的工期、質(zhì)量、投資三大目標是相互影響、相互對立的，如壓縮工期會導致投資增加、質(zhì)量缺陷會導致運營成本增高，因此應統(tǒng)籌協(xié)調(diào)好三者之間的關(guān)系[14]。

(1)工期控制，工期的變化必然會帶來投資的變化，有可能會導致投資失控。應詳細分析責任原因：如果是總承包單位的責任引起的工期延誤應由總承包單位承擔損失補償；業(yè)主自身原因、政策調(diào)整、不可抗力引起的工期延誤，應由業(yè)主承擔。工期的變化也會影響資金的時間價值，因此，工期控制也十分重要，同時要考慮工藝要求和資金的時間價值[15-16]；

(2)質(zhì)量控制，質(zhì)量缺陷必然會引起運行維護的費用增加，因此質(zhì)量控制對投資控制也非常重要；

(3)變更控制，鐵路總承包項目的Ⅰ類變更、Ⅱ類變更也是影響合同價格的因素，因此實施過程中應盡量減少變更設(shè)計，達到投資控制的目的，主要包含以下幾點[17]。

①嚴控變更設(shè)計程序，制定變更設(shè)計管理辦法；

②加強變更設(shè)計的審查，變更設(shè)計原因需要嚴格審查；

③完善變更設(shè)計手續(xù)，手續(xù)應完整；

④變更設(shè)計完成后及時支付工程價款。

(4)索賠控制，鐵路工程總承包項目索賠是指，非己方原因造成的自身損失，由對方承擔相應責任，并給予相應的經(jīng)濟補償。處理好實施過程中的索賠事項，對投資控制起著至關(guān)重要的作用，鐵路總承包項目索賠主要包括以下幾類[18]。

①業(yè)主要求引起的索賠；

②業(yè)主拖欠工程款引起的索賠；

③不按約定終止工程引起的索賠；

④工期延誤引起的索賠；

⑤不利物質(zhì)條件引起的索賠；

⑥標準規(guī)范調(diào)整引起的索賠；

⑦合同條款不明晰引起的索賠。

這些索賠有些是業(yè)主責任，有些是總承包單位責任，發(fā)生索賠時，業(yè)主應及時處理，以防損失擴大，達到控制投資的目的[19]。

5 鐵路工程總承包(EPC)模式項目竣工驗收階段投資控制分析

鐵路工程總承包(EPC)模式項目竣工驗收階段是指總承包單位按照總承包合同約定完了所有工作內(nèi)容，并將工程移交給業(yè)主?？⒐そY(jié)算審查是投資控制工作的重點，包含以下幾點[20-21]。

(1)對照總承包合同內(nèi)容嚴格進行工程驗收，確認工程合格，審核是否按約定方式進行結(jié)算；

(2)變更、索賠手續(xù)齊全合理，才能結(jié)算。

6 結(jié) 語

鐵路工程總承包模式正在推廣，投資控制工作是一個難題，以上是個人對于鐵路工程總承包模式投資控制的一些想法，和大家共同學習、交流、探討[22-23]。