周旭

中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟法學(xué)院

0 引言

中俄能源合作事業(yè)隨市場化的推進而起步，自20世紀90年代以來，歷經(jīng)了從探索到突破，再到逐漸成熟的發(fā)展歷程，呈現(xiàn)“整體上升、局部曲折、屢經(jīng)反復(fù)、潛力顯著”的合作格局。然而，其市場交易發(fā)展尚存在交易過程艱難，技術(shù)、資源、環(huán)保、設(shè)施等輔助條件不充分等問題，進而阻礙雙方能源合作整體格局的優(yōu)化。由此，可以市場交易切入，在交易環(huán)境、交易理念、交易規(guī)則、交易條件等領(lǐng)域完善兩國能源交易事業(yè)，進而明確能源乃至經(jīng)濟社會合作的應(yīng)然路徑。

1 中俄能源市場交易的現(xiàn)狀簡述

經(jīng)濟利益是能源合作的本質(zhì)驅(qū)動，而以其為目標(biāo)的市場交易，則成為中俄能源合作深化的根本動力。究其內(nèi)容，重點在于企業(yè)投資與價格機制的協(xié)調(diào)發(fā)展。

1）企業(yè)投資上，兩國已初步形成以“股權(quán)交易”與“項目共營”為關(guān)鍵的聯(lián)合基礎(chǔ)。

股權(quán)交易方面，作為以能源為支柱產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟實體，俄羅斯國內(nèi)存在眾多能源巨頭型企業(yè)，諸如俄羅斯天然氣工業(yè)股份公司(Gazprom)、盧克石油公司(Lukoil)、俄羅斯石油公司(Rosneft)均具有相當(dāng)?shù)挠绊懥εc知名度，其掌握的資源影響著俄羅斯乃至周邊國家的能源供給，而中國的能源企業(yè)同樣擁有重要的國內(nèi)影響與雄厚的資本實力，由此為兩國企業(yè)投資提供了支撐。而在烏克蘭事件［1］、美歐制裁［2］、國際油價下跌［3］、國內(nèi)經(jīng)濟下行［4］等諸多因素影響下，俄羅斯的能源企業(yè)開始尋求亞太市場的資本合作。另一方面，在“一帶一路”等有利環(huán)境影響下，中俄企業(yè)實現(xiàn)了一系列大規(guī)模的股份合作。如2017年，經(jīng)過長期的談判與波折，俄羅斯國家石油公司與中國華信能源公司成功實現(xiàn)股份收購。借助與嘉能可和卡塔爾主權(quán)基金的協(xié)議，華信能源公司以91億美元的價格收購了俄石油14．2%的股份［5］。隨后，兩家企業(yè)簽訂了諸多石油開發(fā)、融資投資方面的戰(zhàn)略框架協(xié)議，為中國企業(yè)“走出去”規(guī)劃的實現(xiàn)［6］與俄羅斯企業(yè)引進資本、改善經(jīng)營環(huán)境目標(biāo)［7］的達成創(chuàng)設(shè)了積極條件。另外，中石化與俄羅斯企業(yè)的合作歷史更為久遠。以俄羅斯西布爾公司為例，早在2011年，兩家企業(yè)便在丁腈橡膠領(lǐng)域?qū)嵤┖腺Y實踐，簽訂了《合作框架協(xié)議》。2013年，西布爾公司更將俄羅斯最大的合成橡膠企業(yè)——克拉斯諾亞爾斯克合成橡膠制造廠25%+1的股份出售給中石化，并成立專門的合資公司，投資規(guī)模超過5 300萬美元。2015年，普京總統(tǒng)訪華期間，兩大企業(yè)再次達成協(xié)議。西布爾公司在俄羅斯政府批準下，將自身20%的股份分兩階段出售給中石化［5］。事實上，此種嘗試不僅彰顯了兩國企業(yè)合作的密切態(tài)勢，也是對“一帶一路”倡議的有力回應(yīng)。

項目共營方面，以天然氣開發(fā)為例，兩國企業(yè)借助政府層面的交流合作，先后開展了諸多國際投資合作。如在西西伯利亞地區(qū)的亞馬爾LNG項目中，便由中國石油參股20%、俄羅斯諾瓦泰克持股50．1%、法國道達爾持股20%、絲路基金參股9．9%共同實施開發(fā)，形成上中下游一體化的全方位合作鏈條。事實上，該項目也是全球最大的LNG建設(shè)項目，被譽為“鑲嵌在北極圈上的一顆能源明珠”，其項目落成的預(yù)期收益將對中俄能源經(jīng)濟安全的維護產(chǎn)生重大影響［5］。除此以外，兩國企業(yè)還在阿穆爾天然氣加工廠［8］等項目中開展豐富的資金交流，進而以項目經(jīng)營為基礎(chǔ)，構(gòu)筑起豐富的資本流動鏈條。2012年，中國投資公司與俄羅斯直接投基金合作建立了中俄投資基金管理公司［9］，從而便于在能源資源領(lǐng)域統(tǒng)籌合作事業(yè)，也為中俄企業(yè)投資的規(guī)范化提供了協(xié)調(diào)依托。當(dāng)然，兩國能源企業(yè)投資并非一帆風(fēng)順，其尚存在天然氣合作相對緩慢、談判停滯現(xiàn)象頻發(fā)、重大國際事件干擾等問題，從而為其穩(wěn)定性的提升埋下一定隱患。

2）價格機制上，國際能源價格的波動間接影響兩國能源價格的協(xié)調(diào)。

由于中俄國內(nèi)環(huán)境與能源交易地位、標(biāo)準與經(jīng)驗的差異，價格協(xié)調(diào)始終是兩國實現(xiàn)能源市場互通的難題。而分析雙方的價格確定背景，可發(fā)現(xiàn)各自的協(xié)同障礙。俄羅斯基于歐洲市場的交易經(jīng)驗，在從事與中國的能源貿(mào)易時，總希望以出口歐洲的產(chǎn)品價格為基準。而中國鑒于在歐佩克（OPEC）官方及特定國際交易市場中的話語權(quán)劣勢，加之能源需求與成本方面的緊張關(guān)系，很多情況下難以滿足俄羅斯的能源報價。譬如，兩國的天然氣輸送之所以遲遲未達成一致，關(guān)鍵在于雙方的報價差距過大。如俄方希望以每立方千米約300美元的價格輸出，而中方期望將價格控制于200美元以內(nèi)。由于俄羅斯的能源優(yōu)勢地位，中方難以期待俄方主動妥協(xié)壓價。而目前報價已顯著高于國內(nèi)天然氣輸送與澳洲進口價格，中方難以承受再次加價帶來的成本負擔(dān)［10］。由此，兩國在價格協(xié)調(diào)層面的沖突化解將成為保障標(biāo)準穩(wěn)定與減少能源輸送風(fēng)險的決定性要素。

另一方面，中俄價格機制的疏通也存在一些積極因素，并取得了一定成果。

（1）“一帶一路”倡議的實施為全新能源價格體系的形成提供了有利環(huán)境，進而為俄方適度擺脫歐洲市場定價依賴、中方能源價格話語權(quán)增強及定價機制對接國際提供了機遇。

（2）動蕩的國際環(huán)境為兩國合作的妥協(xié)與調(diào)和提供了客觀支持。西方國家與烏克蘭給俄羅斯制造的經(jīng)濟壓力使其開始轉(zhuǎn)變經(jīng)濟重心，并考慮與歐洲市場保持距離，由此拓展俄羅斯與中國等亞太國家溝通價格的耐心與接受空間。而中國基于與美國［11］、澳大利亞［12］等國的貿(mào)易摩擦，也驅(qū)使其重新規(guī)劃與俄羅斯的能源交易成本。加之世界能源競爭日趨激烈，兩國企業(yè)將更有可能實現(xiàn)價格標(biāo)準與構(gòu)建模式的統(tǒng)一。

（3）中俄經(jīng)濟的發(fā)展與恢復(fù)也利于雙方溝通環(huán)境的改善。尤其是中國經(jīng)濟實力的增強與國際地位的提升，將使俄羅斯在價格確定時考慮交易產(chǎn)生的國際影響，塑造兩國價位標(biāo)準接近的推動力。事實上，在前述因素驅(qū)使下，中俄價格談判在近年迎來了一些正面反響。如兩國的價格紛爭曾在2014年成功化解，并開工建設(shè)了東線的天然氣管道［13］。由此既使雙方看到合作落實的希望，也揭示了價格協(xié)調(diào)與穩(wěn)定的實際意義。

2 中俄能源市場交易的主要隱患

中俄能源市場交易的實現(xiàn)雖擁有有利環(huán)境與實施必要，卻同樣存在理念與現(xiàn)實隱患，由此決定兩國合作深化周期漫長、進展迂回的特征。

2.1 理念隱患

1）兩國合作的拓展存在明顯的角色差異。

（1）中國在能源交易關(guān)系中主要屬于需求者，且在技術(shù)開發(fā)、經(jīng)驗交流等方面奉行“走出去”的外向型戰(zhàn)略。對應(yīng)的，俄羅斯基于豐富的能源儲備與相對薄弱的能源創(chuàng)新基礎(chǔ)，進而形成資源供應(yīng)者與“引進來”的內(nèi)斂型交流角色［14］，由此為雙方溝通埋下了理念差異隱患。

（2）在“供給—需求”的角色關(guān)系上，俄羅斯于能源定價領(lǐng)域存在天然的地位優(yōu)勢，由此為其抵制中方報價提供了行為底氣。而中國鑒于較高的成本壓力，不得不開出低于俄期待的價格標(biāo)準。此也營造出兩國合作“多協(xié)議、少實踐”的行動格局。盡管中國因其相對劣勢的國際能源市場地位，需借助妥協(xié)實現(xiàn)暫時的協(xié)商一致，但該做法既損害中國的經(jīng)濟利益，隨著中國能源地位的提升與俄方傳統(tǒng)能源的優(yōu)勢減損，也難以形成持久的信賴基礎(chǔ)。

（3）俄羅斯因其世界大國的角色認知與實力下降的內(nèi)心不安，產(chǎn)生了對中國技術(shù)、人才、資本大量輸入的主觀抵觸。尤其在遠東地區(qū)，因其稀少的人口分布、薄弱的經(jīng)濟聯(lián)系、停滯不前的居民生活水平、顯著的控制難度，對中國在此地區(qū)的能源開發(fā)、基礎(chǔ)建設(shè)、經(jīng)濟投資等活動，俄方的“安全威脅”甚至“和平殖民”之感亦不足為奇。綜上，俄羅斯因其能源供應(yīng)優(yōu)勢、技術(shù)經(jīng)驗劣勢及國際地位落差，中國因其能源交易劣勢、技術(shù)經(jīng)驗優(yōu)勢及積極輸出態(tài)勢，形成了兩國合作的角色落差，進而發(fā)生俄方拒絕收購、能源議價僵局、俄方強化國有控制等抵制現(xiàn)象［14］。

2）兩國合作的深化尚不具備清晰的行動定位?？陀^上，中俄在經(jīng)濟體制與能源市場結(jié)構(gòu)上存在明顯差異，由此形成能源合作的操作困惑，尤其顯著的定位糾結(jié)為政府與市場調(diào)控的先后性抉擇。以流產(chǎn)的“安大線”方案為例，根據(jù)雙方簽訂的《關(guān)于制定修建中俄輸油管道可行性研究的基本原則》，中俄以政府主導(dǎo)的模式形成能源協(xié)作的具體方案。然而，此項規(guī)劃因交易優(yōu)勢不顯著等因素，最終在日本參與競爭的背景下夭折。此后雙方又補充形成了“泰納線”方案，同樣因周期過短、價格昂貴等原因而處于付諸實踐的次要地位［14］。由此反映出政府主導(dǎo)型能源合作模式的負面效果。而鑒于俄羅斯低迷的經(jīng)濟發(fā)展走勢、處于轉(zhuǎn)型中的市場模式［15-17］，與中國無論在市場成熟度，還是在交易標(biāo)準與制度內(nèi)容上均存在不兼容之處，故也難以在短期實現(xiàn)市場主導(dǎo)型的能源合作經(jīng)營。綜上，由于定位不清，雙方現(xiàn)有的協(xié)作項目只能遵循“就事論事”的行為邏輯，不易形成相對固定與明確的參考模式，進而限制合作的效率提升與規(guī)模擴張。

3）合作條件的階段性特征形成此類事業(yè)的存續(xù)疑問。

前述已提及，中俄能源合作存在來自國內(nèi)外的諸多有利因素。然而，縱觀能源儲備、關(guān)聯(lián)政策、國際環(huán)境等正面條件，多屬階段性利好，倘若延長雙方合作周期，將自然形成有利條件喪失的合作前景困局。

2.2 實踐隱患

1）交易推進上，中俄合作深化存在價格與標(biāo)準協(xié)調(diào)不足、易受他方干擾、信息了解不夠、投資環(huán)境不佳等問題。

究其表現(xiàn)：

（1）兩國在天然氣、石油等關(guān)鍵能源品種的交流中存在交易價格、交通與管道路線標(biāo)準糾紛，進而阻礙了“安納線”等方案的落實。

（2）鑒于國際市場的利益復(fù)雜性與俄羅斯豐富的能源儲備，中俄能源合作項目的推進時常受到來自日本、韓國、歐洲等多方競爭的干擾。而俄方出于本國利益考量，也多次中斷談判或協(xié)作。此類糾紛在石油與天然氣領(lǐng)域尤其頻繁，從而在危害雙方交易信賴的同時，也提升了合作維系的風(fēng)險。

（3）中俄能源合作仍需加強信息互通。能源政策上，由于中方起步較晚，造成俄方對中國能源策略的認知不足，缺乏相應(yīng)的市場前景預(yù)見。合作實踐中，中方對俄方的能源法律、合作意旨、戰(zhàn)略脈絡(luò)、談判習(xí)慣等信息均領(lǐng)會不足，進而增加了行為被動與俄方誤解概率。

（4）中俄投資環(huán)境仍存在優(yōu)化空間。詳細而言，俄方嚴格控制外資在能源領(lǐng)域的輸入，對外國資本進入俄戰(zhàn)略性企業(yè)設(shè)定了嚴格的準入條件。譬如，2002年，俄羅斯以國有公司參與拍賣有違私有化法律為由剝奪了中國石油的拍賣投標(biāo)資格。故中俄如想形成體系完整且運行規(guī)范的交易格局，仍然任重而道遠。

2）技術(shù)開發(fā)上，中俄主要在行為自主性、合作地域、合作方式、語言交流等方面存在態(tài)度消極、領(lǐng)域有限、溝通不暢癥結(jié)。

（1）中俄技術(shù)合作仍然呈現(xiàn)政府主導(dǎo)格局、企業(yè)參與顯著不足，此既不符合國際技術(shù)合作的市場導(dǎo)向習(xí)慣，也局限了合作活力的發(fā)揮。而即使在政府主導(dǎo)領(lǐng)域，也存在科研經(jīng)費投入不足、配套服務(wù)不到位等問題，反映出兩國在技術(shù)合作領(lǐng)域的關(guān)注缺口。

（2）雙方在合作地域和合作方式上存在局限。合作地域上，由于各自的技術(shù)依賴度不強，中俄的技術(shù)合作主要依靠政府推動，由此導(dǎo)致其分布地域存在與國家戰(zhàn)略的天然聯(lián)系。如中國東北地區(qū)便成為協(xié)同重點，先后成立了沈陽中俄科技合作基地、長春中俄科技園等，而形成開發(fā)地區(qū)的局限性。合作方式上，鑒于彼此信任感的相對不足與技術(shù)的秘密屬性，中俄合作多集中于技術(shù)部件的提供、基礎(chǔ)設(shè)施的修建，而缺乏技術(shù)理念的正當(dāng)交流。當(dāng)然，在知識產(chǎn)權(quán)保護的背景下，中俄如何在尊重各自權(quán)限的前提下，使能源合作獲取應(yīng)有的科技深度，實為難題。

（3）在語言交流上，由于中國掌握俄語的技術(shù)型人才數(shù)量不足［18-20］，加之能源技術(shù)用語的高度專業(yè)性，形成了復(fù)雜領(lǐng)域協(xié)調(diào)的額外難度。與此對應(yīng)，俄方也難以提供充足的雙語人才以支持技術(shù)性溝通［21］，亟待舉措改善。

3）資源互補上，中俄能源合作癥結(jié)主要表現(xiàn)為化石能源包容性不足、可再生能源領(lǐng)域?qū)嵺`不夠、核電領(lǐng)域交流態(tài)勢保守三點。

（1）在化石能源領(lǐng)域，雙方以不同形式呈現(xiàn)彼此包容度的缺位，從而極易引發(fā)沖突。在石油領(lǐng)域，中俄不僅在輸油管線協(xié)議的達成上進展曲折（中方不得不在運費等方面作出較大妥協(xié)），且長期處于中下游領(lǐng)域的有限合作狀態(tài)。直到俄羅斯的國際環(huán)境與國內(nèi)發(fā)展陷入雙重困境，才勉強同意上游合作［22］，足見中俄協(xié)同缺乏必要的理解與包容。在天然氣領(lǐng)域，彼此除長期陷于價格爭端外，在東線管道協(xié)議的達成上，更歷經(jīng)了十余年的艱苦談判。即便達成協(xié)議，雙方仍在天然氣項目的實地建設(shè)上進度緩慢，形成日后的長期合作陰影。在煤炭領(lǐng)域，雙方在豐富合作方式上存在實際問題［22］。總體而言，鑒于化石能源的巨額收益與國家地位，中俄對必要的妥協(xié)與讓渡極為敏感，加之多方累積的不利因素，形成了雙方協(xié)調(diào)艱難、開發(fā)空間狹隘的現(xiàn)狀。

（2）在可再生能源領(lǐng)域，中俄合作的實現(xiàn)主要存在落實不足的問題。鑒于俄方在此領(lǐng)域起步相對較晚，缺乏合作深化的技術(shù)、設(shè)施、人才與經(jīng)驗基礎(chǔ)，從而產(chǎn)生雙方形成合作規(guī)模的實際難度。當(dāng)然，隨著雙方信任度的增強與各自在此領(lǐng)域技術(shù)的交流進步，此問題有望在未來得到改善。

（3）在核電領(lǐng)域，基于“中國威脅論”、西方先進技術(shù)替代、固定合作機制缺失（能源領(lǐng)域廣泛存在）、機組引進要求僵化等因素影響，中俄核電共建共營的實現(xiàn)面臨著態(tài)度消極、后勁存疑的缺陷。加上資金支持方面的缺口，核電協(xié)作的前景不容樂觀。

4）設(shè)施建設(shè)上，中俄合作主要存在建設(shè)基礎(chǔ)薄弱、地形復(fù)雜、通關(guān)手續(xù)煩瑣、成本不一、運輸政策與線路標(biāo)準不易協(xié)調(diào)（如中俄鐵軌標(biāo)準的統(tǒng)一［23］）等問題。而歸根究底，在于中俄匱乏的協(xié)作經(jīng)驗、復(fù)雜的地緣特征、封閉化的配套服務(wù)、差異顯著的實踐習(xí)慣所構(gòu)建的綜合困境。此不僅需在能源領(lǐng)域糾正弊病，也應(yīng)在兩國經(jīng)濟社會交往過程中實現(xiàn)有步驟、全面性的協(xié)調(diào)過渡。

5）環(huán)境保護上，中俄合作主要在跨界生態(tài)環(huán)境破壞的責(zé)任分擔(dān)與損失彌補［24］、民間不法開發(fā)行為的公權(quán)規(guī)制等領(lǐng)域存在完善需求。不可否認的是，雙方的生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)弊病已超出能源領(lǐng)域，進而形成改革舉措的實施必要。

3 中俄能源市場交易的優(yōu)化建議

針對中俄能源市場交易的既有隱患，理應(yīng)遵循理念糾正到實踐落實的行動思路，結(jié)合交易本身與支持條件方面的舉措完善，實現(xiàn)對應(yīng)問題的分別解決。

3.1 邏輯的理清：命運共同體與共管方式的確立

現(xiàn)實分析，中俄之所以未能明晰能源合作的行為脈絡(luò)，關(guān)鍵在于其尚未理清彼此協(xié)調(diào)的思維邏輯。針對角色落差、定位不明、難以持久等思想癥結(jié)，中俄可借助命運共同體的打造與“政府-企業(yè)”共管理念的落實，較好地處理貌似尖銳的對象關(guān)系。

1）以命運共同體思維消除彼此對立壁壘。

概念而言，命運共同體指在充分認知國家需求與國際環(huán)境的基礎(chǔ)上，形成國家利益休戚相關(guān)、共同應(yīng)對外在威脅的合作理念。由此，便有望將兩國的角色糾葛轉(zhuǎn)化為共同體的內(nèi)部爭議，可借助布局調(diào)整與統(tǒng)籌協(xié)商加以化解，從而避免因分立思維而產(chǎn)生他國干預(yù)過度、國家安全遭遇威脅、雙方協(xié)同難以持久等隱憂。

一方面，針對中俄“需求-供應(yīng)”“走出去-引進來”“實力優(yōu)位-實力劣勢”的地位現(xiàn)實，可在共同體理念的充分宣傳與教育基礎(chǔ)上，構(gòu)建由雙方代表參與的命運共同體組織，統(tǒng)籌解決跨國能源協(xié)作事務(wù)。由此，當(dāng)雙方面臨因上述隱憂而引發(fā)的沖突時，完全可借助此類組織體，在領(lǐng)悟中俄為一元協(xié)同體而非二元對立體的思想前提下，通過專門會議協(xié)調(diào)，作出內(nèi)部決議。由此既提升應(yīng)對效率，也利于強化雙方能源交往的信賴感。而非單純依靠外交談判、利益讓步甚至官方施壓等操作，處理既有糾紛。

另一方面，針對中俄合作有利條件的階段性特征，可借助共同體內(nèi)涵加以闡釋與應(yīng)對。事實上，正面條件的變化并不構(gòu)成中俄命運共同體維系的決定因子，而僅為合作方向調(diào)整與合作領(lǐng)域轉(zhuǎn)移的影響要素。面對不可避免的情勢更替，中俄可借助構(gòu)建的共同體組織，集合專家力量，設(shè)定階段性規(guī)劃，以應(yīng)對國際環(huán)境與能源供給的客觀波動。細化分析，以傳統(tǒng)能源的開發(fā)周期為基本，可形成“傳統(tǒng)能源合作為主、新能源合作為輔到傳統(tǒng)能源合作為輔、新能源合作為主”“兩國互相開發(fā)能源到兩國共同開發(fā)第三國能源”等轉(zhuǎn)變方向，設(shè)定特定年限的更新周期，以應(yīng)對能源儲量逐漸枯竭的趨勢。此外，未來的中俄能源共同體還可在既有基礎(chǔ)上適當(dāng)擴張，從而將東亞、中亞乃至更多存在需求與意愿的主體納入聯(lián)合范疇，在充實能源儲量與合作體穩(wěn)定性的同時，進一步擴大此類能源組織體的影響力，由此提升中俄等國的國際能源地位。

當(dāng)然，上述設(shè)計的實現(xiàn)離不開中俄專家的主旨與理念探討、兩國外交的協(xié)商統(tǒng)籌、關(guān)鍵協(xié)議的達成與保留、國內(nèi)規(guī)則體系的調(diào)整與修改、必要設(shè)施與組織的先行構(gòu)建等前期工作的支撐，實屬長期工程。而中俄命運共同體理念的成熟與關(guān)聯(lián)事業(yè)的發(fā)展也可借助“一帶一路”協(xié)調(diào)機構(gòu)、上海合作組織等既有合作成果，結(jié)合能源互助的維系要件，推動市場交易進一步深化。

2）以“政府-企業(yè)”的共營擺脫定位拘束。

目前，中俄的能源合作尚存在政府與市場的優(yōu)位之爭。如欲解決此類問題，便需明確政府或市場主導(dǎo)并非彼此對立，而僅為驅(qū)動能源交往的動力與方式。中俄未來的能源合作可充分利用兩類途徑，實施合理的主次搭配，形成共同致力的“混合”模式。詳細而言，鑒于能源事業(yè)的特殊地位，雙方的能源協(xié)作仍離不開國家引導(dǎo)與政府監(jiān)管助力，而具體事業(yè)的開展則可借助企業(yè)、協(xié)會、個人等非公權(quán)主體操作，發(fā)揮市場的靈活優(yōu)勢?？偨Y(jié)分析，兩國能源事業(yè)可形成“政府主導(dǎo)大規(guī)模的標(biāo)的額項目，企業(yè)主導(dǎo)中小規(guī)模項目”的啟動格局、“政府負責(zé)政策溝通與宏觀監(jiān)管，企業(yè)負責(zé)工程建設(shè)、經(jīng)營管理與協(xié)商交易”的實踐格局、“政府負責(zé)高新型、綜合型能源合作，企業(yè)負責(zé)成熟型、專項型能源合作”的類別格局等分工安排，還可考量中俄兩國的經(jīng)濟模式特征，在各自政府與企業(yè)的份額配置等方面實施合理的協(xié)商調(diào)控，由此實現(xiàn)規(guī)范市場、發(fā)揮活力、尊重主權(quán)、避免不當(dāng)干預(yù)等目標(biāo)。

3.2 打造相對獨立的中俄能源區(qū)域市場

目前，雙方在交易領(lǐng)域存在協(xié)調(diào)不足、抗干擾能力薄弱、信息不通、投資條件嚴苛等缺陷。究其根源，在于中俄的能源市場尚未形成完整體系，不具備順暢交易、準入監(jiān)管與溝通調(diào)控的保障機制。故兩國需對癥下藥，在保存自由開放、對接世界能源市場的習(xí)慣前提下，形成規(guī)范獨立的區(qū)域市場，以增強投資貿(mào)易事業(yè)的維穩(wěn)能力與風(fēng)險調(diào)控能力。究其內(nèi)容，包括市場準入、市場規(guī)則、信息流轉(zhuǎn)、市場溝通、市場監(jiān)管五個方面的體制構(gòu)建。

1）中俄區(qū)域市場需擁有穩(wěn)定合理的準入條件。

鑒于中俄漫長的國境線與龐大的國土面積，在東亞與北亞形成了相對獨立、完整的合作區(qū)塊。由此，一方面便利了雙方的全面協(xié)作，另一方面也提升了約束第三方介入的難度。兩國需在協(xié)商借鑒基礎(chǔ)上，參考既有的合作經(jīng)驗與關(guān)聯(lián)能源特征，以資本規(guī)模、能源種類、能源儲量、市場信譽、入“市”目的、交易前景、行為地域等為基本，形成明確的準入規(guī)則。如若第三方欲介入中俄區(qū)域市場開展交易，需經(jīng)專門組織審定（不宜過分嚴苛）。由此借助審核過程，增強他方市場行為的可預(yù)測性，降低中俄投資與交易的中斷風(fēng)險。值得一提的是，此類市場準入規(guī)范并不限于應(yīng)對他國競爭，也應(yīng)約束民間力量的自主投資與交易行動，由此驅(qū)動兩國合作走向規(guī)?；?、高效化。

2）中俄區(qū)域市場應(yīng)形成自由與適應(yīng)為主題的市場規(guī)則。

在準入機制設(shè)定了較為明晰的市場邊界后，中俄區(qū)域市場也應(yīng)形成兼具自主與尊重精神的行為規(guī)則。自主層面，此市場需保證參與企業(yè)具有充分的投資與經(jīng)營發(fā)揮空間，并借助官方的前期協(xié)議，在天然氣價格、石油管道、運輸成本、產(chǎn)品質(zhì)量等層面形成相對合理、穩(wěn)定的行為標(biāo)準1由于中俄雙方在能源價格、管道標(biāo)準等方面的要求差異顯著，故除雙方積極協(xié)商與妥協(xié)外，還可采取延長合同保障期、修建基礎(chǔ)設(shè)施等實踐，以豐富潛在利益的方式促使俄方放寬要求，進而達成協(xié)議，從而為市場主體決策提供平等競爭、清晰公開的外部環(huán)境。適應(yīng)層面，中俄市場規(guī)則的形成理應(yīng)考慮到各方國情。如中國境內(nèi)的能源合作需遵守國有能源企業(yè)的管理規(guī)定，俄羅斯境內(nèi)的能源合作需照顧俄羅斯相對滯后的市場水平及企業(yè)約束條件?？傮w而言，雙方須在法律規(guī)定、經(jīng)濟模式、市場水平、國家政策、企業(yè)結(jié)構(gòu)甚至國民性格等領(lǐng)域加以考量，制定具備兼顧效果的行為規(guī)則。為此，應(yīng)以雙方指派的具備代表性與專業(yè)性的人員參與市場規(guī)則的制定，并通過定期協(xié)商與檢查，適度更新規(guī)則內(nèi)容，實現(xiàn)與時俱進。

3）中俄區(qū)域市場可建立專門的信息收集與反饋平臺。

市場信息的暢通對能源經(jīng)濟的發(fā)展至關(guān)重要，而兩國正是因經(jīng)驗缺失與國內(nèi)環(huán)境差異而出現(xiàn)資訊不通的癥結(jié)。為此，區(qū)域市場理應(yīng)設(shè)立專門的信息平臺，借助政府的資源輸出與非公權(quán)主體的廣泛參與，由官方專員加以收集、鑒別乃至歸類，實現(xiàn)及時的傳遞與反饋，由此也為市場安全的實現(xiàn)提供預(yù)測與分析資源支持。

4）中俄區(qū)域市場宜擁有糾紛化解與處理外部因素干預(yù)的應(yīng)急溝通機制。

事實上，區(qū)域市場并非嚴格的封閉環(huán)境，無法阻斷他國介入、國際價格動蕩、金融危機、自然災(zāi)害等外因干擾。此外，兩國交易過程中形成的誤解與沖突也將產(chǎn)生該市場發(fā)展停滯甚至解體的風(fēng)險。為此，中俄需建立由政府要員、外交代表及市場主體組成的專事協(xié)調(diào)與決策的應(yīng)急小組，以維系市場與合作、保障國家利益、遵守公平正義的國際秩序為出發(fā)點，力求實現(xiàn)能源的持續(xù)利用與經(jīng)濟社會的共同發(fā)展。

5）中俄區(qū)域市場需實施具備實際約束力的監(jiān)管。

規(guī)范的市場運行離不開監(jiān)管力量的合理約束［25］，而中俄能源市場的監(jiān)管更將成為保證交易公正、尊重國家內(nèi)政的關(guān)鍵。在此，可利用兩國國內(nèi)的司法體系與行政管理體系，將違反市場規(guī)則的行為納入各自法律規(guī)范的懲處范圍，以增強市場監(jiān)管的實際拘束力。當(dāng)然，鑒于各自的法定標(biāo)準差異，為避免懲處不公及投機現(xiàn)象出現(xiàn)，中俄修訂國內(nèi)的法律規(guī)定時，應(yīng)充分協(xié)商，力求統(tǒng)一標(biāo)準。當(dāng)然，也可設(shè)立專門的監(jiān)管與復(fù)審委員會1基于中俄的司法機構(gòu)地位與審級特征，此委員會可以最高司法機關(guān)、外交機關(guān)、行政機關(guān)等官方人員為主導(dǎo)，以市場代表提供參考建議為輔助，以使其復(fù)審與監(jiān)督具備應(yīng)有的專業(yè)與權(quán)威屬性，實現(xiàn)涉事人員的特別轉(zhuǎn)送、懲處不公的監(jiān)督調(diào)整、輕微案件的即時處理，從而為市場監(jiān)管的科學(xué)化提供保障支持。

3.3 確立開放與底線并存的技術(shù)合作模式

統(tǒng)籌分析，兩國技術(shù)合作之所以態(tài)度消極、范圍狹窄、溝通不易，關(guān)鍵在于其未形成廣泛的交流視野，而僅將能源技術(shù)合作著眼于政府機關(guān)間的部分設(shè)備與工程交流。而政府機構(gòu)基于其決定的多方影響與政治利益考量，實施舉措往往趨于保守，不易產(chǎn)生應(yīng)有的合作力度。

由此，一方面，中俄應(yīng)逐步開放技術(shù)交流市場：在主體上，應(yīng)使具備資質(zhì)的能源企業(yè)也擁有技術(shù)交流的所需權(quán)限，從而發(fā)揮市場主體靈活機動、自由流轉(zhuǎn)技術(shù)的效益優(yōu)勢。在方式上，未來的技術(shù)合作不應(yīng)限于簡單的機械設(shè)施配合，也應(yīng)在相當(dāng)程度上容許企業(yè)與政府實施技術(shù)理念、管理規(guī)則、操作經(jīng)驗的交流學(xué)習(xí)。甚至可允許特定技術(shù)實施轉(zhuǎn)讓與許可使用，從而彌補各自的科技短板，拓展能源合作意義。在地域上，未來的技術(shù)合作需在更廣泛的地域范圍內(nèi)，借助互設(shè)基地、信息互通等方式，拓展兩國能源科技的發(fā)展空間。在內(nèi)容上，此類合作不僅包括技術(shù)本身的交流，也應(yīng)容納支持項目的發(fā)展。譬如，針對技術(shù)的操作與經(jīng)營，可嘗試設(shè)立特定的教育機構(gòu)，實施中俄雙語教學(xué)，從而培養(yǎng)起一批熟練應(yīng)用技術(shù)語言、富含科研與管理潛力的專業(yè)人士。

另一方面，中俄在深化技術(shù)協(xié)作的同時，也應(yīng)保持必要的行為底線。應(yīng)嚴守如下要點：避免專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)受到不當(dāng)侵害；不泄露商業(yè)秘密；不泄露國家秘密；不危害本國的公共安全與社會利益；不與其他法律及重大的國家政策抵觸；遵循科技倫理。由此，為全新技術(shù)合作模式的形成設(shè)定合理的行為界限。

3.4 以溝通與實踐為中俄資源互補增信

考慮到中俄在不同能源品種的交流實際中存在不同問題，且不同種類的能源問題間也存在潛在關(guān)聯(lián)2如石油與天然氣、化石能源與電力之間的利用糾紛均存在客觀聯(lián)系，故不宜以割裂思路分別整治單獨領(lǐng)域的能源合作癥結(jié)，而應(yīng)采取綜合性舉措，著力建立并強化中俄資源交流的主觀信賴，以解決合作進展艱難、協(xié)議落實不夠、行為后勁不足等弊病。究其舉措，需以溝通與實踐為行為方向，逐步消除懷疑、達成信賴共識，進而塑造全面互補的交易格局。

1）借教育、傳媒、文化與學(xué)術(shù)等多種闡釋手段，消除顧慮與誤解。

（1）解釋力量的發(fā)揮離不開教育功能的實現(xiàn)。針對俄方對中方大規(guī)模資本、人員、技術(shù)與項目輸出的疑慮，可組織專門人員，于俄羅斯境內(nèi)成立政策與知識闡釋機構(gòu)，以使合作人員（尤其是青年）了解必要的行為目的及原理。此外，可定期開設(shè)特別講座與會議，以便于俄方政要領(lǐng)會中國打造能源命運共同體、實現(xiàn)互利共贏的戰(zhàn)略方向。在此，宜借助習(xí)近平新時代外交思想［26］、“一帶一路”精神［27］、金磚五國的合作思路、上海合作組織的協(xié)調(diào)經(jīng)驗等既有成果，實現(xiàn)更理想的領(lǐng)會效用。

（2）在傳媒領(lǐng)域，需形成各自正面的輿論導(dǎo)向。一方面，可推動兩國媒體積極合作，共同報道最新的能源合作進度及取得的系列成果，使國內(nèi)民眾意識到中俄聯(lián)合的實際意義。另一方面，中國企業(yè)可在合法前提下入股俄方媒體，或成為俄方媒體的工作成員，以打破西方媒體詆毀中方的報道局勢［28］。在俄羅斯相對寬松的媒體背景下［29］，中國力量參與其中并傳播正面聲音、揭露事件真相的嘗試將成為可能，也有望改善俄方的對華印象。

（3）宜通過增進文化交流，使兩國民眾更多地理解乃至認同彼此文化。尤其應(yīng)針對學(xué)者、學(xué)生、媒體輿論工作者、政府管理人員，實施重點文化服務(wù)，由此增添公開認同的精神籌碼。

（4）學(xué)術(shù)領(lǐng)域的交流將成為影響中俄合作的關(guān)鍵要素。官方應(yīng)與學(xué)術(shù)界充分合作，定期邀請俄方專家參與學(xué)術(shù)交流、從事跨國研究、實施課題調(diào)查，由此在促進能源等領(lǐng)域科研探索的同時，培養(yǎng)雙方的交流默契與理念認同。

2）以示范性實踐與周期性共處顯示真誠合作的意愿。

實際上，溝通目標(biāo)的實現(xiàn)尚需得到實際工作效果的驗證支持。為此，一方面，中俄可在東北、遠東、新疆等地區(qū)開展必要的試點性實踐，利用充分的事前準備與應(yīng)有的嚴謹態(tài)度，實現(xiàn)顯著的實踐效果。由此將使中俄認識到雙方合作的實際意義，信賴度自然提升。另一方面，可通過兩國工作人員的長期共處，實現(xiàn)工作習(xí)慣與交流智慧的互相疏通，進而為正式合作的開展建立理想的友誼基礎(chǔ)。

3.5 以一體化理念應(yīng)對設(shè)施建設(shè)與環(huán)境保護問題

設(shè)施建設(shè)與環(huán)境保護并非典型的能源交易問題（但起到重要輔助作用），而牽涉經(jīng)濟發(fā)展、交通運輸、生態(tài)維系等諸多領(lǐng)域的兼顧。故欲處理能源領(lǐng)域內(nèi)的關(guān)聯(lián)問題，便需結(jié)合不同領(lǐng)域的治理力量，以一體化理念［30］1一體化理念，指就針對對象在不同領(lǐng)域、不同角度、不同周期的治理影響，結(jié)合達成的行為實效，實施統(tǒng)籌考量，以確定最具實效性的改革方案，而非片面考量單一要素作用的行為思路實現(xiàn)綜合應(yīng)對，進而塑造更為全面的合作格局。

1）結(jié)合設(shè)施構(gòu)建的多方要素，實現(xiàn)不同部門的統(tǒng)籌配合。

鑒于能源配套設(shè)施的建設(shè)牽涉交通運輸、通關(guān)手續(xù)、投資管理、電力約束、財政撥款、管道基準等多個領(lǐng)域管理力量的協(xié)同合作，可成立由各部門代表組成的專項委員會，以統(tǒng)籌應(yīng)對建設(shè)的潛在問題。究其性質(zhì)，可形成“外交人員參與的常設(shè)組織為主、針對選定項目的臨時組織為輔”的格局。而俄方也可參照設(shè)置類似的統(tǒng)籌機構(gòu)，進而借助外交溝通、兩國聯(lián)合機制構(gòu)建等途徑，實現(xiàn)跨國建設(shè)的實質(zhì)一體化。

2）形成契合生態(tài)環(huán)境規(guī)律的治理格局。

理論分析，生態(tài)環(huán)境維護需遵循特定的系統(tǒng)規(guī)律，而同行政區(qū)劃乃至國界劃定存在特性差異。由此，便決定了能源環(huán)境問題統(tǒng)籌應(yīng)對的必要性。值得注意的是，生態(tài)環(huán)境的一體化治理除參考設(shè)施建設(shè)的運作機理外，也應(yīng)注重中俄各自的環(huán)境法律協(xié)調(diào)，以遵守法治底線、保障生態(tài)環(huán)境安全、能源清潔利用、中俄關(guān)系友好為協(xié)調(diào)目標(biāo)，注重跨國環(huán)境責(zé)任的合理分擔(dān)，并實現(xiàn)不法行為的公正懲處。此外，擬建立的宏觀管理組織也應(yīng)接納公民參與，采用公民訴訟［31］或公益訴訟［32］等方式，以強化民間不法行為的整治力度。事實上，非公權(quán)主體的管理參與同樣落實與拓展了一體化治理的行動內(nèi)涵。

4 結(jié)論

能源合作屬于經(jīng)濟社會穩(wěn)定與國際博弈的關(guān)鍵，尤其應(yīng)重視市場交易的實踐進展。而基于中俄各自的能源供需特征與世界能源、環(huán)境格局的不斷變遷，兩國需在推進理念包容、減少實踐差異的行動背景下，以務(wù)實、樂觀的思想預(yù)設(shè)形成風(fēng)險共擔(dān)、榮辱與共、長久發(fā)展的能源交易格局。在此，改革者理應(yīng)在考察中俄能源市場的企業(yè)投資、價格機制等領(lǐng)域的實踐現(xiàn)狀前提下，結(jié)合雙方合作的理念與現(xiàn)實隱患，實施合作思維、市場環(huán)境、能源技術(shù)、資源交易、設(shè)施建設(shè)、環(huán)境保護等領(lǐng)域的全面變革，以實現(xiàn)能源合作深化。