張 華 顧 新

(1.肇慶學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院； 2.四川大學(xué)商學(xué)院； 3.成都市軟創(chuàng)智業(yè)研究會(huì))

1 研究背景

隨著全球化競爭、技術(shù)變革與貿(mào)易摩擦的不斷加劇，中國企業(yè)面臨著前所未有的歷史機(jī)遇與嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，突破性創(chuàng)新日益成為企業(yè)塑造競爭優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵[1]。突破性創(chuàng)新通過新的科學(xué)原理與技術(shù)路線，以新穎、獨(dú)特與革命性的產(chǎn)品或服務(wù)改變市場競爭格局，并推動(dòng)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型與價(jià)值鏈重構(gòu)[2]。不同于漸進(jìn)式創(chuàng)新，突破性創(chuàng)新具有更高的不確定性、資源投入與技術(shù)復(fù)雜性，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力與知識(shí)基礎(chǔ)提出了嚴(yán)苛要求。為克服“能力陷阱”與“核心剛性”，越來越多的企業(yè)將戰(zhàn)略聯(lián)盟作為實(shí)施突破性創(chuàng)新的重要手段[3]。戰(zhàn)略聯(lián)盟有助于降低交易成本，彌補(bǔ)企業(yè)個(gè)體的資源與能力缺陷，并為建立共存相生、多方共贏的合作關(guān)系營造條件[4]。然而，一些研究發(fā)現(xiàn)，戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)部普遍存在的利益沖突、機(jī)會(huì)主義與道德風(fēng)險(xiǎn)等隱患，是導(dǎo)致戰(zhàn)略聯(lián)盟高失敗率的直接動(dòng)因[5,6]。如何通過戰(zhàn)略聯(lián)盟治理推動(dòng)突破性創(chuàng)新的順利實(shí)施，成為企業(yè)創(chuàng)新管理面臨的重要問題。

戰(zhàn)略聯(lián)盟治理是協(xié)調(diào)或控制聯(lián)盟成員的行為、職責(zé)與利益的一系列機(jī)制[7]。很多學(xué)者認(rèn)為，使用恰當(dāng)?shù)闹卫頇C(jī)制遏制聯(lián)盟成員的機(jī)會(huì)主義與利己行為，是戰(zhàn)略聯(lián)盟成功運(yùn)營的保障[8]。按照不同的理論范式，戰(zhàn)略聯(lián)盟可選擇多種形式的治理機(jī)制，既有研究逐漸形成了以交易成本理論為基礎(chǔ)的契約治理機(jī)制，以及基于關(guān)系交換理論的關(guān)系治理機(jī)制兩種類型[9]。LUI等[10]指出，契約治理有助于降低聯(lián)盟成員之間的非對(duì)稱信息，對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟合作績效具有正向影響。LEE等[11]發(fā)現(xiàn)，關(guān)系治理在促進(jìn)戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移、提高聯(lián)盟成員合作互動(dòng)以及維護(hù)聯(lián)盟穩(wěn)定性等方面具有重要作用。KRISHNAN等[8]認(rèn)為，治理機(jī)制的有效性取決于聯(lián)盟成員行為與外部環(huán)境的不確定性，契約治理在低度行為不確定性和高度環(huán)境不確定性時(shí)效果更佳，關(guān)系治理的作用則反之。PITTINO等[7]發(fā)現(xiàn)，契約治理與關(guān)系治理在探索式創(chuàng)新的戰(zhàn)略聯(lián)盟中互為補(bǔ)充，在利用式創(chuàng)新的戰(zhàn)略聯(lián)盟中相互替代。BOUNCKEN等[12]的對(duì)比研究指出，相對(duì)于單一治理機(jī)制，聯(lián)合使用契約治理與關(guān)系治理更利于提升戰(zhàn)略聯(lián)盟創(chuàng)新績效。綜上可知，戰(zhàn)略聯(lián)盟治理的相關(guān)研究已從早期關(guān)注單一治理機(jī)制的作用效果，轉(zhuǎn)向重視多個(gè)治理機(jī)制的共同作用。

近年來，戰(zhàn)略聯(lián)盟對(duì)突破性創(chuàng)新的影響吸引了學(xué)界的持續(xù)關(guān)注。一些學(xué)者基于資源依賴?yán)碚?，發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略聯(lián)盟的網(wǎng)絡(luò)嵌入、知識(shí)獲取與競合關(guān)系對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新具有積極作用。李奉書等[13]認(rèn)為，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入有利于聯(lián)盟成員知識(shí)搜索，進(jìn)而提高企業(yè)創(chuàng)新績效。尹航等[14]發(fā)現(xiàn)，獲取聯(lián)盟伙伴的技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)等知識(shí)對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新具有正向影響。BOUNCKEN等[15]對(duì)產(chǎn)品研發(fā)周期的研究表明，產(chǎn)品上市階段的競合關(guān)系有助于企業(yè)突破性創(chuàng)新。另一些學(xué)者基于知識(shí)基礎(chǔ)觀，討論了知識(shí)異質(zhì)性與企業(yè)突破性創(chuàng)新的關(guān)系，但研究結(jié)論尚不統(tǒng)一。SRIVASTAVA等[2]認(rèn)為，戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)異質(zhì)性可以拓展聯(lián)盟成員的知識(shí)來源，對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新具有正向影響。COBEA等[16]對(duì)聯(lián)盟組合的研究表明，知識(shí)異質(zhì)性有助于企業(yè)跨越技術(shù)創(chuàng)新過程的“能力陷阱”。然而，畢靜煜等[3]發(fā)現(xiàn)，知識(shí)異質(zhì)性會(huì)造成戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)冗余，阻礙企業(yè)突破性創(chuàng)新的順利實(shí)施。吳言波等[1]、KOBARG等[17]認(rèn)為，知識(shí)異質(zhì)性盡管豐富了企業(yè)外部知識(shí)來源，但也提高了其知識(shí)利用難度，因此過高的知識(shí)異質(zhì)性對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新具有負(fù)面影響。

綜上所述，雖然很多學(xué)者認(rèn)為戰(zhàn)略聯(lián)盟治理有助于提升聯(lián)盟成員的合作效率[7,8]，但未闡明其對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新的具體影響。戰(zhàn)略聯(lián)盟治理以何種方式作用于聯(lián)盟成員的價(jià)值創(chuàng)造，進(jìn)而影響企業(yè)突破性創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理有待深入探討。此外，一些學(xué)者考察了戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)異質(zhì)性與企業(yè)突破新創(chuàng)新的關(guān)系，但研究結(jié)論存在分歧[2,3]。知識(shí)基礎(chǔ)觀指出，整合不同類型的知識(shí)并生成新的知識(shí)組合是技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)[18]。在戰(zhàn)略聯(lián)盟中，知識(shí)異質(zhì)性僅是突破性創(chuàng)新的必要條件，企業(yè)只有充分解構(gòu)、吸收聯(lián)盟伙伴的異質(zhì)性知識(shí)，才能創(chuàng)造出新的知識(shí)組合。相對(duì)于知識(shí)異質(zhì)性，知識(shí)耦合不僅能促進(jìn)戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)流動(dòng)，而且會(huì)提高聯(lián)盟成員間的相互依賴性[19]，有利于深入剖析戰(zhàn)略聯(lián)盟與企業(yè)突破性創(chuàng)新的互動(dòng)關(guān)系。鑒于此，本研究基于交易成本與關(guān)系交換理論，從戰(zhàn)略聯(lián)盟視角考察聯(lián)盟治理、價(jià)值共創(chuàng)與企業(yè)突破性創(chuàng)新的內(nèi)在聯(lián)系，并檢驗(yàn)知識(shí)耦合對(duì)上述關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)，進(jìn)而揭示戰(zhàn)略聯(lián)盟治理對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新的影響機(jī)理。

2 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

2.1 戰(zhàn)略聯(lián)盟治理與企業(yè)突破性創(chuàng)新

目前，戰(zhàn)略聯(lián)盟治理已形成以契約治理與關(guān)系治理為核心的兩類治理機(jī)制[9,12]。契約治理基于交易成本理論，通過契約、制度與法律等正式手段界定聯(lián)盟成員的權(quán)責(zé)關(guān)系與履約程序，以此扼制聯(lián)盟成員的機(jī)會(huì)主義行為[20]。關(guān)系治理源于關(guān)系交換理論，借助信任、慣例與規(guī)范等社會(huì)關(guān)系約束聯(lián)盟成員的利己行為[21]。實(shí)踐中，契約治理傾向于“事前控制”，在建立合作關(guān)系時(shí)明確個(gè)體行為的約束條件，以此應(yīng)對(duì)合作過程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)。但是，由于不確定性與個(gè)體有限理性，合作參與方往往難以將所有“或然事件”寫入契約條款，由此簽訂的“不完全契約”不可避免地存在一定的制度漏洞[21]。相對(duì)而言，關(guān)系治理聚焦于“事后控制”，依靠信任、規(guī)范等非正式手段增進(jìn)聯(lián)盟成員的理解與共識(shí)，進(jìn)而調(diào)動(dòng)個(gè)體在簽約后的“自我履約”行為[22]。

戰(zhàn)略聯(lián)盟治理將在以下方面影響企業(yè)突破性創(chuàng)新：①契約治理有利于緩解聯(lián)盟成員的利益沖突。突破性創(chuàng)新需要大量的資源投入，如果不能有效界定聯(lián)盟成員的責(zé)任與義務(wù)，則會(huì)為機(jī)會(huì)主義行為(如搭便車、拒絕適應(yīng)、逃避職責(zé)等)提供可乘之機(jī)。契約治理可以在組建戰(zhàn)略聯(lián)盟時(shí)，明確企業(yè)與聯(lián)盟伙伴的成本分擔(dān)、產(chǎn)權(quán)歸屬與利益分配等合作細(xì)節(jié)，避免聯(lián)盟成員因?yàn)橄喈惖耐顿Y回報(bào)而產(chǎn)生利益沖突。因此，契約治理通過降低聯(lián)盟成員的利益沖突，使企業(yè)在充分的資源投入下實(shí)施突破性創(chuàng)新[23]。②關(guān)系治理有助于扼制聯(lián)盟成員的利己行為。由于非對(duì)稱信息的存在，企業(yè)在組建戰(zhàn)略聯(lián)盟之初，可能無法充分了解聯(lián)盟伙伴的真實(shí)動(dòng)機(jī)與能力，為合作中的利己行為埋下隱患。關(guān)系治理將提升聯(lián)盟成員的信任水平，通過慣例、規(guī)范等社會(huì)關(guān)系消除聯(lián)盟內(nèi)部的非對(duì)稱信息[22]，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)在高效的合作互動(dòng)中開展突破性創(chuàng)新。③關(guān)系治理的作用優(yōu)于契約治理。突破性創(chuàng)新需要長期探索，聯(lián)盟成員須維持緊密的合作關(guān)系以適應(yīng)不斷變化的外部環(huán)境。契約治理的優(yōu)勢(shì)在于“事前控制”，但無法預(yù)測環(huán)境變化所誘發(fā)的新問題。關(guān)系治理正視“不完全契約”的存在，通過協(xié)商、信息交換等手段解決不可預(yù)知的合作創(chuàng)新問題[21]。因此，關(guān)系治理比契約治理更利于聯(lián)盟成員的資源投入與交互學(xué)習(xí)，可以在緊密的合作關(guān)系中促進(jìn)企業(yè)突破性創(chuàng)新的順利實(shí)施?；诖耍岢鲆韵录僭O(shè)：

假設(shè)1a戰(zhàn)略聯(lián)盟契約治理與企業(yè)突破性創(chuàng)新存在正相關(guān)關(guān)系。

假設(shè)1b戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系治理與企業(yè)突破性創(chuàng)新存在正相關(guān)關(guān)系。

假設(shè)1c戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系治理對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新的作用大于契約治理。

2.2 價(jià)值共創(chuàng)的中介效應(yīng)

作為介于市場與科層的中間形態(tài)，戰(zhàn)略聯(lián)盟可以彌補(bǔ)企業(yè)個(gè)體的資源與能力缺陷，促進(jìn)聯(lián)盟成員全面開展價(jià)值共創(chuàng)[4]。為探究戰(zhàn)略聯(lián)盟治理對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新的作用機(jī)制，本研究根據(jù)朱勤等[24]、CLARO等[25]的前期研究，從聯(lián)合計(jì)劃、聯(lián)合求解與合作柔性3個(gè)維度討論戰(zhàn)略聯(lián)盟的價(jià)值共創(chuàng)與企業(yè)突破性創(chuàng)新的互動(dòng)關(guān)系。

首先，聯(lián)合計(jì)劃有利于企業(yè)精準(zhǔn)制訂突破性創(chuàng)新的戰(zhàn)略決策。突破性創(chuàng)新需要企業(yè)充分把握產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，在關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域與價(jià)值鏈環(huán)節(jié)開展技術(shù)攻關(guān)。聯(lián)合計(jì)劃能夠激勵(lì)聯(lián)盟成員分享市場信息、協(xié)調(diào)彼此的研發(fā)與生產(chǎn)計(jì)劃，使企業(yè)在產(chǎn)品設(shè)計(jì)、試制與量產(chǎn)等過程做出適宜的戰(zhàn)略決策[25]。其次，聯(lián)合求解幫助企業(yè)補(bǔ)齊技術(shù)與能力短板。針對(duì)企業(yè)無法解決的技術(shù)難題，聯(lián)合求解可以增進(jìn)聯(lián)盟成員的交互學(xué)習(xí)，通過合作研發(fā)、專利許可與技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方式使企業(yè)快速獲取自身缺乏的專業(yè)知識(shí)[26]，進(jìn)而為突破性創(chuàng)新設(shè)計(jì)可行的技術(shù)路線與實(shí)施方案。最后，合作柔性有助于企業(yè)靈活適應(yīng)外部環(huán)境變化。經(jīng)濟(jì)、技術(shù)與制度的任何改變都會(huì)增加突破性創(chuàng)新的不確定性，需要企業(yè)及時(shí)評(píng)估環(huán)境變化所帶來的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇。合作柔性可以提高戰(zhàn)略聯(lián)盟的環(huán)境適應(yīng)度，充分發(fā)揮聯(lián)盟成員的協(xié)同效應(yīng)，以此幫助企業(yè)適時(shí)修正突破性創(chuàng)新的原有計(jì)劃[27]。

戰(zhàn)略聯(lián)盟治理在以下方面促進(jìn)聯(lián)盟成員價(jià)值共創(chuàng)：①調(diào)和聯(lián)合計(jì)劃過程的目標(biāo)分歧。契約治理有利于清晰界定聯(lián)盟成員的責(zé)任與義務(wù)，在突破性創(chuàng)新的目標(biāo)設(shè)定與計(jì)劃編制中，通過針對(duì)性的契約條款協(xié)調(diào)聯(lián)盟成員之間的目標(biāo)分歧[23]。關(guān)系治理可以增進(jìn)戰(zhàn)略聯(lián)盟的合作共識(shí)，激勵(lì)聯(lián)盟成員從整體利益角度充分協(xié)商突破性創(chuàng)新的合作細(xì)節(jié)[22]。②防范聯(lián)合求解過程的知識(shí)泄露。無形的知識(shí)溢出與蓄意的技術(shù)竊取都會(huì)造成創(chuàng)新主體的知識(shí)泄露，但在治理機(jī)制的作用下，知識(shí)泄露將被限定在可控的范圍之內(nèi)[6]。契約治理可以保護(hù)聯(lián)盟成員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，借助保密協(xié)議與產(chǎn)權(quán)制度界定不同合作項(xiàng)目的知識(shí)用途、適用條件與違約懲罰，進(jìn)而震懾技術(shù)竊取行為。關(guān)系治理能夠約束聯(lián)盟成員的利己行為，降低企業(yè)與聯(lián)盟伙伴的知識(shí)泄露顧慮，促進(jìn)企業(yè)在充分的知識(shí)共享中攻克技術(shù)難題。③消除合作柔性的實(shí)踐障礙。聯(lián)盟成員的機(jī)會(huì)主義行為會(huì)降低戰(zhàn)略聯(lián)盟的活力，不但使戰(zhàn)略聯(lián)盟無法快速響應(yīng)外部環(huán)境變化，而且可能導(dǎo)致戰(zhàn)略聯(lián)盟走向失敗。戰(zhàn)略聯(lián)盟治理將激發(fā)聯(lián)盟成員的“自我履約”行為，促進(jìn)企業(yè)與聯(lián)盟伙伴及時(shí)調(diào)整合作目標(biāo)、資源投入與研發(fā)方案，從而提升價(jià)值創(chuàng)造的合作柔性[23]。

根據(jù)上述分析，本研究認(rèn)為，價(jià)值共創(chuàng)在戰(zhàn)略聯(lián)盟治理與企業(yè)突破性創(chuàng)新之間發(fā)揮中介效應(yīng)，而且價(jià)值共創(chuàng)3個(gè)維度的中介效應(yīng)按照聯(lián)合求解、合作柔性與聯(lián)合計(jì)劃的順序遞減。聯(lián)合求解因?yàn)橹苯雨P(guān)系到合作創(chuàng)新績效，其與戰(zhàn)略聯(lián)盟治理的交互作用對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新的影響也更為重要，因此中介效應(yīng)高于聯(lián)合計(jì)劃與合作柔性。雖然聯(lián)合計(jì)劃影響突破性創(chuàng)新的目標(biāo)設(shè)定與計(jì)劃編制，但企業(yè)的原有計(jì)劃也需要根據(jù)外部環(huán)境的變化而改變[25]。相對(duì)而言，合作柔性更有利于企業(yè)在動(dòng)態(tài)的外部環(huán)境中靈活地開展突破性創(chuàng)新，所以中介效應(yīng)高于聯(lián)合計(jì)劃?；诖?，提出以下假設(shè)：

假設(shè)2a聯(lián)合計(jì)劃在戰(zhàn)略聯(lián)盟治理與企業(yè)突破性創(chuàng)新之間發(fā)揮中介效應(yīng)。

假設(shè)2b聯(lián)合求解在戰(zhàn)略聯(lián)盟治理與企業(yè)突破性創(chuàng)新之間發(fā)揮中介效應(yīng)。

假設(shè)2c合作柔性在戰(zhàn)略聯(lián)盟治理與企業(yè)突破性創(chuàng)新之間發(fā)揮中介效應(yīng)。

假設(shè)2d價(jià)值共創(chuàng)在戰(zhàn)略聯(lián)盟治理與企業(yè)突破性創(chuàng)新之間的中介效應(yīng)按照聯(lián)合求解、合作柔性與聯(lián)合計(jì)劃的順序遞減。

2.3 知識(shí)耦合的調(diào)節(jié)效應(yīng)

戰(zhàn)略聯(lián)盟的合作效率不僅取決于聯(lián)盟成員的創(chuàng)新能力，而且受到組織間知識(shí)耦合的影響[17]。知識(shí)耦合指不同類型知識(shí)的連接、匹配與可聚合程度[18]。戰(zhàn)略聯(lián)盟中較高的知識(shí)耦合會(huì)增強(qiáng)聯(lián)盟成員的價(jià)值共創(chuàng)與企業(yè)突破性創(chuàng)新的正相關(guān)關(guān)系。

首先，知識(shí)耦合提升聯(lián)盟成員的知識(shí)獲取。聯(lián)盟成員的價(jià)值共創(chuàng)需要不斷獲取外部知識(shí)。較高的知識(shí)耦合意味著戰(zhàn)略聯(lián)盟具有更好的知識(shí)互補(bǔ)性，有利于聯(lián)盟成員從知識(shí)廣度與深度兩個(gè)層面優(yōu)化配置彼此的知識(shí)資源[19]。因此，知識(shí)耦合會(huì)加速戰(zhàn)略聯(lián)盟的知識(shí)流動(dòng)，為企業(yè)突破新創(chuàng)新提供有價(jià)值的創(chuàng)意、技術(shù)與經(jīng)驗(yàn)等專業(yè)知識(shí)。其次，高水平的知識(shí)耦合促進(jìn)聯(lián)盟成員的知識(shí)吸收。聯(lián)盟成員只有充分吸收外部知識(shí)，才能在合作創(chuàng)新中跨越個(gè)體難以逾越的技術(shù)障礙。知識(shí)耦合有助于戰(zhàn)略聯(lián)盟建立統(tǒng)一的知識(shí)基礎(chǔ)，使聯(lián)盟成員深入了解彼此知識(shí)的編碼方式與技術(shù)原理。隨著知識(shí)耦合的提高，聯(lián)盟內(nèi)部的知識(shí)吸收效率也將同步遞增，使聯(lián)盟成員可以充分解構(gòu)、消化彼此的專業(yè)知識(shí)，進(jìn)而為突破性創(chuàng)新提供知識(shí)保障[2]。最后，知識(shí)耦合有利于戰(zhàn)略聯(lián)盟快速響應(yīng)外部環(huán)境變化。多變的外部環(huán)境將引起創(chuàng)新范式與商業(yè)模式變革，戰(zhàn)略聯(lián)盟只有提高合作柔性才能適應(yīng)上述改變。高水平的知識(shí)耦合可以使聯(lián)盟成員便捷地創(chuàng)造新的知識(shí)組合，根據(jù)外部環(huán)境變化及時(shí)調(diào)整突破性創(chuàng)新的目標(biāo)、研發(fā)方案與技術(shù)路線[4]。因此，戰(zhàn)略聯(lián)盟的知識(shí)耦合越高，聯(lián)盟成員的價(jià)值共創(chuàng)越有助于企業(yè)突破性創(chuàng)新?；诖耍岢鲆韵录僭O(shè)：

假設(shè)3a知識(shí)耦合正向調(diào)節(jié)聯(lián)合計(jì)劃與企業(yè)突破性創(chuàng)新的關(guān)系。

假設(shè)3b知識(shí)耦合正向調(diào)節(jié)聯(lián)合求解與企業(yè)突破性創(chuàng)新的關(guān)系。

假設(shè)3c知識(shí)耦合正向調(diào)節(jié)合作柔性與企業(yè)突破性創(chuàng)新的關(guān)系。

根據(jù)以上假設(shè)，本研究認(rèn)為，知識(shí)耦合可能進(jìn)一步調(diào)節(jié)價(jià)值共創(chuàng)在戰(zhàn)略聯(lián)盟治理與企業(yè)突破性創(chuàng)新之間的中介效應(yīng)。從知識(shí)基礎(chǔ)觀出發(fā)，高水平的知識(shí)耦合會(huì)減少戰(zhàn)略聯(lián)盟的知識(shí)冗余，使企業(yè)與聯(lián)盟伙伴有效吸收、利用彼此的異質(zhì)性知識(shí)，從而激勵(lì)聯(lián)盟成員更加積極地參與合作互動(dòng)[19]。在此情況下，較高的知識(shí)耦合可以在聯(lián)盟成員的積極合作中更為顯著地發(fā)揮戰(zhàn)略聯(lián)盟治理功能，通過高效的價(jià)值共創(chuàng)促進(jìn)企業(yè)突破性創(chuàng)新；相反，聯(lián)盟成員間低水平的知識(shí)耦合由于難以為彼此提供有用知識(shí)，將會(huì)削弱聯(lián)盟成員的合作動(dòng)力，對(duì)價(jià)值創(chuàng)造與突破性創(chuàng)新產(chǎn)生消極影響。基于此，提出以下假設(shè)：

假設(shè)4a知識(shí)耦合正向調(diào)節(jié)聯(lián)合計(jì)劃在戰(zhàn)略聯(lián)盟治理與企業(yè)突破性創(chuàng)新之間的中介效應(yīng)。

假設(shè)4b知識(shí)耦合正向調(diào)節(jié)聯(lián)合求解在戰(zhàn)略聯(lián)盟治理與企業(yè)突破性創(chuàng)新之間的中介效應(yīng)。

假設(shè)4c知識(shí)耦合正向調(diào)節(jié)合作柔性在戰(zhàn)略聯(lián)盟治理與企業(yè)突破性創(chuàng)新之間的中介效應(yīng)。

綜上所述，本研究提出如下概念模型(見圖1)。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 數(shù)據(jù)來源與樣本特征

為體現(xiàn)戰(zhàn)略聯(lián)盟治理的主體多元性，本研究通過調(diào)查問卷，從企業(yè)及其聯(lián)盟伙伴兩個(gè)角度收集研究數(shù)據(jù)。正式調(diào)查從2021年1月持續(xù)到2021年6月，歷時(shí)6個(gè)月。2021年1月～4月，本研究與管理咨詢公司合作，面向廣東、江蘇、陜西、四川、湖北、遼寧等地國家級(jí)高新區(qū)的制造企業(yè)，采用隨機(jī)抽樣的方法發(fā)放1 000份調(diào)查問卷，邀請(qǐng)受訪企業(yè)高層管理人員填寫價(jià)值共創(chuàng)與突破性創(chuàng)新的測量題項(xiàng)；同時(shí)，本研究從受訪企業(yè)提供的戰(zhàn)略聯(lián)盟名錄中隨機(jī)選取一個(gè)聯(lián)盟伙伴，由其高層管理人員填寫戰(zhàn)略聯(lián)盟治理的測量題項(xiàng)。2021年5月～6月，本研究對(duì)回收的438份調(diào)查問卷做進(jìn)一步篩選，刪除未開展突破性創(chuàng)新的企業(yè)以及無效問卷，最終得到有效問卷320份，有效問卷率為32.0%。在有效樣本中，38.1%的企業(yè)隸屬各級(jí)政府部門認(rèn)定的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，61.9%的企業(yè)屬于企業(yè)間構(gòu)建的戰(zhàn)略聯(lián)盟，描述性統(tǒng)計(jì)見表1。

表1 樣本描述性統(tǒng)計(jì)(N=320)

對(duì)于可能存在的未響應(yīng)偏差，本研究對(duì)比了有效問卷與無效問卷的企業(yè)基本特征，沒有發(fā)現(xiàn)二者之間存在顯著差異。此外，本研究比較了前期與后期回收的調(diào)查問卷，兩組數(shù)據(jù)在企業(yè)基本特征上也不存在顯著區(qū)別。因此，未響應(yīng)偏差對(duì)本研究不構(gòu)成重要影響。

3.2 變量測量

本研究的主要變量使用5級(jí)Likert量表，由調(diào)查對(duì)象評(píng)價(jià)測量題項(xiàng)的重要程度(1表示“完全不同意/非常不重要”，5表示“完全同意/非常重要”)，量表結(jié)構(gòu)見表2：①突破性創(chuàng)新。使用吳言波等[1]的量表，從技術(shù)改進(jìn)與產(chǎn)品替代性等3個(gè)題項(xiàng)測量。②戰(zhàn)略聯(lián)盟治理。依據(jù)LI等[23]的量表，從完備性與針對(duì)性等3個(gè)題項(xiàng)測量契約治理；使用POPPO等[22]的量表，從相互信任與關(guān)系緊密性等3個(gè)題項(xiàng)測量關(guān)系治理。③價(jià)值共創(chuàng)。根據(jù)朱勤等[24]的量表，從聯(lián)合計(jì)劃、聯(lián)合求解與合作柔性3個(gè)維度共11個(gè)題項(xiàng)測量。④知識(shí)耦合。使用NDUBISI等[19]的量表，從知識(shí)異質(zhì)性與相容性等3個(gè)題項(xiàng)測量。⑤控制變量。從企業(yè)屬性、聯(lián)盟關(guān)系與環(huán)境動(dòng)態(tài)性3個(gè)方面選取控制變量[23]；企業(yè)屬性涉及企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡與研發(fā)強(qiáng)度3個(gè)變量[1]；聯(lián)盟關(guān)系包括關(guān)系長度與資產(chǎn)專用性2個(gè)變量[23]，其中資產(chǎn)專用性使用SCHREINER等[28]的量表，由3個(gè)題項(xiàng)測量；環(huán)境動(dòng)態(tài)性使用JANSEN等[29]的量表，由5個(gè)題項(xiàng)測量。

表2 量表結(jié)構(gòu)及信效度檢驗(yàn)(N=320)

3.3 信度、效度與共同方法偏差

在表2中，各變量的Cronbach’sα系數(shù)、組合信度(CR)與平均方差萃取量(AVE)均大于判定值。本研究變量的相關(guān)系數(shù)矩陣見表3。表3中，主要變量AVE值的平方根均大于其對(duì)應(yīng)行列的相關(guān)系數(shù)。上述數(shù)據(jù)說明本研究所用量表的信效度較好。Harman單因子檢驗(yàn)的第一個(gè)因子解釋了總方差的25.89%，表明本研究不存在嚴(yán)重的共同方法偏差問題。

表3 相關(guān)系數(shù)矩陣(N=320)

4 實(shí)證分析

4.1 總效應(yīng)、直接效應(yīng)與中介效應(yīng)檢驗(yàn)

本研究使用回歸分析檢驗(yàn)相關(guān)研究假設(shè)(見表4)。在表4中，模型1-1是僅包括控制變量的基礎(chǔ)模型；模型1-2與模型1-3在模型1-1的基礎(chǔ)上加入自變量，結(jié)果表明戰(zhàn)略聯(lián)盟的契約治理(β=0.417，p<0.001)、關(guān)系治理(β=0.365，p<0.001)與企業(yè)突破性創(chuàng)新均存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，假設(shè)1a與假設(shè)1b得到驗(yàn)證；模型1-4中關(guān)系治理與契約治理解釋突破性創(chuàng)新的變異量(ΔR2)分別為0.101與0.079，表明關(guān)系治理比契約治理更能促進(jìn)突破性創(chuàng)新，假設(shè)1c得到驗(yàn)證。

表4 聯(lián)盟治理與突破性創(chuàng)新的關(guān)系(N=320)

本研究使用偏差矯正的百分位Bootstrap法，在5 000次重復(fù)抽樣條件下檢驗(yàn)價(jià)值共創(chuàng)的中介效應(yīng)[30]，結(jié)果見表5。表5中，對(duì)于CG→JP→RI與RG→JP→RI路徑，聯(lián)合計(jì)劃在契約治理與突破性創(chuàng)新間的間接效應(yīng)置信區(qū)間為[0.029, 0.098]、在關(guān)系治理與突破性創(chuàng)新間的間接效應(yīng)置信區(qū)間為[0.022, 0.087]，以上置信區(qū)間均不包含零，表明聯(lián)合計(jì)劃在戰(zhàn)略聯(lián)盟治理與突破性創(chuàng)新間發(fā)揮部分中介效應(yīng)，假設(shè)2a得到驗(yàn)證。同理可知，聯(lián)合求解、合作柔性在戰(zhàn)略聯(lián)盟治理與突破性創(chuàng)新間發(fā)揮部分中介效應(yīng)，假設(shè)2b與假設(shè)2c得到驗(yàn)證。此外，聯(lián)合求解的中介效應(yīng)最大(21.82%與18.63%)、聯(lián)合計(jì)劃的中介效應(yīng)最小(14.39%與13.97%)、合作柔性的中介效應(yīng)介于聯(lián)合求解與聯(lián)合計(jì)劃之間(21.34%與16.98%)，故假設(shè)2d得到驗(yàn)證。

表5 價(jià)值共創(chuàng)的中介效應(yīng)分析(N=320)

4.2 調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

知識(shí)耦合的調(diào)節(jié)效應(yīng)分析見表6。由模型2-4可知，聯(lián)合計(jì)劃同知識(shí)耦合的交乘項(xiàng)與突破性創(chuàng)新的回歸系數(shù)大于零且顯著(β=0.211，p<0.01)，表明知識(shí)耦合正向調(diào)節(jié)聯(lián)合計(jì)劃與突破性創(chuàng)新的關(guān)系，假設(shè)3a得到驗(yàn)證；由模型2-5與模型2-6可知，聯(lián)合求解(β=0.264，p<0.001)、合作柔性(β=0.203，p<0.001)同知識(shí)耦合的交乘項(xiàng)與突破性創(chuàng)新的回歸系數(shù)均大于零且顯著，表明知識(shí)耦合正向調(diào)節(jié)聯(lián)合求解與突破性創(chuàng)新以及合作柔性與突破性創(chuàng)新的關(guān)系，假設(shè)3b與假設(shè)3c得到驗(yàn)證。

表6 知識(shí)耦合的調(diào)節(jié)效應(yīng)分析(N=320)

4.3 被調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)檢驗(yàn)

本研究使用Process軟件，借助偏差矯正的百分位Bootstrap法，通過5 000次重復(fù)抽樣分析知識(shí)耦合對(duì)價(jià)值共創(chuàng)中介效應(yīng)的影響[30]，結(jié)果見表7。表7中，對(duì)于CG→JP→RI與RG→JP→RI路徑，隨著知識(shí)耦合由低值變?yōu)楦咧?，?lián)合計(jì)劃在契約治理與突破性創(chuàng)新之間的間接效應(yīng)由不顯著(95%置信區(qū)間=[-0.015, 0.060])變?yōu)轱@著(95%置信區(qū)間=[0.058, 0.167])，聯(lián)合計(jì)劃在關(guān)系治理與突破性創(chuàng)新之間的間接效應(yīng)由不顯著(95%置信區(qū)間=[-0.037, 0.037])變?yōu)轱@著(95%置信區(qū)間=[ 0.068, 0.166])，表明知識(shí)耦合正向調(diào)節(jié)聯(lián)合計(jì)劃在戰(zhàn)略聯(lián)盟治理與企業(yè)突破性創(chuàng)新之間的中介效應(yīng)，假設(shè)4a得到驗(yàn)證。類似地，由聯(lián)合求解與合作柔性的路徑分析可見，知識(shí)耦合正向調(diào)節(jié)聯(lián)合求解以及合作柔性在戰(zhàn)略聯(lián)盟治理與企業(yè)突破性創(chuàng)新之間的中介效應(yīng)，假設(shè)4b與假設(shè)4c得到驗(yàn)證。

表7 知識(shí)耦合對(duì)價(jià)值共創(chuàng)中介效應(yīng)的影響(N=320)

5 結(jié)語

本研究以中國制造企業(yè)為樣本，考察戰(zhàn)略聯(lián)盟治理對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新的影響機(jī)理。研究表明：①戰(zhàn)略聯(lián)盟的契約治理與關(guān)系治理促進(jìn)企業(yè)突破性創(chuàng)新，而且關(guān)系治理的作用大于契約治理。戰(zhàn)略聯(lián)盟治理有助于扼制聯(lián)盟成員的機(jī)會(huì)主義與利己行為，使企業(yè)在高效的合作互動(dòng)中開展突破性創(chuàng)新。相對(duì)于契約治理，關(guān)系治理以更加靈活的方式激勵(lì)聯(lián)盟內(nèi)部的資源投入與交互學(xué)習(xí)，從而提高企業(yè)創(chuàng)新績效。②聯(lián)盟成員價(jià)值共創(chuàng)(聯(lián)合計(jì)劃、聯(lián)合求解與合作柔性)在戰(zhàn)略聯(lián)盟治理與企業(yè)突破性創(chuàng)新之間發(fā)揮部分中介效應(yīng)，其程度按照聯(lián)合求解、合作柔性與聯(lián)合計(jì)劃的順序遞減。③聯(lián)盟成員之間較高的知識(shí)耦合使企業(yè)與聯(lián)盟伙伴可以高效地吸收、利用彼此的異質(zhì)性知識(shí)，促進(jìn)聯(lián)盟成員價(jià)值共創(chuàng)，并實(shí)現(xiàn)企業(yè)突破性創(chuàng)新績效的不斷提升。

本研究的理論貢獻(xiàn)如下：①基于交易成本與關(guān)系交換理論，考察了戰(zhàn)略聯(lián)盟治理、價(jià)值共創(chuàng)與企業(yè)突破性創(chuàng)新的相互作用。雖然既有文獻(xiàn)已對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟治理開展了持續(xù)研究，但缺乏對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新問題的深入探討[12,13]。本研究不但驗(yàn)證了戰(zhàn)略聯(lián)盟治理與企業(yè)突破性創(chuàng)新的正相關(guān)關(guān)系，而且更加具體地指出了關(guān)系治理對(duì)于促進(jìn)戰(zhàn)略聯(lián)盟合作創(chuàng)新的效率優(yōu)勢(shì)。因此，從技術(shù)創(chuàng)新情境豐富了戰(zhàn)略聯(lián)盟治理領(lǐng)域的實(shí)證研究成果。②分析了戰(zhàn)略聯(lián)盟治理影響企業(yè)突破性創(chuàng)新的潛在中介機(jī)制及其邊界條件。已有研究較多關(guān)注戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)異質(zhì)性對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新的作用，沒有深入剖析聯(lián)盟成員多樣化知識(shí)、價(jià)值創(chuàng)造行為與創(chuàng)新績效的內(nèi)在聯(lián)系[1,3]。本研究從知識(shí)流動(dòng)與跨組織合作行為兩個(gè)層面進(jìn)一步討論上述問題?？缃M織合作行為聚焦于聯(lián)盟成員的聯(lián)合計(jì)劃、聯(lián)合求解等價(jià)值共創(chuàng)活動(dòng)，并發(fā)現(xiàn)其在戰(zhàn)略聯(lián)盟治理與企業(yè)突破性創(chuàng)新之間具有差異化的中介效應(yīng)。知識(shí)流動(dòng)關(guān)注聯(lián)盟成員不同程度的知識(shí)耦合對(duì)價(jià)值共創(chuàng)中介效應(yīng)的影響，進(jìn)而從戰(zhàn)略聯(lián)盟視角推動(dòng)價(jià)值共創(chuàng)與突破性創(chuàng)新理論的融合發(fā)展。

本研究討論了戰(zhàn)略聯(lián)盟治理影響企業(yè)突破性創(chuàng)新的中介機(jī)制及其邊界條件，并驗(yàn)證了關(guān)系治理對(duì)于促進(jìn)戰(zhàn)略聯(lián)盟合作創(chuàng)新的效率優(yōu)勢(shì)，從戰(zhàn)略聯(lián)盟視角豐富突破性創(chuàng)新領(lǐng)域的實(shí)證研究成果。主要管理啟示如下：①企業(yè)須重視戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系治理對(duì)突破性創(chuàng)新的積極作用，通過利益協(xié)商、集體制裁等關(guān)系治理機(jī)制建立聯(lián)盟成員間的相互信任與共同愿景，從而在穩(wěn)固的聯(lián)盟關(guān)系中釋放創(chuàng)新潛能；②企業(yè)要營造有利于戰(zhàn)略聯(lián)盟價(jià)值共創(chuàng)的合作場景，借助分布式創(chuàng)新、聯(lián)合生產(chǎn)與供應(yīng)鏈協(xié)同管理等手段增進(jìn)聯(lián)盟成員的資源共享與交互學(xué)習(xí)，以此提升戰(zhàn)略聯(lián)盟的價(jià)值共創(chuàng)效率；③企業(yè)應(yīng)甄選具有高度知識(shí)耦合的創(chuàng)新主體組建戰(zhàn)略聯(lián)盟，在外部知識(shí)獲取、吸收與利用等環(huán)節(jié)優(yōu)化自身的知識(shí)管理流程，進(jìn)而以持續(xù)的知識(shí)創(chuàng)造促進(jìn)突破性創(chuàng)新的順利實(shí)施。

本研究的數(shù)據(jù)來自制造業(yè)的調(diào)查問卷，主要結(jié)論可能受到調(diào)查對(duì)象的產(chǎn)業(yè)特征或區(qū)位環(huán)境的影響，后續(xù)研究可擴(kuò)大調(diào)查對(duì)象的產(chǎn)業(yè)類型以提高研究結(jié)論的穩(wěn)健性。此外，本研究將知識(shí)耦合作為調(diào)節(jié)變量考察戰(zhàn)略聯(lián)盟價(jià)值共創(chuàng)與企業(yè)突破性創(chuàng)新之間關(guān)系的邊界條件，但實(shí)踐中上述關(guān)系還會(huì)受到多種因素的影響，討論組織距離、競合關(guān)系、知識(shí)位勢(shì)等變量的調(diào)節(jié)效應(yīng)將是未來研究的重要工作。