文／陸成寬

科技創(chuàng)新作為人類(lèi)創(chuàng)造性的智力活動(dòng)，有其自身的規(guī)律。只有充分尊重科學(xué)研究規(guī)律，賦予科研人員更大的人財(cái)物自主支配權(quán)，讓他們放開(kāi)手腳、自由探索，才能最大限度地激發(fā)科技人員的創(chuàng)新活力，創(chuàng)造出更多的新知識(shí)、新技術(shù)、新發(fā)明。

只有充分尊重科學(xué)研究規(guī)律，賦予科研人員更大的人財(cái)物自主支配權(quán)，讓他們放開(kāi)手腳、自由探索，才能最大限度地激發(fā)科技人員的創(chuàng)新活力，創(chuàng)造出更多的新知識(shí)、新技術(shù)、新發(fā)明。

“黨的十八大以來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視擴(kuò)大科研自主權(quán)，拆障礙，破藩籬，陸續(xù)出臺(tái)了一系列擴(kuò)大科研自主權(quán)的政策，不斷給科研機(jī)構(gòu)和科研人員放權(quán)賦能，力圖打破束縛科技創(chuàng)新的‘條條框框’。”中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢(xún)研究院研究員肖尤丹說(shuō)。

國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》，擴(kuò)大科研人員的人財(cái)物自主支配權(quán)，為科研工作“減負(fù)松綁”；《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見(jiàn)》出臺(tái)，支持高校和科研院所依法依規(guī)行使科研相關(guān)自主權(quán)，全面增強(qiáng)創(chuàng)新活力、提升創(chuàng)新績(jī)效、增加科技成果供給……

肖尤丹告訴記者，這些改革舉措一脈相承，持續(xù)釋放擴(kuò)大科研自主權(quán)的預(yù)期，減輕了科研人員事務(wù)性負(fù)擔(dān)，調(diào)動(dòng)了科研人員的創(chuàng)新積極性，讓科研人員能夠把更多的時(shí)間和精力投入到科研工作之中。

減負(fù)放權(quán)“政策紅包” 點(diǎn)燃創(chuàng)新熱情

歲月的車(chē)輪一往無(wú)前，但總有些時(shí)刻注定會(huì)成為永恒。2013年，黨的十八屆三中全會(huì)吹響了全面深化改革的號(hào)角，明確要求深化科技體制改革。

賦予科研單位和科研人員更多自主權(quán)，是近年來(lái)我國(guó)深化科技體制改革的主線之一。圍繞全面深化改革的總目標(biāo)，黨中央、國(guó)務(wù)院不斷加大科研相關(guān)領(lǐng)域簡(jiǎn)政放權(quán)的力度。

2014年是全面深化改革的元年，也是科研領(lǐng)域擴(kuò)大自主權(quán)改革的破冰之年。

這一年，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見(jiàn)》，在項(xiàng)目預(yù)算調(diào)整、勞務(wù)費(fèi)用管理、間接費(fèi)用管理、結(jié)余經(jīng)費(fèi)使用等五個(gè)方面賦予單位一定的自主權(quán)。

2015年，全國(guó)人大修訂《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》；2016年，國(guó)務(wù)院印發(fā)《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》，比較系統(tǒng)明確地放開(kāi)了跟科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的科研自主權(quán)。

“新修訂的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》明確保障科技成果轉(zhuǎn)化自主權(quán)和成果轉(zhuǎn)化收益自主權(quán)?？蒲袡C(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定要不要成果轉(zhuǎn)化、用什么樣的方式轉(zhuǎn)化、成果轉(zhuǎn)化要不要經(jīng)過(guò)上級(jí)部門(mén)批準(zhǔn)等問(wèn)題；更重要的是，科研機(jī)構(gòu)不僅有權(quán)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，而且法律明確轉(zhuǎn)化的收益也歸其所有?！狈▽W(xué)專(zhuān)業(yè)出身的肖尤丹一直高度關(guān)注科研領(lǐng)域的相關(guān)立法工作。

在肖尤丹看來(lái)，科技成果轉(zhuǎn)化自主權(quán)是科研自主權(quán)中的一個(gè)重要內(nèi)容，立法保障科技成果轉(zhuǎn)化自主權(quán)，是保障科研自主權(quán)的重要一環(huán)。

2016年，中辦、國(guó)辦印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見(jiàn)》，要求下放預(yù)算調(diào)劑權(quán)限，實(shí)行部門(mén)預(yù)算批復(fù)前項(xiàng)目資金預(yù)撥制度。

擴(kuò)大科研自主權(quán)改革，翻過(guò)一山又一山，快馬加鞭未下鞍。

2018年7月，國(guó)務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》進(jìn)一步提出，建立完善以信任為前提的科研管理機(jī)制，按照能放盡放的要求賦予科研人員更大的人財(cái)物自主支配權(quán)；2019年起，在批準(zhǔn)資助的國(guó)家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目中試點(diǎn)實(shí)行“包干制”，給予項(xiàng)目負(fù)責(zé)人更大的自由度。

“這些為科研人員減負(fù)放權(quán)的‘政策紅包’，提高了科研效率，激發(fā)了人才活力，點(diǎn)燃了創(chuàng)新激情！”中國(guó)科學(xué)院國(guó)家天文臺(tái)研究員陳學(xué)雷由衷地為自主權(quán)改革點(diǎn)贊。

在肖尤丹看來(lái)，黨的十八大以來(lái)，關(guān)于科研自主權(quán)的改革有著“雙管齊下”的特點(diǎn)。在賦予科研機(jī)構(gòu)更多權(quán)利的同時(shí)，科研管理部門(mén)也在按照抓戰(zhàn)略、抓改革、抓規(guī)劃、抓服務(wù)的定位，不斷推動(dòng)科技管理職能轉(zhuǎn)變，簡(jiǎn)化程序、簡(jiǎn)化流程。

給經(jīng)費(fèi)“松綁” 莫讓“花錢(qián)”桎梏擾創(chuàng)新

“科技創(chuàng)新本質(zhì)上是人的創(chuàng)造性活動(dòng)，離不開(kāi)科研人員的自由探索。因此，促進(jìn)科技創(chuàng)新，擴(kuò)大科研自主權(quán)尤為關(guān)鍵?！北本├砉ご髮W(xué)計(jì)算機(jī)學(xué)院網(wǎng)絡(luò)攻防對(duì)抗技術(shù)研究所所長(zhǎng)閆懷志指出。

然而，沒(méi)有經(jīng)費(fèi)使用的自主權(quán)，科研自主權(quán)就很難落到實(shí)處。

為了讓經(jīng)費(fèi)為人的創(chuàng)造性活動(dòng)服務(wù)，讓科研人員告別“經(jīng)費(fèi)煩惱”，國(guó)家這些年不斷深化中央財(cái)政科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)領(lǐng)域的“放管服”改革。

2021年8月，國(guó)家再次為科研資金的使用“松綁”。國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見(jiàn)》，從擴(kuò)大科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理自主權(quán)、完善科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)撥付機(jī)制、加大科研人員激勵(lì)力度等7個(gè)方面提出25條舉措，為創(chuàng)新放權(quán)，賦予科研人員更大經(jīng)費(fèi)管理自主權(quán)。

《關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見(jiàn)》對(duì)不符合科研規(guī)律的經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定之破除力度，可以說(shuō)是大刀闊斧。文件甫一發(fā)布，就引發(fā)了科技界和全社會(huì)的廣泛關(guān)注。

“這是自2014年以來(lái)國(guó)務(wù)院第四次就中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理改革工作做出專(zhuān)門(mén)部署，體現(xiàn)了財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理制度在當(dāng)前全面深化科技體制改革中的基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性和全局性地位。”肖尤丹說(shuō)，這更彰顯國(guó)家對(duì)改革科研經(jīng)費(fèi)管理制度、優(yōu)化科研管理體制的堅(jiān)定決心和久久為功的定力、耐心。

肖尤丹表示，這些改革舉措進(jìn)一步穩(wěn)定了科研人員投身基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)的長(zhǎng)期預(yù)期，為保障基礎(chǔ)研究、推動(dòng)科研管理基礎(chǔ)改革夯實(shí)了穩(wěn)定保障的制度基礎(chǔ)。

與工程建設(shè)活動(dòng)不同，科研活動(dòng)不是剛開(kāi)始就能夠完全計(jì)劃好的，在具體研究過(guò)程中，發(fā)生變化是常有的事。但是，以往項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理制度要求詳密的預(yù)算，比如未來(lái)三年開(kāi)幾次會(huì)、搞幾個(gè)批次的試驗(yàn)活動(dòng)，都要在預(yù)算里說(shuō)得清清楚楚。科研人員私下吐槽：“為了拼湊這個(gè)數(shù)字得花好大功夫，感覺(jué)自己不像是科學(xué)家，倒像是個(gè)財(cái)務(wù)?！?/p>

“新的經(jīng)費(fèi)管理辦法比以往更加靈活了，賦予科研人員更大的經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)，這符合科研活動(dòng)規(guī)律，是一件‘松綁’的好事?！敝袊?guó)科學(xué)院高能物理研究所副所長(zhǎng)盧方軍對(duì)擴(kuò)大科研經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)贊嘆不已。

“有些科研項(xiàng)目的實(shí)施周期比較長(zhǎng)，可能需要5年以上，項(xiàng)目開(kāi)始之前就計(jì)劃好購(gòu)買(mǎi)哪個(gè)設(shè)備不太現(xiàn)實(shí)，這次改革中提到的簡(jiǎn)化預(yù)算編制，會(huì)給我們的實(shí)際科研帶來(lái)便利?！北R方軍進(jìn)一步指出。

閆懷志也是科研經(jīng)費(fèi)管理自主權(quán)改革的受益者，他以自己承擔(dān)的國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃課題為例，介紹了改革給自己帶來(lái)的獲得感。

“我們課題組非常幸運(yùn)，課題執(zhí)行期間，國(guó)家在財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)和審計(jì)、科研儀器設(shè)備采購(gòu)、驗(yàn)收結(jié)題等方面簡(jiǎn)化項(xiàng)目管理，發(fā)放減負(fù)放權(quán)‘套餐包’。正是這些舉措讓課題團(tuán)隊(duì)從填報(bào)表、跑審批等復(fù)雜繁瑣的事務(wù)性工作中解脫出來(lái)，把主要精力投入到研究中，讓科研人員回歸和聚焦科研本身，有力地推動(dòng)了課題進(jìn)展?！遍Z懷志說(shuō)。

同時(shí)，盧方軍也強(qiáng)調(diào)，政府管理部門(mén)在賦予科研單位自主權(quán)的同時(shí)，也要探索追責(zé)機(jī)制，對(duì)研究單位的整體經(jīng)費(fèi)使用效益和規(guī)范性、科研誠(chéng)信等進(jìn)行綜合評(píng)估，然后再根據(jù)評(píng)估結(jié)果決定是否延續(xù)研究單位的經(jīng)費(fèi)自主權(quán)。

落實(shí)法人自主權(quán) 激發(fā)科研機(jī)構(gòu)內(nèi)在活力

隨著科技創(chuàng)新向縱深推進(jìn)，不少科研人員反映，高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)越來(lái)越難以適應(yīng)實(shí)踐發(fā)展需求。

問(wèn)題就是工作的導(dǎo)向，也是改革的突破口。改革的“硬骨頭”再硬，也必須“啃”下來(lái)。

2019年7月30日，科技部等六部門(mén)聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干意見(jiàn)》）。這是一個(gè)回應(yīng)科研人員呼聲、指明方向、破舊立新的重要文件。

針對(duì)擴(kuò)大高校和科研院所自主權(quán)中存在的一些突出問(wèn)題，《若干意見(jiàn)》提出了接地氣且可行性強(qiáng)的操作辦法和解決方案，使擴(kuò)大高校和科研院所科研自主權(quán)更加有規(guī)可依。

高校和科研院所是從事探索性、創(chuàng)造性科學(xué)研究活動(dòng)的主力軍。“實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，首先需要國(guó)家科研機(jī)構(gòu)和研究型大學(xué)自立自強(qiáng)，關(guān)鍵是擴(kuò)大高校和科研院所自主權(quán)，使其真正發(fā)揮基礎(chǔ)研究主力軍作用?！敝袊?guó)科學(xué)院科技創(chuàng)新發(fā)展中心黨群工作處副處長(zhǎng)賈寶余表示。

《若干意見(jiàn)》明確完善章程管理。主管部門(mén)要按照中央改革精神和政事分開(kāi)、管辦分離的原則，組織所屬高校完善章程，推動(dòng)科研院所制定章程，科學(xué)確定不同類(lèi)型單位的職能定位和權(quán)利責(zé)任邊界。高校和科研院所要按照章程規(guī)定的職能和業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展科研活動(dòng)，完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，建立高效運(yùn)行管理機(jī)制。主管部門(mén)對(duì)章程賦予高校和科研院所管理權(quán)限的事務(wù)不得干預(yù)。

“通俗地講，就是科研機(jī)構(gòu)要按照章程辦事，把章程作為科研機(jī)構(gòu)管理運(yùn)行的基本遵循，避免出現(xiàn)把章程寫(xiě)在文件中、掛在墻上、鎖在抽屜里的情況?！痹谛び鹊た磥?lái)，完善章程管理，就是落實(shí)法人自主權(quán)，讓高校和科研院所獨(dú)立行使權(quán)利，獨(dú)立履行義務(wù)、承擔(dān)責(zé)任。

“這對(duì)于高校院所來(lái)說(shuō)，能夠進(jìn)一步激發(fā)機(jī)構(gòu)活力，強(qiáng)化科學(xué)決策，為科研人員開(kāi)展研究創(chuàng)新構(gòu)建穩(wěn)定健康的發(fā)展環(huán)境?！毙び鹊ふJ(rèn)為。

中國(guó)氣象科學(xué)研究院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)氣科院）人事處處長(zhǎng)于飛此前在接受采訪時(shí)也表達(dá)了類(lèi)似的想法。2019年10月，中國(guó)氣象科學(xué)院南京分院掛牌成立?！罢且?yàn)楸毁x予了法人自主權(quán)，我們才可以調(diào)整內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，更好地吸引人才，開(kāi)展科研攻關(guān)?！庇陲w說(shuō)。

于飛表示，當(dāng)前，氣科院每年接收畢業(yè)生的指標(biāo)有限，特別是“進(jìn)京指標(biāo)”有限，而設(shè)有氣象相關(guān)專(zhuān)業(yè)的院校較少，且主要在京外。另外，由于北京生活成本較高，畢業(yè)生選擇到在京科研機(jī)構(gòu)工作的意愿較以往有所下降。這些都給氣科院的隊(duì)伍建設(shè)帶來(lái)一定困難。

通過(guò)建設(shè)南京分院，氣科院可用好已有的編制，并在用人機(jī)制上進(jìn)行新的嘗試，每年通過(guò)引進(jìn)人才、接收畢業(yè)生、招收博士后在站人員等方式逐步擴(kuò)大重點(diǎn)學(xué)科領(lǐng)域的隊(duì)伍規(guī)模，并與南京相關(guān)高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)建立更緊密的合作，可以更好地破解氣象核心攻關(guān)難題。

下放技術(shù)路線決策權(quán) 讓科研人員自主調(diào)整

“以前，在各級(jí)各類(lèi)科研項(xiàng)目申報(bào)時(shí)，都需要科研人員預(yù)先提出相應(yīng)的技術(shù)路線，一旦審批通過(guò)，就要按照該路線來(lái)執(zhí)行?！?/p>

談起科研人員沒(méi)有技術(shù)路線決策權(quán)的日子，閆懷志感慨不已，“那時(shí)候，主管部門(mén)批復(fù)的項(xiàng)目實(shí)施方案，對(duì)技術(shù)路線規(guī)定得很死。”

但是，科研目標(biāo)的達(dá)成，必然有一條或若干條技術(shù)路線。特別是，進(jìn)入基礎(chǔ)研究的深水區(qū)，意味著前面沒(méi)有可以照搬的技術(shù)路線，沒(méi)有已經(jīng)畫(huà)就的指南。

“項(xiàng)目開(kāi)始研究之前提出的研究方案和技術(shù)路線，在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，往往會(huì)因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步、原方案路線存在不足等，需要進(jìn)行必要的調(diào)整。然而此前，這種調(diào)整往往需要走繁復(fù)的手續(xù)，報(bào)請(qǐng)主管部門(mén)批準(zhǔn)。很多時(shí)候只能無(wú)奈遵照并非最優(yōu)的原定路線?！遍Z懷志直言，這種與科學(xué)研究規(guī)律不相適應(yīng)的科技管理辦法，不利于調(diào)動(dòng)科研人員積極性，也不利于激勵(lì)科研人員多出高質(zhì)量科技成果。

對(duì)此，陳學(xué)雷也深有同感。“以往，科研人員在寫(xiě)項(xiàng)目任務(wù)書(shū)的時(shí)候，會(huì)預(yù)先把未來(lái)完成這個(gè)項(xiàng)目所需要的工作步驟、技術(shù)路線等列清楚；項(xiàng)目審批通過(guò)后，就要按照已經(jīng)列好的技術(shù)路線執(zhí)行。在項(xiàng)目研究過(guò)程中，如果想調(diào)整技術(shù)路線，需要走復(fù)雜的審批手續(xù)?！标悓W(xué)雷說(shuō)，有時(shí)候手續(xù)太復(fù)雜，或者是需要的時(shí)間太長(zhǎng)，科研人員就會(huì)覺(jué)得還不如不用最佳方案，反正項(xiàng)目能夠完成就行，這很不利于提高科研質(zhì)量。

如今，科研人員再也不用擔(dān)心能不能對(duì)技術(shù)路線進(jìn)行調(diào)整了。

國(guó)務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》明確指出，賦予科研人員更大技術(shù)路線決策權(quán)，科研人員具有自主選擇和調(diào)整技術(shù)路線的權(quán)利。

“現(xiàn)在，允許科研人員在技術(shù)路線上有更大的自主權(quán)，能夠方便我們?cè)谡业阶罴逊桨负罂焖贈(zèng)Q策，有利于激發(fā)科研人員的‘主人翁’意識(shí)，增強(qiáng)科研人員工作激情和創(chuàng)新活力，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果?！标悓W(xué)雷說(shuō)。

更重要的是，多位采訪對(duì)象都強(qiáng)調(diào)，有了技術(shù)路線自主權(quán)，科研人員也只是在項(xiàng)目實(shí)施期間，有權(quán)調(diào)整具體的技術(shù)路線。但這種調(diào)整或優(yōu)化的前提是，不能改變?cè)瓉?lái)的研究方向，不能降低原來(lái)的項(xiàng)目申報(bào)指標(biāo)。

“好比你要前往人民大會(huì)堂，如果既定的路線中有部分路段修路，你可以選擇繞行，但是前往人民大會(huì)堂的目標(biāo)不能改變。”陳學(xué)雷形象地說(shuō)。

（文章來(lái)源：《科技日?qǐng)?bào)》）