范明明，劉貽新，楊詩(shī)煒，張光宇

（1. 廣東工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院, 廣東 廣州 510520；2. 廣東工貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院, 廣東 廣州 510510）

近年來(lái)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，科技發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)變得越來(lái)越重要。然而，要想以科技推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，就必須打通科技成果轉(zhuǎn)化鏈條，將科研成果進(jìn)行更高效的成果轉(zhuǎn)化與市場(chǎng)化應(yīng)用。由于傳統(tǒng)體制內(nèi)的科研機(jī)構(gòu)存在著體制機(jī)制問(wèn)題，難以真正關(guān)注到市場(chǎng)需求，而體制外的科研機(jī)構(gòu)往往更多地關(guān)注短期經(jīng)濟(jì)效益。依靠傳統(tǒng)研發(fā)機(jī)構(gòu)很難解決這一矛盾，于是發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成為破解這一難題的關(guān)鍵[1-2]。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是由多主體構(gòu)成，以產(chǎn)學(xué)研合作為內(nèi)核，將各主體分散化的知識(shí)勞動(dòng)進(jìn)行運(yùn)用及集成式研發(fā)創(chuàng)新的新型法人治理機(jī)構(gòu)。作為一種新興的研發(fā)機(jī)構(gòu)，在中央和地方政府的引導(dǎo)和支持下，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)逐漸呈現(xiàn)出井噴式的發(fā)展態(tài)勢(shì)，成為一股不可忽視的新興科技產(chǎn)業(yè)力量。2019年9月，科技部印發(fā)了《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》 。進(jìn)一步明確了發(fā)展和培育新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，以構(gòu)建更加科學(xué)、高效的科研組織體系的要求，將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的培育和發(fā)展提到了更為重要的位置。

作為深化科技體制改革的重要推力，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)近幾年的發(fā)展在廣東、江蘇、安徽等城市都取得了巨大的成就。據(jù)本文統(tǒng)計(jì)，截至2018年底，全國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)共746家，并以平均每年20%的增長(zhǎng)速度快速擴(kuò)張，成為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力源和橋頭堡。從廣東省的數(shù)據(jù)來(lái)看，廣東省共有244家機(jī)構(gòu)先后三批次被認(rèn)定為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)[3]。這些新型研發(fā)機(jī)構(gòu)集中分布在珠三角地區(qū)，為廣東省科技成果產(chǎn)業(yè)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入了強(qiáng)大的動(dòng)力。也有研究發(fā)現(xiàn)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在培育顛覆性創(chuàng)新技術(shù)，促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)方面具有積極的作用[4]。然而，在實(shí)際發(fā)展中，由于體制機(jī)制不健全，遴選機(jī)制不完善，導(dǎo)致新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量良莠不齊。部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)過(guò)度依賴于政府的財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠政策，缺少與市場(chǎng)的良性互動(dòng)，導(dǎo)致高投入、低產(chǎn)出的投入產(chǎn)出效率偏低現(xiàn)象[5-6]。為了準(zhǔn)確識(shí)別新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)實(shí)力和產(chǎn)出效率，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的重點(diǎn)培養(yǎng)和分類(lèi)評(píng)價(jià)提供數(shù)據(jù)支持，對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

目前，安徽、河南、江蘇等省份均已針對(duì)通過(guò)認(rèn)定的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)施了績(jī)效評(píng)價(jià)，以此考核新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效，確保新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展。本文從政府管理視角和機(jī)構(gòu)自身發(fā)展視角，圍繞如何評(píng)價(jià)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效這一問(wèn)題，建立完善、科學(xué)且具有實(shí)操價(jià)值的綜合性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并采用該指標(biāo)體系對(duì)廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)。研究結(jié)果能夠?yàn)橥晟茝V東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)體系，以及后續(xù)分類(lèi)管理和高質(zhì)量發(fā)展提供一定的經(jīng)驗(yàn)支持與實(shí)踐指導(dǎo)。

1 文獻(xiàn)綜述與理論模型

1.1 文獻(xiàn)綜述

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)績(jī)效概念的界定有不同理解，其中國(guó)內(nèi)學(xué)者普遍基于投入產(chǎn)出理論將績(jī)效理解為投入產(chǎn)出的效率，國(guó)外學(xué)者則側(cè)重從產(chǎn)出效率和效果兩方面定義績(jī)效。本文主要關(guān)注微觀視角下新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效，即從企業(yè)層面上看，企業(yè)的投入帶來(lái)產(chǎn)出增加的效率。

現(xiàn)有研究在研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)理論和方法上已有豐富成果。在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系方面，由于研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)在生產(chǎn)目標(biāo)上具有本質(zhì)的不同，因此，構(gòu)建科學(xué)的研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)體系至關(guān)重要。早期學(xué)者從研發(fā)投入和研發(fā)產(chǎn)出兩方面構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。童樺等[7]提出要注重科研績(jī)效指標(biāo)體系的層次性，綜合考察機(jī)構(gòu)在科技投入、科技產(chǎn)出和效益等方面的能力。郭百濤等[8]基于網(wǎng)絡(luò)層次分析法(Analytic Hierarchy Process, ANP) 設(shè)計(jì)出了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)模型，從創(chuàng)新活動(dòng)、研發(fā)條件、創(chuàng)新效益和人力資源這幾個(gè)維度構(gòu)建指標(biāo)體系，并通過(guò)定量方法得到各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重。也有學(xué)者提出對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)，不僅注重其科研能力，也要注重機(jī)構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展能力和社會(huì)影響力[9-11]。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，研發(fā)機(jī)構(gòu)在市場(chǎng)潛力、社會(huì)效益、成果轉(zhuǎn)化方面的能力逐漸成為考察研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效的重要方面。科研產(chǎn)出和科研軟實(shí)力的形成具有時(shí)滯性特點(diǎn)，因此需要全局考慮，構(gòu)建體現(xiàn)研發(fā)機(jī)構(gòu)產(chǎn)出時(shí)滯性和成果持續(xù)性的績(jī)效指標(biāo)考核體系。朱熊[10]提出了包含了科研項(xiàng)目、科研平臺(tái)、科研業(yè)績(jī)、和科研人才四個(gè)方面的綜合評(píng)價(jià)體系，對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)體系進(jìn)行了優(yōu)化。孟溦等[11]認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有多元主體和多元價(jià)值等困境，因此應(yīng)對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分階段評(píng)價(jià)，并考慮研發(fā)成果的社會(huì)效益，重視綜合性、長(zhǎng)期性的研發(fā)成果。陳雪等[12]從新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)力角度，構(gòu)建了廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。孫雯熙等[13]在綜合分析國(guó)內(nèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)的研究后，指出現(xiàn)階段我國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)研究仍處于探索階段，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和相關(guān)實(shí)證研究有待進(jìn)一步優(yōu)化。本文在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，從研發(fā)成果、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益三個(gè)方面來(lái)衡量新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)出，從人力、物力、財(cái)力三個(gè)方面衡量新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的投入，進(jìn)而對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行效率評(píng)價(jià)。

在研究方法上，研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)主要分為定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)兩類(lèi)。由于傳統(tǒng)的定性評(píng)價(jià)方式具有較強(qiáng)主觀性，難以形成有說(shuō)服力的評(píng)價(jià)結(jié)果，因此現(xiàn)有評(píng)價(jià)相關(guān)的研究大多采用定量研究方法。陳紅喜等[14]運(yùn)用德?tīng)柗品?gòu)建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)指標(biāo)體系，然后通過(guò)網(wǎng)絡(luò)層次分析法計(jì)算各指標(biāo)權(quán)重，通過(guò)定性定量相結(jié)合的方法評(píng)價(jià)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化擴(kuò)散績(jī)效。王幫俊等[15]通過(guò)因子分析方法提取產(chǎn)學(xué)研合作的協(xié)同創(chuàng)新中的主效因子，對(duì)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。湯靜[16]利用江蘇省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)，采用DEA績(jī)效分析方法從靜態(tài)及動(dòng)態(tài)兩個(gè)層面對(duì)江蘇省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)分析。李群等[17]采用超效率DEA算法探究了高校實(shí)驗(yàn)室建設(shè)中的績(jī)效考核問(wèn)題。本文主要關(guān)注新型研發(fā)機(jī)構(gòu)投入產(chǎn)出效率，因此采用DEA效率評(píng)價(jià)方法對(duì)廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)投入產(chǎn)出效率進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。

1.2 DEA方法原理與模型

CCR模型(該模型由美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家Charnes A ,Cooper W W和Rhodes E創(chuàng)立)在計(jì)算效率值時(shí)，往往會(huì)出現(xiàn)多個(gè)有效的決策單元(效率值為1)之間無(wú)法進(jìn)行比較分析的情形,于是就產(chǎn)生了對(duì)CCR模型改進(jìn)的超效率評(píng)價(jià)模型[19]。在超效率模型中，對(duì)于非DEA有效的決策單元而言，其所得的效率值不變，仍小于1。對(duì)于原來(lái)效率值都為1的DEA有效的決策單元重新計(jì)算超效率值(效率值都大于1)，從而使得所有的決策單元都可以進(jìn)行比較分析。

2 樣本選擇與指標(biāo)設(shè)計(jì)

廣東省的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)一直走在全國(guó)前列，為其他地區(qū)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)起到了良好的示范帶頭作用，因此本文選擇廣東省這一區(qū)域作為研究對(duì)象。在樣本的選擇上，本文手工搜集了2015～2017年通過(guò)廣東省科技廳認(rèn)定的129家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的相關(guān)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)。

在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，結(jié)合廣東省現(xiàn)有指標(biāo)體系，綜合考慮數(shù)據(jù)的可獲得性，本文以資源配置作為投入變量，創(chuàng)新效益作為產(chǎn)出變量。合理的資源配置，是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)和發(fā)展的關(guān)鍵。因而，應(yīng)將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)投入研發(fā)的人力、物力和財(cái)力納入考核范圍。為了便于投入與產(chǎn)出定量指標(biāo)獲取，本文進(jìn)一步將資源配置細(xì)分為人力(I11)、物力(I12)、財(cái)力(I13)。由于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為市場(chǎng)主體，要堅(jiān)持市場(chǎng)化的運(yùn)作模式，需要自身具有造血功能才能持續(xù)運(yùn)營(yíng)。因此創(chuàng)新效益指標(biāo)體系分別從經(jīng)濟(jì)效益(O21)、研發(fā)成果(O22)和社會(huì)影響(O23)3個(gè)方面對(duì)平臺(tái)的社會(huì)效益進(jìn)行衡量。具體指標(biāo)如表1所示。

表1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系Table 1 Evaluation index system of new R&D institutions

為了避免指標(biāo)量綱不一致帶來(lái)的誤差，本文對(duì)所選取指標(biāo)進(jìn)行了無(wú)量綱化處理，即將所獲取的數(shù)據(jù)通過(guò)Z-SCORE方法進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，從而得到一個(gè)129×18的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)矩陣。其中I111～I(xiàn)133表示投入變量，O211～O233表示產(chǎn)出變量。各個(gè)指標(biāo)的具體算法見(jiàn)表2。

表2 評(píng)價(jià)指標(biāo)計(jì)算方法Table 2 Calculation method of evaluation index

3 數(shù)據(jù)分析

3.1 描述性統(tǒng)計(jì)

首先基于廣東省129家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的相關(guān)研發(fā)數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)。如圖1所示，統(tǒng)計(jì)結(jié)果發(fā)現(xiàn)：規(guī)模在0～2 000萬(wàn)元之間的機(jī)構(gòu)數(shù)量占比達(dá)58%，規(guī)模在1億元以內(nèi)的機(jī)構(gòu)數(shù)量更是高達(dá)91%，由此可見(jiàn)廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要以中小型研發(fā)機(jī)構(gòu)為主。進(jìn)一步，通過(guò)研發(fā)支出與總支出的比值計(jì)算了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)強(qiáng)度，結(jié)果發(fā)現(xiàn)這一數(shù)值平均為46.3%(不包含辦公場(chǎng)所)，這說(shuō)明廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在研發(fā)投入上具有較高的研發(fā)強(qiáng)度。

圖1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的規(guī)模Fig.1 Size of new R&D institutions

從產(chǎn)出來(lái)看，專利申請(qǐng)數(shù)量，尤其是發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量是衡量研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)出水平的重要指標(biāo)之一。如圖2所示，通過(guò)對(duì)廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的有效發(fā)明專利進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，可以發(fā)現(xiàn)大約87%的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的有效發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)?5個(gè)以內(nèi)，這一比重與傳統(tǒng)研發(fā)機(jī)構(gòu)差異不大，這似乎意味著相比于傳統(tǒng)研發(fā)機(jī)構(gòu)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新產(chǎn)出方面并沒(méi)有太大優(yōu)勢(shì)。然而，進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)的新產(chǎn)品數(shù)量發(fā)現(xiàn)，廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)新產(chǎn)品數(shù)量高達(dá)3 322件，平均每家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)3年內(nèi)推出新產(chǎn)品17.64件。這說(shuō)明廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)非常重視科技成果轉(zhuǎn)化，能夠有力地將研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為可投入市場(chǎng)的新產(chǎn)品，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)研發(fā)機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化不足的短板。

圖2 有效發(fā)明專利擁有數(shù)統(tǒng)計(jì)分析Fig.2 Summariza of invention patents

從地域來(lái)看，廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分布具有明顯的地區(qū)集中趨勢(shì)(如圖3所示)。整體而言，無(wú)論是民辦非企業(yè)、企業(yè)，還是事業(yè)單位類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，大都分布在珠三角地區(qū)，這與當(dāng)?shù)氐恼吆徒?jīng)濟(jì)發(fā)展程度有一定關(guān)系。在非珠三角地區(qū)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)往往是由傳統(tǒng)研發(fā)機(jī)構(gòu)改制而成，因此非珠三角地區(qū)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要以事業(yè)單位型為主。

圖3 珠三角與非珠三角機(jī)構(gòu)類(lèi)型數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)Fig.3 Summariza of new R&D institutions by area and attribute

3.2 DEA效率評(píng)價(jià)分析

根據(jù)前文已述的效率評(píng)價(jià)模型分別用deap2.1軟件和MAXDEA軟件進(jìn)行效率評(píng)價(jià)和超效率評(píng)價(jià)，二者結(jié)果基本一致。由于CCR效率評(píng)價(jià)模型只能區(qū)分DEA有效和非DEA有效(DEA有效則效率值等于1，非DEA有效的效率值小于1)。因此，本文在DEA效率評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，針對(duì)DEA有效的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行超效率評(píng)價(jià)，部分評(píng)價(jià)結(jié)果如表3所示。

表3 DEA效率評(píng)價(jià)與超效率評(píng)價(jià)結(jié)果(部分)1)Table 3 DEA efficiency and super-efficiency evaluation

采用CCR模型測(cè)算的效率值中，DEA有效(技術(shù)效率值為1)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)共72家，占樣本總量的55.81%。這說(shuō)明廣東省一半以上的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有良好的投入產(chǎn)出效率，可見(jiàn)地方政府對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的支持已見(jiàn)成效。進(jìn)一步，對(duì)結(jié)果按機(jī)構(gòu)屬性和所屬地區(qū)進(jìn)行分類(lèi)，獲得各分類(lèi)對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)結(jié)果。

由表4可知，從整體來(lái)看，大部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的投入產(chǎn)出效率較好，這意味著在這些新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中，資源的利用效率較高。從機(jī)構(gòu)屬性來(lái)看，民辦非企業(yè)和事業(yè)單位型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)DEA有效數(shù)量占比分別為60.7%和62%，而企業(yè)型僅為47.1%。這說(shuō)明民辦非企業(yè)和事業(yè)單位性質(zhì)的研發(fā)機(jī)構(gòu)投入產(chǎn)出效率更高，企業(yè)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)投入產(chǎn)出效率則有待提高。究其原因，筆者認(rèn)為企業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在運(yùn)營(yíng)中可能更多地考慮機(jī)構(gòu)的短期盈利，有可能忽視創(chuàng)新成果的產(chǎn)出，而企業(yè)在運(yùn)營(yíng)管理方面具有成熟的運(yùn)營(yíng)管理體系和高效激勵(lì)機(jī)制，因此，在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略中應(yīng)當(dāng)更加充分發(fā)揮企業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在科技研發(fā)中的作用，從而提高新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的整體研發(fā)效率。在DEA有效的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中，民辦非企業(yè)數(shù)量相對(duì)較少。這是因?yàn)?，在廣東省的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定中，民辦非企業(yè)類(lèi)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定條件獲準(zhǔn)認(rèn)定時(shí)間較晚，在第三批的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定條件中才獲準(zhǔn)認(rèn)定，因此，民辦非企業(yè)型的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在整體數(shù)量上偏少。

表4 分屬性DEA效率評(píng)價(jià)Table 4 DEA efficiency evaluation by attribute

由表5可知，從所屬區(qū)域上分類(lèi)，129家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中，位于珠三角地區(qū)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有111家，占整體的86%，而位于非珠三角地區(qū)的僅有18家，占整體的14%，這表明廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在地區(qū)分布上呈現(xiàn)地區(qū)分布不均的情況。在72家DEA有效的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中，珠三角地區(qū)63家，DEA有效機(jī)構(gòu)占比57%，非珠三角地區(qū)有9家，DEA有效機(jī)構(gòu)占比50%。珠三角地區(qū)和非珠三角地區(qū)DEA有效的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)所占比重差別并不大。這說(shuō)明從投入產(chǎn)出效率來(lái)看，珠三角地區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和非珠三角地區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)并沒(méi)有顯著差別。但從絕對(duì)數(shù)量來(lái)看，珠三角地區(qū)DEA有效數(shù)量明顯高于非珠三角地區(qū)。這意味著具有同等投入產(chǎn)出效率的非珠三角地區(qū)在發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)方面仍有進(jìn)一步提升空間。因此，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮政府有形之手的作用扶持經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的非珠三角地區(qū)建設(shè)和壯大新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，以科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

表5 分地區(qū)DEA效率評(píng)價(jià)Table 5 DEA efficiency evaluation by area

由表6可知，從研發(fā)類(lèi)型來(lái)看，廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)類(lèi)型主要以應(yīng)用研究和成果產(chǎn)業(yè)化為主，這與傳統(tǒng)體制內(nèi)的專注于基礎(chǔ)研究的研發(fā)機(jī)構(gòu)有很大不同。從投入產(chǎn)出效率來(lái)看，專注于應(yīng)用研究和成果產(chǎn)業(yè)化的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)DEA有效占比高達(dá)81%，在72家DEA有效的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中，這一占比也高達(dá)48.6%，而同時(shí)進(jìn)行基礎(chǔ)研究的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)占比僅為16.6%。這意味著專注于應(yīng)用研究和成果產(chǎn)業(yè)化的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在投入產(chǎn)出效率上具有更大的優(yōu)勢(shì)，而基礎(chǔ)研究由于短期難以形成看得見(jiàn)的成果，在投入產(chǎn)出上效率不高。這可能是因?yàn)榛A(chǔ)研究往往具有較長(zhǎng)的研發(fā)周期，因此，在短時(shí)間內(nèi)，專注于基礎(chǔ)研究的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)表現(xiàn)為高投入和低產(chǎn)出，降低了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的整體效率。而專注于成果轉(zhuǎn)化的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可以利用現(xiàn)有的基礎(chǔ)研究成果進(jìn)行產(chǎn)品化和產(chǎn)業(yè)化，因此能夠在短期內(nèi)產(chǎn)生更多的看得見(jiàn)的成果。然而，無(wú)論是基礎(chǔ)研發(fā)還是應(yīng)用研究以及成果產(chǎn)業(yè)化都是科技發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。因此，政府在進(jìn)行財(cái)政支持時(shí)應(yīng)該考慮不同研發(fā)類(lèi)型的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在投入產(chǎn)出效率上的差異，重點(diǎn)扶持有應(yīng)用前景但投入產(chǎn)出效率較低的機(jī)構(gòu)。

表6 按研發(fā)類(lèi)型DEA效率評(píng)價(jià)Table 6 DEA efficiency evaluation by R&D type

由于DEA效率評(píng)價(jià)模型只能區(qū)分評(píng)價(jià)單元是否為DEA有效，對(duì)同為DEA有效的決策單元無(wú)法進(jìn)行比較分析，因此可以采用超效率模型對(duì)現(xiàn)有結(jié)果進(jìn)行進(jìn)一步分析。表7列示了超效率值排名前20%的部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

表7 超效率排名前20%評(píng)價(jià)結(jié)果（部分）Table 7 Super-efficiency evaluation

在超效率值排名前20%的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中，事業(yè)單位的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)占比仍然最多，說(shuō)明當(dāng)前廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的主力軍仍為事業(yè)單位型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)；其次，企業(yè)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)異軍突起，在排名前20%的機(jī)構(gòu)中占比39%，這也反映出，企業(yè)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)投入產(chǎn)出效率呈現(xiàn)兩極分化的特征。民辦非企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)效率整體上高于企業(yè)類(lèi)研發(fā)機(jī)構(gòu)，但投入產(chǎn)出效率突出的研發(fā)機(jī)構(gòu)不多。從研發(fā)類(lèi)型來(lái)看，超效率值排名前20%的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中，“應(yīng)用研究+成果產(chǎn)業(yè)化”模式仍是效率最高的模式。

如表8所示，從地域分布看，效率較高的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中位于珠三角地區(qū)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)占比超過(guò)90%，有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。非珠三角地區(qū)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)僅有2家進(jìn)入前20%?？梢钥闯鰪V州和深圳作為廣東省科技創(chuàng)新走廊的兩極，發(fā)揮著帶動(dòng)全省科技創(chuàng)新領(lǐng)頭羊的作用，而非珠三角則更需要政府政策的引導(dǎo)，利用新型研發(fā)機(jī)構(gòu)多方合作優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)與廣深的科技創(chuàng)新資源對(duì)接，從而有效提升區(qū)域創(chuàng)新水平。

表8 按機(jī)構(gòu)地域分類(lèi)的超效率評(píng)價(jià)結(jié)果Table 8 Super-efficiency evaluation by area

4 總結(jié)與政策建議

4.1 本文總結(jié)

效率評(píng)價(jià)是對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力的客觀評(píng)價(jià)，構(gòu)建全面客觀的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，有利于對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的全過(guò)程進(jìn)行全面綜合評(píng)價(jià)，從而為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展質(zhì)量提升提供依據(jù)。本文圍繞新型研發(fā)機(jī)構(gòu)投入產(chǎn)出效率，通過(guò)DEA效率評(píng)價(jià)模型和CCR超效率評(píng)價(jià)模型分析了廣東省129家典型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的投入產(chǎn)出效率，并從各個(gè)不同維度分析了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)投入產(chǎn)出效率的差異。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)事業(yè)單位型研發(fā)機(jī)構(gòu)投入產(chǎn)出效率較高，過(guò)度投入和投入不足情況較少。企業(yè)類(lèi)研發(fā)機(jī)構(gòu)投入產(chǎn)出效率表現(xiàn)一般，部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)過(guò)度投資現(xiàn)象。從研發(fā)類(lèi)型來(lái)看，“應(yīng)用研究+成果產(chǎn)業(yè)化”模式是當(dāng)前投入產(chǎn)出效率最高的發(fā)展模式。

本研究采用定量研究方法，首先構(gòu)建了具有實(shí)用價(jià)值的綜合評(píng)價(jià)體系，然后利用該評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用DEA效率評(píng)價(jià)的方法研究廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)投入產(chǎn)出效率特征，為后續(xù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)和管理提供了一定借鑒。

4.2 政策建議

4.2.1 加強(qiáng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的分類(lèi)管理

加強(qiáng)對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的分類(lèi)管理，對(duì)不同類(lèi)型的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)采取有差別的補(bǔ)貼和幫扶政策。在目前的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中，事業(yè)單位類(lèi)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)投入產(chǎn)出的效率較高，企業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)投入產(chǎn)出效率較低。因此，在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)和培育上應(yīng)當(dāng)逐漸降低事業(yè)單位類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的補(bǔ)貼力度，將補(bǔ)貼機(jī)制變?yōu)楠?jiǎng)勵(lì)機(jī)制。對(duì)企業(yè)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和民辦非企業(yè)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)其實(shí)際發(fā)展情況給予財(cái)政補(bǔ)貼支持，著重支持具有特色的研發(fā)領(lǐng)域。

4.2.2 促進(jìn)地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展

大力支持非珠三角地區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展，促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展?；诒疚姆治?，珠三角地區(qū)與非珠三角地區(qū)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在投入產(chǎn)出效率上并無(wú)明顯差異，而珠三角地區(qū)擁有的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量遠(yuǎn)高于非珠三角地區(qū)。因此，應(yīng)當(dāng)增加非珠三角地區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的數(shù)量，利用地方優(yōu)勢(shì)形成一批有特色的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，以科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

4.2.3 分類(lèi)構(gòu)建針對(duì)性的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系

本文分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在組織管理和專業(yè)化運(yùn)營(yíng)方面具有優(yōu)勢(shì)，而事業(yè)單位型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和事業(yè)單位型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)則在基礎(chǔ)研究方面有相對(duì)優(yōu)勢(shì)。從新型研發(fā)機(jī)構(gòu)所專注的研發(fā)類(lèi)型來(lái)看，專注于成果產(chǎn)業(yè)化和技術(shù)應(yīng)用的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)比專注于基礎(chǔ)研究的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有更大的創(chuàng)新效率優(yōu)勢(shì)。因此，在對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)當(dāng)建立起適當(dāng)?shù)姆诸?lèi)評(píng)價(jià)機(jī)制，不能僅僅依靠看得見(jiàn)的成果來(lái)評(píng)價(jià)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，而是多角度地、長(zhǎng)遠(yuǎn)地考慮新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)出效率。

4.2.4 大力支持成果產(chǎn)業(yè)化研究

相對(duì)于傳統(tǒng)研發(fā)機(jī)構(gòu)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在成果產(chǎn)業(yè)化方面具有較大優(yōu)勢(shì)。本文分析發(fā)現(xiàn)“應(yīng)用研究+成果產(chǎn)業(yè)化”模式是當(dāng)前投入產(chǎn)出效率最高的發(fā)展模式。因此，應(yīng)當(dāng)大力支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的成果轉(zhuǎn)化研究，發(fā)揮新型研發(fā)機(jī)構(gòu)優(yōu)勢(shì)。