薛 松，高 星

(1.河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京 211100； 2.河海大學(xué)項(xiàng)目管理研究所，江蘇 南京 211100)

隨著工業(yè)化、城市化的深入發(fā)展，我國正面臨著水資源短缺、水生態(tài)惡化等一系列問題，其中水污染問題最為突出[1]，制約著我國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的健康可持續(xù)發(fā)展。水污染是指大量的污染物排入水體，超出水體自凈能力，導(dǎo)致水質(zhì)惡化、周圍生態(tài)平衡遭受破壞，并對(duì)人體健康、生活以及生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生影響的一種現(xiàn)象[2]。流域是水污染最主要的載體。近年來，習(xí)近平總書記提出了一系列關(guān)于生態(tài)文明建設(shè)的新理念、新思想和新戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)綠水青山就是金山銀山，明確“十六字”治水方針，并強(qiáng)調(diào)生態(tài)文明建設(shè)是關(guān)系中華民族永續(xù)發(fā)展的根本大計(jì)。2015年4月，中央政治局常務(wù)委員會(huì)發(fā)布的“水十條”中要求到2020年，七大重點(diǎn)流域水質(zhì)優(yōu)良比例總體要達(dá)到70%，地級(jí)及以上城市建成區(qū)黑臭水體均控制在10%以內(nèi)，以及“十四五”規(guī)劃中提出要加強(qiáng)水源涵養(yǎng)區(qū)保護(hù)修復(fù)，加大重點(diǎn)河湖保護(hù)和綜合治理力度，恢復(fù)水清岸綠的水生態(tài)體系，都充分表明了我國對(duì)于流域水環(huán)境治理工作的重視。工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工(engineering procurement construction， EPC)是一種總承包模式，指受業(yè)主委托，承包方按照合同約定對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工等實(shí)行若干階段或全過程的總承包。流域水環(huán)境治理采用EPC模式，借助總承包商的經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)、管理能力以及人才團(tuán)隊(duì)等，組織協(xié)調(diào)各參建單位圍繞同一目標(biāo)，遵循相同的標(biāo)準(zhǔn)、機(jī)制、模式等推進(jìn)相關(guān)工作，可以有效解決傳統(tǒng)治水模式中的各自為政、條塊分割等問題，保證水環(huán)境治理工作的有力有序有效開展。因此，水環(huán)境治理EPC模式正逐步得到應(yīng)用。合作是實(shí)行項(xiàng)目各方面管理的重要紐帶，尤其在流域水環(huán)境治理EPC項(xiàng)目中，參與方眾多，且各方目標(biāo)、任務(wù)和利益等都有所差異，因此有必要建立明確、高效的合作績效目標(biāo)，致使各參與方齊心協(xié)力地推進(jìn)整個(gè)項(xiàng)目。因此，流域水環(huán)境治理EPC項(xiàng)目合作績效影響機(jī)制的研究已成為需引起關(guān)注的重要議題。

有關(guān)研究主要集中在合作績效、流域水環(huán)境治理合作績效、EPC項(xiàng)目合作績效3個(gè)方面。在合作績效方面，學(xué)者們大多聚焦于合作績效的概念和合作績效的影響因素。關(guān)于合作績效的概念，由于研究領(lǐng)域與情境、合作目的與形式、合作伙伴等方面的差異，學(xué)者們對(duì)合作績效的定義也會(huì)有所不同。如Anderson等[3]認(rèn)為合作績效是在合作過程中，合作成員為實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)、獲得最終收益而付出努力，在達(dá)到目標(biāo)、獲得收益時(shí)認(rèn)可所建立的合作關(guān)系，并且有再次合作的意愿。王舜等[4]認(rèn)為合作績效是合作成員通過努力實(shí)現(xiàn)合作目標(biāo)、達(dá)到業(yè)主的要求、提升自身盈利能力并且有繼續(xù)合作的意愿。根據(jù)學(xué)者們對(duì)于合作績效概念的界定，結(jié)合流域水環(huán)境治理EPC項(xiàng)目的特點(diǎn)，本研究的合作績效是指合作參與方通過付出努力實(shí)現(xiàn)既定合作目標(biāo)時(shí)獲得的綜合性收益，主要包括環(huán)境收益、社會(huì)收益以及治理收益3個(gè)方面。關(guān)于合作績效的影響因素，學(xué)者們大多根據(jù)所研究領(lǐng)域的具體情境與特征，提取針對(duì)性的因素來分析其對(duì)合作績效的影響，比如合作關(guān)系[5-6]、合作契約[7-9]、公眾參與[10]等通常被認(rèn)為是對(duì)合作績效產(chǎn)生影響的重要因素。在流域水環(huán)境治理合作績效方面，Zhu等[11]從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境3個(gè)角度提取了24個(gè)影響指標(biāo)，對(duì)北京水環(huán)境績效進(jìn)行了評(píng)估。He等[12]基于河南省2007—2016年的水環(huán)境治理有關(guān)數(shù)據(jù)，從生態(tài)、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)角度建立了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，評(píng)價(jià)了河南省水環(huán)境綜合治理績效。黃德春等[13]以瀾滄江—湄公河流域水環(huán)境治理效益最大化為目標(biāo)，探尋了國際合作組織、政府、社會(huì)公眾以及企業(yè)之間的合作機(jī)制及其對(duì)治理效益的影響特性。劉小泉[14]分析了相互依賴、制度設(shè)計(jì)、公眾參與以及變革型領(lǐng)導(dǎo)等因素對(duì)流域水環(huán)境治理跨部門合作績效的影響機(jī)制。在EPC項(xiàng)目合作績效方面，段志成等[15]提出總承包商是EPC工程項(xiàng)目的核心，總承包商與分包商之間的合作能夠保證工程項(xiàng)目供應(yīng)鏈順暢運(yùn)轉(zhuǎn)，有助于提高工程項(xiàng)目供應(yīng)鏈績效?？潞榈萚16]實(shí)證分析了不同維度的信任對(duì)EPC項(xiàng)目供應(yīng)鏈管理績效的影響機(jī)制，以及合作在機(jī)制中的中介作用。在流域水環(huán)境治理EPC項(xiàng)目方面，李雷[17]基于鷹潭水環(huán)境治理EPC項(xiàng)目，從施工組織、技術(shù)支持、招投標(biāo)及經(jīng)營以及財(cái)務(wù)管理等方面分析了水環(huán)境治理EPC項(xiàng)目的特點(diǎn)。Zheng等[18]以某市東部水環(huán)境治理EPC項(xiàng)目為例，分析了水環(huán)境治理EPC項(xiàng)目汛期風(fēng)險(xiǎn)。

綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者對(duì)流域水環(huán)境治理、EPC項(xiàng)目的研究眾多，但關(guān)于流域水環(huán)境治理EPC項(xiàng)目合作績效影響因素的研究還處于起步階段。流域水環(huán)境治理EPC項(xiàng)目涉及多元利益主體的績效目標(biāo)不同，為了保證公平性和客觀性，本研究設(shè)置一個(gè)獨(dú)立于項(xiàng)目利益鏈以外的第三方咨詢單位作為考察主體，以多元利益主體合作共贏的總體目標(biāo)為導(dǎo)向，基于ESG理念，利用扎根理論研究方法提取合作績效影響因素。運(yùn)用解釋結(jié)構(gòu)模型法(ISM)討論各影響因素的層級(jí)結(jié)構(gòu)和作用關(guān)系，用交叉影響矩陣相乘法(MICMAC)驗(yàn)證ISM模型的科學(xué)性和合理性，對(duì)推動(dòng)多元利益主體參與流域水環(huán)境治理EPC項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)各主體的共同利益以及優(yōu)化合作績效管理具有參考價(jià)值。

1 研究設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)來源

1.1 研究設(shè)計(jì)

扎根理論是典型的質(zhì)性分析方法之一，無需預(yù)先提出假設(shè)，根據(jù)已有理論進(jìn)行驗(yàn)證，而是對(duì)已有材料，比如政策文本、文獻(xiàn)資料以及訪談數(shù)據(jù)等，通過識(shí)別、編碼以及檢驗(yàn)等流程提煉出能夠反映事物本質(zhì)、核心概念以及作用關(guān)系的理論框架。扎根理論能夠彌補(bǔ)所研究領(lǐng)域已有理論不足的缺陷，較好地實(shí)現(xiàn)從事實(shí)到實(shí)質(zhì)的總結(jié)歸納[19]，適用于深入分析流域水環(huán)境治理EPC項(xiàng)目合作績效影響因素。

為探尋影響因素之間的內(nèi)在聯(lián)系，在扎根理論識(shí)別出影響因素的基礎(chǔ)上，采用改進(jìn)ISM-MICMAC方法構(gòu)建影響因素分析模型。ISM模型主要用來辨識(shí)系統(tǒng)元素間的相互作用關(guān)系，通過矩陣運(yùn)算和層級(jí)劃分，使元素間錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系清晰化、明了化[20]，分析合作績效影響因素有很好的適用性和必要性。但傳統(tǒng)ISM模型一般采用問卷調(diào)查法得到因素之間的影響關(guān)系，易受被調(diào)查者主觀意識(shí)偏差的影響。因此，采用模糊評(píng)分計(jì)算因素之間的關(guān)聯(lián)度[21]。改進(jìn)ISM-MICMAC模型通過建立鄰接矩陣、計(jì)算可達(dá)矩陣以及層級(jí)劃分等對(duì)因素間的關(guān)系進(jìn)行判別，結(jié)合對(duì)因素驅(qū)動(dòng)力、依賴性的計(jì)算分析，深入了解各項(xiàng)因素間的關(guān)系。模型構(gòu)建主要分為5個(gè)步驟：

步驟1識(shí)別影響因素并進(jìn)行模糊評(píng)分。基于扎根理論，對(duì)相關(guān)政策文本、學(xué)術(shù)文獻(xiàn)以及訪談數(shù)據(jù)等資料進(jìn)行質(zhì)性分析，提取相關(guān)影響因素，將因素集合表達(dá)為Si(i=1,2,...,n)。邀請(qǐng)專家對(duì)因素進(jìn)行模糊評(píng)分，評(píng)分設(shè)定在0～1范圍內(nèi)，分?jǐn)?shù)越高表示因素間的關(guān)聯(lián)度越高。匯總專家們的模糊評(píng)分?jǐn)?shù)據(jù)，構(gòu)建模糊鄰接矩陣V。

步驟2明確Si和Sj之間的關(guān)系。確定隸屬度函數(shù)，采用下式計(jì)算關(guān)聯(lián)強(qiáng)度矩陣G：

(1)

式中：gij為矩陣G中的元素；vij為矩陣V中的元素；vi為矩陣V中第i行元素總和；vj為矩陣V中第j列元素總和。

步驟3建立鄰接矩陣A和計(jì)算可達(dá)矩陣M。在建立鄰接矩陣之前，需確定閾值λ，λ的大小會(huì)影響因素層級(jí)劃分結(jié)果。λ越大，因素層級(jí)劃分的越細(xì)致[22]。根據(jù)步驟2中的關(guān)聯(lián)強(qiáng)度矩陣以及設(shè)定的λ，得到矩陣A；對(duì)A進(jìn)行布爾運(yùn)算，得到矩陣M。

(2)

A+I≠A+I2≠A+I3≠...≠
(A+I)r-1≠(A+I)r=(A+I)r+1=M

(3)

式中：aij為矩陣A的元素；I為與A同階次的單位矩陣；r為最大傳遞次數(shù)。

步驟4層級(jí)劃分和繪制影響路徑圖。根據(jù)式(4)和式(5)計(jì)算可達(dá)集R(Si)和先行集A(Si)(i=1,2,...,n；j=1,2,...,n)，再根據(jù)式(6)對(duì)因素進(jìn)行層級(jí)劃分，并繪制因素影響路徑圖。

R(Si)={Si|Si∈S,mij=1}

(4)

A(Si)={Si|Si∈S,mji=1}

(5)

A(Si)∩R(Si)=R(Si)

(6)

式中mij為矩陣M的元素。

步驟5繪制“驅(qū)動(dòng)力-依賴性”象限圖。根據(jù)式(7)和式(8)計(jì)算影響因素的驅(qū)動(dòng)力和依賴性，并繪制“驅(qū)動(dòng)力-依賴性”象限圖。

(7)

(8)

式中：Qi為驅(qū)動(dòng)力；Yj為依賴性。

1.2 數(shù)據(jù)來源

1.2.1政策文本

以“流域水環(huán)境治理”“EPC項(xiàng)目”“合作績效”等為關(guān)鍵詞在中華人民共和國水利部、中華人民共和國生態(tài)環(huán)境部、中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部等平臺(tái)進(jìn)行檢索，經(jīng)篩選得到相關(guān)度較高的政策文本共51份，隨機(jī)抽取34份用于初始編碼，剩余17份用于飽和度檢驗(yàn)。

1.2.2學(xué)術(shù)文獻(xiàn)

以“流域水環(huán)境治理”、“EPC項(xiàng)目”、“合作績效”等為關(guān)鍵詞，分別在中國知網(wǎng)核心數(shù)據(jù)庫和WOS核心數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，檢索跨度設(shè)定為2011—2021年，檢索得到86篇相關(guān)度較高的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，其中中文文獻(xiàn)和英文文獻(xiàn)分別為61篇和25篇。隨機(jī)抽取57篇用于初始編碼，剩余29篇用于飽和度檢驗(yàn)。

1.2.3訪談數(shù)據(jù)

運(yùn)用半結(jié)構(gòu)化的深度訪談法，訪談對(duì)象中，從人員類別來看，業(yè)主人數(shù)占比22.22%，總承包商人數(shù)占比18.52%，分包商人數(shù)占比18.52%，監(jiān)理方人數(shù)占比14.81%，社會(huì)公眾人數(shù)占比14.81%，專家學(xué)者人數(shù)占比11.11%；從地區(qū)分布來看，南京人數(shù)占比33.33%，深圳人數(shù)占比25.93%，東莞人數(shù)占比14.81%，上海人數(shù)占比14.81%，合肥人數(shù)占比11.11%；從性別來看，男性人數(shù)占比55.56%，女性人數(shù)占比44.44%；從年齡區(qū)間來看，18～45歲人數(shù)占比40.74%，45～60歲人數(shù)占比37.04%，60歲以上人數(shù)占比22.22%；從學(xué)歷層次來看，本科以上學(xué)歷人數(shù)占比62.96%，本科學(xué)歷人數(shù)占比29.63%，本科以下學(xué)歷人數(shù)占比7.41%；從訪談形式來看，線下面談人數(shù)占比70.37%，連線訪談人數(shù)占比29.63%。訪談過程中，對(duì)于受訪者的回答進(jìn)行提問、比較，保證訪談內(nèi)容開放性的同時(shí)具備聚焦性。在征得受訪者的同意之后，采用筆記和錄音的方式對(duì)訪談內(nèi)容進(jìn)行記錄。訪談結(jié)束之后對(duì)訪談內(nèi)容進(jìn)行轉(zhuǎn)碼、研讀，并針對(duì)歧義之處進(jìn)行商討或回溯訪談，以減少個(gè)人思維定勢(shì)對(duì)結(jié)果產(chǎn)生的影響。本研究訪談數(shù)據(jù)共27份，隨機(jī)抽取18份用于初始編碼，剩余9份用于飽和度檢驗(yàn)。

本研究主要圍繞以下幾個(gè)問題進(jìn)行訪談：①您以何種角色參與流域水環(huán)境治理EPC項(xiàng)目；②流域水環(huán)境治理EPC項(xiàng)目合作績效目標(biāo)通常從哪些角度考量；③您認(rèn)為流域水環(huán)境治理EPC項(xiàng)目的環(huán)境責(zé)任、社會(huì)責(zé)任以及治理責(zé)任履行情況如何；④從ESG視角出發(fā)，您認(rèn)為合作績效影響因素有哪些；⑤流域水環(huán)境治理EPC項(xiàng)目合作績效管理措施通常有哪些；⑥請(qǐng)談?wù)勀鷮?duì)提升流域水環(huán)境治理EPC項(xiàng)目合作績效的建議。

2 EPC項(xiàng)目合作績效影響因素識(shí)別

環(huán)境、社會(huì)、治理(environment, social and governance， ESG)是一種新興的企業(yè)投資理念和評(píng)價(jià)體系。ESG不同于以往只關(guān)注企業(yè)財(cái)務(wù)績效，而是重視企業(yè)在環(huán)境、社會(huì)以及治理3個(gè)方面的績效情況[23]。ESG表現(xiàn)良好的企業(yè)可以降低風(fēng)險(xiǎn)并提高財(cái)務(wù)績效[24]，因此ESG理念不僅包含傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)利益最大化的財(cái)務(wù)因素，還包含了環(huán)境、社會(huì)、治理以及多元利益主體等非財(cái)務(wù)因素，保證了因素分析過程中的全面性和客觀性。流域水環(huán)境治理EPC項(xiàng)目本身就具有一定的公益性，承擔(dān)著一定的社會(huì)責(zé)任，環(huán)境責(zé)任以及治理責(zé)任，與ESG的理念和內(nèi)涵不謀而合。鑒于此，本研究從ESG視角出發(fā)，采用質(zhì)性分析軟件Nvivo數(shù)據(jù)資料進(jìn)行編碼，不斷挖掘出影響流域水環(huán)境治理EPC項(xiàng)目合作績效的核心概念。

2.1 開放式編碼

開放式編碼是指對(duì)初始語句資料進(jìn)行梳理、分析、提煉，整理成能夠描述原始語句的概念化標(biāo)簽，同時(shí)予以編碼，再將概念化內(nèi)容進(jìn)行抽象、歸類成范疇。從51份政策文本中提煉出156條初始語句，86篇學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中提煉出211條初始語句，27份訪談資料中提煉出473條初始語句，總共獲得840條初始語句，刪除無效、重復(fù)原始語句，對(duì)剩余語句抽取概念，并進(jìn)行合并、重組、提煉形成范疇，共得到有效概念134個(gè)，副范疇17個(gè)。由于論文篇幅有限，未將開放式編碼的過程予以展現(xiàn)。

2.2 主軸編碼

主軸編碼是在開放式編碼得到的17個(gè)副范疇的基礎(chǔ)上，對(duì)原始語句、相應(yīng)概念以及范疇作進(jìn)一步的比對(duì)連接、提煉歸納，目的是將它們歸屬、抽象到更高維度的主范疇中。將副范疇整理結(jié)果反饋給27個(gè)訪談對(duì)象，根據(jù)反饋結(jié)果以及研究小組討論，本研究將17個(gè)副范疇歸納為資源節(jié)約、環(huán)境友好、公眾效益、社會(huì)發(fā)展以及項(xiàng)目治理5個(gè)主范疇。主、副范疇及范疇描述如表1所示。

2.3 選擇性編碼

選擇性編碼是在主軸編碼得到的5個(gè)主范疇的基礎(chǔ)上，建立核心范疇與主、副范疇之間的聯(lián)系，整合歸納出更具統(tǒng)領(lǐng)性、概括性的核心范疇。本研究通過比較分析5個(gè)主范疇，將環(huán)境責(zé)任、社會(huì)責(zé)任以及治理責(zé)任確定為核心范疇，這3個(gè)核心范疇是影響合作績效的主要類屬，與ESG理念的3個(gè)維度相契合，具體編碼結(jié)果如表1所示。

表1 選擇性編碼結(jié)果

2.4 飽和度檢驗(yàn)

在開放式編碼、主軸編碼以及選擇性編碼工作結(jié)束之后，需對(duì)編碼結(jié)果進(jìn)行飽和度檢驗(yàn)，以保證所得范疇的準(zhǔn)確性和完善性。如果飽和度檢驗(yàn)沒有通過，需重新收集相關(guān)資料進(jìn)行再次編碼。本研究對(duì)預(yù)留的17份政策文本、29篇學(xué)術(shù)文獻(xiàn)、9份訪談數(shù)據(jù)進(jìn)行前面重復(fù)的編碼工作，沒有出現(xiàn)新的范疇和概念，表明飽和度檢驗(yàn)通過。

2.5 影響因素分析

a.環(huán)境責(zé)任。環(huán)境責(zé)任的履行包括資源節(jié)約和環(huán)境友好兩個(gè)方面。資源節(jié)約主要用能源節(jié)約和原料節(jié)約兩個(gè)指標(biāo)來衡量，提高能源、原料的利用率能一定程度上降低項(xiàng)目成本，有利于項(xiàng)目合作績效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。環(huán)境友好主要用二次回收、二次污染和水質(zhì)達(dá)標(biāo)3個(gè)指標(biāo)來衡量，將污水進(jìn)行二次回收、減少污染物排放可以有效改善生態(tài)環(huán)境，水質(zhì)達(dá)標(biāo)是生態(tài)環(huán)境狀況良好的一個(gè)重要標(biāo)志。

b.社會(huì)責(zé)任。社會(huì)責(zé)任的履行包括公眾效益和社會(huì)發(fā)展兩個(gè)方面。公眾效益主要用公眾參與和公眾生活質(zhì)量兩個(gè)指標(biāo)來衡量。流域水環(huán)境治理項(xiàng)目具有一定的公益屬性，公眾的參與和生活質(zhì)量的提高是評(píng)判合作績效的根本標(biāo)準(zhǔn)。社會(huì)發(fā)展主要用促進(jìn)就業(yè)、社會(huì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)增長3個(gè)指標(biāo)來衡量。流域水環(huán)境治理項(xiàng)目同時(shí)具有社會(huì)屬性，是否促進(jìn)周圍居民就業(yè)、促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長也會(huì)影響合作績效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

c.治理責(zé)任。項(xiàng)目治理受外界支持、難易程度、管理水平、技術(shù)水平、合作關(guān)系、合作契約、合作參與方能力7個(gè)指標(biāo)的影響。各方面環(huán)境條件以及項(xiàng)目本身的難易程度客觀上影響項(xiàng)目的實(shí)施與落地，項(xiàng)目的管理水平、技術(shù)的先進(jìn)程度是推進(jìn)項(xiàng)目的基本條件，良好的合作伙伴關(guān)系和完善的契約機(jī)制是項(xiàng)目成功實(shí)施的保障，同時(shí)能夠降低項(xiàng)目成本并提升項(xiàng)目合作績效。合作參與方的能力中，尤其總承包商的能力是影響項(xiàng)目合作績效的關(guān)鍵。

3 EPC項(xiàng)目合作績效影響因素ISM-MICMAC模型構(gòu)建

3.1 ISM模型

3.1.1建立鄰接矩陣

群體決策是一種由多人參與、共同制定決策的一種方式，通常來講5～7人組成的決策規(guī)模是最有效的[25]。研究邀請(qǐng)了參與EPC相關(guān)政策制定、相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)表以及有豐富水環(huán)境治理項(xiàng)目從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的6位專家，其中1位來自業(yè)主單位、2位來自總承包單位、1位來自監(jiān)理單位、2位為該領(lǐng)域的研究人員，對(duì)影響因素間的相互作用關(guān)系進(jìn)行評(píng)分。為了降低專家們的主觀偏差影響，按照模糊評(píng)分法進(jìn)行打分，將關(guān)系程度分為：有關(guān)系、較強(qiáng)、中等、較弱、無關(guān)系5個(gè)等級(jí)，分別給予模糊評(píng)分：1、0.7、0.5、0.3、0。以專家模糊評(píng)分結(jié)果為基礎(chǔ)，建立影響因素的模糊鄰接矩陣，根據(jù)式(1)計(jì)算得出關(guān)聯(lián)強(qiáng)度矩陣。為了保證評(píng)分結(jié)果的可靠性和合理性，取評(píng)分結(jié)果的平均值，并根據(jù)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度矩陣和式(2)以及研究小組討論，取閾值λ=0.08，建立鄰接矩陣A：

(9)

3.1.2計(jì)算可達(dá)矩陣

根據(jù)式(3)，計(jì)算得到影響因素的可達(dá)矩陣M：

(10)

3.1.3層級(jí)劃分

根據(jù)可達(dá)矩陣，對(duì)影響因素間關(guān)系進(jìn)行梳理，并根據(jù)式(4)～(6)計(jì)算得到因素的可達(dá)集R(Si)、先行集A(Si)和共同集C(Si)，如表2所示。

表2 先行集、可達(dá)集和共同集

按照步驟4，當(dāng)共同集與可達(dá)集相等時(shí)，將其確定為最高層級(jí)并從表中劃去，重復(fù)此操作繼續(xù)尋找新的最高層級(jí)，直至所有因素都被劃分完畢。由此將影響因素的層級(jí)劃分為：第一層級(jí)(S1，S2，S7，S8，S12)；第二層級(jí)(S3，S4，S5，S10，S11)；第三層級(jí)(S6，S9，S13，S14)；第四層級(jí)(S15，S16，S17)。

3.1.4繪制影響路徑圖

根據(jù)表2以及矩陣A，繪制影響路徑圖，如圖1所示。圖1中箭頭表示因素間存在關(guān)系，從上至下分別為第一層級(jí)到第四層級(jí)。

圖1 流域水環(huán)境治理EPC項(xiàng)目合作績效影響路徑

根據(jù)圖1，結(jié)合實(shí)際情況，可將合作績效影響因素的4個(gè)層級(jí)歸納為3個(gè)層次：

a.直接因素(頂層)。直接因素是指會(huì)對(duì)合作績效產(chǎn)生直接性的影響，而無需外界推力的因素。直接因素包括能源節(jié)約、原料節(jié)約、公眾生活質(zhì)量、促進(jìn)就業(yè)、難易程度。能源、原料的節(jié)約，能夠有效提高資源利用率、從而達(dá)到降低項(xiàng)目成本的目的，直接影響項(xiàng)目效益。是否提升了公眾生活質(zhì)量和促進(jìn)周圍居民就業(yè)是評(píng)判項(xiàng)目社會(huì)責(zé)任履行情況的重要指標(biāo)，將直接影響合作績效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。另外，項(xiàng)目本身的難易程度將直接決定項(xiàng)目是否能成功落地。

b.關(guān)鍵因素(中間層)。關(guān)鍵因素是指既要承受來自底層根源因素的影響，又會(huì)對(duì)頂層直接因素產(chǎn)生影響，需要合作參與方共同來控制的因素。關(guān)鍵因素包括二次回收、二次污染、水質(zhì)達(dá)標(biāo)、經(jīng)濟(jì)增長、外界支持、公眾參與、社會(huì)穩(wěn)定、管理水平、技術(shù)水平。將污染物二次回收、減少二次污染不僅能夠有效減少對(duì)環(huán)境的破壞，還能緩解水資源短缺的問題。達(dá)到水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)是水環(huán)境得到改善的重要衡量標(biāo)準(zhǔn)。是否為公眾提供合適的參與渠道、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)穩(wěn)定對(duì)項(xiàng)目社會(huì)效益有著關(guān)鍵的影響。外界環(huán)境的穩(wěn)定、先進(jìn)的管理水平和技術(shù)水平能夠提高工作效率和治理水平，促進(jìn)項(xiàng)目合作績效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

c.根源因素(底層)。根源因素是指會(huì)對(duì)關(guān)鍵因素、直接因素產(chǎn)生各種影響，最終影響合作績效的因素。根源因素包括合作關(guān)系、合作契約、合作方參與能力。合作參與方之間相互信任、履行承諾、加強(qiáng)溝通以及實(shí)現(xiàn)信息共享等是維持良好合作關(guān)系的核心內(nèi)涵，良好的合作關(guān)系對(duì)于降低交易成本、提高項(xiàng)目管理水平以及項(xiàng)目合作績效有很大的實(shí)際意義。合作契約為合作參與方責(zé)權(quán)利的分配等提供了合法的制度框架，能夠很好地應(yīng)對(duì)不確定性行為和減少機(jī)會(huì)主義行為，從而達(dá)到提高項(xiàng)目管理水平和合作績效的目的。合作方參與能力越強(qiáng)，能夠更好地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目資源配置、運(yùn)用先進(jìn)的技術(shù)和提高管理水平，促進(jìn)項(xiàng)目合作績效的提升。

3.2 合作績效影響因素MICMAC分析

3.2.1繪制合作績效影響因素“驅(qū)動(dòng)力-依賴性”象限圖

根據(jù)可達(dá)矩陣和式(7)(8)，計(jì)算影響因素的驅(qū)動(dòng)力和依賴性并繪制象限圖，如圖2所示。

圖2 “驅(qū)動(dòng)力-依賴性”象限圖

依賴性越大，則表示該因素受到其他因素的影響越大;驅(qū)動(dòng)力越大，則表明該因素對(duì)其他因素產(chǎn)生的影響越大。由圖2可知，社會(huì)穩(wěn)定、技術(shù)水平、合作關(guān)系、合作契約、合作參與方能力屬于獨(dú)立因素；能源節(jié)約、二次回收、二次污染、公眾參與、促進(jìn)就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長、外界支持、難易程度、管理水平屬于自治因素；原料節(jié)約、水質(zhì)達(dá)標(biāo)、公眾生活質(zhì)量屬于依賴因素；不存在關(guān)聯(lián)因素。

3.2.2合作績效影響因素驗(yàn)證分析

ISM模型中的直接因素、關(guān)鍵因素和根源因素與MICMAC分析所得出的獨(dú)立因素、自治因素和依賴因素在影響性質(zhì)上高度一致，驗(yàn)證了ISM模型的科學(xué)性和合理性。

a.ISM模型中的頂層直接因素基本分布在第Ⅱ象限依賴因素中，有原料節(jié)約、公眾生活質(zhì)量。依賴因素的依賴性較高、驅(qū)動(dòng)力較低，即易受很多因素的影響，而幾乎不會(huì)對(duì)其他因素產(chǎn)生影響，符合直接因素特征。這類因素是影響合作績效的主要表現(xiàn)形式。該因素群中還包括關(guān)鍵因素中的水質(zhì)達(dá)標(biāo)。根據(jù)圖1和矩陣A，水質(zhì)達(dá)標(biāo)受公眾參與、管理水平、技術(shù)水平以及合作參與方能力的影響，依賴性較高，而只對(duì)公眾生活質(zhì)量產(chǎn)生影響，驅(qū)動(dòng)力不高，將其分類到依賴因素是合理的。

b.ISM模型中的中間層關(guān)鍵因素基本分布在第Ⅰ象限自治因素中，有二次回收、二次污染、經(jīng)濟(jì)增長、外界支持、公眾參與、管理水平。自治因素的依賴性和驅(qū)動(dòng)力都比較低，對(duì)合作績效整體影響程度不大，相對(duì)來講比較容易克服，符合關(guān)鍵因素特征。該因素群還包括直接因素中的能源節(jié)約、促進(jìn)就業(yè)和難易程度。根據(jù)圖1和矩陣A，這3個(gè)因素分別僅受二次污染、經(jīng)濟(jì)增長以及外界支持的影響，依賴性較低，且對(duì)其他因素影響不深，驅(qū)動(dòng)力不高，將其分類到自治因素是合理的。

c.ISM模型中的底層根源因素全部分布在第Ⅳ象限獨(dú)立因素中，有合作關(guān)系、合作契約和合作參與方能力。獨(dú)立因素的依賴性較低、驅(qū)動(dòng)力較高，對(duì)其他因素會(huì)產(chǎn)生較深的影響，而不易被影響，符合根源因素特征。這類因素不會(huì)直接影響合作績效，但是它們對(duì)其他因素有較大影響，加強(qiáng)對(duì)獨(dú)立因素的管理控制，能夠?qū)献骺冃У奶嵘鸬斤@著效果。該因素群中還包括關(guān)鍵因素中的社會(huì)穩(wěn)定和技術(shù)水平。根據(jù)圖1和矩陣A，社會(huì)穩(wěn)定、技術(shù)水平會(huì)對(duì)公眾生活質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)增長、能源節(jié)約、原料節(jié)約以及水質(zhì)達(dá)標(biāo)等因素產(chǎn)生影響，驅(qū)動(dòng)力較高，而基本不受其他因素影響，依賴性較低，將其分類到獨(dú)立因素是合理的。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

a.能源節(jié)約、原料節(jié)約、公眾生活質(zhì)量、促進(jìn)就業(yè)、難易程度位于ISM模型的頂層，是影響流域水環(huán)境治理EPC項(xiàng)目合作績效的直接因素，具有較高依賴性和較低驅(qū)動(dòng)力，這類因素深受其他因素的影響且直接影響合作績效，解決這類因素之前需要先解決其他因素，是合作績效管理中需要關(guān)注的重點(diǎn)問題。

b.二次回收、二次污染、水質(zhì)達(dá)標(biāo)、經(jīng)濟(jì)增長、外界支持、公眾參與、社會(huì)穩(wěn)定、管理水平、技術(shù)水平位于ISM模型的中間層，是關(guān)鍵因素，其依賴性、驅(qū)動(dòng)力都不高，這類因素易被影響，也會(huì)產(chǎn)生影響，在合作績效管理中起著非常關(guān)鍵的作用。

c.合作關(guān)系、合作契約、合作方參與能力位于ISM模型的底層，是根源因素，具有較低依賴性和較高驅(qū)動(dòng)力，這類因素會(huì)對(duì)其他因素產(chǎn)生影響，卻不受其他因素的影響，需重點(diǎn)解決才能使合作績效得到根本性的提升。

4.2 建議

a.積極采用先進(jìn)技術(shù)、新工藝、新材料和新設(shè)備等，提高工作效率、縮減工期、降低成本以及減少能源、原料等的損失和浪費(fèi)，營造良好水生態(tài)環(huán)境，推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，促進(jìn)區(qū)域社會(huì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，維護(hù)社會(huì)和諧與穩(wěn)定，不斷提升公眾的生活質(zhì)量。

b.立足水環(huán)境治理的主營業(yè)務(wù)，將履行社會(huì)責(zé)任提升到戰(zhàn)略層面，鼓勵(lì)合作參與方在公眾參與、促進(jìn)就業(yè)、扶貧助殘、文化建設(shè)等方面將社會(huì)責(zé)任工作融入日常業(yè)務(wù)工作中，并將社會(huì)責(zé)任工作層層分解、按計(jì)劃開展并納入績效考核，確保社會(huì)責(zé)任工作有力有效有序地開展和實(shí)施。

c.完善多元利益主體間的信任、承諾、溝通、聯(lián)合行為、信息共享機(jī)制，培養(yǎng)主體間良好的合作關(guān)系，共同致力于流域水環(huán)境治理。同時(shí)，合作團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)導(dǎo)者要從責(zé)權(quán)利分配、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、激勵(lì)機(jī)制、監(jiān)管機(jī)制等方面不斷健全和規(guī)范合作契約設(shè)計(jì)。另外，合作參與方能力是根基，注重專業(yè)能力的培養(yǎng)與精進(jìn)，同時(shí)輔以合作關(guān)系、合作契約，才能使流域水環(huán)境治理取得既定成效。