□文/孫 賓 孫 玲

（煙臺(tái)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 山東·煙臺(tái)）

［提要］ 我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入新發(fā)展階段，必須在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)注重環(huán)保效益，特別是農(nóng)村地區(qū)是我國(guó)保護(hù)環(huán)境的重要陣地?；谶@一現(xiàn)狀，探討庫茲涅茲曲線在我國(guó)農(nóng)村的理論邏輯，實(shí)證檢驗(yàn)農(nóng)村地區(qū)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)環(huán)境治理成效的影響。結(jié)果表明：農(nóng)村能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的改善與環(huán)境治理成效符合庫茲涅茲曲線倒“U”型假定，即只有經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平時(shí)農(nóng)村居民能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的改善才能對(duì)環(huán)境治理成效起到一個(gè)促進(jìn)作用。

經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要能源的供給，伴隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，我國(guó)能源消費(fèi)總量居高不下，而能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)是協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的必由之路。對(duì)能源與環(huán)保的重視程度隨著不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段而不同，國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家都經(jīng)歷了環(huán)境隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐漸惡化的階段，因此各國(guó)學(xué)者都開始研究起環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。其中最著名的，也是被應(yīng)用最廣泛的理論就是庫茲涅茲曲線。但通過對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究發(fā)現(xiàn)，少有研究將環(huán)境庫茲涅茲曲線理論運(yùn)用到能源結(jié)構(gòu)和環(huán)境治理的分析中，且很少涉及農(nóng)村地區(qū)，原因在于現(xiàn)有研究基本集中在對(duì)碳排放和碳減排的影響上，而農(nóng)村以農(nóng)業(yè)為主，其排放量相比城市工業(yè)相差很大。而農(nóng)村是我國(guó)環(huán)境保護(hù)的重要陣地，必須要重視農(nóng)村地區(qū)的環(huán)境保護(hù)工作。

綜合現(xiàn)有文獻(xiàn)和現(xiàn)實(shí)情況可以發(fā)現(xiàn)，盡管學(xué)術(shù)界對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的關(guān)系研究已經(jīng)比較豐富，但少有文獻(xiàn)將能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、農(nóng)村地區(qū)環(huán)境治理和庫茲涅茲曲線聯(lián)系在一起進(jìn)行研究?；诖耍疚膹膸炱澞澢€理論和實(shí)證回歸兩個(gè)角度研究了能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和農(nóng)村地區(qū)環(huán)境治理，分析了經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段在其中的作用機(jī)制，并通過變量替換檢驗(yàn)了結(jié)論的穩(wěn)健性。

一、文獻(xiàn)綜述

環(huán)境庫茲涅茲曲線是分析環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要方法之一。G.Grossman和A.Kureger（1991）提出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境污染之間可能存在一種倒“U”型的關(guān)系，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人們生活水平的提高，環(huán)境污染的問題會(huì)先惡化，然后在跨過某一拐點(diǎn)時(shí)，環(huán)境污染嚴(yán)重性會(huì)有顯著減弱的現(xiàn)象。

在不同的環(huán)境污染度量下，后來的學(xué)者也進(jìn)行了很多研究。一些學(xué)者發(fā)現(xiàn)使用二氧化碳排放作為環(huán)境污染指標(biāo)，其與人均收入呈倒“U”型。蔡昉等（2008）估計(jì)了中國(guó)碳排放水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響由升到降的拐點(diǎn)。一些領(lǐng)域中環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系并不滿足倒“U”型。Martin－Wagner（2008）研究得出二氧化碳與收入之間存在單調(diào)遞減關(guān)系的結(jié)論。韓玉軍和陸旸（2007）的研究表明，不同類型國(guó)家的二氧化碳庫茲涅茨曲線呈現(xiàn)出倒U、線性等不同的關(guān)系?？傮w來說，國(guó)內(nèi)外對(duì)環(huán)境庫茲涅茲曲線的相關(guān)研究已經(jīng)非常豐富，但較少將其應(yīng)用在能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)與環(huán)境治理中的分析中來。

學(xué)術(shù)界研究能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)與環(huán)境治理關(guān)系的文獻(xiàn)主要集中在碳排放這一環(huán)境治理度量指標(biāo)上，即研究在不影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的基礎(chǔ)上，如何科學(xué)有效地減小二氧化碳的排放水平。李慧敏等（2021）使用了空間計(jì)量的實(shí)證方法，以產(chǎn)業(yè)為依據(jù)劃分地區(qū)，研究了能源結(jié)構(gòu)與環(huán)境治理的關(guān)系，結(jié)果表明高能耗的第二產(chǎn)業(yè)確實(shí)阻礙了我國(guó)碳減排的實(shí)施。原嫄等（2019）分析整理了世界多個(gè)國(guó)家的碳排放情況，發(fā)現(xiàn)在不同發(fā)展階段的國(guó)家結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)碳排放的影響不同。張偉等（2016）發(fā)現(xiàn)我國(guó)通過優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)可以實(shí)現(xiàn)碳減排的目標(biāo)。朱妮和張艷芳（2015）研究了山西能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)碳排放的抑制作用主要體現(xiàn)在較長(zhǎng)的一段時(shí)期，在短期內(nèi)效果并不明顯。

通過對(duì)國(guó)內(nèi)外關(guān)于環(huán)境庫茲涅茲曲線、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)以及環(huán)境治理相關(guān)研究的梳理，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有文獻(xiàn)存在兩點(diǎn)需要進(jìn)一步深入研究和探討的地方：一是少有文獻(xiàn)將環(huán)境庫茲涅茲曲線理論運(yùn)用到能源結(jié)構(gòu)和環(huán)境治理的分析中；二是研究能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)與環(huán)境治理的主體很少涉及農(nóng)村地區(qū)，原因在于現(xiàn)有研究基本集中在對(duì)碳排放和碳減排的影響上，而農(nóng)村以農(nóng)業(yè)為主，其排放量相比城市工業(yè)相差很大，但必須要考慮農(nóng)村“生態(tài)宜居”的需求。因此，本文重點(diǎn)關(guān)注農(nóng)村地區(qū)的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)環(huán)境治理成效的影響，以庫茲涅茲曲線對(duì)其進(jìn)行理論上的解釋，在考慮數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，對(duì)這一問題進(jìn)行了實(shí)證研究，結(jié)果表明對(duì)經(jīng)濟(jì)水平較高的農(nóng)村居民，其促進(jìn)作用較大，顯著性較高；而對(duì)經(jīng)濟(jì)水平較低的農(nóng)村居民，則有一定的抑制作用，替換清潔能源比例為煤炭類能源比例后仍得到了一致的結(jié)論，這證明了庫茲涅茲曲線在分析這一問題時(shí)也具有很好的適用性，即在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低時(shí)，農(nóng)村居民的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)改善與環(huán)境保護(hù)成效呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定時(shí)期，到達(dá)某一拐點(diǎn)后，農(nóng)村居民能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的改善才能對(duì)環(huán)境保護(hù)成效起到一個(gè)促進(jìn)作用。

二、理論分析：庫茲涅茲曲線理論

庫茲涅茲曲線理論是為了說明收入差距隨人均收入增長(zhǎng)的先上升后下降的趨勢(shì)，表達(dá)在圖形中就是呈現(xiàn)出一個(gè)倒“U”型。而后這一理論逐漸被引入環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究領(lǐng)域中。在經(jīng)濟(jì)水平較低時(shí)，能源主要以化石能源為主，而且科技所限利用率低下，使用形式原始，因此會(huì)出現(xiàn)一系列的環(huán)境污染現(xiàn)象，造成難以解決的環(huán)境治理難題，但是當(dāng)經(jīng)濟(jì)水平到達(dá)一定高度后，人們對(duì)環(huán)境保護(hù)和生活質(zhì)量的要求越來越高，此時(shí)科學(xué)技術(shù)也已經(jīng)發(fā)展到一個(gè)較高的水平，因此這一階段人們開始提高科技水平的投入，加大力度對(duì)環(huán)境污染進(jìn)行治理，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，這一階段環(huán)境治理成效顯著提高，此即為倒“U”型曲線的后半段。

能源庫茲涅茲曲線在這一基礎(chǔ)上繼續(xù)進(jìn)行了拓展和細(xì)化，應(yīng)用在了能源消費(fèi)和經(jīng)濟(jì)的關(guān)系研究中。具體而言，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的較低階段時(shí)，工業(yè)尚未大規(guī)模發(fā)展起來，對(duì)能源的需求量少，伴隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，能源需求量越來越多，直至一個(gè)拐點(diǎn)，跨過拐點(diǎn)后，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到較高的水平時(shí)，人們一方面會(huì)注重能源的使用效率，另一方面此時(shí)科技的水平較高，具備了高效利用能源的客觀技術(shù)條件，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)能夠得到很好的調(diào)整，整個(gè)能源結(jié)構(gòu)進(jìn)入倒“U”型的下降階段。

庫茲涅茲曲線同樣可以進(jìn)一步延伸，用以分析我國(guó)農(nóng)村地區(qū)的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)與環(huán)境治理效果上。在一些發(fā)展較落后的農(nóng)村地區(qū)，能源消費(fèi)多是初級(jí)的煤塊或秸稈、薪柴等，其能源結(jié)構(gòu)的上升不過是從煤塊上升到利用效率較高的蜂窩煤等，汽車、大型機(jī)械等需要汽油柴油的擁有者很少，因此這部分地區(qū)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)即使有所優(yōu)化，對(duì)環(huán)境治理的效果也有限。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段時(shí)，農(nóng)戶的能源消費(fèi)量較多，具備了消費(fèi)更清潔能源的經(jīng)濟(jì)條件，當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)也可以提供更高技術(shù)含量的能源產(chǎn)品，這一時(shí)期農(nóng)戶的能源結(jié)構(gòu)升級(jí)能有效提升環(huán)境治理效果。

因此，本文基于以上分析，提出理論假設(shè)：農(nóng)村地區(qū)的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)環(huán)境治理效果的影響與經(jīng)濟(jì)水平有關(guān)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的落后農(nóng)村地區(qū)，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)環(huán)境污染的改善效果有限；在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的農(nóng)村地區(qū)，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)環(huán)境污染的改善效果比較明顯，且結(jié)果的可信度也更高。

三、實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)與變量。本文采用的數(shù)據(jù)是2015年中國(guó)綜合調(diào)查（CGSS）數(shù)據(jù)。CGSS數(shù)據(jù)庫是由中國(guó)人民大學(xué)調(diào)查與數(shù)據(jù)中心負(fù)責(zé)的一項(xiàng)綜合學(xué)術(shù)調(diào)查項(xiàng)目，其數(shù)據(jù)涵蓋了個(gè)人、家庭以及社會(huì)各組織，是目前各大高校、科研機(jī)構(gòu)和政府智庫的重要研究材料和決策依據(jù)，還有很好的一點(diǎn)是CGSS數(shù)據(jù)對(duì)本文關(guān)心的一些變量，例如環(huán)境保護(hù)、能源消費(fèi)、個(gè)人特征和家庭資產(chǎn)等都進(jìn)行了很細(xì)致詳盡的調(diào)查，是國(guó)內(nèi)很適合研究能源環(huán)境的微觀數(shù)據(jù)庫。2015年，CGSS數(shù)據(jù)調(diào)查了中國(guó)31個(gè)省（自治區(qū)、直轄市），最初樣本有10，968份，剔除城市樣本后剩余4，499份，再對(duì)缺失數(shù)據(jù)和異常數(shù)據(jù)進(jìn)行剔除后，最終選擇1，370份樣本作為本文數(shù)據(jù)。

本文研究能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)與環(huán)境治理的關(guān)系，因此被解釋變選擇居民對(duì)環(huán)境治理的滿意度作為基準(zhǔn)回歸的指標(biāo)。解釋變量需要很好地衡量當(dāng)?shù)氐哪茉聪M(fèi)結(jié)構(gòu)，因此本文選擇了清潔能源在能源消費(fèi)的比例作為能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的指標(biāo)，清潔能源主要包括了液化石油氣和天然氣等。為保證實(shí)證結(jié)果的精確性，本文選取了一系列的控制變量，包括個(gè)人特征（年齡、性別、受教育水平和婚姻等等）、家庭財(cái)產(chǎn)特征，等等。

具體變量統(tǒng)計(jì)描述如表1所示?？梢钥闯鲆韵聨讉€(gè)結(jié)論：第一，農(nóng)村居民對(duì)當(dāng)下的環(huán)境治理效果的評(píng)價(jià)不高，在“一般”往上一些，這是由于我國(guó)的發(fā)展階段造成的，大部分農(nóng)村地區(qū)的經(jīng)濟(jì)尚未達(dá)到環(huán)境庫茲涅茲曲線的拐點(diǎn)；第二，我國(guó)農(nóng)村地區(qū)的清潔能源消費(fèi)占比還比較少，這是由于使用清潔能源往往需要比較好的基礎(chǔ)設(shè)施，例如液化石油氣、管道天然氣等，只有用戶達(dá)到一定規(guī)模后，其成本才可以以較低的金額平攤，而農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施較差，管道鋪設(shè)困難，成本過高，農(nóng)戶因?yàn)榻?jīng)濟(jì)因素傾向選擇更易獲得以及更便宜的秸稈薪柴、煤炭等能源；第三，煤炭類能源（煤塊、蜂窩煤和煤氣等）在農(nóng)村的使用比例依然較大，特別是北方地區(qū)冬季取暖，煤炭類燃料需求巨大，此外很多鄉(xiāng)鎮(zhèn)中小企業(yè)為節(jié)省成本也大量使用煤炭作為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的能源供給，不僅排放了大量的二氧化碳，而且由于處理方法原始，煤炭中的很多有毒物質(zhì)也被排放出來，例如二氧化硫、氮氧化物和有害粉塵等。（表1）

表1 能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)農(nóng)村環(huán)境治理成效影響描述性統(tǒng)計(jì)表

（二）logit模型。本文的被解釋變量為居民對(duì)環(huán)境治理的滿意度，為二元變量，處理這種變量常用的模型為logit模型，因此本文構(gòu)建如下模型：

其中，enviri是代表居民i對(duì)環(huán)境治理的滿意度，為二元變量，Energyi是清潔能源在總能源消費(fèi)中所占的比例，Xi是其余的一系列控制變量?；貧w結(jié)果如表2所示。（表2）

表2第（1）列和第（2）列列示了低收入農(nóng)戶和高收入農(nóng)戶的回歸結(jié)果?；鶞?zhǔn)回歸結(jié)果表明，農(nóng)戶的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)改善對(duì)農(nóng)村環(huán)境治理成效有顯著的正向促進(jìn)效果：在相對(duì)較貧困的農(nóng)戶家庭中，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)優(yōu)化會(huì)對(duì)環(huán)境改善起到負(fù)向的作用，這一結(jié)論在10%的水平上顯著，而與此對(duì)應(yīng)的，較富裕農(nóng)戶的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)改善會(huì)對(duì)環(huán)保起到很大的改善作用，在1%的水平上顯著。這與本文在理論部分的分析是一致的，由于較貧困農(nóng)戶使用的能源較為原始，多是秸稈、薪柴、畜禽糞便和煤塊等，即使能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)有所改善，使用更多比例的清潔能源，其對(duì)環(huán)境的改善也是有限的，因?yàn)楹苌儆修r(nóng)戶從消費(fèi)秸稈跨越到消費(fèi)液化天然氣的，農(nóng)戶的能源消費(fèi)一定是逐層升級(jí)的，再者農(nóng)村地區(qū)很多鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)也是以煤炭為主要燃料，工業(yè)排放污染物遠(yuǎn)超農(nóng)戶日常生活排放，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)改善的影響被稀釋了很大一部分，這就解釋了為什么經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期居民能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)優(yōu)化反而環(huán)境保護(hù)成效不好。

表2 能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)農(nóng)村環(huán)境治理成效影響基準(zhǔn)回歸結(jié)果一覽表

基準(zhǔn)回歸結(jié)果第（3）列則將解釋變量由清潔能源比例替換為煤炭能源比例，回歸結(jié)果表明，以煤炭為劃分依據(jù)的能源結(jié)構(gòu)的改善也對(duì)環(huán)境保護(hù)成效有顯著的促進(jìn)作用，其促進(jìn)的幅度與清潔能源相差很小，這一結(jié)果反映了我國(guó)以煤炭為重要組成部分的能源結(jié)構(gòu)，因此這一結(jié)論很可能在其他國(guó)家并不完全適用，在煤炭為主要能源供給的國(guó)家很可能得到相似結(jié)論，而在以其他能源為主的國(guó)家則可能出現(xiàn)很大的差異。

四、結(jié)論及建議

本文利用2015年CGSS數(shù)據(jù)，以庫茲涅茲曲線為理論基礎(chǔ)，構(gòu)建了logit模型，實(shí)證研究了農(nóng)村居民能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)環(huán)境保護(hù)成效的影響，基于收入分組和變量替換，得到了以下結(jié)論：（1）大部分農(nóng)村地區(qū)尚未達(dá)到庫茲涅茲曲線拐點(diǎn)，清潔能源消費(fèi)占比較小，煤炭類能源占比較大。（2）農(nóng)村居民能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)與環(huán)境保護(hù)也符合庫茲涅茲曲線的倒“U”型假說，即在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低時(shí)，農(nóng)村居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)改善對(duì)環(huán)境治理成效并不會(huì)起到促進(jìn)作用，只有經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，農(nóng)村居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)改善才會(huì)顯著促進(jìn)環(huán)境治理。（3）以煤炭類替代清潔能源的占比，實(shí)證結(jié)果表明，在一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，煤炭能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的改變也會(huì)顯著促進(jìn)環(huán)境保護(hù)的成效。

基于以上結(jié)論，本文提出以下幾點(diǎn)建議：一是要調(diào)整農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對(duì)污染較嚴(yán)重的粗放型企業(yè)加以引導(dǎo)，優(yōu)化其能源結(jié)構(gòu)；二是降低對(duì)化石燃料的依賴，要發(fā)展科學(xué)技術(shù)以高效環(huán)保地利用化石燃料，同時(shí)大力發(fā)展清潔能源；三是處理好經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的關(guān)系，既不能走先污染后治理的西方國(guó)家道路，也不能因噎廢食忽視發(fā)展，而是要依托自然稟賦，發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)。