鮑仲輔BAO Zhong-fu

（廣東機電職業(yè)技術(shù)學(xué)院，廣州 510515）

0 引言

黨的十八大明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置?！睆娬{(diào)要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。技術(shù)創(chuàng)新對于制造業(yè)中小企業(yè)尤為重要。近年來人力資源短缺、原材料成本上漲、國際貿(mào)易環(huán)境復(fù)雜化等問題日益凸顯，對制造業(yè)中小企業(yè)造成較大沖擊，據(jù)工信部中小企業(yè)局發(fā)布的《2019 年中國中小工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟運行報告》，中小企業(yè)數(shù)量從2017 年后連年下降，如圖1。2019 年末，中小企業(yè)虧損5.8 萬戶，企業(yè)虧損面為15.9%，如圖2。

圖1 中小企業(yè)數(shù)量變化（單位：萬戶）

圖2 中小企業(yè)虧損總額和虧損面

制造業(yè)只有大力開展技術(shù)創(chuàng)新，研發(fā)新技術(shù)新工藝、提升產(chǎn)品技術(shù)含量，才能獲取核心競爭力。中小企業(yè)是產(chǎn)業(yè)的主力軍，占我國工業(yè)企業(yè)總數(shù)的99%以上，吸納就業(yè)人數(shù)占城鎮(zhèn)就業(yè)人口的80%以上。因此提升中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和效益是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵。不少學(xué)者從生態(tài)系統(tǒng)的角度研究協(xié)同創(chuàng)新為提升中小企業(yè)創(chuàng)新能力提供了啟發(fā)，本文通過構(gòu)建制造業(yè)中小企業(yè)系統(tǒng)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，基于生態(tài)系統(tǒng)的視角探索提升制造業(yè)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的機制。

1 制造業(yè)中小企業(yè)主要困境

1.1 難以構(gòu)建完整的創(chuàng)新組織體系

技術(shù)創(chuàng)新是需要接受市場的檢驗的，因此創(chuàng)新主體需要精準(zhǔn)獲取市場需求并將其貫穿于整個開發(fā)、生產(chǎn)、銷售等產(chǎn)品生命周期全過程。技術(shù)創(chuàng)新是系統(tǒng)工程，由多個環(huán)節(jié)組成，需要系統(tǒng)化創(chuàng)新組織來實施推進。這個系統(tǒng)化的組織內(nèi)部包含了不同職能部門，且要保證相互協(xié)同。例如由市場分析部門通過大數(shù)據(jù)分析鎖定需求，技術(shù)研發(fā)部門開展專項技術(shù)攻堅針對需求開發(fā)產(chǎn)品，銷售部門去推廣產(chǎn)品將產(chǎn)品轉(zhuǎn)化成效益。多數(shù)中小企業(yè)限于自身的規(guī)模和成本限制，無法構(gòu)建完整的創(chuàng)新組織體系，從而難以從系統(tǒng)化層面推進創(chuàng)新，進而也造成創(chuàng)新內(nèi)驅(qū)動力的不足。

1.2 難以獲取充足的創(chuàng)新資源

由于制造業(yè)中小企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險較高，信貸擔(dān)保體系不健全，使得中小企業(yè)很難獲得銀行等金融機構(gòu)的貸款，融資較為困難。制造業(yè)中小企業(yè)崗位待遇和穩(wěn)定性與大型企業(yè)有明顯差距，難以吸引高層次技術(shù)人才。制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新非常依賴設(shè)備，而價格高昂的設(shè)備又是多數(shù)中小企業(yè)難以承受的成本。因此資金、人才、設(shè)備等創(chuàng)新要素的缺乏是多數(shù)制造業(yè)中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的軟肋。專利常作為衡量技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo)之一，由Sixlens 數(shù)據(jù)顯示截至2020 年底有專利的中小企業(yè)僅占中小企業(yè)總數(shù)2.4%，重點省市如表1 所示。

表1 全國重點省市中小企業(yè)專利排名

1.3 難以承擔(dān)較高的創(chuàng)新技術(shù)成本與風(fēng)險

制造業(yè)中小企業(yè)限于自身有限的規(guī)模，抗風(fēng)險能力較弱，對于技術(shù)創(chuàng)新大多趨于保守，主要還是顧慮創(chuàng)新成本和風(fēng)險。一方面在于制造業(yè)產(chǎn)品從開發(fā)到生產(chǎn)環(huán)節(jié)多，需要引入新工藝、新設(shè)備，技術(shù)創(chuàng)新成本較高，中小企業(yè)難以承受。另一方面，知識產(chǎn)權(quán)保護不到位，企業(yè)創(chuàng)新成果很容易被抄襲模仿，使得高昂的創(chuàng)新投入難以獲得良好的回報，從而大大降低了創(chuàng)新效益，加大創(chuàng)新的風(fēng)險。

2 制造業(yè)中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)

2.1 制造業(yè)中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)涵

自然生態(tài)系統(tǒng)具體是指在一定區(qū)域中共同棲居的所有生物與環(huán)境間由于不斷進行物質(zhì)循環(huán)和能量流動而形成的一個整體。制造業(yè)中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)在某種程度上與自然生態(tài)系統(tǒng)相似。多家制造業(yè)中小企業(yè)圍繞產(chǎn)業(yè)鏈進行產(chǎn)業(yè)集群，通過多種要素的相關(guān)作用和相互影響，形成了一個綜合的協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)，使得系統(tǒng)內(nèi)多個主體之間共享創(chuàng)新資源的共享、共同開展創(chuàng)新活動、提高創(chuàng)新效率、分擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險，實現(xiàn)推動整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

制造業(yè)中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)具有三個顯著特征。首先在系統(tǒng)內(nèi)部有著多種多樣的創(chuàng)新主體，有企業(yè)、高校、科研機構(gòu)、政府等，他們在系統(tǒng)中有著自己對應(yīng)的位置和功能，類似自然生態(tài)系統(tǒng)中的各類生物種群。其次這些創(chuàng)新主體彼此相互聯(lián)系，通過開展生產(chǎn)、交易、競爭、協(xié)調(diào)、協(xié)作等各類活動，實現(xiàn)了系統(tǒng)內(nèi)部創(chuàng)新主體之間的物質(zhì)循環(huán)、信息傳遞和能量轉(zhuǎn)換。最后制造業(yè)中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)在開展創(chuàng)新活動時，不僅是創(chuàng)新主體之間的分工協(xié)作，也需要創(chuàng)新主體與環(huán)境開展物質(zhì)循環(huán)和能量交換。

2.2 制造業(yè)中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成要素

制造業(yè)中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)主要由生物群落和系統(tǒng)環(huán)境兩大部分組成，如圖3 所示。

圖3 制造業(yè)中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)成

2.2.1 協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)群落構(gòu)成

制造業(yè)中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的群落主要由企業(yè)、政府、高校與科研機構(gòu)等組成。

企業(yè)作為直接開展生產(chǎn)經(jīng)營活動的創(chuàng)新主體，是制造業(yè)中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中最核心的種群。圍繞制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)包括了制造企業(yè)、供應(yīng)商、銷售商、配套廠家以及競爭者。他們分別扮演了生產(chǎn)者、消費者和分解者的角色。

政府在創(chuàng)新活動中的作用主要體現(xiàn)在三個方面。首先，政府通過制定政策構(gòu)建良好的創(chuàng)新環(huán)境，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力，提高創(chuàng)新效率。其次，政府可以依據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向為企業(yè)提供優(yōu)惠政策和經(jīng)費支持，以創(chuàng)新要素直接投入的方式參與協(xié)同創(chuàng)新。最后，政府通過自身的優(yōu)勢構(gòu)建創(chuàng)新協(xié)同平臺整合創(chuàng)新要素。

高校和科研機構(gòu)在此處指的是以學(xué)術(shù)研究為主的普通高等教育和科研機構(gòu)，它們在協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中提供智力和技術(shù)資源，扮演著生產(chǎn)者的角色。

高職院校作為一種類型的高等教育機構(gòu)，在辦學(xué)定位和社會職責(zé)方面與普通高等院校有明顯區(qū)別，因此作為一種獨立的種群加以考慮。高等職業(yè)教育以面向區(qū)域經(jīng)濟社會培養(yǎng)一線技術(shù)技能型人才為使命，是中小企業(yè)技術(shù)人才最重要的供給方。

社會服務(wù)機構(gòu)是協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的粘合劑，雖然沒有直接參與創(chuàng)新活動，但是通過各種資源的支持以及搭建多個主體之間的聯(lián)系渠道，提高了創(chuàng)新效率，加速了創(chuàng)新成果的擴散。

2.2.2 協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)環(huán)境構(gòu)成

制造業(yè)中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的環(huán)境主要包括了政策、市場、科技以及文化等。

政策對于制造業(yè)中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的顯著影響主要表現(xiàn)在各級政府通過制定相關(guān)政策結(jié)合國家和區(qū)域的發(fā)展目標(biāo)引導(dǎo)創(chuàng)新方向，引導(dǎo)和扶持制造業(yè)的發(fā)展。通過制定政策和法規(guī)科學(xué)管理市場，有助于構(gòu)建良好的創(chuàng)新環(huán)境。結(jié)合國家和區(qū)域的發(fā)展目標(biāo)引導(dǎo)創(chuàng)新方向。

市場對協(xié)同創(chuàng)新活動有主導(dǎo)作用，這是因為所有的創(chuàng)新成果最終都需要獲得市場的認可才能轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新收益。以中小企業(yè)為主的創(chuàng)新主體必須要對接市場的需求，集中資源在重點領(lǐng)域取得突破，才能獲取技術(shù)優(yōu)勢和競爭力。除此之外，市場競爭對創(chuàng)新活動也有顯著的影響。

科技水平對于制造業(yè)的發(fā)展有顯著促進作用。制造業(yè)中大量技術(shù)本身就是建立在多門學(xué)科發(fā)展的基礎(chǔ)上，隨著產(chǎn)業(yè)升級，技術(shù)集成程度越來越高，新技術(shù)和新工藝的應(yīng)用都可能給產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來革命性變化。

社會文化也深遠的影響著企業(yè)文化。社會文化首先會融合進入企業(yè)經(jīng)營者的知識結(jié)構(gòu)和理念，對于企業(yè)的經(jīng)營決策產(chǎn)生影響。其次會通過對企業(yè)員工的熏陶，極大影響著企業(yè)整體的學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新意識。

3 制造業(yè)中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)運行機制

經(jīng)過對制造業(yè)中小企業(yè)創(chuàng)新協(xié)同系統(tǒng)的分析，針對系統(tǒng)運行的困難，重點需要構(gòu)建動力機制、資源供給機制、利益分配機制、保障機制。

3.1 動力機制

動力機制旨在提升制造業(yè)中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)運行動力，可從系統(tǒng)的內(nèi)部和外部兩方面加以強化。首先，可以通過出臺相關(guān)扶持政策對中小企業(yè)加以引導(dǎo)，培育其自主創(chuàng)新意識是提升創(chuàng)新能力關(guān)鍵。其次，政府或行業(yè)協(xié)會通過搭建橋梁促進制造業(yè)中小企業(yè)與大數(shù)據(jù)分析、市場推廣等行業(yè)的企業(yè)以及科研機構(gòu)等單位強化協(xié)同，以系統(tǒng)集成的方式構(gòu)建完整的創(chuàng)新組織，強化制造業(yè)中小企業(yè)自身的創(chuàng)新內(nèi)驅(qū)力。

外部動力主要是來自政府的扶持、市場需求以及技術(shù)進步。政府通過制定激勵性政策，建立市場管理機制保證市場的公正，建立創(chuàng)新孵化器等措施能有效提升創(chuàng)新動力。

3.2 資源供給機制

資源供給機制主要是為制造業(yè)中小企業(yè)創(chuàng)新協(xié)同系統(tǒng)提供各類資源，主要包括了人力資源、金融資本和技術(shù)資本三個方面。

人是創(chuàng)新系統(tǒng)中企業(yè)各種生產(chǎn)經(jīng)營活動的執(zhí)行和實施者，因此人力資源是各種資源中最關(guān)鍵的資源。在機械制造業(yè)人力資源可以分為高科技創(chuàng)新人才和復(fù)合型技術(shù)技能人才。前者主要是由研究性大學(xué)培養(yǎng)，后者主要由高等職業(yè)技術(shù)院校培養(yǎng)，因此構(gòu)建中小企業(yè)與區(qū)域各類院校的長效合作是保證人才持續(xù)供給的保障。

制造業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)過程中需要大量的資金支持，因此金融資本也是維持系統(tǒng)創(chuàng)新的重要保障。政府可以通過出臺相關(guān)政策構(gòu)建融資保障機制，調(diào)動金融機構(gòu)對制造業(yè)中小企業(yè)創(chuàng)新融資的積極性。完善創(chuàng)新投資渠道，鼓勵風(fēng)險投資基金、私募基金等民間資本參與中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新。

制造業(yè)的技術(shù)資本多以研發(fā)并應(yīng)用新材料、新工藝的形式為主，對技術(shù)創(chuàng)新有直接的支持作用。技術(shù)資本對于人才較為匱乏的中小企業(yè)是明顯的軟肋，因此需要構(gòu)建制造業(yè)中小企業(yè)與高校和科研機構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新機制，充分發(fā)揮后者在技術(shù)資本方面的優(yōu)勢，加大技術(shù)轉(zhuǎn)讓力度，提升創(chuàng)新綜合效益。

3.3 利益分配機制

利益分配機制旨在提升系統(tǒng)成員相互的信任，確保協(xié)同創(chuàng)新工作能順利并持續(xù)開展。對于依賴協(xié)同單位才能構(gòu)建完整創(chuàng)新組織的中小企業(yè)來說，維持系統(tǒng)成員信任和穩(wěn)定是實現(xiàn)組織穩(wěn)定的關(guān)鍵。

利益分配的核心在于對創(chuàng)新成果及其收益的量化和分配，這既包括運用知識的設(shè)計研發(fā)也包括了市場運作變革的模式創(chuàng)新。需要建立科學(xué)的評價體系對系統(tǒng)中創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權(quán)歸屬的界定和保護，注重對技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)、團隊、個人按其貢獻程度分配報酬，保證利益分配的公平公正，以達到讓系統(tǒng)持續(xù)穩(wěn)定的運行的目的。

3.4 保障機制

保障機制旨在通過政策激勵、知識產(chǎn)權(quán)保護、社會文化等方面建設(shè)為協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)運行提供良好的保障。政府通過制定各類財政、稅收和產(chǎn)業(yè)政策，調(diào)動協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中各類主體積極性，同時也對中小企業(yè)加以引導(dǎo)，將區(qū)域重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃落實到具體的政策中，同時建立相關(guān)金融保險政策，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供保險，減小創(chuàng)新失敗造成的沖擊。

建立健全相關(guān)法律法規(guī)，強化對市場的監(jiān)管，創(chuàng)建公平的市場環(huán)境，要嚴(yán)格制止在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期間，因制度不配套而發(fā)生各類危害市場公平的行為。

通過大力宣傳將創(chuàng)新植入大多數(shù)人的意識中，建立崇尚創(chuàng)新的社會文化對于協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)運行發(fā)展有潛移默化的影響作用。

4 結(jié)論

針對制造業(yè)中小企業(yè)困境，基于生態(tài)系統(tǒng)視角構(gòu)建制造業(yè)中小企業(yè)系統(tǒng)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，通過分析系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)構(gòu)建了運行機制，明確了各個創(chuàng)新主體的職責(zé)，梳理了相關(guān)措施，具體如下：

第一，政府通過創(chuàng)新平臺建設(shè)，將相關(guān)企業(yè)和資源加以整合，促進建立跨行業(yè)和企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新組織。

第二，政府依據(jù)區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的宏觀規(guī)劃出臺相關(guān)產(chǎn)業(yè)扶持政策對中小企業(yè)創(chuàng)新方向加以引導(dǎo)，設(shè)立專項資金項目給予扶持，促進中小企業(yè)實現(xiàn)集群發(fā)展。

第三，政府面向金融機構(gòu)、社會中介機構(gòu)以及高校等機構(gòu)出臺優(yōu)惠政策，鼓勵其積極參與協(xié)同創(chuàng)新。

第四，政府需要完善法律法規(guī)，強化對市場監(jiān)管，特別是對知識產(chǎn)權(quán)的保護，保護中小企業(yè)合法權(quán)益。

第五，中小企業(yè)和高校和科研機構(gòu)要積極開展產(chǎn)學(xué)研合作研究，中小企業(yè)和高職院校積極開展產(chǎn)教融合，以此補足中小企業(yè)技術(shù)和人才短板。

第六，政府加大力度開展推崇創(chuàng)新的社會文化建設(shè)，將創(chuàng)新意識植入企業(yè)文化，植入大眾的觀念，打造崇尚創(chuàng)新的熱土。