文/本刊記者 蔣志洲

由于歷史原因，我國的基礎(chǔ)研究積淀不足，導(dǎo)致許多關(guān)鍵核心技術(shù)出現(xiàn)“卡脖子”問題?？萍甲粤⒆詮娛菄野l(fā)展的戰(zhàn)略支撐，需要強化國家戰(zhàn)略科技力量、提升科技創(chuàng)新能力、攻堅關(guān)鍵領(lǐng)域“卡脖子”難題。

2018年—2019年，我國中興通訊股份有限公司和華為技術(shù)有限公司先后被美國政府明令斷供，即禁止其購買敏感產(chǎn)品或者需要獲得有關(guān)許可方能購買與轉(zhuǎn)讓，其中涉及最多的是與芯片技術(shù)相關(guān)的產(chǎn)品。2018年，《科技日報》以“是什么卡了我們的脖子”為引題，報道了科技部門梳理出的我國被“卡脖子”的35項關(guān)鍵技術(shù)，成為社會輿論的焦點。

實際上，我國政府、科技和產(chǎn)業(yè)界一直對“卡脖子”問題高度關(guān)注，也對“卡脖子”問題突破的實現(xiàn)機制和具體路徑進行探索。

核心技術(shù)“卡脖子”成因

解決問題的首要步驟是要搞清楚問題出現(xiàn)的原因。

中國電子科技大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院副教授王敏在《突破關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”困境的路徑研究》中指出，關(guān)鍵核心技術(shù)是指在生產(chǎn)系統(tǒng)或技術(shù)系統(tǒng)中起關(guān)鍵或核心作用的技術(shù)，具有知識基礎(chǔ)密集默會、產(chǎn)業(yè)支撐帶動作用強的特征，是產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)的共性基礎(chǔ)或是鏈接耦合的瓶頸環(huán)節(jié)。

國內(nèi)有不少專家和媒體對此闡述了類似的觀點。如《國家治理》周刊在《“卡脖子”技術(shù)問題的成因與規(guī)避》中表示，“卡脖子”技術(shù)是在關(guān)鍵性的共性技術(shù)范圍內(nèi)的經(jīng)過市場檢驗的系統(tǒng)性高新技術(shù)，是供應(yīng)方技術(shù)壟斷和需求方較短時間內(nèi)難以突破的綜合表現(xiàn)。供應(yīng)方在同類技術(shù)產(chǎn)品中具備廣泛適用的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，先發(fā)優(yōu)勢會在較長時間內(nèi)持續(xù)存在。

兩大基本受困類型

專家普遍認(rèn)為，按照產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域分類，“卡脖子”可以分為兩個基本類型。

1.第一類為傳統(tǒng)“卡脖子”困境

這類“卡脖子”困境主要存在于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，尤其是制造業(yè)領(lǐng)域，主要制約我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級的路徑選擇。傳統(tǒng)“卡脖子”困境是后發(fā)國家在產(chǎn)業(yè)追趕過程中普遍存在的，反映出發(fā)達國家與后發(fā)國家在產(chǎn)業(yè)國際競爭力方面的差距。

顯性的差距主要表現(xiàn)為雙方在產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中的雙邊依賴程度是不對稱的，進而對全球產(chǎn)業(yè)鏈的控制和影響程度不同。

隱性的差距則是雙方在相同產(chǎn)業(yè)部門的創(chuàng)新體系中存在的巨大差距（積累基礎(chǔ)、專業(yè)人才、產(chǎn)業(yè)配套等）。例如，全球光刻機領(lǐng)軍企業(yè)荷蘭的ASML，其背后有超過10萬訓(xùn)練有素的產(chǎn)業(yè)專業(yè)技術(shù)人才的支撐，而三星等國際領(lǐng)先半導(dǎo)體企業(yè)的資本投入和股東身份，不僅保證了ASML持續(xù)的研發(fā)投入，也促進了技術(shù)研發(fā)更好地與市場需求相結(jié)合。

我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系還存在“碎片化”問題，導(dǎo)致技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與客戶需求脫節(jié)，進一步拉大了與國際領(lǐng)先水平的技術(shù)差距。

2.第二類為新興“卡脖子”困境

這類“卡脖子”困境主要存在于新一代信息技術(shù)、生物技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。中美重點發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)近半數(shù)相近，例如生物醫(yī)藥、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)等4個產(chǎn)業(yè)均是中美重點發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)。對比來看，我國新興產(chǎn)業(yè)的規(guī)模比較大，但美國的技術(shù)比較強。中國主要在應(yīng)用和模式創(chuàng)新方面取得了重大進展，在部分底層技術(shù)領(lǐng)域也有重點突破（例如人工智能），但基礎(chǔ)研究和配套標(biāo)準(zhǔn)與領(lǐng)先國家還有一定的差距。

2018年9月，美國通過《出口管制改革法案》，該法案明確了將新興關(guān)鍵技術(shù)納入出口管理中。該法案為美國技術(shù)出口的清單式管理提供了開放的空間，出口管理部門有權(quán)將不在限制出口清單上的新興技術(shù)納入出口管制范疇內(nèi)。該法案實施后，中國通過并購獲取新興技術(shù)的通道變窄，進口新興技術(shù)的難度也將增加。

通過標(biāo)準(zhǔn)突圍

不管是傳統(tǒng)“卡脖子”還是新興“卡脖子”，通過技術(shù)創(chuàng)新來完成進口替代或行業(yè)領(lǐng)跑是更為符合國家發(fā)展戰(zhàn)略的途徑之一，在此過程中，標(biāo)準(zhǔn)化將成為極好的切入點。

以互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)為例，2016年11 月，互聯(lián)網(wǎng)工程任務(wù)組（IETF）最高領(lǐng)導(dǎo)層——互聯(lián)網(wǎng)體系結(jié)構(gòu)委員會（IAB）發(fā)表了關(guān)于 IPv6（互聯(lián)網(wǎng)協(xié)議第6版）發(fā)展的重要聲明。聲明表示，希望IETF能夠在新RFC（SIP的接口協(xié)議）標(biāo)準(zhǔn)中，停止要求新設(shè)備和新的擴展協(xié)議兼容 IPv4，未來的新協(xié)議將全部在 IPv6 基礎(chǔ)上進行優(yōu)化。這是互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展過程中一個非常重要的里程碑，表明IPv6將成為互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)無可爭議的發(fā)展趨勢和方向。

推進IPv6規(guī)模部署專家委員會副主任、中國工程院院士吳建平指出，下一代互聯(lián)網(wǎng)體系結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展面臨很多挑戰(zhàn)，如果不掌握網(wǎng)絡(luò)空間的核心技術(shù)，網(wǎng)絡(luò)空間的創(chuàng)新發(fā)展將困難重重。當(dāng)前，在IETF已完成的9000項RFC標(biāo)準(zhǔn)中，由中國牽頭的標(biāo)準(zhǔn)只有100多個。這說明，在整個互聯(lián)網(wǎng)體系結(jié)構(gòu)和互聯(lián)網(wǎng)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，中國的發(fā)言權(quán)、話語權(quán)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，尚未掌握互聯(lián)網(wǎng)的“命門”。要破解互聯(lián)網(wǎng)關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”難題，我國需要加大力度參與互聯(lián)網(wǎng)問題的解決和國際標(biāo)準(zhǔn)的制定，通過標(biāo)準(zhǔn)化手段尋求和掌握更大的話語權(quán)，進而實現(xiàn)從“跟跑”到“并跑”甚至“領(lǐng)跑”的超越。

結(jié) 語

以標(biāo)準(zhǔn)化為突破點，國家相關(guān)部門和部分行業(yè)開始逐步探索破題“卡脖子”的路徑。在上海，擁有同樣理念的龍頭企業(yè)也已經(jīng)勇敢邁出了第一步，并且取得了不錯的成果，為行業(yè)后續(xù)突圍提供了實踐經(jīng)驗。