■ 封濤 王霞 余業(yè)山/中國南方航空股份有限公司工程技術(shù)分公司（機務(wù)工程部）

0 引言

根據(jù)中國民用航空規(guī)章第39 部《民用航空器適航指令規(guī)定》，民用航空產(chǎn)品在未滿足所有有關(guān)適航指令的要求之前，任何人不得使用。若因未按期執(zhí)行或完成適航指令而發(fā)生影響飛行安全的事件，由適航指令所涉及的民用航空產(chǎn)品設(shè)計和制造單位或使用和維修單位負責(zé)。

根據(jù)AP-39-01《適航指令頒發(fā)和管理》及民航局適航審定司頒發(fā)的《適航指令頒發(fā)管理工作手冊》規(guī)定，航空公司可以向局方申請以下三種形式的適航指令執(zhí)行偏離。當遇有特殊情況不能執(zhí)行某一適航指令或適航指令的某一部分要求時，可向適航指令頒發(fā)單位提交豁免或部分豁免申請。當遇有特殊情況需要延長執(zhí)行某一適航指令時，可向適航指令頒發(fā)單位提交延期申請。如需要采取其他等效的方法執(zhí)行適航指令時，可向適航指令頒發(fā)單位提交等效替代申請。

由于中國民航局一直貫徹對安全隱患零容忍的原則，適航指令豁免申請獲得批準的情況比較少見。通常情況下，適航指令延長申請是因制造廠家無法按時提供改裝器材或改裝方案等客觀原因造成，局方對適航指令延期執(zhí)行的審批重點是評估延長期限內(nèi)所采取的措施能否將風(fēng)險降低到可接受的水平。等效替代是適航指令管理中相對常見的情形，如果營運人因各種原因需要采取其他等效方法執(zhí)行，需要向局方報批適航指令等效替代。

本文就航空營運人目前適航指令等效替代（AMOC）的申請條件、報批形式進行介紹，對民航適航指令等效替代管理面臨的挑戰(zhàn)進行分析，并提出針對性建議改進措施，以供業(yè)內(nèi)同行交流參考。

1 申請條件

根據(jù)CCAR-39 部《民用航空器適航指令規(guī)定》及其對應(yīng)的AP-39-01《適航指令頒發(fā)和管理》，航空營運人如需要采取其他等效方法執(zhí)行適航指令，需要向局方報批等效替代方案，但并未明確說明需要申請適航指令等效替代的各種具體情況。

美國FAA 和歐盟EASA 考慮到管轄范圍外其他地區(qū)注冊的飛機將來有可能在美國或歐盟范圍運營，為了避免在轉(zhuǎn)移過程中營運人集中申請AMOC，F(xiàn)AA 和EASA 也會向美國或者歐盟以外地區(qū)注冊的飛機提供AMOC。因此，為便于國外進口飛機以后的退租和轉(zhuǎn)賣以及民航局對等效替代的審批流程，建議國內(nèi)航空公司盡可能通過型號設(shè)計批準人（DAH）向設(shè)計國適航當局申請AMOC，通過空客、波音或其他STC 的持有人向其所在適航當局提交申請。以下FAA 和EASA 對 于AD AMOC 的 申請條件可作參考。

FAA 通 過ORDER 8110.103B 明 確了申請AMOC 的8 個條件：

1）以更適合航空器所有人或營運人運營過程的方式完成適航指令要求的工作；

2）所有人或營運人希望按照其他或更好的方式解決不安全狀態(tài)；

3）所有人或營運人希望調(diào)整適航指令的符合時間；

4）航空器已實施的改裝或修理使得很難或不可能符合適航指令的要求；

5）采用適航指令中指定服務(wù)通告的后續(xù)版本；

6）適航指令被替換使得原始適航指令的等效替代方案失效；

7）解決服務(wù)通告中的錯誤；

8）解決AD 中的錯誤。

按照FAR39 部的規(guī)定，只要能提供可接受的安全水平，任何人都可以申請等效替代方案或調(diào)整符合時間。

EASA 也在其官方網(wǎng)站明確了申請AMOC 的4 個條件：

1）替代的改裝方案；

2）替代的檢查程序；

3）替代的維修間隔和/或程序；

4）特定的運行程序或者限制等。

由此可見，F(xiàn)AA 將執(zhí)行期限延長作為AMOC 的一種特殊形式；EASA 認為AD 執(zhí)行期限延長不屬于AMOC 批準范疇，應(yīng)由營運人向成員國局方申請臨時豁免。中國民航局將等效替代和延長并列為適航指令的偏離形式，這是中國民航局與FAA/EASA 有關(guān)AMOC 管理政策的不同點之一。國內(nèi)航空公司在處理適航指令時，可參考以上內(nèi)容進行AMOC 申請評估，必要時應(yīng)征求型號合格證持有人的意見，先申請獲得型號合格證持有人的AMOC 后再向局方報批。對于國產(chǎn)飛機或國外引進飛機特殊情況下型號合格證持有人無法提供持續(xù)適航管理服務(wù)的情況（如STC 持有人倒閉），建議航空公司參考FAA/EASA 的AD AMOC 申請原因進行工程評估，按需申請等效替代方案報局方審批。

2 報批形式

2.1 通過適航雙邊協(xié)議或適航指令修訂獲批

《國際民用航空公約》附件八第二部分第4 章明確了締約國（含設(shè)計國、制造國、注冊國）對航空器持續(xù)適航管理的責(zé)任。航空器設(shè)計國有責(zé)任將航空器（含發(fā)動機和螺旋槳）的強制性持續(xù)適航資料通知到登記國，其中最主要的適航資料就是適航指令（AD）。登記國對航空器負有安全運行的責(zé)任，在收到設(shè)計國強制性持續(xù)適航資料時可直接采用或?qū)κ盏降馁Y料進行評估后采取適當?shù)男袆?。由于航空業(yè)的高度國際化，一架飛機在其壽命周期內(nèi)可能在不同國家/地區(qū)局方管轄范圍內(nèi)進行多次跨境轉(zhuǎn)移，而不同局方的管理要求可能也有所不同，因此需要政府間基于雙方局方的信任簽署適航雙邊協(xié)議，規(guī)定雙方接受的進出口產(chǎn)品范圍和工作程序，減少重復(fù)性審查工作，同時避免增加業(yè)界的經(jīng)濟負擔(dān)。

2020 年9 月1 日，中歐雙方簽署的雙邊民用航空安全協(xié)定（BASA）正式生效，并簽署了適航技術(shù)實施程序（TIP），細化了適航審定和航空器評審合作方面的內(nèi)容。其中，中歐雙邊航空安全協(xié)定明確規(guī)定，對于設(shè)計國所頒發(fā)適航指令的等效替代，登記國自動接受。

因此，對于EASA 批準的適用于特定空客飛機的AD AMOC，可通過中歐適航雙邊協(xié)議獲得民航局自動接受。另一方面，根據(jù)EASA 程序PR.CAP.00008-0003 規(guī) 定， 對 于 具 有通用性質(zhì)（適用于機隊）的AMOC，EASA 不批準機隊AMOC，而是采用發(fā)布AD 修訂版的形式進行批準，中國民航局也會跟進修訂相應(yīng)的CAD 認可此類AMOC。由于以上兩方面的影響，空客飛機向局方申請適航指令等效替代的情況并不常見。

2.2 以設(shè)計國AD AMOC 作為支持文件報批

2017 年10 月17 日，中美雙方簽署的《雙邊航空安全協(xié)議》（BASA）的《適航實施程序》（IPA）正式生效，該IPA 涵蓋了航空器及部件的設(shè)計批準的認可、生產(chǎn)及監(jiān)督、出口適航批準、證后及技術(shù)協(xié)助活動等四個大方面。其中，規(guī)定了設(shè)計國有責(zé)任向注冊國提供AD AMOC，注冊國可在對設(shè)計國AD AMOC 進行評估的基礎(chǔ)上決定是否采用。

FAA 通常采用以下兩種方式批準AMOC。第一種是適用于機隊的信函形式，如果AMOC 適用于多個營運人的機隊，F(xiàn)AA 會采用頒布“GLOBAL AMOC”的方式進行批準，這類AMOC通常適用于多種機型或多架飛機，營運人可以通過型號合格證持有人的官方網(wǎng)站查詢下載，并按需反映到AD 對應(yīng)的服務(wù)通告等持續(xù)適航資料中。第二種是適用于單機的郵件形式，如波音出具的飛機結(jié)構(gòu)相關(guān)的修理或改裝方案，波音作為飛機設(shè)計和制造商，其工程授權(quán)代表/AR 可代表FAA 進行AMOC 的批準，以FAA 8100-9 表的形式體現(xiàn)。

對于波音飛機，航空營運人可以將FAA 批準的機隊信函或單機FAA 8100-9表及其附件作為向局方報批等效替代的支持文件。對STC 等其他航空產(chǎn)品也可采取類似的報批方式，基于政府間雙方局方的信任程度，減輕局方人員技術(shù)審查的工作量，提高審批效率。

2.3 根據(jù)營運人自行制定的等效替代方案進行報批

對于無法通過適航指令修訂/適航雙邊協(xié)議獲批或無法取得設(shè)計國AD AMOC 情況下的等效替代報批，需要航空營運人自行制定有效的等效替代方案，并綜合評估確認所制定的方案達到適航指令規(guī)定的同等安全水平后，再報局方進行審批。

3 面臨的挑戰(zhàn)

在當前的適航規(guī)章管理體系下，適航指令等效替代管理方面還面臨著多方面的挑戰(zhàn)，亟需局方、飛機設(shè)計商/制造商和航空營運人共同努力解決。

1）適航規(guī)章方面。目前局方適航審定部門對于適航指令等效替代管理缺乏相應(yīng)的管理程序，對于等效替代的申請條件、報批材料、批準形式等內(nèi)容沒有明確可操作的標準，各航空營運人和不同地區(qū)的監(jiān)察員對等效替代管理的理解不盡相同，導(dǎo)致執(zhí)行層面標準不一致等問題。例如，針對波音飛機的AMOC，波音在服務(wù)通告（SB）中已明確該SB 為AD 的AMOC，由于波音SB已經(jīng)是局方認可的持續(xù)適航資料，航空公司是否必須將此類SB 作為對應(yīng)CAD的等效替代方案報批后才能開始執(zhí)行，這一點在行業(yè)內(nèi)一直有不同的解讀。

2）設(shè)計國AD AMOC 支持。通常情況下，飛機和發(fā)動機等制造廠家能夠及時向航空公司提供AD AMOC 作為技術(shù)支持，但其他STC 持有人由于工程隊伍人力資源及能力有限，可能無法提供或不能在合理期限內(nèi)及時提供設(shè)計國AD AMOC，航空營運人需自行設(shè)計等效替代方案報局方審批。

3）營運人的工程管理能力。由于不同航空營運人的工程管理能力及其構(gòu)型管理系統(tǒng)存在差異，部分營運人的工程人員不能及時掌握飛機在修理改裝施工過程中發(fā)現(xiàn)的偏差，因此沒有主動及早判斷執(zhí)行偏差對適航指令執(zhí)行符合性的影響。例如，波音郵件只能在修理改裝基本完工后才提供含AD AMOC 批復(fù)的FAA 8100-9 表，且營運人還需再次報中國民航局審批，導(dǎo)致飛機停場時間長。

4）營運人的持續(xù)監(jiān)控能力。一是對方案本身報批情況的持續(xù)監(jiān)控。二是對等效替代方案后續(xù)落實情況進行持續(xù)監(jiān)控。

4 建議改進措施

隨著國產(chǎn)飛機不斷投入商業(yè)運行以及整個民航行業(yè)高速發(fā)展的趨勢，適航指令及其等效替代在管理規(guī)范化、標準化方面的需求日漸緊迫。EASA 和FAA作為歐美航空產(chǎn)品設(shè)計國的適航當局，近年來也頒發(fā)了一系列編寫指南和管理規(guī)范，并在實踐中不斷改進，值得國內(nèi)民航主管部門、飛機設(shè)計/制造商和航空營運人借鑒。針對中國民航在適航指令等效替代管理方面面臨的挑戰(zhàn)，建議在以下方面采取改進措施。

1）完善局方管理程序。建議借鑒FAA/EASA AD AMOC 成熟經(jīng)驗，并結(jié)合我國具體情況，修訂發(fā)布適航指令等效替代管理程序作為現(xiàn)有適航指令文件體系的補充，具體內(nèi)容至少包括申請條件、申請材料、評審原則、批復(fù)形式和分發(fā)要求等。建議針對不同的等效替代申請，采用分類分級審批的管理制度，將目前由局方統(tǒng)一審批改為由局方審批、授權(quán)委任代表審批、航空營運人評估備案制度等多種形式相結(jié)合的審批模式，在確保機隊安全適航的前提下簡化等效替代審批流程，提高工作效率。

2）改進持續(xù)適航文件。對于適航指令的糾正措施，通常以型號合格證持有人的持續(xù)適航資料（如SB）等形式來體現(xiàn)，因此與適航指令相關(guān)的SB 等適航資料的編寫質(zhì)量直接關(guān)系到航空營運人對適航指令的執(zhí)行符合性。建議國產(chǎn)民用航空器及其零部件持證人在編制或修訂SB 等適航資料時，對相關(guān)的適航指令和等效替代的符合性情況進行說明，便于航空營運人更好地理解把握和準確執(zhí)行適航指令要求。

3）提高營運人的工程管理能力。一是建立實時的網(wǎng)絡(luò)化機隊構(gòu)型管理系統(tǒng)，協(xié)助工程人員準確判斷需要申請AMOC 的情況。二是建立專業(yè)的工程師團隊，在無法獲得設(shè)計國AD AMOC 技術(shù)支持的情況下，有能力獨立設(shè)計等效替代方案報局方審批。三是完善系統(tǒng)管控能力，通過計算機管理系統(tǒng)持續(xù)監(jiān)控等效替代方案的后續(xù)評估報批及后續(xù)執(zhí)行情況。

4）加強交流合作和建立快速響應(yīng)機制。在國內(nèi)機隊規(guī)模不斷增長和國產(chǎn)民用航空產(chǎn)品不斷投入運行的新形勢下，適航指令等效替代管理的廣度和深度不斷增加，建議局方、型號合格證持有人和航空營運人之間加強交流合作，通過廣泛開展專項培訓(xùn)和技術(shù)交流，提高型號合格證持有人和航空營運人的適航管理水平。同時，對于航空營運人在執(zhí)行適航指令中發(fā)現(xiàn)的存在問題的等效替代措施，在局方層面建立快速響應(yīng)機制，使適航指令等效替代相關(guān)的問題能得到快速專業(yè)的響應(yīng)。

5 結(jié)束語

經(jīng)局方批準的等效替代方案為航空營運人提供了不同于適航指令規(guī)定的完成方式，達到了局方可接受的等效安全水平，是對適航指令符合性的補充說明。針對目前適航指令等效替代管理中面臨的挑戰(zhàn)，通過完善局方適航管理程序，改進型號合格證持有人的持續(xù)適航文件，提高航空營運人工程管理能力，加強交流合作并建立快速響應(yīng)機制，可以縮短飛機停場周期，降低航空營運人的運行成本并提高局方監(jiān)管效率，進一步推動民航業(yè)適航指令等效替代管理工作的規(guī)范化，為確保航空安全和運行正常奠定堅實基礎(chǔ)。