何秀

（浙江大學(xué)圖書館，浙江杭州 310027）

0.引言

伴隨著信息技術(shù)的高速發(fā)展和數(shù)字化浪潮的席卷，數(shù)字資源成為圖書館文獻資源的重要組成部分。近年來，高校圖書館對數(shù)字資源的需求顯著提升。2020年，1141所高校圖書館電子資源購置費均值為343.6萬元，占館均文獻資源購置費的56.8%，均值與比例自2006年以來基本上呈上升趨勢[1]。然而，由于資源壟斷導(dǎo)致一些數(shù)據(jù)庫價格上漲，圖書館的經(jīng)費在疫情影響下大幅縮減，如何用有限的經(jīng)費為師生提供堅實的資源保障，成為高校圖書館亟待解決的問題。數(shù)字資源評估因在圖書館采購決策過程中發(fā)揮著重要作用而成為國內(nèi)圖書館界研究熱點。本文在已有研究成果基礎(chǔ)上，厘清概念和評估階段，總結(jié)評估指標(biāo)體系，提出現(xiàn)有研究不足及未來展望，以期為高校圖書館數(shù)字資源評估向精準(zhǔn)化、科學(xué)化、智慧化發(fā)展提供參考。

1.數(shù)字資源評估相關(guān)概念及意義

1.1 數(shù)字資源評估相關(guān)概念

國內(nèi)現(xiàn)有研究中，數(shù)字資源和電子資源這2個術(shù)語經(jīng)常出現(xiàn)混用情況。徐青梅等學(xué)者（2021）通過梳理數(shù)字資源與電子資源的術(shù)語沿革，調(diào)研當(dāng)前學(xué)術(shù)界和實踐界對其使用情況，發(fā)現(xiàn)電子資源與數(shù)字資源是同一概念的不同術(shù)語表達，建議以數(shù)字資源為規(guī)范詞[2]。學(xué)術(shù)界普通認(rèn)同《2007年高等學(xué)校圖書館數(shù)字資源計量指南》對數(shù)字資源的定義，數(shù)字資源是指圖書館引進或自建的，擁有磁、光介質(zhì)或網(wǎng)絡(luò)使用權(quán)的數(shù)字形態(tài)的文獻資源，劃分為4種類型：電子圖書、電子期刊、二次文獻數(shù)據(jù)庫及其他數(shù)據(jù)庫[3]。

績效評估最初應(yīng)用在企業(yè)管理領(lǐng)域，于20世紀(jì)60年代后期被美國圖書館引入圖書館界。學(xué)術(shù)界關(guān)于圖書館績效評估基本達成共識，即對照統(tǒng)一的指標(biāo)，運用科學(xué)的方法，對圖書館投入的資源，對圖書館管理者在一定時間內(nèi)經(jīng)營圖書館所取得的業(yè)績和提供服務(wù)所獲得的效益進行測評[4]。數(shù)字資源評估尚未形成統(tǒng)一的定義?；趫D書館績效評估概念，本文認(rèn)為數(shù)字資源評估是指通過構(gòu)建績效評估指標(biāo)體系，采取科學(xué)的方法，對圖書館在數(shù)字資源方面投入和產(chǎn)出效益進行測評的活動。

1.2 數(shù)字資源評估意義

20世紀(jì)90年代中后期，數(shù)字資源評估進入學(xué)者們的研究視野中。學(xué)者們認(rèn)為開展數(shù)字資源評估的積極意義主要有：一是促進數(shù)字資源乃至圖書館文獻資源的整體優(yōu)化建設(shè)；二是實現(xiàn)經(jīng)費的科學(xué)配比，提高資金使用效益；三是為數(shù)字資源價格談判提供參考，為資源采購提供決策依據(jù)。

2.數(shù)字資源評估的階段

大多數(shù)學(xué)者將數(shù)字資源評估階段劃分為引進階段和續(xù)訂階段。部分學(xué)者將引進階段的評估更細(xì)致地劃分為前期評估和二次評估，前期評估是指試用前進行的評估，二次評估是指試用結(jié)束后、在決定購買之前進行的評估。

由于評估階段不同，數(shù)字資源評估的側(cè)重點也有所不同。在引進階段，需要全面調(diào)研數(shù)字資源，除掌握基本信息，還應(yīng)綜合考慮與已購數(shù)字資源重復(fù)度、與未購?fù)愘Y源比較、用戶薦購、學(xué)科發(fā)展等因素[5]。若將引進階段分為前期評估和二次評估，二次評估是基于試用結(jié)果的進一步分析，關(guān)注試用統(tǒng)計、資源適用性等結(jié)果。續(xù)訂階段的評估側(cè)重對用戶訪問情況和資源利用效果的評估。為提高效率，一些高校往往針對價格過高或漲幅過快、資源重復(fù)度高、用戶利用率低的資源進行詳細(xì)評估。

較于早期階段學(xué)者們分別針對2個階段的評估抑或籠統(tǒng)地不區(qū)分階段進行研究，近年來有學(xué)者發(fā)現(xiàn)引進階段的質(zhì)量評估和續(xù)訂階段的績效評估未形成良好的閉環(huán)，豆洪青和沈小烽（2021）以全文電子期刊采購評估為例，采用對標(biāo)分析法搭建預(yù)期效益綜合評估模型，以形成采購前后的相互驗證[6]。

3.數(shù)字資源評估的指標(biāo)及方法

早期學(xué)者多從宏觀角度構(gòu)建評估指標(biāo)體系。2002年，北京大學(xué)圖書館的肖瓏和張宇紅在《電子資源評價指標(biāo)體系的建立初探》一文中，從內(nèi)容、檢索系統(tǒng)及功能、存檔、價值與成本核算、數(shù)據(jù)庫商服務(wù)、使用情況六方面構(gòu)建起評估指標(biāo)體系[7]。許多學(xué)者在此基礎(chǔ)上，不斷完善指標(biāo)體系。根據(jù)已有研究成果，本文梳理出含有7個一級指標(biāo)的評估體系，包括：

（1）數(shù)字資源內(nèi)容：①總體收錄情況：資源類型、數(shù)據(jù)總量、時間范圍、回溯年份等；②獨有資源收錄情況：除去與同類產(chǎn)品重復(fù)資源、免費資源和開放獲取資源；③權(quán)威資源收錄情況：擁有被國內(nèi)外權(quán)威數(shù)據(jù)庫或核心目錄或知名出版社或?qū)W協(xié)會收錄的資源數(shù)量及占比；④全文出版物收錄情況：全文出版物收錄數(shù)量及占比；⑤學(xué)科覆蓋情況：學(xué)科收錄范圍及覆蓋率；⑥更新與滯后情況：更新頻率、出版物被收錄和印刷型出版物出版之間的時間差；⑦資源重復(fù)情況：與已購資源、免費資源和開放獲取資源、館藏印刷型出版物重復(fù)情況；供應(yīng)商性質(zhì)：根據(jù)供應(yīng)商的學(xué)術(shù)性或權(quán)威性或知名度進行區(qū)分。

（2）用戶需求：①需求類型：用戶薦購的建議和方式，薦購用戶的規(guī)模、身份屬性、學(xué)科背景；②體驗報告：用戶對資源的整體性評價；③案例數(shù)量：同類高校訂購的數(shù)量、高校組團參團情況、市場占有率等。

（3）資源使用：①用量統(tǒng)計：引進前-試用期間訪問量、特定時間段內(nèi)拒訪量、被拒登錄數(shù)占總嘗試登陸數(shù)比例等，續(xù)訂前-用戶登陸次數(shù)、用戶檢索次數(shù)、總?cè)南螺d量、瀏覽全文次數(shù)、人均/月均/年化用量、用量趨勢、用量排名等；②用戶滿意度：用戶對資源的滿意程度。

（4）資源成本：①定價及漲幅：定價、漲幅、同類資源的數(shù)據(jù)規(guī)模和價格比較；②成本核算：檢索、全文下載、登錄成本，最小訪問單元成本，印刷型出版物相對投入，軟硬件購置成本，資源次均服務(wù)成本，人均服務(wù)成本，維護成本。

（5）供應(yīng)商服務(wù)：①需求響應(yīng)：是否有專人解決使用過程中發(fā)生的問題及響應(yīng)速度；是否及時告知服務(wù)中斷或內(nèi)容更新等異常情況；用戶出現(xiàn)不合理使用行為，是否及時聯(lián)系圖書館；②宣傳培訓(xùn)：是否配合圖書館開展宣傳推廣和使用培訓(xùn)；③協(xié)議條款：協(xié)議條款是否合法和合理，協(xié)議中苛刻條款和捆綁政策等情況；④資源訪問：訪問方式、訪問速度；⑤試用時間：免費試用數(shù)據(jù)庫時長；⑥統(tǒng)計功能：提供使用統(tǒng)計是否及時、準(zhǔn)確、規(guī)范、便利、全面。

（6）資源檢索：①檢索功能：檢索途徑、檢索技巧等；②檢索結(jié)果：結(jié)果的查全率、查準(zhǔn)率，結(jié)果的顯示、下載方式；③檢索界面：界面的友好性、簡易性、舒適度；④檢索速度：用戶檢索、打開、下載資源速度；⑤平臺性能：平臺出現(xiàn)故障頻率；⑥用戶限制：并發(fā)數(shù)限制數(shù)量、提供賬號數(shù)量。

（7）存檔：已購資源是否提供長期保存和使用，以及存檔方式。

隨著研究深入，更多學(xué)者從微觀層面進行探究。許多學(xué)者根據(jù)具體的資源類型構(gòu)建指標(biāo)體系，一是針對電子期刊數(shù)據(jù)庫，運用問卷調(diào)查法、專家訪談法、模糊綜合評價法等多種方法，建立評估指標(biāo)體系并進行實證研究；二是針對電子書數(shù)據(jù)庫，陳雅等（2015）以超星數(shù)字圖書館為例，構(gòu)建起電子書服務(wù)評價指標(biāo)體系[8]；三是針對自建數(shù)據(jù)庫，趙宏銘和朱冰清（2007）基于網(wǎng)絡(luò)計量學(xué)分析，建立起自建數(shù)據(jù)庫評價指標(biāo)體系[9]，后兩種類型的數(shù)據(jù)庫評估相對較少。也有學(xué)者著眼于用戶數(shù)據(jù)、用戶使用行為、科研支撐等具體維度進行分析，如畢艷芳和李泰峰（2017）根據(jù)不同的用戶數(shù)據(jù)采取不同評估方法和評價指標(biāo)[10]，再如朱學(xué)軍等（2020）立足中國科學(xué)院研究所的科技支撐績效評價需求，完善相關(guān)評價指標(biāo)體系[11]。

近年來，信息化系統(tǒng)的發(fā)展為數(shù)字資源評估提供新的研究視角。部分高校在實踐中引入系統(tǒng)進行探索。陳娟和蕭德洪（2019）介紹廈門大學(xué)圖書館自主研發(fā)的電子資源管理系統(tǒng)功能模塊和實施情況，在資源評估部分包含了內(nèi)容分析、使用統(tǒng)計、用戶反饋和館員論證4個方面[12]；李娜（2018）發(fā)現(xiàn)電子資源利用績效分析平臺可以幫助圖書館從整體上和單個數(shù)據(jù)庫層面上評估外文電子期刊對核心資源與學(xué)科資源的保障和利用[13]；徐淋楠和邵波（2021）分析的下一代圖書館服務(wù)平臺對電子資源全生命周期管理中涵蓋了使用評估模塊，該模塊支持多個渠道獲取統(tǒng)計數(shù)據(jù)和詳細(xì)的成本分析[14]。系統(tǒng)的出現(xiàn)推動著數(shù)字資源評估向精準(zhǔn)化、智慧化、科學(xué)化發(fā)展，極大地提升數(shù)字資源評估效率和準(zhǔn)確性。

4.研究不足及展望

4.1 研究不足

4.1.1 多種類型數(shù)字資源的評估尚待深化

目前研究多集中在電子期刊數(shù)據(jù)庫評估，對電子書數(shù)據(jù)庫、自建數(shù)據(jù)庫、二次文獻數(shù)據(jù)庫等其他類型數(shù)據(jù)庫評估的研究仍有待深化。

4.1.2 理論與實踐存在一定程度的脫節(jié)

關(guān)于數(shù)字資源評估指標(biāo)體系，已形成豐富的研究成果，但在實踐過程中，由于各家供應(yīng)商統(tǒng)計數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不一致、圖書館數(shù)據(jù)獲取不及時、人力成本等限制，全面、系統(tǒng)的評估較少，甚至一些指標(biāo)難以準(zhǔn)確衡量，可操作性不強。

4.1.3 數(shù)字資源評估與學(xué)科關(guān)聯(lián)度不高

現(xiàn)有研究中，對于數(shù)字資源與學(xué)科專業(yè)之間的匹配和關(guān)聯(lián)的研究較少，尤其是立足實際，在數(shù)字資源對學(xué)科專業(yè)需求的保障程度、學(xué)科院系的科研績效與數(shù)字資源之間的關(guān)聯(lián)性等方面的研究匱乏，評估方法和主體較為單一。

4.2 未來展望

在實際工作中，數(shù)字資源的使用數(shù)據(jù)獲取多依賴于供應(yīng)商，且開展深度分析耗費大量人力成本，績效分析系統(tǒng)則能深入到最小訂購單元，幫助高校圖書館實時、準(zhǔn)確、全面地分析數(shù)字資源績效，數(shù)字資源評估正朝向細(xì)?；较虬l(fā)展。高校圖書館可探索建立系統(tǒng)，將已購資源的基本信息及最小訂購單元、學(xué)科專業(yè)設(shè)置情況等數(shù)據(jù)配置進系統(tǒng)，并基于網(wǎng)絡(luò)訪問日志獲取用戶利用數(shù)據(jù)，建立起資源-學(xué)科-用戶之間的聯(lián)系。館員和學(xué)者們可利用系統(tǒng)，結(jié)合定量和定性方法，對數(shù)字資源和學(xué)科之間的關(guān)聯(lián)進行深度挖掘，同時也可立足資源特性，提煉出電子書數(shù)據(jù)庫、自建數(shù)據(jù)庫、二次文獻數(shù)據(jù)庫等特有的評估指標(biāo)及評估側(cè)重點。