鄭翠翠，姚 芊

（上海工程技術(shù)大學(xué)，上海 201620）

十九屆五中全會提出要強化國家戰(zhàn)略科技力量，提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，以創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展?？萍汲晒D(zhuǎn)化率是衡量科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率的重要指標(biāo)，要充分發(fā)揮科技促進經(jīng)濟社會發(fā)展的重要作用，要求作為科技創(chuàng)新主體的企業(yè)，把關(guān)鍵核心牢牢掌握在自己手里，不斷提升科技創(chuàng)新能力，提高科技成果轉(zhuǎn)化率。

一、我國科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

（一）科技成果轉(zhuǎn)化率沒有統(tǒng)一的計算和發(fā)布口徑

近年來，關(guān)于我國科技成果轉(zhuǎn)化率的問題引起專家和學(xué)者的關(guān)注，不少媒體和文章在談及我國當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化率時，口徑和數(shù)據(jù)也往往大相徑庭，有的認為我國科技成果轉(zhuǎn)化率“僅為10%左右”，有的認為“最多只有3%”，也有的認為約25%。但這些媒體和文章高度一致地認為，我國科技成果轉(zhuǎn)化率無論如何都遠低于發(fā)達國家的40%（也有人認為是80%）。然而，當(dāng)我們進一步了解科技成果轉(zhuǎn)化率的具體計算方法時，發(fā)現(xiàn)沒有統(tǒng)一的計算口徑，僅有的明確說法也只是“從知識產(chǎn)權(quán)局來看，成果轉(zhuǎn)化率就是知識產(chǎn)權(quán)交易率”這一句簡單的描述。

口徑的不統(tǒng)一，使得科技成果轉(zhuǎn)化率的具體數(shù)據(jù)難以確定，更導(dǎo)致這一數(shù)據(jù)難以查證、無法追溯根源，混淆著人們的視聽。而公布轉(zhuǎn)化率的權(quán)威主體不確定，也是我國科技成果轉(zhuǎn)化率具體數(shù)值五花八門存在亂象的根源?？萍汲晒麘?yīng)為促進我國經(jīng)濟發(fā)展，便利人們的生活，提升人們生活水平，為實現(xiàn)人們對美好生活的向往提供助益?；诖?，經(jīng)研究認為，科技成果轉(zhuǎn)化率應(yīng)當(dāng)是衡量“科技成果轉(zhuǎn)化為提升人民生活水平的工具”的一項比率型指標(biāo)。

（二）我國面向市場的科技成果轉(zhuǎn)化率偏低

從最普遍的群眾主觀感受而言，我國面向市場的科技成果轉(zhuǎn)化率確實較低。我國專利申請量在國際排名表上節(jié)節(jié)攀升，但事實上我國部分高端科技確實與發(fā)達國家存在差距，再加上我國科技創(chuàng)新相關(guān)成果宣傳缺位，使得人們潛意識里就相信我國科研能力薄弱，這不利于我國科技成果自信，因此要留住人才，留念希望。最后，我們也可以從各式各樣的統(tǒng)計數(shù)據(jù)中看出一些端倪。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計，我國2019年申請專利140萬件，接近全世界總和的一半。與此相比，美國也僅僅申請了62萬件。然而，聯(lián)系到2019年我國光刻機、芯片制造等高端科技產(chǎn)業(yè)被美國人“卡脖子”，很難不令人產(chǎn)生我國“科技成果轉(zhuǎn)化率低下”的想法。

從企業(yè)自身層面上看，科研管理體制相對落后，不能使其從市場需求層面出發(fā)，及時抓住市場上創(chuàng)新科技的動向。企業(yè)創(chuàng)新意識還不夠強，創(chuàng)新能力有待提升，對科研人才培養(yǎng)重視不夠。將企業(yè)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為實際生產(chǎn)力還有很長的路要走。

二、我國面向市場的科技成果轉(zhuǎn)化率偏低的原因

（一）我國科技創(chuàng)新體制與市場結(jié)合度不足

與西方國家不同，我國現(xiàn)行的創(chuàng)新體制是以政府為主導(dǎo)的自上而下的體制。從科技成果投入額度上看，當(dāng)代我國科技成果體制的運行程序，大部分是先由政府劃出專項資金，再由相關(guān)企業(yè)和單位申請資金，申請到項目及資金之后再開展研究。這種由政府確定方向的科技成果，本質(zhì)上不是面向市場的，并且我國科技創(chuàng)新及研究缺少歷史積累，幾乎是從零開始，成功幾率也相對較低。同時，在這種政府主導(dǎo)的科技成果體制下，企業(yè)不再關(guān)注市場需求和相配套的科技成果，而是關(guān)注如何得到政府資金，致使這些企業(yè)市場生存能力較差且不產(chǎn)生科技創(chuàng)新成果，一旦失去了來自政府資金的補助，立即就會倒閉、破產(chǎn)。

由于政府主導(dǎo)的研發(fā)方向存在政治性、前瞻性、戰(zhàn)略性，具有逆周期、非盈利性等特點，事關(guān)國民生計的整體運行，研發(fā)方向往往不是當(dāng)前市場和企業(yè)所關(guān)注和迫切需求的。不少研究者在研究科技成果轉(zhuǎn)化的時候，往往會將“專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入”等帶有明顯市場特征的指標(biāo)作為重要甚至是核心依據(jù)。這種將市場特征的指標(biāo)作為評審科技成果轉(zhuǎn)化能力的做法，本質(zhì)上是認為科技成果應(yīng)由市場價格而非勞動價值來評價，這一做法導(dǎo)致非市場的科技成果直接被排除在評價體系之外，無法公允地反映我國科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀。

當(dāng)前，我國已有航天、高鐵、激光、軍用、超算等領(lǐng)域一系列科技創(chuàng)新的豐碩成果，這些成果大多數(shù)不盈利、甚至有不少大額虧損要依靠國家補貼維持日常開支，且都必須要與市場保持合適的距離，否則就違背了服務(wù)人民的出發(fā)點，并容易造成國有資產(chǎn)流失、危及國家安全等問題。但是我們不應(yīng)認為這些科技成果轉(zhuǎn)化率低下，或者是沒有被轉(zhuǎn)化，甚至是沒有價值。這種以市場價格或收入作為評價科技成果轉(zhuǎn)化的研究方法，既是當(dāng)前研究者缺乏研究方法和數(shù)據(jù)的無奈之舉，也低估了大量科技成果的價值，導(dǎo)致我國科技成果轉(zhuǎn)化率紙面數(shù)據(jù)低下。

此外，由于科技成果轉(zhuǎn)化率是一項比率型指標(biāo)，是基于每年產(chǎn)出的科技成果計算的，這對科研人員眾多、科技成果多、專利申請數(shù)量多的我國而言，必然會將科技成果轉(zhuǎn)化率攤薄。

（二）我國企業(yè)科技創(chuàng)新積極性不高

相對于科技成果，我國企業(yè)大多更重視金融創(chuàng)新和市場營銷，盈利始終是市場追求的方向。在福布斯全球企業(yè)市值排行榜上，力壓蘋果企業(yè)的不是騰訊或阿里，而是中國工商銀行、中國建設(shè)銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行這些大型的國有企業(yè)。而在2018年全球最具價值品牌100強排行榜上，前段時間出盡了風(fēng)頭、獨占5G鰲頭的華為企業(yè)，也只排到了第12名，在它前面的，赫然還是中國工商銀行、中國建設(shè)銀行，再前面的就是蘋果、三星、谷歌等科技企業(yè)。我國的科技企業(yè)雖然有所長進，但仍未走在世界的前列。

我國科技企業(yè)的缺位，既有歷史原因，也有企業(yè)自身運營理念的問題。我國多數(shù)企業(yè)走的是“貿(mào)工技”路線，重營銷、輕科研，認為“造不如買”，而真正能夠走上世界舞臺的科技企業(yè)，都是具有強大科研能力的企業(yè)。華為企業(yè)2019年研發(fā)投入占銷售收入15.3%，因而取得了令美國側(cè)目的成果。而小米企業(yè)2019年研發(fā)投入僅占銷售收入3.5%，聯(lián)想企業(yè)占2.5%，遠低于同為電子產(chǎn)品制造企業(yè)的華為。作為大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的阿里巴巴和騰訊的研發(fā)占比也徘徊在7—9個百分點。在研究方向和成果上，由于企業(yè)間缺少協(xié)同和溝通，還存在低水平、碎片化、同質(zhì)性等問題，極大地降低了資金及創(chuàng)新效率。因此，建立一個有利于民營企業(yè)做科研的機制，營造出一個比拼科技創(chuàng)新能力的良性競爭氛圍，是我國科技企業(yè)發(fā)展壯大的當(dāng)務(wù)之急。

從上述情況來看，所謂“科技成果轉(zhuǎn)化率”，更多的是“科技成果市場利潤轉(zhuǎn)化率”。我國有大量科技成果被排斥在“科技成果轉(zhuǎn)化率”這一指標(biāo)之外，該指標(biāo)無法全面、準(zhǔn)確地衡量我國科技成果轉(zhuǎn)化能力。雖然我國科技成果及其成果轉(zhuǎn)化存在不足，但不能僅僅因為該指標(biāo)較低，就全面否定我國科技成果及成果轉(zhuǎn)化能力。

三、提升我國科技成果轉(zhuǎn)化能力的對策

（一）完善科技成果轉(zhuǎn)化率的計算和發(fā)布口徑

科技成果轉(zhuǎn)化率之所以眾口不一，正是由于其計算與發(fā)布口徑的混亂?？萍汲晒D(zhuǎn)化率不應(yīng)僅僅計算科技成果的市場價格，還應(yīng)考慮到其非市場價值及實際應(yīng)用價值。當(dāng)前我國科技成果轉(zhuǎn)化率低下，一方面是認識問題，另一方面是研究手段和方法受限。隨著群眾受教育水平的提升，越來越多的人意識到我國科技成果并不一定低，對“我國科技成果轉(zhuǎn)化能力”這一問題的討論，本身就意味著我國部分群眾開始不認同“我國科技成果轉(zhuǎn)化能力低下”這一命題，因此對問題的認識會受到教育水平、群眾討論、社會宣傳等多方面因素的影響。但研究手段和方法是當(dāng)前難以解決的一大難題，很多科技成果帶來的社會效益是難以計算的，這就需要統(tǒng)計學(xué)等相關(guān)領(lǐng)域的共同努力，并由國家統(tǒng)計局等利益不相關(guān)的權(quán)威主體統(tǒng)計分析并發(fā)布。

（二）政府與市場加強協(xié)調(diào)溝通

政府與市場對待科技成果的出發(fā)點各不相同，兩者既要保持一定的距離，也需要相應(yīng)的協(xié)調(diào)溝通。政府在科技成果中應(yīng)當(dāng)扮演引導(dǎo)、服務(wù)的角色，在危機到來時，確保能夠滿足基本的生產(chǎn)生活需要，成為公共領(lǐng)域的先進服務(wù)者，并在必要的時候領(lǐng)導(dǎo)全國共克時艱、集中力量辦大事，在需要的時候協(xié)調(diào)各行業(yè)與企業(yè)，防止重復(fù)投入、碎片化研究，其他時候與市場保持適當(dāng)?shù)木嚯x。當(dāng)前，我國政府已經(jīng)有意識地在引導(dǎo)行業(yè)與企業(yè)攻關(guān)重點科技難題，部分地方政府正在布局科技創(chuàng)新政策，例如引入高科技企業(yè)、與科技企業(yè)訂立對賭約定等。科技創(chuàng)新與政府資助本身就是一個充滿風(fēng)險的條約，過緊的制度容易導(dǎo)致地方政府在引導(dǎo)引進扶持科技企業(yè)時束手束腳、難以施展。同時，也有不少地方政府對科技企業(yè)的大筆投資最終都石沉入海，要么是投資了一個終將失敗的企業(yè)與行業(yè)，要么是投資了一個披著科技企業(yè)外皮的低端“組裝廠”，還有的企業(yè)純粹是騙取政府補貼，更有甚者是受資助企業(yè)一夜之間人去樓空。因此，在將政府的權(quán)力關(guān)進制度的籠子的同時，也要適度準(zhǔn)備一些容錯空間，懲罰機制要跟上，獎勵機制也要跟進。

企業(yè)不會為基礎(chǔ)物理、天文學(xué)等需要海量資金還不能立即產(chǎn)生效益的領(lǐng)域投入資金，也不會對高鐵這類初期投入巨大、回收周期長的服務(wù)產(chǎn)生興趣，這些行業(yè)自然需要政府主導(dǎo)。但政府也不能事無巨細地指導(dǎo)企業(yè)，做好服務(wù)、盡到應(yīng)盡責(zé)任即可，這其中就包括建立科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化規(guī)章制度、規(guī)范科技成果市場秩序等，讓認認真真搞科研做創(chuàng)新的企業(yè)獲得實實在在的利潤，既要掃除企業(yè)獲取科技成果、將科技成果轉(zhuǎn)化為市場優(yōu)勢的阻礙，又要防止大企業(yè)依靠體量對小微企業(yè)創(chuàng)新成果進行侵吞，提升國有企業(yè)與民營企業(yè)搞科研的積極性，營造良性的市場競爭氛圍，推動企業(yè)科技創(chuàng)新及轉(zhuǎn)化能力的有序進步。

結(jié)語

科技成果轉(zhuǎn)化體現(xiàn)了一個國家的政府、企業(yè)、高校、科研院所等多方的協(xié)同性。面對外部壓力，我國已涌現(xiàn)出一大批具備科技成果能力的企業(yè)，這表明我國企業(yè)不是做不到科技成果及時轉(zhuǎn)化，而是在科技成果和轉(zhuǎn)化上存在諸多矛盾，難以克服。

科技的投入與轉(zhuǎn)化對企業(yè)而言是充滿危險的一躍，而騙取政府補貼、“貿(mào)工技”、以買代造等做法的風(fēng)險相對較小，自然會獲得不少企業(yè)的青睞，然而這種做法是走不長遠的。當(dāng)前政府不斷地給予企業(yè)科技創(chuàng)新補貼，不是因為財政及稅收富余，而是為了使之在競爭激烈的世界舞臺上占得一席，希望能夠看到更多自強有為的中國企業(yè)走向世界。我國的科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化能力相較過去已得到了長足的提升，但想要做得更好，就需要進一步理清政府與市場的關(guān)系，并促成兩者協(xié)同合作。