楊學(xué)志，王康慶，羅坤

(1.安徽警官職業(yè)學(xué)院 司法部生命科學(xué)和信息技術(shù)重點實驗室，合肥 230031；2.中國政法大學(xué) 刑事司法學(xué)院犯罪學(xué)研究所，北京 100088；3.贛州市社會心理服務(wù)體系研究會，江西 贛州 341000)

1 引言

基層腐敗對國家安全、社會穩(wěn)定、群眾利益帶來巨大的隱患、風(fēng)險和威脅。中國基層公職人員的腐敗問題較為嚴(yán)重，影響深遠(yuǎn)，已引起國內(nèi)外實務(wù)界和學(xué)界的廣泛關(guān)注。國內(nèi)外有關(guān)腐敗的研究主要側(cè)重政治、經(jīng)濟(jì)、社會和文化層面剖析腐敗的成因。從不同視角形成的不同分析路徑，對基層公職人員的腐敗犯罪問題具有一定的解釋力，對推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)發(fā)揮了一定的作用。然而不足之處在于:一是既往研究以理論研究為主，主要從邏輯演繹路徑進(jìn)行推理，且實證研究較少，雖其研究中輔助以基層腐敗的少些案例，但是這些個案代表性有待商榷；二是缺乏一個整合的視角，研究中所使用的理論過于零散，缺乏整合，不利于整體分析基層公職人員腐敗問題。探究基層公職人員腐敗犯罪行為特征對于我們認(rèn)識腐敗、打擊腐敗、預(yù)防腐敗、治理腐敗，乃至全面推進(jìn)國家腐敗治理體系和腐敗治理能力現(xiàn)代化具有重要的戰(zhàn)略價值和現(xiàn)實意義。

2 對象與方法

2.1 對象

本研究的研究對象為基層公職腐敗人員。篩選條件：(1)基層工作經(jīng)歷：定罪前曾在基層工作，包括村、居委會“兩委班子”組成人員和鄉(xiāng)鎮(zhèn)公職人員。(2)腐敗罪：貪污罪、受賄罪和挪用公款罪三種罪名之一及以上。

2.2 方法

2.2.1 結(jié)構(gòu)訪談

首先，研究者對南部地區(qū)某監(jiān)獄在押的全部23名原基層公職人員進(jìn)行了深入訪談。具體步驟，訪談員進(jìn)入監(jiān)獄之后，按照本研究的篩選標(biāo)準(zhǔn)逐一選取符合條件的犯罪，與犯人進(jìn)行直接面對面交談，并要求受訪者描述其對于腐敗犯罪的感受以及其對腐敗犯罪的歸因。隨后，研究者將訪談材料整理之后借助 NVivo11 進(jìn)行編輯、歸納，并運(yùn)用扎根理論對我國基層公職人員腐敗犯罪進(jìn)行總結(jié) 。

2.2.2 問卷調(diào)查

采用CPOSS量表對全國60所監(jiān)獄中的在押原基層公職人員進(jìn)行便利抽樣和滾雪球抽樣。每所監(jiān)獄中只要符合本研究篩選標(biāo)準(zhǔn)的犯人，在自愿參與和現(xiàn)實條件允許的情況下均納入抽樣框。本研究采取了不同的調(diào)查方式，包括結(jié)構(gòu)化面談、集中填寫問卷、分散填寫問卷等。數(shù)據(jù)收集時間約為12個月，從2019年1月到2020年1月。整體而言，回收567名犯人調(diào)查問卷，按照問卷篩選標(biāo)準(zhǔn)，剔除掉無效、填寫不全、個人信息不全、選項大范圍連續(xù)一致等問卷后，獲得有效樣本493例。每位調(diào)查者填寫時間從70 min至150 min不等。

2.2.3 數(shù)據(jù)處理

采用順序探索型的混合設(shè)計分析調(diào)查數(shù)據(jù)。首先，對1所監(jiān)獄的23名因腐敗定罪的犯人進(jìn)行訪談，對訪談結(jié)果使用Nvivo11進(jìn)行質(zhì)化分析。其次，綜合質(zhì)化研究結(jié)果、前人既有研究、相關(guān)理論等編制一套測量問卷，問卷內(nèi)容包括基本信息模塊、分量表模塊、主模塊、附加模塊、主觀模塊。最后，對中國10個省40個城市的60所監(jiān)獄中的687名罪犯進(jìn)行了調(diào)查，對493例有效樣本進(jìn)行分析，對基層公職人員腐敗犯罪進(jìn)行犯罪地理畫像，分析基層公職人員腐敗犯罪發(fā)生的熱點區(qū)域。

3 結(jié)果

3.1 質(zhì)化研究結(jié)果

在我國南方一所監(jiān)獄針對判有腐敗罪名的原公職人員展開訪談，訪談的樣本情況如表1所示。

表1 訪談樣本信息

對訪談結(jié)果，經(jīng)過開放式編碼、主軸式編碼、選擇式編碼過程，結(jié)果分析如表2所示。

表2 主軸式編碼和選擇式編碼及其參考節(jié)點

3.2 量化研究結(jié)果

從統(tǒng)計數(shù)據(jù)中可以發(fā)現(xiàn)，被調(diào)查者平均年齡約為52歲，最低年齡和最高年齡分別為29歲和76歲。因為訴訟時間較長，加上偵查破案時間，調(diào)查樣本中的公職人員的違法犯罪平均年齡應(yīng)在40歲-50歲之間。在涉案人數(shù)方面，最少1人，最多53人，平均約3人，中位數(shù)是2人，涉案1人的有效百分比是45.7%，涉案2人的有效百分比是16.1%，涉案3人的有效百分比是15.3%，累積百分比是77%，由此可見，基層公職人員腐敗涉案人員大多數(shù)是3人及以下的小團(tuán)伙。在被捕前職務(wù)方面，共涉及到147個不同的職務(wù)類別，經(jīng)統(tǒng)計，最多的是村主任，有效占比17.3%，其次是村書記，有效占比16.9%，再次是社區(qū)居委會主任，有效占比3.6%，還有副鎮(zhèn)長，有效占比2.9%，鎮(zhèn)黨委書記，有效占比2.2%，剩下的還有社區(qū)居委會主任、村會計、村委委員、鎮(zhèn)國土資源管理所所長等。從縱向看，似乎村(居)干部要比鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部問題更嚴(yán)重一些，從橫向上看，似乎農(nóng)村地區(qū)干部比城鎮(zhèn)地區(qū)干部問題更為嚴(yán)重，而且無論是鄉(xiāng)鎮(zhèn)還是村(居)干部，領(lǐng)導(dǎo)干部尤其是一把手領(lǐng)導(dǎo)的問題更為嚴(yán)重。

基層公職人員腐敗犯罪行為區(qū)域類型明顯。根據(jù)前期調(diào)研情況，將基層公職人員腐敗犯罪的主要發(fā)案所處區(qū)域位置進(jìn)行統(tǒng)計分析，可以劃分出13類，如圖1所示。

圖1 基層公職人員腐敗犯罪行為區(qū)域分類

資料來源：根據(jù)本研究數(shù)據(jù)分析結(jié)果制作，2020年。

圖1表明，基層公職人員腐敗犯罪在普通農(nóng)村最高，其次市城鄉(xiāng)結(jié)合部和市區(qū)，民企集中地區(qū)及邊境地區(qū)最少。

在前期的訪談?wù){(diào)查中發(fā)現(xiàn)，基層公職人員的腐敗犯罪發(fā)生的區(qū)域具有較為集中的趨勢，被訪談對象在談及犯罪原因過程中，描述“當(dāng)?shù)靥幱诔青l(xiāng)發(fā)展結(jié)合部”等內(nèi)容，不少的訪談對象在訪談中描述當(dāng)?shù)靥幱凇白匀毁Y源比較豐富”，這包括礦產(chǎn)、油田、林業(yè)、牧業(yè)等。

4 討論

研究結(jié)果顯示，基層公職人員腐敗犯罪具有明顯的區(qū)域分布特征。腐敗犯罪涉及的主要是經(jīng)濟(jì)類型的犯罪問題，根據(jù)羅伯特?艾格紐一般緊張理論的觀點，特定類型的壓力導(dǎo)致特定類型的犯罪?；鶎庸毴藛T的經(jīng)濟(jì)類型的犯罪問題與其所處區(qū)域的經(jīng)濟(jì)壓力具有重要聯(lián)系，而不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)壓力導(dǎo)致不同的程度的腐敗犯罪行為的發(fā)生，具體而言，可以從以下區(qū)域展開分析。

4.1 城區(qū)發(fā)展方向上的城鄉(xiāng)結(jié)合部

由于我國的普通農(nóng)村和普通城區(qū)的面積最大，二者對實踐的指導(dǎo)和預(yù)警意義并不大，除二者之外，我們可以發(fā)現(xiàn)，城區(qū)發(fā)展方向的城鄉(xiāng)結(jié)合部較其它類型較多，甚至超過面積更大的普通城區(qū)，由此可見城區(qū)發(fā)展方向上的城鄉(xiāng)結(jié)合部的基層公職人員腐敗犯罪問題最為嚴(yán)重和突出，根據(jù)筆者的觀察，主要的原因是：1.城區(qū)發(fā)展方向上的城鄉(xiāng)結(jié)合部在短期內(nèi)有大量的資金項目投入，這對原本屬于農(nóng)村地區(qū)的公職人員產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)誘惑，2.各種基礎(chǔ)設(shè)施等建設(shè)而帶來的征地拆遷引發(fā)土地價格驟增，利益沖突和權(quán)力尋租更易發(fā)生，3.城鄉(xiāng)多元價值文化的沖突導(dǎo)致整體區(qū)域處于失范狀態(tài)，矛盾問題糾紛頻發(fā)，從而致使基層公職人員工作強(qiáng)度大、任務(wù)緊，在工資薪酬待遇等沒能及時跟進(jìn)的狀態(tài)下產(chǎn)生心理失衡。因而城區(qū)發(fā)展方向上的城鄉(xiāng)結(jié)合部的公職人員承擔(dān)巨大的經(jīng)濟(jì)壓力和負(fù)面情緒，該區(qū)域的腐敗犯罪也呈現(xiàn)明顯的聚集狀態(tài)。

4.2 山區(qū)或半山區(qū)

山區(qū)或半山區(qū)的問題也較為突出，主要的原因是，隨著近年我國扶貧工作和對于環(huán)境生態(tài)的重視和保護(hù)，大量的項目資金投入的山區(qū)或半山區(qū)，這對于原本當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的基層公職人員而言，無疑不斷增加了腐敗的誘惑力，對于熟人社會的當(dāng)?shù)厝硕?，也無疑感受到權(quán)力尋租和利益交換的巨大收益，而在山區(qū)或半山區(qū)的各方面的配套和管理機(jī)制不能及時跟進(jìn)的背景下，基層公職人員的腐敗壓力不斷增加，因此大量腐敗行為隨之發(fā)生。

4.3 自然資源豐富地區(qū)

自然資源豐富地區(qū)的基層腐敗問題也相當(dāng)嚴(yán)重，其中的原因并不復(fù)雜，自然資源豐富地區(qū)所帶來的經(jīng)濟(jì)收益往往是巨大的，而這樣區(qū)域的相關(guān)開采和使用的權(quán)力往往與當(dāng)?shù)鼗鶎庸毴藛T有千絲萬縷的聯(lián)系，一旦獲取相關(guān)項目的開發(fā)和使用的權(quán)力，所獲取的利潤是當(dāng)?shù)仄渌袠I(yè)難以比擬的。因此，賄賂當(dāng)?shù)氐幕鶎庸毴藛T，權(quán)錢交換，利益均沾，各取所需便是一條當(dāng)?shù)亍鞍l(fā)家致富”的捷徑，而在這個過程中，當(dāng)?shù)氐幕鶎庸毴藛T便是各方拉攏和腐蝕的焦點。人情壓力等壓力促使公職人員難以拒絕巨大的經(jīng)濟(jì)誘惑，因此，自然資源豐富地區(qū)往往集中分布大量的腐敗犯罪。

4.4 城中村地區(qū)

城中村的基層公職人員腐敗問題也較為突出，這也與當(dāng)?shù)貜?fù)雜人員構(gòu)成和經(jīng)濟(jì)環(huán)境密切相關(guān)，城中村作為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的凹地，一方面，本地勢力盤根錯節(jié)，利用熟絡(luò)關(guān)系拉攏基層公職人員，尤其是利用宗族勢力或者涉黑涉惡勢力攫取當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)紅利。另一方面，城中村往往承載了大量的外來人口，人員結(jié)構(gòu)復(fù)雜，利益交織，文化多元，矛盾糾紛頻發(fā)，基層公職人員不僅工作量大，還往往直面利益糾葛，因而基層公職人員承擔(dān)大量精神上、心理上的壓力和誘惑，這種壓力導(dǎo)致基層公職人員具有一定的負(fù)面情緒，從而容易發(fā)生腐敗犯罪行為。

4.5 移民區(qū)

移民區(qū)涉及的人員和干部不多，但是腐敗問題不少，近年，隨著國家扶貧項目的推進(jìn)、城鎮(zhèn)化的加快、環(huán)保性項目的落地，出現(xiàn)不同規(guī)模的移民區(qū)域，這些移民區(qū)域不斷有國家大量資金項目的注入，基層公職人員驟然出現(xiàn)較大經(jīng)濟(jì)支配權(quán)力，這對他們本身不僅是誘惑，也是別人重點腐蝕的目標(biāo)，無論是移入的區(qū)域還是移出的區(qū)域，都會出現(xiàn)基層公職人員自由裁量處置經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)機(jī)會，人情等壓力較為深刻的影響著當(dāng)?shù)氐幕鶎庸毴藛T，因而腐敗問題也在移民區(qū)域滋生蔓延。

5 建議

5.1 重點關(guān)注基層腐敗犯罪熱點區(qū)域

一方面，應(yīng)當(dāng)將城區(qū)發(fā)展方向上的城鄉(xiāng)結(jié)合部納入基層腐敗預(yù)警和預(yù)防工作重點內(nèi)容，及時提高當(dāng)?shù)鼗鶎庸毴藛T的各項待遇水平，面對驟增的基層工作，及時增補(bǔ)當(dāng)?shù)鼗鶎庸毴藛T，并加大培訓(xùn)和教育力度，此外，紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)加大對該區(qū)域基層腐敗問題的查處力度，這不僅能夠及時震懾腐敗分子，更能夠及時避免因基層腐敗問題引發(fā)該區(qū)域的社會矛盾和糾紛，從而避免惡性循環(huán)。另一方面，在繼續(xù)推進(jìn)山區(qū)或半山區(qū)地帶的扶貧和環(huán)境保護(hù)工作的同時，應(yīng)同時加強(qiáng)對當(dāng)?shù)鼗鶎庸毴藛T的教育和監(jiān)督，重點跟蹤國家的有關(guān)項目資金，定期反查，定期走訪山區(qū)群眾及時了解和獲取國家有關(guān)項目的落地情況，對照檢查。此外，要進(jìn)一步規(guī)范自然資源豐富地區(qū)的有關(guān)管理權(quán)限，加強(qiáng)監(jiān)督和監(jiān)管，要求對相關(guān)開采和開發(fā)的有關(guān)流程和內(nèi)容公開透明，接受更大范圍內(nèi)的社會監(jiān)督。

5.2 加強(qiáng)熱點區(qū)域基層公職人員的教育管理

首先，應(yīng)不斷深化掃黑除惡，打擊和震懾基層黑惡勢力和宗族勢力，強(qiáng)化基層政府權(quán)威，其次，對基層公職人員隊伍加強(qiáng)教育整頓，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，要不斷提升城中村的升級改造水平，盡快將城中村徹底城區(qū)化，使其從硬件設(shè)施到社區(qū)文化完全融入城市。最后，上級部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對移民區(qū)域的管理和監(jiān)督，可以短期性調(diào)配其他區(qū)域基層干部參與移民工作，一方面可以減輕當(dāng)?shù)鼗鶎庸毴藛T的工作壓力，另一方面可以增加基層腐敗的難度和成本，同時紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)及時跟進(jìn)移民區(qū)的工作，傾聽和了解移民群眾反映的具體情況，增加基層公職人員腐敗的風(fēng)險。

5.3 建立腐敗風(fēng)險大數(shù)據(jù)預(yù)警機(jī)制

反腐敗的成功在于預(yù)防措施，而預(yù)防措施的關(guān)鍵在于及時把握趨勢，及時發(fā)現(xiàn)腐敗集中現(xiàn)象。根據(jù)腐敗地理發(fā)展規(guī)律，可以檢測出權(quán)力運(yùn)行過程中的腐敗風(fēng)險，并對其進(jìn)行預(yù)警。從腐敗發(fā)展規(guī)律出發(fā)，對腐敗風(fēng)險預(yù)警機(jī)制進(jìn)行了探索，通過大數(shù)據(jù)建立包括信息收集系統(tǒng)、評價系統(tǒng)、風(fēng)險識別系統(tǒng)、預(yù)警反饋系統(tǒng)在內(nèi)的腐敗預(yù)警機(jī)制 。

5.4 發(fā)展審計和信息技術(shù)

審計和信息技術(shù)在某些行業(yè)腐敗治理中已發(fā)揮著越來越重要的作用 ，在中國行業(yè)領(lǐng)域反腐中得到越來越多的重視 。審計技術(shù)可以最小化或抑制腐敗行為的發(fā)生 。全球廣泛應(yīng)用的信息技術(shù)也有助于抑制腐敗 ?？梢越梃b開發(fā)反腐信息披露系統(tǒng)。及時披露真實，準(zhǔn)確和完整的信息可以提高透明度，并且公眾可以訪問更多的政府信息。所有這些都是減少腐敗的重要先決條件 。開發(fā)一些反腐的信息披露系統(tǒng)，如商業(yè)誠信管理系統(tǒng)和政府采購誠信管理系統(tǒng)等 。

6 小結(jié)

根據(jù)基層公職人員犯罪行為學(xué)區(qū)域特征，擬議重點關(guān)注基層腐敗犯罪熱點區(qū)域；加強(qiáng)熱點區(qū)域基層公職人員的教育管理；建立腐敗風(fēng)險大數(shù)據(jù)預(yù)警機(jī)制；發(fā)展審計和信息技術(shù)等。