◎ 文《法人》全媒體記者 李韻石

2022年7月22日，國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局網(wǎng)站發(fā)布消息：河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局對(duì)河南省信用建設(shè)促進(jìn)會(huì)組織部分信用評(píng)估企業(yè)涉嫌達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議行為，依法作出行政處罰決定，對(duì)其處罰30萬元，并責(zé)令停止違法行為；對(duì)30家信用評(píng)估會(huì)員單位按照上一年銷售額的1%進(jìn)行處罰。相關(guān)處罰總額逾52萬元。消息一出，行業(yè)協(xié)會(huì)違規(guī)經(jīng)營與行政壟斷問題引發(fā)社會(huì)關(guān)注。近日，《法人》記者就此次處罰采訪了金融專家劉剛、北京策略律師事務(wù)所律師袁權(quán)、中國人民大學(xué)法學(xué)院副教授王宗玉和南開大學(xué)法學(xué)院副院長陳兵。

行業(yè)協(xié)會(huì)成了壟斷牽頭人

“行業(yè)協(xié)會(huì)本應(yīng)是避免行業(yè)壟斷的吹哨人和監(jiān)督人。但在本案例中，由于本身的特定地位及內(nèi)部管理體系漏洞、合規(guī)管理體系缺失等，行業(yè)協(xié)會(huì)成了行業(yè)壟斷的牽頭人和組織者?！眲偢嬖V記者，早在2020年5月14日，河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局就根據(jù)舉報(bào)，對(duì)河南省信用建設(shè)促進(jìn)會(huì)組織部分信用評(píng)估企業(yè)涉嫌達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議行為立案調(diào)查。

調(diào)查結(jié)果顯示，2015年至2019年期間，河南省信用建設(shè)促進(jìn)會(huì)組織中豈認(rèn)證中心有限公司、河南中泰信用評(píng)價(jià)有限公司、鑫誠信用管理有限公司等部分會(huì)員單位，達(dá)成了固定商品價(jià)格的壟斷協(xié)議，排除、限制了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，損害了消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益。

袁權(quán)向記者詳細(xì)介紹，2015年，河南省信用建設(shè)促進(jìn)會(huì)通過官方網(wǎng)站，向會(huì)員單位發(fā)布《河南省信用評(píng)估行業(yè)自律公約》，約定具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營者之間據(jù)以計(jì)算價(jià)格的標(biāo)準(zhǔn)公式。2018年11月，河南省信用建設(shè)促進(jìn)會(huì)召集31家涉案會(huì)員單位召開工作會(huì)議，討論并通過《河南省信用服務(wù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展自律公約》。該公約固定了具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營者之間信用評(píng)估服務(wù)價(jià)格變動(dòng)幅度。2019年6月，河南省信用建設(shè)促進(jìn)會(huì)召集43家涉案會(huì)員單位召開第三屆三次理事會(huì)，討論并通過《河南省社會(huì)信用服務(wù)機(jī)構(gòu)行業(yè)自律公約》。該公約固定了具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營者之間信用評(píng)估服務(wù)價(jià)格變動(dòng)幅度。“河南省信用建設(shè)促進(jìn)會(huì)這三次行為均違反反壟斷法第十三條第一款，禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：固定或者變更商品價(jià)格的壟斷協(xié)議?！痹瑱?quán)說。

雙重管理存在弊端

記者查閱近兩年國家市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布的《中國反壟斷執(zhí)法年度報(bào)告》發(fā)現(xiàn)，2020年中國共查處涉行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷協(xié)議案7件，涉案企業(yè)92家，實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰7764萬元。2021年反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法查處豐城市預(yù)拌混凝土協(xié)會(huì)及其會(huì)員企業(yè)達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議案、淄博聯(lián)和水泥企業(yè)管理有限公司及相關(guān)企業(yè)達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議案、重慶市豐都縣兩家商砼生產(chǎn)企業(yè)達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議案，涉及1個(gè)行業(yè)協(xié)會(huì)、18家企業(yè)。3起案件罰沒款合計(jì)5.37億元，約占全年壟斷協(xié)議案件罰沒款的1/3。

“行業(yè)協(xié)會(huì)是指同行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)者為促進(jìn)共同利益而自愿組成的非營利性組織，具有代表行業(yè)與政府溝通、組織資訊交流、公布行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等基本功能。”王宗玉向記者介紹，行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展壯大與社會(huì)經(jīng)濟(jì)水平、政府治理水平及民眾權(quán)利意識(shí)的發(fā)展密不可分。

改革開放初期，中國行業(yè)協(xié)會(huì)為承接政府職能“自上而下”成立，主要行使行政性職能，在組織管理、人員經(jīng)費(fèi)方面高度依賴政府，故又被稱為“體制內(nèi)” 行業(yè)協(xié)會(huì)。隨著時(shí)間的推移以及市場(chǎng)的需求，中國出現(xiàn)了由企業(yè)家主導(dǎo)創(chuàng)立的行業(yè)協(xié)會(huì)和政府支持下由企業(yè)家創(chuàng)建的行業(yè)協(xié)會(huì)。

然而由于法律規(guī)范不足以滿足社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，現(xiàn)行的法律法規(guī)已經(jīng)難以有效規(guī)范行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)活動(dòng)。而且，行業(yè)協(xié)會(huì)自治作用依然有限，尚不能充分代表行業(yè)經(jīng)營者的利益，也未實(shí)現(xiàn)與政府的完全脫鉤。

“長期以來，我國行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行以雙重管理為主要特征的管理體制，這要求行業(yè)協(xié)會(huì)的成立首先經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門審查同意，而后到民政部或縣級(jí)以上地方各級(jí)民政部門登記注冊(cè)，并且遵循一業(yè)一會(huì)、一地一會(huì)原則?！?/p>

王宗玉告訴記者，行業(yè)協(xié)會(huì)雙重管理有利于行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)威提高，切實(shí)起到管理作用。但同時(shí)也存在弊端。“很多行業(yè)協(xié)會(huì)從行政主管機(jī)構(gòu)脫胎而來，行政部門負(fù)責(zé)人兼任行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，政會(huì)不分?！币虼耍p重管理體制導(dǎo)致行業(yè)協(xié)會(huì)具有較強(qiáng)的行政依附性。

因此，一些行業(yè)協(xié)會(huì)參與到行政壟斷當(dāng)中。陳兵表示：“行業(yè)協(xié)會(huì)參與行政壟斷分兩種情形，一是通過政府授權(quán)，行業(yè)協(xié)會(huì)主動(dòng)達(dá)成壟斷；二是行業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)行政部門授意達(dá)成壟斷，成為行政部門達(dá)成行政壟斷的中介?！?/p>

新反壟斷法嚴(yán)控行業(yè)參與壟斷

今年8月1日，新修訂的《中華人民共和國反壟斷法》（下稱“新反壟斷法”）正式實(shí)施。相對(duì)于此前施行了14年的舊版反壟斷法，新法共進(jìn)行了36處修改。規(guī)范行政執(zhí)法行為的公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度首次出現(xiàn)在反壟斷法中。

陳兵表示，新反壟斷法第五章對(duì)行政壟斷作出詳細(xì)限制。其中包括濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)部分。

另外，新反壟斷法還對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的依法競(jìng)爭(zhēng)作了明確的規(guī)定，其中第十四條要求“行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營者依法競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序”。該條強(qiáng)調(diào)，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)在維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序方面發(fā)揮積極作用，特別是合規(guī)經(jīng)營義務(wù)。第二十一條規(guī)定：“行業(yè)協(xié)會(huì)不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事本章禁止的壟斷行為?！睆牧⒎w系上看，該條強(qiáng)調(diào)禁止行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成該壟斷協(xié)議章節(jié)所列舉行為。

而對(duì)于行業(yè)協(xié)會(huì)違反禁止壟斷協(xié)議規(guī)定的法律責(zé)任，新反壟斷法在第五十六條第三款明確：“行業(yè)協(xié)會(huì)違反本法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，可以處三百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記?！?/p>