■鹿珂珂 王超 劉登攀

“創(chuàng)新是一個(gè)國(guó)家，一個(gè)民族不斷發(fā)展進(jìn)步的靈魂”。過(guò)去的幾十年，得益于我國(guó)國(guó)防科技工業(yè)本土創(chuàng)新的發(fā)展進(jìn)步，我軍裝備了大量新式軍事裝備，使軍事能力得到革命性變化，這充分證實(shí)了科技創(chuàng)新的重要性。為進(jìn)一步追趕其他發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)防建設(shè)水平，提升我軍的作戰(zhàn)能力，需要在立足于國(guó)防產(chǎn)品國(guó)產(chǎn)化的同時(shí)，努力提升國(guó)防科技工業(yè)的自主創(chuàng)新能力。然而，我國(guó)國(guó)防科技工業(yè)的創(chuàng)新體系并不完善，也不具有足夠的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這其中有很多原因，本文將就軍民融合發(fā)展的滯后，導(dǎo)致國(guó)防科技創(chuàng)新不足的問(wèn)題進(jìn)行討論和分析，并提出應(yīng)對(duì)舉措。

一、國(guó)防科技創(chuàng)新體系不足分析

當(dāng)前，我國(guó)軍工生產(chǎn)的技術(shù)創(chuàng)新主要存在如下問(wèn)題：

（1）需求牽引支撐不夠。作戰(zhàn)使用需求模糊、寬泛、不明確，不能對(duì)新技術(shù)的發(fā)展提供有效牽引，軍隊(duì)武器運(yùn)用人員與國(guó)防工業(yè)武器研發(fā)人員之間缺乏足夠緊密的聯(lián)系。

（2）集成整合能力較弱。民用和軍用企業(yè)之間缺少充分的信息共享。

（3）原始創(chuàng)新能力及工業(yè)關(guān)鍵基礎(chǔ)環(huán)節(jié)薄弱。工業(yè)部門不愿意投資基礎(chǔ)研究，而基礎(chǔ)研究與工業(yè)部門脫節(jié)。我國(guó)的國(guó)防創(chuàng)新體系落后于大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家，主要是缺乏對(duì)國(guó)防工業(yè)與高?；蛘呙駹I(yíng)企業(yè)之間進(jìn)行合作的激勵(lì)機(jī)制。雖然我國(guó)具有較強(qiáng)的軍事設(shè)計(jì)與生產(chǎn)能力，但是原始創(chuàng)新的能力不足，對(duì)此帶來(lái)了嚴(yán)重的限制。

（4）創(chuàng)新激勵(lì)與約束機(jī)制不完善。目前，我國(guó)已經(jīng)具有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的地位，但是國(guó)防研發(fā)部門仍然不能充分感受到來(lái)自市場(chǎng)的壓力，某種程度上來(lái)講，我國(guó)的國(guó)防研發(fā)系統(tǒng)游離于外部的市場(chǎng)壓力，受到人為的保護(hù)，在沒(méi)有真正約束和限制的情況下，就不存在創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)和激勵(lì)。

因此，如果將軍事機(jī)構(gòu)、國(guó)防研發(fā)系統(tǒng)和民用市場(chǎng)高度融合起來(lái)，將會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)研發(fā)和創(chuàng)新，也能夠使國(guó)防工業(yè)部門產(chǎn)生更多創(chuàng)意和新想法。民用工業(yè)與國(guó)防工業(yè)部門之間不能實(shí)現(xiàn)緊密合作是我國(guó)國(guó)防科技工業(yè)缺乏創(chuàng)新的主要原因之一。

二、適度開放是加強(qiáng)科技創(chuàng)新的基本要求

我國(guó)的國(guó)防工業(yè)部門相比市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的民用工業(yè)部門，相對(duì)封閉、官僚和具有神秘感，而企業(yè)的成功，往往依賴于靈活、高效和精準(zhǔn)的管理。因此，想要提高國(guó)防工業(yè)部門的研發(fā)和創(chuàng)新能力，國(guó)防工業(yè)部門需要更加開放，應(yīng)當(dāng)從封閉式創(chuàng)新轉(zhuǎn)換到開放式創(chuàng)新。為了實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)，國(guó)防工業(yè)和軍事研究機(jī)構(gòu)需要擴(kuò)展其傳統(tǒng)邊界，并利用外部資源來(lái)突破其自身的限制。此外，現(xiàn)代武器系統(tǒng)的復(fù)雜性也需要多學(xué)科多專業(yè)的交叉融合。這就要求國(guó)防工業(yè)部門和軍事研究機(jī)構(gòu)進(jìn)一步開放，并加強(qiáng)軍民融合。

軍民融合要求國(guó)防和民營(yíng)企業(yè)之間結(jié)成“聯(lián)盟”,在發(fā)展大型武器系統(tǒng)時(shí)，國(guó)防工業(yè)部門應(yīng)該在每一個(gè)開發(fā)階段都利用民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)和資源作為補(bǔ)充。在整個(gè)研發(fā)過(guò)程中，甚至生產(chǎn)階段，都應(yīng)保持與民營(yíng)企業(yè)之間的密切聯(lián)系，并且按需與民營(yíng)企業(yè)簽訂國(guó)防合同，進(jìn)行合作。這就要求針對(duì)不涉密的國(guó)防技術(shù)制訂新的管理規(guī)定，比如，對(duì)不涉密技術(shù)轉(zhuǎn)移到的民營(yíng)企業(yè)承包商進(jìn)行授權(quán)。將國(guó)防技術(shù)引入民用市場(chǎng)，能夠提高市場(chǎng)技術(shù)，在某些情況下，則會(huì)產(chǎn)生創(chuàng)新。需要注意的是，這里也存在一個(gè)問(wèn)題，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)防工業(yè)部門中的保護(hù)不是十分可靠，民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入國(guó)防工業(yè)部門，存在失去知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，這會(huì)阻止部分企業(yè)進(jìn)入國(guó)防市場(chǎng)。為避免這種情況的出現(xiàn)，有必要建立適用的技術(shù)政策和運(yùn)行機(jī)制。此外，想要克服國(guó)防工業(yè)部門中的官僚傳統(tǒng)、獨(dú)立封閉和自我依賴等結(jié)構(gòu)性問(wèn)題非常困難，需要政府在除掉這些藩籬過(guò)程中發(fā)揮更大的作用，這樣才能有力地促進(jìn)創(chuàng)新。

三、有效競(jìng)爭(zhēng)是提高創(chuàng)新能力的關(guān)鍵形式

創(chuàng)新需要競(jìng)爭(zhēng)，而競(jìng)爭(zhēng)主要來(lái)自市場(chǎng)，當(dāng)前的武器研發(fā)和采購(gòu)制度已經(jīng)不適應(yīng)新時(shí)期的要求。競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的引入，將會(huì)加速武器研發(fā)過(guò)程中的創(chuàng)新，武器采購(gòu)系統(tǒng)也需要更加開放，并引入競(jìng)爭(zhēng)。業(yè)務(wù)外包是市場(chǎng)化過(guò)程中的重要部分，即使不允許民企分包方對(duì)核心技術(shù)進(jìn)行研發(fā)，也應(yīng)當(dāng)將它們集成整合到國(guó)防工業(yè)的體系結(jié)構(gòu)中，如果民企具備某些方面的技術(shù)專長(zhǎng)，可以帶來(lái)新想法，并增強(qiáng)創(chuàng)新思維。因此，需要深入開展軍民融合，寓軍于民，事實(shí)上，在很多裝備和技術(shù)項(xiàng)目中都可以采用軍民聯(lián)合管理的方式。

在武器的采購(gòu)系統(tǒng)中引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，則能夠增加創(chuàng)新的潛力，并降低成本。相比由國(guó)防工業(yè)部門負(fù)擔(dān)全部的研發(fā)過(guò)程成本，外包、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和分包能夠降低投資，提高成本效率。武器生產(chǎn)的性質(zhì)意味著競(jìng)爭(zhēng)和分包的范圍需要很小，國(guó)家在規(guī)范這一過(guò)程中處于核心支配地位。在歐美一些國(guó)家，軍民融合機(jī)構(gòu)彌補(bǔ)了民用和軍用工業(yè)之間的一些空白，比如，美國(guó)的國(guó)家制造科技中心（NCMS）。實(shí)現(xiàn)我國(guó)全球創(chuàng)新的能力所需具備的條件正在逐步發(fā)展完善，為此，國(guó)防工業(yè)部門必須更好的適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。競(jìng)爭(zhēng)需要逐步實(shí)現(xiàn)，因?yàn)榧夹g(shù)的通用性越強(qiáng),關(guān)聯(lián)性越好,收益就會(huì)越大。

理論上，軍民融合的基礎(chǔ)已經(jīng)建立，但是開放意愿和管理能力的改變，仍然需要做出很大的努力，因此，國(guó)防經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化仍將是個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，可能還需要持續(xù)很多年，這就意味著未來(lái)短時(shí)間內(nèi)，國(guó)防工業(yè)創(chuàng)新能力不會(huì)劇烈的增強(qiáng)。

四、多樣化融資是助推技術(shù)創(chuàng)新的不竭動(dòng)力

在過(guò)去的幾十年中，兩個(gè)趨勢(shì)影響了中國(guó)國(guó)防企業(yè)的融資：軍轉(zhuǎn)民和債轉(zhuǎn)股。民用產(chǎn)品規(guī)模的急速擴(kuò)張，大約占國(guó)防企業(yè)70%的產(chǎn)品總量。于是，很多國(guó)防企業(yè)迫切地需要大量的資金來(lái)支持技術(shù)創(chuàng)新、研發(fā)、生產(chǎn)和管理。同時(shí)，政府也希望降低國(guó)防企業(yè)對(duì)公共和銀行資金的依賴，于是許多國(guó)防企業(yè)成為了上市公司。

盡管從2000 年開始，政策制度就發(fā)生了變化，但是大多數(shù)國(guó)防企業(yè)仍然使用從國(guó)有銀行中借貸的傳統(tǒng)融資渠道。政府應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)為國(guó)防企業(yè)提供更為有利的融資和投資環(huán)境，由于國(guó)防企業(yè)的敏感性質(zhì)，不同種類的所有權(quán)應(yīng)當(dāng)對(duì)應(yīng)不同的投資形式：直接投資、資本注入、補(bǔ)助投資。在某些非敏感情況下，可以嘗試非公資本的風(fēng)險(xiǎn)投資。或者專門設(shè)立相應(yīng)的機(jī)構(gòu)和政策：軍轉(zhuǎn)民的非銀行金融機(jī)構(gòu)，在國(guó)家政策性銀行設(shè)立軍轉(zhuǎn)民融合業(yè)務(wù)，以及軍轉(zhuǎn)民專項(xiàng)開發(fā)基金。應(yīng)加強(qiáng)國(guó)防企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)和學(xué)術(shù)研究單位之間的聯(lián)系，并對(duì)國(guó)防企業(yè)的管理人員進(jìn)行市場(chǎng)導(dǎo)向的管理和運(yùn)營(yíng)技能培訓(xùn)，同時(shí)，應(yīng)該加強(qiáng)與高校的合作，使國(guó)防企業(yè)從高校的研究當(dāng)眾獲益。

政府應(yīng)當(dāng)在遵循保密法、公司法、證券法的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)法規(guī)制定，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，同時(shí)，還應(yīng)該加強(qiáng)監(jiān)管和引導(dǎo)功能。可以允許國(guó)防企業(yè)發(fā)行債券和中短期期票，像中航工業(yè)集 團(tuán)（AVIC），在2008 年7月發(fā)起了50億元的短期融資期票，利率低于銀行利率2 個(gè)百分點(diǎn)。這種短期的融資工具在國(guó)際上應(yīng)用非常廣泛，提供了一種降低融資成本的有效手段。2008 年4 月，中國(guó)國(guó)家核電集團(tuán)發(fā)起了一個(gè)中期的融資期票，成為這種工具的另一個(gè)先例。

應(yīng)該允許更多部門之間的企業(yè)并購(gòu)，使國(guó)防企業(yè)內(nèi)部和外部資源可以重新分配。中國(guó)國(guó)防企業(yè)的資產(chǎn)太為分散，研發(fā)資源也不集中，因此會(huì)存在冗余開發(fā)，產(chǎn)業(yè)鏈過(guò)于冗長(zhǎng)等問(wèn)題。這使其效率低下，并且不能利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)，企業(yè)間的并購(gòu)和重組將緩解這個(gè)問(wèn)題。為了鼓勵(lì)這種合并，政府可以支持發(fā)展國(guó)內(nèi)具有活力的私人股本工業(yè)部門。在國(guó)際上，存在私人股本資金處理國(guó)防部門這樣高科技、高投資和高風(fēng)險(xiǎn)工業(yè)的做法。

國(guó)防工業(yè)在現(xiàn)代化融資渠道時(shí)，特別是舉債籌資將為中國(guó)國(guó)防企業(yè)帶來(lái)巨大的金融風(fēng)險(xiǎn)。相比其他國(guó)有企業(yè)，國(guó)防企業(yè)對(duì)于選擇多樣化的融資方法，與其特點(diǎn)相沖突，比如知識(shí)產(chǎn)權(quán)和國(guó)家安全的問(wèn)題。出于這個(gè)原因，政府推動(dòng)國(guó)防工業(yè)部門進(jìn)一步的改革比較艱難。

五、結(jié)語(yǔ)

在我國(guó)國(guó)防工業(yè)基礎(chǔ)逐漸積累，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)一步成熟的情況下，為了更加有效地提升國(guó)防力量，通過(guò)軍民融合來(lái)提高國(guó)防科技創(chuàng)新力度，無(wú)疑成為追趕發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)防建設(shè)水平，提升我軍作戰(zhàn)能力的必由之路?？偠灾瑖?guó)防工業(yè)應(yīng)當(dāng)更加開放，從封閉式創(chuàng)新轉(zhuǎn)移到開放式創(chuàng)新，利用外部資源來(lái)突破他們自身的限制，而將國(guó)防技術(shù)引入到民用市場(chǎng)，無(wú)疑也能夠提高市場(chǎng)技術(shù)，產(chǎn)生創(chuàng)新；在武器研發(fā)和采購(gòu)中引入競(jìng)爭(zhēng)，將加速武器研發(fā)過(guò)程中的創(chuàng)新，增加創(chuàng)新的潛力，并降低成本；創(chuàng)新需要資金支持，如果國(guó)防工業(yè)部門更多地采用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的多樣化融資手段，將對(duì)企業(yè)的研發(fā)注入大量新鮮血液，提供新的發(fā)展創(chuàng)新動(dòng)力。