賀雨桐，郭漢丁，蘇聰，王明宇，金振興

（1.天津城建大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，天津 300384；2.天津城建大學(xué) 生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設(shè)管理研究中心，天津 300384）

2015年巴黎協(xié)定上，中國展現(xiàn)“負責(zé)任大國”擔(dān)當(dāng)，承諾力爭在2030年前達到碳排放達峰，爭取2060年前實現(xiàn)碳中和，習(xí)近平總書記指出，實現(xiàn)碳達峰碳中和是一場廣泛而深刻的經(jīng)濟社會系統(tǒng)性變革，據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計及預(yù)測，建筑領(lǐng)域碳排放達峰年份為2039年，晚于全國碳達峰目標10年之久，如期達成碳排放目標離不開建筑節(jié)能。既有建筑綠色改造是在我國城鎮(zhèn)化較快發(fā)展的中后期階段，是進一步助推城市更新提質(zhì)增效、加速碳達峰、助力碳中和的重要舉措。截至2019年，我國既有建筑面積已達718 億m2，其中通過改造獲得綠色建筑標識的建筑約22 億m2，僅占3%，我國既有建筑綠色改造市場潛力巨大。至今，我國既有建筑改造工作依然是以政府主導(dǎo)為主要形式，單項節(jié)能改造為主要內(nèi)容，為節(jié)能減排階段性成果做出了一定成績，但距離最大限度實現(xiàn)人與自然和諧共生的綠色建筑目標仍相差甚遠。鑒于既有建筑綠色改造國內(nèi)外研究相對較少，考慮到既有建筑節(jié)能改造是既有建筑綠色改造的重要內(nèi)容之一，二者參與主體與市場運行模式具有較高的相似性，既有建筑節(jié)能改造相關(guān)研究成果可供參考與借鑒。因此，從市場運行視角梳理國內(nèi)外研究動態(tài)與實踐現(xiàn)狀，考慮既有建筑綠色改造多主體動力協(xié)同的特殊性，論證利益共享視角下既有建筑綠色改造多主體動力耦合機理與協(xié)同策略研究的必要性，以利益共贏為紐帶，通過多主體動力協(xié)同提升既有建筑綠色改造效益，推動既有建筑綠色改造市場健康發(fā)展。

1 國外既有建筑節(jié)能改造市場運行理論研究動態(tài)

國外既有建筑節(jié)能改造市場運行理論研究可追溯到20世紀60年代，已積累了較為豐富的理論成果，近期研究主要聚焦業(yè)主改造障礙、激勵政策、能效標識、經(jīng)濟效益評估等4 個方面。

1.1 基于市場驅(qū)動的業(yè)主改造障礙研究

業(yè)主是既有建筑節(jié)能改造的直接受益者和市場運行的內(nèi)源動力，業(yè)主動力不足是造成既有建筑節(jié)能改造障礙的根源。Helena 等[1]分析得出愛沙尼亞部分商業(yè)建筑開發(fā)商進行節(jié)能改造的主要障礙為長達30年的還本付息時間和重大改造措施不確定性。Johan 等[2]指出既有住宅家庭缺乏為進行節(jié)能改造投資提供資金的能力是阻礙房主對其住宅進行節(jié)能改造的重要障礙之一。Rose 等[3]指出由于參與主體眾多，不同利益攸關(guān)方之間是否能進行良性溝通是建筑節(jié)能改造能否成功的關(guān)鍵因素。Sesana 等[4]指出缺乏信息和透明度成為阻礙房主進行節(jié)能改造的關(guān)鍵因素。Shima 等[5]指出住戶進行節(jié)能改造的主要障礙是由于缺乏信息和途徑而難以尋找一個專業(yè)可靠的節(jié)能服務(wù)公司。

1.2 基于市場正外部性的激勵政策研究

既有建筑節(jié)能改造市場明顯的正外部性現(xiàn)象確定了激勵政策作為激發(fā)市場活力的必要手段地位。關(guān)于市場正外部性導(dǎo)致的激勵政策效果不佳以及搭便車行為，Anna 等[6]發(fā)現(xiàn)市場正外部性現(xiàn)象的存在降低了財政激勵的實際效果，但仍促使進行節(jié)能改造家庭的改造支出顯著增加。Bottero 等[7]發(fā)現(xiàn)政府的財政激勵會因市場正外部性對于本沒有改造意愿的房主效果甚微，但會吸引在沒有財政激勵的情況下也有計劃進行節(jié)能改造的房主產(chǎn)生搭便車行為。雖有以上學(xué)者對激勵政策的實施效果提出質(zhì)疑，但大多學(xué)者肯定了激勵政策對建筑節(jié)能改造市場的推動作用。Azizi 等[8]指出政府制定針對各類房主群體需求的激勵政策是弱化市場正外部性的關(guān)鍵舉措。Olanipekun 等[9]指出政府外部激勵在鼓勵建筑業(yè)主節(jié)能改造方面的重要地位無可取代。Safarzadeh 等[10]指出政府提供財政援助等激勵政策是鼓勵業(yè)主進行住宅節(jié)能改造的最佳方法之一，并采用Bertrand 定價模型得出政府最優(yōu)能源政策以及有效管理模式。

1.3 基于信息不對稱性的能效標識研究

既有建筑節(jié)能改造市場存在嚴重的信息獲取不對稱現(xiàn)象，規(guī)范的能效標識制度是達成信息整合共享的、保障市場健康發(fā)展的有效途徑。Tomi等[11]指出斯洛文尼亞建筑能效標簽（ZKG）有助于提高用戶對建筑能耗信息參數(shù)的認識并強調(diào)其對建筑節(jié)能改造整體質(zhì)量的積極作用。Schuitema 等[12]指出建筑能效標簽通常被視為一種有價值的溝通工具，它們通過提供這些建筑能耗信息來減少信息不對稱或所謂的消費者“知識差距”。Shang 等[13]發(fā)現(xiàn)利用被大眾認可的能效標識工具向公眾披露建筑物的能耗信息，租戶或買家的決策很大程度上取決于能源消費信息的可獲得性。Oskouei 等[14]指出能效標簽可以成為節(jié)約信息成本和提升改造效率的有力工具，破除業(yè)主信息壁壘，并提出一種基于柔性激勵補償成本的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。

1.4 基于效益導(dǎo)向的全生命周期評估方法研究

既有建筑節(jié)能改造并非都能為利益相關(guān)者提供經(jīng)濟效益，全生命周期法能較準確地量化與評估改造方案的成本與經(jīng)濟效益，改造方案的經(jīng)濟可行性為既有建筑節(jié)能改造利益相關(guān)者提供最直接的改造動力。Sulzakimin M 等[15]表示并非所有改造都具有經(jīng)濟意義，為了量化改造和其他能源規(guī)劃問題的實際成本和效益，有必要進行全生命周期可持續(xù)性評估。AMINI 等[16]綜述了采用全生命周期可持續(xù)評估法分析建筑節(jié)能改造項目在建筑生命周期內(nèi)的成本和經(jīng)濟收益的文獻，強調(diào)它們的局限性與研究進展并提出改進意見。Ruparathna 等[17]指出僅以初始成本為基礎(chǔ)進行既有建筑改造項目的評估被認為是造成各利益相關(guān)者利益損失的關(guān)鍵原因，并基于模糊綜合評價改進全生命周期成本分析法。Oregi 等[18]指出對建筑節(jié)能改造經(jīng)濟效益的評估是推動改造的關(guān)鍵。

2 國外既有建筑節(jié)能改造市場運行實踐特征

近代歐美國家的既有建筑節(jié)能改造實踐最早可追溯到1811年以李沃利大街改建為主要內(nèi)容的“巴黎改造”，并以此為范本進行建筑的資源整合與節(jié)能改造。新世紀以來，西方各國持續(xù)深化實踐，在法律法規(guī)體系、多元激勵政策、能效標識制度、評級人員考核體系等方面形成了鮮明實踐特征。

2.1 重視法律法規(guī)體系建設(shè)以規(guī)范市場秩序

既有建筑節(jié)能改造市場運行秩序需要法律的約束，立法護航是發(fā)達國家治理既有建筑節(jié)能改造市場的最顯著特征。發(fā)達國家對既有建筑節(jié)能改造市場的法制化、規(guī)范化建設(shè)體現(xiàn)在以下3 點。一是立法時間早，既有建筑節(jié)能改造實踐起步早，且隨時代更新不斷修訂。德國1976 頒布最初的《建筑節(jié)能法》，并于1980年、2005年、2009年分別進行修訂；法國于1974年頒布第一部《建筑節(jié)能法規(guī)》，至今已進行6 次修訂；1979年，日本制定《節(jié)約能源法》，確立了建筑節(jié)能的基本原則，并于1993年、1998年、2009年分別進行修訂。二是法律法規(guī)體系完備，以德國為代表的發(fā)達國家為明晰建筑節(jié)能改造中權(quán)責(zé)的劃分，制定了完備且層次豐富的法律法規(guī)體系。德國1976年出臺《建筑節(jié)能法EnEG》作為基礎(chǔ)性核心法律進行指導(dǎo)，制定《建筑保溫標準》及《供暖設(shè)備標準》作為相關(guān)節(jié)能改造工作統(tǒng)一標準，以《建筑供熱計量規(guī)范》及《建筑采暖裝置規(guī)范》等作為補充，自上而下形成一套完備的法律法規(guī)體系。美國政府采用分區(qū)法規(guī)和制定基準的方式，并在聯(lián)邦、州和地方各級進行分類。聯(lián)邦一級的法律法規(guī)主要針對由政府建造和使用的建筑物，而州一級的法律法規(guī)以非政府建筑為重點。三是法律執(zhí)行力度大。法國根據(jù)歐盟頒布的《歐洲建筑能效指令》中的提倡，對能源性能證書評級為F 與G 的包括出租和自住的住宅建筑提出2025年之前必須進行節(jié)能改造的強制執(zhí)行要求；德國規(guī)定不進行建筑法規(guī)中要求被改造的出租房，將被強制要求降低租金；2003年，歐盟頒布了《建筑物整體能耗指令》，要求歐盟各成員國為顯著降低建筑物的能源消耗采取綜合措施。

2.2 倡導(dǎo)多元激勵政策實施以調(diào)動市場積極性

既有建筑節(jié)能改造市場各主體改造積極性的有效調(diào)動離不開政府實施多元激勵政策，發(fā)達國家政府利用稅收抵免、低息貸款、投資補貼、專項基金等多元的方式豐富既有建筑節(jié)能改造激勵政策。美國聯(lián)邦對于商業(yè)和住宅建筑分別出臺相應(yīng)激勵政策，對商業(yè)建筑節(jié)能改造提供限于照明系統(tǒng)的稅收抵免；對住宅建筑節(jié)能改造施行稅收抵免及貼現(xiàn)貸款等經(jīng)濟激勵政策。法國為一些地區(qū)的既有公共建筑節(jié)能改造減免80%的審計成本和高達10 000 歐元的經(jīng)濟補助；政府與簽訂相關(guān)協(xié)議的銀行共同提供“0 利率”貸款方案，每棟進行節(jié)能改造的建筑最高可貸款3 萬歐元，還款期限超過10年。德國聯(lián)邦開發(fā)銀行（kfw）為實施節(jié)能改造的建筑項目提供低息貸款和投資補貼，具體補貼的程度分級由相關(guān)標準進行約束。此外，許多國家制定專門的政策激勵低收入或無收入條件的家庭對其住宅進行節(jié)能改造。

2.3 主張能效標識制度推行以增強市場透明度

發(fā)達國家能源標識制度的建立是為了有效提高既有建筑節(jié)能改造市場信息的透明度，解決信息獲取不對稱導(dǎo)致的主體間信任缺失問題，優(yōu)化ESCO 與業(yè)主間合作關(guān)系的重要措施。1990年，英國建筑研究機構(gòu)環(huán)境評估方法（BREEAM）發(fā)布了第一個標識，隨后是美國能源與環(huán)境設(shè)計領(lǐng)導(dǎo)協(xié)會（LEED）于1998年發(fā)布的標識。2001年韓國通過了“綠色能源與環(huán)境設(shè)計標準”（G-SEED），2002年日本出臺“建筑環(huán)境能效綜合評價體系”（CASBEE），同期加拿大綠色建筑國際組織開發(fā)一種名為“綠色建筑工具”（GBTool）的建筑物環(huán)境性能評價軟件，2003年澳大利亞通過了“綠色之星”。在法國，目前普及程度最廣、最具代表性的能效標識認證機制包括：能源白皮證書、節(jié)能產(chǎn)品證書、建筑節(jié)能標識。1976年德國出臺的第一部建筑節(jié)能法（EnEG）中就存在類似建筑能耗證書的評價工具，并對建筑開發(fā)商提出信息公開透明的明確要求。

2.4 提倡評級人員職業(yè)化把控以樹立市場權(quán)威

為了更好地實施節(jié)能建筑標識評級系統(tǒng)，嚴控節(jié)能建筑市場質(zhì)量，許多發(fā)達國家對于評級人員的從業(yè)資格進行了較為嚴格的限制與要求。對于節(jié)能建筑評級專業(yè)人員的學(xué)歷要求大多類似，建筑研究所環(huán)境評估法（BREEAM，英國）、德國可持續(xù)建筑理事會（DGNB，德國斯圖加特）、高質(zhì)量環(huán)境標準（法國巴黎）、綠色標志（GM，新加坡）、建筑環(huán)境評估方法（BEAM，中國香港）等組織要求申請者擁有具有專業(yè)學(xué)習(xí)經(jīng)驗的建筑領(lǐng)域大學(xué)學(xué)位或同等資格，首先從受教育專業(yè)水平上提出硬性要求，把控申請者整體專業(yè)素質(zhì)。幾乎所有符合條件的申請者都必須親自或在線參加相關(guān)的培訓(xùn)課程，經(jīng)過培訓(xùn)后，申請人必須通過考試獲得認證。LEED 不要求參加培訓(xùn)課程，但要求申請人先通過LEED 綠色助理（LEED GA）測試，然后參加并通過LEED 專業(yè)資格（LEED AP）測試，獲得LEED AP 證書并使用行業(yè)徽標。

3 國內(nèi)既有建筑節(jié)能改造市場運行理論研究概述

我國既有建筑節(jié)能改造理論研究始于20世紀80年代末，經(jīng)歷了30 余年探索積累，初步形成了指導(dǎo)實踐的理論體系，近期研究主要涉及主體動力、收益分配、行為博弈、EPC 模式創(chuàng)新等4 個方面。

3.1 基于市場地位關(guān)系的主體動力機制研究

3.1.1 市場內(nèi)在驅(qū)動力——ESCO 動力研究

ESCO 是既有建筑節(jié)能改造市場的供給主體，是市場機制推動既有建筑節(jié)能改造事業(yè)發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動力。陳為公等[19]大量分析了我國現(xiàn)有既有建筑節(jié)能改造ESCO 相關(guān)研究并依此篩選出15 個ESCO 驅(qū)動因素，利用DEMATEL-ISM 法構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造ESCO 驅(qū)動因素模型確定它們之間的邏輯關(guān)系。郭漢丁等[20]認為，ESCO 作為內(nèi)在驅(qū)動力顯著地影響著既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展，剖析ESCO 訴求與行為規(guī)律，從ESCO 自身、政府、業(yè)主角度剖析ESCO 驅(qū)動乏力的致因。李梅等[21]結(jié)合山東省既有建筑節(jié)能改造實際對EPC 模式下ESCO 發(fā)展障礙進行了剖析，明確ESCO驅(qū)動乏力的關(guān)鍵致因。李柏桐等[22]總結(jié)歸納出17 個ESCO 動力影響因素，利用社會網(wǎng)絡(luò)分析法進一步篩選得出8 個關(guān)鍵動力因素，并在關(guān)鍵性關(guān)系識別后得到3 條關(guān)鍵影響路徑。

3.1.2 市場外在驅(qū)動力——政府作用力研究

政府是既有建筑節(jié)能改造市場的戰(zhàn)略規(guī)劃與運行調(diào)控者，是以協(xié)同主體關(guān)系為主要功能的既有建筑節(jié)能改造事業(yè)發(fā)展的外在引擎力。秦廣蕾等[23]提出因既有住區(qū)綠色改造市場的信息不對稱性易造成市場失靈的現(xiàn)象，政府同時作為市場培育者與政策制定主體，應(yīng)監(jiān)督管理，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。梁喜等[24]指出節(jié)能公司服務(wù)質(zhì)量會因市場信息不對稱而降低，導(dǎo)致既有建筑業(yè)主風(fēng)險感知程度上升，因此政府角色不可或缺。郭漢丁等[25]指出政府作為特殊的市場主體，其有效作用能有效增強市場信息有效性、弱化市場正外部性。劉惠敏等[26]指出政府雖不是合同能源管理的直接利益相關(guān)者，但作為發(fā)起者和監(jiān)督者具有參與和治理的雙重職能，應(yīng)構(gòu)建公開公平的市場環(huán)境，減少主體間不信任。伍紅民等[27]提出，既有建筑節(jié)能改造市場供需雙方因?qū)I(yè)水平與信息獲取的不對等會產(chǎn)生嚴重的優(yōu)劣勢差異，此時政府有效作用是彌補市場機制不足，有效消除市場正外部性的必要手段。楊艷平等[28]指出信息不對稱現(xiàn)象時常引發(fā)雙邊道德風(fēng)險，政府作為立足社會發(fā)展及社會綜合效益最大化的重要角色，更需要發(fā)揮其職能，協(xié)調(diào)聯(lián)動。

3.1.3 市場內(nèi)源潛在力——業(yè)主動力研究

業(yè)主是既有建筑節(jié)能改造市場的需求主體，是“以人為本”實現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造事業(yè)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)源動力。李瑋等[29]通過構(gòu)建基于SNA 法的業(yè)主動力影響因素社會網(wǎng)絡(luò)分析模型，得到3 條關(guān)鍵影響路線。楊建平等[30]指出，我國既有住宅綠色改造項目處于“推而不動”的局面的根本原因是作為采納主體的住戶的改造意愿與積極性并未被有效調(diào)動。馬彩薇等[31]指出業(yè)主作為買方，擁有遠少于賣方的信息，使得業(yè)主在決策過程中持謹慎心態(tài)，并產(chǎn)生逆向選擇行為。廖金萍等[32]指出業(yè)主因改造初期對項目的不了解與不信任導(dǎo)致內(nèi)源動力不足，使項目的綜合效益下降。

3.2 基于利益共享的收益分配方略研究

EPC 模式下既有建筑節(jié)能改造公用性與主體多元性決定了收益分配的內(nèi)在必要性。郭漢丁等[33]在明晰項目收益分配優(yōu)化原則的基礎(chǔ)上，并基于不同視角提出收益分配優(yōu)化策略。張春梅等[34]基于Shapley 值理論構(gòu)建EPC 項目利益相關(guān)者收益分配模型并找出影響收益分配的4 個關(guān)鍵因素，并進行修正，得出一套相對公平的收益分配方案。張文杰等[35]通過構(gòu)建“委托-代理”模型探究ESCO 帶來超額利潤時EPC 合同雙方的節(jié)能收益分配問題。吳思材等[36]指出項目的成敗取決于主體間能否實現(xiàn)科學(xué)合理的收益分配，識別收益分配影響因素并構(gòu)建概念模型，提出利益主體收益分配的優(yōu)化策略。

3.3 基于博弈理論的主體行為策略研究

構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造市場主體行為策略演化博弈模型是探究多目標集成下利益均衡分配，多主體協(xié)同下合作驅(qū)動的有效方法。喬婉貞等[37]分析既有建筑節(jié)能改造主體間關(guān)系，構(gòu)建業(yè)主、ESCO、政府三方演化博弈模型。伍紅民等[38]通過構(gòu)建政府、ESCO、業(yè)主三方博弈模型，探尋既有建筑節(jié)能改造三方主體行為策略的演變規(guī)律。楊艷平等[39]構(gòu)建EPC 項目主體演化博弈模型并針對不同主體提出建議。魏興等[40]構(gòu)建基于既有建筑節(jié)能改造激勵與法律的政府與ESCO 不完全信息動態(tài)博弈模型，求解分析后求得政府采取強制性監(jiān)管行為的閾值。劉曉君等[41]基于EPC 模式構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造ESCO 與業(yè)主動態(tài)演化博弈模型，并分別針對不同主體行為提出博弈策略與建議。

3.4 基于新要素融入的EPC 模式變革研究

推行EPC 模式能有效推動市場化高效發(fā)展，但傳統(tǒng)EPC 模式逐漸表現(xiàn)出沒有針對性、與時代發(fā)展不匹配等問題，因此在傳統(tǒng)EPC 模式基礎(chǔ)上融入新要素的優(yōu)化模式亟待探索。溫靜等[42]基于節(jié)余碳排放配額，提出將EPC 常用的3 種模式分別融入碳排放權(quán)的交易，這種“有碳”交易EPC 項目的節(jié)能效果更優(yōu)。阮紅權(quán)等[43]構(gòu)建在保證ESCO 利潤凈現(xiàn)值非負的前提下達到用能單位利潤凈現(xiàn)值最大化的EPC 合同期決策模型，開拓了建筑節(jié)能服務(wù)EPC 模式創(chuàng)新的思路。呂雪嬌等[44]簡要分析了EPC 模式的適用性與目前發(fā)展的主要障礙，試借助柔性機制優(yōu)勢改進現(xiàn)有EPC 模式。劉亮等[45]針對用能單位出資困難、節(jié)能效益分配困難等問題提出間接分享模式，有效解決我國EPC 模式發(fā)展核心障礙。蘇亞欣等[46]分別以ESCO 與公共建筑業(yè)主為碳交易主體，設(shè)計構(gòu)建融入碳交易的EPC 項目運作模式，該模式下，合作雙方的風(fēng)險降低，節(jié)能收益明顯增加。

4 國內(nèi)既有建筑節(jié)能改造市場運行實踐探析

20世紀90年代初，我國個別地區(qū)開始既有建筑節(jié)能改造實踐探索，以1993年北京南苑某住宅樓、1997年哈爾濱煤炭研究院7 層住宅樓等住宅節(jié)能改造項目等為代表。新世紀以來，我國既有建筑節(jié)能改造逐漸步入規(guī)范與標準化發(fā)展階段，在構(gòu)建法律法規(guī)體系、嚴控質(zhì)量審核力度、實施經(jīng)濟激勵政策、開展文化教育軟輸入等方面開展了積極實踐。

4.1 構(gòu)建法律法規(guī)體系，保障市場有序運行

基于節(jié)能減排發(fā)展戰(zhàn)略要求，為保障市場有序運行，我國以中央出臺的法律法規(guī)為宏觀指導(dǎo)，各地政府根據(jù)本地區(qū)實際情況細化建筑節(jié)能標準，逐步形成一套自上而下較完整的法律法規(guī)體系。宏觀上，我國《節(jié)約能源法》于1997年11月制定，并于2007年10月進行修訂，標志著我國建筑節(jié)能領(lǐng)域核心法律的確立?！睹裼媒ㄖ?jié)能條例》和《公共機構(gòu)節(jié)能條例》均于2008年10月1日施行，前者對民用新建建筑與既有建筑的建筑用能系統(tǒng)節(jié)能運行與權(quán)責(zé)分配做出明確規(guī)定；后者對公共機構(gòu)建筑的節(jié)能前期規(guī)劃、節(jié)能運營與管理、后期保障等做出了明確規(guī)定。微觀層面上，各級地方政府在貫徹落實國家總體規(guī)劃的基礎(chǔ)上，結(jié)合本區(qū)域?qū)嶋H情況逐步細化至具體行動方案。多地政府先后出臺最新城市管理“十四五”規(guī)劃，明確近期建設(shè)任務(wù)與目標，推進建筑節(jié)能與低碳管理，加快綠色低碳建筑體系的建設(shè)進程。

4.2 統(tǒng)一評價審核標準，增強改造質(zhì)量意識

首先，為統(tǒng)一衡量改造后建筑的質(zhì)量與節(jié)能效果，提高公平性，其次，為強化對改造后已獲得綠色建筑標識的建筑的質(zhì)量監(jiān)管力度，我國出臺一系列標準化的管理辦法與細則對改造質(zhì)量進行嚴管。住建部先后發(fā)布《綠色建筑評價標識管理辦法》、《綠色建筑評價標準》、《綠色建筑評價技術(shù)細則》、《建筑能效測評與標識技術(shù)導(dǎo)則》等國家標準文件，統(tǒng)一評判標準與星級，通過多指標綜合得分衡量該改造后質(zhì)量與建筑綠色節(jié)能效果，并給予相應(yīng)的星級標識。根據(jù)《綠色建筑評價標識專家委員會工作規(guī)程》，綠色建筑評價標識管理辦公室組成綠色建筑評價標識專家委員會，為綠色建筑評價標識的授予提供專業(yè)的技術(shù)支持。按照《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》要求，對全國范圍綠色建筑評價標識信用信息的歸集與共享系統(tǒng)與運作機制進行進一步完善，加強力度監(jiān)督保障綠色建筑評價標識質(zhì)量，定期對三星級別的綠色建筑項目進行評價與實施情況的重點抽查。

4.3 實施針對性激勵政策，激發(fā)市場發(fā)展活力

4.3.1 針對ESCO 作為風(fēng)險承擔(dān)主體，為調(diào)動節(jié)能服務(wù)公司積極性、降低其風(fēng)險感知程度，我國設(shè)置專項基金、出臺稅收減免、低息貸款等優(yōu)惠政策。2011年《節(jié)能技術(shù)改造財政獎勵資金管理辦法》明確表示中央財政部將持續(xù)設(shè)立節(jié)能服務(wù)企業(yè)專項基金對節(jié)能服務(wù)企業(yè)給予獎勵。2010年《關(guān)于加快推行合同能源管理促進節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見》對節(jié)能服務(wù)企業(yè)提供免收增值服務(wù)以及企業(yè)所得稅“三免三減半”等稅收減免的政策。2010年《中國人民銀行 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于進一步做好支持節(jié)能減排和淘汰落后產(chǎn)能金融服務(wù)工作的意見》發(fā)布，充分發(fā)揮征信系統(tǒng)的激勵作用，為中小型節(jié)能服務(wù)企業(yè)做好全面的金融服務(wù)工作。

4.3.2 針對合同能源管理模式的重要地位，為激勵既有建筑節(jié)能改造項目推行EPC 模式，我國出臺了一系列經(jīng)濟激勵政策。2007年《國家機關(guān)辦公建筑和大型公共建筑節(jié)能專項資金管理暫行辦法》，規(guī)定地方建筑節(jié)能改造項目采用EPC 模式將優(yōu)惠50%；采用EPC模式的國家級建筑節(jié)能改造項目將得到全額貼息優(yōu)惠。2010年《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》中規(guī)定，中央財政專項資金20 億元將按年度節(jié)能總量和規(guī)定標準對采用EPC 模式的建筑節(jié)能項目進行一次性獎勵。2016年《財政部國家稅務(wù)總局關(guān)于全面推開營業(yè)稅改征增值稅試點的通知》中規(guī)定，采用EPC 模式并滿足相關(guān)條件的建筑節(jié)能改造項目將免除增值稅。

4.4 倡導(dǎo)文化教育軟輸入，引導(dǎo)主體價值趨向

在全社會形成良好的節(jié)能環(huán)保文化氛圍，專業(yè)人員具備綠色低碳的理念與技術(shù)是既有建筑節(jié)能改造穩(wěn)步發(fā)展的基礎(chǔ)，我國設(shè)立各類節(jié)能環(huán)保文化節(jié)，多地區(qū)積極開展相關(guān)講座、培訓(xùn)等交流活動。設(shè)立全國低碳日、全國節(jié)能宣傳周、全國雙創(chuàng)周等環(huán)保文化節(jié)，并引導(dǎo)各類媒體各網(wǎng)絡(luò)平臺探尋典型案例，推廣成功經(jīng)驗，積極宣傳綠色環(huán)保文化，促進綠色知識與綠色創(chuàng)新技術(shù)的普及，引導(dǎo)積極良好的綠色環(huán)保理念與生活方式。2021年7月，荊門市住建局組織開展了主題為“創(chuàng)建綠色建筑，推動綠色發(fā)展”的全市建筑節(jié)能和綠色建筑技術(shù)培訓(xùn)活動，培訓(xùn)詳細解讀了《建筑節(jié)能工程施工質(zhì)驗收標準》等行業(yè)規(guī)范制度。2021年8月，廣州市舉辦“綠建大家談”系列培訓(xùn)交流第一期活動，活動為全體中心干部系統(tǒng)明確了建筑領(lǐng)域“雙碳”工作的意義、特點、任務(wù)以及努力方向。天津市住建委以2021年節(jié)能宣傳周與低碳日的主題以及“雙碳”工作目標為指導(dǎo)思想，舉辦碳達峰碳中和工作主題培訓(xùn)會。

5 既有建筑綠色改造主體動力耦合特殊性分析

同既有建筑節(jié)能改造相比，既有建筑綠色改造是一項以“四節(jié)一環(huán)?！薄ⅰ耙匀藶楸尽睘閮r值導(dǎo)向的追求既有建筑性能綜合性提升改造的社會性工程，其內(nèi)容過程集成、價值理念更新、利益分配重塑等特性帶來的市場要素功能、主體意識行為、主體權(quán)益變化，分別增加了主體動力耦合關(guān)系、路徑、目標研究的特殊復(fù)雜性。

5.1 內(nèi)容過程集成帶來市場要素功能變化，增加了主體動力耦合關(guān)系復(fù)雜性

與節(jié)能改造停留于淺層的單項改造內(nèi)容相比，既有建筑綠色改造內(nèi)容高度集成，實施過程復(fù)雜，包含場地與周邊環(huán)境優(yōu)化、建筑結(jié)構(gòu)加固與抗震抗風(fēng)防災(zāi)性能提升、建筑圍護結(jié)構(gòu)改造、供熱制冷系統(tǒng)與能耗計量系統(tǒng)升級、照明系統(tǒng)優(yōu)化、給水排水設(shè)施升級、新能源利用、智能設(shè)備投放以及建筑使用全生命周期運營管理等。這種有別以往的高度集成的改造內(nèi)容與復(fù)雜的實施過程帶來了勞動力、技術(shù)、政策信息等市場要素的更新以及功能的轉(zhuǎn)變，與此同時，增加了主體合作的難度，主體間關(guān)系趨于疏離，不易形成高度緊密的耦合關(guān)系。

5.2 價值理念更新帶來主體意識和行為變化，增加了主體動力耦合路徑復(fù)雜性

既有建筑節(jié)能改造主要針對老舊小區(qū)以及與建筑節(jié)能標準要求嚴重不符的既有居住建筑和公共建筑，旨在將其改造成為符合標準的節(jié)能建筑，與之相比，既有建筑綠色改造的實施理念更加深層和先進，不僅停留于降低建筑能耗的表層改造，同時還注重房屋的環(huán)保性與適用性，強調(diào)“以人為本”的核心價值理念。價值理念的更替致使ESCO 工作量與工作難度產(chǎn)生本質(zhì)上的差異，業(yè)主將面臨享受更舒適的居住空間與承擔(dān)更高額的改造增量成本之間的抉擇，而政府因其治理職能，將承擔(dān)針對綠色改造進行政策標準重新制定或調(diào)整的責(zé)任，構(gòu)建既有建筑綠色改造法律法規(guī)體系。這些改造主體意識與行為的變化造成主體間形成積極合作氛圍的方式和途徑較為匱乏，主體動力耦合路徑難以探尋。

5.3 利益分配重塑帶來主體收益變化，增加了主體動力耦合目標復(fù)雜性

既有建筑綠色改造相較于以經(jīng)濟效益為導(dǎo)向的節(jié)能改造來說，更加強調(diào)對于減少環(huán)境污染與碳排放的環(huán)境效益、“健康、適用、高效”的社會綜合效益及體感舒適程度的追求。利益分配的重塑使各主體收益構(gòu)成與之前不盡相同，其中ESCO 追求以經(jīng)濟效益為主的利益，業(yè)主則是改造后能耗消費降低、人居環(huán)境改善的直接受益者，政府雖不是直接利益獲得者，但其追求綠色改造帶來環(huán)境效益與社會綜合效益。各主體收益構(gòu)成發(fā)生轉(zhuǎn)變會引起較之前“多主體少目標”更為復(fù)雜的“多主體多目標”問題，更為復(fù)雜多樣的利益訴求導(dǎo)致各主體難以將自身與其他主體視為利益共同體，從而加劇主體動力耦合目標的復(fù)雜性。

6 研究評述

縱觀國內(nèi)外市場運行實踐探索與理論研究，實踐上，發(fā)達國家在法律法規(guī)、多元激勵政策、能效標識制度、專業(yè)人員考核體系等4 個方面形成了可借鑒的有效探索，我國開展了構(gòu)建法律法規(guī)體系、統(tǒng)一評價審核標準、實施經(jīng)濟激勵政策、倡導(dǎo)文化教育軟輸入等特有的實踐，但政府主導(dǎo)的單項節(jié)能改造存在市場乏力、重復(fù)低效等缺陷；國內(nèi)外研究理論主要聚焦于效益評估、主體動力機制與行為策略、收益分配、EPC 模式等方面，研究對象多局限于既有建筑的單項節(jié)能改造，內(nèi)容上對于市場主體間形成良性耦合關(guān)系的必要性疏于重視。

因此，考慮既有建筑綠色改造內(nèi)容集成、理念更新、分配重塑等特性帶來的市場要素功能、主體意識行為、主體收益等變化，探究既有建筑綠色改造多主體動力耦合機理與協(xié)同策略，以期推進我國既有建筑綠色改造事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。