文/馬玉平 徐 紅(安徽三祥技術咨詢有限公司）

一、引言

在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的推動下，新一輪顛覆性技術發(fā)展十分活躍，信息技術、能源技術、生命科學技術交叉融合、深度滲透和群體興起，量子、人工智能等顛覆性技術已經(jīng)處于產(chǎn)業(yè)化突破的臨界點。世界各國紛紛瞄準這一時代契機，從政府頂層到企業(yè)層面，相繼發(fā)布推動技術創(chuàng)新和促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃與政策措施，謀劃搶占科技制高點和市場先機。

習近平總書記在黨的十九大報告中提出要突出顛覆性技術創(chuàng)新、為建設科技強國提供有力支撐。近年來，安徽省一直將創(chuàng)新驅動作為區(qū)域發(fā)展的核心戰(zhàn)略之一，通過推進建設國家實驗室、合肥綜合性國家科學中心、大科學裝置集群、省“一室一中心”等創(chuàng)新載體，增強了區(qū)域對創(chuàng)新人才、創(chuàng)新資金和創(chuàng)新技術等在內的創(chuàng)新要素的集聚，形成顛覆性技術產(chǎn)生的策源地，尤其在量子信息、人工智能、新能源汽車、生物技術、新材料、高端裝備制造等領域具備開展顛覆性技術研發(fā)創(chuàng)新的條件與優(yōu)勢。在這樣的背景下，通過開展顛覆性技術的識別與評價機制研究，發(fā)現(xiàn)更多顛覆性技術并推進應用，可為安徽進一步壯大十大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、促進傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)轉型升級、謀劃布局未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供有力支撐。

二、顛覆性技術的概念和識別研究

1.顛覆性技術的概念

顛覆性技術又稱為破壞性技術，是指通過創(chuàng)新原理、創(chuàng)新組合和創(chuàng)新應用開辟新的技術軌道并產(chǎn)生決定性影響的戰(zhàn)略性創(chuàng)新技術，是多項技術交叉融合產(chǎn)生的新技術[1，2]。顛覆性技術可分為四種類型，分別是“自下而上的顛覆性技術”“自上而下的顛覆性技術”“側面包抄的顛覆性技術”和“大爆炸式顛覆性技術”。顛覆性技術的技術來源可以分為三種：新的科技突破、技術顛覆性創(chuàng)新組合、技術的顛覆性應用。

2.顛覆性技術的識別研究

顛覆性技術的預先識別已成為各國爭相布局的戰(zhàn)略重點，通過文獻梳理發(fā)現(xiàn)，國外顛覆性技術研究大致可劃分為識別技術領域/社會趨勢（常用的方法有技術定義、問卷調查、文獻計量、情景分析等）、聚焦技術方向/技術挑戰(zhàn)（常用的方法有調研、訪談、標準篩選、定量分析等）、研討某項具體技術（常用的方法有專家研討、技術補充、定量評估、路線圖、場景模擬等）三個方面。從分類方法上來看，國內外學者基于不同標準對顛覆性技術進行了分類，蘇鵬等[3]通過系統(tǒng)梳理現(xiàn)有文獻回溯顛覆性技術識別發(fā)展過程，提出將顛覆性技術識別方法劃為圖書情報領域識別方法、工程管理領域識別方法、經(jīng)濟研究領域識別方法和Christensen 流派識別方法四大類。石慧等[4]借鑒國外對于顛覆性技術的相關研究，按照主觀判斷、客觀推導、主觀判斷和客觀推導相結合的思路對識別方法進行分類。張佳維等[5]在分析顛覆性技術內涵和特征的基礎上，建立了包括技術特征、市場特征以及宏觀環(huán)境三個維度的識別指標體系。于光輝等[6]基于專利和Bass 模型對顛覆性技術進行識別和判斷，并以太陽能光伏發(fā)電技術為例進行實證研究，驗證該識別模型的可行性和科學性。Jia 等[7]構建了基于屬性和功能的顛覆性技術識別框架,選取人工智能與物聯(lián)網(wǎng)（AIoT）產(chǎn)業(yè)中的智能物流機器人技術進行實證分析，以技術新穎性、突破性和影響力3 個屬性作為測度指標, 識別顛覆性技術，并對技術進行功能分析。侯廣輝等[8]提出顛覆性技術符合突變現(xiàn)象的多模態(tài)、不可達性、發(fā)散和滯后等特征，因此建立了突變級數(shù)的顛覆性技術識別模型。陳育新等[9]運用核心- 邊緣理論和專利引文分析相結合的方法建立多維度顛覆性技術識別指標體系，研究表明可以有效識別特定技術領域的顛覆性技術。

綜合大量學者的已有研究成果發(fā)現(xiàn)，顛覆性技術識別與預測的研究方法正在逐漸多樣化，研究體系也在不斷由完善走向成熟，但是顛覆性技術是一項系統(tǒng)工程，識別指標錯綜復雜。通過梳理已有研究，本文構建了如圖1 所示的顛覆性技術預測與識別方法。

圖1 顛覆性技術預測與識別方法

三、安徽省顛覆性技術發(fā)展的現(xiàn)實基礎

近年來，安徽把握科技與產(chǎn)業(yè)發(fā)展大勢，全面持續(xù)推動創(chuàng)新型城市建設，營造了有利于創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)造的良好生態(tài)系統(tǒng)，蘊含了催生培育顛覆性技術的重要機遇和條件。

1.科技資源配置方面

安徽省自2008 年建設合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合配套改革試驗區(qū)以來，對科技資源的投入力度不斷加大，科技資源配置效率不斷提升。第一，安徽省創(chuàng)造了良好的高端人才引進環(huán)境，加強了人才隊伍建設，充實了科研骨干力量，扎實落實一系列人才引進政策，累計扶持274 個省級高層次科技人才團隊在皖創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，不斷為安徽省的科技發(fā)展注入新鮮血液。2020 年，全社會研發(fā)經(jīng)費投入達883.2 億元、地方財政科技經(jīng)費支出為370 億元，為科技研發(fā)提供充足的資金支持。第二，安徽省建立了完善的高端人才培養(yǎng)機制，鼓勵校企合作，引導學校培養(yǎng)科技發(fā)展人才，實現(xiàn)校企協(xié)同。科教人才資源條件優(yōu)越，全省共有高等院校121所，在皖院士38 人，備案院士工作站62 家。第三，打造了健全的科技服務平臺支持體系，充分利用科技資源實現(xiàn)區(qū)域間的資源信息共享，有效提升了科技資源匱乏地區(qū)的資源配置效率。

2.創(chuàng)新平臺建設方面

近年來，安徽省創(chuàng)新平臺建設“擴面提速”，扎實推進高端創(chuàng)新平臺建設。第一，創(chuàng)新平臺綜合實力穩(wěn)步提升。合蕪蚌國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、全面創(chuàng)新改革試驗省、合肥綜合性國家科學中心、國家實驗室等創(chuàng)新主平臺相繼獲批，濱湖科學城建設正在推進，大科學裝置集群初步形成，新布局建設省“一室一中心”28家，建成各類國家級創(chuàng)新平臺210 家，省重點實驗室175 家、工程技術研究中心534 家，具備了提升顛覆性技術原始創(chuàng)新能力的基礎條件。第二，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務平臺孵化能力不斷增強。安徽省持續(xù)瞄準建成布局合理、功能完善、運行有效的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務體系，持續(xù)加大支持科技企業(yè)孵化器、眾創(chuàng)空間建設力度，并積極鼓勵全社會多元建設孵化器，支持建設專業(yè)孵化器，致力打造完善的“眾創(chuàng)空間+孵化器+加速器”科技創(chuàng)業(yè)孵化鏈條，孵化載體不斷步入高質量發(fā)展軌道。截至2022 年6 月底，全省擁有省級及以上科技企業(yè)孵化器130 家，其中國家級48 家；省級及以上眾創(chuàng)空間219 家，其中國家級70 家。扎實推進省級孵化載體高質量發(fā)展。第三，出臺科技政策支持創(chuàng)新。安徽省20余項支持科技創(chuàng)新的法規(guī)政策頒布實施，逐步構建了技術和產(chǎn)業(yè)、金融和資本、平臺和企業(yè)、制度和政策創(chuàng)新支撐體系。

3.科研項目遴選方面

科研項目遴選制度是科研資助過程中的關鍵環(huán)節(jié)，安徽省出臺了《安徽省科技創(chuàng)新戰(zhàn)略與軟科學研究專項項目遴選與管理細則》等一系列有效的科研項目遴選制度，改革科技計劃項目管理，將省科技計劃及專項整合為六類計劃，明確定位和支持方向。圍繞“卡脖子”關鍵核心技術攻關，探索實行定向委托、聯(lián)合研發(fā)新機制，2019 年以來已實施定向委托項目35項。2021 年新增設“揭榜掛帥”類專項，首批立項9 個項目。

4.科技評價反饋方面

科技管理的效率取決于科技評價的合理性，良好的評價反饋機制可以及時發(fā)現(xiàn)問題進行糾偏。第一，建立完善的科技評價體系，打造評價信息反饋系統(tǒng)。安徽省通過不斷建立和完善科技評價體系對各類科技活動進行準確的預估與監(jiān)測管理并進行相應調控，系統(tǒng)性明確科技活動的主客體，以達到實現(xiàn)價值最大化目標。第二，賦予科研人員更大自主權，允許自主調整研究方案和技術路線，健全完善科研項目績效評價體系。在省內高校開展建立賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權的機制和模式試點。

四、安徽省推動顛覆性技術發(fā)展存在的主要問題

通過調查研究發(fā)現(xiàn)安徽省在推動顛覆性技術發(fā)展和應用方面仍然存在識別能力不強、評價方法不多、評價機制不健全等問題。

1.顛覆性技術識別能力不強，專業(yè)人才儲備不足

雖然安徽省加大了人才引進力度，制定了相關優(yōu)惠政策，優(yōu)化了人才培養(yǎng)環(huán)境，但是在顛覆性技術識別方面，專業(yè)人才儲備相對匱乏，參與顛覆性技術識別與研發(fā)的后備軍更為稀缺，這在一定程度上制約了安徽省科技創(chuàng)新能力的提升。創(chuàng)新主體主要聚焦于高等院校和科研機構，針對企業(yè)科技創(chuàng)新的相關政策尚未完善，企業(yè)主體地位不夠突出，科技資源配置有待進一步優(yōu)化。

2.顛覆性技術評價方法不多，可操作性不強

我國常用的顛覆性技術評價方法主要有技術成熟度曲線、技術成熟度評價、質量功能展開、情景分析、社會趨勢聚焦等類型。針對安徽省顛覆性技術發(fā)展與應用現(xiàn)狀，不同地區(qū)的科技能力和科技資源都存在一定的差異性，常用的評價方法不能有效落實到實際情景中，難以實現(xiàn)評價方法效用最大化。目前，安徽省還未形成具有地方適應性的評價方法，不利于顛覆性技術的進一步發(fā)展。

3.顛覆性技術評價體系不完善，機制不健全

顛覆性技術具有前沿性、超前性，評價體系中涉及的評價指標復雜多樣，目前不同程度存在的“一評定結果”的簡單化、粗放式評價模式，大多數(shù)的常規(guī)評價側重于領域專家的經(jīng)驗和主觀判斷，這一評價方法主觀性太強，適應性差。同時，缺乏構建顛覆性技術評價機制的科學指導，導致安徽省還未建立完善的顛覆性技術評價體系和健全的評價機制。

五、相關建議

1.多舉措加大專業(yè)人才培養(yǎng)支持力度

一是加大外部引進，制定、落實柔性引才獎勵制度，明確高層次專業(yè)人才的根本訴求，針對性地給予政策支持，持續(xù)推進人才住房、子女入學、醫(yī)療保障等人才政策落實，及時解決人才配偶就業(yè)、子女入學等申請。二是加強內部培養(yǎng)，積極引導高校、科研院所、企業(yè)等協(xié)同發(fā)展，以顛覆性技術創(chuàng)新科技中介體系為載體，為產(chǎn)學研融合構筑通道，提升高?？萍假Y源配置能力，有效激發(fā)安徽省科技創(chuàng)新活力。對高?？蒲腥瞬胚M行建檔、動態(tài)追蹤和全面掌握人才資源流動，搭建完善的顛覆性技術信息共享平臺，資源互補，加強高等院校培養(yǎng)顛覆性技術人才的力度。

2.完善顛覆性技術的監(jiān)管制度

一是鼓勵企業(yè)積極實施項目經(jīng)理制，遴選具有產(chǎn)學研背景的優(yōu)秀科研人員擔任項目經(jīng)理，通過制度松綁、靈活用人、充分授權，最大限度地激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力。推進監(jiān)管改革支持顛覆性技術的創(chuàng)新。二是政府層面建立專門顛覆性技術創(chuàng)新統(tǒng)籌管理機構，制定完善的新型制造體系的標準和法規(guī),打造良性的市場環(huán)境，為新興產(chǎn)業(yè)打下基礎[10]。

3.優(yōu)化顛覆性技術的識別評價機制

采用連續(xù)性和動態(tài)化的科學評價方式，徹底告別“一評定結果”，優(yōu)化形成科學、合理、有效的識別評價機制。一是建立顛覆性技術單獨評價機制。針對目前顛覆性技術的識別與評價工作分散于各類管理部門或高校院所中，沒有統(tǒng)一口徑和歸口管理單位，建議分類單列顛覆性技術識別和評價工作歸口單位或部門，建立并完善符合顛覆性技術發(fā)展特點和規(guī)律的識別評價機制。二是建立顛覆性技術廣泛征集機制。顛覆性技術識別與評價可采用征集遴選與公開大賽相結合的方式，匯聚專家和大眾智慧，同時利用人工智能、數(shù)據(jù)分析等相關技術等，對潛在顛覆性技術進行識別與評價，遴選出一批潛在顛覆性技術。特別是隨著機器學習、神經(jīng)網(wǎng)絡等方法的日益發(fā)展，能很好地挖掘專利、科技文獻等數(shù)據(jù)中主題、關系信息的特征及演變情況，因此可以嘗試利用這些方法解決顛覆性技術識別問題，以提高識別效率及準確率。三是建立顛覆性技術綜合評價機制。顛覆性技術評價的內容除了選擇性地采用技術、市場、商業(yè)、管理四個維度外，還要考慮顛覆性技術的發(fā)明人，要特別注重那些思維奇特、思考解決問題方式和角度異于常人的“奇才”“鬼才”“怪才”；要形成科學有效的預見方法體系，構建未來場景分析、顛覆性技術預測的評價模型；在評審專家的組成上，多邀請未來產(chǎn)業(yè)專家、用戶、理論專家、技術專家、投資專家等各類專家參與評判。

六、結語

本文從剖析顛覆性技術內涵出發(fā)，通過調查研究分析目前安徽省顛覆性技術發(fā)展存在的問題和不足，提出建立顛覆性技術的識別與評價機制的總體思路和對策措施，進一步厘清安徽顛覆性技術的領域、方向和源頭，以發(fā)現(xiàn)更多有價值的顛覆性技術，促進顛覆性技術成果更多地在安徽落地轉化應用，有助于安徽堅持下好創(chuàng)新先手棋，搶占科技先機，在科技競爭中保持優(yōu)勢，這對于安徽省加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、大力推進科技自立自強、加快建設高水平創(chuàng)新型省份具有重要的意義。