左美云，沈原燕杭，段睿睿

(1.中國人民大學(xué) 信息學(xué)院，北京 100872；2.中國人民大學(xué) 智慧養(yǎng)老研究所，北京 100872)

黨和國家高度重視老齡事業(yè)，把積極應(yīng)對人口老齡化上升為國家戰(zhàn)略，并作了專門部署。2021年12月，國務(wù)院印發(fā)了《“十四五”國家老齡事業(yè)發(fā)展和養(yǎng)老服務(wù)體系規(guī)劃》。該文件指出我國老齡事業(yè)和養(yǎng)老服務(wù)還存在發(fā)展不平衡不充分、科技創(chuàng)新和產(chǎn)品支撐有待加強等方面的問題。在這樣的背景下，智慧養(yǎng)老領(lǐng)域備受矚目。

自2011年 “智慧養(yǎng)老”術(shù)語提出以來，相關(guān)研究逐漸增多，特別是近五年來，越來越多的學(xué)者投身該領(lǐng)域，取得了諸多成果。智慧養(yǎng)老是指利用信息技術(shù)等現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，在生活、安全、醫(yī)療、保健、娛樂、學(xué)習(xí)等各方面支持老年人，對涉老信息自動檢測、預(yù)警甚至主動處置，實現(xiàn)技術(shù)與老年人的友好、自助式、個性化智能交互，讓老年人過得更幸福、更有尊嚴(yán)、更有價值[1]。

然而，智慧養(yǎng)老到底適合運用哪些理論進(jìn)行研究？這些理論都基于什么視角？研究了智慧養(yǎng)老的哪些問題？未來還有哪些研究機(jī)會？基于此，本文通過文獻(xiàn)綜述的方法，試圖回答以下研究問題：(1)在智慧養(yǎng)老研究中，有哪些可以參考借鑒的理論？(2)在智慧養(yǎng)老研究中，存在哪些未來的機(jī)會？

一、文獻(xiàn)檢索策略與結(jié)果

為了系統(tǒng)地回顧國內(nèi)外智慧養(yǎng)老領(lǐng)域的研究，本文選取Web of Science核心庫作為英文數(shù)據(jù)庫，中國知網(wǎng)作為中文數(shù)據(jù)庫，以近五年即2017—2021年為時間范圍，進(jìn)行相關(guān)文獻(xiàn)檢索。

英文檢索式詳情如下所示(“*”是表達(dá)式中代表任意長度的通配符；比如，在搜索technolog*時，會在文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫中搜索含有technology、technologies、technological等以“technolog”開頭的關(guān)鍵詞)：

{老年人相關(guān)關(guān)鍵詞：“older adult*” OR “older people” OR “older user*” OR “elder*” OR “senior citizen*” OR “senior adult*” OR “senior people” OR “senior user*” OR [(“ageing” OR “aging”) AND “adult*”]} AND {技術(shù)相關(guān)關(guān)鍵詞：“technolog*” OR “smart” OR “information system*” OR “intelligen*”}。

中文檢索式詳情如下所示(“%”表示篇名模糊檢索)：

{篇名%“智慧養(yǎng)老” OR “智能養(yǎng)老” OR “養(yǎng)老信息化”} AND {主題=“老齡化” OR “老年人” OR “老人”}。

在檢索式的基礎(chǔ)上，篩選出論文類型為期刊完整論文與綜述的文章，分別收集到212篇英文文獻(xiàn)和735篇中文文獻(xiàn)。針對這些文獻(xiàn)，通過閱讀題目、摘要與正文，將不是研究“老年人”和“智慧養(yǎng)老”的文章以及對智慧養(yǎng)老描述不足的文章刪除，留下187篇英文文獻(xiàn)與600篇中文文獻(xiàn)。在這些文章的基礎(chǔ)上，又刪除了未采用相關(guān)理論進(jìn)行分析的文章，留下了57篇英文文獻(xiàn)與63篇中文文獻(xiàn)。本文正是基于這120篇使用了相關(guān)理論的文獻(xiàn)(1)由于篇幅限制，文末“參考文獻(xiàn)”中只給出了主要的文獻(xiàn)，其余文獻(xiàn)可聯(lián)系本文通訊作者獲取。進(jìn)行分析。

二、智慧養(yǎng)老研究選用的理論分析

智慧養(yǎng)老領(lǐng)域的相關(guān)研究主要圍繞智慧養(yǎng)老的產(chǎn)品與服務(wù)展開，可利用 “造”(即制造)與“用”(即使用)的視角[2]，系統(tǒng)地分析現(xiàn)有研究中所選理論的情況。這樣做的好處是可以從一種研發(fā)與使用智慧養(yǎng)老產(chǎn)品與服務(wù)的角度，更全面地整合理論，實現(xiàn)研發(fā)與管理兩個方面的分離與融合。在“造”的角度，細(xì)分為需求分析與產(chǎn)品研發(fā)模塊；在“用”的角度，按照“使用前因-使用效果”的框架，歸納總結(jié)使用到的理論。具體情況如圖1所示。

圖 1 智慧養(yǎng)老現(xiàn)有文獻(xiàn)中使用的理論

(一)“造”視角下的理論回顧與梳理

從“造”的視角出發(fā)，現(xiàn)有文獻(xiàn)中用到的理論聚焦于智慧養(yǎng)老的需求分析與產(chǎn)品研發(fā)這兩個主題。下面，我們從理論名稱、理論含義、在智慧養(yǎng)老領(lǐng)域的應(yīng)用舉例及其學(xué)科背景的情況分別進(jìn)行闡述。

1.智慧養(yǎng)老的需求分析研究

在需求分析的研究中，馬斯洛需求層次與KANO模型這兩個理論常被用來指導(dǎo)分析過程，對老年人的需求類型、需求特征以及智慧養(yǎng)老的產(chǎn)品功能進(jìn)行探索。

馬斯洛需求層次理論(Maslow’s Hierarchy of Needs)認(rèn)為人類需求像階梯一樣從低到高按層次可分為五種，分別是：生理需求、安全需求、社交需求(歸屬與愛的需要)、尊重需求和自我實現(xiàn)需求?；隈R斯洛需求理論，學(xué)者們對智慧養(yǎng)老的需求進(jìn)行了研究。比如，左美云等基于馬斯洛需求層次理論，總結(jié)了不同類型智慧養(yǎng)老產(chǎn)品的需求水平，不同類型老年人對智慧養(yǎng)老的需求特征，以及這些老年人未來的智慧養(yǎng)老需求[3]。又如，江加貝等基于馬斯洛需求層次理論分析了居家養(yǎng)老相關(guān)的互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品特征，并指出現(xiàn)有產(chǎn)品較多關(guān)注低層次需求，進(jìn)而提出了未來產(chǎn)品開發(fā)類型的建議[4]。

KANO模型(KANO是日本學(xué)者狩野紀(jì)昭的英文簡稱，全稱為Noriaki Kano)通過分析用戶對產(chǎn)品功能的滿意程度，對用戶需求進(jìn)行分類，進(jìn)而確定產(chǎn)品實現(xiàn)過程中的優(yōu)先級。一般將影響用戶滿意度的因素分為五類：基本型需求、期望型需求、魅力型需求、無關(guān)型需求、逆向型需求。如龔娜基于KANO模型，得到了老年人的需求以及滿足相應(yīng)需求的智慧養(yǎng)老技術(shù)功能分類[5]。

SWOT-CLPV矩陣模型(SWOT-CLPV Theory)是在SWOT模型基礎(chǔ)上修改而成，用于找出事件中有利的放大因素和不利的規(guī)避因素。S(Strength，優(yōu)勢)、W(Weakness，劣勢)、O(Opportunity，機(jī)會)、T(Threat，威脅)四大因素相互作用，形成杠桿效應(yīng)(Leverage)、抑制性(Control)、 脆弱性(Vulnerability)和問題性(Problem)四種市場環(huán)境和戰(zhàn)略態(tài)勢。依據(jù)該矩陣模型，學(xué)者們能夠?qū)χ腔垧B(yǎng)老研發(fā)技術(shù)的優(yōu)劣勢、機(jī)會、威脅等現(xiàn)狀以及未來建設(shè)路徑進(jìn)行更有效的實證分析[6]。

精細(xì)化管理理論(Delicacy Management)指通過友好合作協(xié)商，改善原有經(jīng)驗引導(dǎo)的生產(chǎn)方式，規(guī)范工作標(biāo)準(zhǔn)、程序，盡可能達(dá)到降低成本增加利潤、共同治理的目標(biāo)。福利多元主義理論(Welfare Pluralism)表示社會福利的來源和內(nèi)容都應(yīng)該多元化，來源多元是指供給者包含國家、市場和社會三方，內(nèi)容多元是指變革原來單一補貼式的社會福利為內(nèi)容多樣的福利體系。二者作為管理學(xué)領(lǐng)域的理論，也被學(xué)者應(yīng)用于智慧養(yǎng)老領(lǐng)域的治理問題上。比如，一些學(xué)者基于兩種理論的組合分析了社區(qū)治理的養(yǎng)老服務(wù)設(shè)計問題及其應(yīng)對策略[7]。

2.智慧養(yǎng)老的產(chǎn)品研發(fā)研究

在技術(shù)研發(fā)的研究中，常用的理論來自于個體認(rèn)知與行為，以及產(chǎn)品設(shè)計等領(lǐng)域。

(1)個體認(rèn)知與行為

在個體的認(rèn)知與行為領(lǐng)域，現(xiàn)有文獻(xiàn)基于人類信息加工模型[8]、活動理論[9]、行為變化理論[10]、認(rèn)知復(fù)雜性理論[11]等，分析了老年人認(rèn)知與行為的重要影響因素，并通過在智慧養(yǎng)老產(chǎn)品與服務(wù)設(shè)計中融入這些因素，實現(xiàn)適老化的目標(biāo)。

人類信息加工模型(Human Information Processing Model)通常被用來解釋人類如何接收、存取、整合、檢索和使用信息。學(xué)者可通過識別老年人信息加工過程中可能存在的障礙，幫助促進(jìn)語音接口、用戶界面等方面的交互設(shè)計[8]。

活動理論(Activity Theory)認(rèn)為活動作為一種層次實體，包含了一系列分層的動作?；诨顒永碚摚瑢W(xué)者們探索了智能輔助系統(tǒng)的開發(fā)框架，構(gòu)建老年用戶個人活動的結(jié)構(gòu)，從而促進(jìn)老年用戶的積極參與[9]。

行為變化理論(Behavior Change Theory)認(rèn)為能夠通過干預(yù)改變目標(biāo)行為?，F(xiàn)有文獻(xiàn)通?；谠摾碚摚R別能夠幫助老年用戶改變行為的因素，進(jìn)而實現(xiàn)智慧助老。比如，一些學(xué)者設(shè)計了智能虛擬助手，幫助患有糖尿病的老年人實現(xiàn)行為改變和自我照護(hù)[10]。

認(rèn)知復(fù)雜性理論(Cognitive Complexity Theory)認(rèn)為用戶在接受和使用新技術(shù)時的困難在于需要經(jīng)歷額外的認(rèn)知負(fù)擔(dān)。學(xué)者基于認(rèn)知復(fù)雜性理論，從智慧養(yǎng)老產(chǎn)品使用的技術(shù)復(fù)雜性及其帶來的認(rèn)知成本入手，探索老年用戶對技術(shù)的感知，并為智慧養(yǎng)老的產(chǎn)品研發(fā)與設(shè)計提供建議。利用認(rèn)知復(fù)雜性理論，智慧養(yǎng)老領(lǐng)域的學(xué)者可以通過測量技術(shù)的感知復(fù)雜度，來預(yù)測老年用戶對于相關(guān)智慧養(yǎng)老產(chǎn)品與服務(wù)的接受程度[11]。

(2)產(chǎn)品設(shè)計

在產(chǎn)品設(shè)計領(lǐng)域，現(xiàn)有文獻(xiàn)通過產(chǎn)品交互設(shè)計理論[12]、場景理論[13]、努力-準(zhǔn)確性框架[11]等，分析技術(shù)與用戶的交互現(xiàn)狀，給出優(yōu)化建議。

產(chǎn)品交互設(shè)計理論(Product Interaction Design)注重用戶與產(chǎn)品進(jìn)行交互，以建立人與產(chǎn)品之間更緊密的聯(lián)系?；谠摾碚?，學(xué)者們分析了智慧養(yǎng)老產(chǎn)品與用戶的交互現(xiàn)狀，并由此得到智慧養(yǎng)老產(chǎn)品發(fā)展的瓶頸，為產(chǎn)品的設(shè)計提出有效建議[12]。

場景理論(Theory of Scenes)認(rèn)為在特定環(huán)境下，特定用戶通過一系列的行為和事件，達(dá)到某種目的?；谠摾碚?，學(xué)者們識別出影響服務(wù)過程的關(guān)鍵因素，如人物關(guān)系、時空環(huán)境、敘事情節(jié)、目標(biāo)體驗等，進(jìn)行智慧養(yǎng)老產(chǎn)品的交互設(shè)計[13]。

努力-準(zhǔn)確性框架(Effort-Accuracy Framework)主張決策者的主要目標(biāo)是盡量減少認(rèn)知努力并最大限度地提高決策的準(zhǔn)確性，因而需要在努力和準(zhǔn)確性之間進(jìn)行權(quán)衡。努力-準(zhǔn)確性框架幫助學(xué)者從決策的視角，探索應(yīng)如何研發(fā)智慧養(yǎng)老產(chǎn)品與服務(wù)以減少老年用戶的認(rèn)知努力，提升老年用戶的決策準(zhǔn)確性，為技術(shù)設(shè)計與評估等方面提供建議。比如，一項針對在線推薦代理(Online Recommendation Agents)的研究表明老年人在使用技術(shù)時存在權(quán)衡取舍的矛盾：他們認(rèn)為高度綜合的在線推薦代理更復(fù)雜，但在提供推薦產(chǎn)品時也更有用；認(rèn)知能力強的老年人則認(rèn)為高度綜合的在線推薦代理更有用[11]。

(二)“用”視角下的理論回顧與梳理

從“用”的視角出發(fā)，現(xiàn)有文獻(xiàn)采納的理論聚焦于智慧養(yǎng)老技術(shù)使用前因、使用效果這兩個主題。

1.使用前因

在對于智慧養(yǎng)老產(chǎn)品與服務(wù)使用前因的探索中，常用的理論來自于認(rèn)知交互以及心理意愿等領(lǐng)域的理論。

(1)認(rèn)知交互

在認(rèn)知交互領(lǐng)域，研究通過社會認(rèn)知理論[14]、環(huán)境壓力理論[15]等，識別了社會環(huán)境中能夠影響老人智慧養(yǎng)老產(chǎn)品與服務(wù)使用的前因，從而增強對老年人使用行為的理解。

社會認(rèn)知理論(Social Cognitive Theory)認(rèn)為，在社會學(xué)習(xí)過程中，行為、認(rèn)知和環(huán)境三者彼此聯(lián)結(jié)、相互決定。認(rèn)知起主導(dǎo)作用，認(rèn)知中的核心要素是自我效能感。比如有學(xué)者基于該理論，識別、探索潛在的社會認(rèn)知因素，并研究這些因素如何影響老年人使用以主動健康技術(shù)為基礎(chǔ)的智慧養(yǎng)老產(chǎn)品與服務(wù)[14]。

環(huán)境壓力理論(Environmental Press Theory)用在養(yǎng)老領(lǐng)域又被稱為老齡化的生態(tài)學(xué)理論(Ecological Theory of Aging)。該理論認(rèn)為個體通過自身能力來滿足環(huán)境的需求。個人的價值觀、經(jīng)驗和所處環(huán)境會影響他們使用環(huán)境中物品的過程。有學(xué)者基于該理論探索了與環(huán)境以及老人本身相關(guān)的因素是否會影響老年人使用日常技術(shù)的狀況，發(fā)現(xiàn)認(rèn)知能力是一個重要影響因素[15]。

(2)心理意愿

在心理意愿領(lǐng)域，基于雙因素理論[16]、消費價值理論、賦權(quán)的消費者導(dǎo)向理論[17]等，學(xué)者從個體心理動機(jī)與消費者心理意愿的視角，探究了老年人使用智慧養(yǎng)老產(chǎn)品與服務(wù)的影響因素。

雙因素理論(Enabler-Inhibitor Perspective)認(rèn)為技術(shù)的長期使用和客戶留存不僅取決于技術(shù)，更取決于使能因素與抑制因素。使能因素促進(jìn)用戶的持續(xù)使用，抑制因素阻礙用戶使用行為，二者間存在著復(fù)雜的協(xié)同作用。比如，學(xué)者通過雙因素理論識別了可穿戴智能健康設(shè)備持續(xù)使用的促進(jìn)因素與抑制因素[16]。

消費價值理論(Theory of Consumption Values)的主要觀點是消費者對產(chǎn)品和服務(wù)的態(tài)度是多種價值觀共同作用的結(jié)果，這些價值觀可能包括社會、認(rèn)知、情感、功能、條件價值等。消費者價值理論為研究人員提供了一個針對具體環(huán)境，但具備相對靈活性的理論框架。一些學(xué)者基于消費者價值理論，識別并驗證了老人持續(xù)使用可穿戴智能健康設(shè)備的重要影響因素[16]。

賦權(quán)的消費者導(dǎo)向理論(Consumer Direction Theory of Empowerment)認(rèn)為在制定殘疾政策和提供康復(fù)服務(wù)方面增強消費者導(dǎo)向，將有效提高殘疾人的社區(qū)融入、賦權(quán)和生活質(zhì)量。基于該理論，有學(xué)者探索了為以老年癡呆癥患者為代表的特殊老年群體提供信息技術(shù)支撐的智慧養(yǎng)老產(chǎn)品與服務(wù)時遇到的問題與挑戰(zhàn)[17]。

(3)行為觸發(fā)

在行為觸發(fā)方面，基于福格行為模型、技術(shù)接受模型[18]、計劃行為理論[19]、綜合行為模型[20]等理論，學(xué)者們從個體、家庭、社會等角度系統(tǒng)地探索影響老人智慧養(yǎng)老產(chǎn)品與服務(wù)使用的重要前因變量，并提供技術(shù)設(shè)計、家庭支持、政策制定等方面的建議。

福格行為模型(Fogg Behavior Model)主張個體在發(fā)生某個行為時，一定具備三個要素：足夠的動機(jī)、實施這個行為的能力以及實施這個行為的觸發(fā)點?；谠撃Ｐ?，學(xué)者們識別了智慧養(yǎng)老技術(shù)接受行為的影響因素，比如有學(xué)者利用福格行為模型，探尋了社區(qū)老人的智慧型養(yǎng)老需求，并提出相關(guān)建議[21]。

技術(shù)接受模型(Technology Acceptance Model)認(rèn)為，信息系統(tǒng)的使用由行為意向決定，行為意向由態(tài)度和感知有用性決定，態(tài)度由感知有用性和感知易用性共同決定。技術(shù)接受模型為研究人員提供了較為完整的技術(shù)接受行為的解釋性框架。學(xué)者基于這一模型，進(jìn)一步識別了可能影響老年人態(tài)度、感知有用性、感知易用性以及行為意向的因素。比如，一些學(xué)者發(fā)現(xiàn)未來時間觀念對感知易用性有積極的影響，在技術(shù)接受模型中納入這些因素，能夠更好地解釋老年人的技術(shù)接受行為[18]。

計劃行為理論(Theory of Planned Behavior)指出，對目標(biāo)行為的態(tài)度、感知的行為控制和主觀規(guī)范會影響行為意圖和實際行為?；谟媱澬袨槔碚?，研究人員通過識別感知行為控制等構(gòu)念的影響因素，進(jìn)一步解釋老年人的技術(shù)接受行為。比如，通過計劃行為理論，一些學(xué)者發(fā)現(xiàn)感知社交隔離(Perceived Social Isolation)與感知行為控制負(fù)向相關(guān)，而感知行為控制與老人的在線購物持續(xù)使用意愿正向相關(guān)[19]。

綜合行為模型(Integrated Behavioral Model)主張參與特定行為的意圖受到態(tài)度、感知規(guī)范、個人能動性等驅(qū)動因素的影響。綜合行為模型為研究人員提供了一個結(jié)構(gòu)化的框架，能夠指導(dǎo)研究人員發(fā)現(xiàn)影響老年人使用技術(shù)的實用因素、享樂因素，進(jìn)而分析這些因素背后隱藏的老年用戶實際需求。如有學(xué)者基于該模型識別出了使老年人喜愛某項技術(shù)的實用因素和享樂因素，以及老年用戶對心理滿足、身體愉悅、社交等方面的需求[22]。

健康信念模型(Health Belief Model)認(rèn)為與健康相關(guān)的行為取決于感知易感性、感知嚴(yán)重性、感知利益、感知障礙、行動線索(Cues to Action)和自我效能幾個因素的組合。有學(xué)者通過采納該模型，解釋了影響?zhàn)B老機(jī)構(gòu)老年人參與以技術(shù)使用為主題的健康促進(jìn)研究的可能性因素[23]。

(4)行為決策

在行為決策領(lǐng)域中，研究人員通過可行能力框架，基于資源利用視角探索老人如何感知并使用智慧養(yǎng)老技術(shù)[24]?？尚心芰蚣?Capability Approach Framework)描述人們?nèi)绾卫觅Y源改善日常生活。框架關(guān)注個體的功能能力，指的是這個人能夠做什么或能夠成為什么。比如，一些研究人員在可行能力框架的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)老年人在決定是否使用數(shù)字醫(yī)療技術(shù)時，會考慮這些技術(shù)會如何提高他們的能力，讓他們能夠以他們認(rèn)為有價值的方式生活[24]。

(5)技術(shù)管理

除了從用戶與個體的角度審視智慧養(yǎng)老，也有一些學(xué)者通過創(chuàng)新擴(kuò)散理論[25]探究新技術(shù)的采納行為。通過將創(chuàng)新擴(kuò)散理論(Diffusion of Innovation Theory)應(yīng)用到智慧養(yǎng)老領(lǐng)域，研究人員提出了Elderadopt模型來解釋老人采納智能技術(shù)的可能性。Elderadopt模型歸納了四類影響因素：來自感知到的個人或環(huán)境問題的壓力水平；復(fù)原力和他們應(yīng)對問題的能力以及接受智能技術(shù)等新解決方案的意愿；對通過外部信息來源(包括媒體、朋友、家人和專業(yè)人士)提出的新選擇的接受程度；從以往經(jīng)驗中獲得的內(nèi)部信息。研究發(fā)現(xiàn)，在社區(qū)居住的老年人對采用智能家居技術(shù)支持獨居生活持開放態(tài)度，但是他們對安全性和隱私問題有一些擔(dān)憂[25]。

2.使用效果

在智慧養(yǎng)老產(chǎn)品與服務(wù)使用效果的研究中，現(xiàn)有研究基于老化態(tài)度、認(rèn)知交互等方面的理論進(jìn)行探索。

(1)老化態(tài)度

基于積極老化理論[26]、成功老化理論[27]以及成功老化的社會生產(chǎn)函數(shù)理論[28]等，學(xué)者們探析了智慧養(yǎng)老技術(shù)的使用是否可以達(dá)成預(yù)期效果(比如提升老年人的幸福感、獨立性、心理健康等)。

積極老化理論(Theory of Active Ageing)認(rèn)為通過獨立、參與、照料、自我實現(xiàn)、尊嚴(yán)等權(quán)利的實現(xiàn)，可以讓老年人充分融入社會，獲得幸福感。通過積極老化理論，研究人員認(rèn)為智慧養(yǎng)老技術(shù)可以讓老年人獲得高質(zhì)量的生活、參與活動以及自我決定的機(jī)會。比如，有學(xué)者基于該理論，發(fā)現(xiàn)老年人利用智慧養(yǎng)老技術(shù)積極裝飾自己的家，精心挑選充滿回憶的照片、視頻展示在家中[26]。

成功老化理論(Theory of Successful Ageing)認(rèn)為成功老化的老年人具有三個核心特點：低概率的疾病和疾病相關(guān)殘疾、高認(rèn)知和身體功能能力以及積極參與生活。基于成功老化理論，學(xué)者們致力于探索如何通過技術(shù)手段，降低患病幾率、保持認(rèn)知與身體功能水平以及幫助老年人積極參與生活。比如，有學(xué)者基于該理論的研究發(fā)現(xiàn)信息技術(shù)的接觸與使用能夠在一定程度上幫助老年人增加社會參與[27]。

成功老化的社會生產(chǎn)函數(shù)理論(The Social Production Functions Theory of Successful Aging)認(rèn)為社會需求可分為三類：感情、行為確認(rèn)和地位。滿足三種需求比只滿足其中一種社會需求更有利于提升社會福利?；谠摾碚摽蚣?，學(xué)者們認(rèn)為滿足老人們的社會需求能夠幫助提升他們的總體幸福感，在此過程中，社交技術(shù)發(fā)揮著很重要的作用[28]。

(2)認(rèn)知交互

除了健康老化領(lǐng)域，已有研究還通過認(rèn)知交互領(lǐng)域的社會情緒選擇理論[29]以及依戀理論[30]，探索各類智慧養(yǎng)老產(chǎn)品與服務(wù)的使用如何影響老年人的幸福感與心理健康。

社會情緒選擇理論(Socioemotional Selectivity Theory)認(rèn)為，老年人更喜歡情感密切的社會聯(lián)系而非邊緣化的社會關(guān)系。這是因為隨著人們年齡的增長，時間開始被認(rèn)為是有限的，基于此，老年人可能更希望建立親密關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。通過社會情緒選擇理論，學(xué)者探索了老年人如何利用技術(shù)不斷地重新定義和選擇他們所參與的行動和關(guān)系的意義[26]。

依戀理論(Attachment Theory)主張嬰兒與照護(hù)者之間會形成特定依戀關(guān)系，且這種早期依戀經(jīng)驗會對其成年后的社會關(guān)系和壓力調(diào)節(jié)有長期影響。心理學(xué)與營銷學(xué)領(lǐng)域的研究表明，依戀關(guān)系可以存在于人與品牌、人與公司、人與物質(zhì)財富(例如技術(shù)設(shè)備等)之間。學(xué)者通過探索老年人是否會對他們的技術(shù)設(shè)備產(chǎn)生同樣的情感依戀，將依戀理論成功地擴(kuò)展到了智慧養(yǎng)老領(lǐng)域，發(fā)現(xiàn)使用頻率和情感依戀以及使用頻率和自我價值感之間存在正向關(guān)系[30]。

認(rèn)知豐富理論(Cognitive Enrichment Theory)認(rèn)為老年人可以通過參與有益的智力、身體和社交活動來保持甚至增強他們的認(rèn)知能力。利用該理論能夠有助于探索智慧養(yǎng)老在認(rèn)知方面的效果。比如，一些學(xué)者基于認(rèn)知豐富理論，通過縱向研究的方式，發(fā)現(xiàn)技術(shù)使用能夠幫助老年人提升認(rèn)知表現(xiàn)，保持一定的認(rèn)知能力[15]。

(三)作用于“造”與“用”環(huán)境的理論回顧與梳理

從作用于“造”與“用”的環(huán)境視角出發(fā)，理論的應(yīng)用范圍較為集中在社會資源方面。常用的理論包括可供性理論[31]、護(hù)送模型[32]等。通過這些理論，學(xué)者以一種個體與個體、個體與技術(shù)、個體與社會進(jìn)行交互的更為宏觀的視角，探索在某個動態(tài)的環(huán)境中，老人是如何感知、如何使用、如何得益于智慧養(yǎng)老技術(shù)的。

可供性理論(Affordance Theory)認(rèn)為物品并不是“本身”就存在的，盡管物品本身有一定的便利性或?qū)嵱眯?，但是物品是與它的使用者以及使用者的能力聯(lián)系在一起的?？晒┬员闶侵溉祟愋袨檎吆臀矬w之間產(chǎn)生的行動可能性。通過可供性理論，學(xué)者可以基于老年用戶與產(chǎn)品互動的視角，探究智慧養(yǎng)老產(chǎn)品及其使用過程。比如，一些學(xué)者基于可供性理論，探索了老年用戶對于新型信息通信技術(shù)的采納如何受到其設(shè)計、學(xué)習(xí)環(huán)境和周圍社會參與者的影響，為數(shù)字不平等研究作出了一定貢獻(xiàn)[31]。

護(hù)送模型(Convoy Model)認(rèn)為個體在其社交資源的支持下度過一生。每個成員在生活中都扮演著重要但又有所不同的角色，成員之間的關(guān)系質(zhì)量與情感和認(rèn)知有關(guān)。護(hù)送模型有助于學(xué)者從個體與個體交互的角度出發(fā)，在各種不同關(guān)系的背景下對個人進(jìn)行多維度的觀察。一些學(xué)者基于護(hù)送模型，探索了社交技術(shù)對于老年人認(rèn)知與情感的影響，發(fā)現(xiàn)電話和電子郵件溝通，與老年抑郁癥和認(rèn)知功能有顯著關(guān)系[32]。

三、智慧養(yǎng)老研究的不足與未來研究機(jī)會

老齡化與數(shù)智化的趨勢讓智慧養(yǎng)老研究得到了越來越多的重視。盡管已經(jīng)有了較多的研究成果，但是由于這是一個新興的研究領(lǐng)域，還存在大量的研究機(jī)會。

(一)現(xiàn)有研究的理論基礎(chǔ)薄弱，應(yīng)加強理論應(yīng)用

在智慧養(yǎng)老研究的現(xiàn)有文獻(xiàn)中，使用了理論作為分析基礎(chǔ)的文獻(xiàn)較為有限，僅占全部文獻(xiàn)的15%左右。其中，英文文獻(xiàn)中有30%的文章，而中文文獻(xiàn)僅有10%左右的文章在理論的基礎(chǔ)上進(jìn)行了探索。在缺乏理論指導(dǎo)的研究中，一些學(xué)者通過訪談收集數(shù)據(jù)并使用內(nèi)容分析、編碼分析等質(zhì)性數(shù)據(jù)分析方法進(jìn)行“造”與“用”兩方面的探索性研究；也有一些學(xué)者基于二手?jǐn)?shù)據(jù)，使用回歸分析等統(tǒng)計方法，對智慧養(yǎng)老進(jìn)行了描述性或探索性研究。這類研究能夠較為清晰地描述現(xiàn)狀，為后續(xù)研究指出方向，但可能受限于簡單表層的描述性與探索性狀態(tài)，較難觸及根本，也難以解釋深層機(jī)制。如果能夠使用現(xiàn)有理論，則可以幫助學(xué)者的探索更具針對性、系統(tǒng)性、深刻性。因此，未來研究可參考圖1中的理論或借用其他理論，圍繞智慧養(yǎng)老技術(shù)，基于成熟的理論開展更深層、更高質(zhì)的學(xué)術(shù)探索。

(二)理論缺乏多樣性，應(yīng)爭取發(fā)展自有理論基礎(chǔ)

在智慧養(yǎng)老研究中，過多地使用了技術(shù)接受模型及其擴(kuò)展模型，理論基礎(chǔ)的多樣性較為有限。在回顧所有基于理論的文獻(xiàn)中，有超過一半的研究使用了技術(shù)接受模型及其擴(kuò)展模型。盡管技術(shù)接受模型及其擴(kuò)展模型經(jīng)受住了大量研究的考證，具備較強的解釋力以及較高的成熟度，但是仍舊需要發(fā)現(xiàn)更多如積極老化等老年人相關(guān)理論，提升智慧養(yǎng)老研究中的創(chuàng)新性、理論多樣性以及模型解釋力。此外，除了從其它領(lǐng)域借用理論外，智慧養(yǎng)老領(lǐng)域也需要開發(fā)建立自己的理論模型，進(jìn)行更多有關(guān)模型結(jié)構(gòu)、預(yù)測能力及其邊界條件的探索，爭取創(chuàng)建智慧養(yǎng)老領(lǐng)域特有的理論體系。

(三)“造”與“用”的研究類型失衡，應(yīng)優(yōu)化研究主題

除了理論之外，現(xiàn)有智慧養(yǎng)老領(lǐng)域關(guān)注的技術(shù)類型較為多樣，但是“造”與“用”兩個視角下研究關(guān)注的技術(shù)類型較為失衡，有關(guān)“用”的研究中技術(shù)類型遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于“造”的研究。在“造”的視角下，研究更多關(guān)注怎樣合理設(shè)計智能家居系統(tǒng)、智能監(jiān)測系統(tǒng)、智能藥物管理系統(tǒng)等功能性較強的輔助技術(shù)。在“用”的視角下，研究關(guān)注的技術(shù)類型更為多樣，比如探索了虛擬現(xiàn)實技術(shù)、智能推薦系統(tǒng)、智能穿戴設(shè)備、智能機(jī)器人的技術(shù)接受、持續(xù)使用以及使用效果等主題?！霸臁迸c“用”兩方面研究的失衡，尤其是“造”的視角下研究對前沿技術(shù)存在一定忽視，將會限制智慧養(yǎng)老產(chǎn)品與服務(wù)的設(shè)計與研發(fā)，同時也可能會造成產(chǎn)品研發(fā)與產(chǎn)品應(yīng)用發(fā)展節(jié)奏不匹配的情況。因此，未來研究需要在“造”的視角下，進(jìn)一步探究如何使用更多樣、更新型的技術(shù)研發(fā)智慧養(yǎng)老產(chǎn)品，滿足老年人日益增強的智慧養(yǎng)老需求。在“用”的視角下，未來可以圍繞使用新型技術(shù)的智慧養(yǎng)老產(chǎn)品與服務(wù)在老年群體中的教育與推廣展開更深層的研究。與此同時，學(xué)者也需要兼顧“造”與“用”的視角，進(jìn)行系統(tǒng)、平衡、統(tǒng)一的探索。

(四)國內(nèi)關(guān)注度低，應(yīng)進(jìn)一步細(xì)化和加強研究

對比國外研究，國內(nèi)研究對于智慧養(yǎng)老領(lǐng)域的關(guān)注度較低，相關(guān)領(lǐng)域研究數(shù)量較少且研究的理論基礎(chǔ)更為薄弱，并且理論的多樣性也更低。這也意味著國內(nèi)智慧養(yǎng)老領(lǐng)域的研究視角更為狹窄，研究發(fā)現(xiàn)更同質(zhì)，不能有效且系統(tǒng)地挖掘領(lǐng)域的核心問題并給出相應(yīng)對策。具體而言，從“造”的角度出發(fā)，在研發(fā)方面，國內(nèi)研究關(guān)注的技術(shù)較為有限，側(cè)重“互聯(lián)網(wǎng)+”等本土化情境下的智慧養(yǎng)老平臺等的建設(shè)與發(fā)展，較為忽視具體技術(shù)，尤其是前沿技術(shù)在智慧養(yǎng)老產(chǎn)品設(shè)計與研發(fā)中的作用。從“用”的角度出發(fā)，在智慧養(yǎng)老產(chǎn)品使用方面，國內(nèi)研究較少關(guān)注某類特定產(chǎn)品與服務(wù)的應(yīng)用，更多關(guān)注概括性的智慧養(yǎng)老產(chǎn)品與服務(wù)的使用行為、問題與相應(yīng)對策?？偨Y(jié)上述研究的差異，國內(nèi)研究在研發(fā)與應(yīng)用方面的理論基礎(chǔ)及其多樣性、智慧養(yǎng)老產(chǎn)品與服務(wù)的前沿性與多樣性等方面，依然存在著較大的提升空間。國內(nèi)學(xué)者需要在本土化的情境下，發(fā)現(xiàn)、應(yīng)用、擴(kuò)展各個相關(guān)領(lǐng)域的理論，提升國內(nèi)智慧養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)對于前沿技術(shù)“造”與“用”的研究水平。

綜上所述，本文從“造”與“用”的視角歸納與總結(jié)了智慧養(yǎng)老研究中使用理論的情況，為感興趣的學(xué)者們提供了智慧養(yǎng)老研究初步的理論庫，并在此基礎(chǔ)上提出并整理了兩個領(lǐng)域中的研究機(jī)會，為學(xué)者們的后續(xù)研究提供借鑒和參考。

當(dāng)然，本文的研究也存在一定的局限性。比如，由于文獻(xiàn)數(shù)量較多，加上篇幅有限，理論回顧具備了較好的廣度，卻在一定程度上缺乏細(xì)節(jié)。另外，我們只考察了2017—2021年的文獻(xiàn)，早期發(fā)表的相關(guān)研究也是十分有價值的，有待進(jìn)一步發(fā)掘。